Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz: Eine interdisziplinäre Erkundung (German Edition) [1. Aufl. 2023] 9811959919, 9789811959912

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Mine Sato Nobuo Sayanagi Toru Yanagihara

Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz Eine interdisziplinäre Erkundung

Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz

Mine Sato • Nobuo Sayanagi •  Toru Yanagihara

Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz Eine interdisziplinäre Erkundung

Mine Sato Yokohama National University Yokohama, Japan

Nobuo Sayanagi Yamanashi Eiwa College Kofu, Japan

Toru Yanagihara Takushoku University Tokyo, Japan

Dieses Buch ist eine Übersetzung des Originals in Englisch „Empowerment Through Agency Enhancement“ von Sato, Mine, publiziert durch Springer Nature Singapore Pte Ltd. im Jahr 2022. Die Übersetzung erfolgte mit Hilfe von künstlicher Intelligenz (maschinelle Übersetzung durch den Dienst DeepL.com). Eine anschließende Überarbeitung im Satzbetrieb erfolgte vor allem in inhaltlicher Hinsicht, so dass sich das Buch stilistisch anders lesen wird als eine herkömmliche Übersetzung. Springer Nature arbeitet kontinuierlich an der Weiterentwicklung von Werkzeugen für die Produktion von Büchern und an den damit verbundenen Technologien zur Unterstützung der Autoren. ISBN 978-981-19-5991-2    ISBN 978-981-19-5992-9 (eBook) https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9 Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.d-nb.de abrufbar. Springer Gabler © Der/die Herausgeber bzw. der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung, die nicht ausdrücklich vom Urheberrechtsgesetz zugelassen ist, bedarf der vorherigen Zustimmung des Verlags. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Bearbeitungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von allgemein beschreibenden Bezeichnungen, Marken, Unternehmensnamen etc. in diesem Werk bedeutet nicht, dass diese frei durch jedermann benutzt werden dürfen. Die Berechtigung zur Benutzung unterliegt, auch ohne gesonderten Hinweis hierzu, den Regeln des Markenrechts. Die Rechte des jeweiligen Zeicheninhabers sind zu beachten. Der Verlag, die Autoren und die Herausgeber gehen davon aus, dass die Angaben und Informationen in diesem Werk zum Zeitpunkt der Veröffentlichung vollständig und korrekt sind. Weder der Verlag, noch die Autoren oder die Herausgeber übernehmen, ausdrücklich oder implizit, Gewähr für den Inhalt des Werkes, etwaige Fehler oder Äußerungen. Der Verlag bleibt im Hinblick auf geografische Zuordnungen und Gebietsbezeichnungen in veröffentlichten Karten und Institutionsadressen neutral. Lektorat/Planung: Ann-Kristin Wiegmann Springer Gabler ist ein Imprint der eingetragenen Gesellschaft Springer Nature Singapore Pte Ltd. und ist ein Teil von Springer Nature. Die Anschrift der Gesellschaft ist: 152 Beach Road, #21-01/04 Gateway East, Singapore 189721, Singapore

Danksagung

Die Autoren sind dankbar für die Unterstützung durch die Mitarbeiter des JICA-­ Forschungsinstituts (derzeit JICA Sadako Ogata Research Institute for Peace and Development), insbesondere durch den ehemaligen Direktor Hiroshi Kato, der die Plattform für das Forschungsprojekt „An Interdisciplinary Study on Agency Enhancement Process and Factors“ geschaffen hat. Besondere Anerkennung gebührt Prof. Tomomi Kozaki (Senshu University) und Prof. Yusuke Nakamura (Tokyo University) für ihre Beiträge zu diesem Projekt. Die Autoren danken auch den Mitgliedern des Lebensverbesserungskreises in der Stadt Matsukawa in der Präfektur Nagano, die freundlicherweise ihre wertvollen Erfahrungen mit der Verbesserung ihrer eigenen Lebensbedingungen durch selbstständiges Handeln geteilt haben, wobei ihre Bemühungen über ein halbes Jahrhundert andauerten. Ihr wunderbares Lachen und ihre Weisheiten, jeden einzelnen Tag durch die volle Ausübung ihrer eigenen Macht zu leben, inspirierten die Autoren zutiefst zu diesem Projekt. Sato möchte den Mitarbeitern von Alianza Comunitaria in Nicaragua, insbesondere Itsuo Kuzasa und Tetsuo Nohara, für ihre besondere Unterstützung bei der Durchführung der Forschung danken. Ein besonderer Dank geht an die Mitglieder des Life Improvement Research Forum, in dem sie dieses Forschungsprojekt durch manchmal angespannte, aber immer sinnvolle Diskussionen vorantrieb. Außerdem möchte sie Ehrenprofessor Jun Nishikawa (Waseda-Universität), der ihre Forschungsideen stets kritisch begleitet hat, ihre tiefste Anerkennung aussprechen. Schließlich und vor allem ist Sato den Co-Autoren dieses Buches, Prof. Toru Yanagihara und Prof. Nobuo Sayanagi, sehr dankbar, die immer so geduldig und konsequent waren, um dieses Buchprojekt fertigzustellen. Sie hofft sehr, dass sie den Dialog und die Forschungsprojekte mit ihnen fortsetzen kann. Nobuo Sayanagi ist all denjenigen zu Dank verpflichtet, die es ihm, einem völligen Außenseiter in der internationalen Entwicklungsgemeinschaft, ermöglicht haben, so tief in dieses Gebiet einzutauchen. Dr. Jiro Aikawa, der Vordenker des SHEP-Konzepts, der derzeit als leitender technischer Berater der JICA die Umsetzung des Projekts in über 30 Ländern überwacht, hat ihm unzählige Möglichkeiten zur Forschung und Zusammenarbeit geboten. Sayanagi ist auch den vielen Mitarbeitern dankbar, die den SHEP-Ansatz im Laufe der Jahre unterstützt haben, insbesondere Hirotaka Nakamura, mit dem er bei V

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Danksagung

seiner Untersuchung des PAPRIZ-Programms in Madagaskar erneut zusammenarbeiten durfte. Dank gebührt auch den Mitarbeitern des PAPRIZ-Teams unter der Leitung von Ryuzo Habara, der die Erhebungsrouten für Sayanagis (bisher) sechs Besuche in Madagaskar akribisch koordinierte. Seine Forschung in Madagaskar wurde durch das SATREPS Madagaskar-­Forschungsprojekt, auch bekannt als Fy Vary, ermöglicht. Sayanagi ist insbesondere Herrn Shigeki Yokoyama vom JIRCAS dankbar, der ihn eingeladen hat, dem Fy Vary-Team beizutreten, sowie Dr. Yasuhiro Tsujimoto vom JIRCAS, dem Leiter der Fy Vary-Forschung. Die Teilnahme an den Fy Vary-Treffen als einziger Psychologe war an sich schon eine Lernerfahrung und inspirierte ihn zu vielem, was in den Kapiteln 3 und 9 beschrieben wird. Sayanagi dankt auch seinen madagassischen Kollegen im Fy Vary-­ Projekt. Sayanagi spricht Frau Yuka Ebihara, die ihn mit Prof. Sato bekannt machte, besondere Anerkennung aus. Sie war Radiomoderatorin, als er als Mitarbeiter bei einem der führenden FM-Radiosender in Tokio arbeitete. Es war schon lange her, dass beide ihre Arbeit beim Radio aufgegeben hatten, und es war ein großes Glück, dass sich ihre Wege auf diese Weise wieder kreuzten. Ohne sie wäre Sayanagi wahrscheinlich nie in der Lage gewesen, in diesem Bereich zu forschen, der zu einem sehr wichtigen Teil seines Lebens geworden ist. Schließlich ist Sayanagi seinen beiden Co-Autoren, Prof. Yanagihara und Prof. Sato, für immer dankbar. Prof. Yanagihara war de facto sein Mentor in Sachen Armutsforschung und gab ihm auch die Möglichkeit, an einem Projekt über arbeitslose Jugendliche in Japan mitzuarbeiten. Und Prof. Sato ist diejenige, die diese psychologische Forschung in der Entwicklungshilfe überhaupt erst möglich gemacht hat. Wenn sie nicht auf die Idee gekommen wäre, einen Psychologen in das Forschungsteam mit aufzunehmen oder Frau Ebihara nicht um Vorschläge gebeten hätte, wäre Sayanagi heute nicht dort, wo er ist. Er hofft, dass die gemeinsamen Abenteuer des Trios weitergehen werden.

Inhaltsverzeichnis

1 Einleitung:  Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären Forschungsprojekt zu ergreifen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  1 Teil I  Verständnis der Agentur und ihrer Entwicklung 2 Jenseits  des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über anthropologische Perspektiven der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3 Eine  psychologische Perspektive auf das Handeln im Kontext der Verhaltensänderung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 4 Handlungsfähigkeit  als Grundlage für eingeschränkte Rationalität, Kern des Humankapitals und Schlüssel zu menschlichen Fähigkeiten. . . . . . . 45 Teil II Stärkung der Handlungskompetenz: Plausible Mechanismen und Einflussfaktoren 5 Was  wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis getan? Dokumentation und Herauskristallisierung eines unbekannten praktischen Wissens eines Experten aus einem Drittland. . . . . . 77 6 Die  Armutsfalle überwinden: ein psychologischer Rahmen zur nachhaltigen Förderung von Handlungsfähigkeit und Verhaltensänderungen bei Entwicklungshilfebegünstigten . . . . . . . . . . . . . . . 103 7 Nutzerzentrierte  Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der Dienstleistungsnutzer. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 Teil III  Visualisierung und Messung der Agentur 8 Schreiben,  Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: Wiederaufnahme und Untersuchung des „Life Record Movement“ als Ursprung der auf Geschichten basierenden Methoden in Japan. . . . . . . . . . . 177 VII

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Inhaltsverzeichnis

9 Die  psychologische Messung von Handlungsfähigkeit: jüngste Entwicklungen und Herausforderungen der Psychometrie in Armutskontexten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201 10 Visualisierung  der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und Leistung des Programms „Chile Solidario“ für die Ärmsten in Chile. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213 11 Schlussfolgerung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247

Abbildungsverzeichnis

Abb. 6.1

Beziehungsunterstützung und Kompetenzunterstützung als moderierende Variablen der Autonomieunterstützung. Diese Hypothese wurde gegenüber ihrer ursprünglichen Form in Sayanagi (2017a) modifiziert, um direkte Pfade von der Beziehungsunterstützung und der Kompetenzunterstützung zur abhängigen Variable aufzunehmen. Hinweis: Pfeile zwischen Faktoren zeigen Ursache und Wirkung an. Pfeile, die auf andere Pfeile zeigen, weisen auf einen moderierenden Effekt hin������������������������ 123

Abb. 9.1

(a)–(c) Beziehung zwischen Reliabilität und Validität bei psychometrischen Skalen. (Abbildung übernommen von Toshima & Seiwa, 1993)���������������������������������������������������������������������������� 206

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Tabellenverzeichnis

Tab. 4.1

Übergreifende Unterscheidungen: (i) Wohlbefinden und Handlungsfähigkeit und (ii) Leistung und Freiheit�������������������������������������� 67

Tab. 5.1 Tab. 5.2 Tab. 5.3

Arten von Strom������������������������������������������������������������������������������������������ 81 Dimensionen der Befähigung���������������������������������������������������������������������� 82 Ein Prozessmodell für die Handlungsfähigkeitsentwicklung von Gemeinschaftsmitgliedern�������������������������������������������������������������������� 83 Armutsindikatoren für die 3 Städte�������������������������������������������������������������� 89 Struktur der MMO-Schulung: Kategorisierung der Schulungskapitel�������� 91 Ein Prozessmodell der Handlungsfähigkeitsentwicklung von MMO-Teilnehmern�������������������������������������������������������������������������������������� 97

Tab. 5.4 Tab. 5.5 Tab. 5.6 Tab. 7.1 Tab. 7.2 Tab. 7.3 Tab. 7.4 Tab. 7.5

Klassifizierung der Arten von Dienstleistungen. (Quelle: Pritchett und Woolcock (2004, S. 194–195)) ���������������������������������������������������������� 147 Illustration der 4 Arten von Dienstleistungen. (Quelle: Autorin)�������������� 148 Typologie der Nutzer-Anbieter-Beziehung bei Dienstleistungstransaktionen. (Quelle: Autorin)���������������������������������������� 152 Arten von Nutzer-Anbieter-Beziehungen und Grad der Transaktionsintensität und Ermessensspielraum. (Quelle: Autorin)���������� 153 Typologie von Dienstleistungen und Nutzerhandlungsfähigkeit (UA) und implizite Stufen der Handlungsfähigkeitsentwicklung. (Quelle: Autorin)���������������������������������������������������������������������������������������� 154

Tab. 8.1

Arten von Strom. (Quelle: Ausarbeitung des Autors auf der Grundlage von Rowlands (1997); Ibrahim und Alkire (2007, S. 11))���������� 197

Tab. 10.1 Tab. 10.2

Liste der 53 Mindestbedingungen für die Lebensqualität�������������������������� 219 Erfüllung der Mindestanforderungen an die Lebensqualität bei Eintritt/Austritt aus dem „Programa Puente“ (PP)������������������������������ 227 Erfüllte Mindestbedingungen für die Lebensqualität bei Eintritt in das und Austritt aus dem „Programa Puente“ (PP)������������������������������������ 228

Tab. 10.3

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Tabellenverzeichnis

Tab. 10.4

Bewertung des CHS-Programms als Ganzes durch die teilnehmenden Familien���������������������������������������������������������������������������� 233 Tab. 10.5 Bewertung der Familienbetreuer durch die teilnehmenden Familien�������� 234 Tab. 10.6 Bewertung der Arbeiten zu innerfamiliären Beziehungen durch die teilnehmenden Familien������������������������������������������������������������ 234 Tab. 10.7 Wichtigste Lernbereiche���������������������������������������������������������������������������� 236 Tab. 10.8 Unterkategorie des wichtigsten Lernens im Lernbereich „Familie“���������� 236 Tab. 10.9 Bereich der wichtigsten Anforderungen, die dem „Programa Puente“ zugeschrieben werden (zum Zeitpunkt des Ausstiegs)������������������������������ 236 Tab. 10.10 In „Familienprojekten“ geäußerte Aufmerksamkeitsbereiche (beim Verlassen des „Programa Puente“)�������������������������������������������������� 239 Tab. 11.1

Vergleich der 3 Definitionen���������������������������������������������������������������������� 250

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Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären Forschungsprojekt zu ergreifen

Dieser einleitende Abschnitt gibt einen Überblick über das Buch und erzählt die Geschichte hinter der Ausarbeitung und Entwicklung des interdisziplinären Projekts, das 2012 am JICA-Forschungsinstitut in Japan begann und von 3 Forschern aus verschiedenen Disziplinen fortgeführt wird: Ökonomie, Psychologie und Anthropologie. Da ich (Sato, ein Entwicklungsanthropologe) derjenige bin, der die Initiative für dieses Buchprojekt ergriffen und die anderen Mitglieder eingeladen hat, möchte ich die Ziele des Buches erläutern, wie dieses Buchprojekt ins Leben gerufen und entwickelt wurde und warum ein interdisziplinärer Ansatz angemessen ist. Zudem möchte ich eine kurze Einführung zu jedem Teil und Kapitel geben. Dieses Projekt konzentriert sich auf das Verständnis der Definitionen, Faktoren und Mechanismen, die mit dem Begriff „Handlungsfähigkeit“ (englisch „Agency“) und seiner Entwicklung in 3 verwandten Kontexten verbunden sind: partizipative Entwicklung, Sozialarbeit und Dienstleistungsangebote. Die Hauptziele des Projekts bestehen darin, 1 . die kritische Rolle von „Handlungsfähigkeit“ zu erkennen, 2. die Definitionen und Positionierung von „Handlungsfähigkeit“ zu untersuchen, 3. die vielschichtigen Bedingungen zu verstehen und Arbeitstheorien darüber aufzustellen, wie eine Handlungsfähigkeitsentwicklung stattfinden kann und 4. Ideen zur Visualisierung und Messung der Handlungsfähigkeitsentwicklung auszutauschen. Die Forschung geht von der Erkenntnis aus, dass „Handlungsfähigkeit“ (allgemein verstanden als Wille und Praxis der Selbstbestimmung und des Selbstmanagements; die akademischen Definitionen werden in Teil I erörtert) bei den Nutznießern von Dienstleistungen und Projekten eine entscheidende Rolle für deren wirksame Umsetzung und

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_1

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1  Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären …

Nachhaltigkeit spielt. Das Projekt befasst sich mit diesem Thema, wobei der Schwerpunkt auf den inneren Fähigkeiten und Orientierungen der Menschen liegt, und wirft die Frage auf, wie diese Fähigkeiten und Orientierungen in der Praxis von externen Akteuren im Bereich der öffentlichen Politik für sozioökonomische und internationale Entwicklung gefördert und aktiviert werden könnten. Das Projekt überschreitet die traditionellen disziplinären Grenzen, indem es anthropologische, psychologische und ökonomische Ansätze und Perspektiven kombiniert.

1 Eine lebenslange Untersuchung: was die Menschen bewegt Die Konzepte und Ziele dieses Buchprojekts sind eher formaler und akademischer Natur, aber für mich ist es eine lebenslange Untersuchung. Obwohl ich den Begriff „Handlungsfähigkeit“ nicht kannte, habe ich mich seit meiner Kindheit immer wieder gefragt, was Menschen dazu bewegt, Initiativen zu ergreifen. Ich wurde in den 1970er-Jahren als Geschwisterkind der Nachkriegs-Babyboomer in einer neu entstandenen Vorstadtgemeinde geboren. Da viele Menschen schnell in die Gegend zogen, waren öffentliche und private Dienstleistungen und Freizeitmöglichkeiten nicht ausreichend vorhanden. Daher waren selbst getragene Gemeinschaftsaktivitäten eine Voraussetzung für ein gutes Leben. Viele Gemeinschaftsaktivitäten wurden von der Nachbarschaftsvereinigung organisiert, z.  B. Patrouillen, monatliche Aufräumaktionen und „Wassermelonen-Knacken“ für Kinder in den Sommerferien. In der Schule war ich oft in Schülervertretungen aktiv. Viele Aktivitäten wie Sumo-Ringer-Meisterschaften und Gemeindekartierungen zur Ermittlung von Sicherheitsrisiken wurden von den Schülern mithilfe der Lehrer organisiert und durchgeführt. Es gab jedoch immer eine gewisse Anzahl von Lehrern und Schülern, die sich dagegen sträubten, solche Aktivitäten zu organisieren oder daran teilzunehmen. Ich fragte mich, warum und nahm an, dass sie entweder schüchtern oder die Aktivitäten langweilig waren oder dass sie sich aus irgendeinem Grund ausgeschlossen fühlten, aber ich konnte nie herausfinden, warum. In meiner Gemeinde waren die Familiensituationen ähnlich. Als Kind schickten mich meine Eltern manchmal zu Familien in der Nachbarschaft, die nie Beiträge zahlten oder zu Gemeinschaftsaktivitäten kamen, um ihnen Rundschreiben der Gemeinde zu überreichen. Einige sahen wirtschaftlich benachteiligt aus, andere reich und wieder andere älter und in ihrer Mobilität eingeschränkt. Einige haben nie auf das Klingeln an der Tür reagiert. Aufgrund meiner Erfahrungen zu Hause und in der Schule habe ich mich oft gefragt, was den Unterschied zwischen Menschen ausmacht, die die Initiative ergreifen, und solchen, die es nicht tun. Sind es körperliche, geschlechtsspezifische, umweltbedingte, wirtschaftliche, soziokulturelle oder persönlichkeitsbedingte Faktoren oder alles zusammen? Ich wollte die Antworten wissen, aber kein Erwachsener konnte mir überzeugende Erklärungen liefern.

2  Ein langer Weg zum Entwurf eines Forschungsprojekts, das Praktiken und Theorien …

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2 Ein langer Weg zum Entwurf eines Forschungsprojekts, das Praktiken und Theorien miteinander verbindet Als Studentin studierte ich internationale Beziehungen und interessierte mich für Entwicklungsländer, insbesondere für die Stärkung der Rolle der Frau und die partizipative Entwicklung von Gemeinschaften. Nach meinem Universitätsabschluss in Japan habe ich im Ausland studiert und im Bereich der internationalen Entwicklung und Zusammenarbeit gearbeitet, z. B. bei JOCV (Nicaragua, 1997–1999), JICA (Nicaragua, 2002–2004) und UNICEF (Pakistan, 2005–2007), immer im Bereich der partizipativen Entwicklung/Gemeinschaftsentwicklung mit „Empowerment“-Komponenten, obwohl die Sektoren unterschiedlich waren. Ich habe mich oft herausgefordert gefühlt, die „begünstigten Bevölkerungsgruppen“ davon zu überzeugen, Initiativen zur Planung und Durchführung spezifischer Maßnahmen zu ergreifen, die ihre Lebensbedingungen aus der Sicht eines Außenstehenden „verbessern“ würden. Ich habe auch festgestellt, dass diejenigen, die am meisten gefährdet zu sein schienen, oft nicht einmal zu den Treffen kamen, die von den Projekten mit den lokalen Verantwortlichen für die Entscheidungsfindung und die eigentlichen Aktivitäten organisiert wurden, obwohl sie eingeladen waren. Ich habe viele Hypothesen über ihre Nichtteilnahme aufgestellt: interne Konflikte innerhalb einer Gemeinschaft, „kulturelle Aspekte“, die ihnen die Teilnahme verwehren, ein Missverhältnis zwischen den Projektplänen und den Bedürfnissen der Begünstigten usw. Ich konnte jedoch weder die Faktoren noch irgendwelche Lösungen endgültig herausfinden. Durch diese Arbeitserfahrungen bin ich neugierig geworden, ob es Theorien oder Methoden zur Stärkung der Menschen gibt, die in der Praxis tatsächlich funktionieren würden. Ich erinnerte mich auch an meine Kindheitserfahrungen und an die Untersuchungen zur Beteiligung der Gemeinschaft. Obwohl die Zusammenhänge ganz anders waren, war die Frage die gleiche und immer noch unbeantwortet. 2007 kehrte ich nach Japan zurück und arbeitete für die Japanische Bank für Internationale Zusammenarbeit (JBIC) und die Japanische Agentur für Internationale Zusammenarbeit (JICA) als „Spezialistin für soziale Entwicklung“, um die Beteiligung der Menschen und Aspekte der sozialen Entwicklung in Entwicklungsprogrammen und -projekten zu fördern. Durch diese Tätigkeit wurde mein Interesse an der japanischen Gemeindeentwicklung und den Erfahrungen mit der Stärkung von Frauen geweckt. Ich nahm an einem Forschungsforum der Japan Society for International Development (JASID) teil, das von Prof. Toru Yanagihara (Development Economics, Takushoku University) organisiert wurde und sich mit den Erfahrungen der Nachkriegszeit befasste. Das Hauptthema des Forschungsforums war die Untersuchung der Anwendbarkeit von Programmen zur Verbesserung der Lebensbedingungen in der Nachkriegszeit, die vom Hauptquartier der Alliierten Mächte („General Headquaters“, GHQ) eingeführt und landesweit umgesetzt wurden. Später wurde ich Mitorganisatorin des Forums, das bis 2010 durchgeführt wurde. Seit 2011 arbeite ich für das JICA-Forschungsinstitut, das heutige JICA Sadako Ogata Research Institute for Peace and Development (JICA-RI). Im Jahr 2012 konzipierte ich

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1  Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären …

gemeinsam mit Prof. Yanagihara ein Forschungsprojekt zur Stärkung der H ­ andlungsfähigkeit marginalisierter Bevölkerungsgruppen in Entwicklungsländern unter Berücksichtigung der japanischen Erfahrungen mit Lebensverbesserungen in der Nachkriegszeit. Es wurde als Forschungsprojekt „An Interdisciplinary Study on Agency Enhancement Process and Factors“ zwischen 2013 und 2015 initiiert.1 Wir wollten einen Psychologen einbeziehen, da das Thema mit „Motivation“ zu tun haben sollte. Ich konnte jedoch keine japanischen Psychologen finden, die sich mit internationaler Entwicklung befassen. Ich schickte immer wieder Nachrichten an Psychologen, um sie zur Teilnahme an dem Projekt einzuladen, aber mein Angebot wurde einige Monate lang abgelehnt. Schließlich machte mich eine meiner Mitarbeiterinnen, Yuka Ebihara, mit Prof. Nobuo Sayanagi (Pädagogische Psychologie, Yamanashi Eiwa College) bekannt, der in seiner Kindheit in einem Entwicklungsland gelebt hatte. Ich sprach einige Male mit ihm über das Projekt und er erklärte sich schließlich bereit, dem Forschungsteam beizutreten. Außerdem luden wir Prof. Tomomi Kozaki (Senshu University, Lateinamerikastudien) und Prof. Yusuke Nakamura (Cognitive Artifacts and Social Change, Tokyo University) zu dem Forschungsprojekt ein. Die Konzeption des Forschungsprojekts steht in einem größeren Zusammenhang. Seit den 1980er-Jahren wird in theoretischen Beiträgen zu Diskussionen über öffentliche Politik und Praxis, einschließlich der internationalen Zusammenarbeit, versucht, Bottom-­up-­ Modelle zu übernehmen. Der Bottom-up-Ansatz betont die Bedeutung des Willens und des Engagements der Gemeindemitglieder in Bezug auf ihre Initiativen und Maßnahmen zur Erhaltung oder Verbesserung der Lebensqualität. Dies stellt die Alternative zum vorherrschenden Top-down-Entwicklungsmodell dar, bei dem Außenstehende die Probleme diagnostizieren und Lösungen vorschreiben. Die Stärkung der Handlungsfähigkeit marginalisierter Gemeinschaften ist somit der Schlüssel zu ihrer Befähigung durch die Anwendung von Bottom-up-Entwicklungsansätzen. In diesem Zusammenhang sind die Handlungsfähigkeit und ihre Bedingungen in marginalisierten Bevölkerungsgruppen im Bereich der internationalen Entwicklungsstudien vor allem aus wirtschaftlicher, soziologischer und anthropologischer Sicht untersucht worden. Viele Entwicklungspraktiker, darunter auch ich, haben auch darüber berichtet, wie sie versuchen, solche Prozesse zu fördern. Obwohl die Ergebnisse dieser Studien und Berichte fruchtbar sind, stellen wir einige „blinde Flecken“ fest: 1. Die Forscher neigen dazu, sich auf Erklärungen wie Definitionen und Messungen zu konzentrieren und nicht auf die Anwendung: Wie können externe Akteure oder Interventionen die Entwicklung der Handlungsfähigkeit einer solchen Bevölkerung fördern? Die Soziologie ist besonders dafür bekannt, dass sie eine lange Tradition in der Entwicklung von Diskussionen über Handlungsfähigkeit hat. Diese soziologische Forschung konzentriert sich jedoch auf das Was (z. B. Definitionen und Messungen) und nicht auf das Wie (plausible Wege zur Handlungsfähigkeitsentwicklung).  Einzelheiten und Veröffentlichungen finden Sie unter https://www.jica.go.jp/jica-ri/research/strategies/strategies_20130101-20150331.html. 1

2  Ein langer Weg zum Entwurf eines Forschungsprojekts, das Praktiken und Theorien …

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2. Die Berichte von Entwicklungspraktikern sind eher anekdotisch und werden nicht systematisch formuliert, um die beteiligten Faktoren und Mechanismen zu ermitteln. 3. Obwohl die Ausübung von Handlungsfähigkeit ein Phänomen ist, das nicht durch eine einzige akademische Disziplin erklärt werden kann, werden nur wenige interdisziplinäre Studien durchgeführt. 4. Obwohl das Handeln und seine Bedingungen eng mit der Psychologie verbunden sind, wurden nur sehr wenige psychologische Studien im Bereich der internationalen Entwicklung und der Armutsbekämpfung in Entwicklungsländern durchgeführt. Zusammenfassend lässt sich sagen, dass es an Untersuchungen darüber mangelt, wie externe Akteure durch interdisziplinäre Ansätze die Stärkung der Handlungsfähigkeit fördern können. Um das oben beschriebene Thema in Angriff zu nehmen, wurde das Projekt von mir und den o. g. weiteren 4 Forschern ins Leben gerufen und wir veröffentlichten fünf Arbeiten auf Englisch und eine auf Spanisch. Nach Abschluss des Forschungsprojekts ergriffen 3 der 5 Mitglieder, die die Autoren dieses Buchprojekts sind, die Initiative, das Projektthema weiter zu untersuchen. Wir veranstalteten zwei internationale Konferenzen bei der Human Development and Capability Association (HDCA), 3 nationale Konferenzen bei der Japan Society for International Development (JASID) und veröffentlichten eine Sonderausgabe für das Journal for International Development Studies (JASID). Wir sind ein interdisziplinäres Team und decken die Bereiche Wirtschaft und öffentliche Politik (Yanagihara), Psychologie (Sayanagi) und Anthropologie (Sato) ab. Yanagihara hat in letzter Zeit sein Forschungsinteresse auf die Anwendung institutioneller und verhaltensökonomischer Analysen zur Modellierung von Dienstleistungstransaktionen, Fallstudien zur Sozialarbeit und Empowerment gerichtet. Darüber hinaus organisierte er zwischen 2006 und 2010 Forschungsforen zu den japanischen Erfahrungen mit Lebensverbesserungsprogrammen der Nachkriegszeit und deren Anwendung auf Entwicklungsprogramme. Sayanagi, der sich auf die Selbstbestimmungstheorie spezialisiert hat, kam 2013 zu uns und hat an der Überwachung von JICA-Projekten mitgewirkt und an der Veröffentlichung eines Leitfadens über Motivation und internationale Zusammenarbeit gearbeitet.2 Ich habe in der Entwicklungspraxis gearbeitet (Empowerment von Gemeinschaften und partizipative Entwicklung) und meine akademische Laufbahn in der Entwicklungsanthropologie aufgebaut. Als Wissenschaftlerin und Praktikerin habe ich versucht, durch die Anwendung anthropologischer Methoden funktionierende Theorien zur Entwicklung von Organisationen aus dem praktischen Wissen in diesem Bereich aufzustellen. Da unsere akademischen und beruflichen Hintergründe recht unterschiedlich sind, waren die „Transaktionskosten“ anfangs extrem hoch, um miteinander zu kommunizieren und einander zu verstehen. Es war fast so, als ob wir in verschiedenen Sprachen sprechen würden. Dennoch haben wir den Prozess irgendwie überstanden und konnten ihn g­ enießen, 2

 https://libopac.jica.go.jp/images/report/12092193.pdf.

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1  Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären …

da wir uns sicher waren, dass ein interdisziplinärer Ansatz und die Kombination von Ökonomie, Phykologie und Anthropologie aus folgenden Gründen ein geeignetes und effektives Mittel sind, um die Handlungsfähigkeitsentwicklung zu erforschen. Erstens haben die 3 Disziplinen, die über einen reichen Fundus an vorangegangenen Studien zum Forschungsgegenstand verfügen, sehr unterschiedliche Theorien und akademische Standpunkte in Bezug auf „Handlungsfähigkeit“ und ihre Entwicklung. Unsere Untersuchung ergab, dass einige prominente Wissenschaftler interdisziplinäre Ansätze zur Untersuchung von „Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung“ gewählt haben, indem sie 2 der 3 Disziplinen miteinander kombinierten. Margaret Mead z.  B. verbindet in Coming of Age in Samoa (1928) Anthropologie und Psychologie. Sie beschreibt die kulturellen Einflüsse auf die psychosexuelle Entwicklung heranwachsender Mädchen auf der Grundlage ihrer Feldforschung auf der Insel Ta’u auf den Samoanischen Inseln und vergleicht die Ergebnisse mit denen amerikanischer Mädchen. Das Buch ist als anthropologischer Text geschrieben, aber der Inhalt ist auch psychosozial. Die Sozialökonomin Naila Kabeer, bekannt im Bereich Gender und Entwicklung, hat für The Power to Choose (2002) sozioökonomische Analysen und anthropologische Forschungsmethoden miteinander kombiniert. Sie untersucht das Leben bangladeschischer Bekleidungsarbeiterinnen in Bangladesch und Großbritannien, um darzulegen, wie sich die Globalisierung auf die Frauen in beiden Ländern auswirkt. Der mit dem Nobelpreis ausgezeichnete Wirtschaftswissenschaftler James Heckman ist ein Experte für die Ökonomie der menschlichen Entwicklung. Er hat in jüngster Zeit mit Psychologen zusammengearbeitet, um Systeme zur Persönlichkeitsmessung zu entwickeln, und verschiedene Bücher und Artikel veröffentlicht, darunter das Handbook of the Economics of Education (2011). Zweitens haben die 3 Disziplinen unterschiedliche Rollen in dem Projekt. Die Wirtschaftswissenschaften haben ihre Stärke in der Formulierung von Hypothesen auf der Grundlage bestehender theoretischer und empirischer Arbeiten und in der statistischen Überprüfungsmethodik von Hypothesen. Die Psychologie ist eine Disziplin, die eine Reihe von empirischen Erkenntnissen gesammelt hat, u. a. über funktionierende Faktoren, die die Motivation fördern und hemmen, was für den Erfolg oder Misserfolg von Hilfsprojekten entscheidend sein kann. Die Anthropologie und ihre ethnografischen Ansätze haben den Vorteil, dass sie lokale Zusammenhänge und Realitäten im Detail verstehen und praktisches Wissen verbalisieren, was es den Forschern ermöglicht, qualitative Forschung aus nächster Nähe mit den untersuchten Gemeinschaften durchzuführen. Es wird erwartet, dass diese Methoden sinnvoll eingesetzt werden können, um interdisziplinäre Kooperationen auf komplementäre Weise zu erforschen. In seiner berühmten Nikomachischen Ethik unterteilt Aristoteles die Wissensgenerierung in 3 Ansätze: „episteme“, „techne“ und „phronesis“. „Episteme“ sind universelle, unveränderliche und kontextunabhängige Attribute, die auf einer allgemeinen analytischen Rationalität beruhen. „Techne“ wird definiert als die Gesamtheit der Prinzipien oder rationalen Methoden, die darauf abzielen, etwas zu machen oder zu tun, und die auf praktischer, instrumenteller Rationalität basieren, die von einem bewussten Ziel geleitet wird. „Phronesis“ basiert auf der praktischen Wertrationalität, die pragmatisch,

3  Aufbau des Buches

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variabel und kontextabhängig ist. Man kann praktisch sagen, dass Yanagiharas Ansatz mit der „Episteme“ verbunden ist. Er hat sich auf Wirtschaft und öffentliche Politik spezialisiert und ist immer sehr an Definitionen, Logik und Theorien interessiert. Sayanagis Ansatz ist eher mit der „Techne“ verbunden. Seine Forschungsmethoden sind ebenfalls sehr rigoros, er passt die Fragebögen ständig experimentell an, als wäre er ein Handwerker. Die Anthropologie ist stark mit der „Phronesis“ verbunden und respektiert kontextabhängige Realitäten und Wissen. Dieser Ansatz ist geeignet, einen Fall eingehend zu untersuchen und kontextbezogene und ergebnisoffene Arbeitstheorien zu entwickeln. Daher sind wir der Meinung, dass die Erforschung der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung mit interdisziplinären Ansätzen und einer Kombination der 3 akademischen Disziplinen eine angemessene Option für dieses Buchprojekt sein kann.

3 Aufbau des Buches Dieses Buch besteht aus 3 Teilen, und jeder Teil enthält 3 Kapitel aus jeder Disziplin. „Teil I: Verständnis der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung“ untersucht, wie jede Disziplin das Handeln und seine Entwicklung definiert und erforscht. Kap. 2, „Jenseits des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über anthropologische Perspektiven der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung“ bietet einen ausgewählten Literaturüberblick über das Thema Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der Sozial- und Kulturanthropologie. Zunächst wird erörtert, wie Kultur definiert wird und wie sie mit Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung in Verbindung gebracht werden kann. Zweitens untersuchen die Autoren, wie die akademische Anthropologie die Entwicklung von Handlungsfähigkeit definiert und diskutiert. Anschließend soll untersucht werden, wie die wissenschaftliche Anthropologie „Handlungsfähigkeitsentwicklung“ in ihren Texten definiert und diskutiert. Schließlich schlagen die Autoren eine alternative Form der Anthropologie vor, die dazu dienen kann, Theorien über die Handlungsfähigkeitsentwicklung auf der Grundlage von Insiderwirklichkeiten und implizitem Wissen zu entwickeln. Kap. 3, „Eine psychologische Perspektive auf das Handeln im Kontext der Verhaltensänderung“, beginnt mit einer Einführung in die Annahmen, die psychologischen Konzepten oder Konstrukten zugrunde liegen, die nicht unbedingt eine Einheit oder Substanz haben. Anschließend wird eine vorläufige Definition des Konstrukts der Handlungsfähigkeit gegeben, die für die Verhaltensänderung und das Ergreifen von Initiativen relevant ist, und es werden ausgewählte Konzepte besprochen, die mit der Definition zusammenhängen, insbesondere Selbstwirksamkeit und autonome Motivation. Die in diesem Kapitel vorgeschlagene, verfeinerte Definition von Handlungsfähigkeit, die sich auf die Selbstbestimmungstheorie (self-determination theory, SDT) stützt, ist die Fähigkeit und das Vermögen, selbstbestimmt auf das Ziel (die Ziele) der Verbesserung der Umwelt und/oder der Umstände hinzuarbeiten. Wir argumentieren weiter, dass autonome Motivation das geeignetere Konzept für Verhaltensänderungen ist, insbesondere im Kontext

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1  Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären …

der internationalen Entwicklung, da sie ein Prädiktor für Verhaltensänderungen ist und mit eudaimonischem Wohlbefinden einhergeht. Kap. 4, „Handlungsfähigkeit als Grundlage für eingeschränkte Rationalität, Kern des Humankapitals und Schlüssel zu menschlichen Fähigkeiten“ legt zunächst die Definition der Autoren für den Begriff „Handlungsfähigkeit“ dar und gibt dann einen ausgewählten Überblick über die wirtschaftswissenschaftliche Literatur zum Thema „Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung“. Die Ausführungen werden in 3 verschiedenen Kontexten präsentiert: (1) Mikro- und Verhaltensökonomie, (2) Humankapitaltheorie und (3) Befähigungsansatz. Die Hauptmerkmale von (1) und (2) stellen aktuellere wissenschaftliche Innovationen in den Wirtschaftswissenschaften dar, die durch den Wunsch motiviert sind, die wirtschaftliche Forschung durch die Einbeziehung von Sichtweisen und Erkenntnissen aus der Psychologie und den Neurowissenschaften empirisch relevanter zu machen. Im Gegensatz dazu spiegelt (3) die von Amartya Sen eingeleiteten Versuche wider, eine Brücke zwischen Wirtschaft und Philosophie (insbesondere Ethik) zu schlagen. Abschließend werden die Verbindungen zwischen diesen 3 Forschungsbereichen erörtert, um Themen für eine mögliche gegenseitige Befruchtung zu identifizieren. „Teil II: Förderung der Handlungsfähigkeit: plausible Mechanismen und Einflussfaktoren“ versucht, plausible Hypothesen und Arbeitstheorien zur Handlungsfähigkeitsentwicklung vorzuschlagen sowie fördernde und hemmende Faktoren zu analysieren. Kap. 5, „Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis getan? Dokumentation und Herauskristallisierung eines unbekannten praktischen Wissens eines Experten aus einem Drittland“ versucht zu verstehen, was getan wird, um die Handlungsfähigkeitsentwicklung (Empowerment) in der Praxis zu fördern, indem Forschung (akademische Theorien) und Praxis (Entwicklungsprojekte) mit der Klärung kontextspezifischer Faktoren verbunden werden. Durch die Analyse und Kristallisierung einer Fallstudie, die von einem brasilianischen Nikkei-Experten in Nicaragua durchgeführt wurde, versucht das Papier, eine Hypothese über plausible Dynamiken zur Stärkung der Handlungsfähigkeit in der Praxis aufzustellen. In Kap. 6, „Die Armutsfalle überwinden: ein psychologischer Rahmen für die nachhaltige Förderung von Handlungsfähigkeit und Verhaltensänderungen bei Entwicklungshilfebegünstigten“, wird eine Hypothese zur Förderung der autonomen Motivation, dem zentralen Mechanismus der Handlungsfähigkeit, in marginalisierten Bevölkerungsgruppen vorgeschlagen. Die Hypothese ist eine Abwandlung der Selbstbestimmungstheorie, stützt sich aber auch auf Ansätze zur Verhaltensmodifikation. Die Modifikation der Selbstbestimmungstheorie trägt dem geringen Maß an wahrgenommener Kompetenz Rechnung, das bei Bevölkerungsgruppen, die Nutznießer von Hilfsprogrammen sind, häufig anzutreffen ist. Abschließend wird der vorgeschlagene Rahmen verwendet, um einige internationale Entwicklungsprogramme zu untersuchen, die auf eine Verhaltensänderung der Begünstigten abzielen, und es werden zukünftige Anwendungen des psychologischen Rahmens in Forschung und Praxis diskutiert. Kap. 7, „Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und Vertretung der Dienstleistungsnutzer“, befasst sich mit Fragen rund um den nutzerzentrierten

3  Aufbau des Buches

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­ nsatz („user-centered approach, UCA)“ zur Dienstleistungserbringung, einem KonA text, in dem die Handlungsfähigkeit der Dienstleistungsnutzer eine besondere Rolle spielt. Zunächst werden konzeptionelle und analytische Ansätze zur Transaktion und Inanspruchnahme von Dienstleistungen vorgestellt, gefolgt von der Formulierung und Klassifizierung der Art von Dienstleistungen auf der Grundlage der Neuen Institutionenökonomie und Vermutungen über zwei Arten von Fehlern. Zweitens werden bei der Erörterung der Wirksamkeit der UCA-Modelle (Koproduktion und Selbstmanagement) Typologien der Nutzer-­Anbieter-­Beziehungen und der Nutzenden in Dienstleistungstransaktionen und -nutzung vorgestellt. Drittens wird die konzeptionelle Unterscheidung zwischen und die empirische Illustration der Aktivierung und Verstärkung der Nutzerautorität dargelegt und auf verschiedene Arten von Empowerment-Interventionen bezogen. „Teil III: Visualisierung und Messung der Handlungsfähigkeit“, befasst sich damit, wie Prozesse der Handlungsfähigkeitsentwicklung „sichtbar“ gemacht werden können, indem sie verbalisiert, gemustert und in einen Rahmen für die Bewertung gestellt werden. Kap. 8, „Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: Wiederaufnahme und Untersuchung des „Life Record Movement“ als Ursprung der auf Geschichten basierenden Methoden in Japan“ zeichnet die historische Entwicklung des „Life Record Movement (LRM)“ im Nachkriegskontext nach, auf der Suche nach sinnvollen Anregungen für aktuelle soziale und internationale Projekte, die Komponenten der Handlungsfähigkeitsentwicklung (Empowerment) beinhalten. Die Autoren konzentrieren sich auf die Realitäten der Teilnehmer, die sich in primären und sekundären Quellen widerspiegeln, und auf die von ihnen erlebten persönlichen Veränderungen. Kap. 9, „Die psychologische Messung von Handlungsfähigkeit: jüngste Entwicklungen und Herausforderungen der Psychometrie in Armutskontexten“ umreißt zunächst die grundlegenden Annahmen zur Messung psychologischer Konstrukte bzw. der Psychometrie. Das Hauptziel des Kapitels besteht darin, einen Überblick über die psychologische Literatur zur Messung der autonomen Motivation zu geben. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf den Herausforderungen der Psychometrie in Armutskontexten und es werden die jüngsten Entwicklungen in Bezug auf die Messung der autonomen Motivation in Entwicklungshilfestudien ausführlich beschrieben. Abschließend werden künftige Richtungen für die Durchführung psychologischer Forschung zu Handlungsfähigkeit in solchen Kontexten vorgeschlagen. Kap. 10, „Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und Leistung des Programms „Chile Solidario“ für die Ärmsten in Chile“ stellt eine eingehende Untersuchung des Programms „Chile Solidario“ (CHS) dar, das von der Regierung konzipiert und umgesetzt wurde, um den ärmsten Bevölkerungsschichten zu helfen, aus der Armutsfalle herauszukommen. Das Besondere am CHS-Programm war die Betonung der Handlungsfähigkeitsentwicklung als Grundvoraussetzung für die Überwindung der Schwierigkeiten des täglichen Lebens und die Festlegung von Zielen für ein besseres Leben in der Gegenwart und in der Zukunft. Im Anschluss an die Beschreibung der Hauptmerkmale des CHS-Programms werden seine Ergebnisse im Bereich der Handlungsfähig-

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1  Einleitung: Was Forscher dazu bewegt, die Initiative zu diesem interdisziplinären …

keitsentwicklung auf der Grundlage offizieller Dokumente vorgestellt. Zur Veranschaulichung des Prozesses der Handlungsfähigkeitsentwicklung wird ein konzeptionelles Schema des Stufenübergangs formuliert und anhand der von den Programmteilnehmern geäußerten Ansichten und Empfindungen erläutert. Die entscheidende Rolle von Sozialarbeitern bei der Bereitstellung psychosozialer Unterstützung während des Prozesses des Phasenübergangs wird hervorgehoben und die Bedingungen für ihre effektive Leistung werden aufgezeigt. Im abschließenden Kapitel (Kap. 11) werden schließlich alle o. g. Kapitel seziert, um Unterschiede und Gemeinsamkeiten von Definitionen, Mechanismen und der Visualisierung/Messung von Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung herauszuarbeiten.

Teil I Verständnis der Agentur und ihrer Entwicklung

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Jenseits des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über anthropologische Perspektiven der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung

1 Einleitung Dieses Kapitel bietet einen ausgewählten Literaturüberblick über die soziokulturelle Anthropologie (ein Portmanteau, das sich auf die Sozialanthropologie und die Kulturanthropologie bezieht und in diesem Kapitel als Anthropologie bezeichnet wird), die sich ausschließlich mit dem Thema der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung befasst. Die Überprüfung soll verborgene Verbindungen zwischen Kultur und Handlungsfähigkeit sowie deren Entwicklung aufdecken. Es gibt 2 Hauptgründe für die Erforschung dieses Themas. Erstens hat sich die Autorin lange Zeit gefragt, warum die Beziehungen zwischen Kultur und Handlungsfähigkeit nicht ernsthaft diskutiert wurden, obwohl sie eng miteinander verbunden sein sollten, da der Begriff der Handlungsfähigkeit Werte einschließt, die mit der Kultur verbunden sein sollten. Zweitens haben sich Entwicklungsanthropologen, darunter auch die Autorin selbst, für Entwicklungspraktiken eingesetzt, insbesondere für soziale Entwicklungsprojekte, die auf die Beteiligung und Befähigung der Zielgruppen abzielen. Sie haben jedoch nur selten Arbeitstheorien zur Handlungsfähigkeitsentwicklung ausgearbeitet, was für die Autorin, die ebenfalls seit Langem als Entwicklungswissenschaftlerin und -praktikerin tätig ist, eine wichtige Frage darstellt. Um das Thema zu erforschen und die beiden obigen Fragen zu beantworten, erörtert die Autorin in diesem Kapitel zunächst, wie Kultur definiert ist und mit Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung in Verbindung gebracht werden kann. Zweitens untersucht die Autorin, wie die wissenschaftliche Anthropologie die Handlungsfähigkeitsentwicklung definiert und diskutiert hat, obwohl dies in ihren Texten nicht unbedingt explizit ausgedrückt und erklärt wird. Anschließend betrachtet sie, wie die angewandte Anthropologie, in diesem Fall die Entwicklungsanthropologie (eine Schule der

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_2

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2  Jenseits des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über …

a­ ngewandten ­Anthropologie), „Handlungsfähigkeit“ und ihre Entwicklung in ihren Texten definiert und diskutiert hat. Abschließend schlägt die Autorin eine alternative Form der Anthropologie vor, die funktionierende Theorien über die Handlungsfähigkeitsentwicklung auf der Grundlage der Realitäten von Insidern und stillschweigendem Wissen aufstellen kann.

2 Definitionen von Kultur, Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung 2.1 Definition und Beziehung zwischen Kultur und Handlungsfähigkeit Der Begriff Anthropologie setzt sich ursprünglich aus den griechischen Wörtern für „Mensch“ und „Studium“ zusammen. Anthropologen führen langfristige Feldforschungen durch und verfassen Ethnografien, um Formen von Kulturen in bestimmten Gesellschaften auf der Grundlage qualitativer Forschungsmethoden zu beschreiben und zu interpretieren, vor allem durch teilnehmende Beobachtung und halbstrukturierte Interviews. Niemand würde also bestreiten, dass die Anthropologie ein Fach ist, das sich mit der Erforschung von Kultur befasst, und dass Anthropologen versuchen, die Bedeutung von Kultur im Kontext zu verstehen. In der Tat gibt es selbst unter Anthropologen keine einheitliche Definition von Kultur, was zum Teil auf den akademischen Charakter des Fachs zurückzuführen ist, der Vielfalt, Ganzheitlichkeit und Relativismus respektiert. Die am häufigsten zitierten Definitionen stammen von Tylor, Geertz und Peacock. Tylor (1871, S. 1–25) erklärt, dass Kultur und Zivilisation in ihrem weiten ethnografischen Sinne das komplexe Ganze ist, das Wissen, Glauben, Kunst, Moral, Recht, Sitte und alle anderen Fähigkeiten und Gewohnheiten umfasst, die der Mensch als Mitglied der Gesellschaft erworben hat. Für Geertz (1973, S. 89) bezeichnet Kultur ein historisch überliefertes Muster von Bedeutungen, die in Symbolen verkörpert sind, ein System ererbter Vorstellungen, die in symbolischen Formen ausgedrückt werden, durch die die Menschen ihr Wissen über das Leben und ihre Einstellungen zum Leben mitteilen, aufrechterhalten und weiterentwickeln. Schließlich betont Peacock (1987, S. 7), dass Kultur ein Name ist, den Anthropologen den selbstverständli­chen, aber sehr einflussreichen Übereinkünften und Codes geben, die von den Mitgliedern einer Gruppe gelernt und geteilt werden. Anhand eines Literaturvergleichs analysiert er ferner die grundlegenden Merkmale von Kultur als erlernt (also nicht genetisch bedingt), sozial/gemeinsam und unsichtbar (in bestimmten Gesellschaften als selbstverständlich angesehen), aber stark (alle Bereiche menschlicher Verhaltensweisen, Gedanken und Handlungen beeinflussend) (Peacock, 1987, S. 3–8). Fasst man die obigen Argumente zusammen, so lässt sich Kultur als ein System der Anerkennung und Praxis definieren, das die gesamte Band-

2  Definitionen von Kultur, Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung

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breite menschlicher Aktivitäten und Erfahrungen umfasst, die in bestimmten Gesellschaften nachträglich erlernt und geteilt werden, oft gewohnheitsmäßig, aber einflussreich. Auch für den Begriff Handlungsfähigkeit gibt es unterschiedliche Definitionen, die jedoch viel einheitlicher sind als die Definitionen für Kultur. Laut der American Psychological Association wird sie definiert als „der Zustand, aktiv zu sein, gewöhnlich im Dienste eines Ziels oder die Macht und Fähigkeit zu haben, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auszuüben (VandenBos, 2007)“. Im Kontext der internationalen Entwicklung, einem der Hauptschauplätze der Fallstudien dieses Buches, wird sie erklärt als „das, was eine Person frei ist zu tun und zu erreichen in der Verfolgung von Zielen oder Werten, die sie für wichtig hält“ (Sen, 1985, S. 203) oder „die Fähigkeit, die eigenen Ziele zu definieren und danach zu handeln“ (Kabeer, 1999, S. 437). Zusammenfassend lässt sich sagen, dass Handlungsfähigkeit als die Macht/Fähigkeit eines Individuums definiert werden kann, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auf bestimmte Angelegenheiten auszuüben, um bestimmte Ziele und Werte im Kontext der internationalen Entwicklung zu verfolgen, wobei diese Definition auch in anderen verwandten Studienbereichen allgemein und weithin akzeptiert werden kann. Als Anthropologin möchte die Autorin jedoch darauf hinweisen, dass die Definitionen von Sen und Kabeer, die beide Entwicklungsökonomen sind, eher individualisiert und kontextfrei sind, worauf auch Drydyk (2008), Keane (2007), Ratner (2000) und Cornwall und Brock (2005) hinweisen. Somit kann Kultur ein System der Anerkennung und Praxis sein, das Menschen im Nachhinein erwerben können und das die gesamte Bandbreite menschlicher Aktivitäten und Erfahrungen umfasst. Handlungsfähigkeit kann im Allgemeinen definiert werden als die Macht/Fähigkeit des Einzelnen, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auf bestimmte Angelegenheiten auszuüben, um bestimmte Ziele und Werte zu verfolgen. Technisch gesehen kann keine Kultur ohne die Ausübung von Handlungsfähigkeit existieren, da keine Aktivitäten und Erfahrungen, die die Grundlage der Kultur bilden, realisiert werden können. Philosophisch gesehen kann niemand ohne Kultur Einfluss ausüben, da die Menschen über Werte oder Verhaltenskodizes verfügen müssen, um sich Ziele für die Ausübung von Einfluss zu setzen. In der Praxis kann kein Individuum, keine Gemeinschaft oder Gesellschaft reibungslos funktionieren, wenn Handlungsfähigkeit und Kultur nicht miteinander verbunden sind und gleichzeitig funktionieren. Daher sollten Kultur und Handlungsfähigkeit in der Realität stark miteinander verwoben sein. In Anbetracht der obigen Erörterungen kann Handlungsfähigkeit im Kontext der Anthropologie als individuelle oder gemeinsame Macht/Fähigkeit definiert werden, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auf bestimmte Angelegenheiten auszuüben, um bestimmte Ziele und Werte zu verfolgen, die kontextgebunden sind und von der Kultur beeinflusst werden. In einigen Fällen kann Handlungsfähigkeit jedoch auch die Macht/ Fähigkeit sein, die Kultur zu verändern.

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2  Jenseits des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über …

2.2 Kultur, Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung Wenn dem so ist, sollte es in der Anthropologie eine reichhaltige Sammlung zum Thema Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung geben. Im Bereich der Anthropologie wird der Begriff Handlungsfähigkeit recht häufig verwendet, ohne dass er genau definiert wird. In den Programmen der Jahrestagung der American Anthropological Association (AAA) gibt es beispielsweise viele Sitzungen und Präsentationen, die den Begriff Handlungsfähigkeit („Agency“) in ihrem Titel und Inhalt enthalten. Im Gegensatz zur Soziologie, in der seit Langem darüber diskutiert wird, wie der Begriff Handlungsfähigkeit zu definieren ist (oft in Bezug auf die Struktur), gibt es in der Anthropologie jedoch keine starken Bestrebungen, den Begriff in der Forschung zu definieren oder umzudefinieren. Als Anthropologin hatte die Autorin immer das Gefühl, dass es unter Anthropologen fast ein Tabu zu sein scheint, Arbeitstheorien zur Handlungsfähigkeitsentwicklung auf der Grundlage von Feldforschung vorzuschlagen. In der Tat konnte die Autorin keine Ethnografien finden, die sich explizit mit der Handlungsfähigkeitsentwicklung befassen und hypothetische Mechanismen vorschlagen. Die Autorin geht davon aus, dass der Hauptgrund dafür der kulturelle Relativismus ist, eines der grundlegendsten Merkmale der Anthropologie, die davon ausgeht, dass die Kultur gleichermaßen respektiert und nicht anhand der Kriterien anderer beurteilt werden sollte. So ist in der Anthropologie der Ausdruck „Ausübung von Handlungsfähigkeit“ politisch korrekt, der Ausdruck „Entwicklung von Handlungsfähigkeit“ oder „Handlungsfähigkeitsentwicklung“ jedoch nicht, da dies bedeutet, dass Anthropologen den Handlungszustand bestimmter Menschen wie den anderer beurteilen und dabei die Kriterien eines Außenstehenden anwenden. Außerdem handelt es sich bei der Ethnografie um eine beschreibende und interpretierende Studie einer bestimmten menschlichen Gesellschaft und daher ist es nicht üblich, dass Ethnologen Arbeitstheorien zur Handlungsfähigkeitsentwicklung aufstellen, die über spezifische Fallstudien hinaus auf verschiedene Kontexte angewendet werden können. Anthropologen dürften jedoch diejenigen sein, die im Vergleich zu Wissenschaftlern anderer akademischer Disziplinen die Menschen in „Entwicklungsländern“ am längsten beobachten, erforschen und manchmal auch mit ihnen gearbeitet haben. Daher sollte es, auch wenn dies nicht explizit ausgeführt wird, spezifische Literatur geben, die zur Diskussion über Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung beitragen kann. In den folgenden Abschnitten untersucht die Autorin daher ausgewählte anthropologische Studien, die sich mit Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung befassen, und zwar sowohl in der wissenschaftlichen als auch in der angewandten Anthropologie, auch wenn deren Abgrenzung in letzter Zeit etwas unklar geworden ist.

3 Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der wissenschaftlichen Anthropologie Eine der akademischen Wurzeln der Anthropologie ist mit der Kolonisierung in der Neuzeit verbunden. Für die Beherrschung der Kolonien war es notwendig, ihre Menschen und Gesellschaften zu verstehen. Von den 1870er- bis zu den 1920er-Jahren

3  Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der wissenschaftlichen Anthropologie

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v­ erfassten Missionare und Kolonialverwalter eine Vielzahl von Monografien, die das anthropologische Denken der frühen Moderne inspirierten (Pina-Cabral, 2018). Darüber hinaus wurde durch die Ausweitung der Kolonialverwaltung und die Etablierung der Ethnografie das Entstehen langfristiger Datenerhebungen unter außereuropäischen Bevölkerungen ermöglicht (Pina-Cabral, 2018). So entstand und entwickelte sich die Anthropologie zunächst, um andere in fremden, abgelegenen und „primitiven“ Gesellschaften zu studieren. In diesem Abschnitt wird erläutert, wie die wissenschaftliche Anthropologie das Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung auf chronologische Weise diskutiert hat, obwohl es in den Texten implizit oder metaphorisch dargestellt wird.

3.1 Kultureller Evolutionismus im Vereinigten Königreich: seit Mitte des 20. Jahrhunderts Der Kulturevolutionismus war eine anthropologische Schule, die vom Sozialdarwinismus beeinflusst wurde, einer Theorie, die von Charles Darwins Konzept der selektiven biologischen Evolution inspiriert ist. Sie glaubt an das Überleben des Stärkeren – die Vorstellung, dass bestimmte Menschen in der Gesellschaft mächtig werden, weil sie von Natur aus „besser“ sind. In dieser Schule wurden keine Feldforschungen durchgeführt und nur Sekundärinformationen dienten als Referenzen. Drei prominente Gelehrte sind bekannt, die alle erörterten, wie eine Gesellschaft und ein Volk von unzivilisiert zu zivilisiert „entwickelt“ werden könnten. Edward Tyler, der als Urvater der englischen Anthropologie gilt, schrieb Primitive Culture (1871). Darin bringt er zum Ausdruck, dass die Zivilisation stärker und kompetenter ist als die Barbaren und dass die Gesellschaft in 3 Stufen unterteilt ist, die von den Formen der Religionen abhängen, nämlich Animismus, Polytheismus und Monotheismus. In ähnlicher Weise unterteilt Luis Morgan in Ancient Society (1877) die Stufen der gesellschaftlichen Entwicklung anhand der Ehesysteme: Gruppenehe, Polygamie und Monogamie. Herbert Spencer (1857) schließlich stellt eine Verbindung zwischen der Entwicklung der Gesellschaft und der Entwicklung von Kindern her und erklärt, dass „Barbaren“ wie Kinder sind, die sich in Stufen zu Erwachsenen entwickeln. Die Menschen in „primitiven Gesellschaften“ galten also als „rückständig“ und sollten sich in die Richtung entwickeln, die moderne Gesellschaften und Menschen bereits erreicht haben. Interpretierend kann man sagen, dass ihre Handlungsfähigkeit als „inaktiv“ angesehen wurde und in die Richtung entwickelt werden sollte, in die Menschen in modernen Gesellschaften bereits vorgedrungen sind. Dieser Diskurs „von unterentwickelt zu entwickelt“ ist den heutigen Anthropologen unangenehm und deshalb werden diese Texte heute in der Regel nicht mehr positiv erwähnt. Diese Ideologie wurde jedoch in die Modernisierungstheorie aufgenommen, die nach wie vor ein gängiger Diskurs der internationalen Entwicklung ist und dies mag erklären, warum viele Anthropologen Entwicklungspolitiken und -projekten immer noch nicht positiv gegenüberstehen.

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3.2 Modernistische Anthropologie in Europa: vom frühen 20. Jahrhundert an Diese Schule der Anthropologie wendet sich gegen den kulturellen Evolutionismus und seine imperialistischen Diskurse. Die Wissenschaftler behaupten, dass Menschen in primitiven Gesellschaften ihre eigene Logik, Funktionen und Strukturen haben. Obwohl sie genau in Funktionalismus, funktionalen Strukturalismus und Strukturalismus eingeteilt werden, argumentiert die Autorin nicht über ihre Unterschiede und bezeichnet sie kategorisch als modernistische Anthropologie. Ab dem frühen 20. Jahrhundert wurden nach und nach anthropologische Methoden wie langfristige Feldforschung, teilnehmende Beobachtung, Interviews und Ethnografie eingeführt. Durch die direkte Kommunikation mit den „Eingeborenen“ stellten die Wissenschaftler fest, dass diese keine „Wilden“ waren und ihre eigene Art zu leben und ihre Gemeinschaften und Gesellschaften zu erhalten hatten. In dieser Zeit wurden auch an vielen Universitäten in den europäischen Ländern Lehrstühle für Anthropologie eingerichtet und es wurden Sekundärinformationen auf der Grundlage von Feldforschung gesammelt. Einige prominente Gelehrte sind Alfred Radcliffe-Brown, Bronislaw Malinowski, Marcel Mauss und Cloud Levi-Strauss. Die Autorin diskutiert jedoch hauptsächlich die Literatur von Mauss und Levi-Strauss, da sich ihre Argumente eher auf die Ausübung von Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung beziehen. Radcliffe-Brown (1922) gibt in Andaman Islanders detaillierte Informationen über verschiedene Aspekte der indigenen Kulturen auf den Inseln, die von einer Analyse der sozialen Organisation, zeremoniellen Bräuchen, Mythen, Legenden und religiösen Überzeugungen begleitet sind. Malinowski (1922) entschlüsselt in Argonauts of the Western Pacific auf der Grundlage seiner langjährigen Feldforschung detaillierte Mechanismen des Kula-Rings auf den Trobriand-Inseln, die durchaus funktional und organisiert waren, aber von den Einheimischen selbst nicht vollständig erkannt oder erklärt wurden. Seine Studie stellte das Bild der Wilden als Untermenschen infrage und trug zur Entwicklung einer anthropologischen Theorie der Reziprozität bei. In seinem berühmten Text The Gift: Forms and Functions of Exchange in Archaic Societies (1924) erörtert Marcel Mauss auf der Grundlage einer umfassenden Metaanalyse der Sekundärinformationen von Malinowski und anderen Wissenschaftlern die komplexen Mechanismen des Geschenkaustauschs in primitiven Gesellschaften. Er argumentiert, dass die Aufrechterhaltung bzw. der Wohlstand dieser Gesellschaften eng damit ­zusammenhängt, wie die Mitglieder durch das Geben, Empfangen und Zurückgeben von Geschenken effektiv Tauschbeziehungen zwischen den Menschen herstellen und entwickeln. Mauss unterscheidet außerdem zwischen einem begrenzten (Geschenkaustausch zwischen 2 Parteien) und einem allgemeinen (Geschenkaustausch zwischen mehr als 2 Parteien) Geschenkaustausch und behauptet, dass der Wohlstand einer Gesellschaft auf Letzterem beruht.

3  Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der wissenschaftlichen Anthropologie

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In Savage Mind (1962) vertritt Levi-Strauss die Ansicht, dass die Eingeborenen über eine eigene Form der Intelligenz verfügen und stellte 2 Konzepte auf: Bricolage und Totemismus. Durch seine Feldforschung bei den indigenen Völkern Lateinamerikas und den Ureinwohnern Nordamerikas fand er heraus, dass diese Menschen durchaus in der Lage waren, kreativ Werkzeuge aus „Resten“ und „Schrott“ zu erfinden und nannte diese Produktionsweise Bricolage, im Gegensatz zur westlichen Produktionsweise der Technik. Levi-Strauss betont weiter, dass Begriffe und Praktiken der Bricolage auch in modernen Gesellschaften zu beobachten und über Zeiten, Kulturen und Gesellschaftsformen hinweg allgegenwärtig sind. Ein weiteres Konzept ist der Totemismus, der von den Totempfählen der nordamerikanischen Indianerstämme inspiriert wurde. Er analysiert, dass jeder in Totempfähle geschnitzte Gegenstand den Ursprung und die mündlich überlieferten Legenden eines jeden Stammes repräsentiert und somit die wesentlichen Codes und sozialen Strukturen eines jeden Stammes darstellt, die ihn von anderen unterscheiden (Levi-Strauss, 1962). Mit anderen Worten, die geschnitzten Gegenstände sind Codes ihrer ursprünglichen Logik und Sprachen, die abstrakt ausgedrückt werden. Alle Wissenschaftler, insbesondere Mauss und Levi-Strauss, erklären, wie „archaische“ oder primitive Kulturen aufgrund der Intelligenz der Menschen aufrechterhalten werden und Mechanismen sind, um ihre Gesellschaften durch die Ausübung von in der Kultur verwurzelten Fähigkeiten zu verwalten. Darüber hinaus wird ihr Status in Bezug auf den Austausch von Geschenken, die innovative Erfindung von Werkzeugen, die Schaffung von Totempfählen und die Neuinterpretation der dahinterstehenden Geschichten als weiter entwickelt angesehen. Auch wenn sie den Begriff der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung nicht direkt verwendet haben, kann man sagen, dass ihre Behauptungen stark mit der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung verbunden sind.

3.3 Kultureller Relativismus (ab Mitte der 1920er-Jahre) Während und nach dem 2. Weltkrieg verlagerte sich das Zentrum der Anthropologie von Europa in die Vereinigten Staaten, da viele jüdische Wissenschaftler während des Krieges in die Vereinigten Staaten evakuiert wurden und die Vereinigten Staaten den Krieg gewannen. Infolgedessen wurde die Durchführung von Feldforschung und die Erstellung von Ethnografien zu einer Standardeinstellung der Anthropologie und es wurden viele Untersuchungen über amerikanische Ureinwohner durchgeführt und aufgezeichnet. Der Kulturrelativismus wurde vermutlich ursprünglich von Franz Boas in seinem Buch The Mind of Primitive (1911) konzipiert. Er betont, dass die Überzeugungen, Werte und Praktiken einer Person auf der Grundlage ihrer eigenen Kultur verstanden werden sollten und nicht anhand der Kriterien anderer beurteilt werden dürfen. Der Kulturrelativismus unterscheidet sich von der modernistischen Anthropologie dadurch, dass er nicht zwischen primitiven und modernen Gesellschaften unterscheidet und behauptet, dass es sich

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lediglich um unterschiedliche Gesellschaften mit unterschiedlichen Kulturen handelt, die voneinander lernen können (Blackhawk & Wilner, 2018). Mit anderen Worten, während Erstere dazu neigt, Formen von Zivilisationen durch den Vergleich und die Kristallisierung von Merkmalen moderner und primitiver Gesellschaften zu diskutieren, vergleicht Letztere oft Kulturen verschiedener Gesellschaften ohne solche Grenzen. Boas hat viele bekannte Wissenschaftler unterrichtet, darunter Ruth Benedict und Margaret Mead. Unter ihm wurden auch „nicht weiße Wissenschaftler“ wie Zora-Neale Hurston und Ella Cara Deloria hervorgebracht, die zu renommierten Schriftstellern und Forschern ihrer eigenen Kulturen wurden. Meads Coming of Age in Samoa (1928/2001) basiert auf ihren Forschungen und Studien über vor allem heranwachsende Mädchen auf den Samoanischen Inseln. Das Buch beschreibt das Sexualleben von Teenagern in der samoanischen Gesellschaft des frühen 20. Jahrhunderts. Mead vertritt die Theorie, dass die Kultur einen wesentlichen Einfluss auf die psychosexuelle Entwicklung hat. Sie beobachtete und befragte 68 Mädchen im Alter zwischen 9 und 20 Jahren, die in 3 Dörfern auf der Insel Ta’ū in Amerikanisch-­ Samoa lebten, und kam zu dem Schluss, dass die stabile und sexuell aktive Natur der samoanischen Mädchen auf kulturelle Merkmale und Werte wie Bildung, Großfamilienstrukturen, Sozialstruktur und Regeln zurückzuführen ist. Ferner kam sie zu dem Schluss, dass auch Persönlichkeit und Sexualität von der Kultur beeinflusst und konstruiert werden. Benedict schrieb Patterns of Culture im Jahr 1934 (Benedict, 1934) und behauptet, dass jede Kultur aus dem „großen Bogen der menschlichen Möglichkeiten“ auswählt und dass nur einige wenige Merkmale zu den führenden Persönlichkeitsmerkmalen bestimmter Gesellschaften werden. Die zentralen Fallstudien in diesem Buch sind die Kwakiutl im pazifischen Nordwesten auf der Grundlage von Boas’ Feldforschung, die Pueblo in New Mexico auf der Grundlage ihrer Feldforschung und die Dobu-Kultur in Neuguinea, die sich auf die Feldforschung von Mead und Reo Fortune stützt. Benedict behauptet, dass Persönlichkeit und Moral relativ zu den Werten der Kultur sind, in der man lebt. Ein weiterer prominenter Anthropologe, der sich mit der „Handlungsfähigkeit der Armen“ in dieser Zeit befasst, ist Oscar Lewis, obwohl er nicht unbedingt dieser Schule der Anthropologie zuzuordnen ist. In seinem Buch Five Families: Mexican Case Studies in the Culture of Poverty (1959), in dem er das tägliche Leben von fünf armen mexikanischen Familien detailliert schildert, behauptet Lewis, dass Armut nicht nur auf dem wirtschaftlichen Status beruht, sondern auch auf soziokulturellen und phykologischen Konstruktionen, die arme Menschen dazu bringen, ihre Situation als „Schicksal“ zu akzeptieren. Sie unternehmen daher keine Anstrengungen, um ihre Situation zu verbessern, und diese Gewohnheitsmuster werden als Kreislauf der Entbehrungen an ihre Kinder weitergegeben. Im Vergleich zur Anthropologie der Moderne wurden die kulturellen Muster des individuellen Lebens in dieser Schule genauer untersucht und interpretiert. In der o. g. Literatur wurden Zusammenhänge zwischen Kultur und Persönlichkeit oder Armut untersucht, aber Diskussionen über Handlungsfähigkeit und persönliche Handlungen und deren Entwicklung wurden nur selten explizit geführt. Vielleicht wurden die Diskussionen über die

3  Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der wissenschaftlichen Anthropologie

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Handlungsfähigkeit (Handlungsfähigkeitsentwicklung) in der „Persönlichkeit“ oder den „Deprivationszyklen“ aufgefangen, sodass die Debatten über die Handlungsfähigkeit nur selten in den Mittelpunkt gerückt wurden. Wir können jedoch verstehen, dass sich diese Wissenschaftler mit Fällen befassen, in denen Menschen Handlungsfähigkeit ausüben müssen, und analysieren, dass die Art und Weise, wie sie diese ausüben, tief in der Persönlichkeit verankert oder über Generationen hinweg vererbt wurde.

3.4 Postmoderne Anthropologie (ab 1970) Bis in die 1970er-Jahre untersuchte die Anthropologie primitive Gesellschaften und Kulturen ethnischer und rassischer Gruppen in Entwicklungsländern oder Regionen. Diese Art des Studiums wurde jedoch ab den 1970er-Jahren durch die konzeptionelle Entwicklung und den akademischen Aufstieg der Postmoderne und des Postkolonialismus infrage gestellt, die behaupteten, dass niemand objektives und neutrales Wissen über andere haben könne. So entstand die postmoderne Anthropologie unter diesen akademischen Trends. Clifford Geertz veröffentlichte 1973 The Interpretation of Cultures, in dem er kritisiert, dass bestehende anthropologische Texte zu sehr nach universellen Wahrheiten und Theorien jenseits der Kulturen suchen (Geertz, 1973). Stattdessen besteht er darauf, dass Anthropologen Ethnografien mit dichten Beschreibungen verfassen sollten, in denen physische Verhaltensweisen und ihre Kontexte detailliert beschrieben werden, sodass sie vollständig verstanden werden können. Darüber hinaus plädiert er für Methoden, die Details einer bestimmten Kultur beschreiben und interpretieren, um die Realitäten und Erfahrungen bestimmter Menschen in bestimmten Kontexten ohne Vergleiche zu verstehen (Geertz, 1973). Im Jahr 1978 veröffentlichte Edward Said den Orientalismus und kritisiert übertriebene Unterschiede oder klischeehafte Darstellungen des Ostens (des Orients) im Vergleich zum Westen, die aus postkolonialer Sicht als Standardachse gelten (Said, 1978). Er behauptet ferner, dass der Orientalismus als ein mächtiger Apparat zur Beherrschung des Ostens durch den Westen fungiert. Im Jahr 1985 veröffentlichten Clifford und Marcus das Buch Writing Culture und behaupten, dass Anthropologen nicht ganzheitlich über nicht westliche Kulturen schreiben könnten, weil ihre Texte unbewusst unter asymmetrischen Machtverhältnissen zwischen Anthropologen und informierenden Gemeinschaften verfasst würden (Clifford & George, 1985). Sie bestehen darauf, dass Anthropologen absichtlich oder unbewusst auswählen, was in ihren Ethnografien geschrieben werden soll und was nicht (Clifford & George, 1985). Ihre Behauptungen haben Anthropologen zutiefst beunruhigt und folglich ist es politisch unkorrekt geworden, Arbeitstheorien jenseits der Kulturen zu extrahieren. Die Forschung, die sich im Rahmen der postmodernen Anthropologie direkt mit dem Handeln beschäftigt, wird als Akteur-Netzwerk-Theorie („actor-network theory“, ANT) bezeichnet. Die ANT geht davon aus, dass alle Entitäten in einem Netzwerk symmetrisch

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2  Jenseits des distanzierten Zynismus: ein kritischer Überblick über …

mit denselben Begriffen beschrieben werden sollten (Aoyama, 2012). Gigi (2011) zufolge fordert die ANT die Forscher heraus, die Dichotomien zwischen Natur/Gesellschaft und Subjekt/Objekt, die die Grundlage der westlichen Philosophie bilden, zu dekonstruieren. Handlungsfähigkeit ist kein Privileg, das „nur dem Menschen“ zusteht. So wird behauptet, dass Menschen und Nichtmenschen gleichermaßen handeln und dass alles in der sozialen und natürlichen Welt in sich ständig verändernden Beziehungsnetzen existiert (Latour, 1993, 2005). Ihre Behauptung beeinflusst viele geistes- und sozialwissenschaftliche Disziplinen. Die Autorin stimmt auch zu, dass nicht menschliche Dinge auch den Menschen und seine Entscheidungen und Handlungen beeinflussen, was sich in sozialen Anwendungen und Projekten stärker niederschlagen kann. Es stimmt jedoch auch, dass nur Menschen solche Beziehungsnetze beobachten, entschlüsseln und beschreiben können, die die „Stimmen“ der nicht menschlichen Wesen repräsentieren. Darüber hinaus wird nicht erörtert, wie die Handlungsfähigkeit von Menschen und Nichtmenschen durch eine enge Verbindung miteinander entwickelt werden kann. In der postmodernen Anthropologie sind die Ethnografien dichter, interpretativer und kontextspezifischer geworden. Die Extraktion von Mustern und Arbeitstheorien für andere, ähnliche Kulturen ist somit etwas „aus der Mode“ gekommen. Da die postmoderne Anthropologie außerdem versucht hat, ihre methodischen Ansätze grundlegend zu dekonstruieren und umzugestalten, einschließlich ihrer akademischen Identitäten selbst, gab es vielleicht keinen Raum für die Diskussion über Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung, nicht einmal implizit.

3.5 Zusammenfassung Die Anthropologie hat sich im Laufe ihrer Lehrgeschichte vom Kulturevolutionismus zur postmodernen Anthropologie radikal gewandelt. Ihre Studienmethoden haben sich von der Beurteilung der Eingeborenen als unterentwickelt auf der Grundlage der Perspektive der modernen Gesellschaft hin zu einer detaillierten Beschreibung jeder Kultur und einer ergebnisoffenen Interpretation ohne Beurteilung des „kulturellen Niveaus“ der Gesellschaften verschoben. Mit anderen Worten, die Anthropologie ist im Laufe ihrer Geschichte auf der Suche nach Fairness und politischer Korrektheit immer mehr „demokratisiert“ und „individualisiert“ worden. Daher finden sich in ihren Texten, insbesondere nach dem Kulturrelativismus, keine ausdrücklichen Diskussionen über die Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung. Bei sorgfältiger Betrachtung ihrer Geschichte haben die Anthropologen jedoch auch Muster und hypothetische Theorien herausgearbeitet, die sich über spezifische Kontexte hinaus anwenden lassen. Insbesondere im Rahmen der modernen Anthropologie haben Anthropologen durch den Vergleich von Gesellschaften und gemeinsame Arbeitstheorien zu bestimmten Themen soziale Theorien jenseits der Kulturen aufgestellt. Darüber hinaus hat sich bestätigt, dass sich das, was als Anthropologie gilt, im Laufe der Zeit verschoben und gewandelt hat, was die Offenheit der akademischen Praktiker für Vielfalt und Pluralität widerspiegelt.

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4 Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung in der angewandten Anthropologie Nach dem 2. Weltkrieg erlangten viele Kolonien ihre Unabhängigkeit und die internationale Entwicklung wuchs sowohl zu einem industriellen als auch zu einem akademischen Fachgebiet heran. So wurden die „vormodernen Gesellschaften“, die im Mittelpunkt der anthropologischen Forschung standen, neu als „3. Welt“ oder „Entwicklungsländer“ bezeichnet. Allmählich begannen Anthropologen, ob sie wollten oder nicht, sich in diesem neuen Bereich zu engagieren, und allmählich wurde diese Anthropologie als Entwicklungsanthropologie bezeichnet, eine Form der angewandten Anthropologie. In diesem Abschnitt wird untersucht, wie die Entwicklungsanthropologie den Begriff Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung definiert und diskutiert hat, insbesondere Letzteres. In diesem Abschnitt untersucht die Autorin, wie Anthropologen die internationale Entwicklung und die Handlungsfähigkeitsentwicklung in Verbindung bringen oder nicht, indem sie die Kategorisierung dieser Anthropologen von Lewis (2005) lose übernimmt: (1) Entwicklungsanthropologie (antagonistischer Beobachter) und (2) Entwicklungsanthropologie (widerwilliger Teilnehmer und engagierte Aktivisten).

4.1 Anthropologie der Entwicklung (antagonistischer Beobachter) Anthropologen dieser Kategorie sind reine Akademiker, die eher eine Antipathie gegen die Entwicklung hegen, da lokale Traditionen durch Entwicklungsprojekte zerstört zu werden scheinen, und nicht an einer Verbesserung der Entwicklungsmaßnahmen interessiert sind. Daher werden sie als antagonistische Beobachter bezeichnet und zeichnen sich dadurch aus, dass sie eine kritische Distanz einnehmen und Kritik an den Ideen zur Entwicklung der 3. Welt und den dafür erforderlichen Maßnahmen üben (Lewis, 2005). Sie stellen die Frage, wenn ein zentrales Entwicklungsziel die Linderung der Armut ist, warum dann die Armut nicht verringert wurde und warum die Entwicklung so sehr von außen gesteuert wird, anstatt eine interne Basis zu haben. Kurz gesagt, sie fragen sich, warum so viel geplante Entwicklung scheitert, obwohl so viel Geld und Zeit in sie investiert wurde (Gow, 1996). Gardner und Lewis (2015, S. 50–76) analysierten Veröffentlichungen aus diesem Bereich der Anthropologie und kategorisierten sie in 3 Typen: 1 . soziokulturelle Einflüsse wirtschaftlicher Veränderungen, 2. soziokulturelle Einflüsse der Entwicklungsplanung auf lokale Gesellschaften und 3. Diskursanalysen über internationale Entwicklungsagenturen und ihre Kulturen. Im Rahmen der 1. Kategorie arbeitete Wilson (1942) in Sambia in den späten 1930er-Jahren. Er zeigte, wie Industrialisierungs- und Verstädterungsprozesse durch eine Kolonialpolitik strukturiert wurden, die von einer dauerhaften Ansiedlung abhielt und zu sozialer

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Instabilität führte, da eine massive männliche Migration zwischen ländlichen und städtischen Gebieten stattfand. Long (1977) konzeptualisierte akteursorientierte Ansätze durch seine Arbeit in Peru. Er untersuchte lokale, kleinräumige Wachstumsprozesse und stellte Strukturanalysen auf Makroebene infrage, indem er sich auf die Komplexität und Dynamik der Strategien und Kämpfe der Menschen konzentrierte. Geertz (1963) untersuchte in der 2. Kategorie den landwirtschaftlichen Wandel in Indonesien und warf praktische Fragen zum technologischen Wandel und zur Landnutzung auf. Er zeigte, wie die Anpassung eines zunehmend komplexen Systems der landwirtschaftlichen Produktion in Feuchtgebieten sowohl kulturelle Prioritäten als auch materielle Zwänge widerspiegelte. Kilby (2019) analysierte 3 grundlegende Prinzipien, die den Grünen Revolutionen zugrunde lagen: 1 . das politische Umfeld, in dem sie stattfanden, 2. wie sie sowohl zu den Erfolgen als auch zu den Herausforderungen beitrugen, mit denen die Grüne Revolution nach wie vor konfrontiert ist, und 3. die systemischen institutionellen Hindernisse für den Zugang zu diesen Fortschritten in der landwirtschaftlichen Produktion, wobei der Schwerpunkt auf der Frage lag, wie die Geschlechterbeziehungen die Einbeziehung von Frauen einschränken, selbst wenn sie die Hauptanbauer und Betriebsleiter sind. In der 3. Kategorie hat Ferguson (1990) auf der Grundlage seiner Feldforschung in Lesotho Foucaults Arbeiten über Macht und Diskurs (Gouvernementalität) herangezogen und gezeigt, wie ein Weltbankprojekt in Lesotho in erster Linie als System zur Ausweitung der Macht der Entwicklungsagenturen funktionierte, anstatt die Armut der Nation überhaupt zu lindern. Escobar (1995) zeichnet, ebenfalls auf der Grundlage von Foucaults Konzeptualisierung von Macht und Wissen, nach, wie die Entwicklung als Ideologie das Konzept der 3. Welt konstruiert und gestaltet hat, das vom Westen definiert und gehandhabt wird, und befürwortet den Widerstand gegen dessen Vorherrschaft. Diese Publikation hat unter Anthropologen zunehmende Aufmerksamkeit erlangt, da sie eloquent behauptet, dass Entwicklung mehr ist als die einfache Ansammlung von Handlungsfähigkeiten und Experten, die versuchen, Unterschiede zu machen, sondern vielmehr ein Herrschaftsapparat. Zusammenfassend lässt sich sagen, dass sich diese Veröffentlichungen darauf konzentrieren, „was soziokulturell bei Entwicklungsinterventionen schiefgelaufen ist“ oder „welche Einflüsse Entwicklungsinterventionen oder Modernisierungen auf lokale Gemeinscha­ ften hatten“. Da sie gegen die Entwicklung Stellung beziehen, haben sie nicht erörtert, wie solche Interventionen die Handlungsfähigkeit und die Entwicklung der Menschen vor Ort beeinflussen, obwohl der Widerstand gegen oder die Unterwanderung von Entwicklungsinterventionen sicherlich eine sehr taktische Ausübung der Handlungsfähigkeit erfordert.

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4.2 Entwicklungsanthropologie: zögernde Teilnehmer und engagierte Aktivisten Die allmähliche Professionalisierung der Entwicklungsindustrie ab den 1970er-Jahren führte zu einer Zunahme der Möglichkeiten für Anthropologen, in Entwicklungsagenturen als Mitarbeiter oder Berater zu arbeiten. Darüber hinaus traf die Unterfinanzierung der Hochschuleinrichtungen im Vereinigten Königreich, die in den 1980er-Jahren immer gravierender wurde, die Fachbereiche für Anthropologie besonders hart (Lewis, 2005, S. 8). Unter diesen Umständen haben Anthropologen nur widerwillig oder freiwillig begonnen, für oder in Entwicklungsagenturen zu arbeiten. Einer der Pioniere in dieser Kategorie ist Michael Cernea, der soziologische und anthropologische Ansätze bei der Weltbank einführte. Er arbeitete von 1974 bis 1997 für die Weltbank. In Putting People First: Sociological Variables in Development stellt Cernea (1985) eine anthropologische und soziologische Analyse verschiedener Entwicklungsprogramme/-projekte vor. Er befasst sich mit den soziokulturellen und praktischen Erwägungen, die bei der Konzeption und Durchführung wirksamer ländlicher Entwicklungsprojekte eine Rolle spielen, und zeigt auf, wie soziokulturelle Variablen in die Entwick­lungsplanung einbezogen werden können. Ein weiterer Pionier ist Robert Chambers. In den 1980er-Jahren schrieb Chambers (1983) das Buch Rural development: putting the last first, in dem er behauptet, dass Forscher, politische Entscheidungsträger und Mitarbeiter vor Ort den Reichtum und die Gültigkeit des Wissens der Landbevölkerung oder die verborgene Natur der ländlichen Armut nur selten zu schätzen wissen. In seinen Büchern betont Chambers immer wieder, dass es von grundlegender Bedeutung ist, die Menschen vor Ort und ihre subjektiven Realitäten zuerst zu berücksichtigen und dass Außenstehende ihre Entwicklungsprozesse nur unterstützen sollten. Er hätte also erkennen müssen, dass die Menschen in den Entwicklungsländern aktive Akteure sind und dass die Unterstützung ihrer Wissensgenerierung und Problemlösungsprozesse möglicherweise ihre Handlungsfähigkeit fördern würde. Vielleicht weil er sich auf den Wechsel von Modi und Paradigmen in der Entwicklungsforschung konzentriert, hat er jedoch keine besonderen Modelle herausgearbeitet oder Muster der Handlungsfähigkeitsentwicklung oder des Empowerments analysiert. Ein solches Phasenmodell lässt sich nur teilweise in den Lern- und Handlungsprozessen im Handbook on Community-Led Total Sanitation von Kamal Kar und Chambers (2008) beobachten. Bei einer sorgfältigen Analyse seiner Bücher könnten daher Muster der Handlungsentwicklung besser herausgearbeitet werden. Ab den 1990er-Jahren stellten die Entwicklungsagenturen mehr Anthropologen ein, um im Rahmen von Entwicklungsprojekten zu arbeiten, oder akzeptierten die Durchführung von Forschungsarbeiten im Rahmen von Entwicklungsprojekten. Infolgedessen wurden viele Forschungsarbeiten durchgeführt, insbesondere in den Bereichen Gesundheit und Abwasserentsorgung. In Japan können beispielsweise Matsuyama (2011,

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r­eproduktive Gesundheit), Sugita (2008, Wasser- und Sanitärversorgung), Shirakawa (2011, Malaria) und Sato (2008, Aufklärung über die reproduktive Gesundheit von Jugendlichen) zu dieser Kategorie gezählt werden. Im Bereich der ländlichen Entwicklung wäre die Arbeit von Lewis et al. (1996) ein herausragendes Beispiel, die im ländlichen Nordwesten Bangladeschs im Rahmen eines Aquakulturprojekts der öffentlichen Entwicklungshilfe (ODA) durchgeführt wurde und eine komplexe Reihe versteckter Vermittler innerhalb der lokalen Fischproduktions- und -vermarktungsnetze aufzeigte. Eines der bekanntesten und umfangreichsten Werke dieser Kategorie sind die 3 Bände der Trilogie Voices of the Poor (Narayan et al., 2000). Sie sind das Ergebnis einer umfassenden Forschungsarbeit zum Thema Armut, die im Zusammenhang mit dem Weltentwicklungsbericht 2000/2001: Attacking Poverty veröffentlicht wurde. Chambers (2013), der für den Band beratend tätig war, stellte fest, dass bei der Analyse der Stimmen der untersuchten Menschen 4 Themenbereiche identifiziert wurden: 1. die eigenen Worte der Menschen und ihre Konzepte von Wohlbefinden und Unwohlsein, 2. die Prioritäten der Menschen, 3. die Erfahrungen der Menschen mit Institutionen und ihre Einstellung zu ihnen und 4. Beziehungen zwischen den Geschlechtern. Er kam zu dem Schluss, dass es bemerkenswerte Ergebnisse gibt, wie die Vielfalt und die Gemeinsamkeiten der Konzepte der Menschen für Wohlbefinden und Unwohlsein, gute und schlechte Lebensqualität und die Bedeutung der körperlichen und geistigen Gesundheit für arme Menschen (Chambers, 2013). Von den 1990er- bis Anfang der 2000er-Jahre haben Anthropologen soziale Projekte begleitet, die auf die Beteiligung und Befähigung der Menschen abzielten, und sie haben erkannt, dass ihre Forschung einen gewissen Einfluss auf die Menschen vor Ort haben könnte, und es wurden mehr Forschungsartikel und Bücher zu diesem Thema veröffentlicht. Durch solche Begegnungen haben Anthropologen vielleicht erkannt, dass Menschen, die oft als „Nutznießer“ von Entwicklungsprojekten bezeichnet wurden, tatsächlich Akteure und aktive Akteure ihrer Gemeinschaften waren. Long (2001) beispielsweise theoretisiert akteursorientierte Ansätze auf der Grundlage des sozialen Konstruktionismus und behauptet, dass Forscher die Menschen vor Ort als gleichberechtigte Akteure mit den Entwicklungspraktikern verstehen sollten und dass sie über das Wissen, die Fähigkeit und die Handlungsfähigkeit verfügen, die betreffende Situation zu beurteilen und angemessene Antworten zu geben. Er weist auch darauf hin, dass Forscher die sozialen Beziehungen über die binomische Gegenüberstellung von innen und außen hinaus verstehen und den Prozess der interaktiven und komplexen Interaktion von Menschen analysieren sollten, der im Projekt nicht aufgegriffen wurde (Long, 2001). Er hat jedoch nicht analysiert, wie dieser Prozess die Handlungsfähigkeit der Menschen entwickeln könnte. Ebenso hat Fujikake (2008) eine qualitative Empowerment-Evaluierung für Entwicklungsprojekte vorgenommen, um den Grad des Empowerments auf der Grund-

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lage der Erzählungen der Menschen zu messen, aber er erläutert nicht, wie das Empowerment selbst gefördert werden kann. In diesem Zeitraum wurde auch die Kritik an Konzepten und Praktiken des Empowerment populär. So stellen Sato et  al. (2005) in ihrer Analyse von Fallstudien fest, dass Empowerment lediglich ein überstrapazierter Diskurs ohne Standarddefinitionen ist. Empowerment-­Prozesse sollten spontan sein und lassen sich daher nicht so einfach planen und durch externe Interventionen erreichen. Im Vergleich von 8 Fallstudien im Buch identifiziert er jedoch 3 Faktoren des Empowerments: die Entwicklung der persönlichen Handlungsfähigkeit, die Befähigungsentwicklung und die Veränderung der sozialen Beziehungen, die es den Menschen ermöglicht, ihre Fähigkeiten zu entfalten (Sato et  al., 2005). Auch Cornwall (2016) kritisiert, dass sich das Empowerment von Frauen auf in­ strumentelle Gewinne konzentriert und als ein Ziel behandelt wird, das durch Entwicklungsprojekte erreicht wird, aber die klaren Wege, die Frauen für das Empowerment einschlagen, bleiben verborgen. In dieser Zeit haben einige Anthropologen auch festgestellt, dass ihre langfristige Feldforschung Dimensionen hat, die die Menschen und die Anthropologen selbst „befähigen“. So weist beispielsweise Sekine (2007) darauf hin, dass die langfristige anthropologische Forschung mit lokalen Gemeinschaften über das Verfassen von Ethnografien hinaus auch eine sich entwickelnde Zusammenarbeit und strategische Zustimmung beinhaltet. Auch Oguni et al. (2011) weisen darauf hin, dass ihre Feldforschung allmählich Dimensionen einbezieht, die sich aus dem täglichen Miteinander von Forschern und Befragten ergeben. So haben Anthropologen über Empowerment geschrieben oder zugegeben, dass ihre Arbeiten in irgendeiner Weise damit verbunden sind. Sie untersuchen jedoch nur selten Mechanismen, Muster oder Phasenmodelle der Handlungsfähigkeitsentwicklung oder schlagen diese vor.

5 Jenseits des distanzierten Zynismus: Anthropologie über engagierte Aktivisten, die etwas bewirken wollen Von den 2000er-Jahren bis heute wurden makroökonomische und politische Reformen wie die Millenniums-Entwicklungsziele (MDGs) und die Ziele für nachhaltige Entwicklung (SDGs) gefördert und nicht kontextbezogene und sozial und kulturell sensible Entwicklungsmaßnahmen (Hagberg & Ouattara, 2012). Dieser Trend hat dazu geführt, dass immer weniger Anthropologen für die Arbeit an Entwicklungsprojekten eingestellt werden. Im Rahmen dieses Trends analysiert David Mosse (2013) eine akademische Verschiebung von der anthropologischen Kritik an der diskursiven Macht der Entwicklung hin zur ethnografischen Behandlung von Entwicklung als einer Kategorie der Praxis. Mit anderen Worten: Anthropologen scheinen zu ihren „ursprünglichen Positionen“ oder „Komfortzonen“ als Ethnografen zurückzukehren. Es gibt hauptsächlich 2 Arten solcher Ethnografien. Die eine ist die Projektethnografie, die sehr detaillierte Beschreibungen spezifischer Entwicklungsprojekte und -politiken vornimmt oder die Verflechtungen

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zwischen ihnen beschreibt. Oguni (2003) beispielsweise hat aufgrund ihrer Erfahrungen als Beraterin für Japan Overseas Cooperation Volunteers in Indonesien zwischen 1994 und 2001 eine Projektethnografie verfasst, die einen akteursorientierten Ansatz, eine Schnittstellenanalyse und eine Prozessdokumentation verwendet. Sie beschreibt detailliert, wie Menschen dynamisch miteinander interagieren und dass sie selbst als Akteurin in den Entwicklungsprozess eingebunden war. Mosse (2005) macht anhand eines Entwicklungsprojekts in Westindien detaillierte Beobachtungen, um die komplexe Beziehung zwischen Politik und Praxis in der Entwicklung zu verstehen. Er zeigt auf, wie die Erfordernisse der Organisationen die Handlungen der Entwicklungshelfer beeinflussen und wie sehr sich die Helfer bemühen, die Kohärenz ihrer Handlungen mit der offiziellen Politik zu wahren. Die andere ist die Ethnografie der Entwicklungshilfe, bei der Anthropologen als Insider die Kultur der Entwicklungshilfe in den Entwicklungsinstitutionen beobachten und erleben. Der bekannteste Sammelband könnte Adventures in Aidland von Mosse (2011) sein. Sie wurden Mitarbeiter von Entwicklungsagenturen und machten intensive teilnehmende Beobachtungen als Insider, die kritische Aufmerksamkeit auf die globale Armut und das soziale Leben der Entwicklungshelfer lenkten. Obwohl ihre Texte den Lesern akademischen Nervenkitzel bieten, ist die Autorin der Meinung, dass ihre akademische Haltung derjenigen der Entwicklungsanthropologie recht ähnlich ist, da sie als Beobachter Abstand halten, obwohl sie als Fachleute praktisch in Entwicklungsprojekte involviert sind. Wenn Anthropologen als Entwicklungspraktiker in bestimmte Entwicklungsprojekte oder -prozesse eingebunden sind, könnte es für sie schwierig werden, das Geschehen objektiv und reflektiert zu analysieren. Es ist jedoch für Anthropologen möglich, zu beobachten und zu interpretieren, was Entwicklungspraktiker, die auch Insider von Entwicklungsprojekten sind, tun, um die Beteiligung oder das Empowerment der Menschen zu fördern, was sowohl die Ausübung von Handlungsfähigkeit als auch deren Entwicklung umfasst. Sie üben oft aus Gewohnheit praktisches Wissen aus und verbinden das, was sie tun, nicht mit umfassenderen Theorien, um Mechanismen herauszufinden. Daher können Anthropologen Forschung betreiben, um ihr Wissen zu beschreiben, zu analysieren und zu kristallisieren, um funktionierende Theorien zur Handlungsfähigkeitsentwicklung zu entwickeln. Die Autorin würde diesen alternativen Ansatz die „Anthropologie der Entwicklungspraktiken“ nennen. Da Anthropologen von allen akademischen Disziplinen der internationalen Entwicklungsstudien vielleicht die längsten und tiefsten Verbindungen zu den Menschen vor Ort haben, einschließlich der Praktiker, ist die Autorin der Meinung, dass die „Anthropologie der Entwicklungspraktiken“ eine optimale Alternative darstellt. Im Kap.  3 wird die Autorin einen Versuch einer „Anthropologie der Entwicklungspraktiken“ vorstellen, durch die man hofft, eine Form von emanzipatorischen Entwicklungsstudien und Anthropologie zu praktizieren, um in der realen Welt etwas zu bewirken.

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Eine psychologische Perspektive auf das Handeln im Kontext der Verhaltensänderung

1 Einleitung In diesem Kapitel wird ein ausgewählter Überblick über die psychologische Literatur zum Thema Handlungsfähigkeit gegeben, die für das Zustandekommen und die Veränderung von Verhalten relevant ist. Es wird eine Definition von Handlungsfähigkeit für die Ziele der Kapitel dieses Bandes über Psychologie gegeben, und es wird postuliert, dass autonome Motivation im Sinne der Selbstbestimmungstheorie („self-determination theory“, SDT) ein zentraler Mechanismus der Handlungsfähigkeit ist und sich am besten für ihre Erforschung eignet. Da es sich jedoch um ein interdisziplinäres Werk handelt und viele Leser mit dem Gebiet der Psychologie nicht vertraut sind, werden wir zunächst einen Umweg machen und die Grundannahmen der psychologischen Forschung untersuchen, denn das Verständnis dieser Annahmen ist für das Verständnis psychologischer Theorien und die Interpretation empirischer Forschung von entscheidender Bedeutung.

1.1 Psychologische Konstrukte Ein Merkmal der meisten psychologischen Theorien1 ist, dass sie psychologische Konzepte oder Konstrukte wie Intelligenz, Bindung und Motivation voraussetzen. Was für jemanden, der keine spezielle Ausbildung in Psychologie hat, verwirrend sein mag, ist, dass Konstrukte nicht notwendigerweise eine Einheit oder Substanz haben. Vielmehr handelt es  Behavioristische Ansätze, die einen bedeutenden Einfluss auf die zeitgenössische Psychologie haben, gehen nicht von solchen psychologischen Konstrukten aus und betrachten Verhalten lediglich als Funktion der Interaktion von Umweltreizen mit physiologischen und sozialen Antrieben sowie früheren Erfahrungen. 1

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_3

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3  Eine psychologische Perspektive auf das Handeln im Kontext der Verhaltensänderung

sich bei psychologischen Konstrukten um Konzepte, die, wenn man von ihrer Existenz ausgeht, bei der Erklärung individueller Unterschiede im Verhalten und in den Einstellungen hilfreich sind. Intelligenz ist z. B. ein Konstrukt, mit dem erklärt werden soll, warum manche Menschen bessere schulische Leistungen erbringen und Probleme besser lösen können als andere. Solche Unterschiede machen sich bereits in der frühen Kindheit bemerkbar: Bei Kindern, die bessere schulische Leistungen erbringen und gut im Problemlösen sind, wird eine höhere Intelligenz angenommen. Allerdings sind die neurologischen Grundlagen der Intelligenz noch immer nicht vollständig geklärt und wir wissen auch nicht, ob es überhaupt eine solche Grundlage gibt. Nichtsdestotrotz wurde die Intelligenz bekanntlich durch Intelligenztests operationalisiert, die einen quantitativen Intelligenzquotienten (IQ) ergeben. IQ-Werte sind der Inbegriff der psychologischen Messung oder Psychometrie. Er hat keine Einheit, sondern ist ein standardisierter Wert, der die relative Position der gemessenen Person innerhalb einer bestimmten Population angibt. In der Regel bedeutet ein IQ von 100, dass die Person über eine durchschnittliche Intelligenz in ihrer Altersgruppe verfügt und die Standardabweichung wird auf 15 festgelegt – eine Person mit einem IQ von 115 liegt also um eine Standardabweichung höher als der Durchschnitt der Menschen derselben Altersgruppe in der Bevölkerung. Es sei darauf hingewiesen, dass IQ-Tests nicht allgemeingültig sind, sondern von kontextabhängigen Faktoren wie der Kultur und der historischen Epoche abhängen. In einem japanischen IQ-Test aus den 1930er-Jahren wurde beispielsweise eine junge Frau und eine ältere Frau abgebildet und gefragt, welche Figur schöner sei (Sato, 2006). Dies würde heute sicherlich nicht mehr als Maß für die Intelligenz gelten, ganz zu schweigen davon, dass es höchst unangemessen ist. Die aktuellen IQ-Tests sind für die Untersuchung individueller Intelligenzunterschiede in dem Kontext, in dem sie entwickelt wurden, gültig, aber es ist nicht angemessen, einen IQ-Wert aus demselben Test in einem anderen Kontext abzuleiten. Darüber hinaus sind nicht viele psychologische Skalen so standardisiert wie IQTests (siehe Kap. 9 dieses Buches für eine weitere Diskussion). Vielleicht ist es für viele Leser dieses Buches von Bedeutung, dass es nicht sinnvoll ist, psychologische Skalen, die in einem Land mit hohem Einkommen entwickelt wurden, einfach zu übertragen und in einem Land mit niedrigem Einkommen anzuwenden (Sayanagi et al., 2021). Dass Konstrukte nicht notwendigerweise eine Entität haben, steht im Gegensatz zu den Annahmen der Wirtschaftswissenschaften, in denen Konzepte wie das Sozialkapital als eine Entität angenommen werden (Yanagihara, Kap.  4 in diesem Band). Einige neuere Studien haben die Verwendung psychometrischer Verfahren in wirtschaftswissenschaftlichen Studien kritisiert (Laajaj et al., 2019; Sayanagi et al., 2021) und man kann sagen, dass diese Vorwürfe in den Unterschieden der zugrunde liegenden Annahmen begründet sind. Der Vergleich absoluter Werte von Scores, die auf Konzepten mit greifbarer Substanz basieren, mag sinnvoll sein, nicht aber für immaterielle psychologische Konstrukte. Um es noch einmal zu sagen: Psychometrische Scores dienen lediglich dem Vergleich individueller Unterschiede innerhalb eines bestimmten Kontextes. Der Vergleich absoluter Werte über verschiedene Kontexte hinweg kann daher oft irreführend sein. In Kap.  9 dieses

2  Selektive Überprüfung der Handlungsfähigkeit

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­ uches finden Sie weitere Informationen, insbesondere über die Gültigkeit und ZuverB lässigkeit psychometrischer Verfahren. Außerdem wird es einen Überblick über die Messung von Handlungsfähigkeit geben.

1.2 Handlungsfähigkeit als psychologisches Konstrukt Während die Mitautoren dieses Buches jeweils Definitionen von Handlungsfähigkeit liefern, die für ihre jeweiligen Bereiche relevant sind, haben wir uns darauf geeinigt, mit dem Eintrag zu Handlungsfähigkeit im APA Dictionary of Psychology zu beginnen: „der Zustand, aktiv zu sein, gewöhnlich im Dienste eines Ziels, oder die Macht und Fähigkeit zu haben, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auszuüben“ (VandenBos, 2007). Auch der Gedanke dieses Buches „Was Menschen dazu bewegt, Initiativen zu ergreifen“ beinhaltet die Annahme, dass solche Initiativen ergriffen werden, um die Situation zu verbessern, in der sich die Person befindet. In der Tat gibt es – und dem werden wahrscheinlich viele Mitarbeiter in Bereichen wie der Entwicklungshilfe und der Bildung zustimmen – individuelle Unterschiede in Bezug auf das Ausmaß, in dem Menschen Maßnahmen ergreifen, um ihre Situation zu verbessern: Einige kämpfen mit aller Kraft für ihren Fortschritt, während andere sich scheinbar mit ihrem Unglück oder ihrer Unfähigkeit abfinden. Handlungsfähigkeit kann also als ein Konstrukt formuliert werden, das diese Unterschiede erklärt. Eine genauere Definition wird im Laufe der weiteren Erörterung gegeben werden, doch vorläufig soll „Handlungsfähigkeit“ als die Fähigkeit und das Vermögen definiert werden, mit dem Ziel zu handeln, die eigene Umgebung und/oder die eigenen Umstände zu verbessern. Der Halbsatz „Fähigkeit und Vermögen“ weist darauf hin, dass Handlungsfähigkeit nicht ausschließlich eine angeborene oder erlernte Fähigkeit ist, sondern dass die Handlungsfähigkeit auch durch Umweltfaktoren verstärkt oder behindert werden kann. Dies ist keine besonders neue Definition, aber sie unterstreicht die Verbesserung der Situation der Person. Auch wenn der Begriff Handlungsfähigkeit in der psychologischen Literatur häufig verwendet wird, ist das Konstrukt selbst nur selten genau definiert, operationalisiert und empirisch untersucht worden, insbesondere im Zusammenhang mit Verhaltensänderungen, da andere, gleichwertige Konstrukte entwickelt wurden, auf die im weiteren Verlauf dieses Kapitels eingegangen wird.

2 Selektive Überprüfung der Handlungsfähigkeit 2.1 Eine kurze und selektive Geschichte des Begriffs Handlungsfähigkeit Laut dem New Oxford Dictionary stammt der englische Begriff „Agency“ aus der Mitte des 17. Jahrhunderts von der mittelalterlichen lateinischen Vorsilbe „agent-“, was „tun“ bedeutet. Er wurde in Kontexten wie der Chemie verwendet, z.  B. als chemischer

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Wirkstoff, der eine bestimmte Wirkung hervorruft, oder als Hinweis darauf, dass Blumen „die Vermittlung bestimmter Insekten benötigen, um Pollen von einer Blume zur anderen zu bringen“ (Darwin, 1862). Die Denker dieser Zeit schrieben auch über göttliches Handeln (z. B. West, 1794), d. h. über den Willen und die Handlungen Gottes und deren Folgen. Das Wort wurde auch auf den Menschen angewandt und bezeichnete häufig den Willen des Menschen, der eine Handlung verursacht. In einem Beispiel aus dem späten 18. Jahrhundert schrieb der amerikanische Theologe Jonathan Edwards eine Abhandlung mit dem Titel A Careful and Strict Inquiry into the Modern Prevailing Notions of That Freedom of Will Which Is Supposed to Be Essential to Moral Agency, Virtue and Vice, Reward and Punishment, Praise and Blame (Edwards, 1790). Die Handlungsfähigkeit ist einer der Kernpunkte dieser These. Wie der Titel schon andeutet, gab es damals eine populäre Bewegung, die behauptete, dass der freie Wille die moralische Handlungsfähigkeit des Menschen erst ermöglicht. Diese Ansicht wurde vom Arminianismus, einer theologischen Schule, vertreten. Edwards lehnte diese Ansicht ab und argumentierte, dass Selbstbestimmung nicht mit moralischem Handeln vereinbar sei (Edwards, 1790, S.  31–35). Seine Ablehnung war nicht nur eine individuelle Meinung: Calvinistische Theologen hatten den Arminianismus im frühen 17. Jahrhundert zum Ketzertum erklärt (Wynkoop, 1967). Dies weist eine interessante Parallele zur zeitgenössischen Psychologie auf. Wie wir später noch sehen werden, gibt es innerhalb der Psychologie eine Kontroverse über die Bedeutung des freien Willens und der Selbstbestimmung und einige Forscher lehnen solche Vorstellungen vollständig ab. Das Aufkommen der Psychologie wird auf das späte 19. Jahrhundert datiert (Nolen-­ Hoeksema et al., 2009), aber während eine PsycInfo-Suche2 nach dem englischen Stichwort „Agency“ mehrere Veröffentlichungen über institutionelle Agenturen ergibt, gibt es nur sehr wenige Ergebnisse über die Verwendung des Begriffs als psychologisches Kon­ strukt in den 1970er-Jahren. Für die Jahre 1971–1975 finden sich 128 Veröffentlichungen, die Handlungsfähigkeit (engl. „Agency“) als Schlüsselwort enthalten, aber nur 6, die sich mit dem Konstrukt Handlungsfähigkeit befassen; von 1976 bis 1980 sind es bereits 173 Arbeiten, aber davon befassen sich wiederum nur 7 mit der Handlungsfähigkeit als Kon­ strukt. Ab den 1980er-Jahren steigt die Zahl der Arbeiten an: 19 von 284 Arbeiten in den Jahren 1981–1985 und 68 von 342 Arbeiten in den Jahren 1986–1990 beschäftigen sich mit dem Konstrukt Handlungsfähigkeit. Allein im Jahr 2020 sind es schon 666 Arbeiten mit dem Schlüsselwort „Agency“; aus Gründen der Effizienz wurde die Suche auf Arbeiten mit Volltextverfügbarkeit eingegrenzt und 18 von 21 Arbeiten beziehen sich auf „Agency“ gemäß der Definition im APA Dictionary. Dies ist ein sehr grober Index, aber er zeigt, dass die Erforschung des Konstrukts Handlungsfähigkeit eine relativ neue Entwicklung in der Psychologie ist und dass diese inzwischen breit erforscht wird. Der Grund dafür, dass es in der Vergangenheit nur wenige Studien zum Thema Handlungsfähigkeit gab, ist auf den Behaviorismus zurückzuführen, der in den 1960er-Jahren das vorherrschende Paradigma war und keinen Platz für ein höchst subjektives Kon­  PsycInfo: Datenbank zur Literaturrecherche auf dem Gebiet der Psychologie.

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strukt wie die Handlungsfähigkeit bot. Die spätere Zunahme der Forschung im Bereich Handlungsfähigkeit fällt mit dem Aufstieg der kognitiven Psychologie zusammen, die sich in den 1960er-Jahren vom Behaviorismus abspaltete und in den 1970er-Jahren an Bedeutung gewann. Die kognitive Psychologie geht davon aus und ihre Studien belegen, dass subjektive Wahrnehmungen einen erheblichen Einfluss auf Ergebnisse wie Verhalten und Wohlbefinden haben. Die Verwendung des Begriffs Handlungsfähigkeit geht auf die Psychologie zurück und das psychologische Konstrukt der Handlungsfähigkeit ist eine neuere Entwicklung innerhalb des Fachgebiets, aber die Debatte über ihre Rolle im menschlichen Verhalten wurde übernommen. Auf der einen Seite gibt es Forscher, die Handlungsfähigkeit und bewussten Willen ablehnen. Dieses Argument ist in der behavioristischen Tradition der Psychologie verwurzelt, die Konstrukte scheut, die nicht greifbar sind. Andere haben neurowissenschaftliche Beweise dafür vorgelegt, dass der bewusste Wille erst nach der Einleitung der Handlung erkannt werden kann und daraus geschlossen, dass der bewusste Wille nicht die Ursache des Verhaltens ist. Auch experimentelle Beweise dafür, dass das subjektive Gefühl der Handlungsfähigkeit illusorisch ist, wurden erbracht (z. B. Wegner, 2017). Auf der anderen Seite gibt es aber auch Theorien, die es als gegeben ansehen, dass die Handlungsfähigkeit das menschliche Verhalten vorhersagt. Die meisten Motivationstheorien fallen in dieses Lager, so auch diese, die in dem vorliegenden Kapitel diskutiert wird. Wie in der obigen Diskussion über psychologische Konstrukte und die Definition des Begriffs Handlungsfähigkeit ausgeführt wurde, ist es kein Problem, ob Handlungsfähigkeit eine Entität ist oder nicht, sofern die Konzeptualisierung individuelle Unterschiede im Verhalten sinnvoll erklärt. Es ist anzumerken, dass der Begriff der Handlungsfähigkeit in den beiden Lagern unterschiedlich verstanden wird. Ersteres wird auf mikroskopische Weise verwendet, um den genauen Moment zu erklären, in dem die subjektive Empfindung auftritt; Letzteres ist eher makroskopisch und umfasst den gesamten Motivationsprozess, der nicht nur die spontane Empfindung, sondern auch die subjektive Regulierung des zielgerichteten Verhaltens umfasst.3

2.2 Zeitgenössische Linien der psychologischen Forschung über Handlungsfähigkeit Wir beginnen mit einem kurzen und selektiven Überblick über die Forschung zur Handlungsfähigkeit, die nicht direkt mit dem Zustandekommen und der Veränderung von

 Die Autorin dieses Kapitels will damit nicht sagen, dass das erste Lager irrelevant ist. Die Entschlüsselung der neurologischen Grundlagen des Handelns ist wichtig für das weitere Verständnis der menschlichen Psyche und ihrer Beziehung zum Verhalten. Selbst wenn sich herausstellt, dass die Handlungsfähigkeit eine Illusion ist, zeigt die Fülle der Studien, dass der Zusammenhang zwischen der Illusion und dem Verhalten robust ist, sodass es wahrscheinlich auch eine neurologische Erklärung gibt. 3

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­ erhalten zu tun hat. Folglich hat der Begriff in diesen Bereichen eine andere Bedeutung V als in diesem Kapitel definiert. Eine populäre Forschungsrichtung zum Handlungssinn, dem subjektiven Gefühl, die Kontrolle über die eigenen Handlungen zu haben, wird nicht nur dazu verwendet, die oben beschriebene Rolle des Handlungssinns zu widerlegen, sondern hat auch gezeigt, dass er ein wichtiger Faktor für motorische Handlungen (z. B. Hemed et al., 2019) und die Sprachproduktion (z. B. Franken et al., 2021) ist; auch für die psychische Gesundheit ist er von entscheidender Bedeutung (z. B. Jennissen et al., 2022; Knox, 2011) (eine aktuelle Ausgabe von Psychology of Consciousness: Theory, Research, and Practice: Einführungsartikel von Polito et al., 2015). In einer Studie wurde nachgewiesen, dass Affen Unterscheidungsaufgaben besser lösen, wenn ihre Selbstbestimmung durch ein experimentelles Verfahren verbessert wurde, das auch die Selbstbestimmung bei Menschen effektiv verbessert (Smith et al., 2021). Eine weitere einflussreiche Konzeptualisierung des Handelns basiert auf den Unterschieden zwischen den Geschlechtern, wobei Frauen als relativ gemeinschaftlich und Männer als handlungsorientiert gelten (Bakan, 1966). Die Theorie entwickelte sich von biologisch-geschlechtsspezifischen Konzepten zu sozial-geschlechtsspezifischen Konzepten, wobei sich die Verbundenheit auf andere einstellt und Verbindungen erzeugt, während sich die Handlungsfähigkeit auf das Selbst und die Bildung von Trennungen konzentriert (Helgeson, 1994). Ursprünglich lag der Schwerpunkt von Verbundenheit und Handlungsfähigkeit auf ihrer Interaktion für das Wohlergehen der Menschen, aber es haben sich auch andere Anwendungen herauskristallisiert, wie z.  B. ihre Beziehung zur Moral (Frimer et al., 2011) und ihr Einfluss auf effektive Führung (Abele & Wojciszke, 2014). Auch in qualitativen Studien über Benachteiligte wird Handlungsfähigkeit zunehmend als wichtiges Stichwort verwendet (z. B. Barak & Barak, 2019; Guzman et al., 2020; Kang & Lee, 2021; Savard et al., 2021). Die allgemeine Bedeutung des Begriffs in diesen Studien ist, dass die benachteiligte(n) Person(en) nicht in der Lage ist (sind), ihre Situation zu verbessern – eine ähnliche Verwendung wie die Definition in diesem Kapitel –, aber eine strenge Definition wird es nur selten gegeben. Die Forschung weist zwar auf die Bedeutung von Handlungsfähigkeit für diese Bevölkerungsgruppen hin und gibt Hinweise darauf, wie diese gefördert werden kann, aber ohne eine strenge Definition ist die Interpretation der Ergebnisse solcher Studien anfällig für kognitive Verzerrungen, bei denen nur Daten, die der losen Definition entsprechen, zur Kenntnis genommen werden, während Daten, die dies nicht tun, ignoriert werden. Handlungsfähigkeit, wie sie in diesem Kapitel definiert wird, wurde am gründlichsten anhand des Konzepts der Selbstwirksamkeit (z. B. Bandura, 1977, 1982, 1989, 1997) und bis zu einem gewissen Grad auch anhand der von der Selbstbestimmungstheorie (self-­ determination theory, SDT) vorgeschlagenen Motivationskonzepte (z.  B.  Ryan & Deci, 2017) untersucht. In den folgenden Abschnitten werden wir die beiden Theorien und ihre Positionen zur Handlungsfähigkeit überprüfen.

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2.3 Selbstwirksamkeit und Handlungsfähigkeit Keiner der Forscher hat das Konzept der Handlungsfähigkeit so sehr in den Mittelpunkt gerückt wie Albert Bandura, einer der Begründer der kognitiven Psychologie und einer der einflussreichsten Psychologen des 20. Jahrhunderts (Haggbloom et al., 2002). Interessanterweise hat Bandura zwar ausführlich über Handlungsfähigkeit geschrieben, aber keine ausdrückliche Definition geliefert. Er hat jedoch erklärt, dass „ein Handelnder zu sein bedeutet, seine Funktionsweise und seine Lebensumstände absichtlich zu beeinflussen“ (Bandura, 2006, S.  164) und dass „Menschen schon immer danach gestrebt haben, die Ereignisse zu kontrollieren, die ihr Leben beeinflussen. Indem sie Einfluss auf Bereiche ausüben, über die sie eine gewisse Kontrolle ausüben können, sind sie besser in der Lage, gewünschte Zukünfte zu verwirklichen und unerwünschte zu verhindern“ (Bandura, 1997, S. 1), was darauf hindeutet, dass sein Konzept die Fähigkeit und das Vermögen zum Handeln anspricht, um die eigene physische und psychische Umgebung zu kontrollieren und in Richtung dessen zu beeinflussen, was subjektiv als besser empfunden wird – was mit der Definition dieses Kapitels übereinstimmt. Bandura behauptet, dass Selbstwirksamkeit der zentrale Mechanismus der Handlungsfähigkeit ist (z. B. Bandura, 1982, 1989, 2000). Selbstwirksamkeit wird definiert als „der Glaube an die eigenen Fähigkeiten, die für die Erreichung bestimmter Ziele erforderlichen Handlungsabläufe zu organisieren und auszuführen“ (Bandura, 1997, S. 3). Selbstwirksamkeit wurde umfassend untersucht und es hat sich gezeigt, dass sie Motivation, Affekte und Handlungen in verschiedenen Kontexten zuverlässig vorhersagt (siehe Bandura, 1997 für eine ausführliche Übersicht). Die Forschung zur Selbstwirksamkeit legt großen Wert auf ihren Vorhersagewert. Man kann sagen, dass die Handlungsfähigkeit (nach Bandura) ein eher allgemeines und abstraktes Konzept ist, während die Selbstwirksamkeit sich auf spezifische Handlungen bezieht. Das heißt, Menschen haben Selbstwirksamkeitsüberzeugungen in Bezug auf jedes Verhalten, das sie ausüben: Ein Fußballstar auf dem Höhepunkt seiner Karriere hätte z. B. wahrscheinlich eine hohe Selbstwirksamkeit in Bezug auf seine Fußballfähigkeiten, aber nicht unbedingt in Bezug auf seine Gesangs- oder akademischen Fähigkeiten. Einige Wissenschaftler haben eine verallgemeinerte Selbstwirksamkeit vorgeschlagen, bei der davon ausgegangen wird, dass Menschen eine Veranlagung haben, generell ein höheres oder niedrigeres Maß an Selbstwirksamkeit zu haben (z.  B.  Schwarzer & Jerusalem, 1995). Auf den ersten Blick scheint verallgemeinerte Selbstwirksamkeit ein guter Ersatz für Handlungsfähigkeit zu sein, aber Bandura hat sich ausdrücklich gegen ein solches Konzept ausgesprochen, da solche Konstrukte in empirischen Studien im Allgemeinen einen schlechten Vorhersagewert haben (z. B. Bandura, 1997, S. 36–50). Es kann vermutet werden, dass Bandura das Handlungsfähigkeitskonstrukt aus genau diesem Grund nicht operationalisiert hat, da er großen Wert auf die Vorhersage von Verhalten legte.

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Auch wenn die Begründung für den Verzicht auf ein verallgemeinertes Konzept der Selbstwirksamkeit vernünftig ist, ergibt sich daraus ein kleines Dilemma für die Handlungsforschung: Wenn die Selbstwirksamkeit auf spezifischen Verhaltensweisen beruht, wer soll dann entscheiden, welche Verhaltensweisen im Dienste der Handlungsfähigkeit stehen und welche nicht? Bandura (1997) behauptet, dass eine gesteigerte Selbstwirksamkeit in Bezug auf Verhaltensweisen, die die eigene Situation effektiv verbessern, zu einer Selbstregulierung von Zielen führen kann. Das heißt, man kann in die Lage versetzt werden, die Ziele, die für einen selbst wichtig sind, selbst zu bestimmen, aber die Betonung der Verhaltensänderung in der Selbstwirksamkeitstheorie kann zu einer paternalistischen Umsetzung von Zielen führen, bei der eine Partei, die an der Macht ist, einer benachteiligten Person oder Bevölkerung aufzwingt, was sie für wichtig hält.

2.4 Selbstbestimmungstheorie und Handlungsfähigkeit Eine weitere Motivationstheorie, die sich mit Handlungsfähigkeit befasst, ist die Selbstbestimmungstheorie (für einen vollständigen Überblick über die Theorie siehe Ryan & Deci, 2017). Little et al. (2002) erklären: „Wir definieren persönliche Handlungsfähigkeit als das Gefühl der persönlichen Befähigung, die sowohl das Wissen als auch die Fähigkeit beinhaltet, die eigenen Ziele zu erreichen. Allgemeiner ausgedrückt ist ein gut angepasstes agierendes Individuum der Ursprung [seiner] Handlungen, hat hohe Ambitionen, hält angesichts von Hindernissen durch, sieht mehr und vielfältigere Handlungsoptionen, lernt aus Fehlschlägen und hat insgesamt ein größeres Gefühl des Wohlbefindens“. Die Begründer der SDT geben keine explizite Definition des Begriffs Handlungsfähigkeit, aber er wird synonym mit Autonomie verwendet, einem der wichtigsten Konzepte der SDT.  Autonomie wird definiert als „freiwilliges Handeln mit einem Gefühl der Wahl“ (Deci & Ryan, 2008). Diese Definitionen betonen das subjektive Gefühl der Selbstbestimmung, was im Gegensatz zu Banduras Position steht, die den Schwerpunkt auf den absichtlichen Einfluss auf die eigenen Umstände legt. Der Begriff „Selbstbestimmung“ in der SDT wird manchmal in dem Sinne missverstanden, dass die Theorie behauptet, man solle zu einer Handlung veranlasst werden, die objektiv als selbstbestimmtes, von äußeren Einflüssen unabhängiges Handeln beurteilt werden kann. Dies ist nicht der Fall, denn das Hauptaugenmerk der SDT liegt auf dem subjektiven Erleben von Selbstbestimmung und Volition. Wie Deci & Ryan (2008, S. 15) und Ryan & Deci (2017, S.  342–348) behaupten, unterscheidet sich Autonomie (und damit auch Handlungsfähigkeit), wie sie in der SDT definiert wird, von Unabhängigkeit, da man von externen Faktoren beeinflusst werden kann und dennoch subjektiv das Gefühl hat, dass man aus eigenem Antrieb handelt. Es ist erwiesen, dass autonome Motivation nicht nur die Ausführung, sondern auch die Widerstandsfähigkeit von Verhaltensweisen unter ungünstigen Bedingungen vorhersagt. Die Leistungsfähigkeit bei Leistungsaufgaben ist ebenfalls positiv mit dem Grad der autonomen Motivation korreliert. Darüber hinaus wird autonome Motivation mit der Prä-

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vention von psychischem Unwohlsein und positiv mit Wohlbefinden in Verbindung gebracht (für einen endgültigen Überblick über die SDT und die Auswirkungen der autonomen Motivation siehe Ryan & Deci, 2017). Diese empirischen Befunde deuten darauf hin, dass autonome Motivation auch stark mit Handlungsfähigkeit im Sinne einer vorläufigen Definition verbunden ist. Ein weiterer potenzieller Vorteil eines SDT-basierten Handlungsansatzes ist, dass er theoretisch Eudaimonie fördern würde (z. B. Ryan & Deci, 2017, S. 612–614). Eudaimonie ist ein Glückskonzept in der aristotelischen Tradition, nach dem ein gutes Leben bedeutet, Ziele zu verfolgen, die von inhärentem Wert sind, und diese gut zu erreichen (Ryan et  al., 2013). Dies steht im Gegensatz zum gebräuchlicheren hedonistischen Glückskonzept (z. B. Kahneman et al., 1999 für eine psychologische Diskussion), bei dem Wohlbefinden als das Vorhandensein eines positiven Affekts und das Fehlen eines negativen Affekts definiert wird. Sayanagi und van Egmond (2023) argumentieren, dass Eudaimonie für die internationale Entwicklung und andere gefährdete Bevölkerungsgruppen besonders relevant ist, da sie dazu führt, dass man in der Lage ist, Dinge zu erkennen und zu tun, die für einen selbst von Bedeutung sind – was ebenfalls als eine Manifestation von Handlungsfähigkeit im Sinne dieses Kapitels angesehen werden kann.

2.5 Verfeinerte Definition der Handlungsfähigkeit Sowohl die Selbstwirksamkeits- als auch die SDT-Definition von Handlungsfähigkeit sind für die oben erwähnte vorläufige Definition von Handlungsfähigkeit relevant. Die Autorin vertritt jedoch die Auffassung, dass die SDT-Definition, die den Willen und die Selbstbestimmung betont, besser für das Thema dieses Buches geeignet ist, in dem erörtert werden soll, wie die Handlungsfähigkeit von Bevölkerungsgruppen gefördert werden kann, die anfangs wenig Handlungsfähigkeit besitzen. Solche Bevölkerungsgruppen sind in der Regel benachteiligt und anfällig für paternalistische Interventionen. Solche paternalistischen Interventionen, die einen Standpunkt „durchsetzen“, der von den Begünstigten befürwortet wird, ohne die Sichtweise der Benachteiligten zu berücksichtigen, können jedoch problematisch sein (z.  B.  Mill, 2010; Sayanagi & van Egmond, 2023). Die Definition von Handlungsfähigkeit für die psychologischen Kapitel dieses Bandes ist die Fähigkeit und das Vermögen, selbstbestimmt auf das Ziel (die Ziele) der Verbesserung der Umwelt und/oder der Umstände hinzuarbeiten (Fettdruck kennzeichnet die Änderungen der vorläufigen Definition). Die Selbstbestimmung basiert in diesem Fall auf der SDT-Konzeption, d. h., es handelt sich nicht um das objektive Konzept, bei dem man unabhängig von äußeren Einflüssen entscheidet, sondern um das subjektive Erleben des Wollens, unabhängig davon, ob es äußere Einflüsse gibt. Darüber hinaus wurde der Halbsatz „Verbesserung des eigenen Umfelds“ in „Verbesserung des Umfelds“ geändert, um agierende Handlungen im Namen anderer zu ermöglichen.

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2.6 Autonome Motivation als zentraler Mechanismus des Handelns Wie im Fall der Selbstwirksamkeit ist es nicht einfach, Handlungsfähigkeit mit der obigen SDT-basierten Definition zu operationalisieren, da die Zahl der möglichen selbstbestimmten Handlungen unendlich ist. Ähnlich wie bei der Selbstwirksamkeit ermöglicht jedoch die Beschränkung auf ein einziges Verhalten die empirische Erforschung von Handlungsfähigkeit und ihrer Steigerung. In den Kapiteln zur Psychologie in diesem Buch wird daher die autonome Motivation als zentraler Mechanismus der Handlungsfähigkeit untersucht. Eine theoretische Synthese zur Verbesserung der Handlungsfähigkeit durch Interventionen bei Menschen mit geringer Handlungsfähigkeit wird in Kap.  6 vorgestellt. Kap.  9 befasst sich mit der Messung von Handlungsfähigkeit, insbesondere mit den Herausforderungen der Psychometrie bei solchen Bevölkerungsgruppen.

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Handlungsfähigkeit als Grundlage für eingeschränkte Rationalität, Kern des Humankapitals und Schlüssel zu menschlichen Fähigkeiten

Kontext 1: Rationalität bei der Entscheidungsfindung – vollständige/begrenzte Rationalität, Verhaltensökonomie Begrenzte Ausstattung mit „kognitiven und anderen Elementen von Humankapital“ Konkurrierende Verwendungen von „kognitiven und anderen Elementen von Humankapital“ Kontext 2: Humankapital – physische, intellektuelle (kognitive), sozioemotionale und handlungsbezogene Elemente Kontext 3: Befähigungsansatz – Funktionsweise, Fähigkeit, Wohlbefinden, Handlungsfähigkeit, Leistung, Freiheit

1 Einleitung In diesem Kapitel wird zunächst die Definition der Autorin für den Begriff „Handlungsfähigkeit“ dargelegt und anschließend ein ausgewählter Überblick über die wirtschaftswissenschaftliche Literatur zum Thema Handlungsfähigkeit und deren Entwicklung gegeben. Die Ausführungen werden in 3 verschiedenen Kontexten präsentiert: 1. Mikro- und Verhaltensökonomie, 2. Humankapitaltheorie und 3. Befähigungsansatz. Die Hauptmerkmale von (1) und (2) stellen aktuellere wissenschaftliche Innovationen in den Wirtschaftswissenschaften dar, die durch den Wunsch motiviert sind, die wirtschaftliche Forschung durch die Einbeziehung von Sichtweisen und Erkenntnissen aus der Psychologie und den Neurowissenschaften empirisch relevanter zu machen. Im Gegensatz © Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_4

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4  Handlungsfähigkeit als Grundlage für eingeschränkte Rationalität, Kern des …

dazu spiegelt (3) die von Amartya Sen vorangetriebenen Versuche wider, die Ökonomie und die Philosophie (insbesondere die Ethik) miteinander zu verbinden. Die Verbindungen zwischen diesen 3 Forschungsbereichen werden erörtert, um Themen für eine mögliche gegenseitige Befruchtung zu identifizieren. Zunächst wird in einem Überblick über die mikroökonomische Theorie eine Gegenüberstellung der (impliziten) Rolle des Handelns in der Schule der „vollständigen Rationalität“ und der Schule der „begrenzten Rationalität“ vorgenommen, um den Platz und die Rolle des Handelns bei der Entscheidungsfindung der Wirtschaftssubjekte zu ermitteln. Es folgt ein ausgewählter Überblick über die Verhaltensökonomie als Ausarbeitung und ­Erweiterung der Erkenntnisse der Schule der „begrenzten Rationalität“ und als Modifizierung der Präferenzspezifikationen. Zweitens wird eine Neuformulierung der Humankapitaltheorie vorgenommen, um die jüngsten Studien über die „Persönlichkeitsfähigkeit“ als Determinante wirtschaftlicher und sozialer Leistungen einzubeziehen und auch vorzuschlagen, ein handlungsfähiges Element als Kernbestandteil des Humankapitals zu etablieren und damit einen theoretischen Ansatz für das Verständnis der Rolle des Handelns und des Prozesses der Handlungsfähigkeitsentwicklung im Laufe der Zeit zu schaffen. Drittens wird in einem Rückblick auf die Diskussion über die Handlungsfähigkeit im Befähigungsansatz („capability approach“, CA) die entscheidende Rolle der Handlungsfähigkeit im CA identifiziert und untersucht. Es wird versucht, Verbindungen zwischen dieser Diskussion und (i) derjenigen in der Mikro- und Verhaltensökonomie sowie (ii) derjenigen in der Humankapitaltheorie aufzuzeigen. Es scheint, dass viele Autoren es nicht für nötig halten, den Begriff „Handlungsfähigkeit“ zu definieren, so wie sie auch den Begriff „Handlungsfähiger“ nur selten, wenn überhaupt, konkretisieren. Es scheint, als ob man einfach davon ausgeht, dass jedes menschliche Individuum in der Lage ist, Entscheidungen zu treffen und Handlungen zu vollziehen, und das ist alles, was es über „Handlungsfähiger“ oder „Handlungsfähigkeit“ zu sagen gibt. Als Ausgangspunkt unserer Diskussion beziehen wir uns hier auf die Definition der „Handlungsfähigkeit“ der American Psychological Association. Sie lautet (VandenBos, 2007): „Der Zustand, aktiv zu sein, in der Regel im Dienste eines Ziels, oder die Kraft und Fähigkeit zu haben, eine Wirkung zu erzielen oder Einfluss auszuüben.“

Es ist sofort ersichtlich, dass diese Definition 2 Verwendungen des Begriffs enthält: zum einen die Beschreibung eines Zustands einer Person („aktiv sein“) und zum anderen die Konzeptualisierung der Faktoren, die der (erfolgreichen) Ausführung von Handlungen zugrunde liegen. In beiden Verwendungen impliziert der Begriff (normalerweise) das Vorhandensein eines Ziels, das vor der Handlung festgelegt wurde. Der Unterschied zwischen den beiden Verwendungen besteht darin, dass die erste keine explizite Bewertung der Handlung im Hinblick auf das Erreichen des Ziels enthält, während die zweite mit der Verwendung der Wörter „Wirkung“ und „Einfluss“ eindeutig Erfolg suggeriert. Zwischen

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den beiden Verwendungen in der obigen Definition scheint insofern eine Lücke zu bestehen, als „Macht“ und „Fähigkeit“ in der Realität nicht in eine Handlung umgesetzt werden können. Was in der obigen Definition fehlt, ist die ausdrückliche Berücksichtigung von Disposition, Volition und Intention. Der Verfasser ist der Ansicht, dass diese internen Orientierungen im Zusammenhang mit Selbstbestimmung und Selbstmanagement besser ausdrücklich in die Definition von „Handlungsfähigkeit“ aufgenommen werden sollten. Darüber hinaus könnte es sinnvoll sein, diese Faktoren als wesentliche Bestandteile von „Handlungsfähigkeit“ zu betrachten. In diesem Zusammenhang definieren wir „Vertretung“ einer Person wie folgt: „Bereitschaft und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement der eigenen Handlungen und Aktivitäten.“

In dieser Definition wird der Schwerpunkt auf den inneren Antrieb und die Orientierung für eine Handlung gelegt und nicht auf die Handlung selbst oder das Ergebnis einer Handlung. Handlungsfähigkeit wird als latente Potenzialität und als etwas Generisches postuliert, mit Möglichkeiten zur Anwendung in einem breiten Spektrum von Aktivitäten. (Im Gegensatz dazu wird „Motivation“ als „ein Faktor oder Prozess verstanden, durch den die Handlungsfähigkeit in einer bestimmten Handlung oder Aktivität aktiviert wird.“) In einer theoretischen Formulierung wird die Handlungsfähigkeit als eine dem Menschen innewohnende Entität betrachtet (und als Bestandsvariable behandelt), die ein Element, ja ein grundlegendes Element des Humankapitals darstellt, da sie das gesamte Spektrum zielgerichteter menschlicher Handlungen und Aktivitäten hervorbringt und als allgemeine Grundlage für menschliche Absichten und deren Verwirklichung dient.

2 Handlungsfähigkeit in der Mikroökonomie der Wahlmöglichkeiten 2.1 Eingeschränkte Rationalität Der Begriff des Handelns, wie er hier definiert wird, findet sich nicht im Lexikon der Standardmikroökonomie wieder. Das liegt daran, dass sich diese Disziplin im Wesentlichen mit der Reaktion der Wirtschaftssubjekte auf externe Anreize befasst. In der Standardmikroökonomie wird postuliert, dass die Wirtschaftssubjekte Entscheidungen rational treffen, indem sie den mentalen Prozess der Optimierung unter Zwängen durchlaufen, was sicherlich als eine Art der Formalisierung des menschlichen Handelns angesehen werden könnte (d. h., sich seiner eigenen Präferenzen sowie der Zwänge bewusst zu sein und in der Lage zu sein, die beste Alternative unter allen realisierbaren Optionen auszuwählen). Das ist aber auch schon alles und die Handlungsfähigkeit oder ihre Entwicklung wird nicht als Untersuchungsgegenstand behandelt.

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In der Mikroökonomie gibt es eine Denkschule, die gemeinhin als die Schule der „eingeschränkten Rationalität“ bezeichnet wird und die grundlegende „Rationalitäts“-Prämisse der Standardmikroökonomie infrage stellt und stattdessen die Sichtweise menschlicher Entscheidungen unter (realistischen) Bedingungen begrenzter kognitiver Kapazitäten für die Informationsverarbeitung vorschlägt. Diese Schule wirft ein nützliches Seitenlicht auf das menschliche Handeln, indem sie die internen Beschränkungen der rationalen Entscheidungsfindung hervorhebt und auf die Rolle von Routinen, Heuristiken und subjektiven Wahrscheinlichkeiten hinweist. Das Anerkennen der kognitiven Kapazität als Einschränkung der Handlungsfähigkeit bietet eine neue Perspektive für die Beobachtung der unterschiedlichen Erkennung von und Reaktion auf kurz- und langfristige Ergebnisse sowie sichere und riskante Möglichkeiten: In beiden Vergleichen erfordert die erstere Wahl weniger kognitive Kapazität und wird daher unter der Bedingung der begrenzten Verfügbarkeit dieser Kapazität bevorzugt. In dieser Sichtweise wird die Handlungsfähigkeit entweder durch die geringere Ausstattung mit kognitiven Fähigkeiten oder durch den präventiven Einsatz dieser Fähigkeiten eingeschränkt. Diese Schule geht jedoch nicht auf die zeitliche Veränderung des Handelns ein. Die Schule der „eingeschränkten Rationalität“ schlägt vor, das Standardoptimierungspostulat durch das „Satisficing“-Postulat als grundlegende theoretische Hypothese zum menschlichen Verhalten zu ersetzen. „Satisficing“ ist eine Entscheidungsstrategie oder kognitive Heuristik unter Umständen, in denen die Suche nach einer optimalen Lösung die Grenzen der Informationsverarbeitungskapazität überschreitet. Dabei werden die verfügbaren Alternativen so lange durchsucht, bis eine Akzeptanzschwelle erreicht ist. Dies kann als „Ausübung von Handlungsfähigkeit“ unter realistischen Bedingungen begrenzter ko­ gnitiver Kapazität betrachtet werden. Einmal ausgewählt, wird die gewählte Alternative zu einem Routineverfahren und bleibt in Betrieb, wodurch die kognitiven Kapazitäten geschont werden. Diese Situation dauert so lange an, bis die Durchführung der Routine die Akzeptanzschwelle nicht mehr erreicht. In diesem Fall wird nach einer neuen Alternative gesucht, die den Schwellenwert erfüllt, was eine weitere Gelegenheit zur Ausübung der Handlungsfähigkeit darstellt. Sobald eine solche Alternative ausgewählt wurde, wird sie als neues Routineverfahren übernommen, das zu befolgen ist. Es ist angebracht, darauf hinzuweisen, dass es bei unserer Definition von Handlungsfähigkeit sowohl um die Disposition als auch um die Fähigkeit geht, wobei die Betonung, wenn überhaupt, auf der Ersteren liegt, während es bei der Schule der „begrenzten Rationalität“ nur um die (begrenzte) Fähigkeit zur Entscheidungsfindung geht. Das liegt vermutlich daran, dass die Dispositions-/Volitionsseite des Handelns einfach als gegeben vorausgesetzt wird. Wir werden dieser Frage in den letzten Teilen dieses Kapitels nachgehen.

2.2 Verhaltensökonomie Die Sichtweise der „eingeschränkten Rationalität“ auf Entscheidungen und Verhalten wurde im Zuge des Ansturms der Verhaltensökonomie („Behavioral Economics“, BE)

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weiterentwickelt und ausgebaut. Im Laufe der letzten 25 Jahre hat sich die Verhaltensökonomie als ein leistungsfähiger neuer Ansatz für die mikroökonomische Theorie der individuellen Entscheidungsfindung und des Verhaltens etabliert, der die Diagnosen und Schlussfolgerungen der mikroökonomischen Standardtheorie ergänzt und oft auch verdrängt. Die Bezeichnung „Verhaltensökonomie“ spiegelt die Einbeziehung psychologisch informierter Darstellungen des tatsächlichen menschlichen Verhaltens in die Mikroökonomie wider. Lassen Sie uns einige der Auswirkungen der „Verhaltensökonomierevolu­ tion“ in der Mikroökonomie auf unsere Sichtweise des Handelns und seinen entscheidenden Faktoren aufzeigen und diskutieren. In einer maßgeblichen Darstellung der Ziele und Orientierungen von Verhaltensökonomie identifizieren und diskutieren Mullainathan und Thaler (2000) 3 wichtige Arten, in denen der Mensch vom ökonomischen Standardmodell abweicht: begrenzte Rationalität, begrenzte Willenskraft und begrenztes Eigeninteresse. Nach Ansicht der Autoren spiegelt die begrenzte Rationalität die begrenzten kognitiven Fähigkeiten wider, die die menschliche Problemlösung einschränken. Die begrenzte Willenskraft erfasst die Tatsache, dass Menschen manchmal Entscheidungen treffen, die nicht in ihrem langfristigen Interesse liegen. Der begrenzte Eigennutz berücksichtigt die Tatsache, dass Menschen oft bereit sind, ihre eigenen Interessen zu opfern, um anderen zu helfen (Mullainathan & Thaler, (2000), S. 1) Der erste der 3 Punkte, wie er bereits von der Schule der „eingeschränkten Rationalität“ argumentiert wurde, konzentriert sich auf die Begrenzung der kognitiven Fähigkeit zur Selbstbestimmung von Zielen und zum Selbstmanagement von Aufgaben und steht somit in direktem Zusammenhang mit unserem Interesse am Handeln. Der zweite Aspekt ist auch insofern von großer Bedeutung, als er sich auf die „Disposition und Fähigkeit“ sowohl zur Selbstbestimmung als auch zum Selbstmanagement beziehen könnte, insbesondere auf Letzteres. In diesem Abschnitt werden wir uns auf diese beiden Arten von „eingeschränkt“ konzentrieren.1 Datta und Mullainathan (2014) stellen fest, dass „die Verhaltensökonomie so verstanden werden kann, dass sie einige weitere begrenzte Ressourcen identifiziert. In der Praxis hat es sich als hilfreich erwiesen, über die Begrenztheit von 4 grundlegenden mentalen Ressourcen nachzudenken“, und sie erwähnen die Knappheit von Selbstkontrolle, Aufmerksamkeit, kognitiver Kapazität und Verständnis (Datta & Mullainathan, 2014, S. 10–17). Unter diesen 4 Faktoren ist die „Selbstkontrolle“ von großer Bedeutung für die Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement. Die Autoren stellen fest, dass „es Selbstbeherrschung erfordert, um alle anstehenden Aufgaben zu identifizieren, zu planen und auszuführen und dabei den vielen Versuchungen und Ablenkungen zu widerstehen,

 Auch das begrenzte Eigeninteresse, das gemeinhin als „Altruismus“ oder „soziale Präferenzen“ bezeichnet wird, scheint sich sowohl auf die Frage zu beziehen, welche Ziele gesetzt werden sollen, als auch auf die Frage, wie die Aufgaben zu bewältigen sind, und kann somit einen wichtigen Bezug zum Handeln haben. Wir werden auf dieses Thema eingehen, wenn wir im nächsten Abschnitt über die Persönlichkeit sprechen. 1

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die uns umgeben (Datta & Mullainathan, 2014, S. 10).“ „Aufmerksamkeit“ scheint auch für die Fähigkeit zum Selbstmanagement von Bedeutung zu sein. Menschen könnten durch Mechanismen, die sie an rechtzeitige oder regelmäßige Handlungen erinnern und dazu auffordern, sehr geholfen werden. Wie bereits erwähnt, setzt die „kognitive Kapazität“ eine Grenze für die Informationsverarbeitung, die zweifellos eine entscheidende Aufgabe bei der Selbstbestimmung und dem Selbstmanagement darstellt. Um die kognitive Kapazität zu schonen, greifen begrenzt rationale Handlungsfähige auf automatische Wahlverfahren zurück, die als „Standardregeln“ bezeichnet werden; in sehr vorhersehbaren Kontexten ziehen es Menschen vor, nicht bewusst zu wählen und stattdessen auf Stichworten basierende mentale Abkürzungen oder Heuristiken zu befolgen. Es gibt eine umfangreiche Literatur, die nahelegt, dass wirtschaftlich relevante Entscheidungen die Rolle von Standardregeln bei der Erklärung des tatsächlichen Verhaltens offenbaren (Muramatsu & Avila, 2017). Im Zusammenhang mit „Verstehen“ ist der Schlüsselbegriff „mentales Modell“ zu nennen. Mentale Modelle bestimmen, was und wie man die umgebende Welt sieht und versteht, wenn man mit den Situationen und Ereignissen des täglichen Lebens konfrontiert wird, und sie spielen auch eine wichtige Rolle bei der Gestaltung der langfristigen Per­ spektiven für den Lebensverlauf. Sie scheinen sich sowohl auf die Disposition als auch auf die Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement zu beziehen, indem sie das „Was“ und das „Wie“ von beidem maßgeblich beeinflussen. Eine Gruppe von Verhaltensökonomen folgt dem Beispiel von Daniel Kahneman und Amos Tversky und modifiziert die Spezifikationen der Präferenzfunktion, indem sie die Bedeutung des „Framing“ hervorhebt, d. h. die Sensibilität von Wahlentscheidungen in Bezug auf Kontexte und Wahrnehmungen relativer Verluste oder Gewinne. Die bemerkenswerteste der modifizierten Spezifikationen der Präferenzfunktion ist die Einbeziehung der „Verlustaversion“ im Verhältnis zu einem Referenzpunkt (Kahneman & Tversky, 1979; Kahneman, 2003). Dies ist für die Handlungsfähigkeit insofern relevant, als es auf die Tendenz zur Untätigkeit unter der psychologischen Neigung der Verlustaversion hinweist, da Selbstbestimmung und Selbstmanagement mit höheren Abwärtsrisiken verbunden sind als die Akzeptanz des Status quo. Dieser Punkt verdient eine gründliche Untersuchung, sowohl theoretisch als auch empirisch.

2.3 Verhaltensökonomie der Armut2 In Anlehnung an den Hauptgrundsatz der Schule der „eingeschränkten Rationalität“ betonen Verhaltensökonomen die Bedeutung der begrenzten kognitiven Kapazitäten und der konkurrierenden Anforderungen an deren Nutzung (Mullainathan & Shafir, 2013, u. a.). Die ständige Herausforderung, kleinere Notfälle im Alltag zu bewältigen, wirkt sich sehr  Dieser Abschnitt stützt sich stark auf Kremer et al. (2019). Die hier besprochenen relevanten Veröffentlichungen sind dort zu finden. 2

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stark auf die Zeitpräferenz der Menschen aus. Dieses Problem ist für arme Menschen besonders relevant. Unter den feindseligen Bedingungen der Knappheit, die für Armut charakteristisch sind, ist der Einzelne nicht in der Lage, das zu verfolgen und zu erreichen, was er sein und tun möchte. Viele von ihnen sind nicht in der Lage, ihre Handlungsfähigkeit bei der Planung und Umsetzung gewünschter Maßnahmen für künftige Gewinne angesichts allgegenwärtiger Dringlichkeiten und Notsituationen wirksam zu aktivieren. Das wachsende Feld der Verhaltensökonomie hat solide Belege dafür gesammelt, dass die Ausübung menschlichen Handelns nicht nur durch materielle und finanzielle Ressourcen eingeschränkt wird, sondern auch durch psychologische Faktoren wie die Wahrnehmung von Entscheidungsaufgaben, Standardregeln, Selbstkontrollprobleme und Trägheitskräfte (Datta & Mullainathan, 2014). Die Überzeugung, dass arme Menschen verschie­denen externen und internen Entscheidungs- und Verhaltensbeschränkungen ausgesetzt sind, die sie in bestimmten Kontexten vorhersehbar daran hindern, sich in ihrem besten Interesse zu entscheiden oder zu verhalten, bildet den Kern der „Verhaltensökonomie der Armut“ (Bertrand et al., 2004).3 Jüngste Arbeiten deuten darauf hin, dass ein Leben in Armut direkte Auswirkungen auf die kognitiven Funktionen und das wirtschaftliche Verhalten haben kann, was möglicherweise zu einer Verschärfung von Verhaltensverzerrungen und einer Vertiefung der Armut führt (Haushofer & Fehr, 2014; Schilbach et al., 2016). Mullainathan und Shafir (2013) argumentieren, dass Armut die kognitiven Funktionen beeinträchtigt, indem sie die Menschen mit Knappheitsgedanken fesselt. Dies könnte bedeuten, dass die Armen dem Preis und den Kosten mehr Aufmerksamkeit schenken als die Reichen.4 Mullainathan und Shafir (2013) zufolge ist ein Teil dieser Aufmerksamkeit zwar beabsichtigt und produktiv, ein großer Teil jedoch nicht, und da die kognitive Kapazität begrenzt ist und geldbezogene Gedanken einen Teil dieser Kapazität in Anspruch nehmen, wird die für andere Aufgaben verfügbare geistige Kapazität reduziert. Auf diese Weise beeinträchtigt die Armut selbst die kognitiven Funktionen der Armen und verschlechtert die Qualität der Entscheidungsfindung.5 Armut bringt neben Geldmangel noch viele andere Entbehrungen und potenziell nachteilige Situationen mit sich (Schilbach et al., 2016). Eine weitere neuere Literatur belegt, dass Armut und negative Einkommensschocks mit einem höheren Stressniveau verbunden sind (Haushofer & Fehr, 2014), obwohl die Erkenntnisse über die Auswirkungen von Stress auf die Entscheidungsfindung bestenfalls gemischt sind. Darüber hinaus ist Armut oft mit Stigmatisierung, Scham und sozialer Ausgrenzung verbunden, die alle

 Es sei darauf hingewiesen, dass die o. g. psychologischen Faktoren über den kognitiven Bereich, wie er üblicherweise beschrieben wird, hinausgehen und auch den „nicht kognitiven“ Bereich umfassen. Wir werden jedoch in diesem Abschnitt nicht auf die Unterscheidung zwischen diesen Faktoren eingehen, da wir die wichtigsten Merkmale der Verhaltensökonomie der Armut untersuchen. 4  Shah et al. (2015) geben Beispiele, in denen sich Personen mit niedrigem Einkommen stärker an ein rationales Modell halten als Reiche. 5  Mani et al. (2013) liefern empirische Belege zur Unterstützung dieser Hypothese. 3

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die Kognition und Entscheidungsfindung beeinflussen können (Hall et al., 2014; Chandrasekhar et al., 2018).6 Wir wenden uns nun den positiven psychologischen Faktoren zu, insbesondere der Hoffnung und den Ambitionen. Bestrebungen werden allgemein als Hoffnung oder Ehrgeiz verstanden, etwas zu erreichen, was, so wird angenommen, in engem Zusammenhang mit der Handlungsfähigkeit steht, also der Bereitschaft, sich Ziele für das eigene Handeln zu setzen. Spätestens seit Sen (1985, 1999) haben Entwicklungsökonomen die Rolle von Bestrebungen und Hoffnung im Leben der Armen untersucht.7 Genicot und Ray (2017) argumentieren, dass Bestrebungen, die moderat über dem aktuellen Niveau des Individuums liegen, Anreize für Investitionen bieten und gleichzeitig Frustrationen vermeiden. Ein niedriges Anspruchsniveau kann die soziale Mobilität einschränken und eine Armutsfalle schaffen. Eine wichtige empirische Frage im Zusammenhang mit diesem Thema ist, ob die Erwartungen formbar sind und wie verschiedene Interventionen sie beeinflussen können. Bertrand et al. (2004) untersuchen, wie es sich auswirkt, wenn Einzelpersonen Dokumentarfilme sehen, in denen ähnliche Personen aus ihrer Gemeinschaft gezeigt werden, die es geschafft haben, der Armut durch ihre eigenen Anstrengungen in der Landwirtschaft oder im Geschäftsleben zu entkommen. Die Autoren finden bemerkenswert große 5-Jahres-Auswirkungen auf die Hoffnungen sowie auf Investitionen in Bildung, Vieh und landwirtschaftliche Betriebsmittel. Laajaj (2017) zeigt, dass die Planungshorizonte von Landwirten in Mosambik durch eine Intervention, die Subventionen und einen Sparausgleich bietet, erhöht werden. Der Autor argumentiert, dass der Planungshorizont der Handlungsfähigen endogen dadurch bestimmt wird, wie rosig ihre Zukunftsaussichten erscheinen. Die Idee ist, dass eine düstere Zukunft aufgrund des antizipatorischen Nutzens Stress verursacht, und der Handlungsfähige darauf reagiert, indem er es vermeidet, über die Zukunft nachzudenken, was ihn von der Planung abhält und langfristige Investitionen verringert. Hoffnungen für die eigenen Kinder könnten besonders wichtig sein, um den Kreislauf der intergenerativen Übertragung von Armut zu durchbrechen.

2.4 Anreize Praktische Botschaften der Verhaltensökonomie werden oft als „Anreize“ bezeichnet. Anreize sollen dazu beitragen, die Unzulänglichkeiten der menschlichen Entscheidungsfindung zu verringern, die unter realistischen psychologischen Bedingungen auftreten können (Thaler & Sunstein, 2009).  Dean et al. (2018) fassen reichlich Literatur in der Psychologie, Medizin und anderen Bereichen zusammen, in der die Auswirkungen ungünstiger psychosozialer Bedingungen auf die kognitiven Funktionen, die Entscheidungsfindung und die Gesundheit untersucht und häufig festgestellt wurden, meist anhand experimenteller Laborstudien und Beobachtungsdaten. 7  Für Diskussionen über die neuere Literatur siehe La Ferrara (2018) und Duflo (2012). 6

3  Handlungsfähigkeit als Kernkomponente des Humankapitals

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Eine Art von Anreiz (als „nicht erzieherisch“ bezeichnet) besteht in der Veränderung von Umweltfaktoren, die sich auf die menschliche Entscheidungsfindung auswirken. Ein bemerkenswertes Beispiel ist die Umstellung von einer ausdrücklichen Zustimmung auf eine Verweigerung der Zustimmung bei der Einstellung einer Standardoption. Es gibt Belege dafür, dass dies die Entscheidungen der Menschen verändert, obwohl sie weiterhin die gleiche Auswahl an Optionen haben. Es ist wichtig zu beachten, dass diese Art von Anreizen die internen Bedingungen des Entscheidungsträgers als gegeben voraussetzt. Einer der zentralen Befürworter von Anreizen erklärt dies wie folgt (Sunstein, 2017, S. 3): „[Nicht erzieherische Anreize] erlauben den Menschen, ihren eigenen Weg zu gehen, aber sie lehren sie nichts. Dazu gehören Standardregeln und strategische Entscheidungen über die Bestellung von Produkten, wie z. B. auf einer Speisekarte oder in einer Cafeteria; diese sind so konzipiert, dass die Wahlfreiheit gewahrt bleibt, ohne jedoch notwendigerweise die individuelle Handlungsfähigkeit der Menschen zu erhöhen (es sei denn, sie ermöglichen es den Menschen, nicht über bestimmte Probleme nachzudenken).“

Es gibt die andere Art von Anreizen (genannt „erzieherisch“) (ibid., S. 3): „Zu den pädagogischen Anreizen gehören Offenlegungspflichten, Mahnungen und Warnungen, die speziell darauf abzielen, die Handlungsfähigkeit der Menschen zu stärken – vielleicht durch die Erweiterung ihres Wissens und ihrer Fähigkeiten, vielleicht durch Auffrischung ihres Gedächtnisses, vielleicht durch Appelle an die höchsten Ziele und Bestrebungen der Menschen, vielleicht durch die Hervorhebung relevanter Fakten …. erzieherische Anreize passen leicht zu den Aspekten der liberalen Tradition, die Handlungsfähigkeit und Autonomie betonen. Indem sie den Wissensbestand der Menschen erweitern und ihre Fähigkeit, Dinge zu verstehen, verbessern, können sie ihnen helfen, bessere Entscheidungen zu treffen.“

Die 3 genannten Ansätze unter dem Begriff „erzieherisch“ zusammenzufassen und als Maßnahmen zu behandeln, die dazu beitragen, den Wissensbestand der Menschen zu erweitern und ihre Einsichtsfähigkeit zu erhöhen, erscheint aus der Sicht dieses Kapitels unangemessen. Es handelt sich dabei lediglich um technische Hilfen zur Entscheidungsfindung vor Ort, die keine irreversible Veränderung der inneren Bedingungen des Individuums beinhalten.

3 Handlungsfähigkeit als Kernkomponente des Humankapitals 3.1 Das Konzept des Humankapitals Für die Erörterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung ist die Humankapitaltheorie in den Wirtschaftswissenschaften die geeignetste Referenz. In der zeitgenössischen Wirtschaftswissenschaft wurde das Konzept des Humankapitals („Human Capital“, HC) von Theodore Schultz und Gary Becker vorgeschlagen und formuliert. Das Augenmerk lag

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zunächst ausschließlich auf dem Menschen als Ressource im Produktionsprozess und seiner Produktivität. Die Betrachtung des Menschen als Kapital wurde mit der allgemeinen Kapitaltheorie begründet, die aus 2 Phasen besteht: Investitionen bauen einen Kapitalstock auf (Phase 1) und der Kapitalstock wird entsprechend der Nachfrage nach seiner Leistung aktiviert und genutzt (Phase 2). Bis vor Kurzem ging es bei Investitionen in das Humankapital fast ausschließlich darum, die „kognitiven Fähigkeiten“ durch Bildung, Ausbildung und Erfahrung zu steigern. Inzwischen wurde das Konzept der Humankapitalbildung um die „nicht kognitiven Fähigkeiten“ erweitert. In diesem Kapitel werden wir auf diese Entwicklung eingehen und unseren eigenen Vorschlag vorstellen, der darauf abzielt, ein weiteres Element, nämlich die „Handlungsfähigkeit“, in das Konzept des Humankapitals aufzunehmen. In diesem Kapitel schlagen wir vor, die Handlungsfähigkeit als einen Teil, und zwar einen zentralen Teil, des Humankapitals zu betrachten. In diesem Sinne wird Handlungsfähigkeit als eine Bestandsvariable postuliert, die zu einem bestimmten Zeitpunkt gemessen werden kann. Sie wird durch Investitionen und möglicherweise als Nebenprodukt ihrer Nutzung akkumuliert (analog zum Learning by Doing). Sie kann sich im Laufe der Zeit und/oder durch Nutzung erschöpfen, oder, wie oben erwähnt, durch ihre Ausübung sogar verbessert werden.8

3.2 Kognitive und nicht kognitive Fähigkeiten als Elemente des Humankapitals9 3.2.1 Humankapital als ein Bündel von Fähigkeiten Im Folgenden wird ein Versuch unternommen, Sichtweisen und Erkenntnisse der Persönlichkeitspsychologie in die Humankapitaltheorie einzubeziehen, die von James Heckman in einer Reihe von Arbeiten mit seinen Mitarbeitern (sowohl Ökonomen als auch Psychologen) vorangetrieben wurde. In dieser Schule hat sich die Bezeichnung „nicht kognitive Fähigkeiten“ im Laufe der Zeit zunächst zu „Persönlichkeitsmerkmalen“ und später zu „Persönlichkeitsfähigkeiten“ entwickelt. Dieser letzte Schritt wurde unternommen, um den Eindruck der Unveränderlichkeit zu vermeiden, den der Begriff „Charaktereigenschaften“ vermittelt, und stattdessen die Formbarkeit der Persönlichkeit als „Fähigkeit“ zu betonen. Gleichzeitig wurden die „nicht kognitiven Fähigkeiten“ informativer als „sozioemotionale Fähigkeiten“ bezeichnet. Es ist wichtig zu erwähnen, dass das Hauptinteresse

 In der Regel wird davon ausgegangen, dass sich das physische Grundkapital mit der Zeit und/oder der Nutzung abbaut. In den Diskussionen über Humankapital wurde die Kapitalabbau nicht ausdrücklich berücksichtigt, obwohl die Möglichkeit der Überalterung sehr wahrscheinlich ist. 9  Dieser und die folgenden Abschnitte stützen sich in hohem Maße auf die in den Referenzen zitierten Arbeiten von James Heckman und seinen Mitarbeitern. 8

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der Heckman-Schule darin besteht, die Dynamik der Bildung kognitiver und nicht kognitiver Fähigkeiten im Laufe des Lebenszyklus zu ermitteln.10 Heckman schlägt ein theoretisches Modell der Fähigkeitsbildung vor. Es wird davon ausgegangen, dass die Handlungsfähige in jedem Alter über einen Vektor von Fähigkeiten verfügen, darunter reine kognitive Fähigkeiten (z. B. IQ) und nicht kognitive Fähigkeiten (Geduld, Selbstkontrolle, Temperament, Risikoaversion, Zeitpräferenz). Dies spiegelt eine aufkommende Entwicklungsliteratur in den Wirtschaftswissenschaften wider, die die Bedeutung früher Umweltbedingungen für die Entwicklung kognitiver und nicht kognitiver Fähigkeiten im Jugend- und Erwachsenenalter aufzeigt. Diese Literatur dokumentiert kritische und sensible Phasen in der Entwicklung menschlicher Fähigkeiten. Die Belege für die Bedeutung der frühen Umwelt auf ein Spektrum von Gesundheits-, Arbeitsmarkt- und Verhaltensergebnissen lassen darauf schließen, dass gemeinsame Entwicklungsprozesse am Werk sind. Kognitive Leistungsfähigkeit Intelligenz (oder kognitive Fähigkeit) wurde von einer offiziellen Arbeitsgruppe der American Psychological Association definiert als „die Fähigkeit, komplexe Ideen zu verstehen, sich effektiv an die Umwelt anzupassen, aus Erfahrungen zu lernen, verschiedene Formen des Denkens anzuwenden und Hindernisse durch Nachdenken zu überwinden“. Psychologen haben für die Intelligenz den allgemeinen Faktor „g“ hoher Ordnung postuliert. Es gibt zahlreiche Belege aus der Wirtschaft und der Psychologie, dass kognitive Fähigkeiten ein starker Prädiktor für wirtschaftliche und soziale Ergebnisse sind. Die IQ-Werte stabilisieren sich etwa im Alter von zehn Jahren, was auf eine sensible Periode für die Ausbildung der kognitiven Fähigkeiten unter zehn Jahren hindeutet. Weniger Einigkeit herrscht über die Anzahl und Identität der Faktoren niedrigerer Ordnung. Cattell (1971, 1987) schlug eine der am meisten akzeptierten Unterscheidungen vor, die 2 Faktoren 2. Ordnung gegenüberstellt: „fluide Intelligenz“ (die Fähigkeit, neue Pro­ bleme zu lösen) und „kristallisierte Intelligenz“ (Wissen und entwickelte Fähigkeiten). In psychologischen Studien wurde festgestellt, dass viele Messungen der Exekutivfunktion nicht zuverlässig mit dem IQ korrelieren. Allerdings korreliert die Messung eines Aspekts der Ausführungsfunktion  – insbesondere die Kapazität des Arbeitsgedächtnisses  – sehr stark mit der Messung der fluiden Intelligenz.

 Hier erheben wir Einspruch gegen diese Formulierung. Eine Fähigkeit ist eine latente Möglichkeit, Ressourcen und Fertigkeiten für die Verfolgung einer bestimmten Handlung einzusetzen. Eine Fähigkeit ist die Macht, eine Fähigkeit in einem bestimmten Handlungskontext tatsächlich zu verwirklichen. Eine Ressource ist etwas Materielles oder Immaterielles, das für die Ausführung einer bestimmten Handlung genutzt werden kann. Es kann sich dabei um eine operante Ressource handeln, die sich auf eine operative Fähigkeit eines Akteurs bezieht, oder um eine Operandenressource, die in einer Operation zu bearbeiten ist. Eine Fähigkeit ist das Können, Ressourcen tatsächlich für die Verfolgung einer bestimmten Handlung zu nutzen. 10

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Nicht kognitive Fähigkeiten Die jüngsten Entwicklungen in der Erforschung nicht kognitiver Fähigkeiten liefern nützliche Beiträge zur Diskussion über die Handlungsfähigkeitsentwicklung, die hier als Bestandteil des Humankapitals verstanden wird. Im Folgenden werden einschlägige Studien zur Bildung und Entwicklung nicht kognitiver Fähigkeiten im Laufe des Lebenszyklus auf der Grundlage einer Reihe von Studien von James Heckman und Kollegen vorgestellt. Die Macht der nicht kognitiven Fähigkeiten für den Erfolg im Leben wird durch die Perry-Vorschulstudie anschaulich demonstriert. Diese experimentelle Intervention bereicherte das frühe familiäre Umfeld von benachteiligten Kindern mit subnormalem Intelligenzquotienten (IQ). Sowohl die Behandelten als auch die Kontrollgruppe wurden bis ins Alter von 40 Jahren beobachtet. Bei einer Reihe von sozioökonomischen Leistungsindikatoren war die Behandlungsgruppe im Laufe ihres Lebens wesentlich erfolgreicher als die Kontrollgruppe, obwohl der IQ keinen dauerhaften Unterschied zwischen den beiden Gruppen aufwies. Neben dem IQ wurde durch die Intervention noch etwas anderes verändert. Borghans et al. (2008) nannten dieses Etwas „Persönlichkeitsmerkmale“. Es gibt Belege dafür, dass sich Maßnahmen für Jugendliche auf nicht kognitive Fähigkeiten auswirken können. Je später die Förderung eines benachteiligten Kindes einsetzt, desto weniger wirksam ist sie im Durchschnitt. Die vorliegenden Erkenntnisse deuten darauf hin, dass bei vielen Fähigkeiten und menschlichen Fertigkeiten eine spätere Intervention bei Benachteiligung möglich ist, dass es aber sehr viel kostspieliger ist als eine frühe Förderung, um ein bestimmtes Leistungsniveau im Erwachsenenalter zu erreichen. Interdependenz zwischen kognitiven und nicht kognitiven Fähigkeiten Es ist üblich, zwischen den Konzepten der „kognitiven Kapazität“ und der „nicht kognitiven Kapazität“ zu unterscheiden. Heckman weist darauf hin, dass die begriffliche Unterscheidung nicht so verstanden werden sollte, dass sie funktional getrennt sind. Schulkin (2007) gibt einen Überblick über neurowissenschaftliche Belege dafür, dass kortikale Strukturen, die mit Kognition und Exekutivfunktionen in Verbindung stehen, eine aktive Rolle bei der Regulierung der Motivation spielen, eine Funktion, von der man früher annahm, dass sie ausschließlich subkortikalen Strukturen vorbehalten sei. Umgekehrt zeigt Phelps (2006), dass Emotionen, die mit nicht kognitiven Fähigkeiten verbunden sind, am Lernen, an der Aufmerksamkeit und an anderen Aspekten der Kognition beteiligt sind. Das Problem der begrifflichen Unterscheidung zwischen kognitiven und nicht kognitiven Fähigkeiten wird in einer Analyse der „exekutiven Funktion“ deutlich, die je nach Wissenschaftler als kognitive Funktion oder als Funktion zur Regulierung von Emotionen und Entscheidungen beschrieben wird. Das APA Dictionary definiert „exekutive Funktion“ als „kognitive Prozesse auf höherer Ebene, die das Verhalten organisieren und ordnen, einschließlich Logik und Argumentation, abstraktes Denken, Problemlösung, Planung sowie Durchführung und Beendigung von zielgerichtetem Verhalten“. Die exekutive Funktion ist nicht als Eigenschaft zu verstehen, sondern vielmehr als eine Sammlung von

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Verhaltensweisen, von denen angenommen wird, dass sie durch den präfrontalen Kortex vermittelt werden. Zu den Komponenten der exekutiven Funktion gehören Verhaltenshemmung, Arbeitsgedächtnis, Aufmerksamkeit und andere sogenannte Top-down-Prozesse, deren Aufgabe es ist, Prozesse auf niedrigerer Ebene zu steuern.11

3.2.2 Mechanismen der Veränderungen der kognitiven und nicht kognitiven Fähigkeiten Angesichts des Einflusses kognitiver und nicht kognitiver Fähigkeiten auf den Lebensverlauf ist es wichtig zu wissen, inwieweit sie sich ändern können und, falls sie sich tatsächlich ändern, inwieweit das Umfeld und die Investitionen die Entwicklungspfade dieser Fähigkeiten beeinflussen. Viele Ökonomen und Psychologen gehen davon aus, dass Präferenz- und Persönlichkeitsparameter schon früh im Leben festgelegt werden. Die Fakten sprechen dagegen. Neuere Forschungen zeigen, wie kognitive und nicht kognitive Fähigkeiten durch elterliche Investitionen und Lebenserfahrungen beeinflusst werden. Beide entwickeln sich im Laufe des Lebens, wenn auch in unterschiedlichem Maße und in verschiedenen Altersstufen. Sowohl kognitive als auch nicht kognitive Fähigkeiten können durch elterliche Investitionen und Schulbildung beeinflusst werden. Sensible Perioden für kognitive Fähigkeiten treten früher auf als solche für nicht kognitive Fähigkeiten. Sensible Perioden sind Perioden, in denen Investitionen eine besonders hohe Produktivität für eine Fähigkeit aufweisen (Cunha & Heckman, 2007). Kognitive und nicht kognitive Fähigkeiten befruchten sich gegenseitig, wobei hohe Bestände von jedem in einem Alter die Produktivität von Investitionen in späteren Jahren verbessern. Die Belege für die gegenseitige Befruchtung von nicht kognitiven und kognitiven Fähigkeiten sind stärker als die Belege für die gegenseitige Befruchtung von kognitiven und nicht kognitiven Fähigkeiten. Sowohl die kognitiven als auch die nicht kognitiven Fähigkeiten wirken sich auf die Ergebnisse im Erwachsenenalter aus, aber sie haben eine unterschiedliche relative Bedeutung bei der Erklärung der verschiedenen Ergebnisse. Frühzeitige Maßnahmen, wie z.  B. aufgewertete Kinderbetreuungseinrichtungen in Verbindung mit Hausbesuchen, haben erfolgreich dazu beigetragen, einige der anfänglichen Benachteiligungen von Kindern, die unter ungünstigen Bedingungen geboren wurden, zu mildern. Ursprünglich sollten diese Maßnahmen die kognitiven Fähigkeiten der Kinder verbessern, doch ihr Erfolg liegt vor allem in der Förderung der nicht kognitiven Fähigkeiten, wie beispielsweise das Perry Preschool Program zeigt, bei dem eine aufgewertete frühkindliche Maßnahme, die nach dem Zufallsprinzip evaluiert wurde und bei der Behandelte und Kontrollpersonen bis zum Alter von 40 Jahren beobachtet wurden, zwar nicht den IQ, wohl aber die Ergebnisse von Leistungstests, die Schulbildung und die sozialen Fähigkeiten verbesserte.

 Wir stimmen mit Heckman überein, dass „diese Komponenten so unterschiedlich sind, dass es merkwürdig ist, dass Psychologen sie in einer Kategorie zusammengefasst haben“. 11

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3.2.3 Hauptergebnisse Heckman (2007) fasst die wichtigsten Ergebnisse der Studien seiner Gruppe in den folgenden 9 Punkten zusammen: 1. Auf die Fähigkeit kommt es an. Zahlreiche empirische Studien belegen, dass kognitive Fähigkeiten ein wichtiger Faktor für Löhne, Schulbildung, Beteiligung an Kriminalität und Erfolg in vielen Bereichen des sozialen und wirtschaftlichen Lebens sind. 2. Fähigkeiten sind vielfältiger Natur. Nicht kognitive Fähigkeiten (Ausdauer, Motivation, Zeitpräferenz, Risikoaversion, Selbstwertgefühl, Selbstkontrolle, Freizeitpräferenz) haben direkte Auswirkungen auf Löhne (unter Berücksichtigung der Schulbildung), Schulbildung, Teenagerschwangerschaften, Rauchen, Kriminalität, Leistungen in Leistungstests und viele andere Aspekte des sozialen und wirtschaftlichen Lebens. 3. Die traditionelle Unterscheidung zwischen „Natur“ und „Veranlagung“ ist obsolet. Die moderne Literatur über die epigenetische Expression und die Wechselwirkungen zwischen Genen und Umwelt lehrt uns, dass die scharfe Unterscheidung zwischen erworbenen Fähigkeiten und Fertigkeiten, wie sie in der frühen Humankapitalliteratur zu finden war, nicht haltbar ist. Fähigkeiten werden erzeugt und die Genexpression wird durch Umweltbedingungen bestimmt. Verhaltensweisen und Fähigkeiten haben sowohl einen genetischen als auch einen erworbenen Charakter. Gemessene Fähigkeiten sind das Ergebnis von Umwelteinflüssen, einschließlich Erfahrungen im Mutterleib, und haben auch genetische Komponenten. Einige nachteilige frühe Auswirkungen sind leichter zu kompensieren als andere Auswirkungen. Die Konzepte der Wiedergutmachung und der Widerstandsfähigkeit spielen in der wirtschaftlichen Analyse eine wichtige Rolle. 4. Fähigkeitsunterschiede zwischen Individuen und zwischen sozioökonomischen Gruppen zeigen sich bereits in jungen Jahren, sowohl bei kognitiven als auch bei nicht ko­ gnitiven Fähigkeiten. 5. Es gibt überzeugende Beweise für kritische und sensible Entwicklungsphasen. Einige Fähigkeiten oder Eigenschaften werden in bestimmten Stadien der Kindheit leichter erworben als andere Eigenschaften. Verschiedene Arten von Fähigkeiten scheinen in verschiedenen Altersstufen manipulierbar zu sein. 6. Trotz der geringen Rendite von Maßnahmen für benachteiligte Jugendliche zeigt die empirische Literatur, dass sich Investitionen in die Förderung von benachteiligten Kindern wirtschaftlich lohnen. 7. Wenn auf frühzeitige Investitionen in benachteiligte Kinder keine späteren Investitionen folgen, wird ihre Wirkung in späteren Lebensjahren abgeschwächt. Investitionen in verschiedenen Phasen des Lebenszyklus ergänzen sich gegenseitig und müssen weiterverfolgt werden, um wirksam zu sein. 8. Die Auswirkungen von Kreditbeschränkungen auf Kinder zeigen sich erst im Erwachsenenalter und hängen von dem Alter ab, in dem sie für die Familie des Kindes bindend sind. Jüngste Untersuchungen zeigen, dass familiäre Kreditrestriktionen in

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den ­College-­Jahren eines Kindes quantitativ unbedeutend sind, wenn es darum geht, den College-­Besuch eines Kindes in den USA zu erklären. 9. Sozioemotionale (nicht kognitive) Fähigkeiten fördern kognitive Fähigkeiten und sind ein wichtiges Produkt erfolgreicher Familien und erfolgreicher Interventionen in benachteiligten Familien. Emotional förderliche Umgebungen bringen fähigere Lernende hervor.

3.3 Integration von Kognitions- und Persönlichkeitspsychologie mit Wirtschaftswissenschaften Heckman und seine Mitarbeiter konzentrieren sich bei ihrer Analyse auf die Persönlichkeit, definiert als Denk-, Gefühls- und Verhaltensmuster. Persönlichkeitspsychologen haben Messsysteme für Persönlichkeitseigenschaften entwickelt, von denen das bekannteste das „Big Five“-Persönlichkeitsinventar ist. Heckman und seine Mitarbeiter (Borghans et al., 2008) untersuchen diese Messsysteme und ihre Beziehung zu den Präferenzparametern, die den Ökonomen vertraut sind. Auf der Grundlage ihrer Arbeit werden wir hier die Konzepte untersuchen, die von den psychologischen Messungen erfasst werden, sowie die Stabilität der Messungen in verschiedenen Situationen, in denen sie gemessen werden.

3.3.1 Die Evidenz zu den Präferenzparametern Viele Wirtschaftswissenschaftler und einige Psychologen schätzen die traditionellen Präferenzparameter der Wirtschaftswissenschaften: Zeitpräferenz, Risikoaversion und Freizeitpräferenz. In jüngerer Zeit wurden auch Altruismus und soziale Präferenzen untersucht. In diesem Abschnitt geben wir einen Überblick über die Erkenntnisse der Psychologen und Wirtschaftswissenschaftler, die diese Präferenzen direkt messen. Zeitdiskontierung Erkenntnisse aus Tier- und Humanexperimenten deuten darauf hin, dass künftige Belohnungen in Abhängigkeit von der Verzögerung nicht exponentiell diskontiert werden. In der Psychologie besteht ein gewisser Konsens darüber, dass hyperbolische Funktionen besser zu den Daten aus diesen Experimenten passen als exponentielle Funktionen, obwohl die Beweise für eine hyperbolische Diskontierung, wie von vielen Wirtschaftswissenschaftlern festgestellt, alles andere als solide sind. Mehrere Wirtschaftswissenschaftler haben Beobachtungsdaten verwendet, um die Abzinsungssätze zu schätzen. Im wirklichen Leben muss man sich nicht nur für eine aufgeschobene Befriedigung entscheiden, sondern diese Entscheidung auch angesichts einer unmittelbaren Versuchung aufrechterhalten. Eine Metaanalyse von 24 Studien, in denen sowohl der IQ als auch die Diskontierungsrate gemessen wurden, zeigt, dass die beiden Merkmale in umgekehrtem Verhältnis zueinander stehen (r = −0,23). Die Komplexität, die

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der Vergleich von Gegenwarts- und Zukunftswerten von Belohnungen mit sich bringt, deutet darauf hin, dass die inverse Beziehung zwischen Diskontierungsraten und I­ ntelligenz nicht nur ein Artefakt der Messung ist. Eine Person mit schlechtem Arbeitsgedächtnis und geringer Intelligenz ist möglicherweise nicht in der Lage, den Wert einer aufgeschobenen Belohnung genau zu berechnen oder auch nur wahrzunehmen. Zumindest ist die Durchführung solcher Berechnungen für Personen mit geringen kognitiven Fähigkeiten anstrengender (d. h. kostspieliger). Wenn die Kosten der Berechnungen den erwarteten Nutzen einer solchen Überlegung übersteigen, kann es sein, dass die Person standardmäßig die sofortige, sichere Belohnung wählt. Hier verschwimmt die Grenze zwischen Vorliebe und Zwang – lässt sich das Verhalten dieser Person am besten als Zwang zur Kognition oder als Vorliebe erklären? Risikopräferenz Der Parameter der Risikopräferenz (auch als „Risikoaversion“ oder „Risikotoleranz“ bezeichnet) stellt die Krümmung der Nutzenfunktion dar. Wie bereits im Zusammenhang mit der Zeitpräferenz erörtert, stellen die Auswirkungen von rechnerischen Fähigkeiten und Intelligenz möglicherweise nicht nur methodische Artefakte dar, sondern sind grundlegende Erklärungen für das Verhalten angesichts von Unsicherheit. Es scheint eine umgekehrte Beziehung zwischen kognitiven Fähigkeiten und Risikoaversion zu bestehen, wobei Menschen mit höherem IQ eine höhere Risikotoleranz aufweisen. Die Risikopräferenz variiert auch mit sozioökonomischen Merkmalen. Es besteht jedoch kein allgemeiner Konsens über die Richtung dieser Unterschiede. Vorliebe für Freizeit Es gibt eine umfangreiche Literatur zur Schätzung von Freizeitpräferenzen. Die meisten Omnibus-Persönlichkeitsmessgrößen enthalten Skalen, die eng mit der Freizeitpräferenz oder, häufiger, mit der umgekehrten Eigenschaft der Arbeitspräferenz verbunden sind. Die weitverbreiteten Big Five enthalten eine Unterskala für Leistungsstreben, die Gewissenhaftigkeit, Ehrgeiz, die Fähigkeit zu harter Arbeit und eine Neigung zu zielgerichtetem Verhalten beschreibt. Altruismus und soziale Präferenzen Es gibt eine umfangreiche Literatur über Altruismus und eine neu entstehende Literatur über soziale Präferenzen in der Wirtschaft. In der neueren Literatur werden soziale Präferenzen untersucht, die sich vom Altruismus als solchem unterscheiden. Altruismus beruht auf der Annahme, dass die Präferenzen eines Handlungsfähigen vom Nutzen anderer Handlungsfähiger abhängen. Soziale Präferenzen sind Präferenzen, die von der Bewertung einer sozialen Bedingung (z.  B.  Ungleichheit) oder von den Absichten anderer Handlungsfähiger abhängen. Fehr und Schmidt (2006) fassen die Theorie und empirische Unterstützung für soziale Präferenzen zu-

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sammen. Ihre Forschung legt nahe, dass soziale Präferenzen, die sich von reinem Altruismus unterscheiden, eine wichtige Rolle bei der Gestaltung des individuellen Verhaltens spielen können.12

3.3.2 Rahmen für die Integration von Persönlichkeit und Wirtschaft In diesem Abschnitt wird versucht, die in den vorangegangenen Abschnitten zusammengefassten wichtigsten Erkenntnisse in formale Wirtschaftsmodelle zu integrieren. Wie bereits erwähnt, haben Präferenzanomalien in der jüngsten verhaltensökonomischen Literatur viel Aufmerksamkeit erregt. Wahlentscheidungen werden jedoch durch Präferenzen, Erwartungen und Zwänge hervorgerufen und die Psychologie hat zu jedem dieser Aspekte der Entscheidungsfindung der Handlungsfähigen etwas zu sagen. Die Erkenntnisse aus der Persönlichkeitspsychologie legen eine radikalere Neuformulierung der traditionellen Wahltheorie nahe, als sie derzeit in der Verhaltensökonomie angedacht ist, die an den herkömmlichen Spezifikationen der Präferenzen herumspielt. Kognitive Fähigkeiten und nicht kognitive Kapazitäten erlegen dem Wahlverhalten der Handlungsfähigen Beschränkungen auf. Grundsätzlich können die konventionellen ökonomischen Präferenzparameter als Konsequenzen dieser Einschränkungen interpretiert werden. Wie oben erörtert, können hohe Raten der gemessenen Zeitpräferenz oder Risikoaversion durch die Unfähigkeit der Handlungsfähigen entstehen, sich die Zukunft oder unsichere Ergebnisse vorzustellen. Die meisten Ökonomen sind sich der Tatsache nicht bewusst, dass bestimmte Persönlichkeitsfähigkeiten im Laufe des Lebens formbarer sind als kognitive Fähigkeiten und dass sie in späteren Jahren stärker auf Investitionen der Eltern und auf andere Umwelteinflüsse reagieren als kognitive Eigenschaften. Eine Sozialpolitik, die darauf abzielt, Leistungsdefizite auszugleichen, kann wirksam sein, wenn sie außerhalb der rein kognitiven Kanäle wirkt. Heckman und seine Mitarbeiter sind der Ansicht, dass die konventionelle Wirtschaftstheorie ausreichend elastisch ist, um viele Erkenntnisse der Psychologie zu berücksichtigen, aber gleichzeitig legen ihre Analysen nahe, dass bestimmte traditionelle ­Konzepte der Wirtschaftswissenschaften geändert und bestimmte Schwerpunkte neu ausgerichtet werden sollten. Einige Erkenntnisse aus der Psychologie lassen sich mit den üblichen Wirtschaftsmodellen nicht rationalisieren und könnten in die wirtschaftliche Analyse einbezogen werden. Es bleibt noch viel zu tun, um die empirischen Erkenntnisse der Persönlichkeitspsychologie in die Wirtschaftswissenschaften zu integrieren. 3.3.3 Kognition und Persönlichkeit als Zwänge Fähigkeiten können physisch, kognitiv (abstraktes Denken) und mit der Persönlichkeit verbunden sein. Fähigkeiten bestimmen z. B., wie effektiv Personen Informationen verarbeiten, mit Ungewissheit umgehen, sich an Rückschläge anpassen, sich kontrafaktische Zustände vorstellen, in die Zukunft projizieren sowie ihr Gefühl des Stolzes auf ihre Arbeit. Diese Fähigkeiten wirken sich auf das Lernen, das soziale Engagement und sogar  Dies bestätigt die Behauptung der Verhaltensökonomie vom „begrenzten Eigeninteresse“.

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auf die Definition des Selbst aus. Sie werden zum Teil erworben, und es gibt Hinweise darauf, dass Aspekte dieser Fähigkeiten vererbbar sind. Individuelle Unterschiede in Bezug auf Kognition und Persönlichkeit prägen die Zwänge des Einzelnen und damit seine Entscheidungen. Je nachdem, wie die Beschränkungen bestimmt werden, kann man eine Vielzahl von Aspekten des Wahlverhaltens erfassen. Eine schüchterne Person kann ihre Optionen auf eine Weise einschränken, die eine extravertierte Person nicht hat. Personen, die intelligenter oder offener für Erfahrungen sind (d. h. intellektuell neugieriger und lernmotivierter), eignen sich möglicherweise leichter Informationen an. Andere Persönlichkeitsmerkmale können sich auf die von den Handlungsfähigen wahrgenommenen grundlegenden Attributbereiche auswirken. Eine intelligente Person kann eine viel reichhaltigere Auswahl haben und diese im Laufe der Zeit häufiger revidieren, nicht nur wegen ihrer größeren Verdienstmöglichkeiten, sondern auch wegen der mehr Informationen und der größeren Vorstellungskraft, die sie besitzt. Ungewissheit und Risiko sind wesentliche Aspekte des Lebens. Wirtschaftswissenschaftler haben sich eingehend mit der Spezifizierung der Präferenzen der Handlungsfähigen und den Auswirkungen der Unsicherheit auf die Wahlmöglichkeiten befasst. Die beobachtete negative Beziehung zwischen dem IQ und der Risikoaversion könnte zum Teil darauf zurückzuführen sein, dass intelligentere Menschen die Realität besser erfassen können (indem sie die Unsicherheitskomponenten ausschalten). Auf intertemporale Situationen angewandt, erfasst dieser Rahmen das Phänomen der hohen Zeitpräferenz als Unfähigkeit eines Handlungsfähigen, sich zukünftige Zustände vorzustellen oder als Unfähigkeit, zukünftige Zustände genau zu bewerten. Wie bereits erwähnt, ist es richtig, dass die kognitiven Fähigkeiten einen wichtigen Einfluss auf die Entscheidungsfindung einer Person haben. Gleichzeitig scheint es wahrscheinlich, dass die persönlichen Fähigkeiten eine wichtige Rolle bei der einer uneindeutigen Entscheidungsfindung spielen. Individuen können sich in ihrer Fähigkeit unterscheiden, mit schlecht definierten Situationen umzugehen. Eine höhere Intelligenz kann dazu beitragen, Situationen genauer zu definieren, aber Personen mit größerer Selbstbeherrschung, Offenheit für Erfahrungen, geringerem Angstniveau und solche, die den Nervenkitzel suchen, können besser mit Uneindeutigkeiten umgehen. Im Laufe der Zeit können Personen auch Vermögenswerte und Fähigkeiten anhäufen und ihre Persönlichkeitsmerkmale und kognitiven Eigenschaften verändern. Präferenzparameter beeinflussen die Anhäufung von Vermögenswerten und Fähigkeiten. Kognitive Fähigkeiten und Persönlichkeitsmerkmale können verändert werden. Beide werden durch Erfahrungen und aktuelle Bestände der Merkmale und anderer Determinanten beeinflusst. Interventionen können Präferenzen, Informationen, Gelegenheiten und die Ausbildung von Fähigkeiten und Präferenzen beeinflussen. Persönlichkeit und kognitive Fähigkeiten entwickeln sich im Laufe der Zeit durch Investitionen, durch Learning by Doing oder durch andere Lebenserfahrungen.

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3.4 Überlegungen: Handlungsfähigkeit als Persönlichkeitsmerkmal? Die zentrale Frage, die im Zusammenhang mit der Persönlichkeit zu klären ist, lautet, ob wir Handlungsfähigkeit als Persönlichkeitsmerkmal betrachten können, das aus einer Reihe von Ressourcen/Fähigkeiten besteht bzw. durch diese unterstützt wird. Das jüngste Interesse an sozial-emotionalen Kompetenzen und sozial-emotionalem Lernen bei der OECD und auch die Förderung durch das „Collaborative for Academic, Social, and Emotional Learning“ (CASEL) bietet uns einen nützlichen Ansatzpunkt für diese Frage.13 Sozial-emotionale Kompetenzen („social-emotional skills“, SES) beziehen sich auf die Fähigkeiten, „Emotionen zu verstehen und zu steuern, positive Ziele zu setzen und zu erreichen, Empathie für andere zu empfinden und zu zeigen, positive Beziehungen aufzubauen und zu pflegen und verantwortungsvolle Entscheidungen zu treffen“. Von den genannten Punkten stehen „positive Ziele setzen und erreichen“ und „verantwortungsvolle Entscheidungen treffen“ in direktem Zusammenhang mit unserer Vorstellung von Handlungsfähigkeit. Entsprechend diesen 5 Punkten werden 5 „Kernkompetenzen“ wie folgt definiert: 1. Selbstbewusstsein: Die Fähigkeit, die eigenen Gefühle und Gedanken und deren Einfluss auf das Verhalten genau zu erkennen. Dazu gehört auch, die eigenen Stärken und Grenzen richtig einzuschätzen und über ein fundiertes Gefühl von Zuversicht und Optimismus zu verfügen. 2. Selbstmanagement: Die Fähigkeit, die eigenen Emotionen, Gedanken und Verhaltensweisen in verschiedenen Situationen effektiv zu regulieren. Dazu gehören Stressbewältigung, Impulskontrolle, Selbstmotivation und das Setzen und Erreichen von persönlichen und akademischen Zielen. 3. Soziales Bewusstsein: Die Fähigkeit, die Perspektive anderer Menschen mit unterschiedlichem Hintergrund und aus verschiedenen Kulturen einzunehmen und sich in sie hineinzuversetzen, soziale und ethische Verhaltensnormen zu verstehen und Ressourcen und Unterstützung in Familie, Schule und Gemeinde zu erkennen. 4. Beziehungsfähigkeit: Die Fähigkeit, gesunde und lohnende Beziehungen zu ver schiedenen Personen und Gruppen aufzubauen und zu pflegen. Dazu gehört, klar zu kommunizieren, aktiv zuzuhören, zu kooperieren, unangemessenem sozialen Druck zu widerstehen, Konflikte konstruktiv zu verhandeln und bei Bedarf Hilfe zu suchen und anzubieten. 5. Verantwortungsvolle Entscheidungsfindung: Die Fähigkeit, konstruktive und respektvolle Entscheidungen in Bezug auf persönliches Verhalten und soziale Interaktionen zu treffen, die auf der Berücksichtigung ethischer Standards, Sicherheitsbedenken, sozialer Normen, der realistischen Einschätzung der Folgen verschiedener Handlungen und dem Wohlbefinden von sich selbst und anderen beruhen.  Für CASEL, siehe https://casel.org/.

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Unter diesen „Kernkompetenzen“ scheinen „Selbstmanagement“ und „verantwortungsbewusste Entscheidungsfindung“ einen direkten Bezug zur Handlungsfähigkeit zu haben, insbesondere das „Setzen und Hinarbeiten auf das Erreichen persönlicher und akademischer Ziele“ bei der Ersten und die „realistische Einschätzung der Folgen verschiedener Handlungen“ bei der Zweiten. Soweit Handlungsfähigkeit mit SES zusammenhängt, ist die Handlungsfähigkeitsentwicklung mit SEL als Prozess/Mechanismus des Erwerbs/der Verbesserung von SES verbunden. Wir finden jedoch, dass das Interesse und der Fokus dieser Konzepte im Wesentlichen situativ und nicht entwicklungsbezogen und transformativ ist. Im Gegensatz dazu sehen wir Handlungsfähigkeit als eine Schicht unterhalb dieser „Kernkompetenzen“, als tiefere menschliche Disposition und Fähigkeit, die von Überzeugung und Willen getragen wird.

3.5 Handlungsfähigkeit als Kern des Humankapitals Wir glauben, dass es gute Gründe gibt, Handlungsfähigkeit als Element des Humankapitals zu definieren und zu behandeln, das sich von Persönlichkeitsmerkmalen oder sozioemotionalen Fähigkeiten unterscheidet. Der Grund dafür ist, dass wir Handlungsfähigkeit als grundlegende Triebkraft menschlichen Handelns sehen und nicht nur als Faktoren, die Entscheidungen beeinflussen. In diesem Sinne betrachten und betonen wir die Handlungsfähigkeit als Kernstück oder grundlegende Schicht des Humankapitals. Wir glauben, dass die Handlungsfähigkeit sowohl einen intrinsischen als auch einen instrumentellen Wert hat: Die Ausübung der Handlungsfähigkeit ist an und für sich eine erfüllende Erfahrung; gleichzeitig wird man bessere Ergebnisse erzielen, wenn man aus eigenem Antrieb heraus handelt. Ohne Handlungsfähigkeit stellen die eigenen kognitiven und sozioemotionalen Fähigkeiten lediglich menschliche Ressourcen dar, die für die Zwecke eines anderen eingesetzt und genutzt werden. Mit Handlungsfähigkeit setzt man seine eigenen menschlichen Fähigkeiten so ein, dass sie zur Erreichung der eigenen Ziele beitragen und der eigenen Art der Ausführung entsprechen. Wir glauben, dass diese Auffassung mit menschlichen Werten wie „Integrität“ und „Würde“ in Verbindung gebracht werden kann. Zum Abschluss unserer Diskussion über die Handlungsfähigkeit ist es nützlich, uns an eine wichtige konzeptionelle Unterscheidung zu erinnern: zwischen „vorhandener Handlungsfähigkeit“ („agency in existence“, AE) als Kernbestandteil des Humankapitals und „aktivierter Handlungsfähigkeit“ („agency activated“, AA) als Mobilisierung und Nutzung dieses Kapitals in einem bestimmten Kontext oder einer bestimmten Tätigkeit. Wir gehen davon aus, dass die latente Handlungsfähigkeit bis zum Grad der Handlungsfähigkeit mobilisiert und genutzt wird, je nachdem, inwieweit ein Individuum „motiviert“ ist, die Handlungsfähigkeit zu lenken und auszuüben, um eine bestimmte Tätigkeit auszuführen. Der Grad der aktivierten Handlungsfähigkeit, der bei einer bestimmten Tätigkeit

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g­ ezeigt wird, ist somit eine Funktion des Niveaus der vorhandenen Handlungsfähigkeit und der Intensität der Motivation für die betreffende Tätigkeit. Das Niveau der vorhandenen Handlungsfähigkeit (AE) zu einem beliebigen Zeitpunkt kann durch die folgenden 3 Faktoren bestimmt werden: das anfängliche Niveau der vorhandenen Handlungsfähigkeit, das Niveau der aktivierten Handlungsfähigkeit (AA) im Laufe der Zeit und externe Einflüsse, die das Niveau der vorhandenen Handlungsfähigkeit beeinflussen. Im Falle der Handlungsfähigkeit kann es sein, dass sie im Laufe der Zeit nicht abnimmt, und ihre Nutzung (aktivierte Handlungsfähigkeit) kann sich positiv auf die Handlungsfähigkeit auswirken, wenn die Ausübung der Handlungsfähigkeit, wie es vorstellbar ist, zu einem verbesserten Zustand der Handlungsfähigkeit führt und nicht zu einem erschöpften Zustand (analog zum Sozialkapital). Positive Einflüsse und Unterstützung von außen sind vergleichbar mit einem Motor-Tuning. In der realen Welt können positive Einflüsse aus inspirierenden Geschichten oder Überzeugungen stammen, und positive Unterstützung kann von vertrauten Personen oder von Fachleuten wie Sozialarbeitern geleistet werden.14

4 Handlungsfähigkeit im Befähigungsansatz 4.1 Amartya Sens Konzeption von Handlungsfähigkeit15 Dieser Abschnitt soll einen Überblick über die konzeptionellen und normativen Grundlagen des Konzepts der Handlungsfähigkeit im Rahmen des Befähigungsansatzes von Amartya Sen geben. Der Schwerpunkt liegt dabei auf dem Wesen, dem Wert und der Rolle des Handelns im Befähigungsansatz, so wie Sen seine Argumente über Jahre hinweg entwickelt hat.

4.1.1 Funktionsweise und Leistungsfähigkeit Für Amartya Sen besteht die normative Prämisse des Befähigungsansatzes darin, dass die Menschen die Freiheit haben sollten, „das Leben zu wählen, das sie schätzen und für das sie Grund haben, es zu schätzen (Sen, 1992, S. 81).“ Die beiden Hauptkonzepte des Ansatzes sind „Funktionieren“ und „Fähigkeit“. Für Sen besteht das Wohlbefinden einer Person nicht nur aus ihren gegenwärtigen Zuständen und Aktivitäten („Funktionieren“), zu denen auch die Aktivität des Wählens gehören kann, sondern auch aus ihrer Freiheit oder ihren realen Möglichkeiten, auf eine Weise zu funktionieren, die alternativ zu ihrem  In diesem Punkt scheint sich unser Verständnis von Handlungsfähigkeit mit der allgemeinen Diskussion über die Faktoren zu überschneiden, die den Grad der Widerstandsfähigkeit des Einzelnen angesichts von Widrigkeiten bestimmen. 15  Dieser und die folgenden Abschnitte stützen sich stark auf Crocker und Roybens (2009). 14

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gegenwärtigen Funktionieren ist. Sen bezeichnet diese realen Möglichkeiten oder Freiheiten für das Funktionieren als „Fähigkeiten“. Die Unterscheidung zwischen Funktionen und Fähigkeiten ist die zwischen dem Realisierten und dem Realisierbaren, oder anders gesagt, zwischen Errungenschaften einerseits und Freiheiten oder wertvollen Optionen, aus denen man wählen kann, andererseits. Nach dem Befähigungsansatz sollten die Ziele des Wohlbefindens, der Gerechtigkeit und der Entwicklung u.  a. im Hinblick auf die Funktionsfähigkeit der Menschen konzeptualisiert werden, d. h., ihre effektiven Möglichkeiten, die Handlungen und Aktivitäten zu unternehmen, die sie ausüben wollen, und zu sein, wer sie sein wollen. Diese „Aktivitäten … oder Zustände der Existenz oder des Seins“ und die Freiheit, sie auszuüben, machen zusammen den Wert eines Lebens aus (Sen, 1985, S. 197). Fähigkeiten sind die Freiheiten, die es „Personen ermöglichen, die Art von Leben zu führen, die sie schätzen – und die sie zu Recht schätzen“ (Sen, 1999, S. 18). Fähigkeiten sind die Möglichkeiten und das Potenzial, etwas zu erreichen. Nach Sen ist es aufgrund der Komplementarität zwischen individueller Handlungsfähigkeit und sozialen Arrangements von entscheidender Bedeutung, „die zentrale Bedeutung der individuellen Freiheit und die Kraft sozialer Einflüsse auf das Ausmaß und die Reichweite individueller Freiheit gleichzeitig anzuerkennen (Sen, 1999, S.  xi–xii).“ Die Entwicklung selbst als Maßstab sollte insofern bewertet werden, als sie „die Beseitigung verschiedener Arten von Unfreiheiten bewirkt, die den Menschen wenig Wahlmöglichkeiten und wenig Gelegenheit lassen, ihr vernünftiges Handeln auszuüben (Sen, 1999, S. xii).“

4.1.2 Wohlbefinden und Handlungsfähigkeit In seinen Arbeiten vor Development as Freedom (1999) diskutiert Sen gewöhnlich Handlungsfähigkeit im Vergleich zum Wohlbefinden. Zum Beispiel spricht Sen von einem Aspekt der Handlungsfähigkeit als der „moralischen Kraft, eine Vorstellung vom Guten zu haben“ (Sen, 1984, S. 186) sowie von einem Aspekt des Wohlbefindens, der die Maximierung des Eigeninteresses wäre, die utilitaristische Standardvorstellung von Wohlbefinden (Wahl, Wunsch oder Glück) (Sen, 1984, S.  187). Wenn er vom Handlungsaspekt einer Person als der Kraft spricht, die die Formulierung einer Vorstellung vom Guten ermöglicht, beschreibt er einen subjektiven Mechanismus der Wertbildung und der Wahl von Zielen, die nicht unbedingt mit Entscheidungen zur Maximierung des persönlichen Wohlbefindens in Einklang stehen. Bei der Erläuterung von Sens Konzepten des Wohlbefindens und der Handlungsfähigkeit ist es nützlich, auf eine übergreifende Unterscheidung zu achten, nämlich auf Leistung und Freiheit. Die Stellung einer Person in einem sozialen Gefüge kann unter 2 verschiedenen Gesichtspunkten beurteilt werden, nämlich (1) nach der tatsächlichen Leistung und (2) nach der Freiheit, etwas zu erreichen. Bei der Leistung geht es um das, was wir erreichen, und bei der Freiheit um die realen Möglichkeiten, die wir haben, um das zu erreichen, was wir schätzen. Die beiden müssen nicht kongruent sein (Sen, 1992, S. 31). Tab. 4.1 zeigt die

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Tab. 4.1  Übergreifende Unterscheidungen: (i) Wohlbefinden und Handlungsfähigkeit und (ii) Leistung und Freiheit Wohlbefinden Errungenschaft Wohlbefinden Errungenschaften (Funktionsweisen) Freiheit Wohlbefinden Freiheiten (Fähigkeiten)

Handlungsfähigkeit Errungenschaften der Handlungsfähigkeit Freiheiten der Handlungsfähigkeit

Quelle: Zusammengestellt aus Crocker und Roybens (2009)

beiden übergreifenden Unterscheidungen von Sen: (i) Wohlbefinden und Handlungsfähigkeit und (ii) Leistung und Freiheit. In Bezug auf das Wohlbefinden verwendet Sen den Begriff „Funktionen“, um „Wohlbefindensleistungen“ oder „den Zustand einer Person – die verschiedenen Dinge, die man bei der Führung eines Lebens tun oder sein kann“ zu bezeichnen, und „Fähigkeiten“, um sich auf „Wohlbefindensfreiheiten“ zu beziehen oder „die Freiheiten, aus möglichen alternativen Zuständen oder Gruppen von Funktionen zu entwerfen, zu verwalten und zu wählen, um die Art von Leben zu führen, die man schätzt und zu schätzen weiß“, wie oben ausgeführt. Wie das Wohlbefinden hat auch die Handlungsfähigkeit 2 Dimensionen, nämlich die „Handlungsfähigkeit“ und die „Handlungsfreiheit“. Nach Sen ist die „Handlungsfähigkeitsleistung“ einer Person „die Tatsache, dass man auf der Grundlage dessen, was man schätzt und zu schätzen weiß, entscheidet und handelt“, und die „Handlungsfähigkeitsfreiheit“ einer Person ist „die Freiheit, die eigene Entscheidungs- und Handlungsmacht auszuüben und effektiv zu sein“. Als Handlungsfähige entscheiden Menschen individuell und kollektiv über ihre Ziele in der Welt und erreichen sie und als Handlungsfähige haben sie mehr oder weniger Macht und Freiheit, ihre Handlungsfähigkeit auszuüben. Die Menschen haben nicht nur mehr oder weniger Macht, zu entscheiden, zu handeln und in der Welt etwas zu bewirken, sondern soziale Arrangements können auch die Reichweite von  Handlungsmöglichkeiten und Handlungsfreiheit erweitern oder einschränken, da Handlungsfähigkeit „unausweichlich durch die uns zur Verfügung stehenden sozialen, politischen und ökonomischen Möglichkeiten eingeschränkt und begrenzt wird“ (Sen, 1999, S. xi–xii).

4.1.3 Der Wert der Handlungsfähigkeit Sen ist der Ansicht, dass Handlungsfähigkeit in dreierlei Hinsicht wertvoll ist. Sie ist intrinsisch wertvoll: Wir haben Grund, Handlungsfähigkeit um ihrer selbst willen zu schätzen (auch wenn die Ausübung von Handlungsfähigkeit für triviale oder schändliche Handlungen genutzt werden kann). Einige Handlungsfähigkeitstheoretiker versuchen eine zusätzliche Rechtfertigung, indem sie den intrinsischen Wert von Handlungsfähigkeit in Bezug auf unsere Vorstellung von Personen als moralisch verantwortlich (Sen, 1999, S. 288), respektabel (Berlin: „jemand, nicht niemand“) oder mit der Fähigkeit, „ein sinnvolles Leben zu haben oder anzustreben“ (Nozick, 1974, S. 50), erklären.

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Eigenverantwortung ist auch instrumentell wertvoll, da sie ein Mittel ist, das gute Folgen hat. Wenn die Menschen daran beteiligt sind, ihre eigenen Entscheidungen zu treffen und ihr eigenes Leben zu führen, ist es wahrscheinlicher, dass ihre Handlungen zur Verwirklichung ihrer Wohlstandsfreiheiten führen, wie z. B. gesund und gut ernährt zu sein, wenn sie dies anstreben und tun. Darüber hinaus ist es wahrscheinlicher, dass der Einzelne als Handlungsfähiger in einem gemeinsamen Unternehmen und nicht als bloßer „Patient“ oder „Bauer“ nachhaltig und loyal zu der gemeinsamen Aktion beiträgt. Schließlich ist die Handlungsfähigkeit, wie Sen es nennt, „konstruktiv“ wertvoll, denn in der Handlungsfreiheit prüft, entscheidet und gestaltet der Handelnde seine Werte frei. Zum konstruktiven Wert der Handlungsfreiheit gehört auch, dass der Handelnde Fähigkeiten und andere Werte auswählt, abwägt und gegeneinander abwägt.

4.1.4 Entwicklung als Freiheit der Handlungsfähigkeit Ein Grund dafür, dass Entwicklung, verstanden als guter sozialer Wandel, für Sen wichtig ist, besteht darin, dass sie eine Vielzahl von sozialen Arrangements bietet, in denen Menschen ihre Handlungsfähigkeit zum Ausdruck bringen oder frei werden, dies zu tun. Der verantwortungsbewusste Analytiker bewertet Politiken und Praktiken – sowohl in reichen als auch in armen Ländern  – u.  a. danach, inwieweit diese Politiken und Prozesse die Handlungsfähigkeit von Individuen und verschiedenen Gruppen fördern, garantieren und wiederherstellen (Sen, 1999, S. xii–xiii). Eine Herausforderung für Sen und andere besteht darin, darzulegen, wie die Demokratie, einschließlich der öffentlichen Diskussion, Verfahren für kollektives Handeln bereitstellt, Verfahren, bei denen viele Handlungsfähige gemeinsam nachdenken können, um zu einer Politik zu gelangen, die klug ist und mit der die meisten einverstanden sein können. Für Sen können und sollten sowohl Gruppen als auch Einzelpersonen Autoren ihrer eigenen Zukunft sein. Öffentliche Beratungen und demokratische Entscheidungsfindung sind vertretbare Wege, auf denen Bürger und ihre Vertreter ihre Handlungsfähigkeit ausüben und eine gute Politik gestalten können. Ohne Handlungsfreiheit, ohne „die Freiheit, als Bürger zu handeln, die etwas bedeuten und deren Stimmen zählen“, laufen die Menschen Gefahr, „als wohlgenährte, gut gekleidete und gut unterhaltene Vasallen zu leben“ (Drèze & Sen, 2002, S. 288). Gleichzeitig sind die Menschen ohne ein angemessenes Maß an Wohlbefinden, Freiheit und Leistung nicht in der Lage, ihr Potenzial als Handlungsfähige auszuschöpfen. Aufgrund der wichtigen Zusammenhänge zwischen Wohlbefinden und Handlungsfähigkeit gibt es gute Gründe, einen „handlungsorientierten Ansatz“ zu befürworten.

4.2 Untersuchung der Sen’schen Konzeption von Handlungsfähigkeit Wir folgen Crocker und Roybens (2009) und legen die folgende Interpretation des Sen’schen Konzepts der Handlungsfähigkeit vor.

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Eine Person (oder Gruppe) ist in Bezug auf die Handlung X ein Handlungsfähiger, wenn die folgenden 4 Bedingungen erfüllt sind: 1. Selbstbestimmung: Selbst entscheiden und nicht jemand oder etwas anderes die Entscheidung treffen zu lassen, X zu tun. 2. Vernunftorientierung und Deliberation: Entscheidungen werden auf der Grundlage von Gründen getroffen, z. B. der Verfolgung von Zielen. 3. Handlung: Man führt X aus oder ist an der Ausführung beteiligt. 4. Auswirkung auf die Welt: Dadurch wird eine Veränderung in der Welt herbeigeführt (oder dazu beigetragen, sie herbeizuführen). Anstatt jede dieser 4 Bedingungen als notwendig und zusammen als ausreichend für eine Handlungsfähigkeit zu betrachten, ist es aufschlussreicher zu sehen, dass die Handlung eines Handlungsfähigen umso vollständiger ist, je mehr sie die einzelnen Bedingungen erfüllt. Handlungsfähigkeit ist eher eine Frage des Grades als eine On-off-Fähigkeit oder -Bedingung. Es folgt ein kurzer Kommentar zu jeder dieser 4 Komponenten. Selbstbestimmungsrecht Auch wenn ein Handlungsfähiger bekommt, was er will, hat er keine Handlungsfähigkeit ausgeübt, es sei denn, er entscheidet selbst, die betreffende Handlung vorzunehmen. Wenn äußere Umstände das Verhalten des Handlungsfähigen verursachen oder wenn andere Handlungsfähige ihn zwingen oder manipulieren, übt die Person keine Handlungsfähigkeit aus, selbst wenn diese bekommt, was sie will: „Es liegt eindeutig eine Verletzung der Freiheit [d. h. der Handlungsfreiheit] vor“, wenn ein Handlungsfähiger „gezwungen wird, genau das zu tun, was er ohnehin tun würde“ (Sen, 2004, S. 331). Manchmal spricht Sen von „freier“ oder „aktiver“ Handlungsfähigkeit, um selbstverschuldetes, frei selbstbestimmtes Verhalten zu charakterisieren. Vernunftsorientierung und Deliberation Nicht jedes Verhalten, das ein Handlungsfähiger zeigt, ist ein Handlungserfolg, denn Handeln aus einer Laune heraus (ganz zu schweigen von Zwängen oder Süchten) ist ein Verhalten, das nicht unter der Kontrolle des Handlungsfähigen steht. Handeln findet statt, wenn eine Person absichtlich und für einen Zweck, ein Ziel oder einen Grund handelt. Eine solche Handlung wird von Sen und seinem Mitautor Jean Drèze manchmal als „durchdachte Handlungsfähigkeit“ (Drèze & Sen, 2002, S.  19) oder „entscheidende Handllungsfähigkeit“ (Drèze & Sen, 2002, S. 258) bezeichnet, weil sie eine mehr oder weniger genaue Prüfung und Abwägung von Gründen und Werten beinhaltet: „Was wir brauchen, ist nicht nur die Freiheit und die Macht zu handeln, sondern auch die Freiheit und die Macht, die vorherrschenden Normen und Werte zu hinterfragen und neu zu bewerten“ (Drèze & Sen, 2002, S. 258).

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Aktion Die Verwirklichung von Handlungsfähigkeit umfasst mehr als die Freiheit zu handeln, mehr als Entscheidungen zu treffen und mehr als die Prüfung von Gründen und Normen für das Handeln. Menschen haben keine volle Handlungsfähigkeit, wenn sie sich (auf der Grundlage von Gründen) zu einer Handlung entschließen und entweder gar nicht handeln oder ihre Ziele überhaupt nicht erreichen. Auswirkungen auf die Welt Je mehr die Handlungen eines Handlungsfähigen eine Abweichung in der Welt bewirken, desto umfassender übt der Handlungsfähige Handlungsfähigkeit aus. Die Ausübung der Handlungsfähigkeit umfasst nicht nur ein Tun und nicht nur eine Absicht, sondern das Tun muss auch eine größere oder kleinere Wirkung haben. Wenn die Handlungsfähige durch ihr Handeln absichtlich ihr Ziel erreicht, ist sie in diesem Fall eine Handlungsfähige, die Autorin ihres eigenen Lebens. Was für Individuen gilt, trifft auch auf Gruppen zu, die gemeinsam handeln: „Der grundlegende Ansatz [von Drèze & Sen, 2002] beinhaltet ein übergreifendes Interesse an der Rolle der Menschen  – allein und in Kooperation miteinander – bei der Gestaltung ihres Lebens und bei der Nutzung und Erweiterung ihrer Freiheiten (Drèze & Sen, 2002, S. 33).“ Um die Ziele eines Individuums oder einer Gruppe zu verwirklichen und die Welt zu verändern, um die Fähigkeit zu haben, die Dinge zu tun, die wir schätzen (Drèze & Sen, 2002, S. 17–20), ist es erforderlich, dass das Individuum oder der kollektive Handlungsfähige über Handlungsfreiheit und effektive Macht verfügt: „Größere Freiheit verbessert die Fähigkeit der Menschen, sich selbst zu helfen und auch die Welt zu beeinflussen, und diese Angelegenheiten [„der ‚Handlungsaspekt‘ des Individuums“] sind zentral für den Entwicklungsprozess“ (Sen, 1999, S. 18).

4.3 Diskussion Wie oben zusammengefasst, nimmt Handlungsfähigkeit eine zentrale Stellung ein und spielt eine entscheidende Rolle in Sens Einschätzung der menschlichen Bedingungen. Aus der Perspektive dieses Buches und seiner zentralen Frage „Was bringt Menschen dazu, Initiativen zu ergreifen?“ leistet der Befähigungsansatz einen wichtigen Beitrag, indem er einen Weg bietet, ermöglichende/einschränkende Faktoren zu diskutieren, die die Fähigkeit von Menschen beeinträchtigen, Handlungsfähigkeit („Freiheit der Handlungsfähigkeit“) auszuüben bzw. Entscheidungen zu treffen und Maßnahmen zu ergreifen. Es werden jedoch nicht die Determinanten der Handlungsfähigkeit als innere Fähigkeit oder der Prozess der Handlungsfähigkeitsentwicklung diskutiert. Wir werden uns in späteren Kapiteln eingehend mit diesen Fragen befassen.

5  Überlegungen und Schlussbemerkungen

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5 Überlegungen und Schlussbemerkungen Das erste Wort „Disposition“ in unserer Definition von Handlungsfähigkeit könnte den Eindruck erwecken, dass Handlungsfähigkeit als Persönlichkeitsmerkmal betrachtet werden könnte, während das zweite Wort „Fähigkeit“ für die förderlichen/beeinträchtigenden Bedingungen steht, die durch interne Faktoren des Einzelnen gegeben sind. In diesem Kapitel haben wir die beiden aktuelleren Ansätze der wissenschaftlichen Innovation in der Mikroökonomie der Wahlmöglichkeiten und des Verhaltens sowie den Befähigungsansatz zur Bewertung der Lebensbedingungen untersucht. Die Verhaltensökonomie („behavioral economics“, BE) hat unser Verständnis der menschlichen Entscheidungsfindung und des menschlichen Verhaltens mit der Ausarbeitung der begrenzten kognitiven Kapazität und den überarbeiteten Formulierungen von Zeitdiskontierung und Risikoaversion erweitert und verändert. Auf der Grundlage der Psychologie und der Neurowissenschaften liefert die Verhaltensökonomie neue Hypothesen und Formulierungen zu den Präferenzen und Zwängen bei der menschlichen Entscheidungsfindung und dem Verhalten. Ausgehend von den Präferenzen berücksichtigt die Verhaltensökonomie fast ausschließlich das externe Umfeld („Auswahlarchitektur“), in dem Entscheidungen getroffen und Handlungen ausgeführt werden. Anreize sind klassische Fälle von Verhaltensökonomie-Abonnements, die geringfügige Änderungen in der äußeren Umgebung berücksichtigen. Der Versuch von James Heckman und Kollegen, Persönlichkeitsmerkmale in die mikroökonomische Betrachtung der Dynamik des Humankapitals einzubeziehen, hat unsere Ansichten über die menschliche Entwicklung und die Determinanten sozioökonomischer Ergebnisse bereichert. Mit ihrer jüngsten Betonung der sozial-emotionalen Fähigkeiten und des Lernens hat sie einen nützlichen Beitrag zur Etablierung von Handlungsfähigkeit (wie in diesem Kapitel definiert) als eine separate, grundlegende Schicht des Humankapitals geleistet. Auf diese Weise etabliert, kann Handlungsfähigkeit als Kern des Humankapitals betrachtet werden und könnte mit menschlichen Werten wie Integrität und Würde in Verbindung gebracht werden. Wir glauben, dass unsere Betonung der Disposition, des Willens und der Zielstrebigkeit als zentrale innere Bedingung eines Individuums in der ­Definition des Begriffs Handlungsfähigkeit äußerst relevant und nützlich ist, um ihn konzeptionell und empirisch aufschlussreich und konstruktiv zu machen. Diese Überzeugung hat sich noch verstärkt, als wir versucht haben, unser Konzept der Handlungsfähigkeit mit den zentralen Themen des von Amartya Sen vorgeschlagenen Befähigungsansatzes in Verbindung zu bringen. In diesem Ansatz wird der Wert eines jeden Tuns und Seins aus der Begründung im Auswahlprozess zwischen möglichen Alternativen abgeleitet, was direkt unserem Konzept der Handlungsfähigkeit als „Disposition und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement“ entspricht. Und wie Sen sehen wir sowohl den intrinsischen als auch den instrumentellen Wert von Handlungsfähigkeit, um ein erfülltes Leben zu führen und das menschliche Wohlbefinden zu fördern.

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4  Handlungsfähigkeit als Grundlage für eingeschränkte Rationalität, Kern des …

Heckman weist auf die fehlende Diskussion über die Determinanten interner Fähigkeiten als kritische Schwäche des Befähigungsansatzes hin und stellt seine Theorie der Fähigkeitsbildung als einen Weg vor, diese Lücke zu schließen. Er argumentiert wie folgt: „Fähigkeiten geben den Handlungsfähigen die Möglichkeit, in mehreren Funktionen zu handeln. Präferenzen können so verstanden werden, dass sie die Wünsche und Bedürfnisse bereitstellen, um zu entscheiden, welche der verfügbaren Handlungen die Handlungsfähigen ergreifen wollen (Heckman & Corbin, 2016, S. 352; kursiv im Original).“ In dieser Formulierung kann Handlungsfähigkeit, ein Begriff, den Heckman nicht verwendet, mit dem kombinierten Wirken von „Fähigkeiten“ als Determinanten verfügbarer Handlungsoptionen und „Präferenzen“ als Quelle von „Wünschen und Wünschen zur Auswahl“ unter diesen Optionen identifiziert werden. Dies steht im Einklang mit der traditionellen mikroökonomischen Theorie der Verbraucherwahl und entspricht im Wesentlichen der Rolle der „Handlungsfähigkeit“ (oder dem Auswahlakt) im Befähigungs-/Funktionsweisenaufbau des Befähigungsansatzes. Eine wichtige Frage bleibt im Zusammenhang mit dem zentralen Thema dieses Buches bestehen: „Was bewegt Menschen dazu, Initiativen zu ergreifen?“ Die Autoren dieses Buches haben beschlossen, die akademischen Diskussionen zu diesem Thema auf dem Konzept des „Handelns“ aufzubauen. Aus dieser Perspektive lässt sich Handlungsfähigkeit nicht auf den „Akt des Auswählens unter den verfügbaren Optionen“ reduzieren. Es reicht auch nicht aus, „Handeln“ als „den Akt der Planung und Ausführung zum Zweck der Erweiterung der verfügbaren Optionen“ zu bezeichnen. Was bei der Beantwortung der Frage „Was bringt Menschen dazu, Initiativen zu ergreifen?“ von grundlegender Bedeutung ist, ist der zugrunde liegende Wunsch und die Fähigkeit, auf diese Weise zu handeln. Wir glauben, dass Handlungsfähigkeit auf dieser grundlegenden Ebene diskutiert werden sollte. In diesem Kapitel versuchen wir, Handlungsfähigkeit in die Tradition der Wirtschaftswissenschaften zu stellen, indem wir sie als einen Aspekt des Humankapitals betrachten, und zwar als dessen tiefste Schicht. Diese Entscheidung ermöglicht es uns, „Empowerment“, ein Schlüsselkonzept in der klinischen Psychologie, der Sozialarbeit und der Entwicklungspraxis, als Aktivierung oder Verstärkung von Handlungsfähigkeit als Humankapital zu diskutieren. Wir werden uns dieser Aufgabe in späteren Kapiteln widmen.

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Teil II Stärkung der Handlungskompetenz: Plausible Mechanismen und Einflussfaktoren

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Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis getan? Dokumentation und Herauskristallisierung eines unbekannten praktischen Wissens eines Experten aus einem Drittland

1 Einleitung In den theoretischen Beiträgen zu Diskussionen über Entwicklungspolitik und -praxis wird seit den 1980er-Jahren versucht, ein Bottom-up-Entwicklungsmodell zur Armutsbekämpfung zu übernehmen (Sen, 1985, 1999; Dreze & Sen, 1989). Dieser Ansatz unterstreicht die Bedeutung des Willens und der Eigenverantwortung der Gemeindemitglieder für die von ihnen ergriffenen Initiativen und Maßnahmen zur Verbesserung oder Aufrechterhaltung ihrer Lebensqualität, im Gegensatz zur Anwendung eines Top-down-Entwicklungsmodells, bei dem Außenstehende die Probleme der Insider diagnostizieren und Lösungen vorgeben. Eine der wichtigsten Bottom-up-Schulen zu diesem Thema ist zweifellos das Empowerment. Die Argumente dieser Schule sind seit den 1980er-Jahren in der internationalen Entwicklungstheorie präsent. Es besteht nach wie vor weitgehende Einigkeit darüber, dass der Empowerment-Prozess Menschen, die in Armut leben, und solche, die an den Rand gedrängt werden, in die Lage versetzen kann, sinnvoll an der Gestaltung ihrer eigenen Zukunft mitzuwirken (Alsop et al., 2006), und dass Partizipation ohne echtes Empowerment schnell zu einer Alibiübung oder sogar zu einem Mittel zur Aufrechterhaltung ungleicher Machtverhältnisse werden kann (Hickey & Mohan, 2008). Empowerment ist also nach wie vor ein Dauerbrenner in der internationalen Entwicklung, sowohl für Praktiker als auch für Wissenschaftler, vor allem aber für Erstere. Da der konzeptionelle Rahmen jedoch mit Begriffen wie Handlungsfähigkeit, Autonomie, Selbststeuerung, Selbstbestimmung, Befreiung, Teilhabe, Mobilisierung und Selbstvertrauen verbunden ist (Narayan-Parker, 2005), wurde Empowerment in der Literatur auf unterschiedliche Weise definiert, was zu Verwirrung geführt hat. So definiert Kabeer (1999) Empowerment als den Prozess, durch den diejenigen, denen die Fähigkeit, s­ trategische Le-

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_5

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5  Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis …

bensentscheidungen zu treffen, vorenthalten wurde, diese Fähigkeit erlangen. Narayan-Parker (2002) definiert Empowerment als die Erweiterung des Vermögens und der Fähigkeiten armer Menschen, die es ihnen ermöglicht, an Institutionen, die ihr Leben beeinflussen, teilzunehmen, mit ihnen zu verhandeln, sie zu beeinflussen, zu kon­trollieren und zur Verantwortung zu ziehen. Und Rowlands (1997) behauptet, dass Empowerment mehr ist als die Beteiligung an der Entscheidungsfindung; es muss auch die Prozesse umfassen, die dazu führen, dass die Menschen sich selbst als fähig und berechtigt sehen, Entscheidungen zu treffen. Um das Konzept prägnanter und verständlicher zu machen, haben Wissenschaftler seit den 2000er-Jahren versucht, Empowerment neu zu formulieren, indem sie den Begriff Handlungsfähigkeit und dessen Entwicklung verwendeten. Malhotra und Schuler (2005) kommen nach einer Durchsicht der umfassenden Literatur über Empowerment zu dem Schluss, dass der Begriff „Weiterentwicklung der Handlungsfähigkeit“ dem Konzept, das die meisten Autoren als Empowerment bezeichnen, wahrscheinlich am nahesten kommt. Narayan-Parker (2005) weist darauf hin, dass es zwei Dimensionen von Empowerment gibt: (1) die Erweiterung der Handlungsfähigkeit und (2) die Verbesserung der Chancenstruktur, die als Voraussetzung für eine effektive Handlungsfähigkeit angesehen werden kann. Was die Definition von Handlungsfähigkeit betrifft, so definiert Sen (1985, 1999) diese als das, was eine Person in Verfolgung der Ziele oder Werte, die sie für wichtig hält, frei tun und erreichen kann, und einen Handlungsfähigen als jemanden, der handelt und Veränderungen herbeiführt. Im Gegensatz dazu werden Strukturen als jene Einflussfaktoren (wie soziale Klasse, Religion, ­Geschlecht, ethnische Zugehörigkeit, Bräuche, Institutionen usw.) definiert, die die Handlungsfähigkeit und die Fähigkeit, Entscheidungen zu treffen, bestimmen oder einschränken (Barker, 2003). Nach Anthony Giddens (1984) ist Handlungsfähigkeit sowohl für die Reproduktion als auch für den Wandel sozialer Strukturen und der Gesellschaft von entscheidender Bedeutung, da sie die Fähigkeit bedeutet, eine Reihe von kausalen Kräften einzusetzen, einschließlich der Fähigkeit, die von anderen eingesetzten Kräfte zu beeinflussen. Unter dem Aspekt der Überwachung und Bewertung schlagen Ibrahim und Alkire (2007) außerdem vor, dass Empowerment gleichwertig als Erweiterung der persönlichen Handlungsfähigkeit verstanden und in Anlehnung an die Definitionen von Rowlands (1997) in 4 Arten von Macht unterteilt werden kann. Diese Indikatoren sind Macht über (die Fähigkeit, sich der Manipulation zu widersetzen),1 Macht für (die Schaffung neuer Möglichkeiten), Macht mit (Handeln in einer Gruppe) und Macht von innen (Stärkung der Selbstachtung und Selbstakzeptanz). Wenn Empowerment also als Erweiterung oder Handlungsfähigkeitsentwicklung verstanden wird, wird es verständlicher und verknüpfbarer mit den großen Entwicklungstheorien wie den Befähigungsansatz und ist anhand der Indikatoren in den wissenschaftlichen Beiträgen besser messbar. Dennoch gibt es einige Bedenken hinsichtlich der Integration von Empowerment und Handlungsfähigkeitsentwicklung, die zu Diskrepanzen zwischen den beiden Schulen führen könnten. Eine davon ist die Individualisierung des Konzepts. Empowerment ist ein  „Macht über“ wird bei Rowlands (1997, S. 13) als Kontrollmacht definiert, auf die mit Nachgeben, Widerstand oder Manipulation reagiert werden kann. Dies scheint jedoch etwas anders zu sein als die Definition von Ibrahim und Alkire (2007). Der Autor geht jedoch nicht auf dieses Thema ein, da es nicht der Hauptzweck dieses Artikels ist.

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1 Einleitung

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ursprünglich aus sozialen Bewegungen hervorgegangenes Konzept, das auch in die internationale Entwicklungspolitik übernommen wurde (Rowlands, 1997). Es wird also historisch sowohl mit Prozessen als auch mit kollektiv erzielten Ergebnissen in Verbindung gebracht. Im Vergleich dazu scheint der Begriff Handlungsfähigkeit stärker individualisiert zu sein. In der Definition von Sen bezieht sich Handlungsfähigkeit auf die Möglichkeiten einer Person, die von ihr geschätzten Ziele zu erreichen (Drydyk, 2008). Das zweite Problem ist die Entkontextualisierung. Wenn man sich auf die individuelle Handlungsfähigkeit und ihre Entwicklung konzentriert, wird die Tatsache außer Acht gelassen, dass jeder Befähigungs- oder Handlungsfähigkeitsentwicklungsprozess in spezifischen Kontexten und sozialen Beziehungen abläuft, was mit dem ersten Problem zusammenhängt. In der Literatur zur Handlungsfähigkeitsentwicklung gibt es weniger eingehende Fallstudien als in der Literatur zum Empowerment. Wie Cornwall und Brock (2005) warnen, unterstreicht dies die historische Lektion, dass Einheitslösungen für die Entwicklung, die den Kontext ignorieren, ironischerweise der Hoffnung auf eine Welt ohne Armut schaden. Das dritte Problem ist der Mangel an angewandter Forschung darüber, wie man die Förderung von Empowerment-/Handlungsfähigkeitsentwicklungsprozessen unterstützen kann, die auch gut mit akademischen Theorien verbunden sind. Einerseits konzentriert sich die oben erwähnte Literatur darauf zu erklären, was Empowerment oder (Entwicklung der) Handlungsfähigkeit ist und wie man es messen kann, und nicht darauf, wie man Empowerment oder Handlungsfähigkeitsentwicklung fördern kann. Andererseits gibt es unzählige Berichte von Entwicklungspraktikern, die für Nichtregierungsorganisationen (NRO) und Entwicklungsagenturen arbeiten. In diesen Berichten werden die Veränderungen (im Falle von Empowerment) als Ergebnisse ihrer Interventionen dargestellt, aber sie sind oft nicht mit Theorien oder Makrodaten verbunden oder verwenden das Wort Handlungsfähigkeit überhaupt nicht. Somit ist die Kluft zwischen Erklärung und Praxis, die die Kluft zwischen den beiden Schulen darstellt, eine anhaltende Realität. Ein alternativer Ansatz für die Durchführung von Forschung sollte darauf abzielen, Wissen zu situieren (Haraway, 1988). In der Absicht, auf die o. g. Probleme und Bedenken einzugehen, versucht dieses Papier zu verstehen, was getan wird, um Empowerment oder die Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis zu erleichtern, indem es Forschung (akademische Theorien) und Praxis (Entwicklungsprojekte) mit der Klärung kontextspezifischer Faktoren verbindet. Durch die Analyse einer Fallstudie wird versucht, eine Hypothese (eine Vermutung, die auf der Grundlage begrenzter Beweise als Ausgangspunkt für weitere Untersuchungen aufgestellt wird) über plausible Dynamiken zur Stärkung der Handlungsfähigkeit zu formulieren, die in 4 Typen/Dimensionen unterteilt sind. Im folgenden Abschnitt gibt die Autorin zunächst einen Überblick über die wichtigste Literatur zu Empowerment und Handlungsfähigkeit, um einen theoretischen Rahmen für den Prozess der Handlungsfähigkeitsentwicklung herauszuarbeiten und die Blackboxes der Theorien zu identifizieren. Die Autorin verdeutlicht auch die 3 kritischen Faktoren für die Analyse einer Fallstudie. Anschließend wird ein Entwicklungsprojekt detailliert beschrieben, das mit dem besonderen Ziel durchgeführt wurde, die Handlungsfähigkeit der Menschen in der Gemeinde zu stärken. Des Weiteren wird der Fall analysiert, um die Blackboxes des theoretischen Rahmens zu verstehen, wobei der Schwerpunkt auf den folgenden 3 Aspekten liegt:

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5  Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis …

1. kontextspezifische Faktoren, 2. Entwicklung eines Projekts zur Handlungsfähigkeitsentwicklung und 3. die möglichen Mechanismen bei der Handlungsfähigkeitsentwicklung von Gemeindemitgliedern zur Stärkung jeder Art von Macht (Macht von innen, Macht mit, Macht zu und Macht über). Dies steht in einem weiteren Zusammenhang mit plausiblen theoretischen Rahmenwerken, die aus akademischen Disziplinen im Zusammenhang mit der Entwicklung von Humanressourcen übernommen wurden. Die Autorin wählt diesen Forschungsansatz mit der Absicht, die Entwicklungsforschung neu auszurichten, um einen Unterschied zu machen: Theorien können z. B. erklären, „was Empowerment, Partizipation von Menschen oder Geschlechtergleichheit sind oder sein sollten“, aber sie können nicht die Frage beantworten, „wie sie in den einzelnen Kontexten zu verwirklichen oder zu fördern sind“, was nur durch Fallstudien im Detail geklärt werden kann. Diese Abhandlung wurde also nicht geschrieben, um die Gültigkeit bestimmter Theorien zu beweisen, sondern um plausible Mechanismen des Empowerments oder der Stärkung der Handlungsfähigkeit in der Praxis vorzuschlagen, die durch weitere Untersuchungen zu einem Entwicklungsmodell geformt werden können. In diesem Beitrag werden die beiden Begriffe Empowerment und Handlungsfähigkeitsentwicklung/-verbesserung in kompatibler Weise verwendet. Die Autorin definiert Empowerment als Stärkung oder Handlungsfähigkeitsentwicklung, d. h. als einen Prozess innerhalb bestimmter Bereiche, Kontexte und sozialer Beziehungen, der dazu führt, dass Menschen sich selbst als in der Lage wahrnehmen, Entscheidungen zu treffen und auf der Grundlage dieser Entscheidungen zu handeln, um Änderungen zu bewirken (hauptsächlich in Anlehnung an Rowlands, 1997 sowie Ibrahim & Alkire, 2007). Handlungsfähigkeit wird definiert als der Wille und die Fähigkeit, eine Reihe von kausalen Kräften einzusetzen, um bestimmte Ziele oder Werte zu verfolgen (Sen, 1999; Giddens, 1984). Obwohl es eine Vielzahl von Definitionen für diese Begriffe gibt, übernimmt die Autorin die o. g. Definitionen, da sie zu den am häufigsten zitierten Definitionen gehören, die sowohl von Praktikern als auch von Forschern bei der Förderung der internationalen Entwicklung verwendet werden.

2 Forschungsrahmen, Methoden und die Fallauswahl 2.1 Forschungsrahmen: Identifizierung der Blackboxes der aktuellen Theorien Wie können dann die Diskussionen über Empowerment und Handlungsfähigkeit sowie deren Erklärung und Praxis miteinander verbunden werden, sodass Entwicklungsstudien und -praktiken gemeinsam auf die Armutsbekämpfung hinarbeiten können, die über ihre Unterschiede hinaus das gemeinsame Ziel sein sollte? Um diese Frage zu beantworten, wendet sich die Diskussion nun den beiden Klassikern zum Thema Empowerment zu, die in beiden Schulen viel gelesen und herangezogen werden (Kabeer, 1994; Rowlands, 1997).

2 Forschungsrahmen, Methoden und die Fallauswahl

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Erstens, was den Kern des Empowerment-/Handlungsfähigkeitsentwicklungsprozesses betrifft, betont Kabeer (1994) in Reversed Reality durch die Analyse der Praktiken von Non-Profit-Organisationen nachdrücklich, dass die innere Macht, wie Selbstachtung, Bestreben und das Gefühl der Handlungsfähigkeit, die Grundlage des Empowerment-­Prozesses ist. Auf diese Weise können sich die Menschen berechtigt fühlen, ihre aktuelle Situation zu analysieren und ihre eigenen Bedürfnisse im Streben nach Wohlbefinden zu erkennen. Zweitens unterteilt Rowlands (1997) in Questioning Empowerment die Macht in 4 Arten: Macht über, Macht zu, Macht mit und Macht von innen (für Kabeer identisch mit Macht von innen), wobei sie die Bedeutung des Verständnisses der generativen Seite und der Arten von Macht (Macht zu, Macht mit und Macht von innen) betont. Ihre Typologie wird von Ibrahim und Alkire (2007) in ihrer Entwicklung von Indikatoren für die Handlungsfähigkeitsentwicklung übernommen. Die Tab. 5.1 zeigt jeden Machttyp, wie er von beiden Parteien entwickelt wurde. Drittens gliedert Rowlands (1997) die Dimensionen von Empowerment/Handlungsfähigkeitsentwicklung in 3 Prozesse: persönliche, relationale und kollektive Prozesse, die alle miteinander in Beziehung stehen. In der Diskussion über die Handlungsfähigkeitsentwicklung unterteilt Narayan-Parker (2005) die Dimensionen von Empowerment in zwei, die sich jedoch gegenseitig beeinflussen: 1 . Erweiterung der Handlungsfähigkeit und 2. Verbesserung der Gelegenheitsstruktur für effektives Handeln. Tab. 5.2 ist ein Versuch, beide Argumente zusammenzuführen und die 4. Dimension „sozial“ in Rowlands Typologie aufzunehmen. Der Hauptunterschied zwischen kollektiv und Tab. 5.1  Arten von Strom Art der Leistung Rowlands (1997) Macht Die spirituelle Kraft und Einzigartigkeit, die jedem von uns von innen innewohnt und uns zu wahren Menschen macht. Ihre Grundlage sind Selbstakzeptanz und Selbstachtung, die sich wiederum auf die Achtung und Akzeptanz anderer als Gleichberechtigte erstrecken. Leistung Das Gefühl, dass das Ganze größer ist als die Summe der mit Einzelpersonen, insbesondere wenn eine Gruppe Probleme gemeinsam angeht Macht an Generative oder produktive Kraft (die manchmal auch Formen des Widerstands oder der Manipulation beinhaltet oder sich in ihnen manifestiert), die neue Möglichkeiten und Handlungen ohne Beherrschung schafft Macht Kontrollierende Macht, auf die mit Nachgiebigkeit, Widerstand über (der die Viktimisierungsprozesse schwächt) oder Manipulation reagiert werden kann

Ibrahim und Alkire (2007) Stärkung der Selbstachtung und Selbstakzeptanz Handeln in der Gruppe Neue Möglichkeiten schaffen Fähigkeit, Manipulationen zu widerstehen

Quelle: Ausarbeitung der Autorin auf der Grundlage von Rowlands (1997), Ibrahim und Alkire (2007, S. 11)

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5  Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis …

Tab. 5.2  Dimensionen der Befähigung Dimension (1997): Erklärung des Prozesses Persönlich: Entwicklung des Selbstbewusstseins, des individuellen Selbstvertrauens und der individuellen Fähigkeiten sowie die Beseitigung der Auswirkungen verinnerlichter Unterdrückung Beziehungsorientiert (enge Beziehung: Familie und kleine Gruppen): Entwicklung der Fähigkeit, die Art einer Beziehung und die darin getroffenen Entscheidungen auszuhandeln und zu beeinflussen Kollektiv (Gemeinschaft): Wenn Einzelne zusammenarbeiten, um eine größere Wirkung zu erzielen, als jeder für sich allein hätte erzielen können Sozial: Wenn eine Gruppe von Gemeinschaften (die Gesellschaft) als Ganzes versucht, die gegenwärtigen Strukturen/Institutionen als Ziel und Mittel zur Ermächtigung zu verändern.

Dimension (Narayan-Parker, 2005): Fokus auf den Prozess Erweiterung der Handlungsfähigkeit

Erweiterung der Handlungsfähigkeit/ Vergrößerung der Chancenstruktur Erweiterung der Handlungsfähigkeit/Erhöhung der Chancenstruktur Erhöhung der Chancenstruktur

Quelle: Ausarbeitung der Autorin auf der Grundlage von Rowlands (1997, S.  15) und Narayan-­ Parker (2005, S. 5)

sozial besteht darin, dass Erstere eine Gemeinschaft darstellt, in der man sich physisch oder geistig aufhält, während Letztere eine Ansammlung von gemeinschaftlichen und institutionellen Veränderungen darstellt. Wenn man Tab. 5.1 und 5.2 miteinander kombiniert, kann man eine weitere Tabelle als Forschungsrahmen für diese Arbeit erstellen (Tab. 5.3). Obwohl die einzelnen Arten von Macht und ihre Ausübung in realen Situationen oft miteinander verbunden sind, hat die Autorin den Prozess absichtlich in 4 Bereiche unterteilt, um das Argument verständlich zu machen. In Tab.  5.3 wird erläutert, wie eine Person ihre persönliche Handlungsfähigkeit von innen heraus entwickelt (innere Macht), die die Grundlage für den Prozess der ­Handlungsfähigkeit bildet. Dann, oder zur gleichen Zeit, durch Beziehungen innerhalb kleiner Gruppen, wie z. B. mit Familien und Nachbarn, wie wir die Fähigkeit erfahren, eine Beziehung und die darin getroffenen Entscheidungen auszuhandeln und zu beeinflussen, sowie das Gefühl zu erleben, dass das Ganze größer ist, wenn eine Gruppe Probleme gemeinsam angeht (Macht mit). Solche sozialen Beziehungen können auf einer höheren Ebene, der der Gemeinschaft (einer Ansammlung von Gruppen), erlebt werden, wo wir generative oder produktive Macht durch die Schaffung neuer Möglichkeiten und Handlungen erfahren, indem wir als Gemeinschaft zusammenarbeiten, um eine weitreichendere Wirkung zu erzielen, als es Einzelpersonen allein hätten tun können (Macht zu). Darüber hinaus entwickeln wir die Fähigkeit, uns gegen Manipulationen zu wehren, was es der Gesellschaft als Ganzes ermöglicht, die derzeitigen Machtstrukturen und Institutionen zu verändern (Macht über).

2 Forschungsrahmen, Methoden und die Fallauswahl

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Tab.  5.3 Ein Prozessmodell für die Handlungsfähigkeitsentwicklung von Gemeinschaftsmitgliedern Typ 1. Kraft von innen

Dimension Einzelperson (Erweiterung der Handlungsfähigkeit)

2. Macht mit

Relational (Erweiterung des Handlungsspielraums/ Vergrößerung der Chancenstruktur)

3. Macht zu

Gemeinschaft (Erweiterung der Handlungsfähigkeit/ Erhöhung der Gelegenheitsstruktur)

4. Macht über Soziales (Erhöhung der Chancenstruktur)

Erläuterung des Status der Handlungsfähigkeit bei jedem Prozess Er/sie entwickelt ein Gefühl der Handlungsfähigkeit (Selbstachtung und Selbstakzeptanz) und macht die Auswirkungen der verinnerlichten Unterdrückung rückgängig Er/sie entwickelt ein Gefühl dafür, dass das Ganze größer ist als die Summe der Einzelnen, vor allem, wenn eine Gruppe Probleme gemeinsam angeht, und fördert die Fähigkeit, innerhalb der Familie und kleiner Gruppen zu verhandeln und die Art der Beziehung zu beeinflussen Er/sie erfährt eine generative Kraft, die neue Möglichkeiten und Aktionen schafft, indem er/sie als Gemeinschaft zusammenarbeitet, um eine weitreichendere Wirkung zu erzielen, als jeder für sich allein hätte erzielen können Er/sie entwickelt die Fähigkeit, sich der Manipulation zu widersetzen, wenn eine Gesellschaft als Ganzes versucht, die bestehenden Machtstrukturen zu verändern

Quelle: Erarbeitet vom der Autorin durch Kombination von Tab. 5.1 und 5.2

In der Tab. 5.3 wird theoretisch erklärt, welchen Status die Handlungsfähigkeit in den einzelnen Prozessen hat. Wie bereits erwähnt, wird jedoch nicht erläutert, wie die Handlungsfähigkeitsentwicklung in den einzelnen Prozessen ausgeübt oder gefördert werden kann. Daher ist es notwendig, eine geeignete Fallstudie sorgfältig zu analysieren und die Blackboxes der Theorien zu füllen.

2.2 Forschungsmethoden und die Auswahl der Fälle: 2 Dimensionen und 3 Faktoren für die Analyse Als Forschungsmethode wendet die Autorin Fallstudien an, um zu verstehen, wie die Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Entwicklungspraxis versucht wird. Die Autorin versucht, ein einzigartiges Entwicklungsprojekt herauszukristallisieren, indem sie dokumentiert, wie solche Initiativen ergriffen, entwickelt und akzeptiert werden, und die beteiligten Mechanismen durch plausible Erklärungen interpretiert. Dieser Ansatz wird gewählt, um dem dritten o. g. Problem zu begegnen – dem Mangel an angewandter Forschung, die gut mit akademischen Theorien verknüpft ist.

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5  Was wird zur Erleichterung der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis …

In Anbetracht des ersten und zweiten Anliegens (Individualisierung und Dekontextualisierung des Konzepts) widmet die Autorin den folgenden beiden Dimensionen besondere Aufmerksamkeit. Erstens werden die spezifischen soziokulturellen Kontexte jedes Veränderungsprozesses und jeder externen Intervention untersucht; zweitens wird das „Making-of“ eines Entwicklungsprojekts behandelt, das kollektiv durchgeführt wird; wie und wer hat Initiativen ergriffen, Ideen entwickelt und diese in Projekte umgesetzt. Bei der Untersuchung der Fallstudie werden die folgenden drei Faktoren berücksichtigt: der Kontext, die Förderung der Handlungsfähigkeit durch die Entwicklung eines Entwicklungsprojekts und die Dynamik der Handlungsfähigkeit durch die Anwendung des Projekts. Als Fallstudie wählte die Autorin das Ausbildungsprogramm MMO („Metodologia de Motivacion y Organizacion“: Training für Motivation und Organisation, herausgegeben vom Instituto Nicaraguense de Tecnología Agropecuaria [INTA], der Unión Nacional de Agricultores y Ganaderos de Nicaragua [UNAG] und der Japan International Cooperation Agency [JICA] in den Jahren 2004, 2005, 2007 und 2012), das über ein Jahrzehnt vor allem in Nicaragua von einem Spezialisten aus einem Drittland, Tetsuo Nohara, einem Japanischen Brasilianer, entwickelt und umgesetzt wurde. Für diese Auswahl gibt es einige Gründe. Erstens wurde dieses Schulungsprogramm vor „Participatory Rural Appraisal“ (PRA, eine Sammlung von auf die Menschen ausgerichteten partizipativen Forschungsmethoden) durchgeführt und scheint sich mit der Handlungsfähigkeitsentwicklung zu befassen, obwohl der Begriff Handlungsfähigkeitsentwicklung oder Empowerment in dem Programm nicht verwendet wird. Nach MMO hat die Mehrheit der Dörfer in diesem Projekt PRA durchgeführt, wodurch über 40 partizipative Gemeinschaftsprojekte geplant wurden, von denen mehr als die Hälfte umgesetzt wurden (Kuzasa, 2013). Die Autorin geht daher davon aus, dass etwas getan werden musste, um Empowerment-Prozesse zu erleichtern. Außerdem scheinen die Titel der Schulungen wie „Selbstachtung und Engagement“, „Synergie“ und „Soziales Kapital und Führung“ stark miteinander verbunden zu sein. Zweitens wurde dieses Training nicht von externen Akteuren ausgearbeitet, sondern sein Wissen wurde in einem spezifischen Kontext durch lokale Eigenverantwortung und soziale Beziehungen vor Ort über 10 Jahre hinweg geschaffen. Drittens ist dieses Training anerkannt, gut akzeptiert und im Land verbreitet worden. Sie wurde in ein JICA-Entwicklungsprojekt namens „Alianza Comunitaria“2 integriert, das von März 2009 bis März 2013 durchgeführt wurde, und darüber hinaus wurde sie nicht nur im Zielgebiet des Projekts, sondern auch in Seminaren zur Mitarbeiterschulung in den Partnerorganisationen und in Vorlesungen an einigen nationalen Universitäten eingesetzt, und zwar über alle sozialen Schichten hinweg. Viertens wird in mehreren Projektdokumenten (Yamaguchi, 2011; Hanawa, 2011; Kuzasa, 2013) über die Auswirkungen des MMO berichtet, auch wenn diese eher anekdotischer Natur sind und eher selbst berichtet werden.

 Einzelheiten finden Sie unter http://www.jica.go.jp/project/nicaragua/003/index.html.

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Fünftens möchte die Autorin der Weisheit und dem Wissen von Fachleuten aus Drittländern besonderen Respekt zollen, deren Leistungen im Rahmen der bilateralen internationalen Zusammenarbeit oft unbekannt bleiben. Die Untersuchung wurde über einen Zeitraum von 3 Jahren zwischen 2012 und 2015 durchgeführt und umfasste Literaturrecherchen, Einzel- und Gruppeninterviews sowohl online als auch vor Ort und die Beobachtung von Schulungssitzungen. In der folgenden Diskussion zeichnet die Autorin nach einem Überblick über den Ausgangskontext den Prozess des MMO in jeder Phase von der Konzeption bis zur Verbreitung nach, damit der Inhalt verstanden werden kann. Nach dieser Diskussion werden in Abschn. 4 die Faktoren analysiert, die die Entwicklung des MMO und seine Verbreitung begünstigt haben, und die möglichen Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung auf der Grundlage von Macht von innen heraus erläutert. Es folgen abschließende Bemerkungen.

3 Die Dokumentation des Prozesses: die Konzeption, Entwicklung, Durchführung und Verbreitung des MMO In diesem Abschnitt wird der MMO-Prozess im Detail nachgezeichnet; wie das MMO konzipiert, entwickelt, durchgeführt und ausgebreitet wurde, nachdem der ländliche Sektor und die Lebensbedingungen in Nicaragua vorgestellt wurden. Mehr als 20 Jahre sind seit dem Ende des Bürgerkriegs in Nicaragua vergangen, doch obwohl ein stetiges Wirtschaftswachstum das Pro-Kopf-Nationaleinkommen auf über 1500 US-Dollar ansteigen ließ,3 ist das Land nach Haiti das zweitärmste in der Region. Die Ortega-Regierung der Sandinistischen Nationalen Befreiungsfront (FSLN), die im Januar 2012 ihre 2. Amtszeit antrat, stärkt die Beziehungen zu linken Regierungen auf internationaler Ebene und führt im Inland eine Sozialpolitik (Bildung, Gesundheit usw.) durch, die sich auf die ärmsten Schichten der Gesellschaft konzentriert. Die Armutsquote ist stetig gesunken, aber 42 % der Bürger sind Berichten zufolge immer noch arm4 und das Armutsgefälle zwischen städtischen Gebieten (26,6 %) und ländlichen Gebieten (63,3 % in Armut, 26,6 % in extremer Armut) ist eklatant (Medina & Bernales, 2009, S. 207–209). Zu den wichtigsten entwicklungspolitischen Maßnahmen Nicaraguas gehört die Nationale Entwicklungspolitik (PNDH, 2009–2011)5 und darunter befindet sich ein spezifisches Programm für die ländliche Entwicklung, das sektorweite Programm für die produktive ländliche Entwicklung (PRORURAL-Incluyente 2010–2014).6 Ersteres schlägt einen Wechsel von einem Top-­ down-­Modell der freien Marktwirtschaft zu einem Bottom-up-Modell der Bürgerbeteiligung („participacion ciudadana“) vor. Letzteres fördert „eine stärkere Organisation, Betei Die Daten wurden von http://data.worldbank.org/country/nicaragua abgerufen.  Einzelheiten finden Sie unter http://www.jica.go.jp/project/nicaragua/003/index.html. 5  Gobierno de Reconciliación y Unidad Nacional de Nicaragua (2009), Plan Nacional de Desarrollo Humano 2009–2011, Managua, Nicaragua. 6  MAGFOR (2010), Plan Sectorial PRORURAL Incluyente, Managua, Nicaragua. 3 4

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ligung und Befähigung der Bewohner ländlicher Gemeinden“ und strebt eine effiziente und nachhaltige Entwicklung durch die Zusammenarbeit zwischen Bewohnern und Gemeindebehörden an. Unter diesen Bedingungen entsandte die JICA den Experten Nohara zwischen 2001 und 2007 jedes Jahr für mehrere Monate in die Gemeinden, um dort eine Ausbildung in „ländlicher Organisationsführung“ (MMO-Training) zu absolvieren und den Sinn für Eigenständigkeit und Zusammenarbeit zu fördern.

3.1 Ausbildung Konzeptionsphase (–2000) Obwohl das MMO-Schulungsprogramm selbst erst nach 2001 entwickelt wurde, geht die Entwicklung seiner konzeptionellen Grundlage auf eine viel frühere Zeit zurück. Daher stellt die Autorin die Lebensgeschichte von Herrn Nohara dar, der die Schlüsselperson der MMO-Entwicklung war.7 Herr Nohara, der im Jahr 2021 80 Jahre alt wird, wurde in einer japanischstämmigen Gemeinde am Rande von São Paulo, Brasilien, geboren und wuchs dort auf. Im Alter von 17 Jahren begann er, ein Seminar zu besuchen, um Pastor zu werden. Im Alter von 20 Jahren wechselte Nohara auf Empfehlung eines Bischofs an die Philosophische Fakultät der Universität von São Paulo. Während seiner Zeit an der Universität nahm er an einem Programm zur „Alphabetisierung in 48 Stunden“ teil, das Teil von Paulo Freires „Consientizacion“ (Bewusstseinsbildungsmethoden und -bewegung) war, und arbeitete in den Favelas. Im Jahr 1964 führte General Branco jedoch eine groß angelegte Säuberungsaktion gegen Studentenbewegungen durch, in deren Netz Nohara geriet und 10 Monate lang inhaftiert wurde. Danach suchte er Asyl in Uruguay und wurde von 1965 bis 1970 mit einem Stipendium nach Bulgarien eingeladen, wo er Landwirtschaft studierte. Im Jahr 1971 kehrte er nach Brasilien zurück und arbeitete von 1972 bis 1994 bei der landwirtschaftlichen Genossenschaft Cotia, Zweigstelle São Paulo.8 Herr Nohara war dort vor allem für die Verwaltung der Jugendclubs und Frauengruppen der Familien der Gewerkschaftsmitglieder zuständig. Er war jeden Tag damit beschäftigt, herauszufinden, „wie man die Menschen dazu bringen kann, freiwillig aktiv zu werden“. 1985 untersuchte die Zentrale der Genossenschaft die Gründe für den Erfolg einiger Erzeuger und beschloss daraufhin, einen Kompostspezialisten einzuladen, um mit der Ausbildung sowie der Forschung und Entwicklung im Bereich der Bodenverbesserung zu beginnen. Die geschulten Erzeuger empfanden die Kompostherstellung jedoch als lästig und produzierten keinen Kompost, sodass alle investierten Mittel vergeudet wurden. Herr Nohara war überzeugt, dass die Erzeuger Probleme erkennen und lernen müssen, sie selbst zu lösen, um Fortschritte zu erzielen. Er begann, Bücher über Psychologie und Soziologie  Dieser Abschnitt wurde in Absprache mit Herrn Nohara unter Bezugnahme auf die folgende Website verfasst: http://www.jica.go.jp/brazil/office/information/articles/2010/20101216.html. 8  Diese landwirtschaftliche Gewerkschaft wurde 1927 mit 89 Mitgliedern gegründet und erreichte in der Spitze 14.470 Mitglieder (1986); aufgrund eines Geschäftsrückgangs löste sie sich jedoch 1994 auf. http://www.ndl.go.jp/brasil/column/nokyo.html. 7

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zu lesen und bildete sich aktiv in Eigenverantwortung und Zusammenarbeit fort, um zu verstehen, wie ein Einzelner und eine Gemeinschaft als Ganzes Initiativen ergreifen und Maßnahmen zur Erreichung bestimmter Ziele fördern können. Nach der Auflösung der landwirtschaftlichen Genossenschaft von Cotia im Jahr 1994 trat er als Berater in die nationale Föderation der Landarbeiter in São Paulo9 ein und führte Schulungsprogramme zur lokalen Bürgerorganisation durch. 1997 nahm Nohara an einem Programm zur nachhaltigen lokalen Entwicklung teil, das von der Gewerkschaftszentrale und dem Arbeitsministerium durchgeführt wurde und zu seiner Beteiligung an kommunalen Entwicklungsprojekten führte. Das Programm sollte das Bewusstsein der Zivilbevölkerung schärfen, aber es war fraglich, ob es mehr als eine einseitige Belehrung sein würde, die zu keiner Veränderung führte. Aus seinen oben geschilderten Erfahrungen geht klar hervor, dass Wissen, das ohne Eigenverantwortung oder die Ausübung von Handlungsbefugnissen vermittelt wird, die Menschen nicht dazu ermutigt, freiwillig Maßnahmen zu ergreifen, und auch nicht zu mehr Selbstbestimmung führt.

3.2 Entwicklungsstufe der Ausbildung (2001–2007) Im Jahr 2001 wurde Herr Nohara auf Ersuchen des Ministeriums für Land- und Forstwirtschaft [MAGFOR] zum ersten Mal zur UNAG („Unión Nacional de Agricultores y Ganaderos de Nicaragua“), dem nationalen Verband der Landwirte und Viehzüchter Nicaraguas, entsandt (2010). Aufbauend auf seinen Erfahrungen in Brasilien führte er 3 verschiedene Arten von Schulungsprogrammen in 5 Präfekturen durch. Im Mittelpunkt dieser Aktivitäten stand die Entwicklung des MMO-Schulungsprogramms. Eine Teilnehmerin, die UNAG-Vertreterin in Managua, Dolores Roa, erinnert sich an diese Zeit wie folgt. „Als ich Herrn Nohara 2001 zum ersten Mal traf, wurde mir die ‚Krokodilgeschichte‘ erzählt: Die Makler und Zwischenhändler sind wie Krokodile, und solange die Bauern nicht vereint sind, können sie ihre Waren nicht zu einem gerechten Preis verkaufen und nicht wirtschaftlich unabhängig sein.10 Diese Geschichte hat mich sehr beeindruckt. Am nächsten Tag nahmen wir 35 Führungskräfte der UNAG an einem 10-­tägigen Schulungsseminar teil. Dabei ging es um die Bedeutung von Selbstachtung und Organisation, Themen, die ich noch nie zuvor gehört hatte, wie z. B.: ‚Was ist das Wichtigste in Ihrem Leben?‘, ‚Was ist das wahre Wesen des Menschen?‘ und andere Themen – mir wurden immer wieder Fragen gestellt, über die ich mir vorher keine Gedanken gemacht hatte. Bis dahin hatten wir Schulungsseminare zu Themen wie Boden- oder Geflügelpflege erhalten, und mir wurde klar, dass wir die Pflege unserer eigenen Seele vernachlässigt hatten. Die Themen des Schulungsprogramms wurden an unsere Bedürfnisse angepasst und jedes Jahr erweitert.“ Auf diese Weise hat das Schulungsprogramm die Teilnehmer zum Nachdenken  Federacion de Trabajadores en la Agricultura del estado de Sao Paulo.  Herr Nohara bestätigte, dass es sich dabei um einen Auszug aus Peter Senges The Fifth Discipline (1990) handelt. 9

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und zur Selbsteinschätzung angeregt und der gesamte Prozess der Erarbeitung funktionalerer Inhalte ist in der praktischen Wissenserarbeitung angesiedelt. Von 2001 bis 2003 hieß das Schulungsprogramm einfach „Noharas Schulung“. Es gab weder ein Lehrbuch noch anderes organisiertes Material. Im Jahr 2004 wurde jedoch das INTA („Instituto Nicaraguense de Tecnología Agropecuaria“, das Nicaraguanische Institut für Agrartechnologie) eingeladen, an dem Programm teilzunehmen, was dazu führte, dass der Inhalt des Seminars zur Veröffentlichung als Schulungsmaterial transkribiert wurde. Der Text wurde im Laufe der Jahre bis zum heutigen Tag viermal veröffentlicht. Maria Eugenia Cruz, die von Anfang an der Entwicklung beteiligt war, teilte ebenfalls ihre Überlegungen mit: „Ich habe 2004 eine Woche lang an dem Schulungsseminar teilgenommen. Die Handouts, die wir auf dem Seminar erhielten, waren in einer Mischung aus Portugiesisch und Spanisch. Ich korrigierte die Grammatik und tippte sie zu Hause neu ab. Niemand hat das verlangt, aber ich hatte das Gefühl, dass ich das aus irgendeinem Grund festhalten musste“. Auf diese Weise dokumentierte sie die Schulungsinhalte aus eigenem Antrieb, ohne von jemandem dazu aufgefordert worden zu sein, sodass die Schulungsinhalte zu einem gemeinsamen Wissen wurden. Ihre Arbeit, die sie unentgeltlich leistete, wurde in einem Dokument festgehalten, das die 1. Ausgabe des Textes wurde. Die 2. Ausgabe wurde 2005 mit Illustrationen geschrieben, als Herr Nohara nach Nicaragua zurückkehrte, um ein Seminar zu leiten. Der Ruf des Seminars verbreitete sich allmählich durch Mund-zu-Mund-Propaganda und 2007 wurde die 3. Auflage von 17 Mitgliedern erstellt, die freiwillig an dem Programm teilgenommen hatten und von INTA, UNAG, JICA und UNAN („Universidad Nacional Autónoma de Nicaragua“, der Nationalen Autonomen Universität von Nicaragua) kamen. Dies war das erste Mal, dass das Buch mit so etwas wie einem Inhaltsverzeichnis gedruckt wurde. Zu dieser Zeit begannen die Mitglieder der Gruppe auch mit der Erstellung von Fabeln, was zur Produktion eines dünnen Lehrbuchs führte, das ausschließlich Fabeln enthielt und den Teilnehmern des Ausbildungsprogramms in den Dörfern und Städten zur Verfügung stand. Auch dieses Buch wurde verteilt, fotokopiert oder mit der Hand kopiert, um es zu Hause zu lesen, denn die Menschen wollten es ohne Anweisungen von Entwicklungshelfern oder Dorfvorstehern lesen und weitergeben.

3.3 Durchführungsphase der Ausbildung (2009–2013) Zwischen 2009 und 2013 begann das von der JICA unterstützte Entwicklungsprojekt „Alianza Comunitraria“, dessen Kernstück das MMO ist und das in 3 Präfekturen und 12 Dörfern durchgeführt wurde. Die Armutsindikatoren der 3 Präfekturen sind in Tab.  5.4 aufgeführt. Es fällt auf, dass der Armutsrang und die Armutsquote der Präfektur Matagalpa weit über dem nationalen Durchschnitt liegen, die von Managua und Masaya hingegen nicht. Die Armutsquoten der ausgewählten Dörfer sind jedoch höher als der Durchschnitt (Hanawa, 2011). Es wurden keine Daten erhoben, um den Status des Lebens und des Handelns vor dem Projekt zu messen. Aus den Hausbesuchen in den Jahren 2014 und

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Tab. 5.4  Armutsindikatoren für die 3 Städte Stadt

Weltbank (2008)

Quote der Armutsranking extremen unter 153 Armut Präfektur Städten [%]a Matagalpa Matagalpa 43/153 24 Managua Tipitapa 139/153 5 Masaya Masatepe 144/153 4

INIDE (2008) Unter der Armutsgrenze [%]b 57 34 36

Armutsranking unter 153 Städten 91/153 122/153 123/153

Quote der extremen Armut [%]c 37,1 29,2 29,0

Armutsquote [%]d 64,4 63,1 60,9

Quelle: Hanawa (2011, S. 25) a Bevölkerung mit einem durchschnittlichen Tagesverbrauch von 1,25 US-Dollar oder weniger b Bevölkerung lebte mit 1,90 US-Dollar pro Tag oder weniger c Bevölkerung mit einem durchschnittlichen Jahresverbrauch unter 334,79 US-Dollar d Bevölkerung mit durchschnittlichem Jahresverbrauch unter 568,65 US-Dollar

2015 ging hervor, dass die Mehrheit der Dorfmoderatoren nicht zu den Ärmsten der Armen in den Gemeinden gehörte, sondern eher aus der unteren Mittelschicht stammte, während die Mehrheit der Dorfschulungsteilnehmer aus armen Familien stammte. Hinsichtlich des „Niveaus“ ihrer Handlungsfähigkeiten vor der Teilnahme an der Schulung ist festzustellen, dass es nur wenige Teilnehmer an den ersten Schulungen gab, dass einige Leute ernsthafte Probleme mit Alkoholkonsum und häuslicher Gewalt hatten (aber nichts unternahmen), dass es in den Gemeinden keine Anführer oder Gelegenheiten gab, um gemeinsame Themen zu diskutieren, dass die Mitglieder der landwirtschaftlichen Genossenschaften kooperativ arbeiteten und dass nur sehr wenige Frauen an Dorfversammlungen teilnahmen (Sato, 2015). Es kann also davon ausgegangen werden, dass der Status der Handlungsfähigkeiten vor der Durchführung der Schulungen keineswegs gut war. In der Anfangsphase wurden 17 Mitglieder von Herrn Nohara geschult und sie wurden dann zu den wichtigsten Vermittlern, die die Schulung auf die 12 Zielgemeinden ausdehnten. Einige Berichte deuten darauf hin, dass das Projekt trotz der kurzen Durchführungszeit und der geringen Anzahl japanischer Experten (im Wesentlichen 2) spürbare Auswirkungen hatte. In den 12 Dörfern wurden 60 freiwillige lokale Vermittler ausgebildet, die 151 kostenlose Schulungen mit 756 Teilnehmern organisierten, und es wurden 42 Miniprojekte geplant; 27 Projekte wurden in Eigenregie durchgeführt und die meisten Teilnehmer gaben die Schulungsinhalte zu Hause und darüber hinaus nach eigenem Ermessen weiter (Yamaguchi, 2011; Hanawa, 2011; Kuzasa, 2013).

3.4 Ausbildung Diffusionsphase (2009 bis) Seit der Ankunft von Herrn Nohara, vor allem aber seit dem Beginn des JICA-Projekts „Alianza Comunitaria“, wurden die Schulungsinhalte durch Mund-zu-Mund-Propaganda an die Dorfbewohner weitergegeben, insbesondere an Kinder und Universitätsstudenten im Rahmen ihres Unterrichts, und an öffentliche und private Organisationen, indem einige

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Schulungseinheiten die Schulungsmethoden der Partnereinrichtungen des Projekts übernahmen. Ausgebildete Dorfmoderatoren wurden eingeladen, die Schulung in anderen Dörfern durchzuführen, was sie freiwillig annahmen und teilweise auf eigene Kosten reisten. In ähnlicher Weise wurden die Kernmoderatoren zu Organisationen wie Stadtverwaltungen, gemeinnützigen Organisationen und Universitäten eingeladen, wo sie kostenlos Schulungen abhielten. Im Jahr 2014 hielten die Moderatoren noch immer Schulungen ab, ein Jahr nach Abschluss des Projekts. Außerdem hält Herr Nohara zu Hause in Brasilien gelegentlich MMO-Workshops ab, ein Service, der auch bei Mitgliedern einiger landwirtschaftlicher Verbände bekannt ist.

3.5 Aktuelle MMO-Ausbildung: Struktur und Inhalt (2012–) Im Jahr 2012 wurde die neueste Ausgabe des Handbuchs veröffentlicht. Diese Ausgabe ist im Vergleich zur 3. Ausgabe besser strukturiert und enthält ein neues Kapitel, das auf den Vorlesungen eines Psychologieprofessors der UCA („Universidad Centro America“, der Zentralamerikanischen Universität) basiert. Der Text weist jedoch verschiedene Probleme auf: Es gibt kein Einführungskapitel, der Zweck des Programms und die Beziehung zwischen den Kapiteln sind nicht unbedingt explizit angegeben, es ist unklar, wie sich die Referenzen im Text widerspiegeln, und verschiedene andere Probleme. Um diese Pro­ bleme auszugleichen, führte diese Studie teilnehmende Beobachtungen vor Ort durch, befragte Beteiligte und besuchte die Organisation der tatsächlichen Inhalte des Schulungsprogramms, anstatt sich auf das Handbuch zu verlassen. Ziel des Schulungsprogramms ist es, dass „jeder Teilnehmer zum Protagonisten wird, um eine Grundlage für die Verwirklichung einer selbstständigen und gemeinschaftlichen Entwicklung der Gemeinschaft zu schaffen“. Das Inhaltsverzeichnis listet 15 Kapitel auf, aber im eigentlichen Seminar werden nur 10 Kapitel behandelt. Die Analyse des Inhalts zeigt, dass der Hauptinhalt in 3 Abschnitte unterteilt werden kann: Methodik, Kapitel über Selbstständigkeit und Kapitel über Zusammenarbeit und Anwendung (siehe Tab. 5.5). Es gibt 4 Kapitel über Selbstvertrauen, die die „Kraft aus dem Inneren“ des Selbst bekräftigen sollen, sich für sich selbst und andere einzusetzen. In Bezug auf die „Selbstidentität“ wird erklärt, dass die Existenz eines jeden Menschen selbst ein Wunder ist und dass jeder Mensch eine besondere und wichtige Präsenz darstellt. Hier werden Anekdoten verwendet, wie die Geschichte von Viktor Frankls Erfahrungen in einem Konzentrationslager. In „Selbstachtung und Engagement“ lernt man, dass die Existenz eines jeden Menschen einen Wert hat, dass jeder Mensch der Protagonist seines eigenen Lebens ist und dass man sich deshalb für sich selbst und andere einsetzen kann. In „Körper, Geist und Seele“ lernen die Teilnehmer die Unterschiede zwischen Vernunft, Emotion und Instinkt kennen, sodass sie darüber nachdenken können, warum der Mensch, wenn er eine so heilige und wertvolle Existenz ist, Rückschläge erleidet und was der Ursprung des menschlichen Handelns ist. Dazu gehört eine didaktische Geschichte über einen Lkw-Fahrer, der seinem Sohn vor lauter Emotionen die Hand zerschmetterte.

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Tab. 5.5  Struktur der MMO-Schulung: Kategorisierung der Schulungskapitel

Kategorie Name des Kapitels

Kapitel über Selbstständigkeit: Für die Bejahung der „Kraft von innen“ 2. Selbstidentität 3. Selbstrespekt und Engagement 4. Eigenständigkeit 5. Körper, Geist und Seele

Kapitel über Kollaboration: Für die Bejahung der „Macht mit“ 6. Synergie 7. Psychische Gesundheit

Kapitel über die Anwendung: Für die Bejahung von „Macht zu“ und „Macht über“ 8. Sozialkapital und Leadership 9. Agrobusiness 10. Boden

Quelle: Ausarbeitung der Autorin auf der Grundlage von INTA, UNAG, JICA (2012)

Es folgt eine Diskussion, in der die Teilnehmer über ihre Erfahrungen mit Wut und Eifersucht berichten und darüber, wie sie mit solchen Gefühlsausbrüchen umgehen und sie verhindern können. Das Kapitel „Selbstständigkeit“ ist eine Zusammenfassung der vorangegangenen Abschnitte und besagt, dass Selbstständigkeit tatsächlich „nicht abhängig sein“ bedeutet und die Fähigkeit einschließt, „für sich selbst einzustehen“. Die Teilnehmer tauschen häufig Erfahrungen darüber aus, was es bedeutet, unabhängig zu sein, wenn jemand anderen Unterstützung anbietet, um ihnen zu ermöglichen, selbst „aufzustehen“. Der 2. Abschnitt ist der Zusammenarbeit gewidmet und besteht aus 2 Kapiteln, die die „Macht mit“ durch die Zusammenarbeit mit anderen bekräftigen. In „Synergie“ lernen sie, dass die Zusammenarbeit in Gruppen für Effizienz und Effektivität notwendig ist, selbst wenn eine unabhängige Person beschließt, etwas zu unternehmen. Geschichten wie die Zusammenarbeit unter Zuggänsen werden hier zur Veranschaulichung der Zusammenarbeit herangezogen. Im 2. Kapitel „Psychische Gesundheit“ geht es um die Tatsache, dass es in der menschlichen Natur liegt, zu kooperieren, um zu überleben, und dass Zusammenarbeit daher zu psychischer Stabilität und Gesundheit führt. Der letzte Abschnitt, der 3 Kapitel umfasst, befasst sich mit der Anwendung, d. h. mit der Frage, wie das in den Schulungen erworbene Wissen bei landwirtschaftlichen ­Tätigkeiten angewandt werden kann, um durch die Arbeit in der Umgebung und durch wechselnde Machtstrukturen die „Macht an“ und die „Macht über“ zu stärken. Im Kapitel „Soziales Kapital und Führung“ wird den Teilnehmern gezeigt, wie wichtig es ist, ihr Umfeld als Quelle von Kapital und Ressourcen zu betrachten, die in natürliches, materielles, wirtschaftliches, persönliches und soziales Kapital eingeteilt sind. Sie erkennen auch, dass die wichtigsten Eigenschaften einer Führungskraft darin bestehen, die Natur des Kapitals (einschließlich des Humankapitals) genau zu verstehen und herauszufinden, wie man sein Potenzial und seine besonderen Eigenschaften nutzen kann. Das hier verwendete Beispiel ist eine Fallstudie über eine innovative Gewerkschaft, die sowohl Eigenständigkeit als auch Synergie veranschaulicht. Die wichtigsten Botschaften von „Agribusiness“ sind, dass es beim Verkauf landwirtschaftlicher Erzeugnisse 3 Parteien gibt, nämlich die Verkäufer, die Makler und die Erzeuger, dass die Erzeuger sich organisieren müssen, da sie sonst Schwierigkeiten haben werden, Gewinne zu erzielen, und schließlich, dass die

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Besonderheiten des Warenflusses vom Erzeuger zum Verbraucher verstanden werden müssen. Hier sind zwei Fabeln aus Peter Senges Die fünfte Disziplin zu finden: „Der lauwarme Frosch“ (Produzenten) und „Die Krokodile“ (Makler). Im letzten Kapitel „Boden“ wird das Wesen des Bodens untersucht, wobei es um bodenkundliche Kenntnisse geht, die eine effiziente Nutzung der Bodenressourcen ermöglichen. Die Schulungsmethoden sind in allen Sitzungen recht einfach. Jede Schulungssitzung besteht aus einem Eisbrecher, Fragen und Antworten, dem Vorlesen von Fabeln oder Anekdoten zum Thema, dem Erfahrungsaustausch der Teilnehmer und einer Zusammenfassung durch den Moderator. Der grundsätzliche Ablauf des Seminars ist einfach: Alle Teilnehmer beantworten die gleichen Fragen, während alle anderen Teilnehmer aufmerksam zuhören.

4 Analyse: kontextspezifische Faktoren und plausible Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung In diesem Abschnitt werden 3 der strukturellen Prozesse im MMO analysiert, und zwar: 1. Kontext; 2. Förderung der Handlungsfähigkeit durch die Durchführung eines Entwicklungsprojekts und 3. die Dynamik der Handlungsfähigkeitssteigerung. Dies wird durch die Anwendung des Projekts auf das Verständnis der Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung in kontextualisierten Situationen erreicht, die auch mit akademischen Theorien verbunden sind. Die Autorin klärt zunächst die kontextspezifischen Faktoren, die die Entwicklung des MMO beeinflusst haben (Abschn. 4.1). Zweitens werden die Prozesse der Handlungsfähigkeitsentwicklung der zentralen Vermittler ­(Projektpartner) und der Vermittler auf Dorfebene (Gemeindevorsteher) erläutert und ­gegebenenfalls mit wissenschaftlichen Theorien verknüpft (Abschn. 4.2 und 4.3). Schließlich werden die Mechanismen der Handlungsentwicklung der Teilnehmer auf Dorfebene (Gemeindemitglieder) analysiert, um die Blackboxes des in Tab. 5.3 dargestellten theoretischen Rahmens zu füllen (Abschn. 4.4).

4.1 Kontextspezifische Faktoren des Prozesses Wie im vorangegangenen Abschnitt dargelegt, wurde der MMO-Prozess durch kontextspezifische Faktoren beeinflusst. Der erste Faktor ist der Hintergrund und die Persönlichkeit von Herrn Nohara. Er verfügt über reiche Erfahrungen im Bereich der „menschlichen Entwicklung“, da er an sozialen Bewegungen beteiligt war und in seinem Heimatland verhaftet, verbannt und dann wieder aufgenommen wurde, wo er in landwirtschaftlichen Genossenschaften arbeitete, um den Lebensunterhalt der Bauern zu sichern. Darüber hinaus hat er

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ein breites Spektrum an akademischen Hintergründen und Interessen, wie Theologie, Philosophie, Landwirtschaft, Psychologie und Organisationsmanagement, die alle eng mit der menschlichen Natur und dem Wohlbefinden verbunden sind. So ist es vielleicht sein Lebenswerk, zu erforschen, was es bedeutet, gut zu leben, und wie wir andere dabei unterstützen können, ihr eigenes Wohlbefinden selbst zu erreichen. Sein Hintergrund und seine Erfahrung unterstützen den Inhalt der Trainingsprogramme sowie die Auswahl der in den Texten verwendeten Episoden/Geschichten in hohem Maße. Hinzu kommt die Persönlichkeit von Herrn Nohara, die überwältigendes Vertrauen und Respekt erzeugt. Bei der Untersuchung vor Ort wurde deutlich, dass er weithin respektiert wird und Vertrauen genießt, und zwar nicht nur bei seinen Kollegen, die an der Erstellung der Schulungsprogramme oder an dem JICA-Projekt und anderen Projekten beteiligt sind, sondern auch bei den Frauen in den Dörfern und dem Minister für Land- und Forstwirtschaft. Sein Hintergrund und seine Persönlichkeit können also mit den Gründen in Verbindung gebracht werden, warum die Schulungen in den Projektdörfern und darüber hinaus so weitverbreitet sind. Die anderen kontextspezifischen Faktoren sind eher mit den soziokulturellen Besonderheiten Nicaraguas verbunden. Der erste Faktor ist die gesellschaftliche Anerkennung von Freiwilligentätigkeit und Genossenschaftsarbeit in der Geschichte Nicaraguas. Von den im Rahmen der Untersuchungen befragten Personen waren mehrere auch unter der sandinistischen Regierung in den 1980er-Jahren als Freiwillige tätig oder arbeiteten als Freiwillige bei einer anderen NRO oder waren Mitglieder der Erzeugergewerkschaften usw. Nicaragua kann auf eine relativ lange sozialistische Regierungsgeschichte zurückblicken und in Verbindung mit dem Einfluss der christlichen Kultur kann man sagen, dass eine Grundlage für Freiwilligenarbeit und Wohltätigkeit gegenüber anderen bereits vorhanden war. Nicaragua hat auch mit sozialen Bewegungen wie der Alphabetisierung auf der Grundlage der Methoden von Freire und der Befreiungstheologie experimentiert, die sozialistische Aspekte haben. Zweitens ist es – nach den Kommentaren der Menschen in den Dörfern zu urteilen, wie z. B. „Ich hatte das Wort ‚Selbstachtung‘ noch nie gehört“ –, wahrscheinlich, dass das Schulungsprogramm für diejenigen, die ein Leben mit begrenzten Informationen führen, eine starke Neuheit und Frische darstellt. In den Zieldörfern, die in der Nähe von Städten liegen oder in Dörfern, in denen viele Menschen in Nähfabriken arbeiten und ihren Lohn in bar erhalten, wurde die Wirksamkeit des Schulungsprogramms jedoch kaum analysiert. Drittens wurde bei der Lektüre der Berichte festgestellt, dass die Bewohner wahrscheinlich bei Bedarf (wenn auch nicht in ausreichendem Maße) externe Unterstützung erhalten können, was ihnen hilft, nicht demotiviert zu werden.

4.2 Entwicklung von Kernmoderatoren durch die Handlungsfähigkeit (2002–2007) Im Jahr 2001 ging Herr Nohara für einige Monate nach Nicaragua, um Schulungsinhalte zu entwickeln. Obwohl die Inspiration und die Hauptideen von MMO von Herrn Nohara stammen, wurde das Programm auf der Grundlage der Bedürfnisse und des Wissens der

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nicaraguanischen Hauptvermittler entwickelt, bei denen es sich um Mitarbeiter der Regierung oder NRO-Mitglieder handelt, die in zentralen oder kommunalen Zweigstellen arbeiten. Dies ist darauf zurückzuführen, dass Herr Nohara nicht die Absicht hatte, ein Lehrbuch für sein Schulungsprogramm zu erstellen, und er daher die Quellen der Fabeln, Anekdoten und Konzeptkarten nicht kannte, die durch den Austausch während der Schulungssitzungen entstanden sind. Die nicaraguanischen Hauptmoderatoren haben den Schulungstext hauptsächlich bearbeitet, obwohl sie für diese Aufgabe nicht extra bezahlt wurden. Dennoch kann bestätigt werden, dass Herr Nohara sehr respektiert wird und dass durch die Entwicklung des MMO-Schulungsprogramms in den 12 Jahren seines Bestehens ein gutes Vertrauensverhältnis zwischen den Kernmoderatoren aufgebaut wurde. Eine der möglichen akademischen Theorien zur Erklärung der starken Eigenverantwortung der Hauptförderer ist die Selbstbestimmungstheorie, eine wichtige Schule der Psychologie. Nach dieser Theorie haben Menschen 3 angeborene Bedürfnisse, um motiviert zu sein: ein Bedürfnis nach Autonomie (der Wunsch, die Quelle der eigenen Handlungen zu sein), ein Bedürfnis nach Kompetenz (der Wunsch, dass die eigenen Handlungen eine Wirkung auf andere oder die eigene Umgebung haben) und ein Bedürfnis nach zwischenmenschlichen Beziehungen (der Wunsch, Beziehungen zu anderen aufzubauen). Viele experimentelle Studien deuten darauf hin, dass die Umstände, unter denen diese Bedürfnisse bis zu einem gewissen Grad erfüllt werden, die autonome Motivation (d. h. den Willen, bestimmte Handlungen zu beginnen und fortzusetzen) erleichtern (Deci & Richard, 1999). Diese Theorie scheint, wenn sie auf den MMO-Fall angewendet wird, die beobachteten Phänomene gut zu erklären. Erstens wählten und bestimmten die nicaraguanischen Kernmoderatoren den Inhalt des MMO-Schulungsprogramms, die Bearbeitung und die Projekte, die dem Bedürfnis nach Autonomie entsprachen. Zweitens wirkten sich die Programminhalte positiv auf sie selbst, ihr Umfeld und ihre Umgebung aus und befriedigten ihr Bedürfnis nach Kompetenz, und schließlich wurden durch die Durchführung und Bearbeitung der Trainingsprogramme gute persönliche Beziehungen aufgebaut, die ihren Wunsch nach dem Aufbau von Beziehungen zu anderen befriedigten. Auf diese Weise kann man davon ausgehen, dass die nicaraguanischen Mitglieder durch die Entwicklung der MMO-Inhalte ein Gefühl der Handlungsfähigkeit und ein Vertrauensverhältnis aufgebaut haben.

4.3 Entwicklung von Vermittlern auf Dorfebene (2009–2013) Zwischen 2009 und 2013 wurde das JICA-Projekt „Alianza Comunitaria“ in 12 Dorfgemeinschaften in 3 Städten in 3 Präfekturen durchgeführt und die aus den Dorfge­ meinschaften ausgewählten lokalen Vermittler wurden geschult. Diese führten MMO-­ Schulungen nicht nur in ihren eigenen Gemeinden, sondern auch in benachbarten Gemeinden, einschließlich Schulen und Stadtverwaltungen, durch. Bei der Beobachtung der Schulungen wurde bestätigt, dass sie die Inhalte sehr gut verdaut und verinnerlicht haben und in der Lage sind, die Schulungen selbstbewusst durchzuführen. Es wurde auch

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festgestellt, dass die Schulungsmethoden recht einfach waren und dass die MMO-­ Schulungen zu ihrem Selbstvertrauen beigetragen haben. Obwohl diese Phänomene mithilfe der Selbstbestimmungstheorie erklärt werden können, könnte es auch andere Erklärungsansätze geben, wenn man bedenkt, dass die Vermittler auf Dorfebene zu Beginn nicht unbedingt in der Lage waren, die Ausbildungsinhalte zu bewältigen. Zum Beispiel ist ihr Bildungsniveau relativ niedrig. Die Autorin stellte fest, dass viele von ihnen keine grammatikalisch korrekten spanischen Sätze schreiben konnten. Bei Hausbesuchen wurde auch festgestellt, dass sie nicht unbedingt zu den besser gestellten Menschen in ihren Gemeinden gehören. Es lohnt sich, darüber nachzudenken, was Menschen ohne viel Geld und formale Bildung in die Lage versetzt, die Ausbildungsinhalte souverän zu bewältigen. Die folgenden Gründe erklären möglicherweise dieses Phänomen, das durch einige akademische Theorien gestützt wird. Der erste Grund ist wahrscheinlich die lockere Anwendung von Freires Theorie der „concientizacion“ (Bewusstseinsbildung oder kritisches Bewusstsein) in diesem Kontext, die ihrerseits ein Vertreter der klassischen individuellen und sozialen Transformationstheorie ist. Obwohl der Begriff selbst nicht direkt im Lehrbuch des MMO-­Schulungsprogramms vorkommt, taucht er in Interviews mit Herrn Nohara wiederholt auf. Er erklärt das Konzept als „Überwindung unterdrückender Bedingungen und Förderung von Gedanken und Verhaltensmustern, die bessere Bedingungen für das Leben des Einzelnen und die Zukunft der Gesellschaft schaffen“. Freire und Macedo (1998) schlagen vor, dass es sich um einen Prozess der Entwicklung eines Bewusstseins für die eigene soziale Realität durch Reflexion und Aktion handelt, der ein gesellschaftspolitisches Bildungsinstrument ist, das die Lernenden dazu bringt, die Natur ihrer historischen und sozialen Situation zu hinterfragen oder „die Welt zu lesen“. In der Ausbildung selbst wird die Theorie durch die einfache Methode der „Beantwortung einer Frage durch jeden Teilnehmer“, „fragebasierte ­Diskussionen“ und „die Interpretation und Anwendung von Geschichten/Märchen (Fabeln und Anekdoten) auf das wirkliche Leben“ angewendet. Der zweite Grund ist die Verwendung von Geschichten (Anekdoten und Fabeln) zur Steigerung der Prägnanz durch Reflexion. Im aktuellen Lehrbuch sind 17 Geschichten abgedruckt. In dem Lehrbuch, das die Teilnehmer mit nach Hause nehmen, gibt es nichts als Anekdoten und Fabeln. Diese Methode des Ausdrucks und der Übermittlung sozialer Botschaften durch Geschichten anstelle direkter Erklärungen wird in der Mythologie und Folklore seit der Antike verwendet, um soziale Botschaften zu vermitteln (Nakazawa, 2002). Es gibt eine Reihe von Gründen, warum diese Methode für die Handlungsfähigkeitsentwicklung für MMO förderlich ist. Einer davon ist die Vertrautheit. Die Teilnehmer können eine Verbindung zu den Geschichten herstellen, die sie in ihrem täglichen Leben häufig hören und sie verstehen, dass das Erzählen von Geschichten eine gängige Methode ist, um Botschaften zu vermitteln. Zum Beispiel basieren biblische Texte oder Romane auf Geschichten, die sie auch in den Kirchen, die sie besuchen, hören. Der dritte Grund ist die Zugänglichkeit. Da die Geschichten umgangssprachlich und in relativ leicht verständlichen Worten erzählt werden oder man jemanden bitten kann, sie

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vorzulesen, auch wenn er nicht gut lesen kann, können die Empfänger den Inhalt verstehen, ohne sich eingeschüchtert zu fühlen. Auch Kinder ohne viel Bildung können die Inhalte verstehen. Der vierte Aspekt ergibt sich aus dieser Tatsache, nämlich die Flexibilität, die eine Interpretation durch die Geschichtenerzähler zulässt, was die Schaffung von Wissen mit Eigenverantwortung und damit die Handlungsfähigkeitsentwicklung sowie die Verinnerlichung der sozialen Botschaften erleichtert. Eines der Hauptmerkmale des Geschichtenerzählens ist, dass die Geschichten, obwohl sie selbst für Kinder leicht zu verstehen und zu merken sind, viele verschiedene und komplexe Interpretationen und Versionen oder Nacherzählungen zulassen. Selbst im eigentlichen MMO-Schulungsseminar wurde eine Geschichte aus dem Lehrbuch häufig neu interpretiert oder sogar zu einer ganz neuen Geschichte umgestaltet. Storytelling ist eine uralte, aber auch moderne Methode, die im Bereich der Betriebswirtschaftslehre angewandt und in verschiedenen Unternehmen für Produktideen oder zur Vermittlung von Werten, zur Schulung von Mitarbeitern und/oder zum Verkauf von Produkten eingesetzt wird (Nakahara & Nagaoka, 2009). Der fünfte Faktor sind die Strategien zur Erhöhung der Wiederholbarkeit, indem der Inhalt des Schulungsprogramms so einfach wie möglich gestaltet wird. Der Kern des MMO-Seminars besteht aus 3 Teilen: Fragen (alle Teilnehmer beantworten eine auf eine Karte geschriebene Frage), Geschichtenerzählen und Reflexion (freiwillige Teilnehmer lesen die Geschichten der mit ihnen verbundenen Lebenserfahrungen laut vor, damit sie von den Teilnehmern geteilt werden) und die Zusammenfassung der Sitzungen durch den Moderator. Zu den für das Schulungsprogramm erforderlichen Hilfsmitteln gehören leicht zu beschaffende Gegenstände wie Marker, Papier, Karten (auf leicht verwendbare Größen zugeschnitten) und Abdeckband. Um zu verhindern, dass sich die Inhalte des Programms zwischen den Dörfern und der Zentrale zu sehr unterscheiden, nehmen Mitglieder der Gemeindeebene als Verbindungspersonen an den Schulungen auf zentraler und dörflicher Ebene teil, um inhaltliche Diskrepanzen auszugleichen und Informationen zu allen Sitzungen auszutauschen. Der Punkt, der sich durch alle o. g. Methoden zieht, ist, dass die Theorie, die Sprache und die verwendeten Hilfsmittel recht einfach, aber tiefgründig sind und den Menschen vertraut oder nahe an ihrem Alltag sind. Daher fällt es den Dorfmoderatoren leicht, den Inhalt des Schulungsprogramms an andere weiterzugeben, was wahrscheinlich auch zu einem größeren Selbstvertrauen führt. Was die Bewusstseinsbildung anbelangt, so werden von den Moderatoren im Verlauf des Programms keine komplizierten Fähigkeiten verlangt, um das Training zu leiten, sondern sie sollen den Erfahrungen und Meinungen der Teilnehmer „einfach nur aufmerksam zuhören“ und sie als wertvolles Wissen behandeln. Was die Verwendung von Geschichten und ihre Interpretation und Anwendung im täglichen Leben der Teilnehmer betrifft, so kann mit einer einfachen Methode eine große Vielfalt an Interpretationen gegeben werden und man kann sagen, dass dies dem Interpreten kreativen Raum oder Selbstausdruck als Protagonist gewährt. Da außerdem Verbindungspersonen vorhanden sind, was bedeutet, dass einige der Hauptmoderatoren auf lokaler Ebene stationiert sind, können die lokalen Moderatoren jederzeit Anfragen zum Training sowie Diskussionen über den Inhalt stellen, was ein Gefühl der Solidarität und Sicherheit schafft, das als Förderung von Vertrauensbeziehungen interpretiert werden kann.

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4.4 Handlungsfähigkeitsentwicklung der Schulungsteilnehmer auf Dorfebene (2009–) „MMO ist meine zweite Bibel. Ich bin jetzt in der Lage, mit Stolz zu leben. Es hat mich gelehrt, sowohl unabhängig zu sein als auch mit anderen zusammenzuarbeiten“, und „Ich teile die Schulungsinhalte zu Hause und darüber hinaus“ waren die meistgehörten Kommentare der Schulungsteilnehmer auf Dorfebene während der Feldforschung. In der Wirkungsforschung (Comunitaria, 2010) wurde auch festgestellt, dass mehr als 95  % der Schulungsteilnehmer zu Hause über die Schulungsinhalte gesprochen haben. In diesem Abschnitt werden 3 hypothetische Prozessmechanismen oder Dynamiken der Handlungsfähigkeitsentwicklung unter Einbeziehung der Schulungsteilnehmer formuliert. Vom MMO wurde versucht, die Blackboxes im Forschungsrahmen (Tab. 5.3) zu füllen, um das Verständnis dafür zu fördern, welche verschiedene Arten es gibt, die Handlungsfähigkeit in der Praxis zu verbessern; eine Aufgabe, die durch bestehende Theorien nicht leicht zu erklären ist (Tab. 5.6). Tab. 5.6  Ein Prozessmodell der Handlungsfähigkeitsentwicklung von MMO-Teilnehmern Prozess der Handlungsfähigkeitsentwicklung Erster Prozess: Bejahung der „Kraft von innen“, sich für sich selbst und andere einzusetzen

Entsprechende Kapitel der MMO-­Schulungen Kapitel zur Eigenständigkeit 2. Selbstidentität 3. Selbstachtung und Engagement 4. Eigenständigkeit 5. Körper, Herz und Geist

Zweiter Prozess: Bejahung der „Macht mit“, Zusammenarbeit mit anderen

Kapitel über Zusammenarbeit 6. Psychische Gesundheit 7. Synergie

Dritter Prozess: Bejahung von „Macht an“ und „Macht über“, Arbeit an der Umwelt und wechselnde Machtstrukturen

Kapitel zur Anwendung 8. Soziales Kapital und Führung 9. Agribusiness 10. Boden

Erklärungen dazu, wie die Handlungsfähigkeitsentwicklung bei jedem Prozess gefördert wird Durch die wiederholte Vermittlung der Botschaft, dass „deine Existenz selbst ein wertvolles ‚Potenzialbündel‘ ist“, erkennt sich ein Teilnehmer rekursiv als eine Existenz voller Potenziale; dieses Gefühl wird durch die Erfahrung der „Selbstverantwortung“ durch das Handeln auf andere und die eigene Umgebung verstärkt Die Teilnehmer lernen, dass es effektiver und effizienter ist, bei der Lösung von Problemen mit anderen zusammenzuarbeiten, was auch für den Menschen „natürlich“ ist, und verstehen, dass sie die „Kraft aus dem Inneren“ der anderen bejahen und sich auf sie verlassen können Die Teilnehmer lernen und üben sich im kollektiven Ressourcenmanagement; sie sehen, was in ihrer Umgebung an Ressourcen vorhanden ist, verstehen ihre Natur und handeln danach; durch die gemeinsame Arbeit lernen sie auch wechselnde Machtverhältnisse kennen

Quelle: Ausarbeitung der Autorin durch Kombination der Tab. 5.3 und 5.5

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4.4.1 Der 1. Prozess (Kapitel über Selbstständigkeit): Bejahung der „Kraft aus dem Inneren“ des Selbst Das Werk über Selbstverantwortung besteht aus 4 Kapiteln: „Selbstidentität“ (jeder Mensch ist etwas Besonderes, unabhängig von den Umständen), „Selbstachtung und Engagement“ (jeder Mensch ist der Protagonist in seinem eigenen Leben, wenn er sich für sich selbst und andere einsetzt), „Körper, Geist und Seele“ (wie Rückschläge entstehen und wie man vermeidet, von ihnen eingeholt zu werden) und „Selbstständigkeit“ (eine Zusammenfassung der vorangegangenen Punkte, in der die Teilnehmer ihre Erfahrungen mit der körperlichen und geistigen Unabhängigkeit teilen). Das wichtigste Merkmal des MMO-Trainingsprogramms ist, dass es im Gegensatz zu typischen Selbstentwicklungsseminaren nicht mit der Sensibilisierung für die Selbstständigkeit beginnt, sondern mit einer grundlegenden Bejahung der eigenen Existenz selbst. Im Schulungsprogramm selbst ist das 1. Kapitel, das den Kapiteln „Selbstwertgefühl und Engagement“ und „Selbstständigkeit“ vorausgeht, ein Kapitel namens „Selbstidentität“. Hier lautet die von den Organisatoren des Programms oft wiederholte und an die Teilnehmer gerichtete Botschaft, dass „die Existenz eines jeden Einzelnen ein Wunder ist, wertvoll und voller Potenzial“. Diese Botschaft wird durch die Seminarpolitik unterstrichen, die es allen Teilnehmern ermöglicht, ihre eigene Meinung zu äußern, die sorgfältig und mit Respekt angehört wird. Was nehmen die Teilnehmer wahr, nachdem sie die Botschaft immer wieder durch Worte und Handlungen erhalten haben? Vielleicht kann man sich vorstellen, dass sie ­Folgendes denken: Zunächst erkennen sie die Botschaft, dass „meine Anwesenheit von anderen als wichtig und wertvoll angesehen wird“; als Nächstes beginnen sie vielleicht zu denken: „Wenn ich von anderen als wichtig angesehen werde, ist es vielleicht auch möglich, dass ich meine Anwesenheit für wichtig halte.“ Dies ist der Beginn einer rekursiven Erkenntnis des Wertes der eigenen Anwesenheit (Gefühl der Selbstbestätigung) und auch eines Vertrauensverhältnisses zu sich selbst (Selbstvertrauen). Dieses Gefühl wird durch die Erfahrung des Engagements für sich selbst oder andere durch tägliche Handlungen gestärkt, und wenn dieses Engagement gewürdigt wird, entwickelt der Teilnehmer ein Gefühl der Selbstwirksamkeit, indem er glaubt, dass er nun in gleicher Weise auf sein Umfeld einwirken kann. Allmählich führt die kontinuierliche Erfahrung, sich für andere zu engagieren, zu einem größeren Selbstvertrauen, das den Teilnehmern hilft, die „innere Kraft“ ihrer selbst zu bestätigen. Es ist wichtig, dass diese Bestätigung nicht im luftleeren Raum erfolgt, sondern in Beziehungen zu anderen in einem Prozess, wie er vom MMO gefördert wird. Stimmen von Schulungsteilnehmern wie „Ich konnte spüren, dass ich während der Schulung der Protagonist meines Lebens bin, vor allem durch das Lernen der ersten Kapitel“ oder „die meisten Hilfsorganisationen, politischen Parteien oder kirchlichen Organisationen haben vorgeschlagen, dass die Menschen den Glauben an Gott in Zusammenhang mit ihren eigenen Interessen wie Landwirtschaft, das Wohlergehen der Kinder oder Wichtigkeit stellen sollten“. Aber die Bemerkung, dass „die Ausbildung mich wirklich gelehrt hat, jeden Moment meines täglichen Lebens voll und ganz mit viel Stolz und ohne Fähnchen zu leben“, zeugt von ihrer Veränderung in Bezug auf das Handeln in dieser Phase.

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4.4.2 Der 2. Prozess (Kapitel über Zusammenarbeit): Bejahung der „Macht-mit“ – Zusammenarbeit mit anderen Die 2. Reihe befasst sich mit der Zusammenarbeit und besteht aus 3 Kapiteln: „Synergie“ (Gruppenarbeit und Arbeitsteilung sind notwendig für Effizienz und Effektivität); „Psychische Gesundheit“ (es liegt in der Natur des Menschen, zu kooperieren, um zu überleben, was auch gut für die psychische Stabilität und Gesundheit ist); und „Soziales Kapital und Führung“ (sein Umfeld als Kapital/Ressourcen zu erkennen, um es optimal nutzen zu können, was auch eine notwendige Fähigkeit für Führungskräfte ist). Durch einen kooperativen Entwicklungsprozess innerhalb dieser Phase lernen die Teilnehmer, dass es effektiver und effizienter ist, bei der Lösung von Problemen mit anderen zusammenzuarbeiten, was auch eine „natürliche“ Funktion des Menschen ist, wenn er mit realen Episoden konfrontiert wird. Sie lernen auch, dass sie „Macht mit“ bekräftigen können, indem sie mit anderen zusammenarbeiten und sich auf sie verlassen, indem sie Erfahrungen austauschen und Fallstudien erfolgreicher Kooperativen lernen sowie ihre tägliche Arbeit in Kooperativen reflektieren. Da bereits in der 1. Phase positive Beziehungen zwischen den Teilnehmern aufgebaut wurden, kann davon ausgegangen werden, dass sie die Inhalte der Sitzungen relativ gut verstehen können. Viele Teilnehmer gaben auch an, dass sie begonnen haben, mehr mit ihren eigenen Familienmitgliedern zu sprechen und ihnen zuzuhören und dass sie gelernt haben, dass sie in den Genossenschaften, denen sie angehören, Dinge effektiver tun können, wenn sie enger zusammenarbeiten. 4.4.3 Der 3. Prozess (Kapitel über die Anwendung): Bejahung von „Macht an“ und „Macht über“: Arbeit an der Umwelt und alternierende Machtstrukturen In den letzten 3 Kapiteln geht es um die Anwendung dieses Modells auf die ländliche und landwirtschaftliche Entwicklung, um „Soziales Kapital und Führung“ (wie wichtig es ist, das Umfeld zu betrachten, um das Kapital und die Ressourcen bereitzustellen, mit denen die Potenziale verbessert werden können, was ein Muss für Führungskräfte ist), „Agrarindustrie“ (die Erzeuger müssen sich selbst organisieren und verstehen, wie die Produkte am besten vertrieben werden, um Gewinne zu erzielen) und „Boden“ (die Erzeuger müssen die Beschaffenheit des Bodens wissenschaftlich verstehen, um ihn als Ressource optimal zu nutzen). Durch den Prozess, der auf dieser Stufe basiert, lernen und üben die Teilnehmer „kollektives Ressourcenmanagement“ und verstehen die „Macht“, gemeinsam an der Umwelt zu arbeiten. Dies befähigt sie, die Ressourcen in ihrer Umgebung als solche zu sehen, ihre Natur zu verstehen und gemeinsam zu handeln, um sie bestmöglich zu entwickeln. Sie tauschen ihre eigenen bitteren oder positiven Erfahrungen mit der Landwirtschaft und ihrem Geschäft aus und überlegen, wie sie ihr Ressourcenmanagement verbessern können, um nachhaltige Gewinne zu erzielen. Sie verlassen sich auch nicht mehr auf Makler, sondern versuchen, ihre eigenen Produkte auf den Markt zu bringen und gemeinsam einen eigenen Markt am Straßenrand zu veranstalten, um nicht von Maklern ausgebeutet zu werden. Dies kann als die Erfahrung der „Machtübernahme“ gewertet werden.

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Während der Projektlaufzeit wurden 27 kommunale und landwirtschaftliche Miniprojekte von Freiwilligen aus der Gemeinschaft hauptsächlich mit ihren eigenen Mitteln durchgeführt, von denen einige noch heute aktiv sind. Die Menschen begannen, Gemüse direkt am Straßenrand zu verkaufen, bauten eine Vorschule und Wassertanks an Schulen, entwickelten die Bienenzucht in Gruppen und erleichterten den Obstanbau für den Eigenverbrauch und den Verkauf. Solche Veränderungen sind Ausdruck der „Ausübung von Handlungsfähigkeit“ auf dieser Ebene.

5 Schlussbemerkungen Ziel dieser Arbeit war es, Faktoren zu verstehen und eine plausible Dynamik der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis zu schaffen, indem Forschung (akademische Theorien) und Praxis (Entwicklungsprojekte) miteinander verbunden werden, wobei die Besonderheiten des Kontextes berücksichtigt werden. Zu diesem Zweck hat die Autorin zunächst die Literatur zu Empowerment und Handlungsfähigkeitsentwicklung gesichtet, um die Probleme zu verstehen und ein theoretisches Prozessmodell der Handlungsfähigkeitsentwicklung aufzuzeigen, indem sie deren Blackboxes identifiziert. Zweitens wurden die folgenden 3 Parameter für die Analyse identifiziert, um die Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis wirklich zu verstehen: die Blackboxes des theoretischen Modells, der Kontext eines Handlungsfähigkeitsentwicklungsprojekts (Erfahrungsberichte von Praktikern) und die tatsächlichen Mechanismen, die bei der Handlungsfähigkeitsentwicklung von „Stakeholdern“ oder „Gemeinschaftsmitgliedern“ eingesetzt werden. Anschließend wurde eine Fallstudie durchgeführt, um diese 3 Parameter im Detail zu analysieren. Es wurde ein in Nicaragua eingeführtes Programm namens MMO ausgewählt und der Prozess seiner Anregung, Entwicklung, Durchführung und Verbreitung wurde dokumentiert. Schließlich wurde der Fall analysiert, um das Verständnis für die Bedingungen und Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung in der Praxis zu verbessern, wobei auch auf verwandte Theorien Bezug genommen wurde. Was die Bedingungen für die Handlungsfähigkeitsentwicklung betrifft, so wurde in der Fallstudie deutlich, dass kein bestimmtes Schulungspaket im luftleeren Raum entwickelt und angewandt werden kann, um die Handlungsfähigkeit von Einzelpersonen zu fördern, unabhängig davon, wo und wer diese Personen sind. Vielmehr wurde festgestellt, dass der gesamte Prozess der Entwicklung und Durchführung solcher Trainingsprogramme in mehrschichtigen Strukturen von Bedeutung ist. Erstens gibt es kontextspezifische Faktoren, die den gesamten Prozess beeinflussen, wie die Erziehung und Erfahrung der Kompetenzträger und die soziokulturellen und wirtschaftlichen Merkmale Nicaraguas. Zweitens wurde bestätigt, dass es einen Prozess der Handlungsfähigkeitsentwicklung gibt, der sowohl von den Hauptvermittlern als auch von den Vermittlern auf Dorfebene durchlaufen wird und der durch die Selbstbestimmungstheorie sowie durch einen erläuternden Rahmen im Zusammenhang mit sozialer Kommunikation erklärt werden kann, wie z. B. „concientizacion“, Storytelling und Hilfsmittel, die die Replizierbarkeit einfacher Schulungsinhalte und die Erfahrung des Verbindungspersonals erhöhen.

Literatur

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Drittens wurden im Hinblick auf die Mechanismen, die die Handlungsfähigkeitsentwicklung von Gemeindemitgliedern fördern, die Prozesse dieses Wandels erläutert, um die Blackboxes des theoretischen Rahmens zu füllen und so zu verstehen, was in der Praxis tatsächlich getan wird, um die 4 Arten von Macht oder Handlungsfähigkeit zu fördern: „Macht von innen“, „Macht mit“, „Macht zu“ und „Macht über“. Es wurde bestätigt, dass jeder Block von MMO-Schulungskapiteln verschiedene Arten von Macht/Handlungsfähigkeit auf eine locker inkrementelle Weise fördert. Abschließend ist anzumerken, dass im Rahmen dieser Untersuchung einige Probleme festgestellt worden sind. Das erste Problem ist die methodologische Einschränkung. Die Autorin hat das praktische Wissen so weit wie möglich „wie es ist“ in Feldnotizen niedergeschrieben und diese dann interpretiert, um das hypothetische Modell aufzustellen; es ist jedoch schwierig, mit absoluter Sicherheit zu bewerten, ob die spezifischen akademischen Bereiche, die in der Interpretation angegeben wurden, die geeignetsten waren, angesichts der Grenzen der möglichen Belege und Darlegungen. Darüber hinaus war es bei der Auflistung der Faktoren, die die Fallstudie zu einer „Erfolgsgeschichte“ machten, nicht möglich zu verstehen, inwieweit kontextspezifische Faktoren grundlegend und unverzichtbar sind, wenn man versucht, die wahrscheinliche Replizierbarkeit des Schulungsprogramms in anderen Ländern zu bewerten. Drittens kann der Einfluss der Schulung nicht genau gemessen werden, es sei denn, es werden Paneldaten erhoben und ausgewertet. Dies ist vielleicht ein unverzichtbarer Teil des Prozesses, durch den die Entwicklungsstudien zu einer empirischen Wissenschaft heranreifen und einen Unterschied bei der Bewertung der kontextgebundenen Realität machen werden. In der Tat könnte diese Schlussfolgerung bedeuten, dass „die Sozialwissenschaften, die sich selbst als empirische Wissenschaften bezeichnen, sollten nicht ein schnelles Wachstum innerhalb akademischer Disziplinen anstreben, sondern stattdessen gründlich überlegen, wie eine echte empirische Wissenschaft Schritt für Schritt gestaltet werden kann (Uchida, 2000)“.

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Die Armutsfalle überwinden: ein psychologischer Rahmen zur nachhaltigen Förderung von Handlungsfähigkeit und Verhaltensänderungen bei Entwicklungshilfebegünstigten

1 Einleitung 1.1 Der Schwerpunkt dieses Kapitels In diesem Kapitel wird ein theoretischer Rahmen vorgeschlagen, der sich auf die Selbstbestimmungstheorie (SDT) stützt, um Menschen, die mit Schwierigkeiten wie extremer Armut konfrontiert sind, durch die Stärkung ihrer autonomen Motivation zu helfen. Der ausdrückliche Schwerpunkt des Kapitels liegt auf der Armutsbekämpfung bei den Begünstigten von Entwicklungshilfeprojekten, aber die Theorie kann auch auf andere Bevölkerungsgruppen angewandt werden, einschließlich derer, die nicht unbedingt mit solchen Schwierigkeiten wie Armut konfrontiert sind. Im letzten Teil dieses Kapitels werden einige selektive Entwicklungshilfemaßnahmen durch die Brille der vorgeschlagenen Theorie betrachtet.

1.2 Der Kampf gegen die Armut In den letzten Jahren wurden im Kampf gegen die Armut bedeutende Fortschritte erzielt. Die Millenniums-Entwicklungsziele der Vereinten Nationen, den Anteil der Menschen, die in den Entwicklungsländern mit weniger als 1,25 US-Dollar pro Tag auskommen müssen, zwischen 1990 und 2015 zu halbieren, wurden 5 Jahre vor dem angestrebten Termin erreicht (Weltbank und Internationaler Währungsfonds, 2012, S. 2). Einige optimistische Prognosen gehen davon aus, dass die extreme Armut bis 2030 ausgerottet werden kann (Weltbank, 2013). Da sich mehrere namhafte Politiker und Prominente für das Thema einsetzen und die Ziele für nachhaltige Entwicklung (SDGs), das Nachfolgeprogramm der

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_6

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Millenniums-Entwicklungsziele, „Keine Armut“ als erstes der 17 Ziele aufführen, wächst das weltweite Bewusstsein für das Thema. Es gibt jedoch noch viel zu verstehen und viele falsche Vorstellungen über Armut und die Armen. Banerjee und Duflo (2011, S. viii) erinnern uns daran, dass „das Feld der Armutsbekämpfungspolitik übersät ist mit dem Schutt von sofortigen Wundern, die sich als nicht so wundersam erwiesen haben“. Man könnte sagen, dass diese fehlgeschlagenen Maßnahmen auf Missverständnissen darüber beruhen, wie komplex das Verhalten der in Armut lebenden Menschen ist und wie ihre subjektiven Erfahrungen ihr Verhalten beeinflussen. Eine bahnbrechende Arbeit über die subjektive Erfahrung von Armut ist Oscar Lewis (1966) klassische ethnografische Studie über mexikanische Familien. Lewis stellte fest, dass Menschen, die in Armut geraten, Einstellungen und Verhaltensweisen entwickeln, um mit der wirtschaftlichen Entbehrung fertig zu werden. Diese Einstellungen und Verhaltensweisen können ihnen zwar helfen, im Alltag zurechtzukommen, verringern aber oft ihre langfristigen Chancen, der Armut zu entkommen. Man könnte sagen, dass solche Einstellungen und Verhaltensweisen von einem Außenstehenden als Mangel an Handlungsfähigkeit angesehen werden könnten, da sie nicht zu einer Verbesserung der Lebensbedingungen führen. Darüber hinaus werden diese Einstellungen und Verhaltensweisen durch Sozialisierung an die nachfolgenden Generationen weitergegeben, was zu einem Teufelskreis führt, der als Armutsfalle bekannt geworden ist (z. B. Pick & Sirkin, 2010; Sachs, 2005). Die Behauptung von Lewis (1966), dass Armut eine Kultur ist, wurde häufig kritisiert. Der Kern dieser Kritik besteht darin, dass seine Darstellung der Merkmale von Armut, einschließlich Alkoholismus, häuslicher Gewalt und der Unfähigkeit, die Belohnung aufzuschieben oder für die Zukunft zu planen, zu der Annahme verleitet, dass Armut auf kulturelle Unzulänglichkeiten der Armen zurückzuführen ist (Tuason, 2002) und dass sie „keinen Raum für dynamische Selbstverbesserung bietet“ (Carr, 2013, S. 17). Lewis verwies fairerweise auf die positiven und anpassungsfähigen Eigenschaften der Armen und betonte, dass diese ebenfalls berücksichtigt werden sollten. Dennoch konzentrierten sich viele politische Maßnahmen und Projekte, die auf seinen Überlegungen basierten, tatsächlich nur auf die „Beseitigung der pathologischen Merkmale“ der Armen (Goode, 2010), anstatt auf deren Stärken aufzubauen. Diese Art der Opferbeschuldigung, die auf der Vorstellung beruht, dass Armut selbstverschuldet ist, erschwert es, öffentliche Unterstützung für die Finanzierung und Umsetzung von Projekten und Maßnahmen zur Armutsbekämpfung zu gewinnen. Menschen neigen dazu, die internen Merkmale eines Akteurs zu überschätzen und die kontextuellen Faktoren zu unterschätzen, die für das Verhalten einer anderen Person verantwortlich sind. Das heißt, Menschen neigen dazu, das Verhalten einer armen Person als Ergebnis ihres Charakters zu betrachten, auch wenn der Grund für das Verhalten im Kontext ihrer Umgebung liegt. Diese Voreingenommenheit macht es schwierig, Unterstützung für die Armen zu finden. Man könnte sagen, dass die These von der „Kultur der Armut“ (Lewis, 1966) diese grundlegende menschliche Voreingenommenheit gegenüber den Verarmten unbeabsichtigt noch verstärkt hat. Die Sichtweise der Armut als Opfer ist auch in anderer Hinsicht problematisch, doch in diesem Kapitel soll es um 2 dieser Aspekte gehen. Erstens können, wie Lott (2002) feststellt, selbst wohlmeinende Bemühungen zugunsten einkommensschwacher Menschen

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auf Annahmen über deren Minderwertigkeit beruhen und letztlich ihr Vorankommen behindern (Lott, 2002, S.  108). Mit anderen Worten: Um arme Menschen wirksam und ethisch vertretbar zu unterstützen, ist es wichtig, ihre subjektiven Erfahrungen sowie ihre Stärken und Vorlieben zu verstehen. Der zweite und vielleicht noch wichtigere Grund dafür, dass die Opferbeschuldigung schädlich ist, besteht darin, dass sie im Widerspruch zu den Beweisen steht, die die derzeit vorherrschende Meinung stützen, dass die Hauptursache für Armut der Mangel an Chancen und nicht fehlerhafte kulturelle oder persönliche Eigenschaften sind (siehe Sen, 1999 für eine umfassende Übersicht und These). Wenn Maßnahmen zur Armutsbekämpfung wirksam sein sollen, müssen sie die eigentliche Ursache der Armut (d. h. den Mangel an Chancen) und nicht ihre Artefakte (d. h. die sogenannten pathologischen kulturellen/persönlichen Merkmale) angehen. Aber würde die bloße Umsetzung von Maßnahmen, die den Armen viele Möglichkeiten bieten, ausreichen, um die Armut zu lindern? In seiner Abhandlung über den Befähigungsansatz liefert Sen (1999) ein starkes und überzeugendes Argument für die Notwendigkeit, den Armen Chancen zu bieten, aber er ist sich nicht im Klaren darüber, ob die bloße Bereitstellung von Chancen auch ausreichen würde; er geht nicht direkt auf diese Frage ein und die fehlende Aufmerksamkeit für dieses Thema erweckt den Eindruck, dass die bloße Bereitstellung von Chancen tatsächlich die Armut lindern würde. Pick und Sirkin (2010), die umfangreiche Feldarbeit mit extrem verarmten Menschen geleistet haben, weisen jedoch darauf hin, dass „es nicht ausreicht, objektiv über Chancen zu verfügen: Der Einzelne muss den Zugang als solchen wahrnehmen. Mit anderen Worten, eine Person muss die Möglichkeiten emotional und kognitiv wahrnehmen und verstehen, dass sie das Recht hat, sie zu nutzen, dass sie sich nicht schämen, ängstlich oder schuldig fühlen muss, wenn sie sie nutzt“ (Pick & Sirkin, 2010, S. 6). Das heißt, es gibt psychologische Barrieren, selbst wenn die „objektiven“ Barrieren beseitigt sind. Darüber hinaus gibt es Belege dafür, dass selbst dann, wenn alle Barrieren, ob objektiv oder psychologisch, beseitigt sind, diese Möglichkeiten nicht ausreichend genutzt werden. So zeigten Neuman und Celano (2012) in einer Reihe von Studien, dass arme Kinder aufgrund von Unterschieden in der elterlichen Betreuung und anderen Gewohnheitsfaktoren nicht in der Lage sind, so viel Informationskapital aus Bibliotheken zu gewinnen wie ihre Altersgenossen aus wohlhabenderen Familien, selbst wenn sie in der Lage sind, Einrichtungen zu nutzen, die mit denen ihrer privilegierteren Altersgenossen vergleichbar sind. Bei den Probanden dieser Studie handelte es sich um Kinder, aber es ist davon auszugehen, dass dies auch für in Armut lebende Erwachsene gilt. Das letztendliche Ziel vieler Maßnahmen zur Armutsbekämpfung besteht darin, das Verhalten der Armen so zu ändern, dass sie den Teufelskreis der Armut durchbrechen können. Im Kontext dieses Buches könnte man dies mit den Worten umschreiben: „Maßnahmen zur Armutsbekämpfung zielen darauf ab, die Handlungsfähigkeit der Armen zu stärken.“ Die Tatsache, dass viele politische Maßnahmen gescheitert sind, zeigt jedoch, wie schwierig es ist, das Verhalten der Armen zu ändern, selbst wenn ihnen ausreichend Möglichkeiten geboten werden, sich so zu verändern, dass sie der Armut entkommen können. Darüber hinaus deuten Studien wie die von Neuman und Celano (2012) darauf hin, dass es möglicherweise nicht ausreicht, einfach nur zugängliche Möglichkeiten bereitzu-

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stellen und dass zusätzliche Maßnahmen erforderlich sein können, damit die Armen diese auch in vollem Umfang nutzen können. Einige Verhaltensmuster der Armen führen tatsächlich dazu, dass sie sozioökonomisch benachteiligt sind, und in vielen Fällen werden diese Verhaltensmuster an ihre Kinder weitergegeben, wie Lewis (1966) feststellte. In diesem Kapitel wird davon abgesehen, die Verhaltensmuster der Armen als „Kultur“ zu bezeichnen, aber es wird festgestellt, dass es bestimmte Verhaltensmuster und Gewohnheiten der Armen gibt, die es ihnen erschweren, ihre Lebensbedingungen zu verbessern, und dass solche Muster nur schwer zu ändern sind. Eine Spekulation darüber, warum solche Veränderungen schwer zu erreichen sind, ist, dass Menschen, die in einem bestimmten Umfeld geboren werden und aufwachsen, kaum Gelegenheit haben, andere Lebensweisen und Gewohnheiten als die in ihrer Umgebung vorherrschenden kennenzulernen. Selbst wenn man ihnen rationalere, aber neuartige Entscheidungen vorschlägt, wie es beispielsweise bei der Einführung eines Entwicklungshilfeprogramms in einer verarmten Region der Fall ist, würden die Begünstigten daher lieber ihre gewohnte Lebensweise beibehalten.1

1.3 Die Literatur über Armut in der Psychologie Obwohl es im Bereich der Psychologie Interesse an Fragen der Armut gibt (z. B. American Psychological Association, 2000), gibt es immer noch relativ wenige Studien und ein ehemaliger Präsident der American Psychological Association hat dazu aufgerufen, dass sich mehr Psychologen dieser Sache anschließen sollten (Davis & Williams, 2020). Viele der durchgeführten Studien beziehen sich auf die Bereiche Gesundheit und Bildung, insbesondere auf die schädlichen Auswirkungen von Armut auf die Entwicklung, die kognitiven Fähigkeiten und die Bildungsergebnisse sowie auf die Frage, wie diese Auswirkungen bei Kindern gelindert werden können (z.  B.  Brown et  al., 2013; Keiffer, 2008; McWayne et al., 2016; Reynolds et al., 2019; Yoshikawa et al., 2012). Nur wenige Studien untersuchen die psychologischen Erfahrungen armer Jugendlicher und Erwachsener mit dem Ziel, Faktoren zu ermitteln, die ihre Handlungsfähigkeit potenziell verbessern und sie aus der Armut herausführen könnten. Psychologische Studien zur Armutsprävention und -verringerung würden den Wissensbestand zur Armutsbekämpfungspolitik ergänzen und erweitern. Wie Carr (2013) betont, war in der Vergangenheit „das meiste Denken über Armut in seiner Art und auf der Ebene der Analyse relativ makroökonomisch“ (Carr, 2013, S. 10), und die Psychologie kann das Defizit bei den Mikrobedürfnissen ausgleichen. Die bestehenden Studien zur Armutsbekämpfung, die aus der Sicht von Politik und Verwaltung durchgeführt wurden, konzentrieren sich darauf, was wir zur Bekämpfung der Armut tun sollten. Aus psychologischer Sicht ist dies jedoch nur ein Teil der Frage: Die Art und  Irrationale Entscheidungen sind keineswegs auf die Armen beschränkt. Unzählige Studien aus der Sozialpsychologie und der Verhaltensökonomie haben gezeigt, dass dies ein Kennzeichen des Menschen im Allgemeinen ist und ganze Bücher wurden diesem Thema gewidmet (z. B. Ariely, 2008). Darüber hinaus hat sich gezeigt, dass ein Leben in Armut die kognitiven Fähigkeiten weiterbelastet und rationale Entscheidungen erschwert (Dean et al., 2017; Haushofer & Fehr, 2014). 1

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Weise, wie die Projekte und Maßnahmen durchgeführt werden, ist ebenfalls entscheidend für deren Erfolg. Anstatt zu fragen, welcher Ansatz besser funktioniert, wie es in Entwicklungshilfekreisen die vorherrschende Frage zu sein scheint, könnte die Psychologie Mittel zur Verfügung stellen, um zu erforschen, wie jeder einzelne Ansatz verbessert werden könnte, um besser zu funktionieren, und was vielleicht noch wichtiger ist, um zu untersuchen, warum jeder Ansatz funktioniert oder nicht funktioniert. Auf jeden Fall gibt es nur wenige psychologische Studien zur Armutsbekämpfung. Im Folgenden wird auf die wenigen Ansätze eingegangen, die sich mit der Armutsbekämpfung befassen. In einer Reihe von Studien hat Tuason (2002, 2010, 2013) Interviews mit Menschen geführt, die auf den Philippinen in Armut gelebt haben. In den Studien wurden die Erfahrungen derjenigen, die der Armut entkommen konnten, mit denen derjenigen verglichen, die arm geblieben sind. Beide Gruppen waren sich in ihren subjektiven Erfahrungen sehr ähnlich. Dazu gehörten die Nichtbefriedigung der Grundbedürfnisse, anhaltende negative Gefühle, die Zurückführung der Armut auf die familiären Umstände und die Methoden zur Bewältigung der Armut. Die Unterschiede bestanden im Auftreten von Zufallsereignissen, die Chancen für Bildung und Auswanderung boten, was die Bedeutung von Chancen unterstreicht. Im Bereich der Entwicklungshilfe haben Carr und Kollegen mehrere Studien zusammengetragen, die in mehreren Bänden bewertet wurden und sich auf psychologische Fragen konzentrieren, die für die Armutsbekämpfung und die Entwicklungshilfe relevant sind, einschließlich des Attributionsfehlers gegenüber den Armen, der Bedeutung der kultursensiblen Einstellungen von Entwicklungshelfern und -gebern, der Organisation der Gemeinschaft und der Hilfssysteme (z. B. Carr, 2013; Carr et al., 1998; Carr & Sloan, 2003). Diese Ansichten sind in der Tat wichtig für die Planung und Durchführung von Hilfsprojekten, aber Carr und Kollegen konzentrieren sich vor allem auf die Psychologie der Hilfeleistenden und es gibt nur wenige Daten über die Psychologie der Begünstigten. Das „Framework for Enabling Empowerment (FrEE)“ von Pick und Sirkin (2010), das auf ihrer Feldforschung und Hilfsarbeit mit den Armen beruht und somit die subjektive Sichtweise der in Armut lebenden Menschen widerspiegelt, bietet einen direkteren Ansatz für die Unterstützung der Begünstigten. Ihr personenzentrierter und kultursensibler Ansatz basiert auf der Theorie des geplanten Verhaltens („theory of planned behavior“, TPB) (Ajzen, 1991) und ist durch den Befähigungsansatz (Sen, 1999) geprägt. Das FrEE wurde ursprünglich im Rahmen der sexuellen Gesundheitserziehung für junge Frauen in Mexiko entwickelt und ist seitdem an andere Bildungsprogramme angepasst worden, z.  B. zur Prävention häuslicher Gewalt, zur Elternbildung und zur Gemeindeentwicklung. Pick und seine Kollegen haben ihren Ansatz in einer 3 Jahrzehnte umfassenden Feldforschung entwickelt und sie liefern auch den Beweis, dass ihr Ansatz tatsächlich wirksam ist. Das FrEE ist sicherlich aufschlussreich und ähnelt in vielerlei Hinsicht dem Rahmen, der in diesem Kapitel vorgestellt werden soll, wie später im Detail erläutert wird. Die Tatsache, dass es nur wenige andere psychologische Studien über Entwicklungshilfe und Armutsbekämpfung gibt, ist etwas überraschend, da sich die Fachleute im Bereich der Entwicklungshilfe seit Langem bewusst sind, dass die Psychologie der Hilfesuchenden ein entscheidender Faktor für den Erfolg oder Misserfolg von Programmen ist.

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Alkire (2005, 2007) hat behauptet, dass die psychologische Dimension des Lebens der Armen zusammen mit den anderen gut untersuchten Dimensionen in den Vordergrund gerückt werden muss. Kukita (1996) geht sogar so weit, die Schaffung eines Bereichs für die Psychologie der Entwicklungshilfe vorzuschlagen. In jüngerer Zeit trug die Ausgabe 2015 des Weltentwicklungsberichts (Weltbank, 2015), eine der einflussreichsten Veröffentlichungen im Bereich der Entwicklungshilfe, den Untertitel Mind, Society, and Behavior, offensichtlich eine Anspielung auf psychologische Faktoren. Im Jahr 2021 veröffentlichte das Innovationsnetzwerk der Vereinten Nationen (United Nations Innovation Network, 2021) den United Nations Behavioural Science Report, in dem behauptet wird, dass das Verständnis der Psychologie der Begünstigten für die Wirksamkeit der Hilfe unerlässlich ist. Die meisten der in diesen Berichten zitierten empirischen Studien stammen jedoch aus wirtschaftswissenschaftlichen Fachzeitschriften und es gibt nur wenige Veröffentlichungen aus psychologischen Fachzeitschriften. Dieser scheinbare Mangel an Interesse seitens der Psychologie ist vielleicht zum Teil darauf zurückzuführen, dass es nur wenige theoretische Rahmen gibt, die sich sowohl für die Praxis als auch für die Forschung im Kontext der Entwicklungshilfe als tragfähig erwiesen haben, und dass folglich nur wenige empirische psychologische Messgrößen entwickelt wurden (siehe auch Kap. 9 dieses Buchs), die eine quantitative Forschung – die bevorzugte Studienart in der Psychologie – in diesem Bereich ohne Weiteres ermöglichen. Die Bereitstellung von Methoden zur empirischen Auswertung ist in der psychologischen Forschung von entscheidender Bedeutung und das Fehlen solcher Methoden ist vermutlich ein weiterer Grund, der Psychologen  – die in ­einer Disziplin arbeiten, in der ein großer Druck besteht, in großer Zahl zu veröffentlichen –, davon abhält, in den Bereich der Entwicklungshilfe einzusteigen.2

1.4 Das Ziel dieses Kapitels Das Hauptziel dieses Kapitels besteht darin, einen theoretischen Rahmen für die Psychologie der Empfänger von Entwicklungshilfe vorzustellen, der zum Verständnis ihrer Verhaltensweisen und Beweggründe beitragen und die Wirksamkeit von Maßnahmen zur ­Armutsbekämpfung verbessern könnte. Der Rahmen würde auch einen Weg für die systematische Durchführung empirischer psychologischer Forschung im Bereich der Entwicklungshilfe ebnen. Der theoretische Rahmen wird auf der Grundlage der SDT (Ryan & Deci, 2000, 2002, 2017) entwickelt, stützt sich aber auch auf Ansätze der Verhaltensmodifikation (die, wie der Name schon sagt, auf dem Behaviorismus basieren). Für jemanden, der mit Motivati-

 Es sollte klargestellt werden, dass die Autorin auch qualitative Forschungsmethoden nachdrücklich befürwortet, insbesondere in der Anfangsphase der Erforschung eines neuen Gebiets. Qualitative Forschung ist zwar wichtig, aber sie ist von Natur aus zeitaufwendig. Die Bereitstellung eines systematischen Rahmens, der quantitative Forschung leichter ermöglicht, würde die Hürde für Psychologen senken, die in den Bereich der Entwicklungshilfe einsteigen wollen. 2

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onstheorien vertraut ist, mag diese Kombination rätselhaft erscheinen: Die Verhaltensmodifikation basiert auf Techniken der operanten Konditionierung, d. h. auf der Verwendung von Anreizen, um Verhaltensänderungen herbeizuführen; die SDT wurde größtenteils entwickelt, indem die negativen Auswirkungen solcher Belohnungen aufgezeigt wurden. Außerdem ist die Verhaltensmodifikation im Allgemeinen mechanistisch und relativ reduktionistisch, während die SDT humanistisch und relativ ganzheitlich ist. Wie später noch im Detail erörtert wird, haben beide Ansätze jedoch ihre Grenzen. Kurz gesagt, die größte Einschränkung der SDT besteht darin, dass sie hauptsächlich durch Studien mit „normativen“ Probanden3 wie Universitätsstudenten und amerikanischen Vorstadtschülern entwickelt wurde, bei denen die negativen Auswirkungen von Belohnungen in der Tat eindeutig nachgewiesen wurden. Unterprivilegierte Probanden wurden jedoch kaum berücksichtigt, sodass es an Belegen dafür mangelt, ob die Theorie, insbesondere in Bezug auf Verhaltensänderungen, auch für diese Gruppe gilt. Darüber hinaus deuten einige Studien darauf hin, dass die von der SDT vorgeschriebenen autonomiefördernden Ansätze eher unwirksam sind, wenn es darum geht, Verhaltensänderungen bei benachteiligten Personen zu bewirken. Demgegenüber besteht die Einschränkung der Ansätze zur Verhaltensmodifikation darin, dass die Herbeiführung von Verhaltensänderungen, die sich bei Personen mit unterschiedlichem sozioökonomischem Hintergrund, insbesondere aber bei Personen mit Schwierigkeiten, als wirksam erwiesen hat, meist nur vorübergehend zu sein scheint. Es wird argumentiert, dass diese beiden scheinbar widersprüchlichen Ansätze in Wirklichkeit komplementär sind, wenn es um die Vorhersage und Förderung nachhaltiger Verhaltensänderungen und folglich um Handlungsfähigkeit geht, insbesondere bei Personen, die mit Widrigkeiten wie extremer Armut konfrontiert sind. Anschließend werden in diesem Kapitel die bestehenden Hilfsparadigmen anhand des neuen theoretischen Rahmens untersucht. Es versteht sich von selbst, dass die Ansätze zur Armutsbekämpfung im Bereich der Entwicklungshilfe vielfältig und zahlreich sind. Es ist nicht das Ziel dieses Kapitels, eine erschöpfende Untersuchung des gesamten Katalogs solcher Ansätze vorzunehmen. Stattdessen wird es sich auf einige ausgewählte Programme konzentrieren, die explizit oder implizit darauf abzielen, das Verhalten der Begünstigten zu ändern. Bei vielen dieser Programme handelt es sich um sogenannte Hilfe-zur-­ Selbsthilfe-­Ansätze, die darauf abzielen, die Fähigkeiten der Hilfeempfänger zu verbessern, sich selbst aus der Armut herauszuarbeiten. Daher werden in diesem Kapitel keine Programme wie der Aufbau von Infrastrukturen untersucht, die sicherlich wichtig sind, um das Leben der Bewohner verarmter Regionen zu verbessern, aber nicht darauf abzielen, spezifische Verhaltensänderungen zu bewirken. Bei den in diesem Kapitel untersuchten Programmen zur Armutsbekämpfung handelt es sich um bedingte Geldtransfers („con-

 Der Begriff „Subjekt“ ist zwar in der Psychologie allgegenwärtig, aber in der Entwicklungshilfeliteratur vielleicht nicht geläufig. Der Begriff bezeichnet einfach die Menschen, die im Mittelpunkt einer bestimmten Studie stehen. Der Begriff „normativ“, der in der psychologischen Literatur ebenfalls häufig verwendet wird, bedeutet, dass es keine signifikante Abweichung von der Mehrheit einer bestimmten Bevölkerungsgruppe gibt. 3

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ditional cash transfers“, CCTs; z.  B.  Cecchini & Madariaga, 2011; Levy, 2008), den Lebensverbesserungsansatz („life improvement approach“, LIA) (Kozaki & Nakamura, 2017; Tanaka, 2011), den „Smallholder Horticulture Empowerment Project (SHEP)“-Ansatz (Aikawa, 2013) und den bereits erwähnten FrEE (Pick & Sirkin, 2010). Diese Ansätze wurden ausgewählt, weil sie alle 1. ausdrücklich darauf abzielen, Verhaltensweisen zu fördern, die den Begünstigten helfen, der Armut zu entkommen, 2. als relativ erfolgreich gelten und 3. klar definiert sind und in mehreren Gebieten/Projekten durchgeführt werden. Selbst nach diesen Kriterien sind die 4 Ansätze keine umfassende Liste, aber für den Zweck dieses Kapitels, das die Anwendung des vorgeschlagenen theoretischen Rahmens demonstrieren soll, sollten sie ausreichend sein. Durch diese Demonstration wird in diesem Kapitel versucht, potenzielle Faktoren in Kapazitätsentwicklungsprogrammen zu identifizieren, die für eine nachhaltige Verhaltensänderung entscheidend sind. Schließlich werden in diesem Kapitel Methoden zur empirischen Validierung und systematischen Erforschung des theoretischen Rahmens erörtert. Ein solcher Rahmen würde eine umfassende Theorie liefern, die funktionsfähige Antezedenzien, die für eine nachhaltige Verhaltensänderung notwendig sind, spezifische Leitlinien zur Förderung einer solchen Änderung und Kriterien zur Bewertung der Motivations- und Verhaltensänderungen umfasst. Darüber hinaus wird dieser Rahmen nicht nur auf einen bestimmten Ansatz, sondern auf jedes Hilfsparadigma anwendbar sein.

2 Ein Überblick über den theoretischen Rahmen In diesem Abschnitt werden die beiden theoretischen Ansätze SDT und Verhaltensmodifikation, auf denen der Rahmen basieren wird, kurz vorgestellt. Abschließend wird ein modifizierter SDT-Rahmen und -Ansatz vorgeschlagen, der bei der Förderung nachhaltiger Verhaltensänderungen, insbesondere bei Themen mit Herausforderungen wie extremer Armut, nützlich wäre.

2.1 Ein Überblick über die Selbstbestimmungstheorie (SDT) Die SDT ist eine relativ neue Theorie in der Psychologie. Ihre Anfänge liegen in Studien zur intrinsischen Motivation, die in den frühen 1970er-Jahren veröffentlicht wurden. In seiner klassischen Studie wies Deci (1971) nach, dass die Gewährung von Belohnungen, die von der Bewältigung einer anfänglich interessanten Aufgabe abhängig sind, bei Fehlen derselben den Umfang des anschließenden Engagements bei frei wählbaren Aufgaben verringert. Dieses Phänomen, der Untergrabungseffekt, ist kontraintuitiv und widerspricht

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auch den Vorhersagen der behavioristischen Theorie. Nichtsdestotrotz sind diese Ergebnisse robust und wurden immer wieder wiederholt (siehe z. B. Deci et al., 1999 für eine metaanalytische Übersicht). Wenn eine Person intrinsisch motiviert ist, wird sie durch das Interesse oder die Freude an der Aufgabe selbst angetrieben und nicht durch das Streben nach einem Ergebnis, das der Aufgabe fremd ist. Die Motivation, ein solches Ergebnis zu erreichen, z. B., um eine Belohnung zu erhalten oder eine Bestrafung zu vermeiden, wird als extrinsische Motivation bezeichnet. Es ist wichtig, darauf hinzuweisen, dass in der SDT mehrere Motivationen hinter einem bestimmten Verhalten nicht notwendigerweise nur eine einzige ist: Ein Student kann lernen, um eine anstehende Prüfung zu bestehen (extrinsische Motivation), gleichzeitig aber auch lernen, weil er das Thema gerne studiert (intrinsische Motivation). Die SDT-Studien in den 1970er- bis Anfang der 1980er-Jahre konzentrierten sich in erster Linie auf die Bedingungen, die die intrinsische Motivation untergraben: Diese Studien zeigten, dass zu diesen Bedingungen nicht nur leistungsabhängige Belohnungen gehören, sondern auch Bestrafung, Fristen, Quoten, Überwachung, Wettbewerb und Bewertung (siehe Deci, 1975; Deci & Ryan, 1985, für Überblicke). In dieser Zeit wurden intrinsische und extrinsische Motivation in gewisser Weise dichotomisch behandelt, mit einem Kompromiss zwischen den beiden (d. h., dass die Steigerung der extrinsischen Motivation die intrinsische Motivation untergraben würde). Seit den 1980er-Jahren ist die SDT über die Dichotomie intrinsisch versus extrinsisch hinausgegangen. Bei der extrinsischen Motivation wird nun davon ausgegangen, dass es mehr autonome und heteronome Zustände gibt. So kann ein Student beispielsweise studieren, weil das Fach für seine berufliche Laufbahn wichtig ist, oder er kann studieren, weil er nicht von seinen anspruchsvollen Eltern gescholten werden möchte. Beide Gründe sind extrinsisch in dem Sinne, dass sie auf ein Ergebnis abzielen, das nicht mit der Tätigkeit selbst verbunden ist. Im 1. Fall befürwortet der Student jedoch persönlich den Wert der Tätigkeit, während er im 2. Fall lediglich einer externen Anforderung nachkommt. Im ersten Fall handelt es sich um einen relativ autonomen Zustand der extrinsischen Motivation, während der 2. Zustand relativ kontrolliert ist. Wie Ryan und Deci (2000) betonen, ist der erste Zustand „derjenige, der von geschickten Sozialisationsakteuren angestrebt wird“ (Ryan & Deci, 2000, S. 71). In der Tat hat sich gezeigt, dass autonome Motivation im Allgemeinen mit einem breiten Spektrum wünschenswerterer Ergebnisse verbunden ist als kontrollierte Motivation, einschließlich eines größeren Engagements, besserer Leistungen, größerer Ausdauer, niedrigerer Abbrecherquoten und eines besseren psychischen Wohlbefindens. Diese Ergebnisse wurden in einer Vielzahl von Bereichen wiederholt, darunter Bildung, Gesundheitswesen, Religion, körperliche Betätigung, politische Aktivität und intime Beziehungen (für Übersichtsarbeiten siehe Deci & Ryan, 2008; Ryan & Deci, 2000, 2002, 2017). Obwohl es keine Studien gibt, die die Aufrechterhaltung des Verhaltens über Jahre hinweg verfolgen, gibt es mehrere Längsschnittstudien, die sich über Monate erstrecken, und es hat sich gezeigt, dass autonome Motivation ein nachhaltiges Verhalten vorhersagt (z.  B.  Kosmala-Anderson et  al., 2010; Williams et  al., 2006; Wilson et al., 2012).

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Autonomie wird in der SDT als ein Zustand definiert, in dem man wahrnimmt, dass die eigene Handlung selbstbestimmt ist und nicht durch äußere Kräfte vorangetrieben wird, und in dem man diese Handlung selbst unterstützt. Beachten Sie, dass die subjektive Erfahrung des Handlungsfähigen der Schlüssel ist: Selbst wenn jemand aus der Sicht eines Beobachters von äußeren Kräften angetrieben zu werden scheint, gilt die Handlung als autonom, solange der Handlungsfähige glaubt, dass diese der Ursprung seiner Handlung sind (für eine ausführliche Diskussion des SDT-Konzepts der Autonomie, insbesondere im Hinblick auf seine Unterscheidung vom Konzept der Unabhängigkeit siehe Ryan & Deci, 2006). Intrinsische Motivation ist eine hochgradig autonome Form der Motivation und stellt den prototypischen Fall von Selbstbestimmung dar (Ryan & Deci, 2000). Wie in Kap. 3 erörtert, kann man sagen, dass das SDT-Konzept der Autonomie eng mit der in diesem Buch vertretenen psychologischen Definition von Handlungsfähigkeit verbunden ist. Die autonome extrinsische Motivation wird durch die Übernahme oder Verinnerlichung von Werten, die mit der Aufgabe verbunden sind, erleichtert. Wenn ein Wert verinnerlicht ist, wird er mit dem Selbst assimiliert und persönlich angenommen, während er unpersönlich und dem Selbst fremd ist. Je stärker ein Wert verinnerlicht ist, desto größer ist der Grad der Autonomie. Die Verinnerlichung kann im Laufe der Zeit schrittweise voranschreiten, muss aber nicht: Die Werte eines neuen Verhaltens können von Anfang an relativ tief verinnerlicht sein, abhängig von früheren Erfahrungen und aktuellen situativen Faktoren (Ryan, 1995). Die SDT geht davon aus, dass intrinsische Motivation und Internalisierung durch die Unterstützung dreier psychologischer Grundbedürfnisse erleichtert werden, nämlich der Bedürfnisse nach Autonomie, Kompetenz und Verbundenheit (für einen ausführlichen Kommentar zu den Grundbedürfnissen der SDT siehe Deci & Ryan, 2000; Ryan & Deci, 2017). Das Bedürfnis nach Autonomie ist der existenzielle Wunsch, in Übereinstimmung mit dem eigenen Selbstgefühl zu handeln. Wenn Individuen in Übereinstimmung mit dem Selbst handeln, nehmen sie wahr, dass sie die Urheber ihrer eigenen Verhaltensweisen sind und die Handlungen selbst bestätigen. Die Konzeptualisierung dieses Bedürfnisses basiert auf de Charms (1968) Theorie der persönlichen Verursachung. Verhaltens- und leistungsabhängige Belohnungen führen dazu, dass Menschen das Gefühl haben, zu einem bestimmten Verhalten gezwungen zu werden, wodurch die Wahrnehmung, dass sie der Urheber der Handlung sind, vereitelt wird, was wiederum einen Rückgang der autonomen Motivation bewirkt. Das Bedürfnis nach Kompetenz ist der Wunsch, effektiv mit seiner Umwelt zu interagieren, basierend auf Whites (1959) Kompetenzkonzept. Es ist zu beachten, dass die Bedeutung von Kompetenz hier nicht dem allgemein verwendeten Begriff entspricht, sondern eine viel breitere Konnotation hat. Wenn Menschen das Gefühl haben, dass ihr Handeln eine sinnvolle Auswirkung auf ihre Umwelt hat, werden sie motiviert sein, ihr Handeln fortzusetzen. Umgekehrt wird jemand, der die wünschenswerten Auswirkungen seines Handelns nicht wahrnehmen kann, nicht motiviert sein, weiterzumachen. Nehmen wir z. B. ein Kind, das sich mit Schularbeiten abmüht: Wenn es im Unterricht sitzt, aber nicht das Gefühl hat, etwas zu verstehen, wird es wahrscheinlich keinen Wert darin sehen, wei-

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ter im Unterricht zu sitzen. Um motiviert zu sein, weiter am Unterricht teilzunehmen, muss es ausreichend unterstützt werden, um zu verstehen, was es bedeutet, am Unterricht teilzunehmen und zu lernen (d. h. neue und sinnvolle Dinge zu lernen). Das Bedürfnis nach Verbundenheit ist mit Bowlbys (1969) Bindungstheorie verbunden und steht für das Bedürfnis nach sicheren Beziehungen. Die Bedeutung der Bindung zeigt sich im Erkundungsverhalten des Säuglings, das typischerweise dann zu beobachten ist, wenn sich das Baby bei den Menschen in seiner Umgebung sicher fühlt. Diese 3 Bedürfnisse gelten als universell, unabhängig von der Kultur und es gibt in gewissem Maße empirische Belege dafür (für Übersichtsarbeiten siehe Chirkov, 2014; Ryan & Deci, 2011, 2017). Dieses Kapitel befasst sich hauptsächlich mit den Bedingungen, die bei erwachsenen Teilnehmern von Hilfsprojekten Verhaltensweisen fördern, die ihre Wahrscheinlichkeit erhöhen würden, sich selbst aus der Armut herauszuarbeiten, aber der theoretische Rahmen könnte auch auf Kinder anwendbar sein, die z. B. in der Schule Schwierigkeiten haben. Es ist wichtig, darauf hinzuweisen, dass diese Bedürfnisse anders geartet sind als physiologische Triebe wie Hunger, die ein Verhalten zur Befriedigung des Bedürfnisses motivieren würden, wenn ein Mangel an Nahrung besteht. Wenn diese Bedürfnisse vereitelt werden, wird die Verinnerlichung behindert, was zu einem Rückgang des Verhaltens und zu einer Verschlechterung des psychischen Wohlbefindens führt. Von den 3 Bedürfnissen wird Autonomie derzeit als das wichtigste Bedürfnis in der SDT angesehen, und die meisten Forschungsarbeiten zu den Auswirkungen von Umgebungsbedingungen, die autonome Motivation fördern, konzentrieren sich auf die Frage von Autonomie gegenüber Kontrolle. Ansätze, die das Bedürfnis nach Autonomie unterstützen oder autonomiefördernde Ansätze gelten als Modus Operandi, um autonome Motivation und folglich nachhaltiges Verhalten zu fördern. Autonomieunterstützung wird in der Regel von einer Person geleistet, die eine bestimmte Aufgabe überwacht, z. B. von einem Lehrer oder Elternteil. Es gibt zwar keine eindeutige Definition der Autonomieunterstützung, aber in der Literatur herrscht allgemein Einigkeit darüber, dass sie die ­Eigeninitiative fördert, Wahlmöglichkeiten bietet, die kontrollierende Sprache minimiert, sinnvolle Begründungen liefert und Emotionen, Gedanken und Reaktionen in Bezug auf die Aufgabe, einschließlich Ressentiments und Widerstand, akzeptiert (z. B. Deci et al., 1994; Grolnick et al., 1997; Ryan & Deci, 2017). Dies mag intuitiv als ein eher „schwacher“ Ansatz erscheinen, um ein gewünschtes Verhalten im Vergleich zu stärkeren Mitteln hervorzurufen, aber es hat sich gezeigt, dass es besonders effektiv ist, um autonom motiviertes und damit nachhaltiges Verhalten sowie andere positive Ergebnisse zu erzeugen (z. B. Grolnick & Ryan, 1989; Weinstein & Ryan, 2012; Ryan & Deci, 2017).

2.2 Grenzen des SDT-Ansatzes zur Förderung der Autonomie Über die positiven Auswirkungen der Autonomieunterstützung wurde zwar vielfach berichtet (für Übersichtsartikel und Metaanalysen siehe Deci & Ryan, 2008; Núñez & León, 2015; Su & Reeve, 2011; Vasquez et al., 2016), doch die meisten dieser Studien wurden mit „normativen“ Probanden in Ländern mit hohem Einkommen durchgeführt. Man

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könnte auch sagen, dass die Zielaufgaben dieser Studien, wie Schularbeiten und Sport, für diese Probanden nicht als besonders neu, außergewöhnlich schwierig oder uninteressant angesehen werden. Im Zusammenhang mit diesen Studien gilt die Aussage, dass Autonomieunterstützung ein wirksamer Ansatz ist, um erwünschtes Verhalten hervorzurufen. Es ist zu beachten, dass es eine Parallele zwischen dieser Annahme und der des Sen’schen Befähigungsansatzes (Sen, 1999) gibt, wonach die bloße Bereitstellung von Möglichkeiten ausreicht, damit die Begünstigten ihre eigene Handlungsfähigkeit nutzen können. Es gibt jedoch 2 Studien (Deci et al., 1994; Joussemet et al., 2005), die uninteressante und neuartige Aufgaben untersuchen und darauf hinweisen, dass Autonomieunterstützung in solchen Kontexten keine Verhaltensänderung bewirken kann. Deci et al. (1994) führten ein Experiment mit Universitätsstudenten durch, bei dem sie das experimentelle Paradigma der freien Wahl von Deci (1971) anwandten und eine langweilige Aufgabe anstelle einer interessanten Aufgabe verwendeten. Die Aufgabe bestand darin, vor einem Computer zu sitzen und die Leertaste zu drücken, sobald ein Punkt auf dem Bildschirm erschien. Außerdem wurde anstelle von Belohnungs- bzw. Nichtbelohnungsbedingungen ein 2 × 2 × 2-Dreifach-ANOVA-Design verwendet, wobei jeder Faktor eine Komponente der Autonomieunterstützung darstellte: 1. Bereitstellung einer Begründung (die Aktivität verbessert die Konzentration) bzw. keine Begründung, 2. Anerkennung des möglichen Desinteresses der Versuchspersonen bzw. keine Anerkennung und 3. keine kontrollierende Sprache bzw. kontrollierende Sprache wie „sollte“, „muss“ und „hat zu“. Während keine wesentlichen Auswirkungen oder Interaktionen in der Tätigkeitszeit signifikant waren, näherten sich die wesentlichen Auswirkungen auf jede Bedingung in der vorhergesagten Richtung signifikant an, d. h., dass die Unterstützung der Autonomie die Tätigkeit fördern würde. Die Studie untersuchte auch die Auswirkungen der 3 Bedingungen auf die Selbsteinschätzung der wahrgenommenen Auswahl, des wahrgenommenen Nutzens und des Interesses/der Freude. Die wesentlichen Auswirkungen waren für alle Bedingungen signifikant, ebenso wie einige Wechselwirkungen, was darauf hindeutet, dass die Werte in den autonomieunterstützenden Bedingungen höher waren. Zusammengenommen deuten diese Ergebnisse darauf hin, dass Autonomieunterstützung sowohl die Umsetzung als auch die Verinnerlichung von Verhalten fördert. Die Analysen zur Tätigkeitszeit wurden jedoch nur mit Probanden durchgeführt, die die Aufgabe während der Freie-Wahl-Zeit durchführten: Von 192 Probanden beteiligten sich 133 nicht an der Aufgabe. Das heißt, dass die autonomieunterstützenden Bedingungen das Verhalten von fast 70 % der Probanden nicht veränderten. Joussemet et  al. (2005) wiederholten diese Ergebnisse, diesmal mit Grundschülern, unter Verwendung einer Aufgabe, die fast identisch mit der von Deci et al. (1994) war. Von besonderem Interesse ist ihre 2. Studie, in der die Auswirkungen von Autonomieunterstüt-

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zung gegenüber kontrollierenden Anweisungen versus Belohnungen und kontrollierenden Anweisungen verglichen wurden. Es zeigte sich, dass die Kinder in der Bedingung der Autonomieunterstützung die Aufgabe mehr schätzten als die Kinder in der Kontrollbedingung, was darauf hindeutet, dass sie den Wert der Aufgabe stärker verinnerlicht hatten. Es gab jedoch keinen signifikanten Unterschied in der Freien-Wahl-Tätigkeit. Darüber hinaus beschäftigten sich nur 30 % der Probanden in der frei wählbaren Zeit mit der Aufgabe. Bei der Aufgabe handelte es sich um eine langwierige Aufgabe, bei der sich die Kinder 15 min lang vor einem Bildschirm konzentrieren mussten. Auch hier konnte die Autonomieunterstützung das Verhalten der Probanden nicht beeinflussen. Obwohl die Internalisierung langfristig die Umsetzung von Verhaltensweisen erleichtern soll, ist es zweifelhaft, ob die Probanden dieser Studien aktiv danach strebten, die experimentellen Aufgaben fortzusetzen, selbst wenn sie deren Wert wahrnahmen. Obwohl die Autoren dieser Studien (Deci et al., 1994; Joussemet et al., 2005) nicht näher auf diese Ergebnisse eingehen, liegt der Schluss nahe, dass Autonomieunterstützung die Verhaltensänderung bei Aufgaben, bei denen das Bedürfnis nach Kompetenz nicht ausreichend befriedigt wird, nicht wirksam fördert. Eine uninteressante Aufgabe kann als eine Aufgabe betrachtet werden, bei der der zugrunde liegende Wert schwer zu erkennen und somit schwer zu verinnerlichen ist. Es gibt 2 Gründe, warum eine Aufgabe für eine bestimmte Person uninteressant sein kann: Die Aufgabe kann von Natur aus langweilig sein und wird daher von einer großen Mehrheit der Menschen nicht wertgeschätzt oder die Person kann aufgrund persönlicher oder kontextueller Faktoren nicht in der Lage sein, den Wert der Aufgabe zu erkennen. Unabhängig davon, ob der Grund in der Aufgabe oder in der Person liegt, ist es in beiden Fällen schwierig, eine autonome Motivation und eine nachhaltige Verhaltensänderung zu fördern, und wie wir in den beiden Studien gesehen haben, scheint es schwierig zu sein, eine ­Verhaltensänderung zu bewirken. Dies gilt vor allem für Menschen mit Schwierigkeiten, wie z. B. für die Teilnehmer von Kapazitätsentwicklungsprojekten. Die durch solche Hilfsprojekte geförderten Verhaltensweisen sind zwar nicht per se uninteressant, aber da sie neu sind, können sie im kulturellen Kontext der Begünstigten seltsam oder „falsch“ erscheinen, was die Wahrnehmung des zugrunde liegenden Wertes noch erschwert. Darüber hinaus sind die Auswirkungen der Verhaltensänderung bei Projekten zur Kapazitätsentwicklung, wie z.  B. in der Landwirtschaft und im Bildungswesen, möglicherweise nicht sofort erkennbar. In solchen Fällen würde die Autonomieunterstützung allein nicht ausreichen und es wäre wichtig, die Kompetenz zu fördern, damit die Betroffenen die Auswirkungen ihres Handelns erkennen können, um den Wert der Maßnahme zu internalisieren. Theoretisch haben Ryan und Deci (2002) behauptet, dass ein Verhalten nur dann ausgeführt wird, wenn man die Auswirkungen seines Handelns wahrnehmen kann und sich somit kompetent fühlt. Sayanagi (2007) fand ebenfalls heraus, dass Autonomieunterstützung nicht wirksam ist, um die autonome Motivation von Personen mit geringer wahrgenommener Kompetenz zu fördern. In seiner Studie mit Schülern der Klassen 4–6 untersuchte er die Beziehung zwischen der Autonomieunterstützung durch den Lehrer und den akademischen Motivationsstilen, wobei er die wahrgenommene akademische Kompetenz

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kontrollierte. Die Autonomieunterstützung durch den Lehrer wurde bei Schülern mit hoher wahrgenommener Kompetenz mit autonomen Motivationsstilen in Verbindung gebracht, nicht jedoch bei Kindern mit geringer wahrgenommener Kompetenz. Außerdem stand die Autonomieunterstützung durch den Lehrer bei Schülern mit hoher wahrgenommener Kompetenz in negativem Zusammenhang mit kontrollierten Motivationsstilen, nicht aber bei Schülern mit niedriger wahrgenommener Kompetenz. Zusammenfassend lässt sich sagen, dass bei Personen mit geringer wahrgenommener Kompetenz, wie es bei Teilnehmern an Entwicklungshilfeprojekten der Fall ist, Autonomieunterstützung allein kein wirksamer Ansatz ist. Als Nächstes werden wir uns mit Verhaltensmodifikationsansätzen befassen, die üblicherweise bei solchen Personen eingesetzt werden.

2.3 Ein Überblick über die Verhaltensmodifikation Die Verhaltensmodifikation hat ihre Wurzeln in der gut etablierten klassischen Schule des Behaviorismus, die davon ausgeht, dass jedes willentliche Verhalten das Ergebnis operanter Konditionierung ist. Die Prinzipien der operanten Konditionierung sind zwar sehr einfach (im Gegensatz zur eher kontraintuitiven SDT), bieten aber eine überzeugende Erklärung für die Entstehung von Verhaltensweisen. Die Theorie besagt, dass die Vorgeschichte und die Folgen des Verhaltens einer Person das Verhalten verändern. Wenn z. B. nach dem Verhalten etwas Erwünschtes eintritt, wird das Verhalten unter ähnlichen Umständen wahrscheinlich wiederholt. Tritt dagegen etwas Unerwünschtes als Folge eines Verhaltens auf, wird es wahrscheinlich nicht wiederholt (für einen detaillierten Überblick über die Verhaltensmodifikation siehe z. B. Alberto & Troutman, 2012). Dieses Prinzip kann angewandt werden, um bestimmte Verhaltensweisen zu fördern oder zu hemmen. Belohnungen oder Verstärkung können eingesetzt werden, um die Häufigkeit eines bestimmten Verhaltens zu erhöhen, und Bestrafung kann eingesetzt werden, um die Häufigkeit zu verringern.4 Diese Grundsätze sollten selbst für Laien, die den Begriff „operante Konditionierung“ noch nie gehört haben, leicht zu verstehen sein, da sie der Funktionsweise unseres Arbeits- und Rechtssystems sehr nahe kommen. Es sei jedoch darauf hingewiesen, dass es in der behavioristischen Theorie und in der Praxis wichtig ist, Verstärkung und/oder Bestrafung ständig und rechtzeitig einzusetzen, um sicherzustellen, dass das Subjekt den Zusammenhang zwischen der Handlung und der Folge versteht. Im täglichen Leben werden Verstärkungen und Bestrafungen nicht immer schnell genug oder

 Zwar gibt es im Behaviorismus zwei theoretische Ansichten zur Bestrafung: Die eine besagt, dass sie nicht so wirksam ist wie Belohnungen, die andere, dass sie doch wirksam ist (Holth, 2005), jedoch scheinen die Beweise für die erste Ansicht zu sprechen, dass sie nicht wirksam ist (Kubanek et al., 2015). In der Praxis wird Extinktion (der Entzug von Verstärkung als Reaktion auf problematisches Verhalten) gegenüber Bestrafung bevorzugt. Wie bereits erwähnt, wird Bestrafung in der SDT als nachteilig angesehen. 4

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nicht konsequent eingesetzt. In solchen Fällen tritt die beabsichtigte Verhaltensänderung nicht effektiv ein. Ein Beispiel für eine Technik zur Verhaltensänderung ist die Münzverstärkung („Token Economy“). Probanden, die an Münzverstärkung-Programmen teilnehmen, erhalten Münzen als Belohnung für vorher festgelegte erwünschte Verhaltensweisen und werden zur Bestrafung für unerwünschte Verhaltensweisen wieder eingezogen. Die gesammelten Wertmarken können gegen andere vorher festgelegte Belohnungen eingetauscht werden, die von materiellen Geschenken bis hin zu Dienstleistungen und Privilegien reichen können. Die Münzverstärkung wurde erstmals in den frühen 1960er-Jahren in der Psychiatrie eingeführt, verbreitete sich aber rasch in einem breiten Spektrum von Anwendungen (für einen Überblick siehe Kazdin, 1982).

2.4 Grenzen von Ansätzen zur Verhaltensmodifikation Während Verhaltensmodifikationstechniken in den späten 1960er- und frühen 1970er-­ Jahren weit verbreitet waren, hat sich der Anwendungsbereich inzwischen etwas eingeengt. Eine PsycInfo-Schlüsselwortsuche nach dem Begriff „Münzverstärkung“ („Token Economy“) zeigt, dass in den 1970er-Jahren viele Studien durchgeführt wurden, aber die Zahl ist seitdem deutlich zurückgegangen: In den 1970er-Jahren gab es 478, in den 1980er-Jahren 187, in den 1990er-Jahren 70 und in den 2000er-Jahren 67 Artikel (im Vergleich dazu betrug die Zahl der SDT-Studien in den 2000er-Jahren 418). Obwohl es auch Studien über „normative“ Personen gab, lag der Schwerpunkt des Ansatzes hauptsächlich auf Menschen mit Schwierigkeiten. In der SDT-Terminologie könnte man sagen, dass diese Personen eine geringe wahrgenommene Kompetenz haben. Von den neueren Studien zur Münzverstärkung in Schulen sind die meisten auf Kinder mit Verhaltensschwierigkeiten ausgerichtet (z. B. Maggin et al., 2011). Zu den Settings anderer neuerer Studien gehören geschlossene psychiatrische Abteilungen (z.  B.  LePage et  al., 2003), Gefängnisse mit Insassen, die schwerwiegende psychische Probleme haben (z. B. Seegert, 2003), und Patienten, die wegen Drogenabhängigkeit behandelt werden (z. B. Garcia-Rodriguez et al., 2009). Obwohl der Grund dafür, dass verhaltensmodifizierende Ansätze nicht häufig bei „normativen“ Personen eingesetzt werden, nicht gut dokumentiert ist, können wir mit einiger Sicherheit die Vermutung anstellen, dass sie sich in Bereichen, in denen sie nicht wirksam waren, nicht durchsetzten und in Bereichen, in denen sie wirksam waren, fortgesetzt wurden. Ein Hauptkritikpunkt an Techniken zur Verhaltensmodifikation, zu denen auch die Münzverstärkung gehört, ist, dass die induzierte Verhaltensänderung nur vorübergehend zu sein scheint und das Zielverhalten nach Beendigung der systematischen Verabreichung von Belohnungen wieder verschwindet (z. B. Kohn, 1993; Schwab, 2009). Selbst die Befürworter der Münzverstärkung räumen ein, dass es bisher keine Belege dafür gibt, dass die Verhaltensänderung verallgemeinert wird oder nachhaltig ist (Kazdin, 1982; Kazdin & Bootzin, 1972). Die Tatsache, dass die Münzverstärkung nicht oft bei „normativen“ Probanden eingesetzt wird, passt zu den Erkenntnissen der SDT – die aus Studien mit solchen

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6  Die Armutsfalle überwinden: ein psychologischer Rahmen zur nachhaltigen …

Probanden gewonnen wurden –, dass extrinsische Belohnungen das spätere Ausmaß des gewünschten Verhaltens verringern würden, wenn diese Belohnungen ausbleiben. Es ist wichtig darauf hinzuweisen, dass die SDT davon ausgeht, dass nicht die greifbaren Belohnungen an sich das spätere Verhalten vermindern würden. Tatsächlich behauptet die SDT, dass Belohnungen das Verhalten nicht verringern, wenn die Belohnungen in Bezug auf die Vermittlung von Kompetenz informativ sind. Das heißt, wenn die Belohnungen in einer Weise eingesetzt werden, die das Bedürfnis nach Kompetenz unterstützt, wird die Internalisierung erleichtert und das nachfolgende Verhalten nicht negativ beeinflusst. Werden Belohnungen dagegen auf kontrollierende Art und Weise eingesetzt, d. h., wenn sie explizit darauf abzielen, das Verhalten zu kontrollieren und damit das Bedürfnis nach Autonomie zu untergraben, können sie zwar vorübergehend das gewünschte Verhalten verstärken, aber es kommt nicht zu einer Internalisierung, sodass das Verhalten abnimmt, nachdem die Belohnungen zurückgezogen wurden (zu den informativen und kontrollierenden Aspekten von Belohnungen siehe Ryan, 1982).

2.5 Implikationen aus erfolgreichen Münzverstärkung-­Programmen Wie im vorangegangenen Abschnitt erörtert, werden Techniken zur Verhaltensänderung, einschließlich der Münzverstärkung, nach wie vor häufig bei verhaltensauffälligen Personen eingesetzt. Wir können vermuten, dass dies darauf zurückzuführen ist, dass sie ­wirksam Verhaltensänderungen bewirken, die mit anderen Ansätzen nur schwer zu erreichen wären. Allerdings ist nicht klar, ob eine solche Verhaltensänderung bei der Münzverstärkung nachhaltig ist: Selbst einige Fachleute für Verhaltensmodifikation behaupten, dass die positiven Effekte ohne weitere Interventionen nicht aufrechterhalten oder verallgemeinert werden können, nachdem die Verstärkung beendet wurde (z. B. Schwab, 2009). Für den Zweck dieser Arbeit, nämlich die Entwicklung eines theoretischen Rahmens für Verhaltensänderungen, die auch noch Jahre nach dem Ende von Entwicklungshilfeprojekten anhalten, wäre es hilfreich, Studien zur Verhaltensänderung zu betrachten, die die Probanden über mehrere Jahre nach Abschluss des Programms verfolgt haben. Zwar verfolgen viele Studien die Aufrechterhaltung von Verhaltensänderungen nach Abschluss des Programms, doch berichten die meisten von ihnen nur über die Ergebnisse in Form von Wochen und nicht von Jahren danach. (Dennoch deuten viele Studien darauf hin, dass die Verhaltensänderungen tatsächlich über diese Zeiträume aufrechterhalten werden.) Es gibt nur 3 in PsycInfo recherchierbare Arbeiten aus der Münzverstärkung, die über Verhaltensänderungen nach dem Programm über 2 oder mehr Jahre berichten (Banzett et al., 1984; Heaton & Safer, 1982; Safer et al., 1981). Von diesen 3 Studien sind die beiden von Safer und Kollegen Folgeuntersuchungen desselben Programms. Dennoch kann man sagen, dass beide Programme bis zu einem gewissen Grad erfolgreich waren, wenn es darum ging, eine nachhaltige Verhaltensänderung herbeizuführen.

2 Ein Überblick über den theoretischen Rahmen

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In den Berichten von Safer und Kollegen (Heaton & Safer, 1982; Safer et al., 1981) ging es um ein Münzverstärkung-Projekt für straffällige Jugendliche, die bis zur 7. Klasse mehrfach von der Schule ausgeschlossen worden waren. Die Studie umfasste eine Kon­ trollgruppe vergleichbarer Schüler aus demselben Bezirk, die nicht an dem Programm teilnahmen. Die wichtigsten Merkmale des Programms waren: 1 . Es wurde ein Jahr lang durchgeführt, als die Schüler in der 7. Klasse waren. 2. Die Teilnehmer erhielten für jede 15 min, die sie sich im Klassenzimmer angemessen verhielten, eine Wertmarke, die gegen Preise oder Privilegien wie das Recht, die Schule früher zu verlassen, eingetauscht werden konnte. 3. Das Programm wurde in einer kleinen Klasse mit 10–15 Schülern durchgeführt. 4. Die für die Klasse verantwortlichen Lehrer wurden nach ihrer Eignung ausgewählt und waren hoch motiviert. 5. Nicht nur die Schüler, sondern auch ihre Eltern wurden beraten. 6. Die Eltern arbeiteten bei der Verabreichung von Gutscheinen zu Hause mit. Nach dem Programm durchgeführte Nachuntersuchungen ergaben, dass die Teilnehmer des Programms deutlich höhere Quoten bei der Aufnahme in die Highschool und beim Besuch derselben aufwiesen und dass es bei ihnen im Vergleich zur Kontrollgruppe deutlich weniger Vorfälle von störendem Verhalten in der Highschool gab (Safer et al., 1981). Auch die Schulabbruchquoten nach der 8. Klasse waren bei den Teilnehmern 3 Jahre lang nach dem Programm bis zur 10. Klasse signifikant niedriger: Nach der 11. Klasse gab es jedoch keinen signifikanten Unterschied mehr und auch bei den Highschoolabschlussquoten gab es keinen Unterschied (Heaton & Safer, 1982). Banzett et al. (1984) verfolgten ehemalige Patienten einer psychiatrischen Abteilung 2–6 Jahre nach Verlassen eines Münzverstärkung-Programms anhand eines Fragebogens, der an die Familien der ehemaligen Patienten geschickt wurde. Die wichtigsten Merkmale dieses Programms waren, dass 1. die Teilnehmer 58 ehemalige Patienten mit Diagnosen von Schizophrenie und Autismus bis hin zu Persönlichkeitsstörungen und emotionalen Störungen waren, 2. es sich um ein intensives Programm handelte, das die Körperpflege, das Duschen, hauswirtschaftliche Aufgaben, das Verhalten bei den Mahlzeiten, Freizeitaktivitäten und das Training sozialer Fähigkeiten förderte, 3. es sich um eine kleine psychiatrische Abteilung mit 12 Betten handelte, an der sowohl stationäre als auch teilstationäre Patienten teilnahmen und 4. das Personal aus 15 Krankenschwestern, 1 Psychiater, 1 Sozialarbeiter, 1 Psychologen und 1 Rehabilitationstherapeuten bestand. Von den 58 Familien, die den Fragebogen beantworteten, berichteten 70 %, dass die ehemaligen Patienten in der Lage waren, entweder freiwillig oder mit verbalen Hinweisen zu putzen und sich zu duschen, 64 % waren in der Lage, hauswirtschaftliche Aufgaben zu

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erledigen und ihre Wohnräume in Ordnung zu halten, und 45 % nahmen während mehr als 60 % der Zeit, in der sie wach waren, aktiv an Arbeit oder Freizeit teil. Obwohl es in dieser Studie keine Kontrollgruppe gab, gaben 80 % der Befragten an, dass die ehemaligen Patienten ihr adaptives Verhalten seit dem Verlassen des Programms verbessert oder zumindest beibehalten haben, was darauf hindeutet, dass die erreichte Verhaltensänderung bei den meisten Teilnehmern nachhaltig war. Diese Studien deuten darauf hin, dass die Verhaltensänderung zumindest bei einigen Programmen langfristig aufrechterhalten wird. Obwohl sie eine sehr begrenzte Stichprobe darstellen, können wir feststellen, dass die beiden erfolgreichen Programme mehrere Aspekte gemeinsam haben. Wir werden uns hier insbesondere auf 2 Aspekte konzentrieren, die für eine nachhaltige Verhaltensänderung entscheidend zu sein scheinen. Erstens boten beide Programme eine intensive Betreuung mit einem relativ hohen Verhältnis zwischen Personal und Teilnehmern. Im Programm von Safer und Kollegen waren neben hoch motivierten und kompetenten Lehrern auch Berater und die Eltern der Teilnehmer beteiligt. Im Sinne der SDT konnte davon ausgegangen werden, dass das Bedürfnis nach Beziehungsfähigkeit in hohem Maße unterstützt wurde. Zweitens hatten die Teilnehmer beider Studien, wie bei Programmen zur Verhaltensmodifikation üblich, Schwierigkeiten, die Wirkung der angestrebten Verhaltensweisen wahrzunehmen, bei denen es sich um grundlegende Fähigkeiten handelt, die für ein adaptives Leben in der Gesellschaft notwendig sind. Es lässt sich die Vermutung anstellen, dass die Münzen als konkretes Mittel dienten, die Teilnehmer von dem Effekt, ihre Kompetenzen auszuüben, wissen zu lassen. Da es viele Mitarbeiter und – im Fall des Projekts von Safer und Kollegen – auch Eltern gab, hätten die Teilnehmer zusätzlich zu den Münzen viele Gelegenheiten gehabt, informatives Feedback zu ihrer Leistung zu erhalten, was ihr Bedürfnis nach Kompetenz unterstützt hätte. Auch wenn sie anfangs vielleicht nicht in der Lage waren, die Vorteile, die ihnen die Anwendung der Kompetenzen bringt, zu schätzen, hätten sie nach und nach erkennen können, dass die Einhaltung dieser Fähigkeiten einen anpassungsfähigeren Alltag ermöglicht und das Leben sehr viel einfacher macht. Diese Erkenntnis würde die Teilnehmer dazu bringen, die angestrebten Verhaltensweisen auch nach Beendigung des Münzverstärkung-­Programms beizubehalten. Beispielsweise fühlen sich Schüler, die sich in der Grundschule akademisch schwer tun, in der weiterführenden Schule oft hilflos und finden daher wenig Grund, an einem Unterricht teilzunehmen oder still zu sitzen, den sie nicht verstehen; sie finden wahrscheinlich mehr Freude daran, die Aufmerksamkeit von Mitschülern und Lehrern auf sich zu ziehen, indem sie Ärger machen. Die Belohnungen für das Stillsitzen in der Klasse mögen anfangs extrinsische Motivatoren sein, aber mit einem kompetenten Lehrer, der die Schüler angemessen unterstützt und anleitet, damit sie lernen können, würden sie allmählich in der Lage sein, die Bedeutung des Unterrichtsstoffs zu verstehen und zu erkennen. Darüber hinaus würden sie feststellen, dass es ihnen das Leben leichter macht, im Unterricht aufmerksam zu bleiben, da sich ihre Beziehungen zu Gleichaltrigen und Lehrern verbessern würden. Daher würden diese Schüler den Wert der Konzentration im Unterricht internalisieren und es ist wahrscheinlich, dass sie dies auch in Zukunft tun würden.

2 Ein Überblick über den theoretischen Rahmen

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Zusammenfassend lässt sich sagen, dass Techniken zur Verhaltensänderung wie die Münzverstärkung häufig bei Menschen mit Verhaltensschwierigkeiten eingesetzt werden, wahrscheinlich weil sie effektiv Verhaltensänderungen bewirken, die mit anderen Ansätzen nur schwer zu erreichen wären. Es gibt jedoch theoretische Zweifel an der Nachhaltigkeit der Verhaltensänderung, nicht nur seitens der SDT, sondern auch seitens der Fachleute für Verhaltensänderung. Obwohl es nur wenige Berichte über Verhaltensänderungen gibt, die auch Jahre nach dem Ende eines Programms beibehalten wurden, deuten die wenigen Programme, die solche Berichte liefern, darauf hin, dass nicht nur die Verstärkung, sondern auch die Unterstützung von Verbundenheit und Kompetenz wichtig sind. Dies ist zugegebenermaßen sehr spekulativ und bedarf des Nachweises. Wie wir jedoch später bei den bedingten Geldtransfers sehen werden, bietet dies eine plausible Erklärung dafür, warum durch Belohnungen ausgelöste Verhaltensänderungen in manchen Fällen besser aufrechterhalten werden als in anderen.

2.6 Ein modifizierter SDT-Rahmen Wie wir gesehen haben, scheint die Autonomieunterstützung keine Verhaltensänderung bei Personen mit geringer wahrgenommener Kompetenz zu bewirken, wohingegen Ansätze zur Verhaltensmodifikation durchaus wirksam sind. Belohnungen allein reichen jedoch nicht aus, um die Verhaltensänderung aufrechtzuerhalten. Um eine nachhaltige Verhaltensänderung bei solchen Probanden zu ermöglichen, scheint es entscheidend zu sein, dass die Probanden in erster Linie in der Lage sind, sinnvolle Auswirkungen ihrer Handlungen wahrzunehmen, damit das Verhalten überhaupt ausgeführt werden kann. Dies erfordert eine Unterstützung des Bedürfnisses nach Kompetenz, d. h. eine Kompetenzunterstützung. Die Kompetenzunterstützung würde die Bereitstellung von informativem Feedback beinhalten, um dem Probanden zu helfen, die ­Auswirkungen seiner Handlung wahrzunehmen, wie dies in den erfolgreichen Münzverstärkung-Programmen, die in Abschn. 2.5 besprochen wurden, berichtet wurde. In einigen Fällen kann es notwendig sein, der Handlung eine Struktur zu geben. Dies würde beispielsweise darin bestehen, die Zielaktivität in kleine Schritte zu unterteilen und zu Beginn jedes Schrittes zu erklären, welche Konsequenzen oder Auswirkungen die Testperson nach der Ausführung des Schrittes erwarten kann. Durch die Bereitstellung von Struktur und informativem Feedback könnten die Versuchspersonen das Gefühl bekommen, dass sie ihre Aufgabe effektiv bewältigen und somit motiviert werden, sich an der Handlung zu beteiligen. Darüber hinaus sollte die Handlung einen optimalen Schwierigkeitsgrad aufweisen: Ist sie zu schwierig, kann die Versuchsperson keine Ergebnisse erzielen und die Auswirkungen ihrer Tätigkeit nicht spüren; ist sie zu leicht, werden zwar Ergebnisse erzielt, aber die Versuchsperson hat nicht das Gefühl, dass sie sinnvoll sind. Es wird eine Wechselwirkung zwischen Kompetenzunterstützung und Autonomieunterstützung angenommen, wobei die Autonomieunterstützung bei Personen mit geringer

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Kompetenzzufriedenheit weniger wirksam wäre.5 Darüber hinaus scheint es, dass Kompetenz- und Autonomieunterstützung in einem Kontext bereitgestellt werden müssen, der das Bedürfnis nach Verbundenheit unterstützt, d. h., es wird eine 3-Wege-Interaktion zwischen den 3 Bedürfnissen angenommen. Die Unterstützung der Verbundenheit ist etwas schwierig in Form von spezifischen Handlungen zu formulieren, da die Art einer wünschenswerten Beziehung von Mensch zu Mensch und von Kultur zu Kultur unterschiedlich ist. Sie sollte jedoch dazu führen, dass sich das Subjekt bei der/den Person(en), die die Zielaktivität beaufsichtigt/beaufsichtigen, sicher fühlt und das Gefühl hat, sich auf die Aufsichtsperson(en) verlassen zu können, wenn Hilfe benötigt wird. Dies könnte man als eine Art Vertrauen in die Aufsichtsperson(en) umschreiben. Dies ist wichtig, denn ohne dieses Vertrauen würden informative Rückmeldungen nicht für bare Münze genommen werden und somit nicht als Kompetenzunterstützung funktionieren. Darüber hinaus würden die einer Aufgabe zugrunde liegenden Werte in einer solchen vertrauensvollen Beziehung leichter akzeptiert werden. Umgebungen, wie sie in den oben erwähnten erfolgreichen Münzverstärkung-Programmen beschrieben wurden, in denen die Betreuer häufig mit den Teilnehmern interagieren konnten, sind eine notwendige Voraussetzung, reichen aber allein nicht aus; die Qualität der Interaktionen ist wahrscheinlich ebenfalls wichtig. Die künftige Forschung sollte sich darauf konzentrieren, welche Art von Interaktionen das Bedürfnis nach Verbundenheit unterstützen. Leser, die mit der SDT vertraut sind, werden feststellen, dass sich einige Aspekte der oben beschriebenen Kompetenz- und Beziehungsunterstützung mit dem überschneiden, was derzeit als Autonomieunterstützung angesehen wird. Zum Beispiel ist die Bereitstellung von Begründungen eine Methode zur Autonomieunterstützung, aber in der aktuellen Literatur wird nicht zwischen verschiedenen Arten von Begründungen unterschieden. Eine Begründung könnte eine Erklärung sein, warum ein bestimmtes Wissen für das bessere Verständnis eines Themas relevant ist, sie könnte sich aber auch darauf beziehen, welche Ergebnisse vom Erlernen einer bestimmten Technik zu erwarten sind. Der letztere Fall würde besser zur Beschreibung der Kompetenzunterstützung passen. Das Akzeptieren von Gefühlen gegenüber der Aufgabe, derzeit ein Aspekt der Autonomieunterstützung, beinhaltet Elemente der Beziehungsunterstützung. Eine Richtung, die in zukünftigen Studien nützlich sein könnte, wäre eine klarere Unterscheidung zwischen spezifischen Unterstützungsmethoden und den Bedürfnissen, für die sie relevant sind. Dies wäre besonders wichtig, um die unterstellten Wechselwirkungen zu erkennen.

 In früheren Versionen dieses Manuskripts (Sayanagi, 2017a, 2017b) wurde von einer Hierarchie ausgegangen, in der Kompetenzunterstützung und Beziehungsunterstützung Voraussetzungen für Autonomieunterstützung sind, um Verhaltensänderungen zu erleichtern. Es gibt jedoch keine Belege, die die Hierarchiehypothese unterstützen. Die in Abschn. 2.2 zitierten Studien deuten nach wie vor auf eine Wechselwirkung hin, sodass die Hypothese entsprechend geändert wurde. 5

3 Prüfung von Entwicklungshilfekonzepten

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Kompetenzunterstützung

Beziehungsunterstützung

Autonomieunterstützung

Unterstützung der Handlungsfähigkeit (Internalisierung, autonome Motivation und nachhaltige Verhaltensänderung)

Abb. 6.1  Beziehungsunterstützung und Kompetenzunterstützung als moderierende Variablen der Autonomieunterstützung. Diese Hypothese wurde gegenüber ihrer ursprünglichen Form in Sayanagi (2017a) modifiziert, um direkte Pfade von der Beziehungsunterstützung und der Kompetenzunterstützung zur abhängigen Variable aufzunehmen. Hinweis: Pfeile zwischen Faktoren zeigen Ursache und Wirkung an. Pfeile, die auf andere Pfeile zeigen, weisen auf einen moderierenden Effekt hin

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass die Änderung des SDT-Rahmens vor allem den Ansatz zur Förderung der Internalisierung bei Personen mit geringer wahrgenommener Kompetenz betrifft. Autonomieunterstützung, die derzeitige „beste Praxis“ in der SDT, ist möglicherweise nicht so effektiv für diejenigen, die eine geringe Kompetenzzufriedenheit haben. Diese Unterstützung muss in einem Kontext erfolgen, der die Beziehungsfähigkeit fördert. Um es in Form von Ursachen und Wirkungen zu umschreiben (siehe Abb. 6.1): Beziehungsunterstützung und Kompetenzunterstützung sind Moderatoren der Auswirkungen von Autonomieunterstützung. Beziehungsunterstützung würde auch die Auswirkungen von Kompetenzunterstützung moderieren. Zugegeben, dieses Argument ist recht hypothetisch. Die Studie von Sayanagi (2007) ist die einzige, die über eine Wechselwirkung zwischen Autonomieunterstützung und der Unterstützung anderer Bedürfnisse berichtet, und eine rigorose zukünftige empirische Prüfung dieser Hypothese  – dass es eine Wechselwirkung zwischen Autonomieunterstützung und Kompetenzunterstützung sowie Autonomieunterstützung und Beziehungsunterstützung gibt – ist gerechtfertigt. Wie im nächsten Abschnitt zu sehen sein wird, lässt sich diese Hypothese jedoch auf anekdotischer Ebene gut bestätigen.

3 Prüfung von Entwicklungshilfekonzepten In diesem Abschnitt werden wir ausgewählte Ansätze aus dem Blickwinkel des modifizierten SDT-Rahmens betrachten. Wie bereits erwähnt, zielen alle ausgewählten Ansätze explizit darauf ab, das Verhalten der Begünstigten zu ändern, gelten als relativ erfolgreich, sind gut definiert und werden in mehreren Projekten angewandt.

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3.1 Bedingte Geldtransfers (CCTs) Bedingte Geldtransfers sind Programme, bei denen armen Familien, die Kinder aufziehen, Geld unter der Bedingung zur Verfügung gestellt wird,6 dass sie bestimmte öffentliche Dienstleistungen in Anspruch nehmen, z. B. ihre Kinder regelmäßig zur Schule schicken und bestimmte präventive Gesundheitsmaßnahmen für Familienmitglieder in Gesundheitszentren in Anspruch nehmen. Um es in der Sprache der Verhaltensänderung zu umschreiben: Bedingte Geldtransfers zielen ausdrücklich darauf ab, die Verhaltensmuster der begünstigten Familien zu ändern, indem sie Geldtransfers von dem geänderten Verhalten abhängig machen, was eine sehr einfache Beschreibung eines typischen Verhaltensänderungsprogramms ist. Die durch CCTs bewirkten Verhaltensänderungen sollen Verhaltensgewohnheiten fördern, die den Begünstigten helfen, sich aus der Armut zu befreien. Das erste CCT-Programm überhaupt („Progresa“) wurde 1997 in Mexiko eingeführt. Das Programm wurde als Erfolg gewertet, da in den Gebieten, in denen das Programm durchgeführt wurde, neben anderen positiven Ergebnissen die Einschulungsrate von Mädchen von 67 auf 75 % und die von Jungen von 73 auf 77 % anstieg (Schultz, 2004). In der Folge wurden CCTs zu einem bevorzugten Instrument für die Armutsbekämpfung in der ganzen Welt und verbreiteten sich rasch in Lateinamerika und später in Afrika und anderen Regionen. Eine unmittelbare Sorge aus Sicht der SDT ist, dass die bedingten Geldbelohnungen das Bedürfnis nach Autonomie vereiteln könnten. Während die Geldtransfers wahrscheinlich kurzfristig die angestrebten Verhaltensweisen verstärken werden, gibt es Zweifel an den längerfristigen Auswirkungen. Der Schulbesuch muss natürlich nicht über das Einschulungsalter eines Kindes hinaus verlängert werden, aber ob die Begünstigten den Wert der Bildung verinnerlichen, ist im Hinblick auf die langfristige Entwicklung bedenklich. Wenn die Eltern die Vorzüge der Schulbildung nicht erkennen, kann sich ihre Einstellung zur Schule auf ihre Kinder übertragen, die wiederum einen externen Anstoß in Form von CCTs benötigen, wenn die Zeit gekommen ist, dass ihre eigenen Kinder zur Schule gehen. So berichtet Villatoro (2007) der in Pick und Sirkin (2010) zitiert wird, dass eine Kritik am mexikanischen CCT-Programm „Oportunidades“, dem Nachfolger des Pionierprogramms „Progresa“, darin besteht, dass die Struktur des Programms die Abhängigkeit der Begünstigten von materiellen Belohnungen förderte. Pick und Sirkin (2010) berichten von Erzählungen von „Oportunidades“-Begünstigten, die darauf hindeuten, dass sie die ihnen auferlegten Bedingungen nicht mit ganzem Herzen annehmen (Pick & Sirkin, 2010, S. 78). Diese Anekdoten deuten darauf hin, dass die durch CCTs geförderten Werte, die die menschlichen Fähigkeiten der Begünstigten stärken sollen, aber vermutlich neu für sie sind, tatsächlich nicht internalisiert wurden. Sayanagi et al. (2016b) berichten von Fällen in Nicht-CCT-Ansätzen, die Bargeldanreize bieten, in denen die Gewährung von Ausgleichszahlungen einen unterminierenden Effekt zu haben schien (Sayanagi et al., 2016b, S. 76–79, 93–94). Die Autorin hat mehrere Mitarbeiter von Hilfsorganisationen getroffen, die von potenziellen Begünstigten berichten, die sich weigerten, an Hilfsprojekten teilzunehmen, wenn sie nicht in bar oder in Form von Sachleistungen entlohnt wurden: Diese  Der Geldtransfer erfolgt in der Regel an die Mutter.

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3 Prüfung von Entwicklungshilfekonzepten

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potenziellen Begünstigten hatten zuvor an Programmen teilgenommen, bei denen die Teilnahme von Geld- oder Sachleistungen abhängig gemacht wurde. Da sich die Berichte über CCTs nicht auf die Motivation und die Internalisierung von Werten der Begünstigten konzentriert haben, wissen wir noch nicht, wie weitverbreitet das Problem des unterminierenden Effekts und der mangelnden Internalisierung ist. Es bleibt zu hoffen, dass sich künftige Studien über CCTs und andere Programme, die Bargeldanreize nutzen, auf die subjektiven Erfahrungen der Begünstigten zusätzlich zu den Veränderungen in ihrem Verhalten und ihrer finanziellen Situation konzentrieren werden. Darüber hinaus ist bekannt, dass Kinder, die in verarmten Familien aufwachsen, weniger Bildungschancen haben und dass sie tendenziell schlechtere Leistungen erbringen als ihre wohlhabenderen Altersgenossen, was bis zu einem gewissen Grad darauf zurückzuführen ist, dass ihre Eltern in der Regel weniger gebildet sind und ihr häusliches Umfeld weniger Bildungsanreize bietet. Dies würde bedeuten, dass viele dieser Kinder, selbst wenn sie im Gegenzug für Geldtransfers zur Schule gehen würden, von Anfang an beim Lernen benachteiligt wären. Wie jeder weiß, der sich im Unterricht abgemüht hat, ist es schwierig, die Bedeutung des Lernstoffs voll zu erfassen, wenn man Schwierigkeiten hat, ihn zu verstehen. Folglich wäre es für solche Kinder schwieriger, die der Bildung zugrunde liegenden Werte zu verinnerlichen und sich zu eigen zu machen. Damit diese Kinder in der Lage sind, sich die Werte der Schulbildung zu eigen zu machen, reicht es nicht aus, ihnen nur die Möglichkeit zu geben (d. h., sie in die Schule zu schicken), sondern es ist auch eine zusätzliche Kompetenzunterstützung durch ihre beziehungsunterstützenden Lehrer erforderlich. Überraschenderweise, zumindest aus der Sicht eines Psychologen, konzentrieren sich die Evaluierungen von CCTs nicht immer auf Konditionalitätserfüllungsraten. In einem extremen Beispiel wurden die Bargeldtransfers in „Chile Solidario“, dem von der chilenischen Regierung durchgeführten CCT-Programm, in der Praxis an alle vergeben (Carneiro et al., 2009). Darüber hinaus verwenden viele CCT-Programme, darunter „Progresa“ und „Oportunidades“, keine Daten über die tatsächliche Erfüllungsquote, sondern stattdessen regionale Paneldaten als Indikator für Veränderungen bei der Einschulung und/oder der Inanspruchnahme von Gesundheitsdiensten. Paneldaten sind kein guter Index für die angestrebte Verhaltensänderung, da sie ein indirektes Maß sind, das Raum für alternative Erklärungen lässt. So kann es beispielsweise sein, dass der Anstieg der Einschulungsraten in den Gebieten, in denen „Progresa“ eingeführt wurde, durch den einfachen Zufluss von Bargeld in die Region verursacht wurde und nicht durch die Kontingente und der Anstieg ist möglicherweise nicht nur auf die Kinder der Begünstigten zurückzuführen. Um genau zu beurteilen, ob das Programm die Teilnehmer tatsächlich dazu veranlasste, ihre Kinder zur Schule zu schicken, ist eine direkte Messung des Verhaltens der Begünstigten erforderlich.7 Doch  Aus der Sicht der psychologischen Forschungsmethode ist die Verwendung regionaler Paneldaten zur Bewertung der Wirksamkeit von CCTs und die Bezeichnung „randomisierte kontrollierte Studien (RCTs)“ unangemessen. Zwar können die Versuchs- und Kontrollgruppen tatsächlich nach dem Zufallsprinzip zugewiesen werden, doch besteht der Sinn von RCTs darin, alternative Erklärungen systematisch auszuschließen, indem entscheidende Parameter wie die Erfüllung von Bedingungen kontrolliert werden: Die sogenannten RCTs bei CCTs, die in vielen Fällen nicht für solche entscheidenden Parameter kontrolliert werden, lassen viel Raum für alternative Interpretationen. 7

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6  Die Armutsfalle überwinden: ein psychologischer Rahmen zur nachhaltigen …

selbst aus den in diesen Berichten verfügbaren Daten geht hervor, dass der Grad des Erfolgs bei der Änderung des Verhaltens der Begünstigten von Region zu Region unterschiedlich ist (für einen Überblick siehe Cecchini & Madariaga, 2011, S. 111–146). Zu den möglichen Gründen, warum CCTs in manchen Fällen unwirksam sind, würde die behavioristische Theorie auf den Zeitpunkt des Geldtransfers hinweisen. Wenn zwischen der Erfüllung und dem Geldtransfer eine beträchtliche Zeitspanne liegt, z. B. aufgrund eines langwierigen Prozesses zur Erfüllungsüberprüfung, würde die behavioristische Theorie vorhersagen, dass die Kontingenz für das Subjekt verloren geht und folglich das Engagement für das Zielverhalten abnimmt. In keiner Studie wurde der Zeitpunkt des Geldtransfers kontrolliert, sodass dies ein Faktor ist, der in zukünftigen Studien untersucht werden sollte. Der modifizierte SDT-Rahmen würde auch vorhersagen, dass Bargeldtransfers ihren informativen Wert verlieren würden, sofern sie überhaupt auffallend sind, wenn eine erhebliche Zeitverzögerung besteht. Ein weiterer Faktor, den die behavioristische Theorie identifizieren würde, ist der Mangel an Kontingenz zwischen den Bedingungen und dem Geldtransfer. Wie Cecchini und Madariaga (2011) betonen, variieren CCTs in der Rigidität der Konditionalität (Cecchini & Madariaga, 2011, S. 87–89) und in der Tat deuten einige Studien darauf hin, dass die Stärke der Kontingenz mit Indikatoren für die Erfüllung in Verbindung steht (De Brauw & Hoddinott, 2007; de Janvry & Sadoulet, 2006). Während solche Studien jedoch scheinbar nahelegen, dass die Kontingenz der Bedingungen der Schlüssel ist, deuten andere Ergebnisse auf etwas anderes hin: In Projekten aus Malawi und Marokko wurde gezeigt, dass bedingungslose Geldtransfers (UCCTs) ähnliche Ergebnisse wie CCTs erzielen können (Baird et al., 2009; Benhassine et al., 2015). Wir können spekulieren, dass der Anstieg der Schulbesuchsraten bei UCCTs zeigt, dass die stark Verarmten den Wert von Bildung und Gesundheitsversorgung überhaupt erst erkennen (d. h., dass sie bereits eine autonome Motivation haben, ihre Kinder zur Schule zu schicken und Gesundheitsversorgung in Anspruch zu nehmen) und dass das bedingungslos übertragene Geld es ihnen ermöglicht hat, ihre Kinder zur Schule zu schicken, anstatt sie arbeiten zu lassen, um die Familie zu unterstützen. Wenn die Armen tatsächlich autonom auf diese Ziele hin motiviert waren, dann könnte es das Bedürfnis nach Autonomie vereiteln, wenn die Belohnungen von ihnen abhängig gemacht werden. Das bereits erwähnte „Chile Solidario“ machte die Bargeldtransfers nicht von der Erfüllung von Bedingungen abhängig, aber dennoch wurde eine erhöhte Inanspruchnahme von Subventionen und Mitarbeiterprogrammen verzeichnet. Eines der Hauptmerkmale von „Chile Solidario“ war die Bereitstellung intensiver psychosozialer Unterstützung, das sogenannte „Puente“-Programm, das durch lokale Sozialarbeiter umgesetzt wurde, die die Begünstigten zu Hause besuchten (Carneiro et al., 2009). Während dieser Besuche arbeiteten die Sozialarbeiter mit den Familien zusammen, um deren Hauptprobleme zu ermitteln, die zu ihrer Lösung erforderlichen Schritte zu erarbeiten und die verfügbaren sozialen Dienste vorzustellen. Dies kann als systematische Unterstützung von Kompetenz und Beziehungsfähigkeit betrachtet werden. Interessant ist, dass begünstigte Familien, die von Sozialarbeitern mit einer relativ geringen Fallbelastung betreut wurden, höhere Quoten bei

3 Prüfung von Entwicklungshilfekonzepten

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der Inanspruchnahme von Subventionen aufwiesen (Kap.  10; Yanagihara, 2016). Das heißt, je mehr Unterstützung ein Sozialarbeiter pro Familie leisten konnte, desto mehr Verhaltensänderungen wurden beobachtet. Zusammen mit der Tatsache, dass die Bargeldtransfers im Wesentlichen nicht von einer Verhaltensänderung abhängig waren, lässt sich vermuten, dass der Unterstützungsbedarf für die Verhaltensänderung entscheidender war als die Bargeldtransfers. Allerdings ist nicht bekannt, ob die Begünstigten von „Chile Solidario“ die Werte in Bezug auf die angestrebten Dienstleistungen verinnerlicht haben und dies sollte in künftigen Studien untersucht werden. Darüber hinaus ist davon auszugehen, dass der Grad der Autonomieunterstützung durch die Sozialarbeiter einen Einfluss auf das Ausmaß der Verhaltensänderung hat. In jedem Fall deutet vieles darauf hin, dass der Bargeldtransfer selbst nur eine Komponente bei der Vorhersage des Erfolgs von CCT-Programmen ist und dass es vielleicht andere, wichtigere Faktoren gibt. Je nach der Art und Weise, wie der Geldtransfer verwaltet wird, kann er sich sogar nachteilig auswirken. Aus der Sicht des modifizierten SDT-­ Rahmens liegt die Vermutung nahe, dass erfolgreiche CCT-Programme wie „Chile Solidario“ ausreichende Kompetenz- und Beziehungsunterstützung boten und bei der Verwaltung der Geldtransfers keine Kontrolle ausübten. Zukünftige CCT-Studien sollten die subjektiven Einstellungsänderungen der Begünstigten in Bezug auf die bedingten Verhaltensweisen und den Grad der wahrgenommenen Bedürfnisunterstützung untersuchen und detailliertere Erfüllungsraten berichten. Darüber hinaus sollte untersucht werden, ob Verhaltensweisen wie die Inanspruchnahme präventiver Gesundheitsfürsorge auch nach Abschluss des CCT-Programms beibehalten werden.

3.2 Der Ansatz zur Verbesserung der Lebensqualität (LIA) Das LIA entstand im Japan der Nachkriegszeit in den frühen 1950er-Jahren. Es wurde von der US-Besatzungsregierung mit dem Ziel ins Leben gerufen, die Lebensbedingungen der verarmten Landwirte in Japan zu verbessern. Unter dem Slogan „kangaeru nomin“ („nachdenkliche Landwirte“) sollte das Programm die Landwirte, insbesondere die Frauen, in die Lage versetzen, ihre eigenen Probleme zu erkennen und an deren Lösung mitzuwirken – man kann also sagen, dass LIA die Handlungsfähigkeit der Landwirte im Sinne des Kap. 6 fördern wollte. Der Ansatz zur Verbesserung der Lebensqualität war in Japan erfolgreich, und in einigen Regionen nehmen immer noch Landwirte aktiv an den Aktivitäten teil. Der Ansatz wurde auch in mehreren Entwicklungsländern übernommen, vor allem in Mittelamerika und der Karibik. Viele der neueren LIA-Programme werden von der Japan International Cooperation Agency (JICA) betreut (für einen Überblick und ein Update zu den jüngsten Entwicklungen von LIA siehe Kozaki & Nakamura, 2017). An einem LIA-Programm ist in der Regel ein Außendienstmitarbeiter beteiligt, der Gruppen von Landwirten organisiert und darin schult, wie sie verschiedene Aspekte ihres Lebens verbessern können, sei es im Bereich Wohnen, Landwirtschaft oder Familienmanagement. Sobald ein Problem erkannt wurde, arbeitet der Außendienstmitarbeiter mit

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den Landwirten zusammen, um eine Lösung zu finden. Es wird kein Geld oder Material verteilt. Handelt es sich um ein landwirtschaftliches Problem, bietet der Beamte, in der Regel ein Landwirtschaftsexperte, eine persönliche Schulung an oder vermittelt den Landwirten einen Kontakt zu einem Spezialisten für dieses Thema. Eine erfolgreiche Initiative der frühen japanischen LIA war die Verbesserung der Küchen in den Bauernhäusern, wobei offene Feuerstellen auf Bodenhöhe durch hüfthohe geschlossene Öfen ersetzt wurden, die schließlich von der japanischen Regierung subventioniert wurden. Weitere Initiativen, die alle auf den von den Landwirten festgestellten Problemen beruhten, umfassten den Bau von Einrichtungen zur Lagerung und Verarbeitung von Ernteüberschüssen, Schulungen zur Sensibilisierung für geschlechtsspezifische Fragen, Schulungen über gesundes Kochen und Essen, Vorträge über Familienplanung und die Vereinfachung von Zeremonien wie Hochzeiten und Beerdigungen, die die verarmten Bauern finanziell belasteten. Das Wesen der LIA besteht darin, dass die Teilnehmer und nicht die Außendienstmitarbeiter die Initiative ergreifen und entscheiden, was sie brauchen. Die Rolle der Außendienstmitarbeiter besteht lediglich darin, die Diskussion der Bauern zu moderieren und die Bauern mit geeigneten Ressourcen in Verbindung zu bringen. Wie aus dieser kurzen Darstellung hervorgeht, sind die Förderung der Autonomie und die Förderung der Verbundenheit in die Aufgabenbeschreibung eines LIA-Außendienstmitarbeiters integriert. Im Gegensatz zu CCTs unterscheidet sich das a­ ngestrebte Verhalten von Bauerngruppe zu Bauerngruppe, sodass ein direkter Vergleich zwischen den ­Gruppen bei der Auswirkungsuntersuchung schwierig wäre. Darüber hinaus ist die Langzeitdokumentation darüber, ob die angestrebten Verhaltensänderungen nachhaltig waren, nicht sehr gründlich, was eine Evaluierung erschwert. Angesichts der Tatsache, dass viele LIA-Gruppen in Japan über Jahre hinweg aktiv blieben und einige es immer noch sind, können wir jedoch davon ausgehen, dass die Verhaltensänderungen als sinnvoll empfunden wurden und dass die Landwirte die Aktivität schätzten und sich daher entschieden, die Aktivität fortzusetzen und weiterhin in LIA aktiv zu sein. Es gibt einige empirische Untersuchungen zu erfolgreichen japanischen LIA-­Teil­ nehmern (Sayanagi & Aikawa, 2016), die darauf hindeuten, dass die Motivation der Teilnehmer und Außendienstmitarbeiter zur Teilnahme am Programm größtenteils autonom ist. Weitere Untersuchungen sind erforderlich, insbesondere im Hinblick auf die Beziehung zwischen der autonomen Motivation zur Fortsetzung der LIA-Aktivitäten und der Nachhaltigkeit der Verhaltensänderungen. Auch die spezifische Art und Weise, in der die Feldmitarbeiter Autonomie- und Beziehungsunterstützung bieten, wäre von Interesse. Ein Aspekt, der bei den LIA-Außendienstmitarbeitern nicht im Vordergrund steht, ist die Kompetenzunterstützung. Es kann sein, dass das Kompetenzniveau der japanischen Landwirte relativ hoch war und sie die Unterstützung nicht benötigten, um weiterzumachen. Es könnte aber auch sein, dass die Außendienstmitarbeiter den Landwirten auf subtile Weise Struktur gaben. Künftige Studien könnten sich rückblickend mit den Einzelheiten der Arbeit der japanischen Außendienstmitarbeiter befassen oder neuere Projekte in Mittelamerika und der Karibik untersuchen, um das anfängliche Kompetenzniveau der Teilnehmer sowie das Ausmaß der erforderlichen Unterstützung zu beobachten und zu prüfen, inwieweit dies den Erfolg eines Projekts vorhersagen würde.

3 Prüfung von Entwicklungshilfekonzepten

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3.3 Der Ansatz des „Smallholder Horticulture Empowerment Project“ (SHEP) Der SHEP-Ansatz wurde im Rahmen eines von der JICA unterstützten Projekts der technischen Zusammenarbeit in Kenia entwickelt. Phase 1 von SHEP wurde 2006 als 3-­jähriges Projekt gestartet, das Nachfolgeprojekt SHEP UP begann 2011 (für einen Überblick siehe Aikawa, 2013). Die 3. Phase des Projekts, SHEP PLUS, begann 2016. Im Rahmen dieses Konzepts werden die Landwirte in einer Vielzahl von Aktivitäten geschult, darunter nicht nur Anbautechniken, sondern auch Marktforschung und Gendersensibilitätstraining. Im Rahmen des 1. SHEP-Projekts konnte das durchschnittliche Nominaleinkommen der Teilnehmer um das Zweifache gesteigert werden. SHEP UP wurde in Kenia weiter ausgebaut und auch SHEP PLUS hat bezogen auf die 1. Phase vergleichbare Ergebnisse erzielt. Das Programm war so erfolgreich, dass der SHEP-Ansatz bis 2019 auf insgesamt 24 Länder und 110.000 Landwirte ausgeweitet wurde und die JICA strebt nun an, das Programm bis 2030 auf 1 Mio. Landwirte auszuweiten (Japan International Cooperation Agency, 2019). SHEP ist ein landwirtschaftlicher Ansatz, dessen Hauptziel darin besteht, Bauerngruppen dabei zu helfen, ihre Ernten auf nachhaltige Weise gewinnbringend zu vermarkten. Es beinhaltet keinen Geld- oder Materialtransfer an die Landwirte. Der Ansatz ist insofern einzigartig, da er nicht damit beginnt, die Landwirte im Anbau von ertragreichen Pflanzen zu schulen, sondern mit einer Schulung in Marktforschung. Dies beruht auf der Beobachtung, dass arme Kleinbauern in der Regel nicht anbauen, um zu verkaufen. Folglich sind sie nicht in der Lage, ihre Ernten, wenn überhaupt, zu einem hohen Gewinn zu verkaufen, was es ihnen schwer macht, der Armut zu entkommen. Die teilnehmenden Landwirte werden zunächst darin geschult, ihre lokalen Märkte daraufhin zu untersuchen, welche Feldfrüchte zu welcher Jahreszeit zu welchem Preis verkauft werden können. Sobald die Landwirte ihre Untersuchung abgeschlossen haben, entscheiden sie, welche Feldfrüchte sie zu welchem Zeitpunkt anbauen wollen, um Gewinne zu erzielen und Käufer zu finden, bevor sie ihre Feldfrüchte tatsächlich anbauen. Die von der JICA unterstützte Projektzentrale bietet ein Forum für die Bauern und die potenziellen Käufer. Sobald die Landwirte entschieden haben, welche Kulturen sie anbauen wollen, bietet die Projektzentrale Schulungen zu den jeweiligen Kulturen sowie allgemeine Schulungen zur Bewirtschaftung von Ackerland, zur Verwendung umweltfreundlicher Pestizide und Düngemittel sowie zur Bewässerung an. Ein weiterer Schwerpunkt ist die Sensibilisierung für geschlechtsspezifische Fragen. Der SHEP-Ansatz wurde entwickelt, um die intrinsische Motivation der Landwirte zu fördern (Aikawa, 2013). Er ist stark strukturiert, wobei die Anbau- und Vermarktungsprozesse in kleine Schritte aufgeteilt sind. Bei jedem Schritt werden die Gruppen von den Mitarbeitern vor Ort intensiv darin geschult, wie der Schritt auszuführen ist und welche Ergebnisse zu erwarten sind, und sie erhalten eine ausführliche Begründung. Auf diese Weise werden Kompetenz und Selbstständigkeit umfassend gefördert. Darüber hinaus besuchen die Außendienstmitarbeiter die Gruppen jede Woche und die Landwirte werden in der Zusammenarbeit geschult. Wir können also davon ausgehen, dass die Aktivitäten im Kontext der Beziehungsunterstützung durchgeführt werden, und zwar sowohl von den

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Außendienstmitarbeitern als auch innerhalb der Bauerngruppen. Aus der Sicht des modifizierten SDT-Rahmens des Kap. 6 bietet der SHEP-Ansatz ein stark bedürfnisunterstützendes Umfeld. Sayanagi und Aikawa (2016) haben herausgefunden, dass die Werte, die den SHEP-­ Aktivitäten zugrunde liegen, tatsächlich internalisiert wurden und dass sowohl die Teilnehmer als auch die Außendienstmitarbeiter selbstständig motiviert sind. Darüber hinaus gaben alle befragten Teilnehmer und Mitarbeiter vor Ort an, dass sie beabsichtigen, die SHEP-bezogenen Aktivitäten auch nach Beendigung des Programms fortzusetzen. Ein unerwartetes Ergebnis ist, dass die Teilnehmer freiwillig die Techniken, die sie in den SHEP-Gruppenaktivitäten gelernt haben, an Nachbarn weitergeben, die nicht zur Gruppe gehören (Sayanagi et al., 2016a). Erfahrungsberichte deuten darauf hin, dass die Teilnehmer ihre im Rahmen des SHEP trainierten Aktivitäten auch nach Abschluss des Programms fortsetzen. Es wurde beobachtet, dass der Grad der Internalisierung zwischen den Gruppen unterschiedlich ist (Sayanagi et  al., 2016b) und künftige Studien sollten ­untersuchen, ob dies durch den Grad der wahrgenommenen Bedürfnisunterstützung vorhergesagt wird und ob die Internalisierung ein langfristiges Engagement prognostiziert.

3.4 Der Rahmen für die Befähigung zum Empowerment (FrEE) Die Wurzeln des FrEE-Ansatzes liegen in der Arbeit der mexikanischen Psychologin Susan Pick in den frühen 1970er-Jahren, die Familienplanungspraktiken in den Slums am Rande von Mexiko-Stadt förderte (Pick & Sirkin, 2010, S. ix). Pick gründete später die Nichtregierungsorganisation Mexican Institute of Family and Population Research (IMIFAP), in der FrEE schließlich entwickelt wurde. Das 1. Programm des IMIFAP in den frühen 1980er-Jahren war ein Sexualerziehungsprogramm für verarmte Jugendliche in Mexiko, das auf ihrer Forschung basierte, die schützende sexuelle Verhaltensweisen unter diesen Jugendlichen identifizierte. Dieses Programm war erfolgreich und diente als Grundlage für den offiziellen mexikanischen Lehrplan für die 9. Klasse, der 1994 eingeführt wurde (Pick & Sirkin, 2010, S. 257) und wurde später auch für andere Klassenstufen angepasst. Der Ansatz wurde erweitert und für Programme zur Prävention von häuslicher Gewalt, zur Gesundheitserziehung, zur Unternehmensentwicklung, zur Entwicklung der Eltern und zur Entwicklung der Gemeinschaft, neben anderen Zielen, die für arme Jugendliche und Erwachsene von Bedeutung sind, um der Armut zu entkommen, angepasst. Der FrEE basiert theoretisch auf der Theorie des geplanten Verhaltens („theory of planned behavior“, TPB) (Ajzen, 1991, 2002), einer populären Motivationstheorie, auf die in Studien zur Hilfesuche häufig Bezug genommen wird. Die TPB geht davon aus, dass die Absicht eines Individuums, ein bestimmtes Verhalten zu zeigen, die wichtigste Determinante für ein Verhaltensergebnis ist und dass die Absicht ein Ergebnis der subjektiven Normen und Einstellungen gegenüber dem Verhalten ist. Daher konzentrieren sich Interventionen zur Verhaltensänderung auf die Förderung der Intention durch die Veränderung der Wahrnehmung dessen, was von der Person erwartet wird (d. h. subjektive Normen), und die Erleichterung einer positiven Einstellung und Selbstwirksamkeit gegenüber der

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Handlung. Die Betonung der subjektiven Erfahrung des Akteurs entspricht derjenigen der Studien zur Armutsbekämpfung und auch dem SDT-Rahmen des Kap. 6. Da sich die bestehende „Forschung hinter [TPB] auf eine gebildete Bevölkerung und auf Verhaltensergebnisse konzentrierte, die unter der Kontrolle der Teilnehmer standen“ (Pick & Sirkin, 2010, S. 120), mussten Pick und Kollegen die Theorie bei ihrer Anwendung in den Barackensiedlungen Mexikos modifizieren. Wie Pick (2007) betont, können Absichten nur dann bestehen, wenn eine grundlegende Kontrolle vorhanden ist, sodass sich FrEE-Interventionen zunächst darauf konzentrieren, den Teilnehmern ein Gefühl der Kontrolle über ihr eigenes Handeln zu vermitteln. Man beachte, dass diese theoretische Anpassung auch Parallelen zur Modifikation der SDT in Kap. 6 aufweist, da die vorhandenen Studien meist in Ländern mit hohem Einkommen durchgeführt wurden und der Einzelne, um sein Gefühl der Autonomie effektiv ausüben zu können, in der Lage sein muss, eine Kompetenz in Bezug auf die Handlung wahrzunehmen. Der FrEE ist auch von Amartya Sens Konzeptualisierung von Handlungsfähigkeit (Sen, 1999) beeinflusst und greift auf psychologische Konzepte zurück, die mit Handlungsfähigkeit in Verbindung stehen, wie Selbstwirksamkeit (Bandura, 1997, 2001), Kontrollüberzeugung (Rotter, 1966) und Autonomie8 (Kagitcibasi, 2005). Im Gegensatz zu LIA und SHEP, die in landwirtschaftlichen Umgebungen durchgeführt werden, wurde FrEE ursprünglich in Klassenzimmern entwickelt und die Programme werden in der Regel im Rahmen der Bildung durchgeführt. FrEE-Workshops zielen darauf ab, Informationen zu vermitteln (z. B. grundlegende Informationen über Biologie, Fortpflanzung und Empfängnisverhütung in der Sexualerziehung), aber anstatt sich auf Methoden des Auswendiglernens zu verlassen, werden in den Workshops viele partizipative und analytische Denkübungen eingesetzt, damit die Teilnehmer darüber nachdenken, wie sie die Informationen in ihrem täglichen Leben umsetzen können. Es gibt zahlreiche Unterlagen über den Erfolg von FrEE-Programmen (für eine ausführliche Liste von Referenzen siehe Pick & Sirkin, 2010). Wie bereits erwähnt, wurde das ursprüngliche Sexualerziehungsprogramm als Teil des mexikanischen nationalen Lehrplans angepasst. Neben der erhöhten Wahrscheinlichkeit der Verhütungsmittelnutzung bei den Teilnehmern gab es auch nicht zielgerichtete Veränderungen. Die Jugendlichen, die an dem Programm teilnahmen, arbeiteten später an anderen IMIFAP-Programmen zur Gewaltprävention, zur Prävention von Drogenmissbrauch und zur Beschäftigung und die jungen Frauen zeigten eine stärkere Beteiligung an der Gemeinschaft und der lokalen Regierung, eine höhere Beschäftigung und forderten bessere öffentliche Dienstleistungen (Pick & Sirkin, 2010, S. 257). Viele andere FrEE-Programme berichten auch von nicht zielgerichteten Verhaltensänderungen, bei denen die Teilnehmer selbstbewusster wurden und die Kontrolle über Aspekte ihres Lebens übernahmen, die sie zuvor passiv gehandhabt hatten. Diese unerwarteten Veränderungen decken sich mit der Definition von Handlungsfähigkeit, wie sie in Kap. 3 definiert wurde. Darüber hinaus gibt es einige Folgestudien,  Man beachte, dass dieses Konzept der Autonomie leicht von der Konzeptualisierung der SDT abweicht. 8

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die darauf hinweisen, dass gezielte Verhaltensänderungen mindestens 1 Jahr lang aufrechterhalten wurden (Venguer et al., 2007). Es liegen nicht viele Informationen darüber vor, wie Lehrkräfte und Moderatoren mit ihren Schülern und Teilnehmern interagieren, sodass es nicht möglich ist, eine fundierte Untersuchung darüber durchzuführen, wie psychologische Grundbedürfnisse in FrEE unterstützt werden, aber die theoretische Betonung von Freiwilligkeit und Handlungsfähigkeit impliziert, dass die Workshops eher autonomiefördernd als kontrollierend durchgeführt werden. Damit die Schüler ein Gefühl der Kontrolle entwickeln können, müsste es eine Unterstützung durch Kompetenz geben. Generell wäre auch eine Unterstützung der Beziehungsebene für den Erfolg von Schülerpartizipations- und Aktionslerntechniken von entscheidender Bedeutung. Die Tatsache, dass die jugendlichen Teilnehmer in den nachfolgenden Workshops mitarbeiteten, deutet darauf hin, dass tatsächlich ein Gefühl des Vertrauens entstand, das durch die Unterstützung durch die Bezugspersonen gefördert wurde. Obwohl die Literatur darauf hinweist, dass FrEE ein effizienter Ansatz ist, wäre zu erwarten, dass der Grad des Erfolgs zwischen den Programmen variieren würde. Der in Kap. 6 vorgestellte theoretische Rahmen würde vorhersagen, dass die Varianz in der Unterstützung der Bedürfnisse die Varianz im Grad des Programmerfolgs erklären würde. Außerdem würden Studien über die spezifische Art und Weise, wie FrEE-Lehrer und -Moderatoren psychologische Bedürfnisse unterstützen, nicht nur Informationen darüber liefern, wie FrEE-Workshops verbessert werden können, sondern auch darüber, wie die Projektleiter anderer Ansätze die Teilnehmer unterstützen können. Obwohl FrEE auf einer psychologischen Theorie basiert, die sich von dem SDT-­ Rahmen in Kap. 6 unterscheidet, schließt keiner der beiden Ansätze den anderen aus. Wie wir gesehen haben, sind sie sich ähnlich und können sich gegenseitig ergänzen. FrEE, die auf TPB basiert, konzentriert sich auf die subjektive Wahrnehmung des Akteurs, während SDT sich auf verschiedene Aspekte der subjektiven Wahrnehmung konzentriert, aber auch Kontext- und Umweltbedingungen berücksichtigt, die Vorläufer für solche Wahrnehmungen sind. Da die Psychologie eine Disziplin ist, die sich von Natur aus mit nicht greifbaren Konzepten befasst, bietet eine theoretische Sichtweise nur eine einseitige Sicht auf die Psychologie des Subjekts. Die Anwendung anderer psychologischer Theorien auf den Bereich der Entwicklungshilfe ist zu begrüßen.

4 Schlussfolgerung und künftige Ausrichtung Menschen, die in chronischer Armut leben, neigen dazu, Verhaltensmuster auszubilden, die es ihnen erschweren, sich von eben diesen Bedingungen zu lösen. Diese Verhaltensmuster lassen sich in der Regel nicht ändern. Viele Entwicklungshilfeprojekte zielen da­ rauf ab, solche Verhaltensmuster zu ändern  – mit gemischten Ergebnissen. Der Grund dafür ist offensichtlich das mangelnde Verständnis der subjektiven Erfahrungen und der Psychologie der Armen. Überraschenderweise haben sich nur sehr wenige psychologische Studien mit den Empfängern von Entwicklungshilfe befasst, vielleicht weil es keinen angemessenen theoretischen Rahmen gibt.

4 Schlussfolgerung und künftige Ausrichtung

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In Kap. 6 wird ein modifizierter SDT-Rahmen vorgeschlagen, der benachteiligten Subjekten Rechnung trägt. Die SDT geht davon aus, dass es 3 psychologische Grundbedürfnisse gibt und traditionelle SDT-Studien haben behauptet, dass die Unterstützung eines Bedürfnisses, der Autonomie, die beste Praxis ist, um die Internalisierung zu erleichtern. Andere Studien weisen jedoch darauf hin, dass bei Personen mit geringer wahrgenommener Kompetenz die Unterstützung der Autonomie allein keine Verhaltensänderung bewirken kann. In diesem Kapitel wird argumentiert, dass bei solchen Personen die Unterstützung der Kompetenz die Autonomieunterstützung effektiver macht und dass sie in einem Kontext erfolgen muss, der die Beziehung unterstützt, damit das Verhalten umgesetzt und aufrechterhalten werden kann. Ausgewählte Entwicklungshilferegelungen, die darauf abzielen, das Verhalten der Begünstigten zu ändern, wurden mit diesem modifizierten Rahmen untersucht. Es scheint in der Tat so zu sein, dass Programme, die erfolgreich eine nachhaltige Verhaltensänderung fördern, egal ob es sich um CCTs, die LIA, den SHEP-Ansatz oder den FrEE handelt, alle 3 Bedürfnisse unterstützen. Wie wir insbesondere in der Diskussion über CCTs gesehen haben, scheint das Ausmaß der Bedürfnisunterstützung tatsächlich einen Unterschied bei der nachhaltigen Verhaltensänderung zu machen. Der Rahmen könnte auch auf andere Hilfsparadigmen angewandt werden, und zwar nicht nur, um den Grad der Bedürfnisunterstützung in einem bestimmten Ansatz zu analysieren, sondern auch um Defizite bei der Bedürfnisunterstützung und Möglichkeiten zur Verbesserung zu ermitteln. Es sei darauf hingewiesen, dass nicht das, was an sich getan wird, sondern die Art und Weise, wie die Begünstigten das, was getan wird, wahrnehmen, für die Unterstützung psychologischer Bedürfnisse wichtig ist. Das heißt, ein und dieselbe Methode kann je nach Kontext oder Kultur und sogar unter den Teilnehmern ein und desselben Projekts unterschiedlich wahrgenommen werden. So kann sich die Methode zur Unterstützung eines bestimmten Bedürfnisses je nach Kontext oder Kultur unterscheiden, aber die 3 Bedürfnisse sind universell, ebenso wie die Wahrnehmung der Unterstützung dieses Bedürfnisses. Dies unterstreicht, wie wichtig es ist, die subjektiven Erfahrungen der Projektteilnehmer zu verstehen. Alle Analysen in Kap. 6 waren post hoc und anekdotisch und eine empirische Überprüfung ist dringend erforderlich. Eine der Hauptannahmen des Rahmenkonzepts – dass autonome Motivation durch wahrgenommene Kompetenz und wahrgenommene Verbundenheit moderiert wird  – bedarf der Validierung. Die Entwicklungshilfe wäre ein idealer Bereich, um diese Annahme zu testen, da es eine große Varianz bei der wahrgenommenen Kompetenz gibt und die Auswirkungen autonomiefördernder Ansätze unter Kontrolle der Kompetenz- und Beziehungsunterstützung untersucht werden könnten. Die Annahme könnte auch in einem experimentellen Rahmen getestet werden, der nicht notwendigerweise in einem Entwicklungshilfeumfeld liegen muss, und zwar mit dem Paradigma der freien Wahl unter Verwendung einer Aufgabe, bei der die Probanden in ihrer wahrgenommenen Kompetenz variieren. Diese Annahme würde gestützt, wenn die Autonomieunterstützung bei Personen mit hoher wahrgenommener Kompetenz effizienter wäre als bei solchen mit niedriger wahrgenommener Kompetenz.

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Für die Durchführung empirischer Forschung sind psychologische Messgrößen erforderlich, die eine Bewertung der autonomen Motivation zur Teilnahme an Projekten zur Kapazitätsentwicklung ermöglichen würden. Wie in Kap. 9 ausführlich erörtert wird, gibt es nur sehr wenige psychologische Messgrößen, die für verarmte Bevölkerungsgruppen entwickelt wurden, und die Entwicklung solcher Messgrößen wird notwendig sein, um die Annahmen zu testen und den vorgestellten SDT-Rahmen zu verifizieren. Abschließend sollen einige Fragen erörtert werden, die nicht im Detail behandelt wurden, aber für die These dieses Kapitels von Bedeutung sind. Erstens ist es offensichtlich, dass die Mitarbeiter vor Ort eine entscheidende Rolle bei der Unterstützung der Bedürfnisse in Hilfsprogrammen spielen. Es wäre sowohl von ­wissenschaftlichem als auch von praktischem Interesse, die Art und Weise zu untersuchen, in der die Außendienstmitarbeiter die psychologischen Grundbedürfnisse der Teilnehmer effektiv unterstützen. Da die Arbeit der Außendienstmitarbeiter arbeitsintensiv ist und es daher besonders vorteilhaft für ihre Motivation wäre, autonom zu sein, wäre es außerdem aufschlussreich, die Bedingungen zu ermitteln, die ihre autonome Motivation fördern würden. Schließlich legt der in Kap. 6 vorgestellte modifizierte SDT-Rahmen nahe, dass arbeitsintensive Kapazitätsentwicklungsprojekte, bei denen die Außendienstmitarbeiter auf den Feldern mit den Bauern zusammenarbeiten, der optimale Weg sind, um nachhaltige Verhaltensänderungen zu fördern, die notwendig sind, um die Armutsfalle zu durchbrechen. Es ist schwer vorstellbar, dass es einen anderen Weg gibt, um Kompetenzen und Beziehungen zu fördern. Allerdings werden solche praktischen Ansätze immer unbeliebter und Ansätze mit einem gemeinsamen Korb, bei denen mehrere Gebernationen zwar finanzielle, aber keine personellen Ressourcen beisteuern, werden immer beliebter. Man kann sich nur fragen, wie solche indirekten Ansätze erfolgreich Verhaltensweisen hervorrufen können, die die Empfänger der Hilfe nachhaltig aus der Armut herausführen. Das Kap. 6 stellt nur einen Standpunkt zur Psychologie der Hilfeempfänger dar, aber es wird hoffentlich zu vielfältigeren Diskussionen über ihre Psychologie und darüber führen, wie man ihnen wirksam helfen kann.

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Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der Dienstleistungsnutzer

1 Einleitung: Fragestellung und Schwerpunkt Die jüngste Betonung des „nutzerzentrierten Ansatzes“ („user-centered approach“, UCA) bei der Erbringung von Dienstleistungen ist ein Kontext, in dem die „Handlungsfähigkeit“ der Dienstleistungsnutzer eine wichtige Rolle spielt. Dieses Kapitel befasst sich mit den Gründen, Errungenschaften und Grenzen des UCA-Ansatzes, der als Lösung für das Problem der schlechten Qualität und der unzureichenden Ergebnisse von Dienstleistungen vorgeschlagen und praktiziert wird, die u. a. in Folgenabschätzungen und im Monitoring-­ Bericht 2011 (GMR2011) festgestellt wurden. Der GMR2011 bietet eine nützliche Übersicht und Analyse einer offensichtlichen „Diskrepanz zwischen Ausgaben und Ergebnissen“, wie sie bei Folgenabschätzungen im Gesundheits- und Bildungsbereich in Entwicklungsländern beobachtet wurde (World Bank, 2011). Darin heißt es, dass höhere Ausgaben für die Verbesserung des Zugangs zu Dienstleistungen zwar einen gewissen Erfolg gebracht haben, dass es aber viel schwieriger war, die Qualität der Dienstleistungen zu verbessern und positive Veränderungen bei den Ergebnissen der menschlichen Entwicklung zu erzielen. Diese Erkenntnis erfordert eine gründliche Überprüfung der Glieder in der Kette der Bereitstellung und Inanspruchnahme von Dienstleistungen und möglicherweise eine Suche nach unkonventionellen Ansätzen für die Bereitstellung von Dienstleistungen. Dies ist insofern von allgemeiner Bedeutung, als alle Entwicklungsbemühungen letztlich auf die Verwirklichung von Wohlfahrtsergebnissen ausgerichtet sind. Das vorliegende Kapitel ist wie folgt gegliedert: Abschn. 2 enthält eine Zusammenfassung der Botschaften des GMR2011 sowie einen Überblick über die wichtigsten Inhalte dieses Kapitels. Abschn. 3 enthält konzeptionelle und analytische Ansätze zur Frage der Transaktion und Nutzung von Dienstleistungen. Zunächst wird ein analytischer Rahmen für die Ver© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_7

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7  Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der …

knüpfung von Angebot, Inanspruchnahme und Nutzung vorgestellt, gefolgt von einer konzeptionellen Gliederung und Klassifizierung der Art von Dienstleistungen auf der Grundlage des Grads des Ermessensspielraums und der Transaktionsintensität sowie von Vermutungen über 2 Arten von Fehlern. Um die Wirksamkeit der UCA-Modelle (Koproduktion und Selbstmanagement) zu erörtern, werden anschließend 2 Schlüsselbegriffe, nämlich Handlungsfähigkeit und Motivation, definiert und artikuliert, gefolgt von Typologien der Nutzer-Anbieter-Beziehungen und der Handlungsfähigkeit der Nutzer bei der Transaktion und Nutzung von Dienstleistungen. In Abschn. 4 werden einige der wichtigen Vorschläge und Erfahrungen der UCA überprüft und hervorgehoben. Die Vorschläge und Erfahrungen werden in Form von allgemeinen Vorschlägen zur Koproduktion in öffentlichen Diensten, zur menschenzentrierten Primärversorgung und zur Versorgung chronisch Kranker sowie in einer zusammenfassenden Fallstudie zu einem herausragenden Programm in der Sozialarbeit, nämlich der „Nurse-­ Family Partnership“ (NFP), zusammengefasst. Abschn. 5 befasst sich mit der Aktivierung und Stärkung der Handlungsfähigkeit der Nutzer für eine wirksame Partnerschaft in der Koproduktion und für das Selbstmanagement. Nach einer allgemeinen konzeptionellen Untersuchung von „Empowerment“ werden wichtige Fälle von Interventionen zur Aktivierung und Stärkung der Handlungsfähigkeit diskutiert, um daraus verallgemeinerbare Schlussfolgerungen zu ziehen. Eine kurze Erörterung der Gründe, Erfolge und Grenzen des UCA schließt das Kap. 7 ab.

2 Versagen des öffentlichen Dienstes in Entwicklungsländern und das UCA als mögliche Abhilfe Der GMR2011 verweist auf weitreichende Phänomene und Ursachen für das Problem der schlechten Qualität der Dienstleistungen und der begrenzten Ergebnisse und berichtet über Bewertungen der Wirksamkeit der versuchten Abhilfemaßnahmen. Er zitiert die Ergebnisse von Folgenabschätzungen zu einigen der Standardmaßnahmen, die auf konventionellen Erkenntnissen beruhen, und kommt in Bezug auf die Schulbildung zu folgendem Schluss: „Der Versuch, eng definierte Ressourcenlücken im Schulwesen durch die Bereitstellung traditioneller Mittel zu schließen, hat sich als nicht sehr erfolgreich erwiesen, wenn es um die Verbesserung der Lernergebnisse geht. Zu den traditionellen Mitteln, die in dieser Hinsicht getestet wurden, gehören Lehrbücher, Schulmahlzeiten, Tafeln und andere visuelle Hilfsmittel (wie Flipcharts), Lehrerfortbildung und sogar kleinere Klassengrößen (World Bank, 2011, S. 83).“

In Bezug auf die CCTs lautet die zusammenfassende Erklärung des Berichts wie folgt: „CCTs tragen dazu bei, die Inanspruchnahme von Dienstleistungen zu erhöhen, aber ihre Auswirkungen auf Gesundheits- und Lernergebnisse sind unterschiedlich (World Bank, 2011, S. 84).“

2 Versagen des öffentlichen Dienstes in Entwicklungsländern und das UCA …

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Wie aus den obigen Zitaten hervorgeht, scheinen weder inputbezogene Maßnahmen auf der Anbieterseite noch finanzielle Anreize auf der Nutzerseite wirksam zu sein, wenn es darum geht, Verbesserungen bei den Dienstleistungsergebnissen zu erreichen. So wenig schlüssig diese Ergebnisse auch sein mögen, so lassen sie doch darauf schließen, dass der Wunsch und die Fähigkeit der Nutzer die Inanspruchnahme von Dienstleistungen und deren Ergebnisse bestimmen. Im GMR2011 wird die Rolle der Dienstleistungsnutzer kurz erwähnt, wenn es heißt, dass es wichtig ist, sicherzustellen, dass „potenzielle Kunden die Fähigkeit und den Wunsch haben, Dienstleistungen effizient zu nutzen und die Dienstleistungsanbieter für die Qualität zur Rechenschaft zu ziehen“ (World Bank, 2011, S. 72). Er legt jedoch besonderes Gewicht auf die letztgenannte Rolle der Dienstleistungsnutzer bzw. auf Fragen der Anreize und der Rechenschaftspflicht, die mit dem Fehlen wirksamer Governance-­ Mechanismen für das Verhalten der Dienstleistungsanbieter an vorderster Front verbunden sind, und verweist auf den im Weltentwicklungsbericht 2004 (WDR2004) vorgestellten analytischen Rahmen, während er die erstgenannte Rolle (d.  h. die „Fähigkeit und den Wunsch, Dienstleistungen effizient zu nutzen“ seitens der potenziellen Nutzer) praktisch außer Acht lässt (World Bank, 2003). Bei der Überprüfung und Diskussion der Dienstleistungserbringung in Entwicklungsländern im GMR2011 und auch im WDR2004 wird auffallend wenig auf Versuche eingegangen, die Rolle der Dienstleistungsnutzer im Prozess der Dienstleistungserstellung zu stärken und damit die angebotsorientierte Natur der Dienstleistungserbringung zu verändern. Solche Versuche stellen einen unkonventionellen Ansatz dar, der gemeinhin als „nutzerzentrierter Ansatz“ („user-centered approach“, UCA) bezeichnet wird, um die Qualität und das Wohlbefinden der Dienstleistungen zu verbessern.1 Vor dem Hintergrund dieser Gesamtbeurteilung der Frage der Dienstleistungsqualität und -ergebnisse hat das Kap. 7 den eng begrenzten Zweck, einige der Vorschläge und Erfahrungen mit dem „nutzerzentrierten Ansatz“ für die Erbringung von Dienstleistungen zu untersuchen. Konkret werden wir 2 UCA-Modelle aufgreifen, bei denen die Dienstleistungsnutzer einen wesentlichen Beitrag zum Prozess der Dienstleistungserstellung leisten:2 1. Das 1. Modell der UCA, die „Koproduktion von Dienstleistungen“, bezieht die Nutzer in den Prozess der Dienstleistungsproduktion ein. In diesem Modell werden die Dienstleistungsnutzer als aktive Teilnehmer und Partner bei der Produktion von Dienstleistungen betrachtet. Die Förderung des kindzentrierten Ansatzes („child-centered Appro-

 Ein Modell der UCA arbeitet in den vorgelagerten Phasen, d. h. in der Entwurfs- und Entscheidungsphase der Dienstleistungserbringung und versucht, die Anforderungen und Wünsche der Nutzer darin zu berücksichtigen. „Community-Driven Development“ (CDD) und „Community-Based Management of Schools“ (CBMS) sind Beispiele für dieses Modell. Dieses Modell ist relativ gut dokumentiert und wird in der Überprüfung und Bewertung von GMR2011 und WDR2004 behandelt. 2  WDR2004 bezieht sich zwar auf Dienstleistungsnutzer als „Koproduzenten“, aber nur in der Rolle der Überwachung von Maßnahmen der Dienstleistungsanbieter. 1

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7  Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der …

ach“, CCA) durch die JICA im Bildungswesen und das Eintreten der WHO für eine menschenzentrierte Primärversorgung („people-centered primary care“, PCPC) im Gesundheitswesen sind wichtige Beispiele für dieses Modell in Entwicklungsländern. Es ist auch die zentrale philosophische Säule der laufenden Reform der öffentlichen Dienste im Vereinigten Königreich. 2. Das 2. Modell betont das Selbstmanagement als einen stärkeren Fall von UCA. Es wird vor allem im Bereich der Behandlung chronischer Krankheiten (z. B. im Programm „Improving Chronic Illness Care“ [ICIC]) und der Sozialarbeit (z.  B. im Programm „Nurse-Family Partnership“ [NFP] und im Programm „Chile Solidario“ [CHS]) angewendet.3 Im Kap. 7 werden wir uns mit der Frage nach der Qualität und dem Wohlbefinden im Bereich der Dienstleistungen befassen und dabei den Grundsätzen und Erfahrungen der beiden UCA-Modelle besondere Aufmerksamkeit widmen, um ihre Gründe, Leistungen und Grenzen zu ermitteln. Das Koproduktionsmodell befasst sich mit der Kommunikation und Zusammenarbeit im Prozess der Dienstleistungstransaktionen. Im Gegensatz dazu konzentriert sich das Selbstmanagementmodell auf den Dienstleistungsnutzer als zentralen Erbringer der Dienstleistung; in der Realität wird das Selbstmanagement jedoch in den meisten Fällen von professionellen Dienstleistern wie Ärzten und Krankenschwestern angeregt, angeleitet und unterstützt und stellt somit eine Komponente des Koproduktionsmodells im weiteren Sinne dar. Beide im Kap. 7 erörterten UCA-Modelle, die das Potenzial haben, gleichzeitig humanistisch und effizient zu sein, sind als Philosophie und Prinzip sehr zu empfehlen. Im Bereich der Politik stellt die Koproduktion öffentlicher Dienstleistungen eine der zentralen Säulen der Reform des öffentlichen Sektors in einigen europäischen Ländern dar, insbesondere im Vereinigten Königreich. Im akademischen Bereich gab es einen wichtigen Aufruf von Elinor Ostrom zur entscheidenden Rolle der Koproduktion bei der Bereitstellung von Dienstleistungen in Entwicklungsländern: „Die Produktion vieler Güter und Dienstleistungen, die normalerweise als öffentliche Güter angesehen werden, durch staatliche Stellen und Bürger, die in polyzentrischen Systemen organisiert sind, ist von entscheidender Bedeutung für die Erreichung eines höheren Wohlstandsniveaus in Entwicklungsländern, insbesondere für die Armen. Frühere Bemühungen zur Verbesserung der Ausbildung und der Kapazitäten der öffentlichen Bediensteten haben häufig enttäuschende Ergebnisse gezeitigt. Auch die Bemühungen um eine stärkere ‚Beteiligung‘ der Bürger an der Beschaffung von Gütern durch andere haben sich als enttäuschend erwiesen. Bemühungen, die darauf abzielen, die potenzielle Komplementarität zwischen den Produktions- oder Problemlösungsaktivitäten von Beamten und Bürgern zu erhöhen, können in der Anfangsphase eines Prozesses mehr Zeit in Anspruch nehmen, versprechen aber langfristig einen viel höheren Ertrag (Ostrom, 1996, S. 1083).“  Im weiteren Verlauf dieses Kapitels werden wir eine Fallstudie über die „Nurse-Family Partner­ ship“ (NFP) vorstellen. Die Erfahrungen mit dem Programm „Chile Solidario“ (CHS) werden in Kap. 10 vorgestellt und untersucht. 3

2 Versagen des öffentlichen Dienstes in Entwicklungsländern und das UCA …

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Ostrom dokumentiert den Fall der kostengünstigen Abwassersysteme in Brasilien als ein Beispiel für die effektive Koproduktion öffentlicher Dienstleistungen.4 Eine stärkere Berücksichtigung der Rolle der Dienstleistungsnutzer erfordert ein besseres Verständnis der Bedingungen auf der Nutzerseite, die sich auf die Produktion und Nutzung von Dienstleistungen und die daraus resultierenden Auswirkungen auf die Aktivitäten des täglichen Lebens auswirken. Der Zugang zu und die Verfügbarkeit von Dienstleistungen sind Bedingungen, die von der Angebotsseite festgelegt werden, und garantieren nicht per se die Zugänglichkeit zu und die Inanspruchnahme/Nutzung von Dienstleistungen durch (potenzielle) Nutzer. Die Bedingungen auf der Nutzerseite sind vielfältig und reichen von physischen bis zu psychologischen, von technischen bis zu verhaltensbezogenen und von individuellen bis zu relationalen Bedingungen. Wir werden diese Frage im letzten Teil des Kap. 7 behandeln, wobei wir uns auf die psychologischen, verhaltensbezogenen und beziehungsbezogenen Aspekte der Aktivitäten des täglichen Lebens der Dienstleistungsnutzer konzentrieren werden. Die Diskussion über das Koproduktionsmodell konzentriert sich auf die Interaktionen zwischen Dienstleistungsnutzern und -anbietern. Es gibt 2 Kontexte, in denen Interaktionen zwischen Nutzern und Anbietern eine Rolle spielen. Der eine ist von allgemeiner Bedeutung und bezieht sich auf die zunehmende und unverzichtbare Rolle der Nutzer in den Transaktionsprozessen von Dienstleistungen. Der zweite besteht in der psychosozialen Unterstützung zur Verbesserung der psychologischen, verhaltensbezogenen und relationalen (Vor-)Bedingungen für eine effektive Beteiligung der Nutzer an Dienstleistungstransaktionen und der Inanspruchnahme von Dienstleistungen. Der Prozess und die Aktivitäten in diesem 2. Kontext werden gemeinhin als „Empowerment“ der Dienstleistungsnutzer bezeichnet. Wenn Empowerment versucht wird, gibt es 2 verschiedene Einstellungen: Im 1. Fall wird Empowerment gleichzeitig im Kontext von Dienstleistungstransaktionen durchgeführt; im 2. Fall wird Empowerment als separate Phase vor der Einleitung der Dienstleistungstransaktion durchgeführt. In Bezug auf die Handlungsfähigkeit des Dienstleistungsnutzers kann der 1. Fall als Aktivierung des vorhandenen Handlungsvermögens und der 2. Fall als Erweiterung des Handlungsvermögens verstanden werden. Im 1. Fall ist die Bereitstellung psychosozialer Unterstützung von kurzfristiger, katalytischer Natur. Im 2. Fall hingegen ist die psychosoziale Unterstützung langfristig und transformativ. Die obige Diskussion über Empowerment ist auch für das Selbstmanagementmodell relevant. Der einzige Unterschied könnte in folgendem Punkt liegen: Während die unmittelbar relevante Art der Befähigung für das Koproduktionsmodell die „relationale Befähigung“ ist, ist die wichtigste Art für das Selbstmanagementmodell die „persönliche Befähigung“, wie in Abschn. 5 erörtert.

 In diesem Kapitel gilt unser Hauptaugenmerk den Arten von Dienstleistungen, bei denen direkte Interaktionen zwischen Anbietern und Nutzern in die Dienstleistungstransaktionen einbezogen sind. Fälle von infrastrukturellen Dienstleistungen werden nicht behandelt. In Ostroms Fall der Koproduktion von Abwasserdienstleistungen ist übrigens die Selbstverwaltung durch die Dienstleistungsnutzer eine Komponente. 4

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7  Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der …

Es ist anzumerken, dass die psychosoziale Unterstützung eine äußerst transaktionsintensive Dienstleistung ist, die starke Merkmale einer Beratung aufweist. Um wirksam zu sein, muss die psychosoziale Unterstützung daher möglicherweise auch in einer koproduktiven Weise durchgeführt werden.

3 Analytischer Rahmen, konzeptionelle Formulierung und Vermutungen In diesem Abschnitt wird zunächst ein analytischer Rahmen für Dienstleistungstransaktionen vorgestellt, gefolgt von der Formulierung und Ausarbeitung von Schlüsselkonzepten, die zur Einteilung von Dienstleistungen in 4 verschiedene Typen verwendet werden. Besonderes Augenmerk wird dabei auf Dienstleistungen des Typs „Praxis“ gelegt und es werden Vermutungen über mögliche Fehler bei der Erbringung dieser Art von Dienstleistungen angestellt. Zweitens werden wir eine weitere Reihe von konzeptionell-analytischen Schemata für das Verständnis des Ortes und der Rolle der Handlungsfähigkeit aufseiten der Dienstleistungsnutzer bei der Transaktion und Nutzung von Dienstleistungen vorschlagen.

3.1 Analytischer Rahmen für die Verknüpfung von Angebot und Nachfrage Der GMR2011 schlägt einen analytischen Rahmen vor, der auf die Frage nach dem Zusammenhang zwischen Ausgaben und Wirkungen angewendet werden kann. Darin wird argumentiert, dass die Kausalkette, die die öffentlichen Ausgaben mit Veränderungen bei den Wirkungen verbindet, verstanden werden muss, wobei der Schwerpunkt auf dem Verhalten der beteiligten Handlungsfähigen, vor allem der Erbringer und Empfänger von Dienstleistungen an vorderster Front, liegen muss – ebenso auf den sie beeinflussenden Variablen wie Kapazitäten, Ressourcen, Informationen, Anreize und Rechenschaftspflicht, wie dies durch die Erkenntnisse der Neuen Institutionenökonomik vermittelt und durch die Weltbank (World Bank, 2003, 2011) hervorgehoben wird. Fassen wir die wichtigsten Merkmale des dort vorgestellten Analyserahmens zusammen. Der Zusammenhang zwischen den öffentlichen Ausgaben und den Wirkungen (im Sinne einer Steigerung des Wohlstands) lässt sich wie folgt darstellen: 1) Öffentliche finanzielle, materielle und personelle Ressourcen → 2) Erzeugung von Gütern und Dienstleistungen → 3) Inanspruchnahme von Gütern und Dienstleistungen → 4) Ergebnisse für das Wohlbefinden Das 1. Glied (d. h. die Komponenten 1 und 2 sowie der sie verbindende Pfeil) steht für angebotsseitige Faktoren und Prozesse, einschließlich politischer Entscheidungen und ad-

3 Analytischer Rahmen, konzeptionelle Formulierung und Vermutungen

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ministrativer Gegebenheiten der beteiligten Organisationen. Die Verfügbarkeit von Ressourcen, Entscheidungen über die Zuweisung und den Einsatz von Ressourcen und die Steuerung des Verwaltungshandelns sind wichtige Elemente auf der Angebotsseite. Das 2. Glied (Komponenten 2 und 3 und der sie verbindende Pfeil) umfasst Verhaltensweisen von und Interaktionen zwischen Dienstleistern und Nutzern in spezifischen Kontexten der Dienstleistungstransaktion. Hier sind die Kapazitäten, Einschränkungen, Einstellungen und Motivationen von Anbietern und Nutzern sowie die Anreize, mit denen sie konfrontiert sind, wichtige Bestimmungsfaktoren dafür, wie die Dienstleistungen erbracht und angenommen werden. Das 3. und letzte Glied (Komponenten 3 und 4 und der sie verbindende Pfeil) steht für Faktoren und Prozesse auf der Nutzerseite und wird maßgeblich von den Bedingungen, Einstellungen und Verhaltensweisen der Dienstleistungsnutzer im Kontext ihres täglichen Lebens beeinflusst. Dieser Verbindung wird traditionell viel weniger Aufmerksamkeit geschenkt als den ersten beiden. Wir werden dem 2. und 3. Glied viel Aufmerksamkeit widmen und die Bedeutung der Faktoren und Bedingungen auf der Nutzerseite für die effektive Aufnahme und Nutzung von Dienstleistungen hervorheben. Die Abschn. 3.2 und 3.3 befassen sich mit einigen wichtigen Faktoren, die die Erbringung und Inanspruchnahme von Dienstleistungen aus mikro- und systemanalytischer Sicht beeinträchtigen und baut dabei auf den grundlegenden Beiträgen von Lant Pritchett und Michael Woolcock auf: 1. die konzeptionelle Gliederung auf der Grundlage einer 2-seitigen Klassifizierung von Dienstleistungstypen nach dem Grad des Ermessensspielraums und der Transaktionsintensität (Pritchett & Woolcock, 2004) und 2. Hypothesen zu den Mechanismen systemischer und anhaltender Umsetzungsfehler (Pritchett et al., 2010).

3.2 Konzeptionelle Gliederung und Klassifizierung von Dienstleistungen Dienstleistungen können auf der Grundlage eines 2:2-Rahmens nach dem Grad des Ermessensspielraums und der Transaktionsintensität in 4 Typen unterteilt werden. Die Bezeichnungen und Merkmale dieser 4 Typen sind in Tab. 7.1 dargestellt (Pritchett & Woolcock, 2004, S.  194–195). Die 4 Arten von Dienstleistungen werden auch anhand von Beispielen aus dem Bildungs- und Gesundheitsbereich illustriert (Tab. 7.2). Tab. 7.1  Klassifizierung der Arten von Dienstleistungen. (Quelle: Pritchett und Woolcock (2004, S. 194–195)) Transaktionsintensiv Nichttransaktionsintensiv

Mit Ermessensspielraum „Praxis“ „Politik“

Ohne Ermessensspielraum „Programm“ „Vorschrift/Verfahren“

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7  Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der …

Tab. 7.2  Illustration der 4 Arten von Dienstleistungen. (Quelle: Autorin) Typ/Sektor „Politik“ „Programm“ „Praxis“ „Vorschrift/ Verfahren“

Bildung Kriterien für die Zertifizierung von Lehrern Standardisierte Prüfung Unterricht im Klassenzimmer Anmeldung zur Klasse

Gesundheit Kriterien für die Zertifizierung von Arzneimitteln Impfung Klinische Beratung Klinische Registrierung

Die „Transaktionsintensität“ bezieht sich auf das Ausmaß, in dem die Erbringung einer Dienstleistung (oder eines Dienstleistungselements) zielgerichtete Handlungen seitens der Dienstleistungserbringer erfordert, die häufig einen persönlichen Kontakt beinhalten. Dienstleistungen sind insofern „diskretionär“, als ihre Erbringung Entscheidungen der Dienstleistungserbringer auf der Grundlage von Informationen erfordert, die von Natur aus unvollkommen spezifiziert und unvollständig sind, sodass sie nicht standardisiert werden können. Als solche erfordern diese Entscheidungen in der Regel professionelles (durch Ausbildung und/oder Erfahrung erworbenes) oder informelles kontextspezifisches Wissen. Ermessensentscheidungen werden im Prozess der Leistungserbringung getroffen; die richtige Entscheidung hängt von Bedingungen ab, die schwer zu beurteilen sind (ex ante oder ex post), und daher ist es sehr schwierig zu überwachen und festzustellen, ob die richtige Entscheidung getroffen wurde oder nicht. Es ist wichtig, diese verschiedenen Arten von Dienstleistungen klar zu unterscheiden und ihre besonderen Merkmale und Herausforderungen für eine effektive Erbringung zu verstehen: • „Politiken“ sind in erster Linie technokratisch, • „Programme“ sind in erster Linie bürokratisch und • „Praktiken“ sind in erster Linie idiosynkratisch. Die wichtigsten Herausforderungen für „Programme“ sind technischer Art (Suche nach einer wirksamen und kostengünstigen Lösung) und logistischer Art (zuverlässige Durchführung der vorgeschriebenen Maßnahmen). Im Gegensatz dazu stellt die Erbringung derjenigen Dienstleistungselemente, die diskretionär und transaktionsintensiv sind – „Praktiken“ – die öffentliche Verwaltung vor inhärente Schwierigkeiten, da sie mit der Logik und den Mechanismen einer groß angelegten, routinierten Verwaltungskontrolle nicht vereinbar sind. Große Organisationen sind von ihrer Natur und ihrem Aufbau her im ­Wesentlichen dazu gezwungen, ausschließlich in Form von Politiken und/oder Programmen zu arbeiten und nicht dazu geeignet, Praktiken zu verwalten. Wir akzeptieren und übernehmen die von Pritchett und Woolcock (P-W) vorgeschlagene Definition und Charakterisierung der Unterscheidungsmerkmale der 4 Arten von Dienstleistungen. Wir halten es jedoch für notwendig, eine Reihe von Anmerkungen zur weiteren Ausgestaltung ihrer Definition und Charakterisierung zu machen. Unsere An-

3 Analytischer Rahmen, konzeptionelle Formulierung und Vermutungen

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merkungen beziehen sich sowohl auf die „Transaktionsintensität“ als auch auf den „Ermessensspielraum“: • „Die Transaktionsintensität bezieht sich auf den Umfang, in dem die Erbringung einer Dienstleistung interaktive Transaktionen erfordert, die fast immer einen persönlichen Kontakt beinhalten (P-W).“ Kommentar 1: Zwischen „Praxis“ und „Programm“ gibt es deutliche Unterschiede im erforderlichen Grad der Interaktion bei Dienstleistungstransaktionen. Kommentar 2: Interaktive Transaktionen setzen die Fähigkeit und Bereitschaft zum Engagement sowohl aufseiten der Anbieter als auch aufseiten der Nutzer von Dienstleistungen voraus. • „Ermessensentscheidungen werden im Prozess der Dienstleistungserbringung und -inanspruchnahme getroffen; die richtige Entscheidung hängt von Bedingungen ab, die schwer zu beobachten oder zu bewerten sind (ex ante oder ex post), und daher ist es sehr schwierig zu überwachen und festzustellen, ob die richtige Entscheidung getroffen wurde oder nicht.“ (P-W) Kommentar 3: Für die Anbieter von Dienstleistungen an der Front besteht die Möglichkeit, „interaktive Transaktionen“ zu reduzieren, indem sie Transaktionen standardisieren und routinemäßig abwickeln (d. h. aus der „Praxis“ ein „Programm“ machen), um die Transaktionsintensität (und damit die Höhe der damit verbundenen zeitlichen/ psychischen Kosten) zu minimieren. Kommentar  4: Die Dienstleistungsnutzer können die „Transaktionsintensität“ im interaktiven Prozess der Dienstleistungstransaktionen verringern. Die Nutzer könnten auch bei der Inanspruchnahme der angebotenen Dienstleistungen diskret vorgehen (z. B. bei Nichteinhaltung von Anweisungen und Rezepten).

3.3 Mutmaßungen über 2 Arten von Fehlern bei der Erbringung von Dienstleistungen Dem freien Ermessen überlassene und transaktionsintensive Dienstleistungen sind interaktiv, kollaborativ und koproduktiv und diese Merkmale gelten nicht nur für die Dienstleistungsanbieter, sondern auch für die Nutzer; nicht nur die Lehrer (Kliniker), sondern auch die Schüler (Patienten) müssen sinnvoll in die Transaktionen einbezogen werden, damit die Qualität der Dienstleistungen und die Ergebnisse des Wohlbefindens erreicht werden können. Es gibt 2 Arten von Fehlern im Zusammenhang mit der Erbringung und Inanspruchnahme von diskretionären und transaktionsintensiven Dienstleistungen: • Typ 1: opportunistisches Verhalten von Dienstleistern und Dienstleistungsnutzern zur Minimierung der Transaktionsintensität • Typ 2: idealistisches Streben nach Maximierung der Transaktionsintensität aufseiten der politischen Entscheidungsträger/Hilfsorganisationen

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Der Fehlertyp 1  in der „Praxis“ besteht in der Minimierung der Transaktionsintensität. Dienstleister an vorderster Front (Lehrer und Kliniker) sind möglicherweise nicht in der Lage (oder willens), die vorgeschriebenen Modi und Niveaus der Transaktionsintensität zu erreichen. Die führt zu einer Verschlechterung der Dienstleistungsqualität, da die Ermessensfreiheit des Engagements es ihnen erlaubt, die erforderlichen Standards zu missachten. Dies ist im Bildungswesen bei monotonen Vorlesungen und im Gesundheitswesen bei routinemäßigen Diagnosen und Verordnungen zu beobachten. Ebenso kann es vorkommen, dass die Dienstleistungsnutzer nicht in der Lage (oder willens) sind, die geforderten Modalitäten und Niveaus der Transaktionsintensität zu erreichen; sie können in Klassenzimmern oder Kliniken nicht ausreichend aufmerksam oder ansprechbar sein. Misserfolg Typ 2 in „Praktiken“ kann möglicherweise aus idealistischen Bestrebungen zur Maximierung der Transaktionsintensität entstehen. Der Versuch, das von den Nutzern geforderte Engagement zu realisieren, kann die Anforderungen an die Transaktionsintensität seitens der Dienstleistungsanbieter übermäßig erhöhen, was zu anhaltenden Implementierungsfehlern führt. Diese Sorge scheint bei der Bewertung der Machbarkeit und Wirksamkeit des nutzerzentrierten Ansatzes besonders relevant zu sein. Parallel zu den oben erwähnten Mängeln bei den Dienstleistungstransaktionen kann es auch zu einem Versagen (seitens der Dienstleistungsnutzer) beim Selbstmanagement bei der Inanspruchnahme der angebotenen Dienstleistungen kommen, wie in Kommentar 4 in Abschn. 3.2 erwähnt.

3.4 Definition und Formulierung von Handlungsfähigkeit und Motivation Für die Diskussion über die Wirksamkeit der UCA-Modelle (Koproduktion und Selbstmanagement) ist ein systematisches Verständnis der subjektiven und objektiven Bedingungen der (potenziellen) Nutzer von Dienstleistungen unerlässlich. Zu den subjektiven Bedingungen gehören vor allem die Handlungsfähigkeit und die Motivation des Nutzers in Bezug auf die Transaktion und die Nutzung von Dienstleistungen. Hier schlagen wir Arbeitsdefinitionen für die beiden Begriffe Handlungsfähigkeit und Motivation, ihre begriffliche Klärung und Artikulation sowie einen analytischen Rahmen für das Verständnis der Beziehung zwischen ihnen vor. Wie in Kap. 4 wird „Handlungsfähigkeit“ als „Disposition und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement des eigenen Handelns und der eigenen Aktivitäten“ definiert. Sie wird als latente Potenzialität und als etwas Generisches mit Anwendungsmöglichkeiten in einem breiten Spektrum von Kontexten und Aktivitäten postuliert. Im Gegensatz dazu wird „Motivation“ als „ein Faktor oder Prozess, durch den die Handlungsfähigkeit in einem bestimmten Kontext oder bei einer bestimmten Tätigkeit aktiviert wird“ definiert. Wie in Kap. 4 ausgeführt, ist es wichtig, zwischen „vorhandener Handlungsfähigkeit (AE)“ und „aktivierter Handlungsfähigkeit (AA)“ zu unterscheiden. Wir gehen davon aus,

3 Analytischer Rahmen, konzeptionelle Formulierung und Vermutungen

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dass die latente Handlungsfähigkeit in dem Maße aktiviert und bis zum Grad der Handlungsfähigkeit realisiert wird, in dem das Individuum „motiviert“ ist, die Handlungsfähigkeit zu steuern und auszuüben, um eine bestimmte Tätigkeit auszuführen. Das Ausmaß der Bewusstseinsaktivität bei einer bestimmten Tätigkeit ist somit eine Funktion des Niveaus der Bewusstseinsaktivität und der Intensität der Motivation für die betreffende Tätigkeit. Der Grad der Bewusstseinsaktivität zu einem beliebigen Zeitpunkt kann hingegen durch die folgenden 3 Faktoren bestimmt werden: • den anfänglichen Grad der Bewusstseinsaktivität, • den Grad der Bewusstseinsaktivität im Laufe der Zeit und • äußere Einflüsse, die den Grad der Bewusstseinsaktivität beeinflussen.

3.5 Typologie der Nutzer-Anbieter-Beziehungen und der Nutzerhandlungsfähigkeit bei der Transaktion und Inanspruchnahme von Dienstleistungen Im Zusammenhang mit der Transaktion und Inanspruchnahme von Dienstleistungen sind sowohl die Höhe des vorhandenen Handlungspotenzials als auch die Intensität der Motivation für dessen Aktivierung im spezifischen Kontext oder in der Tätigkeit der betreffenden Dienstleistung relevant. Für die unmittelbare Handlung ist die Intensität der Motivation ausschlaggebend, da das Niveau des vorhandenen Bestandes an Handlungsfähigkeit zu einem bestimmten Zeitpunkt gegeben und unveränderlich ist. Im Laufe der Zeit kann der Bestand an Handlungsfähigkeit jedoch erhöht werden. Bei der Erörterung der Rolle der Handlungsfähigkeit bei der Transaktion und Inanspruchnahme von Dienstleistungen ist ein weiteres Schema zur Klassifizierung von Dienstleistungen angebracht. Im Gegensatz zum vorherigen Klassifizierungsschema legt dieses den Schwerpunkt auf die verschiedenen Arten der Interaktion zwischen dem Nutzer und dem Anbieter der Dienstleistung, wobei die subjektive Verfassung des Dienstleistungsnutzers besonders berücksichtigt wird (Tab. 7.3). Wir schlagen eine 4-stufige Klassifizierung der Nutzer-Anbieter-Beziehung vor: • • • •

„(nutzergesteuerte) Dienstleistungserbringung“, „beratende“ Dienstleistung, „beratende“ Dienstleistung und „vorberatende“ Dienstleistung.

In manchen Fällen weiß der Nutzer genau, welche Dienstleistung er wünscht und ist in der Lage, dies dem Anbieter als Nachfrage zu übermitteln. Der Anbieter antwortet auf die Nachfrage und liefert. Diese Fälle können als „(nutzergesteuerte) Dienstleistungserbringung“ klassifiziert werden. In anderen Fällen hat der Nutzer eine ungefähre Vorstellung von dem, was er möchte, muss sich aber mit dem Anbieter über die geeignete Spezifika-

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Tab. 7.3  Typologie der Nutzer-Anbieter-Beziehung bei Dienstleistungstransaktionen. (Quelle: Autorin) Typ 1 „(nutzergesteuerte) Dienstleistungserbringung“

Typ 2 „Beratungsdienst“

Typ 3 „Beratungsdienst“

Typ 4 „Vorberatungsdienst – aufsuchende Beratung“

Nutzerseite Wunsch und ausreichende Fähigkeit, „Lösungen“ selbst zu bestimmen und als Wünsche zu äußern Wunsch, aber unzureichende Fähigkeit, „Lösungen“ selbst zu bestimmen oder sie als Wünsche zu äußern Vager Wunsch und mangelnde Fähigkeit, „Lösungen“ zu identifizieren oder als Wünsche zu äußern Mangelnder Wunsch und/ oder mangelnde Bereitschaft, sich an der Kommunikation oder Aktivität zu beteiligen

Anbieterseite Bereitstellung von Diensten, die die Bedürfnisse der Nutzer auf Nachfrage erfüllen Beratung und Lieferung von Ideen für „Lösungen“ für die Wünsche der Nutzer

Beratung und Klärung der Wünsche des Empfängers (durch interaktiven Kommunikationsprozess) Proaktive Versuche, mit potenziellen Nutzern in Kontakt zu treten und ihnen Unterstützung zu bieten

tion des zu erbringenden Dienstes beraten, um die Wünsche des Nutzers zu erfüllen. In solchen Fällen enthält die Erbringung der Dienstleistung Elemente der „technischen Beratung“, um zu einer „informierten Entscheidung“ zu gelangen. In anderen Fällen möchte der Nutzer vielleicht die Situation ändern, ist sich aber nicht sicher, welche Dienstleistung er wünscht. In solchen Fällen nimmt die Dienstleistung den Charakter einer „(psychosozialen) Beratung“ an, die darin besteht, die Situation zu klären, mögliche Lösungen aufzuzeigen, den Prozess der mentalen und Verhaltensänderungen zu begleiten und während des gesamten Prozesses moralische Unterstützung zu leisten. In allen o. g. genannten Fällen ist der Dienstleistungsnutzer in der Lage und bereit, sich auf Dienstleistungstransaktionen einzulassen. In einigen Fällen ist dies nicht der Fall, und die Anbieter können proaktive „aufsuchende“ Aktivitäten durchführen, um potenzielle Nutzer der Dienstleistung zu kontaktieren und sie zu Dienstleistungstransaktionen, häufig in Form von Beratung, zu bewegen. Es sei daran erinnert, dass die Beziehungen zwischen Nutzern und Anbietern nicht nur durch ein unterschiedliches Maß an Transaktionsintensität, sondern auch durch ein unterschiedliches Maß an Entscheidungsfreiheit auf beiden Seiten gekennzeichnet sind. Die  Transaktionsintensität erfordert anhaltende Aufmerksamkeit, Urteilsvermögen und ­Kommunikation, die allesamt den Einsatz von kognitiven Ressourcen erfordern. Dienstleistungen, die einen Ermessenspielraum haben, lassen Platz für eine Verringerung der Transaktionsintensität. Ermessensspielraum bezieht sich auf den Zustand der Dienstleistungstransaktion und/oder -nutzung, bei der die Höhe des realisierten Aufwands der

3 Analytischer Rahmen, konzeptionelle Formulierung und Vermutungen

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b­ etreffenden Person überlassen wird. Wenn Dienstleistungen nach eigenem Ermessen durchgeführt werden, besteht Spielraum für eine geringere Transaktionsintensität und/ oder ein geringeres Selbstmanagement, wodurch die Qualität und das Ergebnis der Dienstleistung beeinträchtigt werden. Konzentrieren wir uns auf die Nutzerseite, so wird die Fähigkeit und Bereitschaft der (potenziellen) Nutzer, sich auf Dienstleistungstransaktionen einzulassen, durch das aktivierte Maß an Handlungsfähigkeit bestimmt. Kurzfristig handelt es sich bei dem gegebenen Grad an potenzieller Handlungsfähigkeit um eine Frage der Motivation, langfristig jedoch um eine Frage der Handlungsfähigkeitsentwicklung bzw. um eine Veränderung des Grades der potenziellen Handlungsfähigkeit. Die gleichen Überlegungen zur potenziellen und aktivierten Handlungsfähigkeit gelten für das Selbstmanagement bei der Inanspruchnahme von Dienstleistungen durch den Dienstleistungsnutzer. Diese verschiedenen Arten von Nutzer-Anbieter-Beziehungen sind mit einem unterschiedlichen Maß an Transaktionsintensität und Ermessensspielraum sowohl aufseiten der Anbieter als auch aufseiten der Nutzer von Dienstleistungen verbunden (Tab. 7.4). Bei der (nutzergesteuerten) Erbringung von Dienstleistungen sind die Interaktionen zwischen Dienstleistungsnutzern und -anbietern in der Regel hochgradig standardisiert und vorprogrammiert, wobei die Transaktionsintensität und der Ermessensspielraum gering sind. Sowohl „beratende“ als auch „betreuende“ Dienstleistungen sind Beispiele für die Koproduktion von Dienstleistungen, da sie den Nutzer und den Anbieter in eine enge Kommunikation und Zusammenarbeit einbeziehen. Darüber hinaus weisen sie auch Aspekte des Selbstmanagements aufseiten des Dienstleistungsnutzers auf, da die koproduzierten Dienstleistungen in die Routineaktivitäten des Nutzers implementiert und internalisiert werden müssen. Es scheint jedoch einen Unterschied zwischen „Beratung“ und „Betreuung“ zu geben, was die Transaktionsintensität und den Ermessensspielraum aufseiten des Dienstleistungsnutzers und des Anbieters betrifft. Während bei der „Beratungsdienstleistung“ die Art der Kommunikation und Entscheidung technisch und funktional ist, ist sie bei der „Beratungsdienstleistung“ psychosozial und beinhaltet die persönliche Beziehung zwischen dem Dienstleistungsnutzer (Klient) und dem Anbieter (Berater) als wesentlichen Bestandteil der Interaktion zwischen ihnen; Tab. 7.4  Arten von Nutzer-Anbieter-Beziehungen und Grad der Transaktionsintensität und Ermessensspielraum. (Quelle: Autorin) Typ 1 „(nutzergesteuerte) Dienstleistungserbringung“ Typ 2 „Beratungsdienst“ Typ 3 „Beratungsdienst“ Typ 4 „Vorberatungsdienst – aufsuchende Beratung“

Λ Λ Λ (?)a

Das Zeichen Λ steht für den vermuteten aufsteigenden Grad der Transaktionsintensität und Ermessensspielraum zwischen den 4 Arten von Nutzer-Anbieter-Beziehungen a

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als solcher beinhaltet die „Beratungsdienstleistung“ fast zwangsläufig Emotionen und ­unbewusste Faktoren. Das, so wird vermutet, macht die „Beratungsdienstleistung“ transaktionsintensiver und ist eher dem freien Ermessen überlassen als die „Beratungsdienstleistung“. Der Ermessensspielraum aufseiten des Klienten scheint bei „Beratungsdienstleistungen“ von besonderer Bedeutung zu sein; in einigen extremen Fällen kann es vorkommen, dass der Klient nicht zu einem Termin erscheint, und wenn doch, lässt er sich nicht auf ein Gespräch mit dem Berater ein. In der Tat ist dies genau die Voraussetzung, die die Einstellung und das Verhalten potenzieller Dienstleistungsnutzer kennzeichnet, wenn sie sich im Zustand des „Selbstausschlusses“ von Kommunikation und Aktivität befinden. Um in solchen Fällen Beratungsprozesse in Gang zu setzen, muss die Anbieterseite proaktiv aufsuchend tätig werden. Dies würde typischerweise anhaltende Kontakt- und Kommunikationsversuche seitens der Anbieter von Dienstleistungen an vorderster Front, wie z.  B.  Sozialarbeiter oder Gesundheitsfachkräfte, beinhalten. In diesem Ausmaß und auf diese Weise wird die „vorbereitende Beratung“ aufseiten des Anbieters, wenn nicht sogar aufseiten des potenziellen Nutzers, sehr transaktionsintensiv sein. Es könnte auch ein Ermessensspielraum bestehen, wenn keine aussagekräftige Rückmeldung des potenziellen Nutzers vorliegt. Aus der Perspektive der Nutzerhandlungsfähigkeit („user agency“, UA) lässt sich für jeden Typ von Nutzer-Anbieter-Beziehungen folgende Charakterisierung vornehmen (Tab. 7.5): • Bei der „(nutzergesteuerten) Dienstleistungserbringung“ manifestiert sich UA als Wunsch nach Lösungen und Selbstbestimmung über die zu erbringenden Dienstleistungen, • bei der „Beratungsdienstleistung“ ist UA weniger vollständig und nimmt die Form des Wunsches nach Lösungen und der informierten Zustimmung zu den vom Berater ausgearbeiteten Vorschlägen an, • bei der „Beratungsdienstleistung“ ist UA noch weniger vollständig und nimmt unschärfere Töne an, die sich als vager Wunsch nach der Lösung einer problematischen Situation in Verbindung mit der mehr oder weniger großen Bereitschaft, sich auf den Berater einzulassen, äußern, • in der „Vorberatung“ nimmt UA ein negatives Aussehen an und manifestiert sich im Akt des „Selbstausschlusses“ aus der Kommunikation und Aktivität. Tab. 7.5  Typologie von Dienstleistungen und Nutzerhandlungsfähigkeit (UA) und implizite Stufen der Handlungsfähigkeitsentwicklung. (Quelle: Autorin) Typ 1 „(nutzergesteuerte) Dienstleistungserbringung“ Typ 2 „Beratungsdienst“ Typ 3 „Beratungsdienst“ Typ 4 „Vorberatungsdienst – aufsuchende Beratung“

UA als „Begehren und Selbstbestimmung“ UA als „Begehren und informierte Zustimmung“ UA als „Wunsch und Bereitschaft zum Engagement“ UA als „Selbstausschluss“

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Die UCA-Modelle setzen ein gewisses Maß an aktivierter Handlungsfähigkeit aufseiten der Dienstleistungsnutzer im Rahmen von Dienstleistungstransaktionen voraus. Die Handlungsfähigkeitsaktivierung wird durch die Motivation für das betreffende Engagement vermittelt. In einigen Fällen kann diese Voraussetzung für das UCA-Modell kurzfristig nicht erfüllt werden und es könnte ein vorausgehender, vorbereitender Prozess der Handlungsfähigkeitsentwicklung erforderlich sein.

4 Vorschläge und Erfahrungen mit dem nutzerzentrierten Ansatz (UCA) bei der Erbringung von Dienstleistungen In den letzten Jahrzehnten wurden 2 Modelle des nutzerzentrierten Ansatzes („user-­ centered approach“, UCA) für die Erbringung von Dienstleistungen – Koproduktion und Selbstmanagement  – vorgeschlagen und praktiziert. Sowohl die Koproduktion als auch das Selbstmanagement weisen darauf hin, dass eine stärkere Beteiligung der Dienstleistungsnutzer an den Prozessen der transaktionsintensiven Dienstleistungen wünschenswert ist, um eine höhere Qualität, bessere Ergebnisse und eine größere Zufriedenheit zu erreichen. Im Folgenden werden wir einige der repräsentativen Initiativen und Praktiken dieser beiden Modelle der UCA zusammenfassend betrachten, mit besonderem Augenmerk auf die Notwendigkeit und Unterstützung von Empowerment. Koproduktion und Selbstverwaltung sind konzeptionell unterschiedliche Modelle, die in der Praxis jedoch häufig kombiniert angewendet werden. Wir werden verschiedene Arten solcher Kombinationen in unserem Überblick über einige allgemeine Thesen und wichtige Fälle der Sozialarbeit sehen.

4.1 Allgemeine Propositionen In Abschn. 4.1 werden wir einige allgemeine Vorschläge und Zusammenfassungen von Erfahrungen mit dem nutzerzentrierten Ansatz bei der Erbringung von Dienstleistungen besprechen.

4.1.1 Koproduktion im öffentlichen Dienst (britische Regierung) Im Gegensatz zu Waren, die vorgefertigt werden können, werden Dienstleistungen im Zuge von Transaktionen gleichzeitig erzeugt und erhalten. Daher gibt es bei der Durchführung von Dienstleistungstransaktionen zwangsläufig Elemente der Koproduktion. Über diese Allgemeinheit hinaus betonen die Befürworter der Koproduktion, wie wichtig es ist, die Rolle der Dienstleistungsnutzer zu erweitern und zu legitimieren und so eine kollaborative Partnerschaft zwischen Gleichen zu schaffen. Die zentrale Frage ist hier, ob Anbieter und Nutzer der Dienstleistung in der Lage und willens sind, sich aktiv in den Prozess der Dienstleistungstransaktionen einzubringen, wie es im Koproduktionsmodell erwartet wird. Genau aus diesem Grund wird im Rahmen des Koproduktionsmodells die Anbieterumschulung und die Nutzerbefähigung vorgeschlagen.

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Die bisher umfassendste Verteidigung des Koproduktionsmodells und des nutzerzen­ trierten Ansatzes („user-centered approach“, UCA) findet sich in einem Bericht an die britische Regierung über Koproduktion im öffentlichen Dienst (Horne & Shirley, 2009). In diesem Bericht wird die Koproduktion von Dienstleistungen als „eine Partnerschaft zwischen Bürgern und öffentlichen Diensten zur Erreichung eines wertvollen Ergebnisses“ definiert. Es wird argumentiert, dass „Partnerschaften die Bürger in die Lage versetzen, einen größeren Teil ihrer eigenen Ressourcen einzubringen und eine größere Kontrolle über die Entscheidungen und Ressourcen der Dienste zu haben“ (Horne & Shirley, 2009, S. 3). In Bezug auf die Bedeutung der Koproduktion heißt es in dem Bericht, dass „die Koproduktion im Mittelpunkt der Regierungsagenda zur Verbesserung der öffentlichen Dienste stehen sollte, da es immer mehr Belege für ihre Auswirkungen auf die Ergebnisse und den Gegenwert des Geldes gibt, ihr potenzieller wirtschaftlicher und sozialer Wert und ihre Popularität“, und es wird vorgeschlagen, die Koproduktion in den öffentlichen Diensten durch Ansätze und Maßnahmen wie „eine stärkere Übertragung der Kontrolle auf die einzelnen Nutzer und die Fachleute an der Front, die Unterstützung der Zivilgesellschaft und der gegenseitigen Hilfe sowie die berufliche Ausbildung und Kultur“ zu beschleunigen (Horne & Shirley, 2009, S. 3). Gleichzeitig wird in dem Bericht der Anwendungsbereich gebührend gewürdigt, wenn es heißt, dass der größte potenzielle Nutzen bei „relationalen“ Dienstleistungen wie der frühkindlichen Bildung, langfristigen Gesundheitsbedingungen, der Sozialfürsorge für Erwachsene und der psychischen Gesundheit liegt und nicht bei episodischen Dienstleistungen (Horne & Shirley, 2009, S. 5). Im Koproduktionsmodell wird davon ausgegangen, dass die Dienstleistungsnutzer in der Lage sind – und es wird von ihnen erwartet– , dass sie ihre eigenen Ressourcen einbringen. Dazu zählen: • • • • •

Wissen, Verständnis, Können und Erfahrung, Zeit, Energie und Mühe, Willenskraft und persönliche Handlungsfähigkeit, Motivationen und Bestrebungen und soziale Beziehungen in Familien und Gemeinschaften (Horne & Shirley, 2009, S. 3–9).

Bereits in den 1980er-Jahren behaupteten u.  a. Warren et  al. (zitiert in Pestoff, 2006, S. 507), dass Koproduktion zu erweiterten Möglichkeiten der Bürgerbeteiligung, zu höherer Dienstleistungsqualität und zu Kostensenkungen führen kann und damit einen Weg für eine verbesserte Quantität und Qualität öffentlicher Dienstleistungen eröffnet. Catherine Needham, eine bekannte britische Wissenschaftlerin auf dem Gebiet des Managements des öffentlichen Sektors, nannte 3 Vorteile der Koproduktion gegenüber den traditionellen bürokratisch-professionellen Modellen der Dienstleistungserbringung (Woodham, 2008): 1 . unterstreicht die Koproduktion die Bedeutung der Interaktion an der Basis, 2. kann sie die Einstellung der Bürger so verändern, dass die Qualität der Dienstleistungen verbessert wird, wobei die Betonung auf der Handlungsfähigkeit und der Befähi-

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gung der Nutzer die Schaffung von engagierteren, verantwortungsbewussten Nutzern erleichtert und 3. können die Anbieter an der Basis und ihre Manager durch den Input der Nutzer in den Produktionsprozess sensibler für die Bedürfnisse und Präferenzen der Nutzer werden und die Dienstleistungen besser auf sie zuschneiden, was die Relevanz, Effektivität und Effizienz der Dienstleistungen verbessert.5 Es gibt aber auch Herausforderungen. Die Koproduktion verlangt sowohl von den Anbietern als auch von den Nutzern von Dienstleistungen eine gegenseitige Anpassung. Wir werden im Folgenden auf dieses Thema in einigen spezifischen Kontexten zurückkommen.

4.1.2 Personenzentrierte Primärversorgung (WHO) Die Weltgesundheitsorganisation (WHO, 2008) forderte in ihrer Leitpublikation World Health Report 2008 (WHR2008), die sich mit der primären Gesundheitsversorgung befasst, einen Wechsel zur „menschenzentrierten Primärversorgung“. Die menschenzen­ trierte Primärversorgung wurde im Gegensatz zur konventionellen medizinischen ­Versorgung als „auf die Gesundheitsbedürfnisse ausgerichtet“ (im Gegensatz zu Krankheit und Heilung), „kontinuierliche persönliche Beziehung“ (im Gegensatz zu episodischen Begegnungen) und „Partnerschaft im Gesundheitsmanagement“ (im Gegensatz zu Unterwerfung und Passivität) charakterisiert (WHO, 2008, Tab. 3.1, S. 43). Laut WHR2008 gehen Ärzte in der konventionellen medizinischen Versorgung nur selten auf die Sorgen, Überzeugungen und das Krankheitsverständnis ihrer Patienten ein und informieren sie selten über Möglichkeiten der Problemlösung. Sie beschränken sich auf einfache technische Verordnungen und ignorieren die komplexen menschlichen Dimensionen, die für die Angemessenheit und Wirksamkeit der von ihnen erbrachten Leistungen entscheidend sind. So vernachlässigen technische Ratschläge zum Lebensstil, zum Behandlungsplan oder zur Überweisung allzu oft nicht nur die Zwänge des Umfelds, in dem die Menschen leben, sondern auch ihr Potenzial zur Selbsthilfe bei der Bewältigung einer Vielzahl von Gesundheitsproblemen (WHO, 2008, S. 46). In den letzten Jahren hat es Fortschritte gegeben, vor allem in Ländern mit hohem Einkommen. Die Konfrontation mit chronischen Krankheiten, psychischen Problemen, Multimorbidität und der sozialen Dimension von Krankheiten hat die Aufmerksamkeit auf die Notwendigkeit umfassenderer und nutzerorientierterer Ansätze und die Kontinuität der  Durose et al. stellen zwar fest, dass es einige Belege dafür gibt, dass Koproduktion zu einer besseren Qualität der Dienstleistungserbringung führen kann, weisen jedoch darauf hin, dass die Anwendung von Standardevaluierungsmethoden auf der Grundlage von Ergebnisindikatoren bei Koproduktionsverfahren mit Schwierigkeiten verbunden ist. Bei Dienstleistungstransaktionen gibt es emotionale und reflexive Elemente. Koproduktion wird als ein Prozess beschrieben, bei dem das emotionale Wissen der Nutzer, wie z. B. die Erfahrung, eine bestimmte Krankheit zu haben, berücksichtigt wird. Es sind die Beziehungsaspekte der Pflege, denen die Patienten den Vorrang geben (Respekt, Würde, Behandlung als Individuum), und diese immateriellen Aspekte sind in Qualitätsindikatoren schwer zu erfassen. 5

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Versorgung gelenkt. Dies ist nicht nur auf den Druck der Kunden zurückzuführen, sondern auch auf die Fachkräfte, die erkannt haben, wie wichtig diese Merkmale der Pflege sind, um bessere Ergebnisse für ihre Patienten zu erzielen (WHO, 2008, S. 45–46). Eine beträchtliche Anzahl von Forschungsergebnissen hat gezeigt, dass die menschenzentrierte Primärversorgung die Qualität der Versorgung, den Behandlungserfolg und die Lebensqualität derjenigen, die eine solche Versorgung in Anspruch nehmen, messbar verbessert (WHO, 2008, Tab. 3.2, S. 47). Es gibt jedoch noch Herausforderungen. Nur wenige Gesundheitsdienstleister sind für eine nutzerzentrierte Versorgung geschult worden. Der Mangel an angemessener Vorbereitung wird durch kulturübergreifende Konflikte, soziale Schichtung, Diskriminierung und Stigmatisierung noch verstärkt. Infolgedessen wird das beträchtliche Potenzial der Menschen, durch ihren Lebensstil, ihr Verhalten und ihre Selbstfürsorge zu ihrer eigenen Gesundheit beizutragen und die fachliche Beratung optimal an ihre Lebensumstände anzupassen, nicht ausgeschöpft. Es gibt zahlreiche, wenn auch oft verpasste Möglichkeiten, die Menschen in die Lage zu versetzen, sich an Entscheidungen zu beteiligen, die ihre eigene Gesundheit und die ihrer Familien betreffen (WHO, 2008, Kasten 3.4, S. 48).

4.1.3 Programm zur Verbesserung der Pflege bei chronischen Krankheiten (Robert Wood Johnson Foundation)6 Das Programm zur Verbesserung der Pflege chronisch Kranker („Improving Chronic Illness Care“, ICIC) wurde 1998 von der Robert Wood Johnson Foundation (RWJF) initiiert, ein Programm im Bereich der US-amerikanischen Philanthropie mit starkem Interesse an der Verbesserung der Gesundheitspraxis, um das Problem der Behandlung von Patienten mit anhaltenden, unheilbaren Krankheiten anzugehen. Das ICIC-Programm unterstützte das von Dr. Edward Wagner vorgeschlagene „chronic care model“ (CCM) und trug zu dessen Verbreitung bei. Das CCM soll Einrichtungen dabei helfen, die Gesundheitsergebnisse ihrer Patienten zu verbessern, indem sie die Routineversorgung in der ambulanten Pflege durch 6 miteinander verknüpfte Systemänderungen verändern, die eine patientenzentrierte, evidenzbasierte Pflege erleichtern sollen. Ziel des CCM ist es, die tägliche Versorgung von Patienten mit chronischen Erkrankungen von einer akuten, reaktiven und episodischen zu einer geplanten, proaktiven und bevölkerungsbezogenen Versorgung zu machen. Diese Ziele sollen durch eine Kombination der folgenden Maßnahmen erreicht werden: • effektive Teambetreuung und geplante Interaktionen, • Unterstützung des Selbstmanagements durch eine effektivere Nutzung von Gemeinschaftsressourcen, • Entscheidungshilfe unter Einbeziehung medizinischer und psychosozialer Überlegungen sowie • Patientenregister und andere unterstützende Informationstechnologie.  Dieser Abschnitt basiert auf Informationen, die auf der Homepage der Robert Wood Johnson Foundation (RWJF) zur Verfügung gestellt werden: http://www.rwjf.org/en/our-work.html. 6

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Diese Elemente sind so konzipiert, dass sie zusammenwirken, um die Beziehung zwischen Anbieter und Patient zu stärken und die Gesundheitsergebnisse zu verbessern (Coleman et al., 2009). Eine Studie der Rand Corporation untersuchte 51 Organisationen und stellte die folgenden 2 Fragen: • Können Praxen das CCM umsetzen? • Wenn sie es können, werden ihre Patienten davon profitieren? (Cretin et al., 2004) Die zusammenfassenden Thesen der Studie lauten wie folgt: In Bezug auf die 1. Frage waren die Interventionspraxen in der Lage, das CCM zu implementieren, indem sie im Durchschnitt 48 Praxisänderungen an allen 6 CCM-Elementen vornahmen. Drei Viertel der Praxen behielten diese Änderungen ein Jahr später bei und etwa der gleiche Anteil weitete das CCM auf neue Standorte oder Bedingungen aus. In Bezug auf die 2. Frage erhielten die Patienten in den Interventionspraxen eine bessere Versorgung als die Patienten in den Kontrollpraxen, was sich in einem höheren Wissensstand, einer stärkeren Inanspruchnahme der empfohlenen Therapien, weniger Krankenhaustagen, weniger Besuchen in der Notaufnahme und einer besseren Lebensqualität widerspiegelte. Die praktische Umsetzung und Aufrechterhaltung des CCM in vielbeschäftigten Praxen ist nicht ohne Herausforderungen. Die typische Situation der Primärversorgung in den Vereinigten Staaten in den frühen 1990er-Jahren wurde von Dr. Edward Wagner wie folgt beschrieben (Wielawski, 2006). • Die typische Hausarztpraxis ist darauf ausgerichtet, auf akute Erkrankungen zu reagieren, anstatt die Bedürfnisse der Patienten zu antizipieren und proaktiv darauf zu reagieren, wie es den Bedürfnissen chronisch kranker Patienten entspricht, um akute Krankheitsepisoden und schwächende Komplikationen zu vermeiden. • Chronisch kranke Patienten sind weder ausreichend über ihre Krankheit informiert, noch werden sie bei der Selbstversorgung außerhalb der Arztpraxis unterstützt. • Die Ärzte sind beschäftigt, um chronisch kranke Patienten in dem Maße aufzuklären und zu betreuen, wie es notwendig ist, um sie gesund zu erhalten. Dies dürfte derzeit der typische Zustand in vielen Entwicklungsländern sein. Bei der Einführung des CCM in den Vereinigten Staaten gab es viele Hindernisse für Einzelpersonen und Organisationen, die seit Langem praktizierte Medizin zu ändern. Ärzte fühlten sich nicht sofort wohl dabei, klinische Verantwortlichkeiten an Kollegen zu übertragen, die traditionell als untergeordnet angesehen wurden. Die Betonung des Modells der Pflege chronisch Kranker liegt auf klinischer Teamarbeit und stellt die traditionelle Hierarchie in der Medizin infrage. Das endet in dem Zwang, andere Gesundheits­ berufe bei bestimmten Aufgaben in der Patientenversorgung als gleichwertig oder höherwertig anzuerkennen als den Beruf des Arztes. Die Patienten ergriffen nicht unbedingt die Chance, zu Mitarbeitern und Selbstverwaltern zu werden, nachdem sie jahrelang den Anordnungen der Ärzte gefolgt waren (Wielawski, 2006).

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4.2 Fallstudie 4.2.1 Partnerschaft zwischen Krankenschwester und Familie7 Das Programm Nurse-Family Partnership (NFP) ist ein wichtiges Beispiel für Koproduktion und Selbstmanagement. Das Programm wurde in den Vereinigten Staaten entwickelt, wo es über einen Zeitraum von 35 Jahren gründlich getestet wurde Im Rahmen von NFP besuchen geschulte Krankenschwestern junge Erstlingsmütter 64-mal über einen Zeitraum von 30 Monaten, der die 6 Monate der Schwangerschaft vor der Geburt eines Kindes und die ersten 2 Lebensjahre des Kindes umfasst. Das Programm konzentriert sich auf einkommensschwache Mütter, die zum ersten Mal schwanger werden – eine gefährdete Bevölkerungsgruppe, die manchmal nur begrenzten Zugang zu guten Informationen oder Vorbildern für die Elternschaft hat. Wenn eine junge Frau schwanger wird, bevor sie in der Lage ist, sich um ein Kind zu kümmern, steigen die Risiko­faktoren für die gesamte Familie – was häufig zu einem gestörten Familienleben führt. Der Übergang zur Mutterschaft kann für viele einkommensschwache Mütter, die zum ersten Mal schwanger werden, eine besondere Herausforderung darstellen. Viele von ihnen sind sozial isoliert oder haben mit schweren Schicksalsschlägen zu kämpfen. Ein frühzeitiges Eingreifen während der Schwangerschaft ermöglicht wichtige Verhaltensänderungen, die zur Verbesserung der Gesundheit und des Wohlergehens von Mutter und Kind erforderlich sind. Das NFP-Programm basiert auf den folgenden 4 philosophischen Standpunkten: • Klientenzentriert: Die Krankenschwester passt sich ständig an, um sicherzustellen, dass der Besuch und die Materialien relevant sind und von den Eltern geschätzt werden. Die Ziele und Bestrebungen der Krankenschwester und der Familie sind aufeinander abgestimmt und bei der Klientin wird durch eine klare Struktur und das Verständnis dessen, was das Programm mit sich bringt, ein Gefühl der Verantwortung geschaffen. • Beziehung: Die Beziehung zwischen der Krankenschwester und der Klientin ist die grundlegende Basis für Lernen und Wachstum in jeder betreuten Familie, wobei Intimität und Kontinuität Vertrauen schaffen. Die Krankenschwester bietet den Müttern und Familienmitgliedern Betreuung und Anleitung bei der Bewältigung von Stress und Ängsten. • Stärkenbasiert: Die Intervention basiert auf einer Theorie des Erwachsenenlernens und der Verhaltensänderung. Erwachsene und Jugendliche führen Veränderungen am erfolgreichsten durch, wenn sie auf ihrem eigenen Wissen, ihren Stärken und Erfolgen aufbauen. Der Aufbau auf den Stärken und früheren Erfolgen der Person führt zu einer verbesserten Selbstwirksamkeit. • Mehrdimensional: Das Leben jedes Programmteilnehmers wird ganzheitlich betrachtet und die Angebote des Programms beziehen sich auf mehrere Aspekte des persönlichen  Dieser Abschnitt basiert auf Informationen, die auf der Homepage des Programms „Nurse-Family Partnership“ (NFP) zur Verfügung gestellt werden: http://www.nursefamilypartnership.org/. 7

4 Vorschläge und Erfahrungen mit dem nutzerzentrierten Ansatz (UCA) bei der …

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und familiären Funktionierens: persönliche und umweltbezogene Gesundheit, Elternschaft, Lebenslaufentwicklung, Beziehungen zu Familie und Freunden und Beziehungen zur Gemeinschaft. In Übereinstimmung mit den oben erwähnten philosophischen Standpunkten wird das NFP-Modell in 18 Elementen von Grundsätzen und operativen Leitlinien ausgedrückt. Unter ihnen sind die folgenden von besonderem Interesse (Unterstreichungen hinzugefügt): • Element 1: Die Klientin nimmt freiwillig am Programm „Nurse-Family Partner­ ship“ teil. • Element 5: Die Klienten werden einzeln besucht, eine Krankenschwester besucht eine Erstgebärende oder eine Familie. • Element 6: Die Klientin wird in ihrer Wohnung besucht. • Element 10: Die Krankenschwestern, die die Hausbesuche durchführen, wenden die Besuchsrichtlinien der „Nurse-Family Partnership“ mit professionellem Wissen, Urteilsvermögen und Geschick an, indem sie sie auf die Stärken und Herausforderungen jeder Familie abstimmen und die Zeit auf definierte Programmbereiche aufteilen. • Element 11: Die Krankenschwestern, die die Hausbesuche durchführen, wenden den theoretischen Rahmen, der dem Programm zugrunde liegt – Selbstwirksamkeit, Human­ ökologie und Bindungstheorien –, mit aktuellen klinischen Methoden an. • Element 12: Eine vollzeitbeschäftigte Krankenschwester, die die Hausbesuche durchführt, betreut nicht mehr als 25 aktive Klientinnen. • Element 13: Eine vollzeitbeschäftigte Aufsichtsperson beaufsichtigt höchstens 8 einzelne Krankenschwestern, die die Hausbesuche durchführen. • Element 14: Pflegedienstleitungen beaufsichtigen die Krankenschwestern, die die Hausbesuche durchführen, klinisch und reflektiert, demonstrieren die Integration der Theorien und fördern die berufliche Entwicklung, die für die Rolle der Krankenschwester unerlässlich ist, durch spezifische Aufsichtsaktivitäten, einschließlich klinischer Einzelaufsicht, Fallkonferenzen, Teamsitzungen und Kontrolle vor Ort. Mit der NFP sollen die folgenden 3 Ziele erreicht werden, indem die Krankenschwestern zu Hause eine Kombination aus fachlicher Beratung und praktischer Unterstützung (zum Stillen, zur Entwicklung des Kindes und zu Kinderkrankheiten), Coaching bei der Vermittlung von Lebenskompetenzen und der Behandlung psychologischer Probleme anbieten: • Eine Verbesserung der Schwangerschaft, indem die Mütter eine Gesundheitsvorsorge und pränatale Behandlungsweisen erhalten, einschließlich einer angemessenen pränatalen Betreuung durch Gesundheitsdienstleister, einer Verbesserung ihrer Ernährung und einer Reduzierung ihres Konsums von Zigaretten, Alkohol und illegalen Substanzen. Die Krankenschwestern helfen der Mutter auch, sich emotional auf die Ankunft

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des Babys vorzubereiten, indem sie sie über den Geburtsvorgang und die unmittelbaren Herausforderungen der ersten Wochen nach der Entbindung aufklären (z. B. Stillen und eine mögliche postpartale Depression). • Verbesserung der Gesundheit und Entwicklung von Kindern durch individuelle Elternschulung und Coaching, um das Bewusstsein für bestimmte Meilensteine der kindlichen Entwicklung und Verhaltensweisen zu schärfen und Eltern zu ermutigen, Lob und andere gewaltfreie Techniken einzusetzen. • Verbesserung der wirtschaftlichen Selbstversorgung der Familie durch Lebensberatung, d. h. Unterstützung der Eltern bei der Entwicklung einer Vision für ihre eigene Zukunft, bei der Planung künftiger Schwangerschaften, bei der Fortsetzung ihrer Ausbildung und bei der Arbeitssuche. Die Wirksamkeit der NFP-Maßnahmen ist eindeutig nachgewiesen.8 Es wurden 3 gut durchgeführte randomisiert-kontrollierte Studien durchgeführt, jede in einer anderen Population und Umgebung. Die spezifischen Wirkungen, die sich in 2 oder mehr der Studien ohne gegenteilige Ergebnisse wiederholten – und die daher am ehesten in einer Programmwiederholung reproduzierbar sind – sind: • Verringerung von Kindesmisshandlung und -vernachlässigung (einschließlich Verletzungen und Unfälle), • Verringerung der Zahl der späteren Geburten von Müttern in ihren späten Teenagerund frühen 20er-Jahren, • Verringerung des pränatalen Rauchens bei Müttern, die zu Beginn der Studie rauchten und • Verbesserung der kognitiven und/oder schulischen Leistungen von Kindern, die von Müttern mit geringen psychologischen Ressourcen (d. h. Intelligenz, psychische Gesundheit, Selbstvertrauen) geboren wurden. Es ist wichtig, daran zu erinnern, dass alle 3 Studien zu dem Ergebnis kamen, dass das Programm beträchtliche, nachhaltige Auswirkungen auf wichtige Ergebnisse für Mutter und Kind hat. Dies stärkt die Zuversicht, dass dieses Programm wirksam ist, wenn es in anderen, ähnlichen Populationen und Umgebungen wiederholt wird.

 Das Expertengremium der „Top Tier Initiative“ hat die NFP-Intervention als „Top Tier“ eingestuft, d. h. sie erfüllt den „Top-Tier“-Evidenzstandard des Kongresses, der wie folgt definiert ist „Interventionen, die in gut konzipierten und durchgeführten randomisiert-kontrollierten Studien, vorzugsweise in typischen Gemeinschaftsumgebungen, nachweislich erhebliche, nachhaltige Vorteile für die Teilnehmer und/oder die Gesellschaft bringen.“; siehe Homepage der Coalition for Evidence Based Policy: http:// toptierevidence.org/programs-reviewed/interventions-for-children-age-0-6/nurse-­family-partnership. 8

5 Befähigung von (potenziellen) Dienstleistungsnutzern zu Partnerschaft und …

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5 Befähigung von (potenziellen) Dienstleistungsnutzern zu Partnerschaft und Selbstmanagement Der Begriff „Empowerment“ wird sowohl im weiteren als auch im engeren Sinne verstanden; in einigen Fällen kann er sich auf rechtliche Bestimmungen und institutionelle Regelungen beziehen, in anderen Fällen auf den Prozess der Verbesserung der technischen Fähigkeiten zur Durchführung bestimmter Aufgaben und in wieder anderen Fällen auf die innere Veränderung eines Individuums, die den psychologischen Zustand und die Einstellung der Person betrifft. Im Folgenden werden wir die relevantesten und wichtigsten Aspekte und Dimensionen von Empowerment im Rahmen des Kap. 7 erörtern. Die psychosoziale Unterstützung von (potenziellen) Dienstleistungsnutzern ist ein zentraler Bestandteil des „Beratungsdienstes“, der darauf abzielt, dass die Nutzer effektiv an Dienstleistungstransaktionen teilnehmen und sich selbst verwalten können. Daneben kann es auch einen „Beratungsdienst“ geben, der darauf abzielt, Informationen bereitzustellen und dem Dienstleistungsnutzer bei einer Entscheidung zu helfen.

5.1 Allgemeine Aussagen Eine wichtige Frage bei der Anwendung von UCA ist, ob die (potenziellen) Dienstleistungsnutzer in der Lage und bereit sind, sich aktiv und positiv in den Prozess der Dienstleistungstransaktionen einzubringen, wie es im Koproduktionsmodell erwartet wird, und/ oder ihr tägliches Leben so zu gestalten, wie es im Selbstmanagementmodell erwartet wird. Genau aus diesem Grund wird das Empowerment der Nutzer im Kontext der UCA vorgeschlagen. Da Empowerment verschiedene Aspekte und Dimensionen hat, ist es sinnvoll, die Verwendung des Begriffs in diesem Abschnitt zu klären. Wir stützen uns auf Rowlands (1997) als Basis für unsere Untersuchung. Die von Rowlands (1997) vorgeschlagenen Klassifizierungsschemata für Formen von „Macht“ und für Dimensionen von „Empowerment“ sind weithin akzeptiert und werden herangezogen. Das Schema zu Macht umfasst die folgenden 4 Formen von Macht und entsprechende Auffassungen von Empowerment (Rowlands, 1997, S. 13): • Macht über: bezeichnet die kontrollierende Macht. • Leistung mit: bezeichnet die generative oder produktive Kraft, die neue Möglichkeiten und Handlungen schafft. • Macht mit: ist das Gefühl, dass das Ganze größer ist als die Summe der Einzelnen, vor allem, wenn eine Gruppe die Probleme gemeinsam anpackt. • Die Kraft von innen: ist die geistige Stärke und Einzigartigkeit, die jedem von uns innewohnt und uns zu wahren Menschen macht. Ihre Grundlage sind Selbstakzeptanz und Selbstachtung.

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Für die Zwecke dieses Kapitels ist die relevanteste und wichtigste Form der Macht die „Macht von innen“, die, wie wir annehmen, im Wesentlichen mit unserer Vorstellung von menschlicher Handlungsfähigkeit als Bereitschaft und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und Selbstverwaltung übereinstimmt. Rowlands (1997, S. 15) schlägt ein 3-teiliges Klassifizierungsschema für die Dimensionen des „Empowerment“ vor: • Persönlich: Entwicklung eines Selbstbewusstseins, eines individuellen Selbstvertrauens und individueller Fähigkeiten sowie Beseitigung der Auswirkungen verinnerlichter Unterdrückung. • Beziehungsorientiert: Entwicklung der Fähigkeit, die Art einer Beziehung und die darin getroffenen Entscheidungen auszuhandeln und zu beeinflussen. • Kollektiv: Einzelne arbeiten zusammen, um eine größere Wirkung zu erzielen, als jeder für sich allein hätte erzielen können. Im Zusammenhang mit diesem Abschnitt sind die ersten beiden Dimensionen von „Empowerment“ relevanter als die dritte. Insbesondere werden wir uns auf den Empowerment-­ Prozess auf der „persönlichen“ Dimension als Zielaspekt der menschlichen Entwicklung, als notwendige Bedingung für eine wirksame Partnerschaft in Koproduktion und Selbstmanagement und als notwendige Grundlage für Empowerment auf den anderen Dimensionen konzentrieren. In Bezug auf unsere konzeptionelle Gestaltung wird persönliches Empowerment entweder als „Aktivierung von (vorhandener) Handlungsfähigkeit“ oder als „Handlungsfähigkeitsentwicklung“ betrachtet, je nach Art und Dauer des Veränderungsprozesses. Empowerment auf der „relationalen“ Dimension wird im Zusammenhang mit dem Engagement von Dienstleistungsnutzern in Dienstleistungstransaktionen von besonderer Bedeutung sein. Es ist weithin anerkannt, dass die Verbreitung von Wissen allein nur selten zu Verhaltensänderungen führt, auch nicht in Bezug auf die Inanspruchnahme von Dienstleistungen. Das Begreifen und Inanspruchnahme von Dienstleistungen setzt ein gewisses Maß an Handlungsfähigkeit voraus. Das Wissen um die Berechtigung zur Inanspruchnahme von Dienstleistungen und deren Verfügbarkeit führt nicht automatisch zu solchen Handlungen; die Zugänglichkeit von Dienstleistungen für bestimmte Personen und die Handhabbarkeit des Begreifens und der Inanspruchnahme von Dienstleistungen können hohe Hürden darstellen. Diese sind zu überwinden, bevor sich potenzielle Nutzer in tatsächliche Nutzer von Dienstleistungen verwandeln, selbst wenn diese gewünscht sind. Noch grundsätzlicher kann es sein, dass Dienstleistungen von vornherein nicht gewünscht werden, weil die Handlungsfähigkeit (d. h. die Bereitschaft und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement) unzureichend ist. In Abschn. 5.2, in dem wir spezifische Fälle von Interventionen zur Befähigung von (potenziellen) Dienstleistungsnutzern untersuchen, werden wir die Art, Intensität und Dauer der Intervention zur Aktivierung oder Entwicklung von Handlungsfähigkeit als Schlüsselfaktor für persönliche und relationale Befähigung diskutieren. Interventionen können in Art, Intensität und Dauer variieren, abhängig von den Zielen, die erreicht wer-

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den sollen. Ein Beratungsdienst kann beispielsweise kurz- oder langfristig angelegt sein: Er kann darauf abzielen, die Motivation zu steigern und damit das Niveau der aktivierten Handlungsfähigkeit durch eine kleine Anzahl kurzer Interventionen zu erhöhen. Er kann aber auch auf ein erhöhtes Niveau potenzieller Handlungsfähigkeit durch kontinuierliche Begleitung eines allmählichen, kumulativen Prozesses der inneren Veränderung des Klienten ausgerichtet sein.

5.2 Fälle von Interventionen zur Handlungsfähigkeitsaktivierung und Handlungsfähigkeitsentwicklung Interventionen zum Empowerment bestehen aus „technischer Beratung“ (technische Unterstützung durch Aufklärung und Beratung) und/oder „psychologischer Beratung“ (psychosoziale Unterstützung durch Begleitung und Ermutigung). In einigen Fällen wird die Intervention über einen kurzen Zeitraum durchgeführt, wobei der Schwerpunkt relativ stark auf der technischen Beratung liegt, um die Motivation für bestimmte Maßnahmen zu erhöhen. In anderen Fällen hingegen erstreckt sich die Intervention über einen längeren Zeitraum, wobei der Schwerpunkt relativ stark auf der psychologischen Beratung liegt. Erstere zielen typischerweise auf die Motivation und Aktivierung der Handlungsfähigkeit ab, Letztere auf die Handlungsfähigkeitsentwicklung. Beide Interventionstypen müssen auf die Bedingungen der betreuten Person zugeschnitten sein, doch sind solche Überlegungen im Fall der Handlungsfähigkeitsentwicklung von größerer Bedeutung, da sie grundlegendere Veränderungen in Bezug auf die Stärkung des Selbstwertgefühls, der Selbstkontrolle und der Selbstwirksamkeit sowie die Erhöhung der Erwartungen an positive Veränderungen im Leben beinhaltet.

5.2.1 Interventionen zur Handlungsfähigkeitsaktivierung Hier greifen wir 2 wichtige Beispiele für Interventionen zur Handlungsfähigkeitsaktivierung auf. Das 1. Beispiel, ein an der Stanford University entwickeltes Patientenaufklärungsprogramm mit dem Namen „Chronic Disease Self-Management Program“ (CDSMP), hat im Wesentlichen den Charakter einer Beratung, bei der Informationen angeboten und technische Schulungen für das Selbstmanagement von Menschen mit chronischen Krankheiten durchgeführt werden. Das 2. Beispiel, das Programm motivierende Gesprächsführung („motivational interviewing“, MI), ist eine Art Beratung, die psychologische Unterstützung zur Steigerung der Motivation für Veränderungen bietet. Programm zur Selbstverwaltung chronischer Krankheiten9 Das „Chronic Disease Self-Management Program“ (CDSMP) ist ein Kurzzeitberatungsprogramm, das 6 Wochen lang einmal pro Woche für 2,5 h angeboten wird. Menschen mit  Dieser Abschnitt basiert auf Informationen, die auf der Homepage des „Chronic Disease Self-­ Management Program“ (CDSMP) zur Verfügung gestellt werden: http://patienteducation.stanford. edu/programs/cdsmp.html. 9

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unterschiedlichen chronischen Gesundheitsproblemen nehmen gemeinsam an den Workshops teil, die in kommunalen Einrichtungen wie Senioren- und Gemeindezentren, Kirchen, Bibliotheken, Seniorenwohnungen, Altersheimen und Arztpraxen stattfinden. Die Workshops werden von 2 geschulten Leitern geleitet, von denen einer oder beide eine chronische Erkrankung haben. Der 6-wöchige Workshop befasst sich mit Techniken zur Bewältigung von Problemen wie Frustration, Müdigkeit, Schmerzen und Isolation, angemessenen Übungen zur Erhaltung und Verbesserung von Kraft, Flexibilität und Ausdauer, angemessener Verwendung von Medikamenten, effektiver Kommunikation mit Familie, Freunden und Angehörigen der Gesundheitsberufe, Ernährung und der Bewertung neuer Behandlungsmethoden. Der Lehrplan des 6-wöchigen Workshops sieht im Einzelnen wie folgt aus: • Sitzung 1: –– Grundsätze des Selbstmanagements, –– Probleme, die durch chronische Krankheiten verursacht werden, –– Unterschied zwischen chronischer und akuter Krankheit, –– gemeinsame Elemente der verschiedenen chronischen Gesundheitsprobleme, –– Ursachen der Symptome, –– Einführung von Selbstmanagementtechniken, –– Überblick über die „Ablenkungsfähigkeit“, –– Einführung von Aktionsplänen als wichtiges Instrument des Selbstmanagements. • Sitzung 2: –– Techniken zur Problemlösung, –– Diskussion und Bewältigung von Ärger, Angst und Frustration, –– Vorteile von Bewegung, verschiedene Arten von Bewegung, und Auswahl eines geeigneten Fitnessprogramms, –– Planung von Maßnahmen. • Sitzung 3: –– Ursachen für Kurzatmigkeit, –– Einübung besserer Atemtechniken, –– Einführung in die progressive Muskelentspannung, –– Einführung in die Ursachen von Schmerzen und Müdigkeit, –– Einführung in Techniken zum Umgang mit Schmerzen und Müdigkeit, –– Entwicklung und Überwachung eines Ausdauertrainingsprogramms –– Planung von Maßnahmen. • Sitzung 4: –– Überblick über eine gute Ernährung und Gründe für eine bessere Ernährung, –– Wege zur Änderung der Essgewohnheiten und zu einer gesünderen Ernährung, –– Zukunftspläne für die Gesundheitsversorgung, –– Techniken zur Verbesserung der Kommunikation, –– Praxis der Problemlösung: sich selbst und anderen helfen, –– Planung von Maßnahmen.

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• Sitzung 5: –– Verwaltung von Medikamenten –– Unterschiede zwischen Arzneimittelallergie und Nebenwirkungen –– Strategien zur Verringerung von Nebenwirkungen –– Überblick über Depressionssymptome und Mittel zur Bewältigung leichter Depressionen –– Strategien, um negatives Denken in positives Denken umzuwandeln –– Planung von Maßnahmen • Sitzung 6: –– Nützliche Kommunikationsfähigkeiten für Gespräche mit Ärzten, –– Teilnehmer erkennen die Rolle des Patienten bei der Behandlung einer chronischen Erkrankung, –– Plan für den Umgang mit künftigen Gesundheitsproblemen erstellen. Es ist der Prozess, in dem das CDSMP vermittelt wird, der es so effektiv macht. Die Sitzungen sind sehr partizipativ und die gegenseitige Unterstützung und der Erfolg stärken das Vertrauen der Teilnehmer in ihre Fähigkeit, ihre Gesundheit zu managen und ein aktives und erfülltes Leben zu führen. Das CDSMP wurde auf der Grundlage von Forschungsarbeiten der Universität Stanford entwickelt, deren Ziel es war, ein gemeindebasiertes Selbstmanagementprogramm zur Unterstützung von Menschen mit chronischen Krankheiten zu entwickeln und in einer randomisiert-kontrollierten Studie zu bewerten. Das Prozessdesign des CDSMP basierte auf den Erfahrungen der Forscher, die sich mit der Selbstwirksamkeit befassten, d. h. mit dem Vertrauen der Menschen, dass sie eine neue Fähigkeit beherrschen oder ihre eigene Gesundheit beeinflussen können. Der Inhalt des Workshops war das Ergebnis von Fokusgruppen, in denen Menschen mit chronischen Gesundheitsproblemen diskutierten, welche Inhaltsbereiche für sie am wichtigsten sind. Dem CDSMP liegen eine Reihe von Annahmen zugrunde: • Menschen mit chronischen Erkrankungen haben ähnliche Sorgen und Probleme. • Menschen mit chronischen Erkrankungen müssen sich nicht nur mit ihrer Krankheit bzw. ihren Krankheiten auseinandersetzen, sondern auch mit den Auswirkungen, die diese auf ihr Leben und ihre Gefühle haben. • Laien, die an chronischen Krankheiten leiden, können das CDSMP mithilfe eines detaillierten Handbuchs für Führungskräfte genauso effektiv, wenn nicht sogar effektiver unterrichten als medizinische Fachkräfte. • Der Prozess oder die Art und Weise, wie das CDSMP unterrichtet wird, ist genauso wichtig, wenn nicht sogar noch wichtiger als der Inhalt des Workshops.

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Etwa 1000 Menschen mit Herz- oder Lungenkrankheiten, Schlaganfall oder Arthritis nahmen an einem randomisiert-kontrollierten Test des Programms teil und wurden anschließend bis zu 3 Jahre lang beobachtet. Die Veränderungen wurden in vielen Bereichen erfasst: • Gesundheitszustand: –– Behinderung, –– Schmerzen und körperliche Beschwerden, –– Energie/Müdigkeit, –– Kurzatmigkeit, –– gesundheitliche Beschwerden, –– selbst eingeschätzter allgemeiner Gesundheitszustand, –– soziale Einschränkungen/Rolleneinschränkungen, –– Depressionen und –– psychologisches Wohlbefinden/Belastung. • Inanspruchnahme des Gesundheitswesens: –– Arztbesuche, –– Besuche in der Notaufnahme und –– Krankenhausaufenthalte. • Selbstwirksamkeit: –– Selbstvertrauen in die Durchführung von Selbstmanagementverhaltensweisen, –– die Bewältigung der Krankheit im Allgemeinen und –– die Erzielung von Ergebnissen. • Selbstmanagementverhaltensweisen: –– körperliche Betätigung, –– kognitive Bewältigung von Symptomen, –– mentale Stressbewältigung/Entspannung, –– Nutzung kommunaler Ressourcen, –– Kommunikation mit dem Arzt und –– Patientenverfügungen. Das CDSMP wurde in mehreren Ländern umfassend evaluiert. Das Programm hat sich über alle sozioökonomischen und Bildungsschichten hinweg als wirksam erwiesen und die gesundheitlichen Vorteile bleiben über einen Zeitraum von 2 Jahren bestehen, selbst wenn sich die Behinderung verschlechtert. Die Gesundheits- und Nutzungseffekte von CDSMP, die von den „Centers for Disease Control and Prevention“ in Zusammenarbeit mit dem „National Council on Aging“ zusammengestellt wurden, sind im Folgenden zusammengefasst. Es gibt deutliche Hinweise darauf, dass das CDSMP eine positive Wirkung auf die körperlichen und emotionalen Ergebnisse und die gesundheitsbezogene Lebensqualität hat. Als die Ergebnisse der Teilnehmer nach 4 Monaten, 6 Monaten, 1 Jahr und 2 Jahren ausgewertet wurden, zeigten die Programmteilnehmer im Vergleich zu den Nichtteilnehmern signifikante Verbesserungen in den Bereichen Bewegung, kognitives Symptomma-

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nagement, Kommunikation mit Ärzten, selbstberichteter allgemeiner Gesundheitszustand, gesundheitliche Beschwerden, Müdigkeit, Behinderung und Einschränkungen bei sozialen Aktivitäten/Rollen. Alle berichteten Ergebnisse sind statistisch signifikant. Aus der Perspektive dieses Abschnitts ist es interessant festzustellen, dass die Verbesserung der Kommunikation mit Ärzten zu den positiven Ergebnissen des Programms gehört, was vermutlich die Auswirkungen von Komponenten wie „Techniken zur Verbesserung der Kommunikation“ in Sitzung 4 und „nützliche Kommunikationsfähigkeiten für Gespräche mit Ärzten“ in Sitzung 6 des 6-wöchigen Workshops widerspiegelt. Betrachtet man die aufgelisteten Punkte im Lehrplan, so scheint dieses Programm im Wesentlichen beratenden Charakter zu haben und Wissen und technische Fertigkeiten zu vermitteln, mit wenigen, wenn überhaupt, Elementen psychologischer Unterstützung. Motivierende Gesprächsführung10 Die motivierende Gesprächsführung („motivational interviewing“, MI) ist eine Beratungsmethode, die darauf abzielt, die Motivation einer Person zur Änderung problematischer Verhaltensweisen zu steigern, indem ihre Ambivalenz in Bezug auf Veränderungen erforscht und gelöst wird. Die motivierende Gesprächsführung ist eine relativ kurze Intervention, die in der Regel in 1–4 Sitzungen von jeweils 20–60 min Dauer durchgeführt wird. Sie kann als eigenständige Intervention oder als Teil anderer Behandlungen, wie z. B. kognitiver Verhaltenstherapien, durchgeführt werden. Es wurde bereits ausgiebig zur Behandlung von Drogenkonsum und anderen Problemen eingesetzt. Dies ist ein wichtiges Beispiel für die Anwendung des klientenzentrierten Ansatzes von Carl Rogers in der Beratung. Sein zentrales Ziel ist ein wirksames Selbstmanagement von problematischen Verhaltenstendenzen. Die motivierende Gesprächsführung geht von einer partnerschaftlichen Zusammenarbeit zwischen dem Klienten und dem Therapeuten aus und zielt auf eine Situation ab, in der eine Verhaltensänderung des Klienten erforderlich ist. Die motivierende Gesprächsführung verfolgt damit ein spezifischeres Ziel als die klientenzentrierte Methode, die einen umfassenden Beratungsansatz darstellt, und beinhaltet ein aktives, kooperatives Gespräch und einen gemeinsamen Entscheidungsfindungsprozess zwischen dem Berater und dem Klienten. Ausübende von motivierender Gesprächsführung versuchen, die eigene Motivation und die Ressourcen der Klienten für Veränderungen zu aktivieren, anstatt ihnen nur das zu geben, was ihnen vielleicht fehlt, z. B. Medikamente oder Informationen. Dazu gehört, die Verhaltensänderung mit den Werten und Anliegen des Klienten zu verbinden. Dazu ist es erforderlich, die Perspektive des Klienten zu verstehen und zu diesem Zweck die eigenen Argumente und Gründe des Klienten für eine Veränderung anzusprechen (Rollnick et al., 2008).  Dieser Abschnitt stützt sich auf Soederlund (2010) und Informationen, die auf der Homepage von „Motivational Interviewing“ (MI) zur Verfügung gestellt werden: http://www.motivationalinterview. org/ (Zugriff am 14.09.2020). 10

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Die motivierende Gesprächsführung wurde erstmals in den 1980er-Jahren von William R. Miller, einem amerikanischen Psychologen, entwickelt. Er reagierte damit auf Bedenken gegen den traditionellen konfrontativen Ansatz in der Suchtbehandlung, der in der Regel offene, aggressive Konfrontation und die Drohung mit den stärksten negativen Auswirkungen der aktuellen Situation beinhaltet. Bei der motivierenden Gesprächsführung wird davon ausgegangen, dass die Klienten eine „intrinsische Motivation“ zur Veränderung haben, und das Ziel von motivierender Gesprächsführung besteht darin, die Bewegung in Richtung Veränderung zu erleichtern und das Engagement für diese zu festigen. Die motivierende Gesprächsführung steigert die Motivation zur Verhaltensänderung, indem • Einfühlungsvermögen und Unterstützung zum Ausdruck gebracht werden, • die Diskrepanzen zwischen dem gegenwärtigen Verhalten und den aktuellen oder zukünftigen Werten und Zielen erkundet werden, • „Veränderungsgespräche“ angeregt werden, • „mit dem Widerstand mitgegangen“ wird, anstatt für eine Veränderung zu argumentieren, • die Selbstwirksamkeit unterstützt wird und • die Wahlmöglichkeiten und die Autonomie des Klienten bestätigt werden (Miller & Rollnick, 2002). Bei der motivierenden Gesprächsführung wird der Schwerpunkt daraufgelegt, dem Klienten zu helfen, seine eigene Entscheidung für eine Veränderung zu treffen, anstatt dass er von außen unter Druck gesetzt wird. Der Klient muss selbst entscheiden, ob er sich verändern will und wie er das am besten anstellt. Die Absicht ist es, die Verantwortung für die Argumentation für eine Veränderung auf den Klienten zu übertragen, indem man die Technik des „change talk“ anwendet, d. h. der Klient soll sich Argumente für eine Veränderung entwickeln, die zeigen, dass er die Notwendigkeit einer Veränderung anerkennt, dass er sich um seine gegenwärtige Situation sorgt, dass er die Absicht hat, sich zu verändern und dass er glaubt, dass eine Veränderung möglich ist (Miller & Rollnick, 2002). Die Rolle des Beraters in diesem Prozess besteht darin, dem Klienten dabei zu helfen, seine Beweggründe für eine Veränderung zu klären, Informationen und Unterstützung zu geben und alternative Perspektiven für das derzeitige Problemverhalten und mögliche Methoden zur Veränderung dieses Verhaltens anzubieten (Miller & Rollnick, 2002). Sitzungen in motivierender Gesprächsführung bestehen in der Regel aus 2 Phasen. In der 1. Phase ist der Klient oft ambivalent gegenüber Veränderungen und möglicherweise nicht ausreichend motiviert, diese zu erreichen. Daher besteht das Ziel dieser Phase darin, die Ambivalenz des Klienten aufzulösen und die intrinsische Motivation zur Veränderung zu steigern. Die 2. Phase beginnt, wenn der Klient Anzeichen für seine Bereitschaft zur Veränderung zeigt. Dies kann sich in Gesprächen oder Fragen über Veränderungen und in Beschreibungen äußern, die darauf hindeuten, dass der Klient sich eine Zukunft vorstellt, in der die gewünschten Veränderungen vorgenommen wurden. In der 2. Phase liegt der Schwerpunkt auf der Stärkung des Engagements für Veränderungen und der Unterstützung des Klienten bei der Entwicklung und Umsetzung eines Plans zur Verwirklichung der Veränderungen.

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Die Wirksamkeit von motivierender Gesprächsführung bei der Erzielung von Verhaltensänderungen wurde seit Ende der 1990er-Jahre in zahlreichen randomisiert- kontrollierten Studien (RCTs) zu Verhaltensänderungen untersucht. Diese Studien wurden in verschiedenen Settings und für eine Reihe von gesundheitsbezogenen Verhaltensweisen durchgeführt, darunter Alkohol, Drogen, Ernährung, Bewegung und Rauchen. Die umfangreichste Literatur befasst sich mit dem Einsatz von motivierender Gesprächsführung zur Behandlung von Alkoholmissbrauch und -abhängigkeit. Der bisher umfassendsten Untersuchung zufolge ist die motivierende Gesprächsführung deutlich wirksamer als keine Behandlung und im Allgemeinen anderen Behandlungen von Problemen wie ­Drogenmissbrauch (Alkohol, Marihuana, Tabak und andere Drogen) zumindest ebenbürtig, wenn es darum geht, riskante Verhaltensweisen zu reduzieren und das Engagement der Klienten in der Behandlung zu erhöhen (Lundahl & Burke, 2009).

5.2.2 Intervention für die Handlungsfähigkeitsentwicklung Hier greifen wir einen wichtigen Fall von Intervention zur Handlungsfähigkeitsentwicklung auf, der in Abschn.  3.2 vorgestellt wurde, untersuchen die Art der durchgeführten langfristigen Intervention und geben eine erste Einschätzung der notwendigen Bedingungen für die Realisierung der Handlungsfähigkeitsentwicklung. Nurse-Family Partnership (NFP) Zunächst einmal ist es wichtig, daran zu erinnern, dass das Programm „Nurse-Family Partnership“ (NFP) auf eine ausreichende Intensität und Dauer (64 Besuche über einen Zeitraum von 30 Monaten) ausgelegt ist, damit sich eine vertrauensvolle, engagierte Beziehung zwischen der Krankenschwester und der Mutter entwickeln kann. Ein weiterer wichtiger Aspekt ist die Arbeitsbelastung der Krankenschwester (nicht mehr als 25 aktive Klienten) und der Betreuerinnen (nicht mehr als 8 einzelne Krankenschwestern, die Hausbesuche durchführen). Diese Vorgaben tragen dazu bei, eine ausreichende Intensität der Interaktionen zwischen der Krankenschwester und der Mutter sowie zwischen der Betreuerin und der Krankenschwester zu gewährleisten. Interessanterweise war die Wirkung des Programms bei Kindern von Müttern ausgeprägter, die nur über begrenzte psychologische Ressourcen verfügten, um die Betreuung ihrer Kinder gut zu bewältigen, während sie gleichzeitig in einem sozial benachteiligten Umfeld lebten (begrenzte psychologische Ressourcen äußern sich in einem höheren Maß an Depressionen, Ängsten und einem niedrigeren Niveau an intellektuellen Fähigkeiten und dem Gefühl, ihr Leben zu meistern). Dies zeigte sich in einer geringeren Häufigkeit von Verletzungen und in einer höheren Schulreife (d. h. bessere Sprachentwicklung und Fähigkeit zur Impulskontrolle) im Vergleich zu den Kindern der Kontrollgruppe. Im Gegensatz dazu war kein Nutzen des Programms bei Kindern von Müttern mit relativ hohen psychischen Ressourcen (d. h. Müttern, die über mehr Mittel verfügen, um für ihre Kinder zu sorgen, während sie in Armut leben) bezogen auf diese Art der Auswirkungen festzu-

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stellen. Dieser Kontrast scheint darauf hinzudeuten, dass die psychologischen Ressourcen der Mütter einen bestimmten Schwellenwert erreichen müssen, um ein ausreichendes Maß an Handlungsfähigkeit zu erreichen, Selbstkontrolle auszuüben und ihre Kinder angemessen zu versorgen. Um das 3. Ziel des Programms zu erreichen, nämlich die wirtschaftliche Selbstständigkeit der Familie zu verbessern, bieten die Krankenschwestern Lebensberatung an und helfen den Müttern, eine Vision für ihre eigene Zukunft zu entwickeln, zukünftige Schwangerschaften zu planen, ihre Ausbildung fortzusetzen und Arbeit zu finden. Viele der jungen Mütter, die am Nurse-Family-Partnership-Programm teilnehmen, setzen sich während der Zusammenarbeit mit ihrer Krankenschwester zu Hause zum ersten Mal Ziele. Die Forschung zeigt, dass NFP tatsächlich den Lebensverlauf von Müttern verbessert. ­Offensichtlich helfen die Krankenschwestern den Müttern, sich in die Lage zu versetzen, fundierte Entscheidungen in Bezug auf Ausbildung, Teilnahme am Berufsleben, Partnerbeziehungen und den Zeitpunkt der nächsten Schwangerschaften zu treffen, die es ihnen ermöglichen, besser für sich und ihr Kind zu sorgen. Auf der Grundlage dieser Belege kann die Schlussfolgerung gezogen werden, dass das NFP-Programm die Handlungsfähigkeit der teilnehmenden jungen Mütter erfolgreich gesteigert hat, wobei die Auswirkungen auf diejenigen von ihnen mit weniger günstigen Ausgangsbedingungen besonders deutlich sind. Wie in Element 1 in Abschn. 4.2 dargelegt, arbeitet das NFP-Programm mit Müttern, die freiwillig teilnehmen. Insofern setzt es die Eigenverantwortung der Klientinnen für die Teilnahme voraus. Die Art der Nutzerinnen-­ Anbieter-­Beziehung ist eine Kombination aus Beratung und Betreuung, wobei anfangs der Beratungscharakter relativ überwiegt und die relative Bedeutung der Beratung im Laufe des Programms allmählich zunimmt. Dies stellt einen kumulativen Prozess der Aktivierung und Entwicklung der Handlungsfähigkeit des Klienten dar, wobei die Bereitschaft und Fähigkeit zur Selbstbestimmung und zum Selbstmanagement durch wiederholte Handlungen und kontinuierliche Unterstützung gestärkt wird.

6 Schlussbemerkungen Der nutzerzentrierte Ansatz („user-centered approach“, UCA) hat sowohl humanistische als auch praktische Anreize. Es gibt bestimmte Ziele und Zielgruppen, die nur durch den UCA erreicht und bedient werden können. Es gibt Beispiele für bemerkenswerte Erfolge des UCA bei der Erreichung einer aktiveren Rolle der Dienstleistungsnutzer, bei der Handlungsfähigkeitsaktivierung wie bei CDSMP und motivierender Gesprächsführung („motivational interviewing“, MI) und bei der Handlungsfähigkeitsentwicklung wie des Nurse-Family-Partnership (NFP)-Programms und anderen ähnlichen Programmen der Sozialarbeit. Diese Beispiele verdeutlichen die Beweggründe und Errungenschaften der UCA. Gleichzeitig scheinen sie aber auch auf recht anspruchsvolle Bedingungen hinzuweisen, die für eine erfolgreiche Umsetzung erforderlich sind.

Literatur

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Zu Beginn dieses Kapitels haben wir auf die schlechte Qualität und die unzureichenden Ergebnisse von Dienstleistungen in Entwicklungsländern hingewiesen, wie sie in Wirkungsevaluierungen wie im Global Monitoring Report 2011 (GMR2011) dokumentiert sind. Die Wirksamkeit und Skalierbarkeit von UCA in Entwicklungsländern muss vor dem Hintergrund der Realitäten der fraglichen öffentlichen Dienstleistungen, der Transaktionsintensität und des Ermessensspielraums sowohl aufseiten der Anbieter als auch aufseiten der Nutzer von Dienstleistungen sowie unter Annahmen über das Versagen von Dienstleistungssystemen untersucht werden. Bislang ist die Evidenzbasis für die Erfahrungen mit UCA-Modellen begrenzt und es gibt nur wenige empirische Anhaltspunkte für ihre Wirksamkeit im Zusammenhang mit der katastrophalen Situation des Versagens öffentlicher Dienstleistungen in Entwicklungsländern. Es gibt ideelle und theoretische Gründe für die UCA, wie sie in den Befürwortern und Vorschlägen für ihre Anwendung dargestellt werden. Sie müssen auf ihre Machbarkeit und Wirksamkeit hin überprüft werden. Die UCA bringt eine höhere Transaktionsintensität mit sich und erfordert daher mehr psychische und kognitive Ressourcen auf beiden Seiten der Dienstleistungstransaktionen. Insbesondere für die Dienstleistungsnutzer bedeutet es eine qualitativ andere Rolle, nämlich die Übernahme der Verantwortung für ihre eigenen Angelegenheiten in Partnerschaft mit den Dienstleistern und durch Selbstmanagement. Um dieser Rolle gerecht zu werden, müssen sie aktiv zuhören, mit anderen interagieren, Entscheidungen treffen und danach handeln, was individuelle Anstrengungen bei der Nutzung psychischer und kognitiver Ressourcen oder der Aktivierung der Handlungsfähigkeit erfordert und psychische Kosten verursacht. Es liegt in der Natur des Menschen, dass die Transaktionsintensität dazu führt, dass er nach freiem Ermessen reagiert, um solche Kosten zu vermeiden und somit die Aktivierung der Handlungsfähigkeit zu verhindern. Außerdem gibt es in den meisten Fällen konkurrierende Anforderungen an die Nutzung dieser Ressourcen. Dies ist und bleibt wahrscheinlich eine grundlegende Einschränkung für die Skalierbarkeit von UCA-Modellen.

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7  Nutzerzentrierte Ansätze für Dienstleistungstransaktionen und die Vertretung der …

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Teil III Visualisierung und Messung der Agentur

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Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: Wiederaufnahme und Untersuchung des „Life Record Movement“ als Ursprung der auf Geschichten basierenden Methoden in Japan

1 Einleitung: Die Macht des Geschichtenerzählens Da sie als Anthropologin unzählige Gelegenheiten hatte, Menschen zu besuchen und ihren Lebensgeschichten zuzuhören, erinnert sich die Autorin, wenn sie an diese Interviews denkt, oft nicht nur an den Inhalt selbst, sondern auch an den „Nebennutzen“ dieser Interviews. Die Befragten, in der Regel Frauen, die in vorstädtischen und ländlichen Gemeinden in Entwicklungs- oder Industrieländern leben, schätzten es oft, dass man ihren Erzählungen aufmerksam zuhörte und sie in „sinnvolle“ Geschichten umwandelte. Einige haben sogar gesagt, dass sie das Gefühl hatten, dass ihr Leben zum ersten Mal als sinnvoll anerkannt wurde. Die Autorin hat oft den Eindruck, dass das Erzählen und Zuhören von Lebensgeschichten selbst den Befragten (und vielleicht auch den Interviewern) Raum gibt, ihren Wert zu erkennen und ein Gefühl der Selbstachtung zu fördern. Ein weiteres Beispiel, das die Autorin lehrte, wie wichtig es ist, eine Geschichte zu erzählen, war das Soziodrama. Als sie Anfang der 2000er-Jahre in Nicaragua Programme zur reproduktiven Gesundheit von Jugendlichen leitete, startete die Autorin ein Soziodrama-­ Projekt mit einer lokalen gemeinnützigen Kunstorganisation. Einige Jugendliche nahmen an dem Projekt teil, das es ihnen ermöglichte, in einem Drama mitzuspielen. Das Drama selbst wurde mit Fachleuten gestaltet, wobei die Stimmen der Jugendlichen und ihre Erfahrungen zum Ausdruck kamen. Es war beeindruckend zu beobachten, wie sie in kurzer Zeit ihre Körperhaltung und ihre Stimmgebung verbesserten, was sich auch positiv auf ihre Persönlichkeit und ihr Selbstwertgefühl auszuwirken schien. Auch das Erzählen von Geschichten vor anderen kann sehr wirkungsvoll sein. Im Kap.  5 hat die Autorin die Fallstudie einer Motivations- und Organisationsmethode (MMO) in Nicaragua vorgestellt und untersucht. In jeder MMO-Sitzung lesen entweder

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_8

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die lokalen Moderatoren oder die Teilnehmer Geschichten zu den Themen der Sitzung vor. Obwohl sie die Geschichten nicht unbedingt selbst erfunden haben, schien es ihnen Spaß zu machen, Geschichten zu erzählen, wobei sie manchmal ihre eigenen Episoden einfügten oder die Handlungen der Geschichten leicht abänderten, um sie neu zu gestalten und einige ihrer eigenen Episoden wiederzugeben. Ein weiteres Beispiel ist das „Haiku“, eine Form der japanischen Kurzlyrik. Es gibt einige Regeln für das Verfassen von „Haiku“, wie z.  B. die Verwendung von „Kigo“ (jedes „Haiku“ sollte ein Wort aus der Jahreszeit enthalten) und die Begrenzung der Silbenzahl (im Allgemeinen werden 17 Silben verwendet). Das, was gelesen wird, ist ein jahreszeitlich relevantes Phänomen, gemischt mit einer kleinen Prise metaphorischer Reflexionen der eigenen Geschichten und Gefühle. Die Autorin schließt sich einem „Kukai“ („Haiku“-Zirkel) an und verfasst „Haiku“ und liest die „Haiku“ anderer Mitglieder, um sie monatlich in einem „Kukai“ zu kommentieren. Die Autorin schätzt die Kraft des „Haiku“, das ein enormes Gefühl der Ruhe und Vitalität vermittelt. Vor Kurzem hat ein „Haiku“-Dichter namens Rin Kobayashi einige „Haiku“-Gedichtbände veröffentlicht, die sich sehr gut verkaufen. Kobayashi wurde als Frühchen geboren und von seinen Mitschülern wegen seiner geringen Körpergröße schikaniert. Also beschloss er, nicht auf die Junior Highschool zu gehen, sondern zu Hause zu lernen, schrieb weiterhin „Haiku“ und veröffentlichte einige Bücher, von denen einige zu Bestsellern wurden. Darüber hinaus gelang es ihm, sich durch „Haiku“ mit anderen zu verbinden (Kobayashi, 2018). Das Zuhören, Lesen, Interpretieren, Erfinden und Wiedererfinden von Geschichten ist daher grundlegend und unverzichtbar für das menschliche Wohlbefinden. Geschichtenbasierte Methoden und narrative Ansätze werden auch in der psychologischen Beratung und der Sozialarbeit eingesetzt (Yamada, 2008). Im Bereich der internationalen Entwicklung wurden einige auf Geschichten basierende Methoden wie das Soziodrama und das digitale Geschichtenerzählen („digital storytelling“, DST) ebenfalls in vielen Projekten eingesetzt. In einigen japanischen akademischen Artikeln, wie z.  B.  Ogawa (2018), erfahren wir, dass einer der entscheidenden Ursprünge der japanischen erzählbasierten Methoden eine Nachkriegsbewegung zur Verfassung von Lebensberichten („Life Record Movement“, LRM; japanisch „Seikatsu Kiroku Undo“) ist. Nach Kazuko Tsurumi (1958, S. 439–440) ist ein Lebensbericht ein Text, der von Erwachsenen verfasst wird und in dem sie ihre täglichen Lebenserfahrungen und Gefühle mit eigenen Worten konkretisieren, um anderen Menschen ihre Gefühle und Gedanken zu vermitteln. Tsuji (2015, S.  3) erklärt, dass solche Versuche kontinuierlich waren und als „Bewegung“ bezeichnet wurden. In den Bereichen Geschichte, Soziologie und Pädagogik haben sich seit den 1950er-­ Jahren fortlaufende Studien zu LRM angesammelt. Laut der Liste von Tsuji (2015, S. 13–19) gibt es 125 Bücher und Artikel über LRM von 1952 bis 2014. Bedeutende For-

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schungen wurden von Gelehrten wie Tsurumi (1970), Ogushi (1981) und Okado (2012) durchgeführt. Eines der wichtigsten Forschungsthemen ist die „Selbstbildung“ der Teilnehmer (z. B. Nishikawa, 2009 und Tsuji, 2015), bei denen es sich häufig um Mädchen und junge Frauen aus ländlichen Dörfern handelte, die in Textilfabriken in den Städten arbeiteten. Da in den heutigen Entwicklungsländern ähnliche Situationen zu beobachten sind, fühlt sich die Autorin motiviert, die Inhalte im Detail kennenzulernen, um daraus sinnvolle Lehren zu ziehen. In den internationalen Entwicklungsstudien ist LRM jedoch nicht erforscht worden und es gibt nur wenige Veröffentlichungen über LRM in englischer Sprache in allen Studienbereichen. Ausgehend von den o. g. genannten Kontexten und Hintergründen zeichnet die Autorin in diesem Kapitel die historische Entwicklung des LRM im Nachkriegskontext nach, um sinnvolle Anregungen für aktuelle soziale und internationale Projekte zu finden, die ­Aspekte der Handlungsfähigkeitsentwicklung oder des Empowerment beinhalten. Als Anthropologin konzentriert sich die Autorin mehr auf die Realitäten der Teilnehmer, die sich in den Primärquellen widerspiegeln, und auf die von ihnen empfundenen subjektiven Veränderungen. Die Autorin stellt die folgenden 3 Fragen, um LRM unter dem Aspekt der Handlungsfähigkeitsentwicklung zu verstehen sind und die diskutiert und bestritten werden sollen: 1. Was könnten förderliche und hinderliche Faktoren für den Beginn, die Entwicklung und den Fortbestand von LRM-Aktivitäten sein? 2. Wie lässt sich in den Texten und Erzählungen der Mitglieder und der Unterstützer ein subtiler Wandel beobachten, der als Entwicklung von Handlungsfähigkeit verstanden werden könnte? 3. Welche plausiblen Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung lassen sich aus der Fallstudie ableiten? Die Forschungsmethoden bestehen aus einer Literaturübersicht (sowohl Primär- als auch Sekundärdaten, die jedoch alle in gedruckter Form vorliegen) und deren Analyse. Aufgrund von Forschungsbeschränkungen im Rahmen der COVID-19-Pandemie wurden keine Interviews durchgeführt. In den folgenden Abschnitten zeichnet die Autorin zunächst die Wurzeln und die Entwicklung des LRM im Japan der Nachkriegszeit nach und erläutert seine Geschichte, seine Entstehung, seine Mechanismen und die von den Forschern erläuterte Logik der „Handlungsfähigkeitsentwicklung“. Anschließend werden eine Fallstudie über einen Schreibzirkel und die Aufsätze seiner Mitglieder vorgestellt. Drittens wird eine Rückschau der Mitglieder über ihre Aufsätze und Erfahrungen präsentiert. Viertens analysiert die Autorin den Fall im Hinblick auf die 3 o. g. Fragen zur Entwicklung von Handlungsfähigkeit. Abschließend werden Implikationen für aktuelle soziale und internationale Entwicklungsprojekte, die Empowerment-Komponenten beinhalten, herausgearbeitet und diskutiert.

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2 Wurzeln und Entwicklung des „Life Record Movement“ im Japan der Nachkriegszeit In diesem Abschnitt wird das „Life Record Movement“ (LRM) im Nachkriegskontext vorgestellt und erforscht. Die Autorin gibt einen Überblick über die historische Entwicklung des LRM sowie über die Fakten und die Logik der Handlungsfähigkeitsentwicklung, die von Intellektuellen erklärt, aber nicht ausgesprochen wurden.

2.1 Historische Entwicklung seit der Edo-Zeit Laut dem Seminarprotokoll der Soziologin Kazuko Tsurumi am Kochi Citizen’s College von 1957 (Tsurumi in Ukai, 2012) lässt sich einer der Ursprünge des LRM an der Basis auf „Terakoya“ zurückführen, kleine Privatschulen für Kinder, die in der Edo-Zeit oft in Tempeln betrieben wurden. In „Terakoya“ sind Lesen, Kopieren und das Schreiben von Briefen mit der Hand wichtige Erziehungsmethoden, um zu verstehen, wie man seine Gefühle und Erfahrungen anderen gegenüber ausdrücken und erklären kann. In der Meiji-­Ära wurde dieser Unterricht jedoch aufgrund der Bildungsreformen unter staatlicher Kontrolle aufgegeben. In der Taisho-Ära wurde die Kinderliteraturzeitschrift Red Bird herausgegeben, in der Kindern beigebracht wurde, ihre Erfahrungen und Gefühle so auszudrücken, wie sie waren. In der frühen Showa-Ära (in den 1930er-Jahren) führten die Lehrer den „Lebensaufbau“ („life composition movement“ LCM) in ihren Klassen ein, nicht nur um das Leben der Kinder auszudrücken, sondern auch um Erfahrungen auszutauschen und sie kritisch zu reflektieren, um individuelle Veränderungen und einen gesellschaftlichen Wandel herbeizuführen, was als „Life Composition Movement“ (LCM) (japanisch „Seikatsu Tsuzurikata Undo“) bezeichnet wurde. Während des 2. Weltkriegs wurden jedoch etwa 300 Lehrer, darunter auch diejenigen, die die LCM leiteten, verhaftet (Tsurumi in Ukai, 2012). Nach Tsurumi (1970) führten viele erwachsene Menschen, vor allem Frauen, heimlich Tagebuch, um sich in einer unterdrückerischen Gesellschaft zu trösten, hatten aber keine Gelegenheit, den Inhalt mit anderen zu teilen und aus ihren eigenen Erfahrungen zu lernen. Nach dem Ende des Krieges wurde LCM jedoch wieder aktiviert und es wurden 2 Bücher veröffentlicht. Das eine war Atarashii Tsuzurikata Kyoshitsu (New Composition Class) von Ichitaro Kokubun (1951), der Lehrer in der Präfektur Yamagata war. Das andere war Yamabiko Gakko (Echo from a Mountain School), eine von Seikyo Muchaku (1952), ebenfalls Lehrer/Mönch in der Präfektur Yamagata, herausgegebene Anthologie von Schüleraufsätzen. Letzteres wurde ein Bestseller und eine Inspiration für viele Pädagogen und Wissenschaftler, die sich mit der Erwachsenenbildung beschäftigen (Tsurumi in Ukai, 2012).

2.2 Fakten des „Life Record Movement“ In den 1950er-Jahren wurden, angeregt durch LCM und verwandte Publikationen, viele Schreibzirkel unter Bauern, Fabrikarbeiterinnen und Hausfrauen gegründet. In den

2  Wurzeln und Entwicklung des „Life Record Movement“ im Japan der Nachkriegszeit

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1950er-Jahren begannen normale erwachsene Menschen damit, ihre Erfahrungen aufzuschreiben und die Inhalte kritisch zu diskutieren. Ein solcher Boom wurde durch den radikalen gesellschaftlichen Wandel vom Militarismus zur Demokratie begünstigt (Tsurumi, 1970). Im Gegensatz zu Tagebüchern, die heimlich als Selbstgespräche geführt werden, schrieben die Mitglieder im LRM ihre Tagebücher, um sie zu lesen und mit anderen Mitgliedern zu teilen, um ihre Situationen zu diskutieren und zu verändern (Tsurumi in Ukai, 2012). Im Jahr 1965 wurden 6000 Hefte aus 1500 Schreibzirkeln von der National Diet Library legal hinterlegt (Tsurumi, 1970). Die Bewegung war in den 1950er-Jahren aktiv, verlor aber im Zuge der rasanten wirtschaftlichen Entwicklung der Nachkriegszeit allmählich an Schwung (Tsurumi in Ukai, 2012). Tsurumi (1970) erklärt die Prozesse der Zirkel wie folgt: 1 . Aufschreiben individueller Erfahrungen, die sonst nie geäußert werden, 2. (Austausch von Aufsätzen in einer kleinen Gruppe von Menschen, die in der Regel aus ähnlichen sozialen Verhältnissen und in denselben Gemeinschaften oder Fabriken stammen) 3. kritische Diskussion der Inhalte und 4. Reflexion des Gelernten über das Bewusstsein oder Ergreifen von Maßnahmen, auch wenn diese subtil sind oder sich nicht in Handlungen zeigen (Tsurumi, 1970). Saruyama (2011) analysierte die Notizbücher der Mitglieder von Schreibzirkeln in Tokio und stellte fest, dass jeder Schreibzirkel aus etwa 10 Personen mit den gleichen Interessen bestand, die auch darüber diskutierten, wie sie die Zirkel leiten und ihre Werke selbst studieren sollten, um die notwendigen Maßnahmen zu ergreifen. Sie bildeten auch andere Zirkel, um Kriegserfahrungen aufzuzeichnen, Sozialwissenschaften zu studieren und an Gesangsaktivitäten teilzunehmen. Diese Gruppen trafen sich einmal im Monat, um sich über ihre Erfahrungen auszutauschen und gemeinsame Themen zu besprechen.

2.3 Von Forschern und Intellektuellen erläuterte Logiken der Handlungsfähigkeitsentwicklung Laut Saruyama (2014) wurde Tsurumi von John Deweys Philosophie der Kommunikation und Demokratie inspiriert, was sie dazu veranlasste, Initiativen zu ergreifen, um sie in das LRM zu integrieren. Sie war der Meinung, dass gewöhnliche Frauen nicht die Möglichkeit hatten, ihre Gefühle mit anderen Frauen zu teilen, und sich nicht frei fühlten, mit ihren „Vorgesetzten (Männern, Älteren und Personen in höheren Positionen)“ zu diskutieren. Das führte dazu, dass ihre Stimmen unausgesprochen/ungehört blieben und ihre sozialen Bedingungen unterdrückt wurden. Daher hielt sie eine Demokratisierung der Kommunikation und der menschlichen Beziehungen für unerlässlich (Saruyama, 2014). Mit anderen Worten: Für Tsurumi war LRM eine Art „soziales Werkzeug“, um die Nachkriegsdemokratie im täglichen Leben zu verwirklichen.

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Tsurumi beschreibt in Ukai (2012) den Prozess des LRM als „sich emanzipieren und erweitern“ oder „eine neue Frau werden, die sich von konventionellen Familiensystemen emanzipiert“, indem man seine Erfahrungen in die Gesellschaft einordnet und sie nicht als persönlich, sondern als sozial erkennt. In ihrer Dissertation befragte Tsurumi (1970) die LRM-Mitglieder in Mie und stellte fest, dass sie aufgrund der folgenden Beobachtungen „emanzipierter“ waren: Sie wurden Mitglieder von Gewerkschaften und forderten Lohnerhöhungen, schlossen sich Streiks gegen ausbeuterische Arbeitssituationen an und führten diese an. Sie erzielten eine höhere Produktivität als Nichtmitglieder und wurden nach der Beendigung ihrer Verträge wieder eingestellt. In jüngster Zeit haben einige Forscher LRM als Methoden der Erwachsenenbildung zur „Selbstbildung“ oder „Selbsterziehung“ wieder aufgegriffen. Saruyama (2011) beispielsweise bewertet LRM-Zirkel, die aus Hausfrauen in Tokio bestehen, neu und kommt zu dem Schluss, dass Tsurumi einen neuen Ansatz für die weibliche Erwachsenenbildung auf der Grundlage von Dialogen entwickelt hat, um Kommunikationsstörungen zu überwinden und Selbstbildung zu erreichen. Tsurumi forderte die Mitglieder auf, ihre Lebensereignisse so aufzuschreiben, wie sie sind, aber mit „Fiktionen“, damit ein breiteres Publikum ihre Erfahrungen über den Zirkel hinaus lesen kann, um  sie mit größeren Gesellschaften zu verbinden (Saruyama, 2011). Tsuji (2015, S.  290–291) untersuchte ausführlich den Fall eines Zirkels, der aus jungen Fabrikarbeiterinnen in Mie bestand, und kam zu dem Schluss, dass LRM die Selbstbildung von Frauen im „Heiratsalter“ bei ihren Lebensentscheidungen beeinflusste, indem sie die tatsächlichen Gegebenheiten ihrer Mütter verstanden und diskutierten, wie anders sie leben würden/könnten. Tsuji (2015) weist auch darauf hin, dass LRM konkrete Themen und Fragen identifizieren sollte, um Bemühungen zu fördern und Konflikte, Widersprüche und Diskrepanzen zwischen Theorien/Idealen und Praxis/Wirklichkeit positiv zu akzeptieren. Alle Literatur weist darauf hin, dass Lesen, Schreiben, Sprechen und Zuhören untrennbar in den Lernprozess integriert sind und betont die Bedeutung des gegenseitigen Verstehens bei Konflikten und Unterschieden, um den Lernprozess zu vertiefen. Obwohl in keiner Literatur der Begriff der Handlungsfähigkeitsentwicklung verwendet wird, wird von Emanzipation, Selbstbildung und Demokratisierung der Kommunikation gesprochen, die eng mit der Handlungsfähigkeit und ihrer Entwicklung verbunden sein sollen.

3 Fallstudie: Aufzeichnung des Lebenszirkels in der Präfektur Mie 3.1 Überblick über den Fall In den 1950er-Jahren gab es 2 populäre LRM-Zirkel: Der „Lebensaufzeichnungszirkel“ („Seikatsu wo Kirokusuru Kai“) in der Präfektur Mie unter der Leitung von Yoshiro Sawai

3  Fallstudie: Aufzeichnung des Lebenszirkels in der Präfektur Mie

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und der „Lebensbeschreibungszirkel“ („Seikatsu wo Tsuzuru kai“) unter der Leitung von Kazuko Tsurumi in Tokio. In Kap.  8 wird der erstgenannte Fall beschrieben und analysiert, da der Kontext, in dem er sich abspielt, dem zeitgenössischer ländlicher Gemeinschaften in vielen Entwicklungsländern sehr viel ähnlicher ist. Herr Sawai trat 1945 in eine Textilfabrik in der Stadt Yokkaichi in der Präfektur Mie ein. In dieser Zeit wies das General Headquarters (GHQ) japanische Unternehmen an, Gewerkschaften zu organisieren, und Sawai wurde mit der Förderung kultureller Angelegenheiten beauftragt und organisierte 1949 Theater-, Gesangs- und Schreibzirkel (Sawai, 2012, S. 13–17). Laut Tsuji (2010, S. 26–27) hatten die meisten jungen Frauen, die an dem von der Gewerkschaft geleiteten Schreibzirkel teilnahmen, gerade die Mittelschule abgeschlossen und arbeiteten in der Fabrik, um Geld nach Hause zu schicken, und wohnten im Schlafsaal der Fabrik. Da sie keine weiterführenden Schulen besuchen konnten und weiter studieren wollten, ersetzte der Schreibzirkel höhere Bildungsmöglichkeiten. Das Unternehmen hatte auch eine Berufsschule eröffnet, die jedoch unpopulär geworden war, da sie hauptsächlich der Ausbildung von Bräuten diente (Tsuji, 2010, S. 13–17). Allerdings liefen alle Zirkel anfangs nicht gut. Im Theaterzirkel kamen die Mitglieder überhaupt nicht miteinander aus. Im Singzirkel leitete eine Lehrerin eine Chorgruppe an, aber es war schwierig für Neulinge, mitzumachen. Im Schreibzirkel erstellten die Mitglieder 2 Anthologien, aber sie wurden als „Plätzchenausstecher“ schlecht bewertet (Sawai 2012, S. 132–140). Herr Sawai bemühte sich und fand ein Liederbuch und Musikplatten für junge Leute und sie begannen, mit Freude mitzusingen und in die Hände zu klatschen (Sawai 2012, S. 132–140). 1951 wurde Yamabiko Gakko, eine Anthologie von Lebensaufsätzen von Schülern der Mittelstufe in einem Dorf in der Präfektur Yamagata, veröffentlicht. Die Mitglieder lasen sie und waren so bewegt, dass sie beschlossen, über die Realität ihres Lebens in der Heimat zu schreiben (Sawai 2012, S. 140–147). Laut Sawai (2012, S. 22–24) war, als sie ihre Aufsätze über ihr Zuhause zum ersten Mal mitbrachten, niemand bereit, sie laut vorzulesen, da es eine Art Tabu war, über ihre Lebenswirklichkeit zu berichten. Durch den Austausch ihrer Texte wurde ihnen jedoch klar, dass ihre Situationen sehr ähnlich waren. Daraufhin wurden 22 Aufsätze gesammelt und eine Anthologie mit dem Titel Mein Zuhause (japanisch „Watashi no Ie“) gedruckt und 1952 verteilt, die viele positive Reaktionen erhielt. In dieser Zeit verdoppelte sich die Zahl der Schlafsaalbewohner im Vergleich zu 1950 und die Bewohner hatten aufgrund der sich verschlechternden Lebensbedingungen mit vielen Problemen zu kämpfen. Die Mitglieder des Schreibzirkels schilderten ausführlich ihre Situation, was von den Gewerkschaftsführern ernst genommen wurde und Schlafsaalerweiterungen möglich machte. Dieses Ereignis machte den Schreibzirkel populär und die Zahl der Teilnehmer stieg auf insgesamt 134, darunter 10 Männer (Tsuji, 2010, S. 35). Sie schrieben weiterhin kollektive Tagebücher, um Themen auszutauschen und Aufsätze zu schreiben und zu diskutieren. Im Jahr 1953 veröffentlichten sie 2 Anthologien: Meine Mutter (japanisch „Watashi no Okasan“) und Die Geschichte der Mutter (japanisch „Haha no Rekishi“). Sie entwickelten auch Methoden zum Selbststudium ihrer Aufsätze, um ihre

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Situationen zu analysieren und mit erkannten Problemen umzugehen (Sawai, 1954, S. 148–156). Das Unternehmen schikanierte allmählich verstärkt den Zirkel und neue Mitglieder verließen den Zirkel. Die Mitglieder wurden als Kommunisten betrachtet und ihre Eltern wurden angewiesen, ihre Töchter zum Verlassen des Zirkels zu überreden, aber sie gaben das Aufsatzschreiben nie auf (Tsuji, 2015, S. 156–159). Im Jahr 1954 wurde ein Buch mit dem Titel Mutters Geschichte (japanisch „Hahano Rekishi“) kommerziell veröffentlicht, das ausgewählte Aufsätze aus 4 Anthologien enthielt. Die Firma wurde alarmiert und entließ Sawai 1954 zu Unrecht, was zu einem Prozess führte. Nach seiner Entlassung schrieben die Mitglieder weiterhin Aufsätze und veröffentlichten einige Anthologien. Im Jahr 1958 begann das Unternehmen, den Betrieb zu verkleinern und die Fabrikarbeiterinnen vorübergehend zu entlassen. Oft durften diese Frauen nie wieder an ihren Arbeitsplatz zurückkehren. Das Unternehmen förderte auch eine Heirat mit finanziellen Anreizen und die Mitglieder verließen nach und nach das Unternehmen, heirateten in ihrer Heimat Vollzeitbauern und begannen ein arbeitsreiches Leben (Sawai, 2012, S. 249–250). Von 1965 bis vor Kurzem haben die Mitglieder jedoch alle 5 Jahre Zusammenkünfte abgehalten und etwa 20 Mitglieder kamen immer wieder zusammen. Herr Sawai hat sich kontinuierlich um das Drucken, Kopieren und Versenden von Korrespondenz an sie bemüht (Tsuji, 2015, Kap. 4 und 5). Leider ist er im Jahr 2015 verstorben.

3.2 Ihre Zusammensetzungen Nach Tsuji (2010) gab es in ihren Aufsätzen einige Schlüsselthemen: 1 . ihre Lebensumstände zu Hause, insbesondere die ihrer Mütter, 2. ihre Wohnheimsituationen und 3. Liebe und Ehe. Da die Mitglieder aus ländlichen und einkommensschwachen Familien stammten, war das erste Thema das häufigste. Daher konzentriert sich die Autorin in diesem Abschnitt auf die Aufsätze, die sich mit dem ersten Thema befassen. Ihre schriftlichen Erzählungen sind recht gut mit den mündlichen Erzählungen aus „Voices of the Poor“ abgestimmt, einem Forschungsbericht, der für den Weltentwicklungsbericht 2000/2001 durchgeführt wurde und partizipatorische Methoden verwendet, um die Stimmen der in den Entwicklungsländern lebenden Randgruppen zu sammeln (Narayan et al., 2000). Die folgenden Erzählungen stammen aus „Haha no Rekishi“ (Geschichte der Mütter), herausgegeben von dem Dramatiker Junji Kinoshita und der Soziologin Kazuko Tsurumi (Kinoshita & Tsurumi, 1954). Laut Tsuji (2015, S. 221) hat die Soziologin Tsurumi die Aufsätze praktisch ausgewählt und die Struktur des Buches entworfen.

3  Fallstudie: Aufzeichnung des Lebenszirkels in der Präfektur Mie

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Die Publikation besteht aus ausgewählten Aufsätzen von 4 Anthologien: „Watashi no Ie“ (Mein Zuhause, 1952), „Watashi no Okasan“ (Meine Mutter, 1953), „Haha no Rekishi“ (Geschichte der Mütter, 1953) und „Atarashii Aijo“ (Neue Zuneigung, 1953). Da das erste Thema das meistgeschriebene ist und eines der Schwerpunktthemen dieses Buches die Linderung der Armut und die Entwicklung der Handlungsfähigkeit der Ausgegrenzten ist, wählt die Autorin Erzählungen, die das erste Thema repräsentieren, aus den ersten 3 Anthologien aus. Das Buch enthält auch Anmerkungen des Herausgebers zu jedem Sammelband und ein Kapitel, in dem erklärt wird, wie das Buch entstanden ist. Abschließend fasst die Autorin die Texte in ihren Stimmen zusammen, da sie zu lang sind, um direkt zitiert zu werden.

3.2.1  Mein Zuhause („Seikatsu wo Kirokusurukai“, 1952) „Obwohl mein Haus am Fuße eines Berges liegt, kommt kein Wasser, kein Fluss ist in der Nähe. Daher kann kein Reis angebaut werden, wir produzieren nur Hirse. Ich habe immer gezögert, meine Eltern zu bitten, mir Geld für die Ausgaben für die Klassenfahrt zu geben (Mein Zuhause, Hisako Suzuki, S. 13–16).“ „Mein Großvater verschuldete sich, und alle guten Felder wurden verkauft. Die Familie konnte nicht nur von der Landwirtschaft leben. Deshalb arbeite ich in dieser Fabrik, anstatt zur Schule zu gehen. Ich schicke meinen Eltern Geld, damit meine jüngere Schwester auf eine höhere Schule gehen kann (Meine Familie, Michiko Tanaka, S. 17–21).“ „Obwohl wir das ganze Jahr über ohne Pause arbeiten, reicht das Einkommen wegen der Steuerabzüge und der Ausgaben für Düngemittel nicht aus. Meine Familie ist verschuldet, weil mein Vater neue Landmaschinen gekauft hat. Ich konnte das Geld oft nicht in die Schule bringen, wenn es eingesammelt wurde, und behauptete, ich hätte es einfach vergessen (Mein Dorf und mein Zuhause, Ayako Kobayashi, S. 22–26).“ „Mein Großvater lebte ein schnelles Leben und verschuldete sich mit dem Vermögen seiner Familie und wir sind sehr arm. Meine ältere Schwester und ich arbeiten in Fabriken, leben allein und schicken Geld an unsere Eltern. Trotzdem hat sich die Lebenssituation unserer Familie überhaupt nicht verbessert (Über mein Zuhause, Motoe Yoneyama, S. 27–24).“ „Von weitem sieht unser Haus aus wie eine Hütte der Ureinwohner des Südpazifiks, denn unser Strohdach ist halb kaputt. Mein Vater wurde im Zweiten Weltkrieg getötet, und die Familie wurde ärmer, so dass ich anfing, in der Fabrik zu arbeiten und den Besuch einer höheren Schule aufgab. Ich schicke meiner Mutter immer Geld, aber es ist nie genug (Mein Zuhause, Harumi Shiga, S. 35–43).“ 3.2.2  Meine Mutter („Seikatsu wo Kirokusurukai“, 1953) „Ich möchte nicht heiraten, denn die Ehe bedeutet ein sehr hartes Leben. Meine Mutter steht sehr früh auf, um das Frühstück vorzubereiten und sich um das Vieh zu kümmern. Dann geht sie auf das Feld, um ohne Pause zu arbeiten. Vor dem Mittag kehrt sie nach Hause zurück, um das Mittagessen vorzubereiten. Während mein Vater sich nach dem

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8  Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: …

Essen ausruht, muss sie die Hausarbeit erledigen. Dann arbeitet sie auf dem Feld, bis es dunkel wird und geht nach Hause, um das Abendessen vorzubereiten. Nach dem Essen hat sie noch viel Hausarbeit zu erledigen (Mutter, Tsuneko Tonouchi, S. 47–54).“ „Meine Mutter muss den ganzen Tag arbeiten und sich auch noch um meinen kranken Onkel kümmern, der den ganzen Tag jammert. Sie hat nicht einmal Zeit, in der Zeitung zu blättern. Sie ist immer beschäftigt, ohne dass sie uns sagen kann, wie sie sich in ihrem Leben fühlt (Meine Mutter, Nobuko Tabata, S. 55–58).“ „Meine Mutter wurde durch den Tod meines älteren Bruders im Krieg krank und im Laufe der Jahre sammelte sich Müdigkeit an. Bei seinem Tod wurde nur eine kleine Leichentafel ohne Leichnam nach Hause geschickt (Meine Mutter, Hisako Sakamaki, S. 61–65).“ „Nicht nur meine Mutter, auch meine Großmutter und alle meine Tanten väterlicherseits waren Arbeiterinnen in der Textilfabrik. Wenn meine Mutter über ihre Erfahrungen in der Fabrik spricht, beklagt sie sich nie. Ich glaube, das liegt daran, dass es für sie „normal“ war, den ganzen Tag lang zu arbeiten und nach Hause geschickt zu werden, wenn sie krank wurden, ohne irgendeine Behandlung zu erhalten (Harumi Shiga, S. 65–79).“ „Meine Mutter arbeitete in einer Fabrik, nachdem sie die Grundschule abgeschlossen hatte und heiratete meinen Vater nach Absprache, sodass sie viele Kinder hat. Da mein Vater seiner Mutter hörig ist, wird die Meinung meiner Mutter von ihm überhaupt nicht gehört. Meine Mutter verletzte sich an den Beinen, als sie drei Tage nach der Geburt ihres Kindes von ihrer Schwiegermutter zur Arbeit gezwungen wurde. Sie humpelt immer, aber sie arbeitet sogar am Neujahrstag. So ein Leben möchte ich nie führen. Ich möchte ein anständiges Leben führen, wenn ich Mutter werde (Meine Mutter, Hisako Suzuki, S. 79–82).“

3.2.3 Die Geschichte der Mütter (Seikatsu wo Kirokusurukai 1953) „Obwohl es schon zwanzig Jahre her ist, konnte meine Mutter noch nie einen neuen Kimono anfertigen, und sie kann das nicht mit meinem Vater besprechen. Ich möchte keine so unglückliche Ehe führen. Ich arbeite in der Bewohnervereinigung mit und beteilige mich an den Aktivitäten des Zirkels, um meine eigene Meinung äußern zu können (Das Leben meiner Mutter, Michiko Tanaka, S. 88–92).“ „Mein Großvater mütterlicherseits verstarb, als meine Mutter in der dritten Klasse ihrer Grundschule war. Also wurde sie in den Dienst geschickt und musste sich um Babys kümmern, während sie den halben Tag zur Schule ging. Als sie in die vierte Klasse kam, musste sie in der Landwirtschaft arbeiten und konnte nur eine Woche im Monat zur Schule gehen. Nach dem Abschluss der Grundschule wurde sie zur Arbeit in einer Fabrik ­geschickt und heiratete dann meinen Vater (Geschichte meiner Mutter, Hisako Suzuki, S. 93–98).“ „Meine Mutter starb an Tuberkulose und mein Vater wurde zum Militärdienst einberufen. Meine Großmutter zog mich und meine Geschwister auf. Mein Vater kehrte aus dem Krieg zurück und heiratete wieder, aber ich verstehe mich nicht mit meiner Stiefmutter (Drei Mütter, Tsuneko Tonouchi, S. 102–103).“

3  Fallstudie: Aufzeichnung des Lebenszirkels in der Präfektur Mie

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3.3 Anmerkung des Herausgebers zu jeder Anthologie Sie schreiben auch editorische Notizen zu jeder Anthologie, in denen sie zum Ausdruck bringen, wie die Anthologien ausgearbeitet wurden und was sie mit ihnen machen wollten. Im Folgenden finden Sie Zusammenfassungen der Notizen.

3.3.1  Mein Zuhause (1952) (Titel: Ausgehend von Mein Zuhause, geschrieben im Labor Literature Circle, datiert 30. August 1952) „Diese Anthologie wurde am 22. Juni, einem Sonntag, fertiggestellt. Wir haben sie an unsere Mittelschulen sowie an Seikyo Muchaku (Herausgeber von Yamabiko Gakko) und Ikutaro Shimizu (Kritiker) geschickt. Dies ist die dritte Anthologie. In dieser Anthologie haben wir unsere Realitäten so aufgeschrieben, wie sie waren, was, wie wir aus anderen Anthologien wie Yamabiko Gakko gelernt haben, am wichtigsten war. Während der Erstellung dieser Anthologie haben wir viel darüber diskutiert, ob und warum wir unseren Eltern monatlich Geld schicken (müssen). Wir kamen zu dem Schluss, dass wir die Lebensbedingungen in unseren Dörfern im Detail kennen müssen. Bei der Erstellung dieses Sammelbandes sind wir auf so viele Probleme in den Dörfern gestoßen, konnten aber keine entsprechenden Lösungen finden und fühlten uns überfordert. Wir möchten auch denjenigen danken, die uns Briefe geschickt haben, um uns ihre Meinung zu sagen und uns zu ermutigen (S. 10–13).“ 3.3.2  Meine Mutter (1953) (keine Titelanmerkungen, die von Yaeko Furukawa vor und nach der Anthologie geschrieben wurden) „Ich bat die männlichen Kollegen, über ihre Mütter zu schreiben, obwohl die meisten von ihnen dies nicht taten. Ich bat sie ein paar Mal zu schreiben, weil ich wissen wollte, wie sie sich ihre eigenen Frauen vorstellten, indem sie die Lebensgeschichten ihrer Mütter erzählten (S. 46).“ „Ich war so froh, als dieser Sammelband endlich gedruckt wurde. In diesem Sammelband haben wir eine Vielzahl von Problemen identifiziert. Es wird wärmer und wir wollen uns bemühen, darüber zu diskutieren, was für Mütter wir werden wollen (S. 83).“ 3.3.3  Geschichte der Mutter (1953) (ohne Titel, geschrieben als Frauenabteilung der Gewerkschaft und des Lebensaufzeichnungszirkels, S. 109–110) „Wenn wir die Briefe unserer Mütter lesen, haben wir immer das Gefühl, dass ihre Meinungen so anders sind als unsere, dass eine große Kluft zwischen uns besteht. Vielleicht ist es das, was wir „Geschichte“ nennen. Unsere Mütter haben gerade die Grundschule abgeschlossen, wurden immer zum Gehorsam erzogen und gaben alles auf, was sie wollten. In naher Zukunft, wenn wir Mütter werden und Töchter haben, denen wir Briefe schreiben können, möchten wir schreiben, dass wir darüber diskutieren, wie wir Probleme gemeinsam lösen können, anstatt nichts zu tun. Wir wissen, dass unsere Aktivitäten über

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8  Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: …

einen langen Zeitraum fortgesetzt werden sollten. Wir wollen auch Männer in unsere Praxis einbeziehen. Am wichtigsten ist es, die Aufsätze sorgfältig zu lesen. Allerdings können wir sie uns nicht wirklich zu eigen machen, wenn wir sie nur lesen. Daher ist es sehr wichtig, sich Notizen zu machen, um den Inhalt zu analysieren, was im folgenden Prozess geschehen kann: 1. Entnehmen Sie den Aufsätzen Probleme und Fragen und schreiben Sie sie in Ihr Notizbuch, denken Sie selbst nach oder diskutieren Sie mit anderen und schreiben Sie mögliche Lösungen auf. 2. Wenn Sie mit dem ersten Schritt zufrieden sind, versuchen Sie, eine kurze Zusammenfassung eines Aufsatzes zu erstellen, damit Sie den Inhalt erfassen können. 3. Wenn Sie das Gefühl haben, dass Sie den zweiten Schritt bewältigen können, versuchen Sie, Gliederungen zu erstellen. Stellen Sie mehrere Fragen, z. B. warum wir Aufsätze schreiben müssen, ob unsere Mütter glücklich sind, warum sie den ganzen Tag arbeiten, warum wir arm sind und ob wir das beseitigen können, wie das ideale Leben für Mütter aussehen kann. Finden Sie dann Zusammenfassungen von Aufsätzen als Referenzen für jede Frage und versuchen Sie, durch Diskussionen mit anderen Antworten auf die Fragen mit Ihren eigenen Worten zu finden und zu schreiben.“

4 Wie die Mitglieder und Unterstützer auf ihre Erfahrungen und Veränderungen zurückblicken In Abschn. 8.4 gibt die Autorin einen Überblick darüber, wie die Mitglieder auf ihre Erfahrungen im Zirkel zurückblicken und wie sie glauben, dass diese Erfahrungen ihr tägliches Leben beeinflusst haben. Die Autorin fasst auch zusammen, wie die Unterstützer wie Sawai und Tsurumi die Veränderungen der Mitglieder beobachten und zum Ausdruck bringen.

4.1 Wie sie auf ihre Erfahrungen im Zirkel zurückblicken Im Jahr 2006 wurde ein längeres Interview in einem Gemeindezentrum in der Stadt Iida in der Präfektur Nagano geführt, wo 5 Zirkelmitglieder zusammenkamen (Takeuchi et al., 2008). Im Folgenden finden Sie einen Auszug dessen, was sie aus den Erfahrungen des Zirkels während ihrer Arbeit in der Fabrik gelernt haben. Da ihre ursprünglichen ­Erzählungen ziemlich lang sind, fasst die Autorin den Inhalt zusammen. Außerdem hebt die Autorin Schlüsselsätze hervor, die mit der Handlungsfähigkeitsentwicklung in Zusammenhang zu stehen scheinen. „Einige Vorgesetzte des Unternehmens gaben uns freundlicherweise Ratschläge, um uns zu ermutigen, unsere Situation nicht als Schicksal hinzunehmen und sie mit unserem

4  Wie die Mitglieder und Unterstützer auf ihre Erfahrungen und Veränderungen …

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Willen, unsere Situation zu ändern, herauszufordern. Diese Erfahrung und dieses Lernen wurden zur Grundlage meines Lebens bis zum heutigen Tag. Durch diese Erfahrung hatte mein Leben zum ersten Mal begonnen, sich zu formen (Tsuneko Ito, S. 61).“ „Durch das Schreiben und den Austausch von Werken wurde unsere Solidarität gestärkt, und auch die sozialen Bande zwischen den Gewerkschaften wurden enger. Das hat mich gelehrt, wie wichtig es ist, das Wort zu ergreifen und zu verhandeln, anstatt zu schweigen. Meine Eltern mussten sehr überrascht sein, dass ihre gehorsamen Töchter sich sehr verändert hatten und von ihrem Unternehmen eine Gehaltserhöhung forderten. Ich habe meinen Eltern auch geschrieben, dass sie ihre Stimme erheben und ihre Bedürfnisse äußern sollten, um ihre tägliche Situation zu ändern (Tsuneko Ito, S. 62).“ „Die Personalvermittler waren diejenigen, die uns dem Unternehmen vorstellten und unseren Eltern unsere Gehälter übergaben. Sie waren Vertreter des Unternehmens und berichteten unseren Eltern über uns. Das Unternehmen hielt auch jährliche Treffen mit unseren Eltern ab. Da das Unternehmen ihnen kleine Geschenke machte und sie sehr arm waren, nahmen die meisten von ihnen an diesen Treffen teil. Wenn wir Mitglieder der Zirkel waren, wurde unseren Eltern gesagt, sie sollten uns überreden, auszusteigen, da die Aktivitäten vor anderen „vorgelesen“ würden. Meine Eltern waren sehr fassungslos und schrieben uns, wir sollten den Zirkel verlassen, aber wir liebten den Zirkel und unsere Kolleginnen und Kollegen. Anstatt aufzuhören, schrieben wir also sofort über das Ereignis, was für die Firma sehr unangenehm sein musste (Gelächter) (Hisako Takeuchi, S. 64).“ „Durch den Zirkel konnten wir uns leicht mit männlichen Kollegen unterhalten. Andere Mädchen waren neidisch auf uns und schlossen sich dem Zirkel an! (Hisako Takeuchi, S. 65).“ „Als wir zelten gingen, sangen wir alle im Bus so lebhaft und fühlten uns sehr ermutigt. Es war Sawai, der sie organisierte. Er organisierte auch die Sing- und Theaterzirkel, und solche Aktivitäten stärkten unsere Bindungen. Um ein Theaterstück zu erarbeiten und aufzuführen, mussten wir viel zusammenarbeiten, und der Prozess war ziemlich kompliziert. Nach den beiden Zirkeln trafen wir schließlich auf ‚Yamabiko Gakko‘ und der LRM-Zirkel wurde reibungslos organisiert (Hisako Takeuchi, S. 65).“ „Es war für mich in Ordnung, das Unternehmen schriftlich zu kritisieren. Selbst wenn wir schlecht über das Unternehmen schrieben, konnten wir nicht negativ über unsere Freunde schreiben, was ziemlich gut war (um unsere Beziehungen zu stärken). In der Fa­ brik gab es immer etwas zu schreiben und wir beschlossen, uns einmal im Monat zu treffen, um Themen zu besprechen und Dinge zu organisieren, die dann gedruckt werden konnten. Wir mieteten einmal im Monat einen Raum in einem Gewerkschaftshaus, in der Regel an einem Sonntagmorgen, obwohl unsere Diskussionen nicht aktiv waren. Wenn sich ­niemand meldete, kommentierte Herr Sawai unsere zurückhaltende Haltung bei den Abschlüssen unserer Treffen (Masako Hayashi, S. 66).“ „Da die Mitglieder im selben Schlafsaal lebten, unternahmen wir alles gemeinsam. Dreimal am Tag gab es Mahlzeiten und wenn wir nicht arbeiteten, hatten wir viel Freizeit.

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8  Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: …

So konnten wir uns immer treffen, um zu schreiben, zu diskutieren und Aufsätze zu bearbeiten (Hisako Takeuchi, S. 66).“ Aus den obigen Berichten geht hervor, dass sie in der Lage waren, mit anderen zu verhandeln, ihre Meinung zu äußern und trotz der Schikanen des Unternehmens weiterzuschreiben. Einige von ihnen waren sogar in der Lage, ihre Eltern davon zu überzeugen, ihre passive Haltung zu ändern.

4.2 Wie die Mitglieder den Einfluss der Zirkelaktivitäten auf ihr tägliches Leben nach der Heirat bewerten Im Folgenden finden Sie auch eine Zusammenfassung ihrer Erzählungen über ihr tägliches Leben, nachdem sie Vollzeitlandwirte geheiratet haben. „Herr Sawai stand mit uns regelmäßig im Briefwechsel. Wir wissen also ungefähr, wer was bis heute macht. Wir haben auch alle fünf Jahre Wiedersehenstreffen organisiert. Bei unseren Treffen haben wir immer darüber gesprochen, dass wir wie früher schreiben sollten. Unsere Vereinigung besteht seit mehr als vierzig oder fünfundvierzig Jahren (Masako Hayashi, S. 75).“ „Ich schäme mich, dass ich keine Zeit für das Schreiben aufbringen konnte. Ich habe versucht, während der Arbeit Notizen zu machen, aber aus irgendeinem Grund ist es nicht möglich, Aufsätze zu schreiben (Masako Hayashi, S. 73).“ „Obwohl ich schrieb, dass ich nicht wie meine Mutter werden wollte und wir dort viele Aktivitäten unternahmen, habe ich nach der Heirat vielleicht wie meine Mutter gelebt, wie eine Frau aus der Meiji-Ära (Tsuneko Ito, S. 73–74).“ „Was wir durch die Aktivitäten im Zirkel gelernt haben, ist meiner Meinung nach, eine kritische Perspektive einzunehmen. Nicht nur schreiben, sondern immer weiter denken und nachfragen (Hisako Takeuchi, S. 77).“ „Ich denke, dass es unglaublich ist, ein lokaler Leiter zu werden, aber es ist nicht wichtig. Mit den Nachbarn auszukommen und alltägliche Dinge zu besprechen, z. B. für wen wir stimmen. Wir denken, dass solche alltäglichen Angelegenheiten unsere Aktivitäten sind (Hisako Takeuchi, S. 78).“ „Die Vereine für junge Frauen wurden von Gemeindehäusern organisiert. Ich organisierte einen Buchklub und wir luden auch einen Lehrer in den Klub ein. Normalerweise ist ein solcher Klub langweilig, da man nur Bücher liest. Aber ich stellte den Teilnehmern immer wieder Fragen, um Diskussionen zu entwickeln und den Inhalt der Bücher mit unseren eigenen Erfahrungen und Gefühlen zu verbinden. Ich bin sicher, dass meine Erfahrungen im Zirkel sehr hilfreich waren (Hisako Takeuchi, S. 76).“ „Ich habe mich auch dann noch mit Kinderaktivitäten beschäftigt, als meine eigenen Kinder schon erwachsen waren. Einmal habe ich Vervielfältigungsstücke für Schulkinder gedruckt, und die Lehrer waren so beeindruckt, dass sie mich baten, zu ihnen zu kommen und ihnen Geschichten zu erzählen. Dann war ich an der Organisation einer privaten kleinen Kinderbibliothek beteiligt und organisierte in Zusammenarbeit mit Kindergärten

4  Wie die Mitglieder und Unterstützer auf ihre Erfahrungen und Veränderungen …

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ein Kindertheater. Außerdem druckte ich gemeinsam mit meinen Kollegen Vervielfältigungsstücke. Ich habe das Gefühl, dass meine Erfahrungen im Zirkel mich dazu befähigt haben, solche Dinge zu tun (Masako Hayashi, S. 76).“ „Wenn der Bezirksrat Seniorenklubs organisiert, werde ich gebeten, ihnen das Singen beizubringen. Ich kann sie leicht zum Mitsingen von Liedern anleiten, die ich in der Fabrik gesungen habe. Ich kann so etwas ohne Zögern tun. Ich habe also das Gefühl, dass das, was ich damals im Zirkel gemacht habe, mir heute wirklich sehr geholfen hat (Tsuneko Ito, S. 77).“ „Ich fahre oft nach Nagoya und Osaka zu Mütterversammlungen. Bis heute besuche ich öffentliche Vorträge. Ich war schon immer neugierig, etwas Neues zu lernen (Masako Hayashi, S. 63).“ „Ich habe so hart gearbeitet, um den Lebensunterhalt zu verdienen. Mein Mann und meine Familie haben überhaupt nicht verstanden, was ich machen wollte. Also erledigte ich die ganze Hausarbeit perfekt und ging abends zu den örtlichen Studiengruppen. Ich versuchte, das, was ich in meiner Jugend getan hatte, nicht zu verlieren und nicht so zu leben wie meine Mutter (Masako Hayashi, S. 76).“ „Ich habe beschlossen, auszugehen, anstatt zu Hause weiterzuarbeiten. Ich glaube, dass ich aufgrund meiner Erfahrung im Zirkel mache, was ich will und mein Mann beschwert sich nicht, obwohl ich sehr beschäftigt bin. Obwohl ich die ganze Arbeit machen muss, bevor ich ausgehe, sage ich mir einfach: ‚Es ist okay. Lass uns tun, was ich will.‘ (Hisako Takeuchi, S. 78).“ Die Erzählungen können in 4 Kategorien eingeteilt werden: 1 . Sie können nicht mehr so schreiben wie früher, 2. aber sie sind fähig geworden, im täglichen Leben zu reflektieren und kritisch zu sein, 3. sie haben sich weiterhin an der Organisation lokaler Aktivitäten beteiligt und 4. sie haben durch ihr aktives Handeln weitergelernt. Daraus lässt sich wahrscheinlich schließen, dass alle befragten Mitglieder das Gefühl haben, dass ihre Erfahrungen im Zirkel ihre Handlungsfähigkeit gefördert und sie in die Lage versetzt haben, „nicht wie ihre Mütter“ zu leben, auch wenn ihr Leben vielleicht nicht das ist, von dem sie geträumt oder das sie idealisiert hatten.

4.3 Wie die Unterstützer ihre Veränderungen durch Zirkelaktivitäten beobachten Es gibt nicht viele Aufsätze oder Interviews von Unterstützern darüber, wie sich die Mitglieder durch die Aktivitäten des Zirkels verändert oder weiterentwickelt haben. Sawai (der den Zirkel leitete) und Tsurumi (der den Zirkel beriet) geben jedoch einige Kommentare ab.

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Sawai (1954, S. 159–162) schreibt, dass die Mitglieder des Zirkels (die er als Freunde bezeichnet) sich verwirrt fühlten, wenn sie gefragt wurden, wie sie sich durch das Schreiben von Aufsätzen verändert hätten. Zumindest waren sie jedoch in der Lage, ihre Minderwertigkeitsgefühle als Textilfabrikarbeiter zu überwinden. Sie zögerten auch nicht, aktiv zu werden und aus ihren Erfahrungen zu lernen, anstatt zu schweigen. Er lobt, dass sie zwar langsam sind, aber ihre Denkweise ist konsequent, und wenn sie etwas unternehmen, tun sie ihr Bestes für andere. Im Jahr 2012 veröffentlichte Sawai eine Autobiografie und erzählte, dass er und die Mitglieder erst kürzlich mit absoluter Gewissheit feststellen konnten, dass ihre Aktivitäten im Zirkel für ihr Leben sinnvoll waren (Sawai, 2012, S. 250–251). Tsurumi (1954, S. 179–194) führt 4 Punkte an, die sie aus dem Zirkel gelernt hat. Erstens konnten die Mitglieder durch Singen und Theaterspielen eine enge Beziehung aufbauen, die ihnen half, ihre Erfahrungen offen zu teilen. Sie wurden auch in die Lage versetzt, bei Bedarf Chorgruppen zu leiten. Zweitens haben sie trotz des Drucks und der Schikanen seitens des Unternehmens nie aufgegeben, Zirkelaktivitäten zu organisieren und Aufsätze zu schreiben. Tsurumi analysiert, dass ihre Beharrlichkeit auf die ländliche Armut ihrer Geburtsorte zurückzuführen ist, von der sie sich emanzipieren wollten. Drittens unternehmen sie langsam, aber beharrlich die notwendigen Anstrengungen, um ihre Situation in der Fabrik und in ihren Heimatdörfern zu ändern. Ihre Zirkelaktivitäten basieren nicht auf Ideologien, sondern auf Praktiken, durch die sie in die Lage versetzt wurden, darüber nachzudenken, wie sie ihre ländlichen Gesellschaften verändern können. Viertens spiegeln ihre Aufsätze die herausragende Entwicklung ihrer Gedanken wider. Um nicht wie ihre eigenen Mütter zu leben, träumten und versuchten sie anfangs, männliche Kollegen in der Fabrik zu heiraten, damit sie nicht nach Hause zurückkehren mussten. Doch allmählich begriffen sie, dass dies unrealistisch war, und sie beschlossen, „stolze Mütter“ aus ländlichen Dörfern zu werden, die ihr tägliches Leben durch das Schreiben und die Analyse der Realität ihrer eigenen Mütter ändern und verbessern konnten. Tsurumi (1970) berichtete auch, dass sie eine höhere Produktivität erreichten als Nichtmitglieder. So haben sowohl Sawai als auch Tsurumi das Gefühl, dass sie sich verändert haben und stärker und „befähigter“ sind, wobei sie hauptsächlich zu dem Schluss kommen, dass sie selbstbewusster geworden sind und sich konsequent bemühen, auch wenn sie nicht immer positive Ergebnisse und Reaktionen erzielen konnten. Beide weisen jedoch darauf hin, dass es nicht einfach ist, „radikale Veränderungen“ zu verbalisieren und zu visualisieren und solche Veränderungen mechanisch durch externe Unterstützer zu gestalten.

5 Analyse des Falles Der Fall kann als ein herausragendes Beispiel für das „Empowerment von Frauen/die Handlungsfähigkeitsentwicklung“ seit fast einem halben Jahrhundert verstanden werden. In Abschn. 5 führt die Autorin eine Analyse durch, um förderliche Faktoren/Hemmnisse,

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subjektiv empfundene Veränderungen und plausible Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung zu verstehen, indem sie die folgenden 3 Fragen beantwortet: 1. Was könnten förderliche und hinderliche Faktoren für die Aufnahme, Entwicklung und Dauerhaftigkeit von LRM-Aktivitäten sein? 2. Wie lässt sich in den Texten und Erzählungen der Mitglieder und der Unterstützer ein subtiler Wandel beobachten, der als Entwicklung von Handlungsfähigkeit verstanden werden könnte? 3. Welche plausiblen Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung lassen sich aus der Fallstudie ableiten? Die Autorin analysiert die Faktoren, die in soziale, menschliche und methodische Faktoren unterteilt sind, und weist auf einige Hemmnisse hin. Was die sozialen Faktoren betrifft, so war die Alphabetisierungsrate in Japan relativ hoch. Laut Saito (2012) lag die Analphabetenrate 1948 bei insgesamt nur 3,7 %, und bei den 15- bis 19-Jährigen betrug sie nur 0,3 %. Die Nachkriegsdemokratie und der radikale soziale Wandel sollten eine grundlegende Prämisse sein. Wie bereits erläutert, sollten die Fabriken auf Initiative des GHQ Gewerkschaften gründen und kulturelle Aktivitäten organisieren. So entstand eine Art demokratisches Umfeld zum Schutz der Arbeitnehmerrechte. Darüber hinaus wurde das „Life Composition Movement“ (LCM) für Kinder wieder in die Praxis umgesetzt und Yamabiko Gakko wurde zu einem Bestseller, der die Lebenserziehung von Erwachsenen beeinflusste. Obwohl sich die japanische Nachkriegsgesellschaft im Wiederaufbau befand, stammten die Mädchen, die in der Fabrik arbeiteten, aus ländlichen Dörfern, in denen große Armut herrschte und die Frauen immer noch in feudalen Familiensystemen und Gesellschaften unterdrückt wurden. Die Mädchen lebten also in zwei sehr unterschiedlichen Welten und diese Dynamik ermöglichte es ihnen vielleicht, die Situation in ihrem Heimatdorf vergleichend und reflektierend zu beobachten und darüber zu schreiben. Einige lokale Faktoren können einen Einfluss haben. Das Ina-Tal in der Präfektur Nagano, aus dem die Mädchen stammten, ist z. B. historisch einzigartig. Vor und während des Krieges wanderten viele Bauernfamilien aus dem Tal in die Mandschurei aus, und als die Menschen zurückkamen, haben sie auch das Land zurückerobert. Daher kann es in den Dörfern auch zu einer unkonventionellen Atmosphäre kommen. Hinzu kommt, dass die Fabrik und der Schlafsaal in der Präfektur Mie in einem Vorort lagen und es für die Arbeiter schwierig war, sich außerhalb des Gebiets zu vergnügen, was kulturelle Aktivitäten innerhalb der Fabrik begünstigt haben könnte. Herr Sawais „sanfte und beharrliche Führung“ sollte der Schlüssel zu den menschlichen Aspekten sein. Er bemühte sich immer wieder, Sing-, Theater- und Schreibzirkel zu organisieren, auch wenn sie zunächst nicht erfolgreich waren. Herr Sawai leitete den Schreibzirkel und die Gesangs- und Theateraktivitäten und führte die Mitglieder bis zu seiner Entlassung aus dem Unternehmen. Er setzte jedoch nie seinen Namen als Erstautor von Anthologien und Büchern ein und unterstützte die Mitglieder weiterhin als „Ver-

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8  Schreiben, Erzählen, Selbstdarstellung in Verbindung mit anderen: …

mittler“. Selbst nach seiner Entlassung aus der Fabrik blieb er mit den Mitgliedern weiterhin im Briefwechsel, was dazu beitrug, dass sie ihre Verbundenheit als „Mitglieder“ über einen so langen Zeitraum aufrechterhielten. Die Mitglieder des Zirkels hatten bereits vor dem von Sawai organisierten Schreiben und Austauschen von Aufsätzen durch Singen und Theaterspielen eine Beziehung zueinander aufgebaut. Sie kannten sich also und empfanden vielleicht eine Art Freundschaft. Die Motivation der Mitglieder zum Lernen war relativ hoch. Nach dem Abschluss der Junior Highschool wurden sie zur Arbeit in einer Textilfabrik geschickt und lebten im Schlafsaal der Fabrik. Da sie aus wirtschaftlichen Gründen keine weiterführenden Schulen besuchen konnten, wollten sie weiterlernen. Der Schreibzirkel war für sie ein Ersatz für eine höhere Ausbildung. Da sie im Schlafsaal lebten, hatten sie auch viel Zeit, sich für Aktivitäten zu engagieren. Sie waren auch ernsthaft bestrebt, ihre Situation zu Hause zu verstehen und zu ändern, da sie dorthin zurückkehren mussten, was ihre Lernmotivation noch verstärkte. Die Mitglieder stammten aus ähnlichen sozialen Verhältnissen. Sie stammten alle aus armen Kleinbauernfamilien und kamen aus der gleichen Gegend. Daher fiel es ihnen leicht, ihre Gefühle und Erfahrungen mit Empathie und Mitgefühl zu teilen, was ihre Verbundenheit stärkte. Auch Personen innerhalb und außerhalb der Fabrik unterstützten die Aktivitäten der Zirkel. Am Arbeitsplatz ermutigten beispielsweise einige männliche Vorgesetzte die Mitglieder direkt oder indirekt über Gewerkschaftszeitschriften, manchmal unter Verwendung von Pseudonymen. Außerhalb der Fabrik ermutigten bekannte Wissenschaftler und Kulturschaffende wie die Soziologin Kazuko Tsurumi und der Dramatiker Junji Kinoshita die Mitglieder immer wieder. Sie unterstützten auch den Prozess von Sawai.

5.1 Methodische Faktoren: Kommunikationsinstrumente und schrittweises Vorgehen Was die „Kommunikationswerkzeuge“ betrifft, so hatten sie zunächst Spaß am gemeinsamen Singen und Theaterspielen, bevor sie Aufsätze schrieben und austauschten, die als starke Kommunikationswerkzeuge zum Aufbau von Beziehungen dienten. Diese Aktivitäten halfen ihnen auch, die Moral zu stärken, während die Aktivitäten im Schreibzirkel kritisiert wurden. Vor LRM war LCM von Kindern bereits populär geworden und einige Publikationen, insbesondere Yamabiko Gakko, waren eine gute Referenz für die Zirkelmitglieder, um über die Armutssituation in ihrem Heimatdorf zu schreiben. Die Tagebücher, die sie individuell und kollektiv führten, waren die Grundlage für ihre Aufsätze. Die Aufsätze selbst waren praktische Hilfsmittel für die Mitglieder, um sie erneut zu lesen und ihre Erfolge visuell zu überwachen, z. B., wie sich die Länge und der Wortlaut der Aufsätze veränderten. Was die Methodik anbelangt, so folgten sie locker einem schrittweisen Vorgehen. Um Aufsätze zu schreiben, führten die Mitglieder zunächst Tagebuch und sie diskutierten in-

5  Analyse des Falles

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formell mit ihren engen Freunden über mögliche Themen und Handlungen. Dann schrieben sie Aufsätze und diskutierten den Inhalt formell bei den regelmäßigen Treffen, um nach Lösungen zur Veränderung ihrer Lebensbedingungen zu suchen. So fühlten sie sich vielleicht nicht so sehr unter Druck gesetzt, Aufsätze zu schreiben. Außerdem bestand der Prozess des Verfassens von Aufsätzen aus 4 Arten des Lernens, nämlich Schreiben, Lesen, Diskutieren und Zuhören, und sollte auch kognitiv effektiv sein. Die Veröffentlichung ihrer Werke erfolgte auch in mehreren Phasen. Zunächst wurden ihre Aufsätze für Vervielfältigungsdrucke ausgewählt. Dann wurden die Aufsätze in den Anthologien für kommerzielle Veröffentlichungen ausgewählt. Dieses System motivierte sie vielleicht dazu, bessere Aufsätze zu schreiben und ihre Aufsätze für verschiedene Anlässe mehrmals umzuschreiben und zu bearbeiten. Bei der Rekrutierung neuer Mitglieder wurde schrittweise vorgegangen. Sie luden neue Mitarbeiterinnen zunächst zum Singen und Theaterspielen und dann in den Schreibzirkel ein, weil sie wahrscheinlich wussten, dass dies der beste Weg war, um Beziehungen aufzubauen und Freundschaften zu pflegen.

5.2 Inhibitoren Zunächst waren es internalisierte Beklemmungen, die sie zögern ließen, über ihre eigenen Familien und Situationen zu sprechen. Wäre Yamabiko Gakko nicht veröffentlicht worden, hätten sie sich wahrscheinlich nicht „entschuldigt“ gefühlt, weil sie über ihre Lebensumstände geschrieben haben. Ein weiterer Grund war der Druck und die Schikanen seitens des Unternehmens. Ihre Aktivitäten wurden vom Unternehmen nach und nach als kommunistisch kritisiert, während ihre Stimmen gehört und ihre Aufsätze kommerziell veröffentlicht wurden. Auch Herr Sawai wurde von der Firma ungerechtfertigt entlassen. Auch wenn die Mitglieder dies nicht mitbekommen, könnte der Gruppendruck unter den Mitgliedern groß sein und es könnte versteckte Verhaltenskodizes geben, die sie dazu veranlassen, bestimmte Themen von der Veröffentlichung auszuschließen. Die meisten von ihnen verließen das Unternehmen wegen ihrer Heirat und kehrten nach Hause zurück, um als Vollzeitlandwirte zu arbeiten. Infolgedessen hatten sie keine Zeit für das Verfassen langer Aufsätze, da sie sehr beschäftigt waren. Insgesamt lässt sich jedoch sagen, dass es in diesem Fall weit mehr fördernde als hemmende Faktoren gab. Zu Frage 2, die zu Beginn des Abschn. 5 gestellt wurde: „Wie lässt sich in den Texten und Erzählungen der Mitglieder und der Unterstützer ein subtiler Wandel beobachten, der als Entwicklung von Handlungsfähigkeit verstanden werden könnte?“ Vergleicht man die Aufsätze, so schreiben die Mitglieder in Mein Zuhause (1952) vor allem ausführlich über ihre Lebensumstände, insbesondere darüber, wie arm ihre Familien sind. In Meine Mutter (1953) schreiben sie mehr über das Leben ihrer Mütter zu Hause, das voller Kalamitäten ist, und denken ernsthaft darüber nach, wie sie in ihrer nahen Zukunft als werdende Mütter leben könnten. In Geschichte der Mutter (1953) erzählen und analysieren sie, wie ihre Mütter/Großmütter aufgewachsen sind und warum sie sich so

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verhalten, wie sie es tun, und versuchen sich vorzustellen, wie Dörfer aussehen könnten, in denen alle Menschen in Würde leben können. Vergleicht man die 3 Anthologien, so werden die Aufsätze im Laufe der Zeit länger. Außerdem sind ihre Sätze eher analytisch als beschreibend und vergleichend und auch die Zeitachse wird größer. Bei den Notizen der Herausgeber lassen sich deutliche Veränderungen feststellen. In Mein Zuhause (1952) erläutern sie den Prozess der Ausarbeitung der Anthologie und ihre gemischten Gefühle beim Schreiben über ihre Realitäten und Schwierigkeiten bei der Lösung der festgestellten Probleme. In Meine Mutter (1953) baten sie männliche Kollegen, über ihre Mütter zu schreiben, um die Sicht der Männer auf Frauen zu verstehen. Sie schreiben auch, dass sie ihre Diskussionen über die Art von Müttern, die sie werden wollen, fortsetzen würden. In Geschichte der Mutter (1953) analysieren sie Briefe ihrer Mütter, um zu verstehen, wie und warum sich ihre Meinungen von denen der Mütter unterscheiden. Sie schreiben auch, dass sie, wenn sie Mütter werden, ihren Töchtern ermutigende Briefe schreiben würden, um zu besprechen, wie sie Probleme gemeinsam lösen können, anstatt zu schreiben, dass sie nichts zu tun haben. Sie schreiben auch, dass es ziemlich lange dauern würde, bis sich ihre Aktivitäten auswirken würden. Sie geben auch eine Art Handbuch heraus, wie sie ihre Aufsätze Schritt für Schritt selbst studieren können. Auf diese Weise hat sich ihre Fähigkeit, über ihre Aufsätze nachzudenken, vertieft, und ihre Zeitachse und Aktivitätsziele sind gewachsen. Auf der Zeitachse betrachtet sind ihre Zukunftsperspektiven dementsprechend länger und inhaltlich detaillierter geworden. Aus den Interviewprotokollen geht hervor, dass sie während ihrer Arbeit in der Fabrik in der Lage waren, 1. durch das Verfassen von Texten ein Gefühl der Solidarität unter den Mitgliedern zu entwickeln, 2. ihre Probleme zu verstehen und zu analysieren und zu versuchen, sie zu lösen, 3. ihre Stimme zu erheben, anstatt zu schweigen, und andere, einschließlich ihrer Eltern, davon zu überzeugen, ihr Schweigen zu brechen und 4. problemlos Diskussionen mit männlichen Kollegen jenseits der Geschlechternormen zu führen. Nachdem sie nach Hause zurückgekehrt waren, um zu heiraten, waren sie zwar nicht in der Lage, zu schreiben, aber sie waren in der Lage, 1 . kritische Perspektiven als Lebensgewohnheiten zu haben, 2. sich in Gemeinschaftsorganisationen und -aktivitäten zu engagieren und 3. die Neugierde zu behalten, neue Dinge zu lernen, indem sie Foren und Seminare besuchten, auch wenn sie nicht zu Hause waren. Daher sind sie der Meinung, dass ihre Erfahrungen im Zirkel ihre „Handlungsfähigkeit“ zutiefst gefördert haben: Selbstreflexion, kritische Perspektiven und die Fähigkeit, Maß-

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nahmen zu ergreifen. Sawada und Tsurumi schätzten auch das geistige Wachstum der Mitglieder und waren der Meinung, dass sie Vertrauen in sich selbst gewonnen haben und ihre Situationen konsequent selbst verändern. Zu Frage 3, die zu Beginn des Abschn. 5 gestellt wurde: „Welche plausiblen Mechanismen der Handlungsfähigkeitsentwicklung lassen sich aus der Fallstudie ableiten?“ In Tab. 8.1 werden 4 Arten von Macht beim Empowerment erläutert. Betrachtet man die 4 Arten von Macht, so sind die ersten beiden mit dem „Bestand“ (potenzielle Fähigkeiten, sich selbst einzuschätzen und Assoziationen mit anderen herzustellen) und die letzten beiden mit dem „Fluss“ (tatsächliche/praktische Fähigkeiten, Dinge zu verwirklichen) verbunden. In der Fallstudie können wir offensichtlich beobachten, dass „Macht mit“ der Kern ist, der sich auch auf Manifestationen von „Macht zu“ und „Macht über“ erstreckt hat. Sie haben sich überhaupt nicht auf die „Macht von innen“ konzentriert, aber aus ihren Erzählungen können wir erkennen, dass die „Macht von innen“ auch rekursiv kultiviert wurde, um in Gruppen zu arbeiten. Obwohl dies in den Definitionen der Tab. 8.1 nicht zum Ausdruck kommt, möchte die Autorin behaupten, dass die kognitiven Fähigkeiten, die eigenen Erfahrungen, Situationen und Gefühle kritisch zu reflektieren, die durch das Schreiben und Diskutieren von Werken in Gruppen entwickelt werden, nicht nur die Macht mit sich selbst fördern, sondern auch als grundlegende Quellen für die Entwicklung von „Macht von innen“ heraus fungieren. Tab. 8.1  Arten von Strom. (Quelle: Ausarbeitung des Autors auf der Grundlage von Rowlands (1997); Ibrahim und Alkire (2007, S. 11)) Art der Leistung Rowlands (1997) Macht Die spirituelle Kraft und Einzigartigkeit, die jedem von von innen uns innewohnt und uns zu wahren Menschen macht; ihre Grundlage sind Selbstakzeptanz und Selbstachtung, die sich wiederum auf die Achtung und Akzeptanz anderer als Gleichberechtigte erstrecken Leistung Das Gefühl, dass das Ganze größer ist als die Summe mit der Einzelpersonen, insbesondere, wenn eine Gruppe ein Problem gemeinsam angeht Macht an Generative oder produktive Macht (die manchmal Formen des Widerstands oder der Manipulation beinhaltet oder sich als solche manifestiert) schafft neue Möglichkeiten und Handlungen ohne Beherrschung Macht Kontrollierende Macht, auf die mit Nachgiebigkeit, über Widerstand (der die Viktimisierungsprozesse schwächt) oder Manipulation reagiert werden kann

Ibrahim und Alkire (2007) Stärkung der Selbstachtung und Selbstakzeptanz

Handeln in der Gruppe

Neue Möglichkeiten schaffen

Fähigkeit, Manipulationen zu widerstehen

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6 Abschließende Bemerkungen: Implikationen für internationale Entwicklungs- und Sozialprojekte, einschließlich der Befähigung und Autarkie der Marginalisierten In Kap. 8 befasste sich die Autorin mit einer detaillierten Fallstudie über LRM, um sinnvolle Implikationen für die aktuelle internationale Entwicklung zu ziehen, insbesondere für Projekte, die „Empowerment“- und „Autarkie“-Aktivitäten und -Aspekte beinhalten. Im Folgenden werden mögliche Lehren vorgestellt, die wir aus der Fallstudie ziehen können, und zwar in Bezug auf Macht, Medien und Selbstreflexion sowie die Visualisierung von Wirkungen. Erstens lehrt uns der Fall in Bezug auf die Macht, wie wichtig es ist, „Macht mit“ durch Gruppenaktivitäten zu entwickeln, die andere Arten von Macht rekursiv oder als Auswirkungen fördern würden. Die „Macht von innen“, die mit Selbstakzeptanz und Selbstachtung zusammenhängt, wird durch die Gruppenaktivitäten rekursiv gestärkt. Die Mitglieder konnten sich durch die Aktivitäten im Zirkel verbunden fühlen und ihr Wachstum durch das Schreiben und Diskutieren von Aufsätzen erkennen. Außerdem ermöglichten ihnen ihre Aktivitäten und Aufsätze, mit Menschen außerhalb ihrer sozialen Klasse und Geschlechternormen zu verhandeln, was sich in einer Förderung der „Macht an“ und „Macht über“ auswirkte. Der Fall zeigt uns also, wie wichtig es ist, sich auf die „Macht mit“ zu konzentrieren. Allerdings ist es aufgrund der soziokulturellen und lokalen Gegebenheiten in den derzeitigen Entwicklungsländern nicht unbedingt einfach, Gruppenaktivitäten unter Frauen zu fördern. So haben beispielsweise viele Frauen wegen ihrer Religion keinen täglichen Kontakt zu Nichtfamilienmitgliedern oder leben einfach in abgelegenen Gebieten. Daher sollte weiter untersucht werden, welche Voraussetzungen für die Erleichterung von Gruppenaktivitäten notwendig sind, z. B. die Häufigkeit der Treffen, die Inhalte der Aktivitäten und geeignete Kommunikationsmittel einschließlich des Internets und sozialer Netzwerkdienste („social networking services“, SNS). Zweitens ist die Selbstreflexion von entscheidender Bedeutung, um die „Kraft von innen“ zu fördern, und das Schreiben ist ein gutes Mittel zur Kommunikation und zur Entwicklung individueller kognitiver Fähigkeiten. Durch die Aktivitäten im Zirkel bringen die Mitglieder ihre Erfahrungen zum Ausdruck, die in ihrem Text festgehalten werden. Die Aktivitäten umfassen 4 Arten des Lernens (Schreiben, Lesen, Diskutieren und Zuhören), wodurch verschiedene kognitive Fähigkeiten effektiv stimuliert werden. Außerdem sind die Aufsätze „handlich“, da sie leicht zurückgelesen werden können, um den Inhalt und die Länge zu vergleichen. In vielen Entwicklungsländern ist die Alphabetisierungsrate jedoch noch immer nicht hoch genug, um Frauen die Möglichkeit zu geben, selbst Aufsätze zu schreiben. Aber auch wenn sie nicht schreiben können, haben sie Spaß daran, gemeinsam zu singen und Theaterstücke aufzuführen, was gut geeignet ist, um das Eis zu brechen und Beziehungen aufzubauen. Ansonsten können sie kurze Sätze bilden, um soziale Netzwerkdienste auch in

Literatur

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entlegenen Gebieten zu nutzen, und sie können vielleicht ihre Lebensgeschichten über solche Medien teilen. So werden digitales Geschichtenerzählen und Soziodramen auch in Entwicklungsländern immer beliebter und in der Praxis in Entwicklungs- und Sozialprojekten eingesetzt. Es ist jedoch noch nicht untersucht worden, welche Art von kognitiven Fähigkeiten solche Medien entwickeln können und wie Menschen nicht nur die „Macht von innen“, sondern auch die „Macht zu“ und „Macht über“ durch Aktivitäten fördern können, was weiter untersucht werden sollte. Was schließlich die Auswirkungen betrifft, so lehrt uns die Fallstudie, dass Veränderungen und Umgestaltungen innerhalb von ein paar Jahren beobachtet werden können, wenn die Bedingungen erfüllt sind. Auch subjektive Veränderungen können kontinuierlich wahrgenommen werden, auch wenn es eine Weile dauern kann, bis sie klar und deutlich verbalisiert werden können. Die Fallstudie ist ein hervorragendes Beispiel dafür, dass Veränderungen innerhalb eines kurzen Zeitraums beobachtet werden können und über ein halbes Jahrhundert andauern. Bei vielen sozialen Projekten sowohl in Industrie- als auch in Entwicklungsländern beträgt die Projektdauer nur einige Jahre. Daher wird weithin angenommen, dass in einem so kurzen Zeitraum keine Veränderungen in der Handlungsfähigkeitsentwicklung beobachtet werden können. Der vorliegende Fall stellt diesen Diskurs jedoch in Frage. Durch die Anwendung verschiedener Evaluierungsmethoden wie „Most Significant Change“ und „Appreciative Inquiry“ können Veränderungen leichter beobachtet werden. Außerdem beweist der Fall, dass die Handlungsfähigkeitsentwicklung über einen längeren Zeitraum fortgesetzt werden kann. Derzeit werden Ex-post-Evaluierungen in der Regel 5 Jahre nach Abschluss der Projekte durchgeführt. Tiefgreifende Auswirkungen von Projekten können jedoch auch noch nach einigen Jahrzehnten festgestellt werden, wie in diesem Fall, der dann ernster genommen werden kann. In Kap. 8 hat die Autorin den Fall des LRM im Nachkriegsjapan vorgestellt, beschrieben und analysiert, um plausible Mechanismen zu verstehen und Lehren für die gegenwärtige Praxis, insbesondere in Entwicklungsländern, zu ziehen. Leider gibt es immer noch nur wenige englischsprachige Artikel, die sich mit LRM befassen, und es gab keine Artikel über LRM aus der Perspektive der internationalen Entwicklungsstudien. Die Autorin hofft daher, dass dieser Beitrag für die Mitarbeiter an vorderster Front und die politischen Entscheidungsträger, die sich tagtäglich um die Handlungsfähigkeitsentwicklung der marginalisierten Bevölkerung bemühen, eine sinnvolle Referenz sein wird.

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Die psychologische Messung von Handlungsfähigkeit: jüngste Entwicklungen und Herausforderungen der Psychometrie in Armutskontexten

1 Einleitung Dieses Kapitel gibt einen Überblick über die psychologische Literatur zur Messung von Handlungsfähigkeit mit besonderem Augenmerk auf die Herausforderungen einer solchen Psychometrie in Armutskontexten, in denen häufig Schwierigkeiten bei der Ergreifung von Initiativen zu beobachten sind. Die in Kap.  3 vorgeschlagene Definition von Handlungsfähigkeit ist „die Fähigkeit und das Vermögen, selbstbestimmt auf das Ziel/die Ziele der Verbesserung der Umwelt und/oder der Umstände hinzuarbeiten“ und die Kapitel über Psychologie in diesem Band vertreten die Position, dass autonome Motivation, wie sie von der Selbstbestimmungstheorie (SDT) vorgeschlagen wird, der zentrale Mechanismus von Handlungsfähigkeit ist. Wie in Kap.  3 beginnen wir mit einer Einführung in die Grundannahmen der Psychometrie für Leser, die nicht auf das Gebiet der Psychologie spezialisiert sind.

1.1 Psychometrische Daten Der Begriff Psychometrie bezieht sich auf die Messung von psychologischen Konzepten bzw. Konstrukten. Wie in Kap.  3 erläutert, besteht der Hauptzweck der Psychometrie darin, individuelle Unterschiede festzustellen. Da Konstrukte nicht notwendigerweise eine Substanz oder Entität haben, sondern lediglich angenommen wird, dass sie existieren, wird großer Wert auf die Gültigkeit und Zuverlässigkeit von Messungen gelegt. Die Psychometrie bezieht sich in der Regel auf Messungen in quantitativen Studien, aber die Prinzipien sind auch in qualitativen Studien wichtig.

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_9

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1.1.1 Gültigkeit Validität ist ein Konzept, das sich darauf bezieht, inwieweit eine Messung die Definition des Konstrukts, das sie messen soll, genau wiedergibt. Im Gegensatz zu physikalischen Größen wie Länge und Masse, die direkt gemessen werden können, haben Konstrukte oft keine Substanz oder Einheit, sodass diese psychologischen Zustände und Prozesse nur indirekt abgeleitet werden können. Die Sicherstellung und Bewertung der Validität ist daher ein etwas kompliziertes Unterfangen. Da die Validität auf der Grundlage der Definition des zu messenden Konstrukts beurteilt wird, ist es entscheidend, dass das Konstrukt gut definiert ist. In der Regel gibt es 2 Ebenen von Definitionen: die theoretische Definition und die operative Definition. Theoretische Definitionen sind in der Regel abstrakt und beschreiben psychologische Zustände und/oder Prozesse und deren Funktionen, die normalerweise nicht direkt beobachtet werden können. Eine bekannte Definition von Intelligenz besagt beispielsweise, dass sie „nicht nur die Fähigkeit ist, zu lernen, zu abstrahieren und von Erfahrungen zu profitieren, sondern auch, sich anzupassen und etwas zu erreichen (Wechsler, 1950)“.1 Wie aus dieser theoretischen Definition hervorgeht, kann die Fähigkeit selbst nicht beobachtet werden, wohl aber ihre Ergebnisse (d. h. Lernen, Abstrahieren, aus Erfahrungen Nutzen ziehen usw.). Die Art und Weise, wie operationale Definitionen bereitgestellt werden, ist von Forschungsmethode zu Forschungsmethode unterschiedlich, aber im Allgemeinen werden sie als Bestand solcher beobachtbaren Handlungen oder Zustände dargestellt. Beachten Sie, dass operationale Definitionen oft nicht explizit angegeben werden. Psychometrische Tests wie IQ-Tests umfassen in der Regel eine Reihe von Aufgaben, von deren Leistung angenommen wird, dass sie das Konstrukt widerspiegeln: Im Falle der Intelligenz wären dies beispielsweise Fähigkeiten in den Bereichen abstraktes Denken, Verstehen, logisches Denken und Verarbeitungsgeschwindigkeit, die alle als Komponenten der Intelligenz gelten (z. B. Wechsler, 2008). Als Faustregel gilt, dass Messungen, die als „Test“ bezeichnet werden, in der Regel rigoros mit Daten aus Tausenden von Stichproben getestet werden. Auch wenn zwischen den Theorien Uneinigkeit über die Definition von Konstrukten bestehen kann (daher auch unterschiedliche IQ-Tests), wird jeder Test nach gründlicher Überlegung entwickelt, ob die Aufgabe die operationale Definition des Konzepts gemäß der theoretischen Sichtweise, auf der er beruht, genau wiedergibt. Bewährte psychometrische Tests können als hochgradig valide angesehen werden, wenn auch nur für die Populationen, für die sie entwickelt wurden (siehe Kap. 3 dieses Buches). Darüber hinaus gibt es nur sehr wenige psychometrische Maße, die standardisiert wurden und als „Test“ bezeichnet werden können. Die im nächsten Abschnitt zu besprechenden Selbsteinschätzungsskalen sind selten standardisiert und können nicht als „Tests“ in diesem Sinne betrachtet werden.  In der Psychologie gibt es mehrere Definitionen von Intelligenz, die sich je nach theoretischem Standpunkt unterscheiden. Das zitierte Papier argumentiert gegen unterschiedliche Definitionen und diskutiert auch die Gültigkeit der bestehenden Messmethoden. 1

1 Einleitung

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Die vielleicht am häufigsten verwendete psychometrische Methode sind selbstberichtete Likert-Skalen, bei denen die Befragten ihre Zustimmung zu einer Reihe von Aussagen bewerten, von denen angenommen wird, dass sie verschiedene Aspekte des Zielkonstrukts widerspiegeln. Die weithin zitierte Rosenberg-Selbstwertigkeitsskala umfasst beispielsweise 10 Aussagen oder Items, von denen angenommen wird, dass sie mit dem Selbstwertgefühl in Verbindung stehen, wie z. B. „Im Großen und Ganzen bin ich mit mir selbst zufrieden“, wobei die Befragten ihre Zustimmung auf einer Skala von 1 bis 4 bewerten (Rosenberg, 1979). Selbsteinschätzungsskalen nach Likert können direkt die subjektive Wahrnehmung der Befragten erfassen und sind im Vergleich zu anderen psychometrischen Methoden sehr effizient und bequem (daher ihre Beliebtheit). Allerdings handelt es sich dabei immer noch um eine indirekte Messung des Zielkonstrukts, das aus dem Muster der Antworten auf die Items abgeleitet wird. Außerdem gibt es aufgrund ihrer Zweckmäßigkeit eine Vielzahl von Skalen und es werden ständig neue Skalen entwickelt. Folglich sind viele dieser Skalen von schlechter Qualität. Selbst etablierte Skalen wie die Rosenberg-­Selbstwertgefühl-­Skala wurden kritisiert, weil sie das Konzept, das sie abbilden sollen, nicht genau wiedergeben (z. B. Deci & Ryan, 1995). Es gibt mehrere Aspekte der Validität, die bei der Entwicklung neuer psychometrischer Skalen und bei der Auswahl bestehender Skalen berücksichtigt werden sollten und die im Folgenden erörtert werden. Bei der Inhaltsvalidität geht es darum, ob die Items die Definition des Konstrukts genau wiedergeben. Wichtig für die Inhaltsvalidität ist auch, ob die Items die gesamte Breite des Konstrukts abdecken. Skalenitems werden in der Regel bei der Entwicklung von Skalen und auch bei der Veröffentlichung in Fachzeitschriften überprüft, aber es gibt keine objektiven Kriterien für die Standards, die erfüllt werden sollten, sodass die Überprüfung nicht unbedingt die Inhaltsvalidität garantiert. Die kriteriumsbezogene Validität wird häufig post hoc statistisch untersucht, indem bewertet wird, inwieweit der Skalenwert mit anderen verwandten Konzepten oder Ergebnissen verbunden ist. Beispielsweise sollten die Werte einer Skala, die angeblich Depressionen misst, positiv mit Tests korreliert sein, die andere psychische Erkrankungen erfassen, da Depressionen bei den meisten dieser Erkrankungen ein Schlüsselsymptom sind. Die Ergebnisse der Depressionsskala sollten auch positiv mit den ärztlichen Diagnosen von Depressionen korreliert sein. Diese Art von kriterienbezogener Validität wird auch als konvergente Validität bezeichnet. Wenn dagegen eine Depressionsskala relativ geringere Korrelationen mit einer Skala für soziale Ängste aufweist, würde man von einer gewissen divergenten Validität sprechen, da sie offenbar in der Lage ist, zwischen Depressionen und Ängsten zu unterscheiden, bei denen es sich um verwandte, aber unterschiedliche Konstrukte handelt. Eine andere Form der kriteriumsbezogenen Validität ist die prädiktive Validität, die als Grad der Korrelation zwischen dem Skalenwert und einem anderen Wert oder Verhalten, das das Konstrukt vorhersagen soll, bewertet wird. Zum Beispiel würde man erwarten, dass der Wert einer Skala für die Selbstwirksamkeit (siehe Kap. 3) in Bezug auf Schularbeiten die Ergebnisse von Tests für akademische Leistungen vorhersagt.

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Die Faktorenvalidität oder strukturelle Validität wird manchmal bei Konstrukten mit mehreren Dimensionen oder Facetten, wie z.  B. der Persönlichkeit, berücksichtigt. Die Untersuchung der Faktorenvalidität wird auch post hoc mithilfe des statistischen Verfahrens der Faktorenanalyse durchgeführt. Wenn Items, von denen man annimmt, dass sie verschiedene Dimensionen messen, auf verschiedenen Faktoren laden und solche, von denen man annimmt, dass sie dieselbe Dimension messen, auf demselben Faktor laden, wäre dies ein Beweis für die Validität der Skala. Wenn die Faktorenstruktur über die Stichproben und die Zeit hinweg stabil ist, wäre dies ebenfalls ein Beleg für die Validität. Alle diese Formen der Validität fallen unter das Konzept der Konstruktvalidität (für eine technischere Diskussion siehe Messick, 1995),2 aber diese Liste ist nicht erschöpfend. Viele Skalenentwicklungspapiere behaupten, dass ihre „Validität bestätigt wurde“, aber in den meisten Fällen haben sie nur einige der vielen Aspekte der Validität untersucht. Selbst wenn mehrere Aspekte bestätigt wurden, ist es unmöglich, die Validität einer Skala durch nur eine Handvoll Studien zu „bestätigen“. In jedem Fall rechtfertigt die Anpassung einer Skala an eine Population, die sich von der Stichprobe unterscheidet, für die sie entwickelt wurde, eine weitere Untersuchung der Validität. Praktisch gesehen ist die Bestätigung der Gültigkeit einer Skala zeit- und arbeitsaufwendig und nur wenige Forschungsprojekte verfügen über die Ressourcen, eine Skala vor der Durchführung ihrer Studien vollständig zu validieren. Realistischer wäre es, die Grenzen der Messung anzuerkennen und die Ergebnisse entsprechend zu interpretieren. Die Validität ist auch für die experimentelle Forschung von Bedeutung. Experimentelle Studien, die psychologische Skalen als abhängige Variablen verwenden, sind natürlich relevant, aber andere Experimente beobachten Unterschiede in bestimmten Reaktionen oder Verhaltensweisen, von denen angenommen wird, dass sie den Grad eines Konstrukts widerspiegeln. In Experimenten zur intrinsischen Motivation wird beispielsweise häufig die Zeit, die ohne äußere Anreize mit einer interessanten Aufgabe verbracht wird, als Indikator für die intrinsische Motivation verwendet (z. B. Deci, 1971; Lepper et al., 1973). Das in diesen Experimenten verwendete Paradigma der freien Zeit, bei dem die Versuchspersonen heimlich beobachtet werden, um die Zeit aufzuzeichnen, in der sie sich mit der Aufgabe beschäftigen, wenn sie allein gelassen werden, wird allgemein als gültiger Indikator für intrinsische Motivation akzeptiert. So sind beispielsweise die Ergebnisse des Ultimatumspiels angeblich ein Indikator für Fairness und des Diktatorspiels für Altruismus, aber ob die Ergebnisse dieser Spiele reale soziale Präferenzen und Verhaltensweisen widerspiegeln, wurde infrage gestellt (z. B. Levitt & List, 2007). Es gibt zwar einige Studien, die die Gültigkeit dieser Methoden nahelegen (z. B. Fischbacher et al., 2012; Franzen & Pointner, 2013), aber es gibt immer noch sehr wenige Studien, die ihre Gültigkeit belegen. Außerdem werden die meisten Experimente mit Universitätsstudenten durchgeführt und es ist fraglich, ob die Ergebnisse und ihre Interpretation auf andere Be In Anbetracht der erwarteten Leserschaft dieses Kapitels konzentrieren sich die in diesem Kapitel beschriebenen Arten der Validität auf praktischere Aspekte der Konstruktvalidität und spiegeln nicht wortwörtlich die in Messick (1995) aufgeführten wider. 2

1 Einleitung

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völkerungsgruppen verallgemeinert werden können (Levitt & List, 2007). Die Gültigkeit von spieltheoretischen Experimenten wird jedoch selten infrage gestellt und dennoch werden sie in großem Umfang für die politische Entscheidungsfindung in Entwicklungskontexten genutzt (z. B. Dinar et al., 2008). Obwohl das Thema viel weniger diskutiert wird, ist die Validität auch für qualitative Studien relevant. Auch wenn die qualitative Forschung keine numerischen Werte liefert, interpretieren viele Studien, dass ihre Ergebnisse bestimmte Konstrukte widerspiegeln – was als eine Form der Messung angesehen werden kann. Aufgrund des Bottom-up- oder datengesteuerten Charakters qualitativer Studien ist es vielleicht nicht immer angebracht, ein Zielkonstrukt a priori anzunehmen und starr zu definieren, aber die Interpretation von Daten als Manifestationen bestimmter Konstrukte erfordert eine Überprüfung, ob das Phänomen tatsächlich so ist, wie behauptet. Wie in Kap. 3 erörtert, gibt es einige neuere Studien über die Förderung von Handlungsfähigkeit in unterprivilegierten Bevölkerungsgruppen, aber es ist schwierig, diese Behauptungen zu bewerten, da sie keine Definitionen für das Konstrukt der Handlungsfähigkeit liefern.

1.1.2 Verlässlichkeit Auch die Zuverlässigkeit ist ein wichtiger Aspekt bei der Messung psychologischer Kon­ strukte. Zuverlässigkeit bezieht sich auf die Stabilität und Konsistenz einer Messung. Bei physikalischen Messungen sind die Instrumente im Allgemeinen stabil und konsistent: Die mit demselben Lineal gemessene Länge wird wahrscheinlich immer gleich sein, egal wer ein bestimmtes Objekt misst, und eine Waage zur Gewichtsmessung zeigt wahrscheinlich immer denselben Wert an, egal wie oft eine Person darauf tritt. Bei psychologischen Messungen ist die Sache nicht so einfach, aber es wurden Methoden entwickelt, um auf den Grad der Zuverlässigkeit zu schließen. Bei psychometrischen Likert-Skalen besteht das gängigste Verfahren in der Berechnung von Koeffizienten wie Chronbachs Alpha und McDonalds Omega, die den Grad der Interkorrelation bzw. der internen Konsistenz zwischen den Skalenitems darstellen. Je höher die Korrelation zwischen den Itemantworten ist, d. h. je konsistenter die Antworten zwischen den verschiedenen Items sind, desto höher wird die Reliabilität eingeschätzt. Die Beziehung zwischen Reliabilität (als interne Konsistenz bei psychometrischen Skalen) und Validität kann wie in Abb. 9.1 dargestellt werden. Die Abb. 9.1 vergleicht die Messung mit psychometrischen Skalen mit dem Schießen auf eine Zielscheibe zum Üben. Der kleinere Kreis in der Mitte der Zielscheibe ist eine Analogie des Konstrukts und die Punkte sind die Stellen, an denen die Schüsse einschlugen. Im Idealfall würden die Schüsse die Mitte der Zielscheibe treffen und den größten Teil der Fläche des kleineren Kreises abdecken, wie in Abb. 9.1a dargestellt. Dies entspricht einer Skala mit hoher interner Konsistenz und hoher Validität. Eine hohe interne Konsistenz allein ist jedoch nicht ausreichend, wie in Abb. 9.1b zu sehen ist. Reliabilität ist keine Garantie für Validität und Skalen mit hoher interner Konsistenz können eine geringe Validität aufweisen. Wie in Abb. 9.1c zu sehen ist, würde eine geringe Reliabilität als Zeichen für eine geringe Validität gelten.

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a

hohe interne Konsistenz und hohe Validität

b

hohe interne Konsistenz, aber niedrige Validität

c

niedrige interne Konsistenz und niedrige Validität

Abb. 9.1 (a)–(c) Beziehung zwischen Reliabilität und Validität bei psychometrischen Skalen. (Abbildung übernommen von Toshima & Seiwa, 1993)

Ein weiterer Index für die Zuverlässigkeit ist die Test-Retest-Zuverlässigkeit, die die Stabilität der Messung einer psychometrischen Skala betrifft. Dieselbe Skala wird der gleichen Gruppe von Befragten zweimal vorgelegt, in der Regel im Abstand von einigen Monaten, und es wird ein Koeffizient berechnet, der das Ausmaß der Veränderung der Werte innerhalb einer Person widerspiegelt. Je geringer die Veränderung ist, desto höher ist die Zuverlässigkeit, d.  h. desto eher wird die Skala als stabil angesehen. Die Test-­ Retest-­Reliabilität wird nicht so häufig verwendet wie die Indizes der internen Konsistenz, was zum einen daran liegt, dass sie Längsschnittdaten erfordert, die schwieriger zu erheben sind. Ein weiterer Grund ist, dass die Stabilität nur für Konstrukte von Bedeutung ist, die als stabil gelten, wie z. B. Persönlichkeit und Intelligenz, und weniger für Kon­ strukte wie z. B. Motivation, von denen erwartet wird, dass sie je nach Situation schwanken. Die Zuverlässigkeit ist auch für die qualitative Forschung von Bedeutung. Qualitative Daten wie Beobachtungsvideos und Interviewtranskripte werden häufig von den Forschern codiert, die beurteilen, ob bestimmte Verhaltensweisen oder Antworten Ausdruck bestimmter Konstrukte sind. Um die Zuverlässigkeit der Codierung zu bewerten, beurteilen mehrere Codierer unabhängig voneinander eine Reihe von Verhaltensweisen oder Antworten und berechnen später den Grad der Übereinstimmung zwischen den Codierern (z. B. Sayanagi & Aikawa, 2016).

1.2 Probleme bei der Messung von Konstrukten in Armutskontexten Wie bereits erwähnt, besteht das Ziel der Psychometrie darin, die individuellen Unterschiede in der Ausprägung des fraglichen Konstrukts zu bewerten. Die Gültigkeit und Zuverlässigkeit einer bestimmten Maßnahme wird in der Regel in dem Kontext untersucht und verbessert, in dem sie entwickelt wurde. Es gibt jedoch nur sehr wenige psychologische Studien, die im Kontext von Armut durchgeführt wurden (Davis & Williams, 2020; Henrich et al., 2010; Sayanagi, Kap. 6 in diesem Buch). Wie Sayanagi et al. (2021) und Sayanagi und van Egmond (2023) feststellen, werden fast alle Studien, die psycho-

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logische Maße verwenden, von Skalen übersetzt, die in Kontexten mit hohem Einkommen entwickelt wurden. Daher kann man sagen, dass die Gültigkeit der Messungen in diesen Studien fragwürdig ist. Eine Studie von Laajaj et al. (2019) veranschaulicht einen Fall, in dem die Validität der übersetzten Skalen gering ist. Ihre Studie untersuchte Big-Five-Indexdaten aus 23 Ländern mit niedrigem und mittlerem Einkommen und stellte fest, dass die Faktorenstruktur inkongruent war (d. h., die faktorielle Validität ist gering) und die interne Konsistenz für die 5 Persönlichkeitsmerkmale in den meisten Fällen niedrig war. Dies stellt die Schlussfolgerungen aus Studien infrage, die den Big-Five-Index in Entwicklungsländern verwenden, viele davon aus dem Bereich der Entwicklungsökonomie. Die Tatsache, dass es nur sehr wenige psychologische Skalen gibt, deren Validität im Kontext von Armut untersucht wurde, stellt eine große Herausforderung für jede psychologische Forschung dar, die sich um die Untersuchung solcher Bevölkerungsgruppen bemüht, da es keine Skalen gibt, die zur Untersuchung der konvergenten Validität der neuen Skala verwendet werden können. Es gibt auch einige praktische Schwierigkeiten bei der psychometrischen Untersuchung von Armutskontexten. Wie Sayanagi et al. (2021) betonen, ist die Alphabetisierungsrate in Regionen, in denen extreme Armut vorherrscht, niedrig, sodass Fragebögen mit Papier und Bleistift oder Webformulare nicht praktikabel sind. Tatsächlich wurden Sayanagi et al. (2021) und viele der Datensätze in Laajaj et al. (2019) durch mündliche Befragungen gewonnen, was exponentiell zeitaufwendiger ist als das Ausfüllen von Fragebögen zur Selbstauskunft. Der Zugang zu solch armen Bevölkerungsgruppen wäre auch aus logistischen und Sicherheitsgründen eine Herausforderung (Sayanagi & van Egmond, 2023).

2 Die Messung der Handlungsfähigkeit Wie in Kap. 3 dargelegt, ist „Handlungsfähigkeit“ ein Begriff, der in der Psychologie häufig verwendet wird, aber das Konstrukt wurde bisher nur selten rigoros operationalisiert, schon gar nicht im Kontext von Armut. Eine bemerkenswerte Ausnahme ist eine Studie von Pick et al. (2007), die eine Skala in spanischer Sprache zur Messung der persönlichen Handlungsfähigkeit und des Empowerments für marginalisierte Bevölkerungsgruppen in Mexiko entwickelte. Für Kontexte, in denen keine Armut herrscht, gibt es Skalen zur Selbstwirksamkeit, deren Validität vielfach belegt ist (für einen Überblick siehe Bandura, 1997), aber es gibt keine Skalen zur Handlungsfähigkeit an sich, wie sie in Kap. 3 definiert sind, deren Validität umfassend untersucht wurde. In Abschn. 1.2. wird zunächst ein Überblick über die Messung der (autonomen) Motivation in der SDT gegeben, die in Ländern mit hohem Einkommen durchgeführt wurde. Wie in Kap. 3 dieses Bandes erörtert, wird die autonome Motivation im Sinne der SDT als Hauptmechanismus hinter der Handlungsfähigkeit postuliert. Die (begrenzten) Versuche, Motivation in SDT-Studien in Armutskontexten zu messen, werden ebenfalls besprochen,

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9  Die psychologische Messung von Handlungsfähigkeit: jüngste Entwicklungen und …

und die Probleme der Messung von Handlungsfähigkeit in solchen Kontexten – wo die Erleichterung von Eigeninitiative am meisten benötigt wird – werden diskutiert.

2.1 Die qualitative Messung der (autonomen) Motivation Der zuerst von Chandler und Connell (1987) entwickelte Ansatz der Warum-Fragen bietet eine Vorlage für die Bewertung der Qualität der Motivation für eine bestimmte Aufgabe. Die Methode ist einfach: Es handelt sich um ein Interview, bei dem der Befragte wiederholt gefragt wird, warum er glaubt, eine Aufgabe zu erledigen, bis ihm keine Gründe mehr einfallen. Die wortwörtlichen Aufzeichnungen der genannten Gründe werden später codiert und in Motivationstypen gemäß SDT klassifiziert, die in einen kontinuierlichen Zusammenhang basierend auf dem Grad der Autonomie gestellt werden können (für die SDT-Taxonomie der Motivation siehe Ryan & Deci, 2017, S. 192–193). Sayanagi und Aikawa (2016) verwendeten den Ansatz der Warum-Fragen, um die Motivation von Landwirten in Japan und Kenia zu bewerten: Die letztgenannte Gruppe bestand aus überwiegend verarmten Befragten. Die Übereinstimmung zwischen den Codierern bei den Gründen für die Teilnahme an Schulungsprogrammen für Landwirte war mit einem gewichteten Kappa-Wert von 0,96 hoch. Eine weitere Studie von Sayanagi (2019) verwendete ebenfalls den Ansatz der Warum-Fragen mit verarmten Landwirten aus Kenia (einschließlich einer anderen Stichprobe als in der vorherigen Studie) und Madagaskar, und auch hier war die Übereinstimmung zwischen den Codierern hoch, mit gewichteten Kappa-Werten von 0,90 bis 1,00. Es kann also gesagt werden, dass diese Methode der qualitativen Messung ein gewisses Maß an Zuverlässigkeit aufweist. Da die Codierung anhand eines Handbuchs erfolgte, das auf der Definition der verschiedenen Motivationstypen basiert, kann die Messung außerdem als einigermaßen valide angesehen werden.

2.2 Die quantitative Messung der (autonomen) Motivation Der psychometrische Ansatz des Selbstregulationsfragebogens („self-regulation questionnaire“, SRQ), der zuerst von Ryan und Connell (1989) entwickelt wurde, wird in SDT-Studien häufig verwendet. Der SRQ ist eine Erweiterung des oben beschriebenen Ansatzes der Warum-Fragen. Bei einer SRQ-Messung wird der Befragte gefragt, warum er ein bestimmtes Verhalten oder eine bestimmte Klasse von Verhaltensweisen ausführt, und er wird gebeten, seine Zustimmung zu einer Reihe möglicher Gründe für dieses Verhalten selbst zu geben. Beispielsweise würde die Leitfrage für einen SRQ zum Thema Sport lauten: „Warum treiben Sie Sport?“, und die Befragten würden anhand einer Likert-­Skala angeben, inwieweit sie Aussagen wie „Weil es Spaß macht“, „Weil ich gesund bleiben will“ und „Weil jemand nicht gut von mir denken würde, wenn ich es nicht täte“ zustimmen. Der SRQ wurde für die Forschung in verschiedenen Bereichen verwendet, darunter Bildung, Psychotherapie, Gesundheitswesen, Sport und körperliche Betätigung, Arbeit und Videospiele (für einen umfassenden Überblick über die Bereiche, in denen die For-

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schung durchgeführt wurde siehe Ryan & Deci, 2017), und die Gültigkeit und Zuverlässigkeit des Ansatzes wurden umfassend untersucht und berichtet. Die meisten Studien wurden jedoch in Kontexten mit hohem Einkommen durchgeführt und es gibt nur wenige Studien zu Kontexten mit niedrigem Einkommen. Von den wenigen Studien, die den SRQ in Armutskontexten einsetzen, verwenden die meisten aus dem Englischen adaptierte Skalen. Van Egmond und Kollegen haben den akademischen SRQ (Ryan & Connell, 1989) angepasst, um die akademische Motivation von Schülerinnen in Malawi (Van Egmond et  al., 2017) und Mosambik (van Egmond et al., 2020) zu bewerten. De Man und Kollegen haben den Behandlungs-SRQ („treatment self-regulation questionnaire“, TSRQ; Williams et  al., 1996) in 2 Studien verwendet, wobei in der einen Studie der TSRQ angepasst wurde, um die Motivation von Diabetikern und Prädiabetikern zur Einhaltung einer gesunden Ernährung im ländlichen Südafrika zu messen (De Man et al., 2020b), und eine weitere, die angepasst wurde, um die Motivation zur sportlichen Betätigung bei Diabetikern im ländlichen Uganda zu bewerten (De Man et al., 2020a). Czaicki et al. (2018) passten den TSRQ auch an, um die Motivation zur Einhaltung von Medikamenten zur Behandlung von HIV/AIDS zu messen. Kaplan und Madjar (2015) verwendeten eine SRQ-Skala, um die Motivation beduinischer Jugendlicher zur Teilnahme an umweltfreundlichen Aktivitäten zu bewerten. Die Assoziationen der in diesen Studien verwendeten SRQs entsprachen im Allgemeinen den Vorhersagen der SDT, da autonome Motivation positiv mit adaptiven Verhaltensweisen korreliert, sodass ein gewisser Grad an konvergenter Validität gegeben zu sein scheint. Alle diese Studien berichten über eine zufriedenstellende interne Konsistenz für die SRQ-Skalen. Allerdings geben nicht alle Studien die deskriptiven Statistiken für die Messwerte an, aber bei denjenigen, die dies tun, sind die Verteilungen für die Skala in Czaicki et al. (2018) und van Egmond et al. (2017) asymmetrisch und würden als ungeeignet für die Verwendung in parametrischen statistischen Analysen angesehen werden. In einem geringeren und tolerierbaren Ausmaß berichteten auch Kaplan und Madjar (2015) ebenfalls eine etwas asymmetrische Verteilung. Somit gibt es zwar einige Hinweise auf die Gültigkeit und Zuverlässigkeit der angepassten SRQ-Skalen, aber viele Aspekte bleiben ungeprüft. Die Asymmetrie der Antworten ist auch deshalb bedenklich, weil sie die Fähigkeit der Skalen einschränkt, individuelle Unterschiede zu erkennen. Sayanagi et al. (2021) berichten über die Entwicklung einer SRQ-ähnlichen Skala zur Messung der Motivation von Landwirten für ein landwirtschaftliches Schulungsprogramm in Madagaskar. Anstatt bestehende SRQ-Messungen zu übersetzen und anzupassen, entwickelten sie zur Sicherstellung der Inhaltsvalidität Items auf der Grundlage der Antworten der Landwirte aus Sayanagi und Aikawa (2016) und Sayanagi et al. (2016). Die Antworten auf die erste Version der Skala ergaben jedoch eine Varianz von fast null. Trotz mehrerer Änderungen blieben die Verteilungen sehr asymmetrisch. Letztendlich erreichte der 5. Prototyp der Skala eine gerade noch akzeptable Verteilung und interne Konsistenz. Im Gegensatz zu den meisten Skalen, die in Ländern mit hohem Einkommen verwendet werden, wurden die Items in der zweiten Person und nicht in der ersten Person abgefragt. Außerdem wurden die Befragten nach der Häufigkeit ihres Handelns oder Denkens in den Items gefragt und nicht danach, wie sehr sie den Aussagen zustimmen. Während ein tradi-

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tionelles SRQ-Item beispielsweise fragen würde, wie sehr der Befragte der Aussage „Ich nehme teil, weil mir das Projekt Spaß macht“ zustimmt, lautete das entsprechende entwickelte Item: „Wie oft nehmen Sie teil, weil Ihnen die Aktivitäten des Projekts Spaß machen?“ Sayanagi et al. (2021) spekulieren, dass der Mangel an Bildungsmöglichkeiten und auch der Zustand extremer Armut die Fähigkeit der Bauern eingeschränkt haben könnte, in Graden zu denken, wie es die Likert-Skalen erfordern, oder ihre Vertrautheit mit dieser Art von kognitiven Aufgaben höherer Ordnung eingeschränkt hat. Wie Sayanagi et al. (2021) betonen, ist die Befragung in der zweiten Person eine Methode, die manchmal bei kleinen Kindern eingesetzt wird. Ob die Methode jedoch Kon­ strukte valide misst, ist eine offene Frage, die es zu untersuchen gilt. Eine solche Untersuchung wird eine Herausforderung sein, da es, wie bereits erwähnt, keine qualitativen Maße gibt, deren Validität bewertet wurde, und die konvergente und divergente Validität nicht statistisch getestet werden kann.

2.3 Zukünftige Richtungen für die Messung der autonomen Motivation in Armutskontexten Die Tatsache, dass herkömmliche Likert-Skalen psychologische Konstrukte nicht immer valide messen, macht die ohnehin schon schwierige Aufgabe der Messung von Handlungsfähigkeit/autonomer Motivation in Armutskontexten noch schwieriger. Da sich der Ansatz der qualitativen Warum-Fragen als nützlich erwiesen hat, wäre vorerst eine Forschung mit gemischten Methoden, bei der qualitative Daten zur Untermauerung der Gültigkeit quantitativer Messungen verwendet werden, der vernünftigste Weg. Die Durchführung einer solchen Forschung wird zeit- und arbeitsintensiv sein, ganz zu schweigen von den Kosten, aber es ist ein notwendiger Schritt, um die Grundlagen für eine solide empirische Forschung zu schaffen.

3 Schlussbemerkungen In diesem Kapitel wurden die Grundannahmen der Psychometrie erörtert und die Schwierigkeiten bei der Messung der autonomen Motivation bzw. der Handlungsfähigkeit in Armutskontexten aufgezeigt. Da die psychometrischen Methoden für Armutskontexte noch in den Kinderschuhen stecken, gibt es noch viel zu tun, um die in Kap.  6 vorgeschlagene Hypothese zur Förderung der Handlungsfähigkeit in Bevölkerungsgruppen, die scheinbar wenig Handlungsfähigkeit besitzen, zu testen und zu verfeinern. Es gibt immer noch sehr wenige Psychologieforscher, die in Armutskontexten arbeiten, aber da der Bereich der Psychologie wettbewerbsorientiert ist und das Ethos „Veröffentlichen oder untergehen“ vorherrscht, wird die Tatsache, dass die Forschung in Bezug auf Veröffentlichungen ineffektiv sein wird, die meisten Psychologen davon abhalten, in diesen Bereich einzusteigen. Das Interesse wächst jedoch und prominente Psychologen haben zu

Literatur

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einer stärkeren Beteiligung an der Armutsbekämpfung aufgerufen (Davis & ­Williams, 2020). Die Untersuchung der Handlungsfähigkeit, wie die Fähigkeit und die Kapazität von entmachteten Bevölkerungsgruppen verbessert werden kann, Initiativen zu ergreifen, die sie in die Lage versetzen, aus ihren Schwierigkeiten herauszukommen, wäre ein vielversprechendes Forschungsthema, mit dem Psychologen einen sinnvollen Beitrag leisten könnten. Psychologische Forschung in Armutskontexten müsste wahrscheinlich mit Forschern und Nichtforschern aus verschiedenen Disziplinen durchgeführt werden, wie es bei dieser Autorin und dem Vorhaben dieses Buches der Fall ist. Damit interdisziplinäre Arbeit funktioniert, muss man die impliziten Annahmen der eigenen Disziplin reflektieren und kommunizieren. Die Autorin hofft, dass es ihr gelungen ist, Nichtpsychologen die Feinheiten der psychologischen Forschung zu vermitteln und dass sich mehr Psychologen für die Forschung zur Armutsbekämpfung interessieren werden.

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Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und Leistung des Programms „Chile Solidario“ für die Ärmsten in Chile

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1 Einleitung Dieses Kapitel stellt eine eingehende Fallstudie des Programms „Chile Solidario“ (CHS) dar, das von der chilenischen Regierung entwickelt und umgesetzt wurde, um die ärmsten Bevölkerungsschichten aus der Armutsfalle zu befreien. Das besondere Merkmal des CHS-Programms war die Betonung der „Handlungsfähigkeitsentwicklung“ als Schlüsselbedingung für die Überwindung der Schwierigkeiten des täglichen Lebens und die Festlegung von Zielen für ein besseres Leben in der Gegenwart und in der Zukunft. Im Anschluss an die Beschreibung der Hauptmerkmale des CHS-Programms werden seine Ergebnisse im Bereich der Handlungsfähigkeitsentwicklung auf der Grundlage offizieller Dokumente vorgestellt. Zur Veranschaulichung des Prozesses der Handlungsfähigkeitsentwicklung wird ein konzeptionelles Schema der Übergangsphase formuliert und anhand der von den Programmteilnehmern geäußerten Ansichten und Empfindungen illustriert. Die Schlüsselrolle von Sozialarbeitern bei der Bereitstellung psychosozialer Unterstützung während der Übergangsphase wird hervorgehoben und es werden die Bedingungen für ihre effektive Leistung aufgezeigt. Die Situation der Ärmsten ist durch vielfältige „Schwierigkeiten“ des Lebens gekennzeichnet, die mit wirtschaftlichen „Entbehrungen“ einhergehen und zu verschiedenen Teufelskreisen führen, die die Bildung und Entwicklung der zur Verbesserung der Situation erforderlichen Handlungsfähigkeit behindern. Das Programm „Chile Solidario“ (CHS) zielt darauf ab, die ärmsten Menschen durch Begleitung (psychosoziale Unterstützung) und die Bereitstellung sozialer Dienste dabei zu unterstützen, sich aus dieser Situation zu befreien. Das zentrale Anliegen des CHS-Programms ist es, den Anspruchsberechtigten mithilfe von Sozialarbeitern die verfügbaren sozialen Dienste effektiv zugänglich zu machen und sie anschließend an die Verwaltungssysteme anzubinden, damit

© Der/die Autor(en), exklusiv lizenziert an Springer Nature Singapore Pte Ltd. 2023 M. Sato et al., Befähigung durch Stärkung der Handlungskompetenz, https://doi.org/10.1007/978-981-19-5992-9_10

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sie die Dienste zu ihrem eigenen Vorteil nutzen, ihre derzeitige Situation verbessern und sich auch auf die Aufgabe vorbereiten, eine bessere Zukunft zu gestalten. In diesem Kapitel geben wir einen Überblick über die Konzeption, die Umsetzung und die Erfolge des Programms, stellen die Phasen der Bildung und Stärkung der Handlungsfähigkeit der Programmteilnehmer dar und untersuchen die Bedingungen, die den Phasenübergang ermöglichen.

2 Programm „Chile Solidario“ (CHS): Hintergrund, Konzeption und erwartete Ergebnisse1 1990 trat in Chile nach fast 2 Jahrzehnten Diktatur unter dem Militärregime (1973–1990) die erste Regierung der „Concertación“ ihr Amt an. Die Sozialpolitik der ersten demokratischen Regierung war von 2 Grundsätzen geprägt, von denen der eine für den jeweiligen Zeitraum galt und der andere längerfristig angelegt war und mit der Entwicklungsstrategie zusammenhing. Der 1. Grundsatz war die Antwort auf die in den Jahren der Militärdiktatur angehäufte „soziale Schuld“, die sich vor allem in einer Armutsquote von 40 % im Lande niederschlug. Der 2. Grundsatz sah eine Strategie des „Wachstums und der Gerechtigkeit“ vor. Diese wurde  – mit unterschiedlicher Betonung und Terminologie  – von den 4 Regierungen der „Concertación“ beibehalten (die 4 Regierungen sind: Aylwin, 1990–1994; Frei Ruiz-Tagle, 1994–2000; Lagos Escobar, 2000–2006; Bachelet, 2006–2010). Jede Regierung hat ihre eigenen Leitinitiativen entwickelt und umgesetzt, wobei das Programm „Chile Solidario“ (CHS) die symbolträchtigste Initiative der Regierung Lagos Escobar (2000–2006) war. Das CHS-Programm, das den ärmsten Bevölkerungsschichten helfen soll, aus der Armutsfalle herauszukommen, wurde erstmals 2002 vorgestellt und im Laufe der Zeit schrittweise eingeführt. Der unmittelbare Hintergrund für die Konzipierung des CHS-­ Programms war, dass der Anteil der Ärmsten an der Gesamtbevölkerung konstant blieb, während der Anteil der Armen in den 1990er-Jahren rückläufig war. Als Gründe dafür wurden 2 Faktoren erkannt: Erstens erreichte der Mechanismus, der zum allgemeinen Wirtschaftswachstum führte, nicht die ärmsten Bevölkerungsschichten und zweitens wurden Unterstützungsmaßnahmen für arme Menschen von den Ärmsten der Armen nicht in Anspruch genommen. Ausgehend von dieser Erkenntnis wurde bei der Konzeption des CHS-Programms die Situation der ärmsten Menschen und die Notwendigkeit eines proaktiven Engagements von Unterstützungsanbietern berücksichtigt, damit die marginalisierten Familien an verfügbare Unterstützungsmaßnahmen und auch an wirtschaftliche Aktivitäten angeschlossen werden. Sowohl die Angebots- als auch die Nachfrageseite der öffentlichen Dienste wurden angesprochen: Auf der Angebotsseite wurde bewusst darauf geachtet, dass die öffentlichen Dienste für die ärmsten Menschen leichter zu nutzen sind, und auf der Nachfrageseite wurde psychosoziale Unterstützung in Form von „Begleitung,  Dieser und die nächsten beiden Abschnitte stützen sich stark auf Raczynski (2008).

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2  Programm „Chile Solidario“ (CHS): Hintergrund, Konzeption und erwartete Ergebnisse

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Beratung und Betreuung“ durch geschulte Mitarbeiter angeboten. Wichtig bei der ­Konzeption des CHS-Programms war, dass der grundlegende Ansatz der Sozialpolitik von einer vertikal gegliederten, auf Einzelpersonen ausgerichteten Politik zu einer umfassenden, auf Familien ausgerichteten Politik geändert wurde. Auf der Grundlage dieses neuen Ansatzes wurde das CHS-Programm so umfassend konzipiert, das es sowohl auf die Nachfrage- als auch auf die Angebotsseite von Sozialdienstleistungen ausgerichtet ist.

2.1 Gestaltung des Programms „Chile Solidario“ (CHS) In der 2. Hälfte der 1990er-Jahre hat sich der Rückgang von Armut und Bedürftigkeit, der 1987 begann und sich zwischen 1990 und 1996 durch eine aktivere Sozialpolitik und eine Verbesserung der Beschäftigungslage und der Löhne beschleunigte, verlangsamt und stagnierte im Falle der Bedürftigkeit bei etwa 6 % der Bevölkerung (etwa 225.000 Familien). Die damaligen Diagnosen wiesen darauf hin, dass die Stagnation bei der Verringerung der Bedürftigkeit eine Folge der Tatsache war, dass die Sozialpolitik und ihre wichtigsten Instrumente, die Sozialprogramme, diese Bevölkerungsgruppe nicht oder nur teilweise erreichten. Dies lag entweder daran, dass sie nicht mit Informationen über die Leistungen und Programme, zu denen sie Zugang hatten, umgehen konnten und/oder dass sie mit persönlichen Barrieren konfrontiert waren (Kommunikationsschwierigkeiten, geringes Selbstwertgefühl, Scham und Angst, erlernte Hoffnungslosigkeit). Die Diagnose definiert Bedürftigkeit als eine Kombination aus unzureichendem Geldeinkommen und unzureichenden Humanressourcen (schlechte Gesundheits-, Bildungs-, Ausbildungs- und Arbeitsproduktivitätsbedingungen) und dem Fehlen wirksamer sozialer Netze angesichts negativer Ereignisse wie Krankheit, Unfall, Arbeitslosigkeit, Behinderung, Alter sowie rezessiver Wirtschaftszyklen. Mit anderen Worten: Die Situation der Bedürftigkeit wurde als ein mehrdimensionales Problem betrachtet, das eine umfassende Unterstützung erforderte, und das CHS-Programm wurde entwickelt, um die bestehenden Lebensbedingungen zu verbessern und Zukunftsperspektiven zu schaffen. In diesem Rahmen zielte das CHS-Programm darauf ab, die Lebensbedingungen von Familien, die in extremer Armut leben, zu verbessern, Möglichkeiten zu schaffen und Ressourcen bereitzustellen, die die Wiederherstellung oder Schaffung effektiver funktionaler Kapazitäten im persönlichen, familiären, gemeinschaftlichen und institutionellen Umfeld ermöglichen. Das CHS-Programm versuchte, für Familien, die in extremer Armut leben, Mindestbedingungen für die Lebensqualität sowie echte Chancen und Möglichkeiten zur Verbesserung ihres Lebensstandards zu schaffen. Als Indikatoren wurden 53 Mindestbedingungen festgelegt, die unter 7 Lebensdimensionen zusammengefasst wurden. Das CHS-Programm verfolgte eine Aktionsstrategie, die beide Seiten der Dienstleistungs- und Programmtransaktionen berührte: die Seite der Begünstigten (Familien) und die Seite der Anbieter/Verwalter (öffentliche Einrichtungen). Auf der einen Seite wurde mit den Familien gearbeitet, um in ihnen die Grundvoraussetzungen für Funktionalität und Selbstverpflichtung zu schaffen, damit sie die sozioökonomischen Bedingungen, in denen

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sie sich befanden, verlassen konnten. Auf der anderen Seite wurden Maßnahmen ­durchgeführt, die darauf abzielten, die Verantwortlichen für öffentliche Programme und Dienstleistungen zu sensibilisieren, damit sie ihre Dienste und Leistungen flexibler gestalten, um eine rechtzeitige und angemessene Unterstützung für Familien, die in extremer Armut leben, zu gewährleisten. Die Konzeption des CHS-Programms begann nicht bei null. Es wurde durch das „Programa Puente“2 (PP) des Solidaritäts- und Sozialinvestitionsfonds (FOSIS) unterstützt. Das „Programa Puente“ konnte seinerseits auf einige Erfahrungen mit der Arbeit mit von Armut betroffenen Sektoren, die von Gemeinden und NRO auf lokaler Ebene geleistet wurde, zurückgreifen. Das CHS-Programm schlug vor, das „Programa Puente“ auf die von extremer Armut betroffene Bevölkerung im ganzen Land auszudehnen, andere wichtige Komponenten der Sozialpolitik in das „Programa Puente“ einzubeziehen und der Familie eine garantierte Zahlung für einen Zeitraum von 24 Monaten zu gewähren.

2.2 Die 4 Komponenten des CHS-Programms Das CHS-Programm besteht aus 4 Hauptkomponenten: psychosoziale Unterstützung für die Familie (Komponente 1), garantierte Bareinkommenstransfers (Komponenten 2 und 3) und bevorzugter Zugang zu öffentlichen Ansprüchen und Dienstleistungen (Komponente 4). 1. Psychosoziale Unterstützung Die Begleitung von Familien, die in extremer Armut leben, erfolgt über einen Zeitraum von 24 Monaten durch eigens dafür geschulte Fachkräfte oder Arbeiter, die in regelmäßigen Abständen Hausbesuche nach einer für diese Aufgabe entwickelten Methodik durchführen. Der Fachmann/Arbeiter, der als Familienbetreuer („apoyo familiar“, AF) bezeichnet wird, unterstützt die Familie bei der Verwirklichung eines bestimmten Lebensqualitätsstandards, der in einer Liste von 7 Dimensionen und 53 Mindestbedingungen zum Ausdruck kommt. Der Familienbetreuer lädt die Familie ein, dem Programm beizutreten, und schließt mit ihr einen „Familienvertrag“ ab, der eine gegenseitige Verpflichtung beinhaltet. Diese Komponente ist die Brücke zum CHS-Programm. 2. Solidaritätsbindung Die Familie erhält eine Geldleistung („bono solidaridad“, Solidaritätsgutschein), wenn sie den Familienvertrag unterzeichnet hat und Anzeichen dafür zeigt, dass sie sich um die Erfüllung der Vertragsbedingungen bemüht. Dieser Gutschein wird der Mutter oder andernfalls der ältesten Frau im Haushalt übergeben. Nur in Ausnahmefällen wird er dem männlichen Familienoberhaupt ausgehändigt. Jede in das „Programa Puente“ (PP) aufgenommene Familie, die sich an den damit verbundenen Auf „Puente“ bedeutet „Brücke“.

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gaben beteiligt, erhält 24 Monate lang eine monatliche Zahlung. Die Höhe der Zahlung nimmt mit der Zeit ab. Diese Modalität wurde gewählt, um die Familie zu ermutigen, in dem Programm zu bleiben, aber nicht als ständige Einkommensquelle davon abhängig zu sein. 3. Garantierte finanzielle Unterstützung Die 225.000 Familien, die in das CHS-Programm integriert sind, haben die Garantie, dass ihnen die vorhandenen Geldleistungen, auf die sie entsprechend ihrer familiären Situation Anspruch haben, zugewiesen werden. Diese sind: • Einzelfamilienzuschuss (SUF), für alle Personen unter 18 Jahren und schwangere Frauen. Kinder unter 6 Jahren müssen Gesundheitszentren besuchen und Kinder im schulpflichtigen Alter (6–18 Jahre) müssen Schulen besuchen. • Altersrente (PASIS), für alle über 65-Jährigen, die nicht sozialversichert sind. • Invalidenrente (PASIS) für alle Familienmitglieder. • Zuschuss für Trinkwasser und Kanalisation (SAP), der 100  % der monatlichen Rechnung bis zu einem Verbrauch von 15  m3 für alle Familien mit einem Trinkwasseranschluss und -zähler abdeckt. • Zuschuss für Schulbesuch, der am Ende des Schuljahres an Einrichtungen gezahlt wird, die die Kinder von CHS-Familien, die zwischen der 4. und der 7. Klasse die Schule besuchen, als reguläre Schüler behalten. • Ausstiegsbonus: wird der Familie, die die 24 Monate das PP absolviert hat, 3 Jahre lang monatlich gewährt. Der Betrag entspricht dem SUF und dem letzten Monat der Solidaritätsanleihe. 4. Bevorzugter Zugang zu öffentlichen Leistungen/Diensten Verschiedene Institutionen und öffentliche Organisationen aus den Bereichen Gesundheit, Arbeit, Wohnen, Justiz usw. arbeiten mit MIDEPLAN zusammen, um die CHS-Begünstigten in den festgelegten Programmen zu betreuen. Die einbezogenen Programme sind: • Berufsausbildung, Niveaustudien, Drogenrehabilitation, Prävention von häuslicher Gewalt, technische Hilfe für Menschen mit Behinderungen, JUNAEB-Leistungen und andere, • Vorzugssubvention für die Einstellung von arbeitslosen Familienoberhäuptern, die in das CHS-Programm integriert sind, • Rentenbeitrag für arbeitslose Familienoberhäupter, die zum Zeitpunkt des Verlusts ihres Arbeitsplatzes in das Rentensystem eingezahlt haben. Auf diese Weise ist das CHS-Programm ein artikuliertes System von Leistungen, die das soziale Schutznetz für Familien, die in extremer Armut leben, „straffen“. Es ist angemessener, es nicht als ein Programm, sondern als ein System zu sehen, das als ein Netzwerk von Programmen verstanden wird, die entsprechend den spezifischen Bedürfnissen jeder Familie koordiniert werden und auf diese reagieren. Die Komponente der psychosozialen Unterstützung ist insofern neu, als sie bis dahin in den Programmen zur Armutsbekämpfung des Landes im Allgemeinen nicht vorhanden war. Eine weitere Besonderheit

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des CHS-Programms ist die ausdrückliche Definition des „sozialen Minimums an ­Lebensqualität“. Dahinter steht die Hypothese, dass eine Familie diese Mindestvoraussetzungen erfüllen muss, um ihre individuellen und gruppenspezifischen Fähigkeiten und Potenziale zu aktivieren und zu entfalten. Im chilenischen Kontext ist die Entscheidung, mit der Familie und nicht mit einzelnen Personen mit bestimmten Merkmalen zu arbeiten, neu. Die Familie, die von extremer Armut betroffen ist, steht im Mittelpunkt der Intervention, und sie erhält je nach ihrer besonderen Situation spezifische Unterstützung. Nach der 24-monatigen Phase der psychosozialen Unterstützung und der Aktivierung von Kooperationsnetzen folgt die 36-monatige Nachbetreuungsphase nach der psychosozialen Unterstützung. In dieser Phase wird angestrebt, dass die Familie die Mindestvoraussetzungen erfüllt und beibehält, wobei die psychosoziale Unterstützung nur in den Fällen gewährt wird, in denen sie unerlässlich ist  – entweder weil die Mindestvoraussetzungen in den ersten 24 Monaten nur teilweise erfüllt wurden oder weil die Familie einschneidende Ereignisse oder soziale Dynamiken erlebt hat, die zusätzliche Unterstützung erfordern. In dieser Phase geht es in erster Linie darum, sicherzustellen, dass die Familie auf dem Weg zur Verbesserung ihrer Situation bleibt, und neue Anforderungen an das öffentliche Angebot, die die Familien möglicherweise haben, zu ermitteln und darauf zu reagieren.

2.3 Mindestbedingungen für die Lebensqualität Die Liste der 53 Mindestbedingungen für die Lebensqualität, die Familien erfüllen müssen, ist Tab. 10.1 dargestellt. Die 53 Bedingungen, die in Tab.  10.1 gelistet sind, können in 4 verschiedene Kategorien eingeteilt werden: (1) Verwaltungsverfahren (AP), (2) Inanspruchnahme öffentlicher Dienstleistungen (PS), (3) Lebensbedingungen (CL) und (4) Verwaltung des Familienlebens (FL). Diese Klassifizierung ist vorläufig, da es Punkte gibt, die zu mehr als einer Kategorie gehören können, wie wir später sehen werden. 1 . Verwaltungsverfahren (AP): I1–6, H1, C1, C2, L3, G1–3 2. Inanspruchnahme des öffentlichen Dienstes (PS): H2–10, E1, E3, E4, E6, F5, F6, C3–5, C10, C12 3. Lebensbedingungen (CL): E2, E5, E7–9, C3–11, L1, L2, G4 4. Management des Familienlebens (FL): F1–4, F7, F8, G5 Allgemein gesprochen steht die Lebensqualität in direktem Zusammenhang mit den Lebensbedingungen oder dem, was das Leben an sich ausmacht. Die Inanspruchnahme öffentlicher Dienstleistungen ist insofern ein wichtiger indirekter Faktor für die Lebensqualität, als dass sie sich stark auf die Lebensbedingungen auswirkt. Die Verwaltungsverfahren sind insofern noch einen Schritt weiter von der Lebensqualität entfernt, als dass sie sich direkt auf den Zugang zu öffentlichen Dienstleistungen auswirken, von denen wiede-

2  Programm „Chile Solidario“ (CHS): Hintergrund, Konzeption und erwartete Ergebnisse

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Tab. 10.1  Liste der 53 Mindestbedingungen für die Lebensqualität Identifizierung I1 Alle im Standesamt eingetragenen Familienangehörigen I2 Alle Familienmitglieder haben einen Personalausweis I3 Die Familie verfügt über ein aktualisiertes CAS der Wohnsitzgemeinde I4 Alle Männer über 18 haben ihre militärische Situation geklärt I5 Alle erwachsenen Mitglieder der Familie haben ihre bürokratischen Angelegenheiten geregelt, soweit dies erforderlich ist I6 Personen mit einer Behinderung müssen diese von der Kommission für Medizin, Vorbeugung und Beeinträchtigung (COMPIN) bescheinigen lassen und im Nationalen Behindertenzentrum registrieren lassen Gesundheit H1 Familiendienst, der bei der primären Gesundheitsversorgung registriert ist H2 Schwangere Frauen lassen ihre Gesundheitsuntersuchungen aktualisieren H3 Kinder unter 6 Jahren müssen ihre Impfungen auffrischen lassen H4 Bei Kindern unter 6 Jahren werden die Gesundheitsuntersuchungen aktualisiert H5 Frauen, die 35 Jahre und älter sind, lassen den Pap-Test aktualisieren H6 Frauen, die Geburtenkontrolle anwenden, stehen unter ärztlicher Aufsicht H7 Ältere Menschen stehen unter ärztlicher Aufsicht H8 Alle Familienmitglieder, die eine chronische Krankheit haben, stehen unter ärztlicher Aufsicht H9 Familienmitglieder mit Behinderungen, die rehabilitiert werden können, nehmen an einem Rehabilitationsprogramm teil H10 Die Familienmitglieder sind über Gesundheit und Selbstfürsorge informiert Bildung E1 Vorschulkinder besuchen eine Vorschule E2 Wenn die Mutter arbeitet und es keine Erwachsenen gibt, die sich um die Kinder kümmern, sollten diese in irgendeiner Form betreut werden E3 Kinder bis zu 15 Jahren besuchen eine Bildungseinrichtung E4 Kinder, die eine Vorschule, eine Grundschule oder eine weiterführende Schule besuchen, kommen in den Genuss von Förderprogrammen einer geeigneten Schule E5 Kinder über 12 Jahren können lesen und schreiben E6 Kinder mit Behinderungen, die in der Lage sind zu lernen, werden in das reguläre/ besondere Bildungssystem integriert E7 Dass es einen Erwachsenen gibt, der für die Erziehung des Kindes verantwortlich ist und regelmäßig mit der Schule in Kontakt steht E8 Erwachsene haben eine verantwortungsvolle Einstellung zur Bildung und erkennen den Wert der formalen Bildung an E9 Erwachsene können lesen und schreiben Familiendynamik F1 Tägliche Gespräche über Themen wie Gewohnheiten, Zeiten und Orte der Freizeitgestaltung F2 Die Familie verfügt über angemessene Mechanismen zur Konfliktbewältigung F3 Es gibt klare Regeln für das Zusammenleben in der Familie F4 Gerechte Verteilung der Aufgaben im Haushalt (unabhängig vom Geschlecht und Alter) (Fortsetzung)

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10  Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und …

Tab. 10.1 (Fortsetzung) F5 F6

Die Familie kennt die Ressourcen und Entwicklungsprogramme der Gemeinde Personen, die von häuslicher Gewalt betroffen sind, werden in ein Unterstützungsprogramm aufgenommen F7 Familien, die Kinder im Schutzsystem haben, besuchen diese regelmäßig F8 Familien mit jungen Menschen im Strafvollzug sollten diese unterstützen Unterkunft C1 Die Wohnsituation der Familie ist, was die Besitzverhältnisse und das Grundstück, auf dem sie lebt, betrifft, geklärt C2 Wenn die Familie sich um eine Wohnung bewerben will, sollte sie das auch tun C3 Zugang zu sauberem Wasser C4 Ein angemessenes Stromversorgungssystem C5 Sie verfügen über ein System zur ordnungsgemäßen Abwasserentsorgung C6 In dieses Haus regnet es nicht, es steht nicht unter Wasser und ist gut abgedichtet C7 Die Wohnung muss über mindestens 2 bewohnbare Zimmer verfügen C8 Jedes Familienmitglied hat sein Bett mit einer Grundausstattung (Laken, Decken, Kissen) C9 Grundausstattung für die Ernährung der Mitglieder (Töpfe, Pfannen, Besteck für alle Familienmitglieder) C10 Sie müssen über ein geeignetes System der Müllentsorgung verfügen C11 Die häusliche Umgebung ist frei von Verschmutzung C12 Die Familie hat gegebenenfalls Zugang zu einem Zuschuss für den Trinkwasserverbrauch Arbeitsmarkt L1 Mindestens ein erwachsenes Familienmitglied arbeitet regelmäßig und hat ein festes Einkommen L2 Kein Kind unter 15 Jahren verlässt die Schule, um zu arbeiten L3 Arbeitslose sind im kommunalen Informationsbüro (OMIL) registriert Einkommen G1 Die Mitglieder von Familien, die Anspruch auf den SUF haben, haben diesen (oder beantragen ihn zumindest) G2 Familienangehörige, die Anspruch auf Familienbeihilfe haben, erhalten diese G3 Familienangehörige, die Anspruch auf PASIS (Sozialhilfe) haben, haben diesen (oder beantragen ihn zumindest) G4 Die Familie verfügt über ein Einkommen oberhalb der Armutsgrenze G5 Die Familie verfügt über ein Budget, das sich nach ihren Mitteln und vorrangigen Bedürfnissen richtet Quelle: Carneiro et al. (2015), Tabelle A.1

rum eine Verbesserung der Lebensbedingungen erwartet wird. Es ist jedoch möglich, dass der Aufbau angemessener Beziehungen zu Behörden und der Zugang zu öffentlichen Dienstleistungen nicht nur einen instrumentellen Wert für die Verbesserung der objektiven Lebensbedingungen hat, sondern auch einen intrinsischen Wert als Bestandteile der Selbstidentität und des Selbstwertgefühls, da sie dazu beitragen, das Gefühl der Marginalisierung und Entfremdung zu verringern. Betrachten wir die Punkte der Lebensqualitätsliste im Detail.

2  Programm „Chile Solidario“ (CHS): Hintergrund, Konzeption und erwartete Ergebnisse 221

(1) Verwaltungsverfahren (AP): I1–6, H1, C1, C2, L3, G1–3 Die Elemente dieser Kategorie können in 2 Untergruppen unterteilt werden, d. h. I1–6 als eine und der Rest als die andere. Die Elemente der 1. Untergruppe sind Voraussetzungen für den Zugang zu allen öffentlichen Dienstleistungen, einschließlich der in der 2. Untergruppe genannten. Sie bringen keinen unmittelbaren, direkten Nutzen für die Verbesserung der objektiven Lebensbedingungen. Im Gegensatz dazu beziehen sich die in der 2. Untergruppe genannten Maßnahmen auf die Schritte, die erforderlich sind, um den Zugang zu öffentlichen Dienstleistungen in bestimmten Bereichen zu sichern, und die den Antragstellern Anspruch auf bestimmte Leistungen geben. Am deutlichsten wird dies im Fall von G1–3, wo die Ansprüche auf Sozialleistungen durch ordnungsgemäße Verwaltungsverfahren tatsächlich in deren Erhalt umgewandelt werden. (Tatsächlich können G1–3 auch als Posten klassifiziert werden, die zur Inanspruchnahme des öffentlichen Dienstes [PS] gehören). (2) Inanspruchnahme des öffentlichen Dienstes (PS): H2–10, E1, E3, E4, E6, F5, F6, C3–5, C10, C12 In der Beschreibung der hier aufgelisteten Punkte wird nicht ausdrücklich von „öffentlichen“ Dienstleistungen gesprochen, aber es wird davon ausgegangen, dass sie bei den meisten, wenn nicht sogar bei allen Familien öffentliche Dienstleistungen betreffen. Insbesondere C12 mit seinem Verweis auf die „Subventionszahlung“ wird als mit Sicherheit mit der öffentlichen Dienstleistung verbunden angesehen. Es gibt eine Reihe von Punkten, die besondere Erwähnung verdienen. Die Mindestbedingung H10 ist insofern interessant, als dass sich diese auf die „Information über Gesundheit und Selbstversorgung“ bezieht. Als solche hat sie möglicherweise keinen Bezug zur öffentlichen Dienstleistung in diesem Bereich. Diese Mindestbedingung ist auch unter dem Gesichtspunkt des Selbstmanagements in Bezug auf die eigenen gesundheitlichen Bedingungen der Familie von Interesse. Die Mindestbedingung F5 befasst sich mit dem Zugang zu Ressourcen und Möglichkeiten, die in der Gemeinschaft und im öffentlichen Bereich bestehen. Die Mindestbedingung F6 ist insofern von besonderem Interesse, als dass sie sich auf die innerfamiliären Beziehungen bezieht und dass es ein „Unterstützungsprogramm“ für häusliche Gewalt als öffentliche Dienstleistung gibt. Die Mindestbedingungen C3–5 und C10 beziehen sich direkt auf die Lebensbedingungen im Bereich der physischen Infrastruktur (Wasser, Strom und sanitäre Anlagen). (Tatsächlich können C3–5 und C10 auch als Elemente der Lebensbedingungen [CL] klassifiziert werden). (3) Lebensbedingungen (CL): E2, E5, E7–9, C3–11, L1, L2, G4 Die Mindestbedingungen E2, E7, E8 beziehen sich auf die Betreuung der Kinder, wobei E7 und E8 die Verantwortung der erwachsenen Familienmitglieder für die Schulbildung der Kinder betreffen. Die Mindestbedingung L2 bezieht sich ebenfalls auf das gleiche Thema. Diese Items könnten vermutlich als Bedingungen für die Lebensqualität von Kindern sowohl in der Gegenwart als auch in der Zukunft aufgefasst werden. Die Mindestbedingungen E5 und E9 beziehen sich auf die „Lese- und Schreibfähigkeit“, d. h. die Fähigkeit zu lesen und zu schreiben, die als ein Faktor mit

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10  Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und …

einem instrumentellen und einem intrinsischen Wert im Leben angesehen werden kann. Die Mindestbedingungen C3–11 beziehen sich auf die physischen Lebensbedingungen einer Familie in und um ihren Wohnsitz, von denen man annimmt, dass sie einen direkten Einfluss auf die Lebensqualität der Familie haben. Die Mindestbedingungen L1 und G4 beziehen sich auf die monetäre Situation der Familie, die die Budgetbeschränkung für die Lebensqualität der Familie darstellt. (4) Management des Familienlebens (FL): F1–4, F7, F8, G5 Die Posten dieser Untergruppe stehen im Zusammenhang mit der Gestaltung des Familienlebens. Die Mindestbedingungen F7 und F8 befassen sich mit der Aufmerksamkeit und Pflege, die Kindern in öffentlicher Obhut zuteil wird. Dies ist vermutlich ein Faktor, der die Lebensqualität von Kindern unter solchen Bedingungen und möglicherweise auch die innerfamiliären Beziehungen im weiteren Sinne beeinflusst. Die Mindestbedingungen F1–4 und G5 befassen sich mit verschiedenen Aspekten des „Managements“ der innerfamiliären Beziehungen. Sie beziehen sich sowohl auf materielle als auch auf psychologische Aspekte der Lebensqualität. Es ist wichtig zu beachten, dass sie eng mit der Frage der Handlungsfähigkeit der Familienmitglieder verwoben sind. Diese Frage wird im weiteren Verlauf dieses Kapitels näher beleuchtet. Die Definition der minimalen Lebensqualität ist wertvoll und bedeutsam, weil sie einen wichtigen operativen Fortschritt darstellt, der 1. den Blick auf das öffentliche Angebot von jedem Programm (und der dafür zuständigen Institution) auf die spezifischen Bedürfnisse der Familie, die in extremer Armut lebt, verlagert; 2. es die Bewertung des CHS-Systems als Ganzes im Hinblick auf seinen Beitrag zur Einhaltung der Mindestanforderungen und deren Nachhaltigkeit im Laufe der Zeit erleichtert; 3. in den teilnehmenden Familien ein Gefühl des Rechts auf die Einhaltung dieser Mindestanforderungen festigt und gleichzeitig Verpflichtungen und eine Verantwortung der Familie für deren Erfüllung festlegt.3

2.4 Ziele und erwartete Ergebnisse 1. Quantitatives Ziel in Bezug auf die Anzahl der in extremer Armut lebenden Familien, die in das Programm aufgenommen werden: 225.000 bis 2005 (Amtszeit des Präsidenten von Lagos), zu denen für 2006 weitere 50.000 hinzukamen. 2. Erwartete Ergebnisse in den berücksichtigten Familien:

 Die Definition von Mindestbedingungen für die Lebensqualität wurde aus verschiedenen Blickwinkeln kritisiert (Raczynski, 2008, S. 19). 3

3  Psychosoziale Unterstützung: „Programa Puente“

•

• • •

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Es wird erwartet, dass 70 % der betroffenen Familien das Programm Puente (PP) abschließen: • Integration in das lokale Umfeld, in dem die Familie wohnt, • sie nehmen an Praktiken der gegenseitigen Unterstützung teil, • schließen sich dem öffentlichen Netz der sozialen Unterstützung vor Ort an, • haben einen effektiven Zugang zu den für sie bestimmten Sozialleistungen und • haben ein Pro-Kopf-Einkommen oberhalb der Bedürftigkeitsgrenze. Der Indikator für die Erfüllung dieser Ziele ist, dass 70  % der Familien einen „erfolgreichen Ausstieg“ aus dem PP haben, d. h. die 53 Mindestbedingungen erfüllt haben. Während des Überwachungszeitraums nach dem Abschluss von PP wird erwartet, dass • die Familien mit „erfolgreichem Ausstieg“ im Laufe der Zeit die 53 Mindestanforderungen einhalten und weiterhin in ihr Umfeld integriert sind, wobei sie sich gegenseitig unterstützen, im Bedarfsfall Zugang zum öffentlichen Netz haben und über ein Einkommen verfügen, das nicht unter der Bedürftigkeitsgrenze liegt und • Familien mit „unzureichendem Ausstieg“ erreichen das Minimum an Lebensqualität, das in ihrem Fall noch nicht erreicht war, und kehren das Erreichte nicht um. Nach 5 Jahren im System wird erwartet, dass die Familien es schaffen, die 53 Mindestbedingungen aufrechtzuerhalten und Zugang zu den Subventionen, Leistungen und Sozialprogrammen des Staates zu erhalten, auf die sie Anspruch haben, über ein Einkommen oberhalb der Bedürftigkeitsgrenze verfügen und dieses beibehalten können, an Praktiken der gegenseitigen Unterstützung teilzunehmen und sich in das lokale Umfeld ihres Wohnsitzes integrieren und in der Lage sind, neue Lebensereignisse und sozioökonomische Risiken eigenständig zu bewältigen.

3 Psychosoziale Unterstützung: „Programa Puente“ Das „Programa Puente“ (PP) ist das Tor zum CHS-Programm und fällt in den Zuständigkeitsbereich von FOSIS, der Institution, die es konzipiert und seine Methodik, die Verwaltungsmodalitäten und das dazugehörige Registrierungssystem entwickelt hat. Die Durchführung der Arbeit ist in der Gemeinde angesiedelt, in der eine Familieninterventionseinheit (UIF) geschaffen wird, die aus einem Leiter (JUIF) und einer Gruppe von Familienbetreuern (AFs) besteht. Der Leiter der Familieninterventionseinheit organisiert die Arbeit der Familienbetreuer, weist jedem Familienbetreuer eine Gruppe von Familien zu (gemäß dem vertraglich vereinbarten Zeitplan), fördert die Zusammenarbeit und den Beitrag der angeschlossenen Institutionen, die in den nationalen Kooperationsvereinbarungen festgelegt sind, zum CHS-Programm und sucht und motiviert die Zusammen-

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10  Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und …

arbeit mit anderen öffentlichen, privaten und kommunalen Bereichen, damit diese mit ihren Aktionen und Leistungen zur Arbeit mit den CHS-Familien in jeder Ortschaft beitragen. Um auf die Situation dieser einkommensschwachen Familien zu reagieren, die von den bestehenden Sozial- und Hilfsnetzen ausgeschlossen sind und denen es an den Mindestvoraussetzungen für eine angemessene Lebensqualität mangelt, führte PP mit jeder teilnehmenden Familie eine persönliche Arbeit durch die Familienbetreuer in ihrer Wohnung durch. Die Familienbetreuer waren darauf vorbereitet und geschult, die Familie bei der Stärkung ihrer Fähigkeiten zur Selbstverpflichtung und zum Selbstmanagement im Streben nach einer besseren Lebensqualität zu begleiten und zu unterstützen. Die Funktion des Familienbetreuers ist wie folgt definiert: • Direkte und persönliche Unterstützung der Familien bei der schrittweisen Erreichung der vom System vorgesehenen Mindestbedingungen für die Lebensqualität entsprechend den von jeder Familie definierten spezifischen Anforderungen und Prioritäten; eine Arbeit, die mit einer speziell zu diesem Zweck entwickelten Interventionsmethodik durchgeführt wird, die sich in Arbeitssitzungen zu Hause materialisiert und in periodischen Verträgen mit gegenseitigen Verpflichtungen zwischen der Familie und dem Familienbetreuer zur Erreichung der Mindestbedingungen für die Familie enthalten ist. • Ergänzt wird dies durch die Bearbeitung der jeweiligen Prämien und Subventionen, auf die die Familie Anspruch hat, und die Erleichterung des Zugangs der Familie zu einer Reihe von lokal durchgeführten Sozialprogrammen, die dem System zur Verfügung stehen. (Streng genommen geht es um den Haushalt, die Gruppe von Personen, die in einem Privathaushalt leben und das Haushaltsbudget teilen.) Die Familienbetreuer streben an, das Entwicklungspotenzial der Familie zu fördern, wandeln sie zu Handlungsfähigen des Verbesserungsprozesses und generieren Maßnahmen, um die Familie näher an die im regionalen Netz verfügbaren sozialen Dienste und Leistungen heranzuführen. „Durch eine personalisierte Intervention, die von einem Promotor durchgeführt wird, wird die Familie mit Netzen und Möglichkeiten verbunden, die zur schrittweisen Befriedigung der Grundbedürfnisse beitragen können“. Die Familienbetreuer arbeiten individuell mit jeder der ihr zugewiesenen Familien mit einer Methodik, deren Ziel es ist, die Selbstmanagementkapazitäten der Familie zu mobilisieren, um die Mindestbedingungen für die Lebensqualität zu erfüllen und auf Dauer zu erhalten. Dies geschieht durch Arbeitssitzungen in der Wohnung der Familie, um eine persönliche und vertrauensvolle Beziehung zu ihr aufzubauen. Für diese Sitzungen werden die folgende Reihenfolge, der Inhalt und die Intensität festgelegt: • In den ersten 2 Monaten führt der Familienbetreuer mithilfe von leicht verständlichen Methoden und pädagogischen Materialien, die speziell für diese Zwecke entwickelt

4  Ergebnisse des Programms „Chile Solidario“ (CHS)

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wurden, 8 Arbeitssitzungen mit der Familie durch, 1 pro Woche, basierend auf der „Familienplattform“, einem methodischen Instrument, das die Erstellung einer Dia­ gnose und eines partizipativen Arbeitsplans zwischen dem Familienbetreuer und der Familie erleichtert. Zu den Themen, die in der Plattform identifiziert werden, gehören die ­Zusammensetzung, die Merkmale und die Beziehungen innerhalb der Familie, das menschliche, soziale und materielle Kapital, über das sie verfügt, und die Prioritäten, die der Haushalt für die Erreichung der 53 Mindestbedingungen für die Lebensqualität in den 7 Dimensionen des Wohlbefindens festlegt. Auf der Grundlage dieser Diagnose und Prioritätensetzung wird in Absprache mit der Familie ein Arbeitsplan festgelegt, in dem die Familie und der Familienbetreuer Verantwortlichkeiten übernehmen, die von jeder Partei erfüllt werden müssen. • In den Monaten 3 und 4 werden die Hausbesuche 2-wöchentlich und in den Monaten 5 und 6 monatlich durchgeführt. Bei diesen Besuchen wird die Diagnose vertieft, die Fortschritte im Arbeitsplan werden überwacht und neue Verpflichtungen zwischen der Familie und dem Familienbetreuer werden festgelegt. • Ab dem 7. Monat finden die Sitzungen 2-monatlich und ab dem 1. Jahr vierteljährlich statt. In den Sitzungen geht es um die Überwachung und Stärkung von Schwachstellen in der Familie sowie um die Ermittlung und den Zugang zu den erforderlichen Leistungen. • Im Monat 24 schließt die Familie das PP (psychosoziale Unterstützung) ab, das als „erfolgreich“ eingestuft wird, wenn die Familie die 53 festgelegten Mindestbedingungen erfüllen konnte, und als „unzureichend“, wenn sie noch eine oder mehrere der 53 Mindestbedingungen erfüllen muss. Parallel zu dieser Arbeit unterstützen die Familienbetreuer den Leiter der Familieninterventionseinheit bei der Aktivierung der Zusammenarbeit und des Angebots der angeschlossenen Institutionen. In diesem Bereich legt das CHS-Programm keine spezifische Methodik fest. Es weist lediglich darauf hin, dass es dafür verantwortlich ist, die auf nationaler Ebene unterzeichneten Vereinbarungen auf lokaler Ebene bekannt zu machen und dass die Praktiken der interinstitutionellen Zusammenarbeit erfolgreicher sind, wenn die Leiter und Beamten der Dienste in die Arbeit mit der Familie einbezogen werden. Dass sie gemeinsam Aktivitäten und Leistungen konzipieren, die den Bedürfnissen der Familien, die von extremer Armut betroffenen sind, vor Ort entsprechen, insbesondere derer, die keine regelmäßigen Kontakte zu den verfügbaren Diensten haben.

4 Ergebnisse des Programms „Chile Solidario“ (CHS) 4.1 Eingliederung der begünstigten Familien Jedes Jahr wurden etwa 50.000 neue Familien zur Teilnahme an dem Programm eingeladen. Davon nahmen im Durchschnitt 4,9 % nicht daran teil – entweder, weil sie nicht

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10  Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und …

wollten oder weil es nicht möglich war, die Familie ausfindig zu machen. Die übrigen 95,1 % nahmen die Arbeit mit einem Familienbetreuer auf; 5,5 % der kontaktierten Familien brachen den Prozess ab, entweder aufgrund der Entscheidung der Familienhilfe, der Familie oder beider. Die übrigen 89 % haben regelmäßig am Programm teilgenommen. Ursprünglich war geplant, zwischen 2002 und 2005 225.000 Familien zu erfassen. Zwischen 2002 und 2005 wurden 207.277 Familien kontaktiert, 8 % weniger als ursprünglich geplant. Im Jahr 2006 wird dieses Ziel um 15 % übertroffen. Bezieht man die Rechnung auf die tatsächlich in das Programm aufgenommenen Familien (Teilnehmer), so ergeben sich folgende Prozentsätze: −29,19 % im Jahr 2005 und +3 % im Jahr 2006. Mit anderen Worten: Mit einem Jahr Verspätung übertrifft das CHS-Programm das ursprüngliche Erfassungsziel von 225.000 Familien.

4.2 Verringerung der Bedürftigkeit Die CASEN-Erhebung (2006) ermöglicht eine erste Schätzung des Beitrags des CHS-­ Programms zur Verringerung der Bedürftigkeit. Die Komponenten des CHS-Programms, die sich direkt auf die Höhe des Haushaltseinkommens auswirken, sind die Schutz- und die Abschlussprämie sowie die Geldsubventionen. Die in Tabelle 18 der CASEN-­Erhebung (2006) wiedergegebenen Vergleichsdaten für die Jahre 2000, 2003 und 2006 zeigen, dass mit dem CHS-Programm der Anteil dieser Subventionen am Gesamteinkommen der Haushalte im untersten Quintil von 8,6 % auf 11,5 bzw. 16,7 % gestiegen ist. Für das Jahr 2006 sind die veröffentlichten Informationen nach Zehnteln aufgeschlüsselt, und es zeigt sich, dass im untersten Zehntel der Familie etwas mehr als ein Viertel des monetären Einkommens den monetären Subventionen entspricht. Diese Subventionen erhöhen das Einkommen dieser Familien um 35,6 %. Kurz gesagt, die Familien, die am CHS-Programm teilnehmen, haben Zugang zu mehr Geldsubventionen und diese verbessern die unmittelbare Konsumfähigkeit der Familien. Der Erhalt von Prämien und Subventionen wird von den Begünstigten sehr geschätzt. Das Geld, das sie für dieses Konzept erhalten, wird verwendet, um Bedürfnisse zu befriedigen, wie z. B. die Begleichung offener Rechnungen, Miet- oder Dividendenschulden, Lebensmittel, den Kauf von Schulmaterial und Medikamenten und, wenn es ausreicht, kleine Ersparnisse für den Haushalt.

4.3 Änderungen der Mindestbedingungen für die Lebensqualität der teilnehmenden Familien Tab. 10.2 zeigt den Prozentsatz der Familien, die zum Zeitpunkt der Aufnahme in das CHS-Programm und zum Zeitpunkt des Ausscheidens aus der psychosozialen Unterstützungsphase alle Mindestanforderungen der einzelnen Dimensionen erfüllt haben. Es ist festzustellen, dass die Prozentsätze zwischen den beiden Zeitpunkten erheblich ansteigen, und zwar zwischen 24 und 50 Prozentpunkten. Mit anderen Worten, dieser In-

4  Ergebnisse des Programms „Chile Solidario“ (CHS)

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Tab. 10.2  Erfüllung der Mindestanforderungen an die Lebensqualität bei Eintritt/Austritt aus dem „Programa Puente“ (PP) Dimensiona Identifizierung Gesundheit Bildung Unterkunft Beschäftigung Einkommen Familiäre Beziehungen

Bei Eintritt [%] 36,2 42,3 63.6 14,5 39,6 28,3 52,6

Bei Austritt [%] 80,9 91,9 87.2 60,7 84,1 72,4 91,2

Vorschuss während PP [%] 44,7/63,8 49,6/57,7 23,6/36,4 46,2/85,5 44,5/60,4 44,1/71,7 38,6/47.4

Quelle: Raczynski (2008), Tabelle 15, S. 30 a Eine Dimension gilt als erfüllt, wenn alle darin enthaltenen Bedingungen erfüllt sind

dikator zeigt einen bemerkenswerten Fortschritt in der Situation der Familien bei der Erfüllung der Mindestbedingungen. Das Ziel, dass 70  % der Familien alle Mindestvoraussetzungen erfüllen, wird in allen Dimensionen erreicht, mit Ausnahme einer, nämlich der Unterkunft. In Tab. 10.3 sind die erreichten Ziele für jede Mindestbedingung aufgeführt. Es wird festgestellt, dass die Mindestbedingungen, die in geringerem Maße erfüllt werden, Einkommen über der Bedürftigkeitsgrenze (Erfüllung von 77,2  %), versiegeltes Haus (83,2  %), Trinkwassersubvention (84,2  %), Antrag auf ein Wohnungsbauprogramm (84,3  %), Betreuung bei häuslicher Gewalt (84,7  %), Eintragung in das nationale Behindertenregister und Rehabilitation bei Behinderung (89,8  %) sind. Einkommen, Beschäftigung, Unterkunft und Behinderung sind die Bedingungen, bei denen es am schwierigsten ist, die Lücken in Bezug auf die festgelegten Mindestanforderungen zu schließen. Dies sind auch die Bedingungen, die bei Eintritt in das PP eine größere Lücke aufweisen. All diese Vorbedingungen belegen, dass das CHS-Programm die Ziele erreicht, die es sich für den Zeitpunkt des Abschlusses des PP gesetzt hat. Mehr als 70 % der Familien erfüllen die festgelegten Mindestvoraussetzungen und die Familien sind besser mit dem lokalen Netzwerk von Dienstleistungen und Leistungen verbunden.

4.4 Auswirkungen des „Programa Puente“ (PP) auf die Verhaltensweisen, Projekte und Zukunftsorientierungen der teilnehmenden Familien Diesbezüglich gibt es nur wenige empirische Belege. Die bereits von Galasso (2006) zitierte quantitative Studie bestätigt, dass Familien, die am CHS-Programm teilnehmen, ihren zukünftigen sozioökonomischen Status optimistischer einschätzen als die Kontrollgruppe, und zwar um 7–8 % in ländlichen Gebieten und 10–11 % in städtischen Gebieten. Eine andere Studie qualitativer Art deutet jedoch darauf hin, dass Familien, die vor Kurzem ihren Abschluss gemacht haben, eine größere Bereitschaft zeigen, sich weiterzuent-

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10  Visualisierung der Stadien der Handlungsfähigkeitsentwicklung: Konzeption und …

Tab. 10.3  Erfüllte Mindestbedingungen für die Lebensqualität bei Eintritt in das und Austritt aus dem „Programa Puente“ (PP)a Dimension Identifizierung I1 Eingetragen im Standesamt I2 Besitz eines Personalausweises I3 CAS aktualisiert I4 Militärische Lage geklärt I5 Regulierte bürokratische Anforderungen I6 Behinderungen zertifiziert und registriert Gesundheit H1 Registriert in der primären Gesundheitsversorgung H2 Gesundheitschecks für Schwangere aktualisiert H3 Kinder