Вестник МосУ МВД России. Вып. 6. 2011

Citation preview

УЧРЕДИТЕЛЬ: Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации

Начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции, кандидат юридических наук Н.В. Румянцев Научный редактор, ответственный за издание, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили E-mail: [email protected] Тел. 8 (499) 740-68-30 РЕДАКЦИЯ:

Главный редактор А.Л. Миронов кандидат юридических наук Редактор И.И. Кубарь кандидат юридических наук В подготовке номера участвовали: Л.С. Антоненко, И.Н. Гуледани, Е.Л. Каталина, М.И. Эриашвили. Верстка номера О.А. Головлева Журнал зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций. Свидетельство о регистрации № 77-14723 Индекс по каталогу Агентства «Роспечать» — 84629 Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2 Тел. 628-57-16 E-mail: [email protected]

ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ Содержание

№ 6 · 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ЛИСИНА О.Н. Концепция деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма в условиях туристской агентской сети . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5 МОИСЕЕВА М.Г. Основные подходы к проблеме девиантного поведения детейсирот . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 ЦИБОРЕВА И.Н. Проблема кросскультурной коммуникативной подготовки студентов туристского вуза . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12 ШОРНИКОВА Н.Ю. Диалектика развития системы повышения квалификации преподавателей высшей школы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ КИБАК И.А. Психологическая техника депутата в парламентской деятельности . . .19 МАТАФОНОВА Т.Ю. Особенности деятельности психологической службы при экстренной психологической помощи пострадавшим в чрезвычайных ситуациях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .25 УТЕНКОВ А.В. Психологические детерминанты развития учебнопрофессионального инфантилизма студентов педвуза . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ АРТЕМЬЕВ Н.В., ДУБЯГА В.В. Рейдерство в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .35 КАТУШОНОК К.А. Эволюция взглядов в устойчивом развитии . . . . . . . . . . . . . .38 КУЗНЕЦОВА Е.И., БЕЛКИН Д.В. Экономическая безопасность предприятия: состояние или процесс? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40 МИХАЙЛИН Е.В. Конкурентоспособность вуза как фактор его экономической безопасности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46 МУЗАЛЕВА Т.И. Использование методов оценки состояния и взаимосвязи в правовой статистике . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .50 ПРИГАРИН С.А. Система правоотношений между субъектами инвестиционностроительного процесса в малоэтажном домостроении . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56 ПРОТАС Д.В. Динамика промышленного потенциала в процессе рыночного преобразования экономики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .60 САРАДЖЕВА О.В. Теоретические основы построения интегральной оценки состояния предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63 СУГЛОБОВ А.Е., ХМЕЛЕВ С.А. Методологические аспекты организации комплексной учетно-информационной системы обеспечения экономической безопасности предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 ФОМИНА Л.П. Система внутреннего контроля организации и внутренний аудит: разделение компетенции, роли и задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73 ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права ГАЛУЗО В.Н. «Присутственное место» или «государственный орган»: допустимо ли отождествление? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .77 ЕФРЕМОВ А.В. Правосознание и правовая культура в Российской Федерации: проблемы становления и пути решения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80 ЛИМОНОВА Н.А. Теория правового статуса личности в области свободы передвижения в контексте общей теории правового положения личности . . . . . .85 НИКОЛАЕНКО П.Д. МВД и борьба с голодом в начале 1820-х гг. . . . . . . . . . . . . .89 ШАРАПОВ А.Е. Особенности воспитательной работы с несовершеннолетними, осужденными во второй половине 1930-х гг. XX в. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .95 Актуальные проблемы конституционного права ЕЖЕВСКИЙ Д.О. Проблемы инициирования и проведения местных референдумов в Российской Федерации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .99 КАЛИНИН В.Н., ЧУВИЛКИН К.В. Современная российская полиция: проблемы преемственности развития . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .105 МИРОНОВ А.Л. Конституционно-правовые отношения как средство конституционно-правового регулирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .112 НАЗАРОВА И.С. Избирательные системы как конституционно-правовая форма (механизм) конституирования института народного представительства . . . . . . .116 НИКОЛАЕВ А.М. Право на индивидуальную жалобу в Европейский суд по правам человека по Конституции России и Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .120 ПОЛЕЩУК А.С. К вопросу о субъектах общественного (гражданского) контроля в РФ и их системе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .122 ПРУДНИКОВ А.С., ЛИМОНОВ А.М. Развитие теории федерализма в современной России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .128

Оригинал-макет подготовлен издательством «ЮНИТИ-ДАНА», журналом «Закон и право» · Мнение редакции может не совпадать с точкой зрения авторов публикаций. Ответственность за содержание публикаций и достоверность фактов несут авторы материалов. В первую очередь редакция публикует материалы своих подписчиков. · Редакция не вступает в переписку с авторами писем, рукописи не рецензируются и не возвращаются. · При перепечатке или воспроизведении любым способом полностью или частично материалов журнала «Вестник Московского университета МВД России» ссылка на журнал обязательна. · В соответствии со ст. 42 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации», письма, адресованные в редакцию, могут быть использованы в сообщениях и материалах данного средства массовой инрформации, если при этом не искажается смысл письма. Редакция не обязана отвечать на письма граждан и пересылать эти письма тем органам, организациям и должностным лицам, в чью компетенцию входит их рассмотрение. Никто не в праве обязать редакцию опубликовать отклоненное ею произведение, письмо, другое сообщение или материал, если иное не предусмотрено законом.

ХАРЛАМОВ С.О., ПОПОВА Е.В. Государственно-правовое регулирование демографической политики в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .132 ЧЕРВОНЮК В.И., ШЕСТОПАЛОВ А.И. Конституционно-правовое содержание презумпции добросовестности субъектов предпринимательства . . . .136 Актуальные проблемы гражданского права РАМАЗАНОВА К.К. Некоторые аспекты охраны и защиты товарных знаков по российскому праву . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .144 ИВАНОВ А.А., ЭРИАШВИЛИ Н.Д. Способы обеспечения исполнения договорных обязательств в римском и российском гражданском праве . . . . . . . . . . . .148 ИВАНОВ Д.А. Теоретические и правовые основы лизинговых отношений в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .152 КАЧУТОВ А.А. Проблема определения страхового случая по договору перестрахования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .156 ЛАЛЕТИНА А.С. Газовая отрасль Украины: вопросы правового регулирования . . .161 МАМОНТОВ В.А. О соотношении обеспечительного и регулятивного содержания правового воздействия государства на предпринимательскую деятельность . . . . . .167 МУКИМХАНОВ Р.А. Правовые проблемы заключения, изменения и расторжения брачного договора . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .171 МУСАЕВ М.Г. Порядок усыновления российских детей иностранными гражданами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .176 НИКИФОРОВ Б.С. Деятельность органов опеки по обеспечению интересов детей . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .180 ПЕРЕГУДИНА М.Н. Договор инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России . . . .185 САБИРОВ Э.И. Формы осуществления иностранцами предпринимательской деятельности на территории России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .188 СУЛАДЗЕ А.Г. Недостатки и проблемы правового регулирования общества с ограниченной ответственностью . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .193 ТИТОВА О.В. Правовой статус выгодоприобретателя в обязательном государственном личном страховании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .196 ТОКАРЕВА М.В. Правоотношения взаимной гражданско-правовой ответственности государства и личности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .202 ЩЕРБАЧЕВА Л.В. Подотрасль интеллектуальной деятельности в России как наука и учебная дисциплина . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .206 Актуальные проблемы уголовного права АГЗАМОВ И.М. Принципы условного неприменения наказания в уголовном праве России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .211 БАСКАКОВА В.Е. ШВЕЦОВ Н.М. Сравнительно-правовой анализ института помилования в государствах — участниках СНГ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .216 ГОНЧАРОВ Д.Ю. Возможности антикоррупционной экспертизы в расследовании коррупционных преступлений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .221

Актуальные проблемы уголовного процесса БОГДАНОВ А.В., ХАЗОВ Е.Н. Противодействие коррупционным правонарушениям в системе МВД России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .227 КОТЯЖОВ А.В. Взаимодействие следователей и сотрудников других служб правоохранительных органов в розыске несовершеннолетних, пропавших без вести . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .231 ЛУБКОВ Е.А. Особенности воспитательной работы с осужденными в колонияхпоселениях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .237 ЛЮБАН В.Г., СЕРМЯГИН К.А. Вопросы совершенствования правовой сферы Формат 60х84 1/8. Печать офсетная. Тираж 1500 экз. в борьбе с криминальным автобизнесом . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .241 ОЛИМПИЕВ А.Ю. О противоречивости положений ст. 89 УПК РФ . . . . . . . . . .246 (1-й завод — 300). ПИЧУГИН С.А. Комплексное исследование внешнего облика человека Отпечатано в типографии в криминалистической габитоскопии: понятие и содержание . . . . . . . . . . . . . . .248 ООО «Антей-XXI»

Москва, Рязанский пр-т, д. 8. Тел. 8 (495) 730-47-86

Актуальные проблемы международного права ГУРБАНОВ Р.А. Взаимное признание судебных решений в сфере уголовного правосудия государств-членов ЕС . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .255 МУРАДЯН С.В. Организационно-правовые основы деятельности государств по противодействию финансированию терроризма и легализации преступных доходов в рамках ЕАГ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .262 Актуальные проблемы административного права ВОИНОВА Л.Е. Бюджетная децентрализация в свете реформы МВД РФ . . . . . . . .270 ОЛЕЙНИК М.А. Налоговое планирование в предпринимательской деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .277 РУМЯНЦЕВ Н.В., САУДАХАНОВ М.В. Административное заведование: принципы, особенности, процессуальный контроль . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .283 АЛЕШИН В.И. Современные представления об инженерно-технической деятельности: социокультурный анализ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .286 МОЛЯНОВ А.Ю., СЕМЫКИН В.В. Специальные средства органов внутренних дел или оружие нелетального действия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .289

FOUNDER: Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation

Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, lieutenant general of militia, candidate of law sciences N.V. Rumyantsev Scientific editor, responsible for the publication, the winner of the award of the government of the Russian federation in the field of a science and technics, doctor of Economics, candidate of law sciences, professor N.D. Eriashvili E-mail: [email protected] Tel. 8 (499)740-68-30 EDITORIAL STAFF:

Editor-in-Chief A.L. Mironov candidate of law sciences Editor I.I. Kubar candidate of law sciences In edition preparation participated: L.S. Antonenko, I.N. Guledani, E.L. Katalina, M.I. Eriashvili. Imposition O.A. Golovleva The journal is registered by Ministry for Press, Broadcasting and Mass Communications of the Russian Federation. The certificate of registration № 77-14723 Zip Code at the List of the Agency «Rospechat» — 84629 Editorial Staff adress: 109028, Moscow, Malyj Ivanovskij per., d. 2. Tel. 628-57-16 E-mail: [email protected]

VESTNIK MOSKOVSKOGO UNIVERSITETA MVD ROSSII Contents

№ 6 · 2011

PEDAGOGICAL SCIENCES LISINA O.N. Conception of activity on the inсrease of manager’s qualification in the system of travel agencies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5 MOISEEVA M.G. The main approaches to the problem of orphan children with deviated behavior . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 TSYBOREVA I.N. The problem cross-cultural communicative preparation of students of the academy for tourism . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12 SHORNIKOVA N.YU. Dialectics of development of system of improvement of professional skill of teachers of the higher school . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 PSYCHOLOGICAL SCIENCES KIBAK I.A. Psychological technique of the deputy in parliamentary activity . . . . . . . . .19 MATAFONOVA T.YU. Features of psychological services for urgent psychological help to victims in emergency situations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 UTENKOV A.V. Psychological determinants of development of uchebno-professional infantility of students of teacher training university . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 ECONOMIC SCIENCES ARTEMYEV N.V., DUBYAGA V.V. Raiding in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .35 KATUSHONOK K.A. The evolution of the sustainable development . . . . . . . . . . . . . . .38 KUZNETSOVA E.I., BELKIN D.V. Economic security of a company: state or process? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40 MIKHAYLIN E.V. The competitiveness of the university as a factor of its economic security . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46 MYZALEVA T.I. Use of methods of the estimation of the condition and interrelation in the legal statistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .50 PRIGARIN S.A. System of legal relationship between subjects of investitsionno-building process in low housing construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56 PROTAS D.V. Industrial potential dynamics in course of market economics transformation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .60 SARADJEVA O.V. Theoretical bases of construction of the integrated estimation of the condition of the enterprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63 SUGLOBOV A.E., HMELEV S.A. Methodological aspects of the organisation of complex registration-information system of maintenance of economic safety of the enterprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 FOMINA L.P. System of the internal control of the organisation and internal audit: division of the competence, a role and a problem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73 JURISPRUDENCE Actual problems of the theory and state and right history GALUZO V.N. «Office» or «state structure»: whether the identification is admissible? . . . .77 EFREMOV A.V. Legal awareness and legal culture in the Russian Federation: development issues and their solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80 LIMONOVA N.A. Theory of person’s legal statute in the sphere of freedom of movement in context of the general theory of person’s legal position . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .85 NIKOLAENKO P.D. The Ministry of Internal Affairs and struggle against hunger in the beginning 1820х years . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89 SHARAPOV A.E. Features of educational work with minor convicted in the second half of the 30's of the 20th century . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .95 Actual problems of a constitutional law EZHEVSKI D.O. Actual problems of local referendum in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . .99 KALININ V.N., CHUVILKIN K.V. Modern Russian police: problems of succession .105 MIRONOV A.L. Constitutional and legal relations as a means of constitutionallegal regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .112 NAZAROVA I.S. Electoral systems as the constitutionally-legal form (mechanism) of an institutionalization the system of national representation . . . . . . . . . . . . . . . . . . .116 NIKOLAEV A.M. The right of individual petition to the European court of human right under the Russian Constitution and the European convention on human rights and fundamental freedoms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .120 POLESHCHUK A.S. To the issue about subjects of public (civil) control and its system in Russia Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .122 PRUDNIKOV A.S., LIMONOV A.M. Development of the theory of federalism in modern Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .128 KHARLAMOV S.O., POPOVA E.V. State and Legal Regulation of Demographic Politic in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .132

CHERVONYUK V.I., SHESTOPALOV A.I. Constitutional-law content of the honesty presumption of business subjects . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .236

The original-model is created by publishing house «UNITYDANA» and by the journal «Law and Legislation»

Actual problems of civil law RAMAZANOVA K.K. Some aspects of the guard and protection of trademarks on Russian law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .144 IVANOV A.A., ERIASHVILI N.D. The Ways of Providing of the Contract Obligations · The opinion of editorial staff may Performance in the Roman and Russian Civil Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .148 not coincide with the point of view IVANOV D.A. Theoretical and legal bases of leasing relations in Russia . . . . . . . . . . . .152 KACHUTOV A.A. The problem of definition of the insurance event under the reinsurance of the authors of publications. contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .156 The responsibility of publications LALETINA A.S. Gas sector of Ukraine: matters of legal regulation . . . . . . . . . . . . . . .161 maintenance and reliability MAMONTOV V.A. About the relationship between security and regulatory content of the facts lies on authors. First of the legal effect of the state on entrepreneurial activity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .167 of all editorial staff publishes MUKIMHANOV R.A. Legal problems of the conclusion, change and cancellation materials of the subscribers. of the marriage contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .171 MUSAEV M.G. Order of adoption of Russian children foreign citizens . . . . . . . . . . . .176 · Editorial staff does not enter into NIKIFOROV B.S. Activity of guardianship bodies on maintenance of interests a correspondence to authors of let- of children . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .180 ters, manuscripts does not return. PEREGUDINA M.N. The contract of extra-budgetary resources investment into the items of immovable property allocated to the Ministry of the Interior · At a reprint or reproduction of Russian Federation institutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .185 by any method, in full or in part SABIROV E.I. Form of realisation by foreigners of enterprise activity in territory journal materials «Vestnik of Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .188 Moskovskogo universiteta MVD SULADZE A.G. Lacks and problems of legal regulation of a society with limited Rossii» the reference to the journal liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .193 is obligatory. TITOVA O.V. Legal status of vygodopriobretatelya in the obligatory state personal insurance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .196 · In accordance with the Law TOKAREVA M.V. Legal repationship of the mutual civil liability of state of the Russian Federation «About and personality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .202 mass media» of 27 December 1991 SHCHERBACHEVA L.V. Sub-sector intellectual property in Russia as science № 2124-1, letters addressed and academic discipline . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .206

to the editorial staff, may be used in messages and materials of mass media, if it does not distort the meaning of the letter. Editorial staff is not obliged to answer letters of citizens and to remit these letters to those bodies, the organizations and officials, whose competence includes their consideration. Nobody has the right to oblige editorial staff to publish the product, the letter, other message or a material that has been dismissed earlier, if other is not statutory. Format 60x84 1/8. Offset printing Circulation 1500 copies (1st batch — 300) It is printed in Company «Antej XXI» Moscow, Ryazanskii pr-t, d. 8. Ph. 8 (495) 730-47-86

Actual problems of criminal law AGZAMOV I.M. The Principles of Conditional Non-Use of Punishment in the Criminal Law of Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .211 BASKAKOVA V.E., SHVETSOV N.M. Rather-legal analysis of the institution of pardon in participant states of CIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .217 GONCHAROV D.YU. Possibilities of anticorruption examination in investigation of corruption crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .221 Actual problems of criminal trial BOGDANOV A.V., KHAZOV E.N. Counteraction to corruption offences in system of the Ministry of internal affairs of Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .227 KOTYAZHOV A.V. Interaction of inspectors and employees of other services of law enforcement bodies in search of the minors who were missing . . . . . . . . . . . . . .231 LUBKOV E.A. The aspects of educational work with condemned in coloniessettlements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .237 LJUBAN V.G., SERMJAGIN K.A. Questions of perfection of legal sphere in struggle against criminal automobile business . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .241 OLIMPIEV A.JU. About discrepancy of positions of article 89 UPK the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .246 PICHUGIN S.A. Comprehensive study of human appearance in forensic gabitoskopy: concept and content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .249 Actual problems of international law GURBANOV R.A. Mutual recognition of judgments in sphere of criminal justice of EU member states . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .255 MURADYAN S.V. The organizational and legal principles of activity of States to counter terrorism financing within the framework of the Eurasian Group on Combating Money Laundering and Terrorism Financing (EAG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .262 Actual problems of administrative law VOINOVA L.E. Budget centralization in the light of reform of MIA of RF . . . . . . . . .270 OLEYNIK M.A. Tax planning in business activity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .277 RUMYANTSEV N.V., SAUDAKHANOV M.V. Administrative guidance: principles, peculiarities and legal control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .283 ALESHIN V.I. Modern reflections on engineer and technical activities: a social and cultural analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .286 MOLJANOV A.J., SEMYKIN V.V. Special means of law-enforcement bodies or the weapon of not lethal action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .289

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

КОНЦЕПЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПОВЫШЕНИЮ КВАЛИФИКАЦИИ МЕНЕДЖЕРОВ ТУРИЗМА В УСЛОВИЯХ ТУРИСТСКОЙ АГЕНТСКОЙ СЕТИ О.Н. ЛИСИНА, аспирант кафедры педагогики и психологии Российской международной академии туризма Научная специальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail: [email protected] Научный руководитель и рецензент: доктор педагогических наук, профессор В.А. Кальней Аннотация. Рассмотрена необходимость наличия стройной концепции повышения квалификации менеджеров туризма в условиях туристской агентской сети. Раскрываются виды и методы обучения. Ключевые слова: повышение квалификации, цели обучения, дифференциация, методы обучения, индивидуальный подход.

CONCEPTION OF ACTIVITY ON THE INСREASE OF MANAGER’S QUALIFICATION IN THE SYSTEM OF TRAVEL AGENCIES O.N. LISINA, post-graduate of psychological and pedagogical department of the Russian Internetional Acafemy of Tourism Annotation. The article is devoted consideration of necessity of slender conception in the inсrease of manager’s qualification in the system of travel agencies. It exposes forms and teaching methods. Keywords: increase of manager’s qualification, teaching aims, differentiation, methods оf teaching, individual approach.

Повышение квалификации менеджеров туризма в туристской агентской сети — сложный и трудоемкий процесс. Для достижения наилучших результатов необходима стройная концепция, которая сводится к следующим принципам. 1. Деятельность по повышению квалификации менеджеров туризма должна строиться как системно-ролевой синергетический процесс. 2. Синергетическому подходу должна соответствовать определенная система методов, позволяющая реализовывать функции самосовершенствования — самодиагонстики, целевой самоориентации, самопроектирования и т.п. 3. Цель деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма внутри агентской сети — адекватная подготовка работников туризма к меняющимся условиям их труда, т.е. достижения ими соответствующего мировым стандартам профессионального уровня, необходимого для качественного обслуживания потребителей туристского продукта. 4. Задачами деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма являются: ¨ создание теоретической базы знаний в обла-

№ 6 / 2011

сти туристской деятельности с учетом постоянных изменений и инноваций; ¨ обучение методам и особенностям предпродажной подготовки туров, технологиям реализации предлагаемого туристского продукта, техники бронирования и деталям постпродажного обслуживания; ¨ обучение основам психологии и социологии, что необходимо для успешной работы в туристской сфере. 5. Частность деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма должна адекватно соответствовать темпу изменений на туристском рынке в информационно-технологической сфере, а так же изменениям в политической, экологической и культурной жизни общества. Цели обучения образуют основу создания детальной учебной программы, само содержание которой зависит от количества и вида учебных целей. Выяснение целей обучения позволяет ответить на следующие вопросы: когда и в течение какого периода проводится обучение; каков наиболее подходящий метод обучения; кто может предложить наиболее оптимальное содержание курсов и, таким образом, обеспечить

Вестник Московского университета МВД России

5

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ обучение; где его лучше проводить. При этом не следует забывать о личностных характеристиках сотрудника, которого предполагается обучать. Хорошее обучение требует индивидуального подхода к потребностям каждого сотрудника. Любой метод имеет свои преимущества и недостатки. Приемы и методы обучения, используемые для выпускников школ и институтов, могут быть совершенно непригодны для людей пожилого возраста. Например, многие руководящие работники, поощряющие инициативу выбора наиболее подходящего метода обучения, обнаруживают, что им самим очень трудно избавиться от сложившихся стереотипов. Они действительно искренне верят, что обучение может происходить только на основе прослушивания лекций специалистов. И это будет происходить до тех пор, пока кто-то не откроет им глаза на то, что существуют намного более разнообразные и эффективные подходы к обучению. К выбору метода обучения нужно подходить дифференцированно, обучающие программы отличаются и по уровню сложности, и по стоимости, и по времени прохождения, и по длительности воздействия. Виды обучения: подготовка новых работников, переподготовка, повышение квалификации, развитие компетенции. Формы обучения: групповое и индивидуальное обучение. По длительности можно выделить долгосрочное и краткосрочное обучение. Кроме того, методы обучения делятся на традиционные и активные. К традиционным относятся лекции, семинары и учебные видеофильмы. Эти методы преобладают при передаче и закреплении знаний. Несмотря на то, что традиционные методы используются и сегодня, они имеют ряд недостатков: не позволяют учитывать разный уровень знаний; не предполагают обратной связи, демонстрирующей степень усвоения материала. При активных методах обучения большое внимание уделяется именно практической основе передаваемых слушателям знаний, навыков и умений. В настоящее время распространены: тренинги, программированное обучение, групповые обсуждения, деловые и ролевые игры, кейсы. Разделить методы обучения однозначно на активные и неактивные непросто. Некоторые из них являются переходными к практическим занятиям и самостоятельной работе. Бесспорно, к активным методам обучения можно отнести разбор конкретных

6

ситуаций, занятия-дискуссии по проблемам предприятия, а также учебно-практические конференции по обмену опытом. Разновидностями активных методов обучения со специальными возможностями формирования и развития социально-психологических качеств являются ролевой разбор конкретной ситуации (инсценировка) и методы социально-психологического тренинга. Методы обучения персонала можно разделить на две группы: ¨ обучение на рабочем месте — метод усложняющихся заданий, смена рабочего места, направленное приобретение опыта, производственный инструктаж, метод делегирования ответственности и другие методы; ¨ обучение вне рабочего места — чтение лекций, проведение деловых игр, разбор конкретных производственных ситуаций, проведение конференций и семинаров, формирование групп по обмену опытом, создание кружков качества и т.п. Таким образом, педагогика туризма в принципе несет в себе черты любой ветви педагогики, имеет свой объект и предмет изучения, а так же методологию; в педагогике туризма очень важны знания, полученные эмпирическим путем, поскольку теоретическая база туристских знаний разрабатывается не так давно и основывается на данных из практики, а сам туристский рынок развивается чрезвычайно быстро; на основании этих теоретических выводов нами сформулирована концепция деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма, с определенными целями, задачами и методами реализации поставленных целей. Концепция деятельности по повышению квалификации менеджеров туризма лежит в основе методики этой деятельности. Литература 1. Байденко В.И. Стандарты в непрерывном образовании. М., 1998. 2. Горский В.А. Дополнительное образование. СПб., 2001. 3. Дружинин А.Е., Замулин А.Л. Тренинг продаж. М., 2004. 4. Неверкович С.Д. Игровые методы подготовки кадров. М., 1995. 5. Положение о порядке и условиях профессиональной переподготовки специалистов: сб. норм.прав. и метод. док-тов в сфере доп. проф. образования. М., 1998.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОСНОВНЫЕ ПОДХОДЫ К ПРОБЛЕМЕ ДЕВИАНТНОГО ПОВЕДЕНИЯ ДЕТЕЙ-СИРОТ М.Г. МОИСЕЕВА, аспирант кафедры социально-культурной деятельности Тамбовского государственного университета им. Г.Р. Державина Научная специальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail: [email protected] Рецензент: доктор педагогических наук, профессор кафедры социально-культурной деятельности Тамбовского государственного университета имени Г.Р. Державина Т.Э. Мангер Аннотация. Рассматриваются основные подходы к проблеме девиантного поведения детей-сирот; раскрывается сущность понятий «норма», «социальная норма» «отклонения от нормы»; анализируются основные теории девиантного поведения; выделяются основные факторы, влияющие на профилактику девиантного поведения детей-сирот. Ключевые слова: социокультурная анимационная деятельность, психолого-педагогические основания, профилактика, девиантное поведение, дети-сироты.

THE MAIN APPROACHES TO THE PROBLEM OF ORPHAN CHILDREN WITH DEVIATED BEHAVIOR M.G. MOISEEVA, post-graduate student development of social-cultural activity Tambov State University named after G.R. Derzhavin Annotation. The article considers the main approaches to the problem of unsocial behavior of orphan children. The author reveals such conceptions as «norm/standard», «social norm/standard», «deviated norm», analyses the main theories of deviated conduct and selects the factors influencing the preventive treatment of orphans. Keywords: social-cultural animation activity, psychological and pedagogical basics, preventive treatment, deviated behavior, orphan children.

В современном обществе наблюдается рост социально незащищенных граждан, где значительное место занимают дети-сироты с девиантным поведением, которые дезадаптированы, испытывают глубокие душевные потрясения, проявляют различные формы негативного поведения. Именно данные категории общества оказались в экономическом, педагогическом и воспитательном вакууме, что требует принятия конкретных мер социально-педагогической поддержки. В настоящее время данная проблематика вызывает высокий интерес со стороны отечественных и зарубежных исследователей. Объяснить причины возникновения девиации, условия и факторы, детерминирующие этот социальный феномен, стало насущной задачей современной науки. Исследование девиантного поведения детей-сирот подразумевает поиск решения многих проблем, среди которых приоритетным вы-

№ 6 / 2011

ступает выявление сущности понятий «норма», «социальная норма» «отклонения от нормы». Понятие «норма» в широком смысле слова обозначает правило или руководящее начало [8]. Однако, не все такие нормы мы можем называть социальными. Для определения социальной нормы необходимо выделить данную группу норм из всей нормативной совокупности, сформулировать ее специфические, отличные от других норм, особенности. Если речь идет об изучении социальных взаимодействий индивидов, то, вероятно, социальными нормами будут те, которые выполняют функции регулирования этих взаимодействий, а шире — отношений человека и общества. При этом специфика социальных норм будет заключаться не только в том, что они регулируют социальное поведение людей, но и в том, что они требуют действий определенного типа, выражая должное в реализации индивидуальных и общественных интересов.

Вестник Московского университета МВД России

7

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Социальные нормы — это средства социальной регуляции поведения индивидов и групп, с помощью которых общество и социальные общности (классы, общины, социальные организации) предъявляют свои требования, удовлетворяющие социальное поведение [8]. Общество и отдельные общности на основе социальных норм направляют, контролируют, регулируют, оценивают поведение. Социальные нормы выражаются в представлениях людей о должном, допустимом, возможном, желательном, одобряемом, приемлемом или, напротив, — о нежелательном, неприемлемом, недопустимом. Посредством социальных норм требования и установки общества, социальных групп переводятся в эталоны, модели, стандарты должного поведения представителей этих групп. Социальные нормы обеспечивают стабильность общества, его нормальное воспроизводство, защиту от внешних и внутренних разрушительных воздействий. Один из важнейших признаков социальной нормы — ее императивность (повелительность), которая выражается в том, что социальное поведение, не соответствующее ей, обязательно вызывает негативную социальную оценку и считается девиацией [9]. Во многих концепциях отдельные социальные феномены исследуются как подсистемы конкретной общественной системы, в зависимости объекта изучения от социального целого и во взаимосвязи с другими социальными процессами (подсистемами) [4]. Предметом изучения подобных теорий выступают либо социальные явления и институты, находящиеся в определенной сфере общественного бытия (труд, политика, быт, досуг), или же сквозные феномены, присущие различным сферам. Концепция девиантного поведения относится к сквозным теориям. Специфика ее предмета состоит в том, что круг изучаемых явлений исторически изменчив и зависит от сложившихся в данный момент в конкретном обществе социальных норм. В теории девиантного поведения выделяются несколько направлений, объясняющих причины возникновения такого поведения. Так, Р. Мертон, используя выдвинутое Э. Дюркгеймом понятие «аномия» (состояние общества, когда старые нормы и ценности уже не соответствуют реаль-

8

ным отношениям, а новые еще не утвердились), причиной отклоняющегося поведения считает несогласованность между целями, выдвигаемыми обществом, и средствами, которые оно предлагает для их достижения [5]. Еще одно направление сложилось в рамках теории конфликта. Согласно этой точке зрения, культурные образцы поведения являются отклоняющимися, если они основаны на нормах другой культуры. Например, преступник рассматривается как носитель определенной субкультуры, конфликтной по отношению к господствующему в данном обществе типу культуры [2]. При другом подходе источник девиации — наличие в обществе социального неравенства, высокой степени различий в возможностях удовлетворения потребностей для разных социальных групп [3]. Тем не менее, несмотря на различные толкования девиантного поведения, каждый из подходов имеет право на существование, так как интерпретирует многообразные пласты реальных общественных отношений. При этом все подходы к проблеме объединяет стремление найти единый источник (причинность) для различных форм девиаций. Общей закономерностью отклоняющегося поведения выступает факт относительно устойчивой взаимосвязи между различными формами девиаций. Эти взаимосвязи могут носить вид индукции нескольких форм социальной патологии, когда одно явление усиливает другое. Зависимость существует и от форм проявления девиации, связанных с экономическими, социальными, демографическими, культурологическими и другими факторами. Например, изменения в социальных отношениях общества, которые получили отражение в понятии «маргинализация» (неустойчивость, промежуточность, переходность), ведут к распространению различного рода социальных патологий [10]. В современной социальной психологии пришли к выводу, что девиантное и нормативное поведение — две равноценные составляющие социально-ролевого поведения. Девиантное поведение представляет собой результат сложного взаимодействия процессов, происходящих в обществе и сознании человека [3]. Девиации, в основном, направлены на преодоление фрустрации (препятствия, вставшего на

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ пути достижения цели) и проявляются через социально-значимые действия. В девиантном поведении предполагается не только стремление разрушить или сместить фрустрирующий блок, но и концентрация физической и психической энергии, необходимой для осуществления этого замысла. Антифрустрирующее действие всегда сопровождается определенной долей риска, но необязательно оно носит разрушительный характер. Характер девиантного поведения (направленность энергетического потенциала) зависит от того, как человек отвечает на возникающие трудности (созидательными или разрушительными действиями) и каким образом в обществе стимулируются социально-инновационные, созидательные действия личности [3]. Таким образом, девиантное поведение имеет, с одной стороны, созидательную направленность, с другой, — разрушительную. Основным критерием определения характера девиантного поведения является не форма его реализации, в частности наличие атрибута насилия, а уровень справедливости при перераспределении источников пополнения жизненной энергии. Так, агрессивный вид девиации как в прямой, так и в косвенной форме нацелен на преодоление фрустрации путем неадекватного в сложившейся ситуации перераспределения социальных благ, достижения цели без учета интересов окружающих людей, несправедливого решения проблемы в пользу одной из взаимодействующих сторон за счет ухудшения адаптационных условий другой стороны. Агрессивный характер поведения обусловливается не только воспитанием, но и характером поведения взаимодействующей стороны. Косвенная форма агрессии — показатель недостаточного для преодоления фрустрации энергетического потенциала [3]. Девиантное поведение деструктивной направленности представляет собой совершение человеком или группой людей социальных действий, отклоняющихся от доминирующих в социуме (группе, страте, этносе) социокультурных ожиданий и норм, общепринятых правил выполнения социальных ролей, влекущих за собой сдерживание темпов развития общества, разрушение энергетического потенциала отдельных личностей и общества в целом [3].

№ 6 / 2011

Созидательные девиации (социальные инновации, нововведения) выступают в роли социально-значимых отклонений от общепризнанных норм поведения, определяющих наиболее прогрессивный в энергетическом и адаптационном плане вектор эволюции общества [3]. Анализ показал, что проблема генезиса девиантного поведения представляет большой интерес для целого ряда наук, так или иначе исследующих социальное поведение человека. За последние десятилетия психологическая наука значительно продвинулась в понимании причин девиантного поведения и, особенно, проблем детей-сирот (А.И. Миллер, Л.М. Голубева, М.А. Алемаскин и др.) [3, 6, 8]. Анализ научно-исследовательской литературы показывает, что предпосылки девиантного поведения детей-сирот восходят к ранним этапам развития личности. В науке используется понятие «преддевиантный синдром», т.е. своеобразный комплекс определенных симптомов (определенный склад психофизиологических особенностей, дезадаптация, одиночество, отрицательное отношение к учебе, агрессивное поведение, ранние асоциальные проявления), которые, как правило, приводят индивида в группы, обнаруживающие аналогичные признаки [7]. Наиболее общую «принципиальную схему» генезиса отклоняющегося поведения детей-сирот предложил А.И. Миллер, который считает, что первоисточником антиобщественного поведения выступает совокупность объективных и субъективных факторов, детерминирующих неприспособленность детей-сирот к конкретным условиям социально полезной деятельности, т.е. их дезадаптацию. Дезадаптация влечет отчуждение от социально позитивных связей и отношений и, как следствие, — десоциализацию личности. Десоциализация неразрывно связана с деморализацией личности, что первоначально и становится причиной трудновоспитуемости несовершеннолетних сирот [6]. Большинство современных исследований асоциального поведения детей-сирот подтверждает сложную, многофакторную структуру его генезиса (М.А. Алемаскин, И.А. Невский, В.С. Собкин, В.А. Татенко). При этом асоциальное поведение представляет собой полидетерминированное явле-

Вестник Московского университета МВД России

9

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ние, складывающееся из совокупности факторов (индивидуально-психофизиологический, психолого-педагогический, социально-психологический, социальный факторы), влияющих на личность детейсирот на этапе ее активного формирования [7, 10]. В качестве важнейшей детерминанты девиантного поведения детей-сирот мы отмечаем именно психолого-педагогический фактор, отражающийся в педагогической запущенности ребенка, когда школьное воспитание не компенсирует существующую дисфункцию сироты, а наоборот, усугубляя ее, формирует стабильную основу для проявлений асоциального характера. Заметим, что другие факторы, являющиеся, на наш взгляд, дополнительными, пересекаются и порой тесно вплетены в главный, что подтверждает факт его неоспоримой значимости. Под педагогической запущенностью понимаются устойчивые отклонения от нормы в нравственном сознании и поведении детей-сирот, обусловленные негативными влияниями среды и ошибками в воспитании [1]. Однако, нередко понятие «педагогическая запущенность» используется как синоним близких ему по смыслу понятий «трудновоспитуемость», «социальная дезадаптированность», «отклоняющееся» или даже «преступное поведение». Мы полагаем, что такой подход неизбежно приводит к утрате понимания специфики обозначаемых этими понятиями явлений, поскольку каждое из них имеет свою особую направленность. На наш взгляд, именно понятие «педагогическая запущенность» лежит в основе девиантного поведения детей-сирот. Педагогическая запущенность развивается постепенно, проходит определенные стадии, каждая из которых имеет доминирующие причины и признаки. При этом на каждой стадии необходимо осуществление преемственных между собой важнейших профилактических мероприятий в условиях детских учреждений интернатного типа, детских домов и т.д. Так, первая стадия формирования педагогической запущенности, в основном, соответствует дошкольному возрасту и рассматривается как совокупность предпосылок к дальнейшей запущенности. Важную роль в формировании педагогической запущенности играют воспитательные ошибки в работе сотрудников детских учреждений, приводящие к неблагоприятному поло-

10

жению ребенка в системе межличностных отношений в детском коллективе [1]. Соответственно, профилактические действия на первой стадии предполагают: ¨ доброжелательное отношение к ребенку любого возраста (начиная с самого раннего), уважение его как личности, умение установить с ним положительный контакт, создание атмосферы мира и добра; ¨ понимание возрастных и принятие индивидуальных свойств личности ребенка; ¨ реализация последовательного воспитания для формирования адекватной позиции ребенка в отношении социальных норм и правил; ¨ развитие способностей ребенка, включение его в разнообразные виды досуговой деятельности, раскрывающие его как творческую личность [10]. Вторая стадия формирования педагогической запущенности — следствие низкой или недостаточной готовности ребенка к школьному обучению, что отражается в формировании негативного отношения к нормам и правилам жизни в детском коллективе. Важнейшую роль в этом процессе играет детский негативизм, который возникает как ответная реакция ребенка на негативное отношение к нему со стороны ближайшего микросоциального окружения и проявляется в сопротивлении ребенка воспитательным воздействиям, в отказе выполнять предъявляемые требования [1]. Профилактическими мерами второй стадии педагогической запущенности можно назвать: ¨ осознание взрослыми, что главным звеном профилактики девиантного поведения являются воспитатели, а в школе — учителя; ¨ создание ситуации переживания успеха в учебной деятельности, развитие и стимулирование позитивных сторон ребенка; ¨ построение воспитательного процесса на основе учета обучаемости детей, их возможностей, особенностей и способностей; ¨ формирование у ребенка волевого самовоспитания, отражающегося в возможности ограничения нежелательного поведения и действий, саморегулировании поведения, обуздании прихотей и капризов; ¨ сдерживание негативных проявлений значимых взрослых (особенно оскорбительных и грубых) в отношении личности и деятельности ребенка [10]. Третья стадия формирования педагогической запущенности характеризуется усугублением негатив-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ного отношения подростка к нормам и правилам совместной деятельности в детских коллективах. На этой стадии начинают активно проявляться асоциальные тенденции и непосредственно отклоняющееся поведение, которое еще не носит тотального характера и возникает, как правило, в ситуациях, так или иначе, эмоционально дестабилизирующих подростка. Поступки подростков, связанные с нарушением правил поведения, на этой стадии имеют спорадический, ситуативный характер [1]. В связи с этим, профилактические действия значимых взрослых должны проявляться в: ¨ содействии ребенку в становлении социально позитивных идеалов, целей жизни, ценностных ориентаций; ¨ повышении уровня правовой грамотности, при котором ребенок должен видеть и понимать, почему «выгодно» быть правопослушным; ¨ создании условий для развития интересов и потребностей, на основе которых устраняются нездоровые привычки и исправляются деформированные элементы правового сознания; ¨ формировании стойкого коллектива и углублении взаимосвязи этого процесса с процессом самовоспитания личности [10]. Четвертая стадия формирования педагогической запущенности характеризуется тем, что девиантные тенденции закрепляются, поскольку проступки, совершаемые подростками, поддерживают их негативную Я-концепцию. Важную роль в закреплении асоциальных тенденций у педагогически запущенных детей играет неформальная группа их общения, которая состоит обычно из таких же педагогически запущенных подростков: проступки, порицаемые обществом (которые воспринимаются подростком как отвергающие его) поощряются его неформальным окружением и даже гарантируют ему повышение его статуса в группе. Важнейшая характеристика этой стадии педагогической запущенности заключается в искаженных нравственных и правовых представлениях, нередко в нравственном и правовом нигилизме [1]. В качестве профилактических мер, направленных на предотвращение асоциального поведения на данной стадии, необходимо принятие следующих условий значимыми взрослыми: ¨ сохранение беспристрастности и объективности в разрешении любых конфликтов, применение

№ 6 / 2011

дифференцированного подхода к воспитанию с учетом склонностей, потребностей и интересов ребенка; ¨ гибкое сочетание коллективных и индивидуальных форм культурно-досуговой работы; ¨ использование в работе технологий социокультурной анимации, в ходе который осуществляется взаимодействие воспитателя и ребенка, учителя и ученика, учителя и группы учеников, а также учащихся внутри группы; ¨ включение в разнообразные виды общественно-полезной деятельности, содействие в трудовой деятельности, соответствующей их возможностям, интересам и потребностям; ¨ оказание комплексной медико-психологопедагогической помощи в любой сложной ситуации [10]. Таким образом, в современных социально-педагогических реалиях наблюдается активное предотвращение отчуждения личности от культуры общества, от сложной структуры общественных отношений, где процесс социализации личности выступает приоритетом, что позволяет актуализировать и духовно развивать личности детей-сирот.

Литература 1. Баженов В.Г. Воспитание педагогически запущенных подростков. Киев, 1986. 2. Журавлев В.И. Основы педагогической конфликтологии. М., 1995. 3. Клейберг Ю.А. Психология девиантного поведения. М., 2001. 4. Конаржевский Ю.А. Системный подход к анализу воспитательного мероприятия. М., 1980. 5. Мертон Р. Социальная структура и аномия // Социс. 1992. № 2. 6. Миллер А.И. Противоправное поведение несовершеннолетних // Генезис и ранняя профилактика. Киев, 1985. 7. Реан А.А., Коломинский Я.Л. Социальная педагогическая психология. СПб., 1999. 8. Сидоренко Н.И. Социальные нормы и регуляция человеческой деятельности: дис. … д-ра филол. наук. М., 1997. 9. Сутужко В.В. Социальная оценка: социально-философский анализ. М., 2005. 10. Чижакова Г.И., Новикова Л.А. Коррекция отклоняющегося поведения детей и подростков. Красноярск, 1997.

Вестник Московского университета МВД России

11

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРОБЛЕМА КРОССКУЛЬТУРНОЙ КОММУНИКАТИВНОЙ ПОДГОТОВКИ СТУДЕНТОВ ТУРИСТСКОГО ВУЗА И.Н. ЦИБОРЕВА, аспирант кафедры педагогики и психологии Российской Международной Академии Туризма Научная специальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail: [email protected] Аннотация. В условиях интенсивного развития средств сообщения и коммуникации, расширились межпредметные контакты. Именно кросскультурный подход, связывающий изучение иностранного языка параллельно с соизучением культуры страны изучаемого языка, позволяет увидеть новые грани самой важной способности человека — межкультурной коммуникации. Знание культурных норм партнера по общению, т.е. традиций, образа жизни, видения мира, национального характера, позволит студентам туристского вуза избежать ошибок в иной стране и будет способствовать их дальнейшему профессиональному успеху. Ключевые слова: глобализация, теория межкультурной коммуникации, кросскультурная готовность студентов, «межкультурный», «кросс-культурный», «мультикультурный», соизучение культуры страны изучаемого языка, традиции, образ жизни, видение мира, национальный характер, культурно-антропологический аспект, дальнейший профессиональный успех.

THE PROBLEM OF CROSS-CULTURAL COMMUNICATIVE PREPARATION OF STUDENTS OF THE ACADEMY FOR TOURISM I.N. TSYBOREVA, the post-graduate student of chair of pedagogics and psychology of the Russian International Academy of Tourism Annotation. The article is devoted to the problem of forming cross-cultural communicative readiness of students of the academy for tourism. In modern society, under existing development of means of communication, there extended international contacts. This caused the appearance of one of more new sphere of knowledge — the theory of intercultural communication- the original name of which (cross-cultural communication) shows its inseparable connection with the notion «cross-cultural». In the opinion of many scholars, it is this approach, involving learning a foreign language parallel with learning culture of the country speaking that language that allows to see the new aspects of the most important man’s capacity — cross-cultural communication. Knowledge of cross-cultural norms of the partners e.g. their traditions, life style, word vision, mentality, national character will let the students of the academy for tourism avoid the mistakes in another country and will facilitate their further professional success. Keywords: globalization, the theory of intercultural communication, cross-cultural communicative readiness of students, «cross-cultural», «intercultural», «multicultural», learning a foreign language parallel with learning culture of the country speaking that language, traditions, life style, word vision, mentality, national character, culture-anthropological aspect, further professional success.

Одним из следствий происходящих глобальных изменений стало существенное усиление интереса к проблемам взаимодействия различных культур. Повышенный интерес к изучению культур, публикации на тему диалогов культур и, особенно, конфликтов культур [2], создание обществ, ассоциаций, объединяющих исследователей проблем культуры, конференции, симпозиумы, конгрессы по вопросам культуры, включение культурологии в учебный план подготовки специалистов по всем гуманитарным направлениям — все это свидетельствует о повышении интереса к проблемам культуры.

12

Туризм, будучи глобальным социокультурным феноменом и культурно-специфическим способом мировидения, открыл многим этносам, народам, культурам туристскую картину мира и продолжает вовлекать в туристское пространство все новых и новых участников — представителей самых разных культур [4]. Однако, несмотря на расширяющееся международное общение, в XXI в., существует огромное количество ситуаций, когда представителям различных культур и сообществ не удается достичь согласия по тем или иным вопросам не только вследствие содержательных, принципиальных

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ расхождений в их позициях, но и из-за того, что на почве различия культурных традиций, даже привычек, обусловленных культурной спецификой видения мира и способов восприятия и интерпретации событий, контактирующие стороны не могут адекватно воспринять переданную информацию, не хотят и не могут понять и принять позицию другого человека. Это происходит потому, что в основе их позиции лежат другие культурные ценности, иные религиозные воззрения, другой образ жизни. Вследствие этого возникает отношение к партнеру как к «чужому», отличному от «нашего». Это препятствует взаимопониманию, а следовательно, успешному решению самых различных вопросов и проблем, решаемых в рамках более чем одной культуры (этноса, народа). Таким образом, чтобы взаимодействия между представителями различных культур были эффективными, эти взаимодействия, в меру необходимости, должны быть организованы на основе принципов и механизмов кросскультурной коммуникации. Очевидная потребность внимательного рассмотрения проблемы общения и взаимопонимания различных народов и культур привела к появлению еще одной, новой области научного знания — теории межкультурной коммуникации, само первоначальное название которой (cross-cultural communication — англ.) показывает ее неразрывную связь с понятием кросскультурности. Предложенное Э. Холлом понимание культуры и коммуникации («коммуникация — культура, культура — коммуникация») стало темой оживленной дискуссии в научных кругах США. Тогда, наряду с понятием «межкультурный», появились понятия «кросс-культурный», «мультикультурный», «интеркультурный» которые, не получив однозначного строгого разграничения, сосуществуют в научных исследованиях [3]. Э. Холл пришел к выводу о необходимости обучения культуре общения с иными народами («если культура изучаема, то это означает, что она может быть и преподаваема»), т.е. первым предложил сделать межкультурную коммуникацию не только предметом научных исследований, но и самостоятельной учебной дисциплиной. По мнению Э. Холла, главная цель изучения проблемы межкультурной коммуникации — изучение практических нужд представителей различных культур для

№ 6 / 2011

их успешного общения друг с другом. Он впервые стал рассматривать общение как вид деятельности, поддающийся изучению, анализу, что позволило ему в дальнейшем развивать свою коммуникативную теорию «культурных моделей взаимодействия» (cultural patterns of interaction) [6]. Понятие «кросскультурная коммуникация» происходит от англ. cross-culture communication, что буквально означает «пересекающаяся культурная коммуникация». С конца XX в. исследованиями в области кросскультурной коммуникации активно занимаются не только культурологи и философы, но и социологи, психологи, педагоги, лингвисты. Проблематика кросскультурной коммуникации занимает важное место в трудах отечественных ученых Е.Л. Головлева, Т.Г. Грушевицкой, Д.Б. Гудкова, В.Н. Дулгановой, С.Н. Иконниковой, О.А. Леонтовича, Н.А. Сабуровой, А.П. Садохина, С.Г. Тер-Минасовой и др. Сегодня учеными высказывается мнение о том, что в условиях глобализации кросскультурная коммуникация представляет собой механизм по созданию общих ценностей и формированию единого социокультурного пространства, в котором возможно полноценное сосуществование и развитие различных культур. Кросскультурная коммуникация носит антропологический характер и включает в себя коммуникацию как между исторически сложившимися общностями (народностями, расами, этносами), так и между социальными группами (конфессиональными, профессиональными, культурно-историческими). В настоящее время изучением тех или иных аспектов кросскультурной коммуникации занимается целая группа гуманитарных наук: культурология, социология культуры, лингвокультурология, этнопсихология и др. Появились первые публикации, рассматривающие различные проблемы взаимодействия и взаимоотношения культур. Однако большинство этих работ написаны лингвистами, сводящими весь процесс преимущественно к языковому общению. Такой подход существенно сокращает реальное поле межкультурной коммуникации, оставляя без внимания ее культурно-антропологический аспект, не менее важный, чем лингвистический. В то же время, не подлежит сомнению тезис о том, что современная культура — достояние всего

Вестник Московского университета МВД России

13

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ человечества, поскольку является результатом длительного исторического взаимодействия различных народов. Именно поэтому значение процесса кросскультурной коммуникации в жизни человеческого общества невозможно переоценить. Теоретическая актуальность исследования обосновывается тем, что, с этической точки зрения, основная проблема кросскультурных коммуникаций — это проблема взаимопонимания и ответственности, а также забота о сохранении многообразия культур в условиях динамично развивающегося мира. Эти проблемы преимущественно были вызваны глобализацией мирового пространства, приведшей к усилению универсализации и стандартизации всех процессов жизнедеятельности современных обществ и культур. Этому способствовало, с одной стороны, распространение Интернета, устраняющего формальные границы общения и идентификацию физического субъекта коммуникации; с другой — распространение единых стандартов на технологии производства, моду, рекламу, речевую культуру и поведение, ведущие к утрате своеобразия субъектов коммуникации. Возрастание роли вербального общения посредством знаков, символов, текстов вытесняет значимость живого общения, технологизирует коммуникативное взаимодействие, низводит его до уровня интерпретации информации. Современное общество сталкивается с проблемой неготовности к осознанию своей ответственности за ее распространение и использование. Этим обусловлена значимость задачи формирования нравственных ценностей общения. Решение поставленной задачи требует научного осмысления специфики формирования кросскультурной компетентности, которая позволит представителям любой культуры вести созидательный диалог. Полифоническое многообразие состава участников межкультурного взаимодействия, в котором каждый является носителем определенной культурной традиции и системы нравственных ценностей чрезвычайно сложен и требует наличия специальной кросскультурной компетентности. Несомненно, главное средство общения между народами — международный английский язык. Но, в соответствии с новейшими подходами в области изучения иностранных языков, его следует изучать на соотношениях «человек — его язык — культура — коммуникация — международная коммуни-

14

кация». По мнению многих ученых, именно такой подход, связывающий изучение иностранного языка параллельно с изучением культуры страны изучаемого языка позволяет увидеть новые грани самой важной способности человека — общения, или коммуникации, в ее самой сложной разновидности — межкультурной (кросс-культурной). Культурные ошибки воспринимаются иностранцами гораздо болезненнее и вызывают более негативную реакцию, чем ошибки языковые. Студентам Академии следует знать, что, выезжая в иноязычную страну, необходимо подробно изучить тонкости, призму ценностей и культурные эталоны этнической группы, проживающей на территории данной страны, дабы избежать отчуждения, возмущения и негативного отношения этих людей. Межкультурные конфликты, как и любые конфликты в профессиональной туристской деятельности, решаются, если быть к ним заранее готовыми и информационно подкованными. Знание культурных норм партнера по общению, т.е. традиций, образа жизни, видения мира, менталитета, национального характера позволит избежать ошибок в иной стране и будет способствовать профессиональному успеху и возможному постоянному трудоустройству в данной стране. Овладение языком как средством общения людей возможно и необходимо при условии только соизучения языка и культуры. В процессе обучения английскому языку в туристском вузе, преподавателям следует: 1) давать представление студентам о культурологическом взгляде на человека, его образе жизни, взглядах, обычаях, системе ценностей, восприятии мира — своего и чужого; 2) разъяснять ту огромную роль, которую культура играет в жизни человека, в его поведении и общении с другими людьми и другими культурами; 3) раскрывать взаимосвязь, взаимовлияние и взаимодействие языка и культуры; 4) показывать, как культура — посредством языка — воздействует на поведение человека, его мировосприятие, его жизнь; 5) помогать студентам, выезжающим в иноязычные страны, преодолевать языковой и культурный барьеры, защищающие национальную самобытность и идентичность других народов; 6) давать студентам информацию о менталитете людей, живущих в данной стране [5].

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Такой подход является новым в преподавании иностранного языка Исходя из этого, возникает необходимость разработки дополнительных языковых программ, позволяющих обеспечить усвоение будущими специалистами туристской индустрии коммуникативных иноязычных знаний, умений и навыков: контактировать (общаться) с клиентом без языкового и культурного барьера, правильно и адекватно понимать иноязычную речь и новую информацию, правильно строить свои вопросы и отвечать на вопросы собеседника и партнера, тактично общаться с представителями иных культур, находить выход из конфликтных ситуаций с трудными партнерами и клиентами, снижать воздействие культурного шока и др. Достойное знание иностранных языков — одно из требований, предъявляемых к специалистам туристской индустрии. Общеизвестно, что владение иностранным языком не только расширяет кругозор и общий интеллектуальный уровень специалиста, но и служит инструментом, необходимым для решения ряда профессиональных проблем. Расширение функций профессиональной деятельности специалиста в сфере туризма обуславливает необходимость более качественной системы иноязычного

образования для подготовки высококвалифицированных специалистов, владеющих иностранным языком адекватно уровню занятости в туристкой отрасли.

Литература 1. Верещагин Е.М., Костомаров В.Г. Язык и культура: Лингвострановедение в преподавании русского языка как иностранного; 4-е. изд., перераб. и доп. М., 1990. 2. Гордеев Р.В. Кросскультурные проблемы международного менеджмента. М., 2001. 3. Елизарова Г.В. Культура и обучение иностранным языкам. СПб., 2005. 4. Мошняга Е.В. Тенденции развития концептосистемы международного туризма // Квартальновские научные чтения. М., 2010. 5. Тер-Минасова С.Г. Война и мир языков и культур: учеб. пособие. М., 2008. 6. Холл Э. Как понять иностранца без слов. М., 1995. 7. Комарова Э.П. Лингвокультурологические аспекты межкультурной коммуникации // Успехи современного естествознания. 2004. № 2. URL: www.rae.ru/use/?section=content&op=show_article&article_id=7779262

ДИАЛЕКТИКА РАЗВИТИЯ СИСТЕМЫ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ ПРЕПОДАВАТЕЛЕЙ ВЫСШЕЙ ШКОЛЫ Н.Ю. ШОРНИКОВА, кандидат экономических наук, директор РП; Московский государственный индустриальный университет Научная специальность: 13.00.01 — общая педагогика, история педагогики и образования; 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются основные этапы развития системы повышения квалификации преподавателей; указаны основные противоречия современного состояния системы ПК. Ключевые слова: преподаватель, повышение квалификации, образовательный стандарт.

DIALECTICS OF DEVELOPMENT OF SYSTEM OF IMPROVEMENT OF PROFESSIONAL SKILL OF TEACHERS OF THE HIGHER SCHOOL N.YU. SHORNIKOVA, director of the RP Moscow State Industrial University Annotation. In article the basic stages of development of system of improvement of professional skill of teachers are considered, the basic contradictions of a current state of system of the personal computer are specified. Keywords: the teacher, improvement of professional skill, the educational standard.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

15

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Анализ исторических фактов, документов, педагогических исследований свидетельствует о том, что исторический феномен развития повышения квалификации педагогических кадров высшей школы берет свое начало с конца XI в., когда начинают формироваться два типа знания (знание как наука и знание как культура), а в университетах начинается процесс написания и защиты диссертационных исследований, что в целом способствовало динамичному развитию интеллектуального потенциала. Поиск новой методологии повышения квалификации давно признан в науке и исторически восходит к первой половине XIX в., когда в России приступили к разработке методических подходов к оказанию профессиональной помощи учителям и их социальной поддержке. Примеры тому: 1) педагогические советы, созданные при каждой гимназии Уставом 1828 г., что способствовали тому, что уже к началу 1920-х гг. ХХ в. в России сложились следующие основные организационные формы повышения квалификации учителей и других педагогических работников: съезды, курсы, конференции, совещания, обмен опытом, взаимное посещение уроков, педагогические советы; 2) в системе Главного управления военных учебных заведений Министерства обороны в 1864 г. в г. Санкт-Петербурге был открыт Педагогический музей, главным направлением деятельности которого была переподготовка преподавателей, получивших возможность наряду с военным образованием получить специальную педагогическую подготовку. Становление системы повышения квалификации педагогических кадров как института начинается в период активного социалистического строительства в СССР — в середине 1930-х гг. ХХ в. Во исполнение приказа Наркома просвещения РСФСР «О местных институтах усовершенствования учителей» от 1 декабря 1938 г. во многих республиках бывшего СССР начинают создаваться Республиканские институты усовершенствования учителей. Важность системы повышения квалификации подтверждает тот факт, что в указаниях Народного Комиссариата просвещения РСФСР от 1942 г. излагались рекомендации по организации работы институтов в условиях войны.

16

Влияние радикальных технологических, экономических и социальных изменений в России (начало XXI в.) способствовало новому витку системного повышения квалификации профессиональных кадров России, включая педагогический корпус высшей школы. Система повышения квалификации педагогических кадров высшей школы — производная социально-педагогическая система от системы профобразования в целом. При выстраивании системы теоретической и практической профессиональной подготовки, формирования современных компетенций, предприимчивости, социальной адаптивности будущего специалиста особую значимость приобретает личность преподавателя. Повышение квалификации преподавателей высшей школы необходимо рассматривать как целостную социально-педагогическую систему совершенствования компетентности педагога, которая должна соответствовать стратегическим задачам развития страны, региона, муниципалитета в вопросах подготовки кадров всех уровней новой формации, так как через систему повышения квалификации преподавателей высшей школы государство имеет возможность стратегического управления системой образования и качественных кадровых преобразований. Цели и задачи повышения квалификации ориентированы на конечный результат системы профобразования — обеспечение высокого качества профессиональной и общеобразовательной подготовки, рост нравственного и гражданского сознания студентов высшей школы. К настоящему времени сложилась система повышения квалификации педагогических кадров высшей школы, которая охватывает весь комплекс государственных и общественных учреждений, обеспечивающих периодическое совершенствование их психолого-педагогической и специальной подготовки в течение всего периода профессиональной деятельности. Сущность повышения квалификации состоит в овладении педагогическими кадрами высшей школы более высоким уровнем профессиональной деятельности, профессиональной квалификации, обеспечивающим качественное решение новых актуальных задач подготовки квалифицированных рабочих. К 1970 г. под воздействием системного подхода к содержанию педагогических технологий стало концентрироваться внимание на системной орга-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ низации учебного процесса с точно заданными целями, достижение которых может поддаваться точному описанию и определению. Педагогическая технология, с этой точки зрения, представляет собой приемы оптимизации образовательного процесса путем анализа факторов, повышающих образовательную эффективность на основе конструирования системы обучения и применения специальных дидактический приемов и средств, а также оценки применяемых методов. Современная технология обучения — это последовательное и взаимопроникающее сочетание основных составляющих педагогического процесса, обеспечивающее на эффективном уровне активное усвоение программных знаний при одновременном формировании личности учащегося. Исследование развития системы повышения квалификации педагогических кадров показало достаточное разнообразие организационных форм, педагогических задач и целей образовательных программ повышения квалификации. Однако, совре-

менные условия не могут позволить длительное повышение квалификации преподавателей, за исключением повышения квалификации через подготовку диссертационных исследований. Перед педагогическим повышением квалификации стоят задачи: сохранения качества непрерывной профессиональной подготовки, переподготовки и повышения педагогической квалификации, в независимости от традиционно установленных временных рамок; создания образовательного стандарта повышения педагогической квалификации в рамках компетентностного формата диверсификации форм и педагогических технологий, вариативных профессионально-образовательных программ (как правило, индивидуализирующих содержание), авторских программ известных ученых отечественного и мирового профессионального образования, что предполагает необходимость рассмотрения исследуемой проблемы на организационно-педагогическом уровне. В связи с информатизацией и инновационными процессами в образовании появилась воз-

Этапы развития системы повышения педагогической квалификации в России Этапы развития ПК

Конец XI в. — вторая половина XIX в.

Вторая половина XIX в. — 1917 г.

1917 г. — начало 1990-х гг. 1990-е гг. (советский период)

Начало XXI в. по н/в

Распад феодального общества

Развитие промышленности, появление новых технологий

Активное социалистическое строительство

Радикальные технологические, экономические и социальные изменения

Образовательное движение личности Профессионально- в контексте личностный перспективы его жизненного пути

Повышение производительности труда, высокие требования к квалификации специалистов

Повышение квалификации Социальный является составной и нравственный частью кризис профессиональной деятельности

Рост потребностей в знаниях, создание новых средств и способов удовлетворения этих потребностей

Развитие университетов, Система профессионального написание первых диссертационных образования исследований

Расцвет классической школы профессионального образования

Государственная система Появление НОУ профессионального образования

Формирование нового стандарта образования; появление образовательных инноваций

Факторы

Социальноэкономические

Основные тенденции ПК педагогов

№ 6 / 2011

Зарождение системы подготовки педагогов

Спад производства

Профессиональная подготовка с учетом Сложились требований Специальное основные инновационной педагогическое организационные инфраструктуры образование; формы ПК отрасли разработка педагогических Разрушение и ее составляющих: методических работников: государственфинансовой, подходов съезды, курсы, ной системы ПК производственнок оказанию конференции, технологической, профессиональной совещания, обмен информационной, помощи учителям опытом, педагогикадровой, ческие советы и т.д. экспертно-консалтинговой и т.д.

Вестник Московского университета МВД России

17

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ можность создания и использования современных электронных учебных материалов с применением информационных технологий. Но, несмотря на непрерывно растущий уровень компьютеризации сферы образования, следует отметить низкую эффективность применения компьютерной техники в процессе преподавания и дефицит качественных современных электронных образовательных продуктов по профилирующим дисциплинам. В этой связи успешность модернизации профессионального образования невозможна без расширения инновационных форм и технологий обучения. Это предопределяет и необходимость повышения педагогической квалификации преподавателей вуза в области практических умений и компетенций разработки контента дисциплин образовательных программ, включающего рабочие программы, учебные пособия, программно-методическое обеспечение и рекомендации как для преподавателей, так и для студентов, а также материалы для проверки качества полученных студентами знаний, степени их обученности. Вышесказанное позволяет обосновать актуальность исследования на научно-методологическом уровне. На личностно-психологическом уровне актуальность обусловлена необходимостью обрабатывать большой объем новой информации, поступающей с большой скоростью, вызванной развитием технических, технологических, экономических, политических и прочих составляющих нашей жизни. Появление новых образовательных инноваций (например, дистанционные технологии, образовательный кластер) требуют от преподавателя: новых умений, выполнения новых функций, накладывающих свою специфику на общение и взаимодействие в звеньях образовательной цепи «преподаватель — учащийся», «высшая школа — преподаватель», «преподаватель — работодатель»; развития системного мышления, позволяющего работать в «сетевом» пространстве; умения выстраивать «сетевое» взаимодействие, развивая и активизируя свои компетенции. Нынешнее состояние системы повышения педагогической квалификации не обеспечивает в полной мере профессиональную подготовку специалистов для развития современной экономики с учетом требований инновационной инфраструктуры какой-либо отрасли и ее составляющих: фи-

18

нансовой, производственно-технологической, информационной, кадровой, экспертно-консалтинговой, что подтверждается рядом противоречий между: ¨ существующей системой повышения педагогической квалификации преподавателей высшей школы, являющейся составляющей современной экономики в качестве базисной инфраструктуры постиндустриального инновационного развития системы послевузовского образования и отсутствием научного осмысления позиционирования этой подготовки в структуре данной системы; ¨ целесообразностью опережающего содержания повышения педагогической квалификации с опорой на компетентностный формат профессионального образования и недостаточно разработанными методиками в данной сфере; ¨ возросшими требованиями к качеству повышения педагогической квалификации и неопределенными объемами, содержанием и методами диагностики его профессиональных компетенций в контексте качества их сформированности в соответствии с согласованными требованиями работодателей и международными стандартами; ¨ возрастанием роли повышения педагогической квалификации в подготовке кадров единой отраслевой направленности и отсутствием теории и практики возможных вариативных схем, векторов и механизмов ее организации; ¨ повышением многогранности и разнообразия направлений, форм и программ повышения квалификации преподавателей высшей школы и недостаточным уровнем диверсификации структурирования педагогической системы: от внутрифирменного повышения квалификации до инфраструктуры внешнего повышения квалификации; ¨ необходимостью разработки инновационной модели повышения педагогической квалификации преподавателей высшей школы. Таким образом, перед педагогическим сообществом встает проблема: какими должны быть концепция, инновационная модель и дидактические требования к повышению педагогической квалификации преподавателей высшей школы, обусловленные образовательным стандартом третьего поколения, потребностью в компетентных специалистах, требованиями современного рынка труда и инновационного развития экономики.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА ДЕПУТАТА В ПАРЛАМЕНТСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И.А. КИБАК, доцент кафедры психологии и педагогики Академии МВД Республики Беларусь, кандидат психологических наук, доцент, полковник милиции Научная специальность: 19.00.03 — психология труда, инженерная психология, эргономика E-mail: [email protected] Аннотация. Раскрывается психологическая техника, используемая депутатами в парламентской (законотворческой) деятельности и вводится понятие «психологическая техника депутата». Особое внимание уделено психологическим приемам при выработке правовых норм, принятии законопроектов депутатами: прием психологически обусловленной композиции речевого сообщения депутата; прием соблюдения норм формальной логики в законотворческой деятельности; психотехника речи депутата; прием диалогичности парламентской речи; прием организации парламентского мышления; прием психологизации парламентского мышления; прием воссоздания мысленной картины по обсуждаемому законопроекту; прием преодоления интеллектуальных тупиков в законотворчестве; прием актуализации постоянного самоконтроля в законотворческой деятельности; прием группового парламентского мышления; прием рефлексивного мышления в законотворческой деятельности. Ключевые слова: парламентская (законотворческая) деятельность, парламентское мышление, законопроект, депутат, психологический прием, правило.

PSYCHOLOGICAL TECHNIQUE OF THE DEPUTY IN PARLIAMENTARY ACTIVITY I.A. KIBAK, docent of the department of psychology and pedagogics of the MIA Academy of the Republic of Belarus, candidate of science, docent, the police Annotation. In the article the pedagogical art of the deputy in parliamentary (legislative) activity is revealed. A special attention is given to psychological methods of development of rules of law and acceptance of bills by deputies. There are such methods as method of psychologically caused composition of the deputy’s speech message; method of observance of norms of formal logic in legislative activity; psychotechnics of deputy’s speech; method of dialogue in parliamentary speech; method of the organisation of parliamentary thinking; method of psychologisation of parliamentary thinking; method of a reconstruction of a mental picture of the discussed bill; method of overcoming of intellectual deadlocks in lawmaking; method of actualisation of constant self-checking in legislative activity; method of group parliamentary thinking; method of reflective thinking in legislative activity. Keywords: parliamentary (legislative) activity, parliamentary thinking, bill, deputy, rule, psychological method.

Актуальность обозначенной проблемы обусловлена потребностями законотворческой практики и психолого-педагогической теории. Непосредственная практика парламентской (законотворческой) деятельности в качестве депутата Палаты представителей Национального собрания Республики Беларусь второго созыва (далее — депутат) и проведенные исследования позволили сделать вывод о том, что субъекты права законодательной деятельности (далее — субъекты права), коллеги-депутаты ощущают потребность в расширении и углублении своей профессиональной компетентности, постижении специальных психотехник для выработки правовых норм, принятия законопроектов. Экспериментально доказано, что далеко не каждый образованный и честный человек может

№ 6 / 2011

успешно найти себя в юриспруденции [1, с. 5], тем более в законотворческой деятельности [2]. Депутат должен видеть изменяющийся, а не статичный мир, быть пластичным, прежде всего в мышлении, должен обладать способностью к восприятию информации, к психологическому анализу и принятию правового решения. Изучение опыта показывает, что депутаты выполняют действия, применяют приемы и средства, традиционно относимые психологией к такому компоненту психологического мастерства и деятельности, который именуется психотехникой. Психотехника депутата — это совокупность психологических действий, средств и приемов, адаптированных к специфике парламентской деятельности и используемых в интересах получения

Вестник Московского университета МВД России

19

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ максимального психологического результата. Психотехника депутата в своей основе включает технику владения словом, голосом, жестом, мимикой, позой, походкой, используемых в качестве средств при учете психолого-педагогических аспектов и решении психологических задач, включенных в парламентскую деятельность. Особое место в психотехнике депутата занимают психологические действия — отдельные составляющие профессиональной парламентской деятельности, возникающие и используемые при наличии психологического намерения и желания достигнуть определенного психологического результата. К важнейшим из них относятся: психологическое наблюдение, психологический анализ, принятие психолого-правового решения, психологическое общение, психологическое воздействие, психологическая оценка. Психологические действия реализуются с помощью особых психологических приемов, а также средств (слова, голоса и пр.). Специфика психотехники состоит в ее подчинении достижению максимально возможного педагогического — образовательного, развивающего, воспитательного — результата. В любой сфере деятельности именно цель, как закон, определяет выбор и использование средств, методов, способов и приемов ее достижения. Депутат должен уметь анализировать, готовить рациональные обоснования, заключения либо предложения и замечания по законопроектам, отвечать на сложные законотворческие вопросы, проникать в сущность психолого-педагогических, законотворческих и иных явлений, видеть причинно-следственные связи, мыслить широко, прогнозировать будущее проекта закона и предвидеть последствия. Речевое сообщение как целое, в котором воплощается все содержание выступления депутата, имеет свои психолого-педагогические особенности. При выработке правовых норм, издании Нормативно-правового акта должны использоваться определенные приемы и правила [3, c. 313; 4, с. 463—471]. Полное их понимание и согласие возникают у депутатов лишь после рассмотрения и принятия проекта закона либо законодательного решения. Мы полагаем, что перечень закономерных требований и условий, предусмотренных в ряде психологических приемов и правил

20

необходимо использовать в парламентской (законотворческой) деятельности. Прием психологически обусловленной композиции речевого сообщения депутата отражает необходимость строить его продуманно, так, чтобы оно отвечало специфике парламентской деятельности. Правило приоритетности цели сообщения депутата исходит из того, что такой целью выступает подготовка предложений и замечаний по проекту закона. Достижению цели подчиняется не только формирование содержания речевого сообщения депутата, но и отбор элементов психолого-педагогической речи, их комплексное использование. Правило решаемой психологической законотворческой задачи состоит в том, что в конечном счете все психологические подходы, задачи, приемы, действия, правила речевого сообщения и обмена мнениями в законотворческой деятельности депутата не являются самоцелью. Они обслуживают процесс получения педагогического результата, обеспечивают его соответствие законотворческой деятельности. Вся психологическая технология законотворчества определяется его целью и задачами. Такими психологическими задачами, решаемыми в законотворческой деятельности с помощью речи, могут быть: достижение взаимопонимания и установление истинности законопроекта; снятие психологических барьеров, возникающих у депутатов при обсуждении и принятии законопроекта и др. Каждая из задач реализуется при использовании соответствующих психотехник, речевых и неречевых средств в комплексе. Структурно-смысловая организация выступления по законопроекту строго подчиняется правовым и психологическими стратегиям. План содержания выступления имеет силу, если он логичен и грамотно структурирован, т.е. складывается из последовательной цепи вопросов и подвопросов, находящихся в строгой логической подчиненности и обоснованно перетекающих один в другой. Выстраивая логику, депутат должен идти последовательно от субъекта к объекту: как будет пониматься и восприниматься законопроект (правовая норма), что планируется обсуждать; что и как надо изменить, чтобы правовая норма соответствовала проекту закона; какие психологические средства надо использовать для этого. Депутату, овладевающему парламентским мастерством, нужно прилагать особое усилие для правильной формулировки мысли.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Лексическая проработка выступления по законопроекту предполагает, что в выступлении не только содержательная сторона — «о чем сказать?», но и качественная — «как сказать, какими словами?». Слова следует подбирать так, чтобы не провоцировать задуманный план, чтобы у субъекта права (депутата) и других участников законотворческого процесса по общению не вызвать отрицательных эмоций, реакций, которые могут сорвать доклад, содоклад либо выступление на пленарном заседании, на заседании постоянной комиссии. Психологическая культура речи и этикет депутата — речь депутата при официальном разговоре с коллегами-депутатами и должностными лицами, представителями других государств и т.п. должна отвечать требованиям государственно-правового статуса и нормам цивилизованного, парламентского общения [5; 6, с. 282]. Прием соблюдения психологических норм формальной логики в законотворческой деятельности [7, 66–71; 8, с. 22—24]. Формальная логика — одно из главных психологических средств анализа законотворческой деятельности, учение об общих законах и требованиях к построению правовых норм, предложений, заключений и обоснований по законопроектам. В одном из номеров «Судовага весніка» критически анализируется Закон Республики Беларусь «Об охране и использовании животного мира». Авторы статьи, в частности, пишут: «Уже студенты старших курсов знают, что разные слова, используемые в нормах, обязательно несут различную смысловую правовую нагрузку, даже если они и являются синонимами. В нашем случае законодатель дал определение категорий «животный мир», «объект животного мира», но сам не понял, что это такое» [9, с. 47]. Очевидно, что авторы говорят о нарушении правил такой известной логической процедуры, как «определение понятий». И таких примеров в данной статье предостаточно: речь идет о соподчинении понятий, их взаимосвязи и, соответственно, пределах компетенции. Основные психологические требования к речи депутата воплощены в ряде правил. Правило тождества. Всякое утверждение надо формулировать точно, однозначно, не допуская возможности двойственных толкований. Чем понятнее и точнее сформулирована в речи депутата мысль, тем больше шансов, что она будет пра-

№ 6 / 2011

вильно усвоена депутатами и поможет принять законопроект. Правило непротиворечивости. Если два высказывания об одном и том же содержат определенные противоречия, то они не могут быть истинными. Очевидно, что такое явление недопустимо в речевом сообщении депутата. Его суждения должны быть однозначными и точными. Правило аргументации. Речевое высказывание строится правильно, если содержит не только утверждения, но и их аргументацию. Формальная логика требует, чтобы тезис дополнялся обоснованием. Недостоверная, сомнительная и поверхностная аргументация не приемлема в кругу парламентариев. Правило достаточного основания. Утверждение правильно, если оно должным образом обосновано, если есть не просто аргументы, а основательные аргументы, безусловно и точно подкрепляющие истинность утверждений. Правило логического мышления. Заключается в обнаружении и систематизации определенных схем правильного рассуждения. Изучить логику и практически применять ее вполне возможно, несмотря на кажущуюся сложность формальных умопостроений. Английский логик, философ Д.С. Милль по этому поводу писал: «Когда я принимаю в соображение, как проста теория умозаключения, какого небольшого времени достаточно для приобретения полного знания ее принципов и правил и даже значительной опытности в их применении, я не нахожу никакого извинения для тех, кто, желая заниматься с успехом каким-нибудь умственным трудом, упускает это изучение. Логика есть великий преследователь темного и запутанного мышления, она рассеивает туман, скрывающий от нас наше невежество и заставляющий нас думать, что мы понимаем предмет, в то время когда мы его не понимаем» [10, с. 5]. Психологическая техника речи депутата. Правило профессионализма речи депутата проявляется через его компетенцию, через его профессиональные знания юриста, экономиста, социолога и т.п. в ходе парламентских чтений, в дискуссиях, при разработке и принятии законопроектов, законодательных решений и пр. Профессионализм парламентской речи требует, прежде всего, владения понятийным аппаратом конкретной области знания и корректного употребления соответствующей терминологии по конкретному законопроекту.

Вестник Московского университета МВД России

21

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Правило многообразия заключается в совершенствовании педагогической техники речевого высказывания, в согласии с логикой и содержанием. Говорить только языком статей проекта закона, соблюдать требования нормотворческой техники, регламента и инструкций, утверждать без доказательств, невыразительным тоном, с перечислением цифр или зачитыванием извлечений из заключений, обоснований — значит говорить сухо и неубедительно. Правило акцентирования исходит из необходимости привлечения внимания всего депутатского корпуса. Правило живой разговорной речи депутата констатирует тот факт, что наиболее понятна для слушающего живая разговорная речь. Живая речь депутата всегда должна быть разнообразной, эмоциональной, отличаться выразительностью слов и интонацией, ясностью произношения и др. Правило выбора стиля речи. Стиль — единство приемов использования средств языка. Он обладает некоторыми педагогическими особенностями, определяемыми объективными и субъективными обстоятельствами, особой манерой строить высказывания, которые на пленарном заседании либо на заседании постоянной комиссии и в других случаях будут различаться стилевыми особенностями. Прием диалогичности парламентской речи. Парламентская речь не часто имеет строго монологический характер: вспомним речи депутатов, выступления перед избирателями и с докладами на парламентских и общественных слушаниях, где большую часть времени занимает диалог. Это определяется заинтересованностью депутата в том, чтобы докладчик говорил больше по законопроекту. Субъектов права, участников законотворческого процесса необходимо специально расположить к высказываниям («разговорить» их), а также к тому, чтобы они задавали вопросы, не перебивали оратора, внимательно его слушали. Прием организации парламентского мышления. Постоянно работая с законопроектами, сталкиваясь со сложной законотворческой ситуацией, правовой нормой, требующей глубокого понимания, депутат должен знать: с чего начать разработку (рассмотрение, обсуждение) проекта закона (правовой нормы); каковы условия достижения нужного общественнополезного педагогического

22

результата; необходима ли организация процесса парламентского мышления. Правило активизации парламентского мышления. Необходимо преодолеть торопливость, волнение, заставить себя думать, искать пути решения законотворческой проблемы на пути рассуждений. Полезно временами, особенно в трудных случаях, активизировать внутреннюю речь. Нельзя ограничиваться «кабинетными» рассуждениями, следует усиливать их выездами в избирательный округ, неформальными беседами с учеными, практиками, экспертами, консультантами, психологами. Правило использования исторического законотворческого опыта. Следует припоминать уроки собственного опыта, подыскивать в памяти аналогичные случаи из опыта парламентариев других государств, опираться на научные разработки, рекомендации, спрашивать совета у более опытных коллег-депутатов. Правило отбора имеющейся информации по проекту закона — важное правило депутатской работы. Прием психологического парламентского мышления. Практически каждое психологическое действие депутата связано с правовым решением, обсуждением законопроекта с избирателями, с определенной жизненной ситуацией, где психология людей имеет не иллюстративное, а существенное значение. Не учитывая этого, невозможно выработать правильную правовую норму, принять правильное законодательное решение. Правило переноса из абстрактного в конкретное. Здесь необходимо использовать весь запас психолого-педагогических знаний, психотехник и действий. Правило рефлексивности рекомендует почаще ставить себя на место человека, жизнь и поведение которого будут регулироваться предусмотренным законопроектом в определенной сфере деятельности. Правило самоконтроля также отражает психологию парламентского мышления. Прием воссоздания мысленной картины по обсуждаемому проекту закона. Умение собирать целостную образную картину проекта закона из правовых норм — одна из важнейших интеллектуальных способностей депутата. Только в системе, в целостной картине каждая норма приобретает свой смысл, занимает свое место.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Правило активизации представлений («мысленного моделирования правовой нормы проекта закона») заключается в стремлении создать мысленно смоделированный законопроект. Правило мысленного экспериментирования правовых норм проекта закона. Мысленно экспериментируя, необходимо доводить законопроект до полной ясности. Малейшие неувязки, неточности правовых норм должны быть прояснены. Прием преодоления интеллектуальных тупиков в законотворчестве. Нередко, особенно при рассмотрении законопроекта, наступает момент, когда все, казалось бы, понятно, все нормы отшлифованы, а дело остается столь же туманным, как и вначале. Надо искать выход из тупика, в который депутат сам себя поставил и который не что иное, как низкий уровень парламентского мышления. Правило поиска и устранения субъективной причины. Прежде всего, надо увидеть причину психологической неустойчивости и преодолеть ее, вновь и вновь предпринимая новые шаги для анализа правовых норм законопроекта. Такими причинами могут быть стереотипы, психологические барьеры и т.п. Правило обнаружения противоречий. Проводится специальное сравнение всех правовых норм, умозаключений на отсутствие противоречий. Любое противоречие, каким бы незначительным и несущественным оно ни казалось, возводится в ранг приоритетного, и перепроверяется все, что связано с ним. Правило «свежего взгляда» на законопроект. Это умышленно действенный поворот мысли, критический взгляд как бы «со стороны». Еще более свежим окажется взгляд коллег-депутатов, избирателей, участников законотворческого процесса, к которым полезно обращаться за помощью в тупиковой ситуации. Стоит попросить их критически проверить сделанные замечания и предложения в проект закона и найти в нем противоречия. Прием актуализации постоянного самоконтроля в законотворческой деятельности. Его основное предназначение — предупредить законотворческие ошибки, коллизии и пробелы в концептуальном несогласии с закрепленными в проектах закона подходами к решению вопросов, наличие в них отсылочных и иных правовых норм, внесение изменений и дополнений без су-

№ 6 / 2011

щественных оснований в законопроекты. Предельная и постоянная критичность — необходимый атрибут парламентского мышления. Правилами здесь тут могут быть: ¨ установка на самоконтроль и самокритику. Для этого целесообразно постоянно пользоваться формулами, произносимыми про себя: «Правильно ли я рассуждаю? Нет ли противоречий в сделанном заключении, замечаниях и предложениях по проекту закона? Качественно ли подготовлены приложения к проекту закона, в том числе обосновывающие необходимость в нем соответствующих норм» и др.; ¨ исключение симпатий и антипатий в мысленных построениях и процессах в период рассмотрения и обсуждения законопроекта; ¨ игнорирование «внутреннего убеждения»; ¨ прислушивание к «внутреннему голосу» сомнений и неуверенности по проекту закона; ¨ противостояние педагогическому давлению со стороны лоббистов, заинтересованных лиц по проекту закона. Прием группового парламентского мышления. Есть мнение, что 99% полезных мыслей приходит в ходе общения с другими людьми [4, с. 469]. Прием группового парламентского мышления предполагает специальный сбор субъектов права (депутатов), участников законотворческого процесса, работающих совместно над одним проектом закона — расширенное заседание постоянной комиссии и т.п. Необычность методики проведения такого сбора, который именуется часто «мозговым штурмом», заключается в том, что его участники договариваются об особых правилах поведения. Эти правила таковы: ¨ создание в постоянных комиссиях Палаты представителей обстановки свободного обмена мыслями о законопроекте. Депутаты призываются к смелому высказыванию любых правовых идей и предложений по законопроекту. Другие обязуются не реагировать сразу на них. Обстановка такова, что все воспринимается, никто не имеет права критики, выражать недовольство. Никто не должен бояться высказаться. Так составляется банк инновационных правовых идей по проекту закона; ¨ организация равноправного «соударения мнений». Высказанные правовые идеи не отбрасываются сразу как неприемлемые. Идет серьезное обсуждение каждой идеи, правовой нормы, входящей

Вестник Московского университета МВД России

23

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ в проект закона, поощряется выдвижение новых норм. В ходе делового обсуждения выясняются все «за» и «против» по каждому предложению; ¨ запрет на эмоции и нарушения парламентской этики. Прием рефлексивного мышления в законотворческой деятельности является необходимым в профессиональной деятельности депутата. Нет бумажной рукописи, обеспечивающей решение наиболее сложных в интеллектуальном отношении правовых вопросов. Рефлексивное мышление используется при разработке, рассмотрении и обсуждении законопроекта, а также дает возможность построения мысленной модели законопроекта, самоконтроля в поведении субъектов права (депутатов), позволяет планировать собственную познавательную законотворческую деятельность и прогнозировать будущий законопроект. Психотехника рефлексивного мышления депутата включает в себя три основных правила: Выход в рефлексивную позицию заключается в смене точки зрения на проблему (правовую норму), с внутренней на внешнюю, т.е. в позицию, позволяющую разобраться в ситуации и найти способ разрешить проблему. Выбор рефлексивной позиции депутата — это выбор точки зрения на рассматриваемый законопроект, правовую норму и законотворческую проблему. Выбор конкретной позиции определяется ее потенциальной полезностью в отношении данной ситуации. Потенциальный набор позиций и ролей депутата весьма велик. Полезно расширять их репертуар, осваивая их и делая привычными для собственного мышления. Самоопределение и рефлексивная установка депутата. Для фиксации рефлексивного выхода депутату важно самоопределиться в выбранной позиции по законопроекту (правовой норме). Например, «с этой позиции оценивая данную ситуацию, нужно учесть следующее». Самоопределяясь в правовой норме, депутат осваивает выбранную позицию, выделяет два-три наиболее важных момента, определяющих точку зрения на ту или иную правовую норму. При этом важно рефлексивно настроиться на рациональное осмысление ситуации с новой позиции, проконтролировав отрешение от эмоций, сопровождавших первоначальное переживание исходного затруднения.

24

Владение широким репертуаром профессионально-правовых позиций, умение рефлексивно выходить на эти позиции позволяет развивать парламентское мышление депутата, способность видеть проблему с различных точек зрения, что во многом обеспечивает эффективность его действий. Парламентское мышление депутата, как и другие личностные качества, основано на его общем интеллектуальном развитии. У депутата должно быть развито особое профессиональное парламентское мышление, которому должны быть присущи активность, активизация и инициативность, аналитико-синтетический характер, глубина и широта, логичность и организованность, непротиворечивость и прогностичность. Депутата отличает способность мыслить при «информационных пустотах», умение находить противоречия в правовых нормах и вносить замечания и предложения в проект закона, находчивость, практичность, устойчивость, креативность, критичность. Он должен опираться на свой парламентский опыт, психологические рекомендации по совершенствованию законотворческой деятельности. Развитие такого мышления происходит вместе с профессиональной активизацией ощущений, восприятий, внимания, памяти, представлений, воображения. Сказываются и личностные качества депутата, например, духовные потребности, интересы, устремления, ценностные ориентации, черты характера, темперамент. Сам процесс мышления нередко протекает как малоосознаваемый, недостаточно регулируемый. Психотехнические приемы позволяют преодолеть этот недостаток и повысить эффективность парламентского мышления. Таким образом, владение психотехникой необходимо всем субъектам права (депутатам), с различиями в объеме и совершенстве, определяемыми видами их профессиональной подготовленности; парламентское мышление в законотворческой деятельности нельзя ограничивать пределами неких стандартных приемов, правил, шаблонов, рекомендаций и сводить к набору жестких формальнологических схем. Парламентское мышление столь же активно и динамично, как динамична жизнь, развивающаяся по своим специфическим законам. Без осознания логико-формальной природы парламентского мышления, ее взаимосвязи со всем комплексом мыслительной законотворческой дея-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ тельности депутата невозможно ясно представить себе его специфику. Особенность данному мышлению придает не только конкретный предмет, но и психологический способ рационального и рефлексивного выражения этого предмета. Владение психотехникой использования речевых и неречевых средств в парламентской деятельности — показатель высокого профессионализма депутатов.

Литература 1. Лепешко Б.М. Логические основы правовой практики: моногр. Брест, 2003. 2. Березкина О.П. Как стать депутатом или продать себя на политическом рынке: Тайны ремесла. Практические рекомендации. Тренинг. СПб., 1997.

3. Мелехин А.В. Теория государства и права: учеб. Пособие. М., 2007. 4. Прикладная юридическая психология: учеб. пособие // под ред. А.М. Столяренко. М.: ЮНИТИДАНА, 2001. 5. Культура парламентской речи // под ред. С.И. Виноградова. М., 1994. 6. Роберт Г.М. Азы парламентской культуры; пер. с англ. Нью-Йорк, 1992. 7. Малахов В.П. Логика для юристов. М., 2002. 8. Сидорчук И.П. Динамика и логика законотворческого процесса / Белорус. рынок. 2001, 5 фев. 9. Демичев Д. Законотворческая деятельность и профессионализм / Судовы веснік. 1998. № 3. 10. Челпанов Г.И. Учебник логики. М., 1946.

ОСОБЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПСИХОЛОГИЧЕСКОЙ СЛУЖБЫ ПРИ ЭКСТРЕННОЙ ПСИХОЛОГИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ ПОСТРАДАВШИМ В ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЯХ Т.Ю. МАТАФОНОВА, начальник отдела психологического обеспечения Управления медико-психологического обеспечения МЧС России Научная специальность: 19.00.03 — психология труда, инженерная психология, эргономика E-mail: [email protected] Рецензенты: кандидат биологических наук, доцент кафедры юридической психологии Московского университета МВД России Д.Б. Белинская; директор Колледжа индустрии гостеприимства и менеджмента №23, доктор педагогических наук, Заслуженный учитель РФ З.Г. Данилова Аннотация. Модификация системы организации психологической помощи пострадавшим в ходе ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций оптимальна лишь при соответствии ее определенным стадиям развития ЧС с учетом эшелонированости мероприятий осуществления коррекционных психотехнологий, тесного взаимодействия с различными структурами, участвующими в осуществлении аварийно-спасательных работ и, прежде всего, со спасателями, подразделениями МВД и медицинскими специалистами. Ключевые слова: чрезвычайная ситуация, экстренная психологическая помощь, система организации комплексного подхода к оказанию психологической помощи, психологическая травма, психокоррекционные мероприятия.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

25

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ FEATURES OF PSYCHOLOGICAL SERVICES FOR URGENT PSYCHOLOGICAL HELP TO VICTIMS IN EMERGENCY SITUATIONS T.YU. MATAFONOVA, head of the Department of Psychological Support Management of medical-psychological support of Russian Ministry of Emergency Measures of Russia Annotation. Modification of system of the organisation of the psychological help to the victim during liquidation of consequences of emergency situations is optimum only at conformity to its certain stages of development of Emergency situations, taking into account sequence of actions of realisation of correctional psychotechnologies, close interaction with the various structures participating in realisation under abnormal condition-salvage operations and, first of all, with rescuers, divisions of the Ministry of Internal Affairs, and medical experts. Keywords: an emergency situation, the emergency psychological help, system of the organisation of the complex approach to rendering of the psychological help, a psychological trauma, psychocorrectional actions.

Бурное развитие техники и новых технологий в XIX и XX вв. привело к росту числа чрезвычайных ситуаций и трагических последствий в результате возникновения аварий и катастроф техногенного характера: взрывы, пожары, аварии на транспорте и производстве занимают в современном мире лидирующее положение среди причин чрезвычайных ситуаций. Особое место принадлежит чрезвычайным ситуациям социального характера: войны, террористические акты, похищения людей, преступность. Традиционные формы оказания психологической помощи (стационарная, полустационарная, амбулаторная) при проведении аварийно-спасательных и других неотложных работ (АСДНР) оказались недостаточными: как показывает статистика, к специалистам в момент ликвидации чрезвычайных ситуаций сегодня самостоятельно обращаются не более 25% лиц, нуждающихся в такой помощи. Модификация системы организации психологической помощи пострадавшим в ходе данной работы оптимальна при соответствии ее пяти стадиям развития чрезвычайной ситуации с учетом эшелонированности мероприятий осуществления коррекционных психотехнологий и тесного взаимодействия между различными структурами, участвующими в осуществлении аварийно-спасательных работ: МЧС России, МВД России и медицинскими специалистами. Изучая и анализируя стиль работы психологов в чрезвычайной ситуации при проведении аварийно-спасательных работ на практике обнаружи-

26

вается разорванность и непоследовательность действий специалистов. Это зачастую оправдывается неопределенностью обстановки, быстрой сменой ситуации, высокой оперативностью в связи с осуществлением экстренной психологической помощи в условиях цейтнота. Рассматривая причинно-следственные связи данных условий деятельности психологов обнаруживается упущенное на психодиагностическом этапе важное направление, связанное с учетом возрастной динамики процесса индентификации (по Э. Эриксону). Диагностическими признаками психологических проблем при проведении аварийно-спасательных работ могут служить следующие параметры: ¨ недоверие к людям, эмоциональная изоляция; ¨ сомнение в себе, гипертрофированное чувство стыда; ¨ чувство вины, пассивность, отсутствие инициативы, отсутствие признаков полоролевого поведения; ¨ чувство собственной неполноценности, избегание сложных заданий, ситуаций соревнования, слаборазвитость познавательных и трудовых навыков, конформность; ¨ диффузия идентичности (не может найти себя, не знает чего хочет), путаница ролей, смешение временных перспектив, смешение норм полоролевого поведения; ¨ изоляция, избегание других людей (первичные симптомы изменения психики человека — трудных характер, непредсказуемое поведение);

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ застой (особенно в труде), эгоцентризм, эгоизм, непродуктивность в работе, ранняя инвалидность. Таким образом, при осуществлении задач психологической помощи в ходе выполнения аварийно-восстановительных работ, психолог может с высокой степенью вероятности столкнуться с четырьмя видами изменений психологического статуса пострадавших: первый вид — приобретенные личностью в результате нарушений индентификации до событий чрезвычайной ситуации; второй вид — нарушения психического состояния, связанные с нарушением индентификации непосредственно в результате воздействия стресс-факторов чрезвычайной ситуации; третий вид — нарушения различного рода, возникающие в результате психотравмы при воз-

действии стресс-факторов чрезвычайной ситуации, как результат дезадаптации личности; четвертый вид — пограничные состояния, свойственные личности до чрезвычайной ситуации и являющиеся его личностными специфическими особенностями. Любая модификация организационно-управленческой системы, требует структурных и содержательных изменений. Ясно, что при новых обстоятельствах становятся востребованными структурное реформирование и модернизация содержательного наполнения деятельности специалистов, введение в практику новых психокоррекционных техник (табл. 1). Опыт показал, что для успешного проведения мероприятий психологической помощи в ходе аварийно-спасательных работ в чрезвычайной ситуации требуется организация работ психологов, Таблица 1

Новые психокоррекционные технологии Сущность идентификации

Возраст

Метод, методика психологической помощи

Рациональная психотерапия с матерью (с близким людьми при ее гибели), направленная на усиление заботы о ребенке. Методика снятия страха, тревоги, напряжения с заботящихся о ребенке людей методами NLP, релаксационными техниками

Инкорпоративная до года

Автономность

от 1 года до 3 лет

Поручить ребенку выполнение посильных для него задач: «поцеловать маму сказать, чтобы она не боялась, все будет хорошо» и т.п.

Локомоторногенитальная

от 3 до 5 лет

Обеспечить активность ребенка, похвалить за успехи и поведение, в котором найти позитив самостоятельности. Артерапия, игротерапия, нагрузка тактильного анализатора с элементами суггестии

Научение и трудолюбие

от 6 до 12 лет

Стимулировать положительное самовосприятие среди сверстников, «потому, что сам справлялся и способен помочь другим»

Формирование целостности, идентичности

от 12 до 20 лет

Психокоррекционные техники в зависимости от сущности и выраженности Рациональная психотерапия с обсуждением личностных достижепсихологической ний, повышение уверенности в себе, укрепление плана действий. проблемы (горе, Методика «Круги силы», «Переориентация жизненных целей», депрессия, фобии и т.п.) ДДГ, Дибрифинг критической ситуации и др.

Сформированной от 21 идентичности до 25 лет

Ориентация на поддержку и заботу мужа (жены). Ориентация на заботу об окружающих, недопущения замыкания в себе. Методика «Изменение отношения к объекту», «Визуальные проблемы»

Взрослость

от 25 до 50 лет

Повысить ответственность за действия в ситуации, заботу о более младшем поколении, развивать чувство коллективизма. Методики гештальтерапии, «Линия времени», NLP

Завершение жизненного пути

Подчеркнуть жизненные достижения, проанализировать извлепосле 50 — ченные уроки из жизненных неудач, сформировать удовлетворе60 лет ние от пройденного пути

№ 6 / 2011

В других случаях

Вестник Московского университета МВД России

27

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ этапирование психологической деятельности, эшелонирование всех средств и возможностей психологического обеспечения ликвидации последствий чрезвычайной ситуации, а также организация продуманного и эффективного взаимодействия в интересах обеспечения комплексности мероприятий по оказанию помощи и поддержки пострадавшему населению. В связи с этим можно предложить модифицированное видение системы организации психологической помощи при проведении аварийно-спасательных работ (рис. 1). При этом необходимо предложить следующие этапы деятельности психологической службы при аварийно-спасательных работах в чрезвычайной ситуации (рис. 2). Исходя из изложенного, этапы деятельности психологов должны выглядеть следующим образом. На подготовительном этапе проходит стажировка волонтеров, профессиональная подготовка и усовершенствование знаний штатными психологами и непосредственная подготовка к деятельности в ЧС.

На этапе реагирования психологи, выезжающие на ЧС, распределяются на первичную, мобильную и экстренную группы, группу оперативного реагирования, группу горячей линии; уточняются задачи, организуется взаимодействие. На основном этапе, реализуются основные задачи психологической помощи пострадавшим в чрезвычайной ситуации. К ним относится: первичная помощь, психодиагностика, разработка индивидуального психореабилитационного плана для пролонгированного психокоррекционного воздействия, планирование и организация потока пострадавших по контуру системы организации психологической помощи; оказание помощи пострадавшим с признаками дезадаптации, дистресса, острого стрессового расстройства, организация взаимодействия с медицинской службой; работа на телефоне горячей линии; психологическая помощь пострадавшим с демонстративным поведением, пострадавшим с наиболее сложными случаями деформации психологического статуса личности. На заключительном этапе происходит итоговая аналитическая работа, пишутся отчеты, идет про-

ПОСТРАДАВШИЙ ПСИХОТИЧЕСКИЕ РАССТРОЙСТВА

НЕПСИХОТИЧЕСКИЕ РАССТРОЙСТВА

МЕДИЦИНСКИЕ СТУРКТУРЫ В ЧС

ДИАГНОСТИКА

Когнитивнобихевиоральное направление

Психодинамическое направление

Звено первичной психологической помощи

Гуманистическиэкзистенциальное направление

Мобильная группа психологической помощи

Краткосрочные специализированные психотехники

Группа экстренной психологической помощи

Группа управления Основные задачи психологической помощи

«Сортировка» пострадавших, диагностика и первичная психологическая помощь

Психологическая помощь находящимся в состоянии дезадаптации, организация взаимодействия с медицинской и другими структурами ЧС

Экстренная психологическая помощь лицам с демонстративным поведением

Группа оперативного реагирования (решение возникающих по динамике аварийно-спасательных работ, задач)

Рис. 1. Общий вид нового подхода к системе психологической помощи

28

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

Группа экстренной психологической помощи

Производственная практика в учебном заведении

Пролонгированная работа на месте ЧС по разработанным индивидульным планам, реабилитационная работа со спасателями

Мобильные группы психологической помощи

Самоанализ, рефлексия

Итоговая аналитическая работа (отчет, подведение итогов)

Мобильные пункты психологической помощи

ПСИХОДИАГНОСТИКА, КРАТКОСРОЧНЫЕ ПСИХОКОРРЕКЦИЯ, ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ РЕАБИЛИТАЦИЯ

Подготовительный по ГОТОВНОСТИ № 1 к непосредственному ЧС

Система повышения квалификации, дополнительная профессиональная подготовка, психологическая подготовка к ЧС

Подготовительный этап Этап реагирования Основной этап Заключительный этап Пролонгированный этап

Самовосстановление, снятие нервно-психического напряжения

Рис. 2. Этапы деятельности психологической службы цесс самоанализа, рефлексии, осуществляются мероприятия самовосстановления и снятия нервнопсихического напряжения. Пролонгированный этап включает в себя работу местных психологов с пострадавшими по разработанным индивидуальным психокоррекционно-реабилитационным планам; психологическую помощь спасателям в восстановлении профессионального здоровья. Таким образом, модернизация системы организации психологической помощи при проведении аварийно-спасательных работ естественным образом требует совершенствования этапности и содержания деятельности психологов МЧС России и МВД России в чрезвычайной ситуации. Только в единстве всех составляющих этой работы, можно повысить эффективность спасательных работ, результативность деятельности всех участников. Введение новой системы организации психологической помощи и модифицированного содержания психокоррекционных технологий обеспечит повышение коэффициента полезного действия подразделений психологов. Отказ от экстенсивных методов спасательных работ в пользу интенсивного

№ 6 / 2011

метода деятельности приводит к нежелательному увеличению числа ошибок по «Человеческому фактору» и требует развертывания системы доподготовки специалистов к работе с применением новых технологий.

Литература 1. Агаджанян Н.А., Катков А.Ю. Резервы нашего организма. М., 1990. 2. Александров О.И. Взорванный мозг. Новосибирск, 2001. 3. Андрющенко А.В. Посттравматическое стрессовое расстройство при ситуациях утраты объекта экстраординарной значимости // Психиатрия и психофармакотерапия. 2000. № 4. 4. Бьюдженталь Дж. Наука быть живым. М., 1998. 5. Василюк Ф.Е. Пережить горе // Человеческое в человеке. М., 1991. 6. Ермолаева М.В. Основы возрастной психологии и акмеологии: учеб. пособие. М.,2003. 7. Кабаченко Т.С. Методы психологического воздействия: учеб. пособие. М., 2000. 8. Кипор Г.В. Проблемы психофизиологии лиц, принимающих решения // Медицина катастроф. 1998. № 3—4.

Вестник Московского университета МВД России

29

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ДЕТЕРМИНАНТЫ РАЗВИТИЯ УЧЕБНО-ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ИНФАНТИЛИЗМА СТУДЕНТОВ ПЕДВУЗА Утенков А.В., соискатель кафедры психологии Московского Педагогического Государственного Университета Научная специальность: 19.00.07 — педагогическая психология E-mail: www.Laskin.ru Аннотация. Рассматривается развитие личности в определении учебно-профессионального инфантилизма: это особый, деструктивный способ самореализации личности в условиях учебной и профессиональной среды под воздействием определенных психических условий и механизмов, который характеризуется: негативным отношением к учебной и профессиональной деятельности, завышенной требовательностью к окружающему социуму, активным или пассивным противодействием учебному процессу, отсутствием адекватной субъектной позиции по отношению к собственному профессиональному становлению и развитию и, как следствие, к учебной деятельности, отсутствием профессиональных и жизненных планов, реальных путей их достижения; наличием узколичностных ориентаций в профессиональной и учебной деятельности. Ключевые слова: сущность личности, детерминанты развития личности, учебно-профессиональный инфантилизм, активность в развитии личности, профессиональная деформация, педагогическое взаимодействие, интерес, регулирование профессиональной подготовки, деятельность специалиста-педагога, формационно-стадиальные типы личности.

PSYCHOLOGICAL DETERMINANTS OF DEVELOPMENT OF UCHEBNO-PROFESSIONAL INFANTILITY OF STUDENTS OF TEACHER TRAINING UNIVERSITY A.V. Utenkov, the competitor of chair of psychology of the Moscow Pedagogical State University Annotation. In article development of the person in definition of uchebno-professional infantility is considered: it is a special, destructive way of self-realization of the person in the conditions of the educational and professional environment, under the influence of certain mental conditions and mechanisms which is characterized: negative attitude to educational and the professional work, the overestimated insistence to surrounding society, active or passive counteraction to educational process, absence of an adequate subject position in relation to own professional formation and development, and, as consequence, to educational activity, absence of professional and vital plans, real ways of their achievement; presence узколичностных orientations in professional and educational activity. Keywords: essence of the person, determinants of development of the person, uchebno-professional infantility, activity in development of the person, professional deformation, pedagogical interaction, interest, vocational training regulation, activity of the expert — the teacher, formatsionno-stadialnye types of the person.

В современных условиях обществу требуется творческая личность с высокой степенью внутренней устойчивости, способностью к развитию, творчеству, самообразованию, самосовершенствованию. Практики бизнеса негативно оценивают такие качества молодых специалистов, как отсутствие навыков трудовой жизни и построения взаимоотношений в коллективе, неустойчивость поведения,

30

излишняя эмоциональность, т.е. все то, что свидетельствует о социальной незрелости человека, недостаточном уровне его социализации. Совокупность данных явлений характеризуют общим понятием «инфантилизм» — социальный, профессиональный и учебный. Инфантилизм (от лат. infantilis — детский) — незрелость в развитии, сохранение в физическом облике или поведении

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ черт, присущих предшествующим возрастным этапам. Термин употребляется как в отношении медицинских, так и психических явлений. В переносном смысле инфантилизм (как детскость) — проявление наивного подхода в жизни, работе, быту, в политике и т.д. Инфантилизм может пониматься как нарушение процесса психического развития. При этом сохраняется возможность полной компенсации психического развития в дальнейшем. Случаи инфантилизма могут быть обусловлены наследственными и внутриутробными факторами, инфекционными заболеваниями, перенесенными в раннем детстве, авитаминозом [1, с. 117—136]. Одним из составляющих профессиональных деформаций, возникающих уже на этапе обучения в вузе, является проявление у студентов учебно-професионального инфантилизма. Это не просто потеря интереса к изучаемым наукам, это момент, когда студент понимает, что обучение ему не нужно, включаются механизмы отторжения изучаемого материала и процесса обучения в целом. Это также выражается в несамостоятельности решений и действий, чувстве незащищенности, в пониженной критичности по отношению к себе, повышенной требовательности к заботе других о себе, в разнообразных компенсаторных реакциях (фантазирование, замещающее реальные поступки, эгоцентризм и др.). Феномен социального инфантилизма стал довольно характерной чертой социально-психологического портрета подрастающих поколений в целом, отличительной особенностью социологического возраста современной молодежи. Сердцевина данного явления — бегство от выбора и возложение ответственности за принятие решения на плечи другого человека. Социальная роль «вечного ребенка» освобождает личность от ответственности, от суда за совершенные поступки [2]. Учебно-профессиональный инфантилизм студента — это особый, деструктивный способ самореализации личности в условиях учебной и профессиональной среды, который под воздействием определенных психических условий и механизмов характеризуется: ¨ негативным отношением к учебной и профессиональной деятельности; ¨ завышенной требовательностью к окружающему социуму;

№ 6 / 2011

¨ активным или пассивным противодействием учебному процессу; ¨ отсутствием адекватной субъектной позиции по отношению к собственному профессиональному становлению и развитию и, как следствие, к учебной деятельности; ¨ отсутствием профессиональных и жизненных планов, реальных путей их достижения; ¨ наличием четкой эгоистической ориентации в профессиональной и учебной деятельности. В систему критериев, характеризующих различные аспекты учебно-профессионального инфантилизма мы включаем: ¨ низкую степень выполнения усвоенной в процессе обучения интеллектуальной деятельности; ¨ негативную профессиональную и учебную мотивацию; ¨ отсутствие адекватной субъектной позиции по отношению к различным аспектам изучаемого материала; ¨ непроявленность собственного мнения; ¨ неготовность к объективной аргументации (индивидуально значимые ценности, нормы и идеалы); ¨ отказ от профессиональных и жизненных планов. Учебно-профессиональный инфантилизм рассматривается как деструктивная самореализация личности студента в условиях учебно-профессиональной деятельности, которая проявляется в отсутствии мотивации: ¨ в профессиональном развитии; ¨ в формировании системы негативных мотивационных ориентаций по отношению к личностному развитию; ¨ в отсутствии творческого отношения к сложным жизненным ситуациям; ¨ в учебной и социальной пассивности; ¨ в неприятии помощи и поддержки со стороны педагогов; ¨ в равнодушии к собственной успеваемости и в неспособности применить полученные знания на практике; ¨ в отрицательном отношении к сокурсникам; ¨ в отсутствии желания преобразовать учебнопрофессиональное пространство и себя для будущего. Стратегии, направленные на решение проблем, являются более эффективными, чем страте-

Вестник Московского университета МВД России

31

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ гии, назначение которых — совладание с отношением индивида к проблеме. При определении учебно-профессионального инфантилизма студента мы исходим из понимания детерминации данного явления не только социальной средой, но и активностью самой личности, которая, исходя из присущих ей свойств проявляется как социальная, так и творческая активность. Личностное развитие студента может пониматься как: позитивное или негативное изменение личности в процессе существования индивида в образовательной среде, усвоение опыта, овладение стандартами и ценностями сообщества; процесс реализации негативных аспектов накопленного личностного опыта, в котором различные типы деструктивного поведения проявляются не только как подчинение внешним требованиям, а скорее как выбор оптимального для студента поведенческого решения. В нашем понимании учебно-профессиональный инфантилизм предстает как система потерь личности в процессе ее становления и развития. Здесь очень важно получить ответ на вопрос о причинах, истоках инфантилизма. Можно выделить основные механизмы проявления учебно-профессионального инфантилизма студента: реакция студентов на направленное психологическое воздействие различных людей, прежде всего родителей и педагогов вуза, в целях воспроизводства уже известных и требуемых в среде качеств и свойств. Учебно-профессиональный инфантилизм, таким образом, выступает как ответная реакция на директивное воздействие со стороны участников социума, имеющих на студента влияние. Если родители авторитарно выбрали вуз, в определенной степени «заставили» студента идти учиться по той специальности, которая кажется им более предпочтительной, то это порождает необходимость ответной реакции (негативной), реализуемой через учебно-профессиональный инфантилизм. Формирование учебно-профессионального инфантилизма выступает как создаваемая самим студентом индивидуальная, нестандартная форма защиты собственного мироощущения и микросоциума от подобных изменений. Принимая учебно-профессиональный инфантилизм в качестве деструктивной стратегии жизнедеятельности и специфической формы адаптации к изменяющимся условиям окружающей среды,

32

модель исследуемого явления необходимо выстраивать с учетом данных особенностей. Основная сложность разработки модели исследования заключается в разнообразии проявлений учебнопрофессионального инфантилизма студентов, что заставляет отказаться от поиска проблемноориентированных методик. Ряд исследований девиантного поведения молодежи выявил отсутствие резкой границы в ценностях и интересах «благополучной» и девиантной молодежи. Наблюдается своего рода диффузия девиантности. Характеристики девиантной среды, с некоторыми ограничениями, становятся действительными для молодежи в целом, по меньшей мере ее некоторых групп. При этом критериями диагностики учебно-профессионального инфантилизма являются: ¨ негативное отношение студентов к своим сокурсникам, стремящимся достигать высоких результатов, демонстрирующим стремление к освоению знаний; ¨ негативное отношение к существующим формальным нормам и ценностям образовательного социума, формам работы и взаимодействия педагогов и студентов; ¨ активно-агрессивные протестные поведенческие стратегии. Сущность модели учебно-профессионального инфантилизма состоит в следующем. Предполагается, что студент, фрустрированный не поддающимися разрешению проблемами, возникающими в учебном процессе, сначала прибегает к социально приемлемым действиям в форме стратегий преодоления трудностей, и лишь когда ситуация выходит за границы его возможностей, обращается к инфантильным защитным механизмам в виде особых копинг-стратегий. Процесс преодоления трудностей начинается с восприятия затруднительной ситуации, которое приводит в действие все привычные способы действия, обеспечивая возможность решения, построенного на основе инфантильного поведения. Модель учебно-профессионального инфантилизма студентов понимается как целостное, динамическое, многокомпонентное образование, включающее следующие подструктуры: когнитивную, оценочную, эмоциональную, ценностносмысловую, мотивационно-целевую и рефлексивную. Выделенные структурные компо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ненты отражаются в выборе задач и в постановке целей, в настойчивости и в уровне усилий, в эмоциональных реакциях и в эффективности, в успешности деятельности и в интересе к ней. Результаты исследования учебно-профессионального инфантилизма студентов педвуза подтверждают некоторые закономерности его формирования на этапе ранней взрослости, свидетельствуют об особенностях проявления: у студентов с ярковыраженным инфантилизмом самооценка по всем шкалам от курса к курсу остается низкой или завышенной; в качестве тенденции можно отметить то, что уровень самооценки повышается быстрее, чем уровень притязаний. Для студентов с ярковыраженным инфантилизмом негативные характеристики встречаются у 55% девушек и 63% юношей, однако если у девушек чаще фигурируют черты характера и особенности внешности, то у юношей в описаниях присутствует негативное отношение к будущей профессии. Обнаруженный факт свидетельствует о наличии скрытой формы самонеприятия, что, в свою очередь, указывает на наличие внутриличностного конфликта. Проявление негативного отношения к собственному «Я» на различных курсах обучения имеет небольшие отличия [3, с. 133— 137]. Полученные данные отражают стремление студентов к самопознанию, однако не раскрывают когнитивного компонента Я-концепции. Соотношение положительных и отрицательных оценочных высказываний студентов свидетельствует о наличии у данной группы испытуемых тенденции к негативному самопринятию. Слабая ориентированность студентов на будущую профессию; направленность обучения в вузе на развитие межличностных отношений; отсутствие готовности студентов работать по специальности; неготовность выполнять определенные виды педагогической деятельности. За отсутствием желания работать по специальности стоит отсутствие собственной уверенности в профессиональном выборе. Для изучения учебно-познавательного инфантилизма студентов, понимаемого как негативная оценка собственной компетентности в той или иной деятельности, отсутствие веры в свои возможности и способности к достижению жизненно значимых целей, применялся тест, который пока-

№ 6 / 2011

зал, что для испытуемых характерен результат в диапазоне 26—18 баллов, что соответствует низкому уровню самоэффективности. Различий между студентами по гендерному принципу практически не наблюдалось. Для студентов с ярковыраженным учебно-профессиональным инфантилизмом характерны низкие значения (менее 50%), что в целом свидетельствует о наличии симптома внутренней дезадаптации: общей неудовлетворенности собой, желании что-то в себе изменить, тяге соответствовать идеальным представлениям о себе. Для студентов с ярковыраженным учебно-профессиональным инфантилизмом характерны следующие варианты: недоверчивый-скептический, покорный-застенчивый, зависимый-послушный, прямолинейный-агрессивный [4, с. 5—19]. Суть исследования состоит в том, что студент оценивает наличие или отсутствие у себя тех или иных стратегий поведения. Следовательно, мы исследовали не столько спектр стратегий, реально используемых студентом, сколько выявляли субъективное понимание некоторых аспектов поведения в критических ситуациях. Было отмечено, что количество стратегий, используемых индивидом в тех или иных трудных ситуациях, напрямую связано со степенью неконструктивности его поведения вообще. Среди мотивов, имеющих высокий уровень активности, максимально выражен мотив получения диплома; среди мотивов, имеющих низкое значение, не выражен мотив приобретения знаний; среди мотивов, имеющих низкий уровень, — мотив овладения профессией. Мотивация обучения в вузе имеет низкий и неустойчивый характер. Степень выраженности мотива приобретения знаний для всей выборки составляет 7%; степень выраженности мотива овладения профессией — 6%; степень выраженности мотива получения диплома — 80%. Достаточно высокие результаты могут свидетельствовать о завышенной самооценке студентов либо о высоком уровне социальной желательности полученных данных. Анализ результатов исследований обнаруживает, что среди студентов преобладает низкий уровень уверенности в своей предстоящей профессиональной деятельности, обеспечивающийся низким уровнем развития инструментальной и социальной компетентности.

Вестник Московского университета МВД России

33

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Современная социальная ситуация определяет новые требования к личности педагога. В нынешних условиях будущий педагог должен обладать свойствами личности и профессиональными умениями и навыками, пригодными для осуществления профессиональной деятельности. Приходя в школу, начинающий педагог сталкивается с рядом проблем, при решении которых от него требуется проявление всех его свойств личности и умений. Постоянно изменяющиеся условия деятельности учителя предъявляют требования к личности и новые требования к содержанию его профессиональной подготовки. В настоящее время функциональный анализ педагогической деятельности вскрывает систему основных свойств, отношений и действий, образующих в совокупности личность учителя. Как сложная динамическая структура она адекватно отражает структуру педагогической деятельности. Профессионально-педагогическая направленность образует тот каркас, вокруг которого компонируются основные свойства личности учителя. Теоретический анализ, обобщение и систематизация научных подходов в интерпретации исследовательской деятельности, проведенное диагностическое исследование позволяют определиться в подходах к построению модели формирования учебно-профессионального инфантилизма студентов. Учебно-профессиональный инфантилизм выступает продуктом «ограничителей», стереотипов бытия. При этом критерием диагностики учебнопрофессионального инфантилизма является: негативное отношение учащихся к сокурсникам, стремящимся достигать высоких результатов, демонстрирующим стремление к освоению знаний; негативное отношение к существующим формальным нормам и ценностям образовательного социума, формам работы и взаимодействия педагогов и студентов; активно-агрессивные протестные поведенческие модели. Проведенный анализ позволил определить, что сущность коррекции учебно-профессионального инфантилизма состоит в совместном со студентом выявлении его целей, возможностей и путей формирования позитивных форм учебной и профессиональной адаптации. Принципами коррекции могут служить:

34

¨ готовность студента к принятию помощи и поддержки; ¨ опора на личные силы и потенциальные возможности личности; ¨ вера в эти возможности; ¨ ориентация на способность студента самостоятельно преодолевать профессиональные препятствия; ¨ совместность, сотрудничество, содействие; ¨ конфиденциальность; ¨ доброжелательность; ¨ рефлексивно-аналитический подход к процессу и результату. Психологическая коррекция может быть эффективной лишь, при наличии и соблюдении ряда условий: ¨ когда у педагогов имеются установки на необходимость оказания поддержки студенту; ¨ когда педагоги находятся на определенном уровне психолого-педагогической подготовки; ¨ когда в реальной практике сложился стиль взаимоотношений, при котором поддержка становится возможной; ¨ когда в работе используются личностный, дифференцированный, возрастной и индивидуальный подходы. Проведенное исследование не раскрывает всего многообразия проблем предупреждения проявлений учебно-профессионального инфантилизма будущего специалиста-педагога и является первой попыткой его осмысления

Литература 1. Гурьева В.А., Макушкин Е.В., Вострокнутов Н.В. Социальные факторы и психические расстройства у детей и подростков. В кн.: Руководство по социальной психиатрии // под ред. Т.Б. Дмитриевой. М., 2001. 2. Мухина В.С. Возрастная психология: феноменология развития, детство, отрочество: учебник для студ. вузов. 4-е изд., стереотип. М., 1999. 3. Сулимовская Е.И. Некоторые психологические особенности подростков с инфантилизмом / ред. Г.В.Морозов // Актуальные вопросы общей и судебной психиатрии: сб .науч. тр. М., 1990. 4. Шевченко А.Н. Коррекция социально-профессионального инфантилизма учащихся технического колледжа. М., 2005.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

РЕЙДЕРСТВО В РОССИИ Н.В. АРТЕМЬЕВ, кандидат экономических наук, доцент, начальник кафедры экономики МосУ МВД России E-mail: [email protected]; В.В. ДУБЯГА, адъюнкт ФПНиНПК Московского университета МВД России E-mail: [email protected] Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством Аннотация. Термин «рейдер» пришел в Россию из США, где «рейдерами» именуют атакующую сторону в процессах слияний и поглощений предприятий. Как правило, данные процессы проходят с оттенком если не криминальным, то, что называется, «недружественным». В России под рейдерством понимается недружественное поглощение собственности/бизнеса, осуществляемое преступным путем (мошенничество, подделка документов, вымогательство, разбой, силовой захват, взятие заложников, шантаж, подстрекательство и т.п.). Ключевые слова: рейдер, рейдерство, рейдерский захват, «белое» рейдерство, «черное» рейдерство, «серое» рейдерство, примеры «серого» рейдерства.

RAIDING IN RUSSIA N.V. ARTEMYEV, candidate of Economic Sciences Senior lecturer Chief of Department of Economcs (Moskow University of the Interior); V.V. DUBYAGA, an postgraduate for the department of economics of Moscow university Ministry of Home Affairs Аnnotation. Тhe term of «raider» has come to Russia from USA. In USA the attacking part in merger processes is called raider. As a rule, these processes have, if not criminal, but «unfriendly» shade. If Russia as raiding is understood the unfriendly criminal merger of property /business (fraud, forgery of documents, soliciting, robbery, forcible takeover, holding of hostages, blackmail, instigation etc.). Кeywords: raider, raiding, forcible takeover, white takeover, black takeover. Grey takeover, samples of grey takeover.

Термин «рейдер» пришел в Россию из США, где «рейдерами» именуют атакующую сторону в процессах слияний и поглощений предприятий. Как правило, данные процессы проходят с оттенком если не криминальным, то, что называется, «недружественным». В России под рейдерством понимается недружественное поглощение собственности/бизнеса, осуществляемое преступным путем (мошенничество, подделка документов, вымогательство, разбой, силовой захват, взятие заложников, шантаж, подстрекательство и т.п.). Как и в во всем мире рейдерство в России, делится на: ¨ «белое» — проведенное по запланированной схеме слияние в интересах предприятия-захватчика; часто опирается на действия в сговоре с частью собственников поглощенного предприятия. Захватчик в данном случае формально остается в рамках

№ 6 / 2011

закона, хотя при более пристальном разбирательстве, как правило, вскрывается использование административного ресурса, неформальной коммуникации, манипуляций с общественным мнением и т.п.; ¨ «черное» — незаконный захват собственности путем открыто преступных действий — мошенничества, фальсификации документов, запугивания и шантажа, дачи взяток должностным лицам, подкупа суда и т.п.; ¨ «серое» — внешне законное поглощение предприятия путем сложных операций и запутанных схем с использованием недоработок и «дыр» в действующем законодательстве. Как подчеркивают специалисты, защита от этого вида рейдерства требует высоких по уровню подготовки экспертов по противодействию рейдерским захватам, четкой проработки антирейдерской кампании, сплоченности трудового коллектива предприятия-жертвы и активной позиции законных собственников бизнеса.

Вестник Московского университета МВД России

35

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Как отмечают аналитики, последнее время рейдерство постепенно выходит «из тени», превращаясь в полулегальный бизнес, пользующийся огромной популярностью на рынке коммерческих услуг. Озабоченность вызывают корни этого прибыльного бизнеса, уходящие глубоко в структуру существующей системы власти. По мнению экспертов, годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет около 4 млрд долл. США. Усугубляет последствия рейдерства тот факт, что при осуществлении рейдерского захвата той или иной организации, захватчиков, в ряде случаев, интересует не сама организация, а помещение, которое можно выгодно сдать в аренду либо снести, соорудив на его месте нечто более доходное, однако имеющее незначительную социальную значимость. Чем выше кадастровая стоимость землеотвода, где расположена организация, тем выше вероятность, что им заинтересуется рейдер. Примечательно, что большинство рейдерских захватов происходит в регионах, где стоимость земли высока, — в Москве, Московской области, Санкт-Петербурге, Ленинградской области, промышленных районах Урала, в городах-миллионниках. Одна из традиционных «приманок» для рейдерства — бывшие оборонные институты. Потерявшие финансирование, изрядно потрепанные реформами и обветшавшие, перебивающиеся случайными заказами, но сохранившие крупную недвижимость, производственную базу, испытательные полигоны и т.п., эти институты представляют собой один из излюбленных объектов для осуществления рейдерских атак. Особую тревогу вызывает тот факт, что мишенями рейдеров становятся, в том числе и бюджетообразующие предприятия, работа которых обеспечивает не только налоговые поступления и рабочие места, но и стабилизацию общей экономической ситуации в регионе. Согласно подсчетам аналитиков журнала «Слияния и Поглощения», стоимость вовлеченных в корпоративные конфликты активов за короткий период с 1 января по 28 февраля 2011 г. составляет более 30 млн долл. США. Общая же стоимость активов, вовлеченных в корпоративные конфликты, начиная с 2002 г. по настоящее время достигает 4 млрд долл. США.

36

За этот же период более десяти тысяч российских компаний сменили своих владельцев вследствие рейдерских захватов. Наибольшую опасность при этом представляет «серое» рейдерство, в связи с тем, что оно носит латентный характер и выявление, раскрытие данного вида противоправного деяния требует специалистов с высоким уровнем подготовки и значительных материальных затрат. К типичным проявлениям «серого» рейдерства можно отнести следующие ситуации. С использование менеджмента. В 2006 г. бывший директор ФГУП «Казанский протезно-ортопедический завод» В. Урусов, бессменно руководивший предприятием в течение 14 лет, предстал перед Советским районным судом Казани по обвинению в том, что умышленно «в пользу третьих лиц» увеличивал неплатежеспособность завода. По версии следствия, согласно плану В. Урусова, к концу 2004 г. задолженность предприятия перед кредиторами должна была составить около 20 млн руб., после чего завод должны были объявить банкротом. При этом по оперативным данным, автором плана являлся вовсе не В. Урусов и в действительности речь шла о хорошо организованной рейдерской атаке на завод. В обвинительном заключении были приведены конкретные факты незаконных действий менеджера, которые ярко описывают механизм рейдерства. В январе 2004 г. директор без ведома собственников (Министерство здравоохранения, а позже Росздрав) под залог оборотных средств получил в Татэкобанке кредит на 8 млн руб. Формальным поводом для данной финансовой операции послужило отсутствие средств на расчетном счете завода. Однако, в действительности никакой необходимости в кредите предприятие не испытывало. У завода было незавершенное производство, оценивающееся в 7,3 млн руб. Кроме того, Минсоцзащиты задолжало предприятию еще 9,6 млн руб. В результате ненужной финансовой операции заводу был нанесен ущерб в 1,7 млн руб. — за счет процентов за пользование кредитом. Через месяц, во время проведения тендера Министерства социальной защиты по закупке протезно-ортопедической продукции, завод подал заведомо неперспективную заявку. После этого, по версии следствия, директор приступил к завершающей стадии разорения завода. Как и прежде, без ведома собственников, он

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ заключил трехсторонний договор комиссии с ЗАО «Казпроектмонтаж» и ООО «Сириус Торг» на изготовление проектно-сметной документации. ООО «Сириус Торг», будучи поручителем завода, оплатило 10,2 млн руб. «Казпроектмонтажу» за якобы выполненные работы, а затем обратилась с иском в Третейский суд о взыскании с ФГУП долга. В итоге в октябре судом было вынесено решение о взыскании с предприятия 10,5 млн руб. с учетом штрафов и судебных сборов. Таким образом, все было готово к банкротству завода. У В. Урусова даже имелся проект соответствующего заявления в Арбитражный суд Татарстана. Однако в последний момент директор передумал и обратился в арбитраж с иском о признании трехсторонней сделки недействительной. А вскоре прокуратура Советского района совместно с УБЭП МВД РТ провели проверку финансово-хозяйственной деятельности протезно-ортопедического завода. Ее результатом стало увольнение В. Урусова и возбуждение против него уголовного дела. Советский райсуд признал В. Урусова виновным, но лишь в попытке преднамеренного банкротства. Еще по одиннадцати эпизодам обвинения его оправдали и приговорили к двум годам условного лишения свободы. После обжалования приговора, Верховный суд Татарстана отменил его, но и следующий процесс закончился осуждением В. Урусова, вновь приговоренного в апреле 2007 г. к двум годам условного лишения свободы, но не за попытку преднамеренного банкротства, а за превышение должностных полномочий. Правоохранительными органами «третьи лица», в чьих интересах действовал В. Урусов, установлены не были. С использованием акционеров. Характерным примером может служить история Новосибирского авиаремонтного завода (НАРЗ). Неэффективное управление предприятием довело его до предбанкротного состояния. Весной 2005 г. московская фирма «БФ-Медиа» (представляет интересы Русской вертолетной компании) начала скупку акций НАРЗа у миноритарных акционеров. Параллельно этот процесс запустили ОАО «Новосибирскгражданпроект» и ЗАО «Русфинтех». В результате, РВК смогла консолидировать более 75% акций, миноритариям — ОАО «Новосибгражданпроект» и ЗАО «Русфинтех» — 11,67%. По словам

№ 6 / 2011

председателя совета директоров НАРЗа Ю. Андрианова, представители «Русфинтеха» предложили НАРЗу выкупить их пакет акций по завышенной цене — 1,5 млн долл. После того, как руководство РВК ответили отказом, последовала череда судебных исков о признании недействительными решений собрания акционеров и выборов совета директоров. Все дела РВК выиграла. Но за это время часть своих акций «Русфинтех» продал офшорной панамской компании Myron Trade, после чего акционеры совместно стали обращаться в различные инстанции с заявлениями о выкупе предприятия, прекращении ремонта вертолетной техники и начале выпуска инвалидных колясок. РВК пришлось доказывать, что предприятие ни при каких условиях не сменит своего профиля. В мае 2006 г. Myron Trade вынесла на годовое собрание вопрос о ликвидации НАРЗа как акционерного общества — разумеется, мажоритарные акционеры отклонили эту инициативу. Впрочем, затем атака на предприятие со стороны миноритариев, а именно ОАО «Новосибгражданпроект», ЗАО «Русфинтех», Myron Trade, остановилась. Видимо, это было связано с общей слабостью их позиций, а также с тем, что за время управления предприятием новой командой увеличился выпуск продукции и, как следствие, прибыли компании, что было выгодно и миноритарным акционерам. Ситуация на предприятии стабилизировалась. С использованием различных методов. В 2005 г. начался конфликт вокруг предприятия «Тольяттиазот» — крупнейшего российского производителя и экспортера синтетического аммиака, занимающего более 7% мирового рынка аммиака. Конфликт вокруг предприятия начался летом 2005 г., когда компания Synttech скупила примерно 10% акций химического комбината и попыталась получить контроль над Советом директоров ТоАЗа. Примерно в то же время в отношении владельца основного пакета акций В. Махлая и управляющего завода А. Макарова были возбуждены уголовные дела по статьям «уклонение от уплаты налогов», «мошенничество в особо крупных размерах», «отмывание средств, добытых преступных путем». В 2007 г. в их отношении было возбуждено еще одно уголовное дело, признанное незаконным вначале районным, а затем и областным судами в Самарской области. Наконец, решение о возбуждении еще

Вестник Московского университета МВД России

37

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ одного уголовного дела в отношении В. Махлая и А. Макарова было отменено Генпрокуратурой, а затем отмена было подтверждена столичными районным и городским судами уже в нынешнем году. По мнению экспертов, все эти дела — часть кампании, направленной на завладение активами «Тольяттиазота», т.е. инструмент рейдерской атаки. Отметим также, что в течение 2005 г. на предприятии были проведены многочисленные проверки различными государственными структурами и правоохранительными органами, систематически осуществлялись обыски и выемка документации. Параллельно федеральное имущественное ведомство оспорило в арбитражном суде Самарской области итоги приватизации государственного пакета акций «Тольяттиазота» и просило признать ее незаконной. У компании также возникли проблемы с налоговыми органами, а некая фирма обратилась в суд с требованием возместить ущерб, якобы нанесенный предприятию от продажи аммиака по заниженным ценам; однако, судебные процессы данной организацией были проиграны. В Ивановском арбитражном суде неизвестные лица добились на несколько дней ареста

акций, предъявив подложные документы. Арест был отменен самим судьей сразу же после жалобы юристов ТоАЗа. Обращает на себя внимание, что ставший достоянием гласности факт давления на судью Высшего арбитражного суда РФ был именно в связи с делом «Тольяттиазота» (от первого заместителя председателя ВАС Е. Валявиной требовали отменить ее правомочное решение об освобождении от ареста акций ТоАЗа). Приведенные выше примеры ярко свидетельствуют о существовании проблемы рейдерства в России. Это приводит к негативному итогу: из-за боязни рейдеров многие владельцы компаний отказываются от увеличения капитализации своего предприятия, что, безусловно, влияет на темпы стабилизации и развития экономики страны. Все это свидетельствует о необходимости тщательного изучения данной проблемы, и поиска ее решений. Остро стоит вопрос о ликвидации недоработок и «дыр» в действующем законодательстве, с помощью которых рейдеры осуществляют захваты, а также о подготовке специалистов, способных противостоять данной проблеме.

ЭВОЛЮЦИЯ ВЗГЛЯДОВ В УСТОЙЧИВОМ РАЗВИТИИ К.А КАТУШОНОК, аспирант Российской Международной Академии Туризма Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Рассмотрены основные направления изменения взглядов в рамках концепции устойчивого развития. Проанализированы авторские взгляды на концепцию устойчивого развития, отражающие разные периоды изучения и освоения. Ключевые слова: устойчивое развитие, ООН, конференция ООН, ноосфера.

THE EVOLUTION OF THE SUSTAINABLE DEVELOPMENT K.A. KATUSHONOK, graduate student of the Russian International Academy of Tourism Annotation. In the article the main directions of changing attitudes in the framework of sustainable development. The different views of the authors on the concept of sustainable development which reflect the different periods of the study and development. Keywords: sustainable development, the UN, the UN conference, the noosphere.

38

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Концепция устойчивого развития официально вошла в мировое сообщество после Конференции ООН в Рио-де-Жанейро в 1992 г., посвященной проблемам окружающей среды; там было сформулировано определение устойчивого развития; основой послужил «Доклад Брундтланд» который еще 1987 г. предложил: «устойчивое развитие — это развитие, удовлетворяющее потребности настоящего времени, но не ставящее под угрозу способность будущих поколений удовлетворять свои собственные потребности». С одной стороны, это было новое слово в работе по проблемам окружающей среды, но изучая детально аспекты концепции устойчивого развития можно отметить более ранние предпосылки для зарождения концепции. Одной из важнейших предпосылок является философская составляющая устойчивого развития. Философия широко известна с древнейших времен и уже в те времена закладывались основные принципы развития мира как борьбы противоположностей. С этим соглашается Л.В. Мантатова считая, что процесс развития идет двумя противоположными путями: изменчивости и устойчивости, хаоса и порядка, инволюции и эволюции. В этом единстве и взаимопереходе противоположных моментов развития понятие устойчивого развития делает акцент на эволюции, согласованности и направленности изменений. Процессу такого развития присущи порядок и безопасность, выживаемость и сохранность структур в противовес хаосу и катастрофичности [2]. Это демонстрирует, что устойчивое развитие основывается на фундаментальном понимании мира, в котором необходима сбалансированность, так как не возможен прогресс и инновационное развитие, которое исключает внимание по отношению к ресурсам и окружающей среде в целом, так как и безопасное существование не должно отрицать развитие технологических процессов. Это наглядно демонстрируется повышением уровня углекислого газа в мире, особо большой прирост которого начал происходить после 1950-х гг., когда экологическим проблемам уделялось недостаточное внимание даже со стороны образованной в 1948 г. ООН. Бесспорно, именно противовес одной из противоположностей и дает толчок для работы в другом направлении, что и способно сбалансировать противоречие [4].

№ 6 / 2011

Концепция устойчивого развития и ее новое понимание заложено в каждом новом этапе развития мирового сообщества; концепция не может познаваться и развиваться в отсутствии развития цивилизации. Подтверждая необходимость развития, академик Н.Н. Моисеев считал, что устойчивое развитие — это развитие общества, приемлемое для сохранения экологической ниши человека и создания благоприятных условий для выживания цивилизации. Разработка стратегии устойчивого развития — первый шаг к эпохе ноосферы. Под эпохой ноосферы Моисеев понимает грядущий этап истории, когда коллективный разум и коллективная воля достигнут высокого уровня, достаточного, чтобы обеспечить гармоничное совместное развитие природы и общества. Но в условиях уже наступившего экологического кризиса становится ясной неспособность современного планетарного сообщества с ним справиться. Структура общественного устройства должна претерпеть кардинальные изменения [3]. Все это демонстрирует необходимость нового взгляда на каждом этапе развития общества на проблемы; дальнейшее существование должно быть связано с эволюцией мысли нового взгляда. Несмотря на ориентированность концепции устойчивого развития на экологическую составляющую, которая вызывала беспокойства на конференции в Стокгольме еще в 1972 г. и постоянно продолжает, ухудшаться; несмотря на принимаемые меры в рамках устойчивого развития, появляются новые вызовы как социальной, так и экономической направленности. Расширение устойчивого развития, в первую очередь, диктуется новыми проблемами в мире и то, что при более страшных сильных проблемах в экологической составляющей в мире чем в 1972 г. экономика и социальные отношения выходят на первый план и просматривается изменение взглядов в мире и борьба противоположностей, которые так или иначе постоянно меняют приоритеты. В данном контексте постоянного изменения ориентиров интересно мнение В.И. Данилова-Данильяна, который считает, что концепция устойчивого развития по своей сути прогностическая, вести ее должны научные работники, ибо ни при каких обстоятельствах она не превратится в рутинную, формализуемую. Именно научному прогнозу по-

Вестник Московского университета МВД России

39

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ следствий осуществления инновации должно принадлежать решающее слово, и не изобретатель, а прогнозист должен быть центральной фигурой в техническом развитии устойчивого глобального социума. Вместе с тем, очевидно, что возможности современной науки для реализации подобного прогностического анализа совершенно недостаточны, и более того, они никогда не станут достаточными [1]. Это мнение сводится к тому, что как только ученые начинают подбираться к истине познания устойчивого развития в какой то области то появляется новый аспект, где существует необходимость внедрения концепции, как это было с расширением в сторону экономики и социальной составляющей. Неудивительно, если следующая конференция на высшем уровне, которая состоится в Йоханнесбурге, изберет новый горизонт для изучения, и возможно это будет совершенно новое направление. Таким образом, концепция устойчивого развития является огромным пластом для бу-

дущей интеграции в различные сферы существования мира, что позволит осуществлять комплексный подход и осуществлять взаимодействие в разных направлениях как с экономикой, экологией и социальной сферой в данный момент.

Литература 1. Данилов-Данильян В.И. О роли науки в переходе к устойчивому развитию. «Проекты будущего: междисциплинарный подход». Звенигород, 2006,16—19 окт. 2. Мантатова Л.В. Философия устойчивого развития // Байкал-Lake: информационный портал. URL: http://www.baikal-center.ru/books/element.php?ID=1734 3. Моисеев Н.Н. Коэволюция природы и общества // Экология и жизнь. 1997. № 1—2. 4. Научная основа стратегии устойчивого развития Российской Федерации // ред. М.Ч. Залиханов, В.М. Матросов, А.М. Шелехов. М., 2002.

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ ПРЕДПРИЯТИЯ: СОСТОЯНИЕ ИЛИ ПРОЦЕСС? Е.И. КУЗНЕЦОВА, доктор экономических наук, доцент Московского университета МВД России, полковник полиции E-mail: [email protected]; Д.В. БЕЛКИН, аспирант Московской открытой социальной академии E-mail: [email protected] Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством Аннотация. Экономическая безопасность предприятия носит стратегический характер, обеспечивая не только устойчивость и стабильность его функционирования, но и деловую репутацию. Для научного обоснования экономической безопасности применяются различные методологические подходы, базирующиеся на таких понятиях как «состояние», «способность» и «процесс». Рассматриваются основные подходы к понятию «экономическая безопасность предприятия» с выделением преимуществ и недостатков; приводится авторская трактовка понятия. Ключевые слова: экономическая безопасность, предприятие, обеспечение, подход, процесс.

ECONOMIC SECURITY OF A COMPANY: STATE OR PROCESS? E.I. KUZNETSOVA, doctor of Economic Sciences, associated professor, Moscow University of Ministry of Home Affairs of Russia, police colonel; D.V. BELKIN, post-graduate student, Moscow Open Social Academy

40

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Annotation. Currently, economic security of a company is strategic in nature, providing not only the sustainability and stability of its functioning, but also its business reputation. To ensure economic security different methodological approaches are used, based on such concepts as «state», «ability» and «process». The article includes the examining of the main approaches to identify their advantages and disadvantages, and also gives the author's interpretation of the concept of «economic security of a company». Keywords: economic security, company, ensuring, approach, process.

Сегодня интерес как теоретиков, так и практиков к проблеме экономической безопасности предприятий постоянно растет. Данную тему не обходят ни научные публикации по проблемам функционирования предприятий различных отраслей национальной экономики, ни публикации в зарубежной печати, исследуя факты хозяйственной жизни, связанные с различного рода угрозами и опасностями. Это обусловлено тем, что понятие «безопасность» из абстрактно-теоретического понятия превратилось в реально востребованную и крайне необходимую действующую систему мероприятий по обеспечению безопасной финансовохозяйственной деятельности предприятия. Зарубежный опыт показывает, что с целью обеспечения безопасности ведения хозяйственной деятельности, практически все крупные зарубежные предприятия имеют в своем составе даже специальные подразделения (отделы, службы), разрабатывающие комплексные программы, направленные на предотвращение или, по крайней мере, минимизацию возможного ущерба. В последнее время и крупные отечественные предприятия, в том числе большинство ведущих хозяйствующих объединений, также как и их аналоги за рубежом, создают в своих структурах специализированные подразделения, призванные обеспечить собственную экономическую безопасность. Подразделения такого типа не могут создаваться без применения научного подхода, в противном случае, они не будут эффективными. Обеспечение экономической безопасности предприятий предполагает рассмотрение проблемы с позиций различных методологических подходов, включая системный, ситуационный, процессный и ряд других. Конечный выбор применения того или иного подхода к обеспечению экономической безопасности остается за предприятием, но результаты применения этого подхода, как нам представляется, будут зависеть от научной обоснованности трактовки понятия экономической безопасности предприятия. В идеале

№ 6 / 2011

эта трактовка не должна противоречить содержанию ни одного из вышеуказанных подходов. Для методологически правильного решения проблемы обеспечения экономической безопасности предприятий необходимы: предварительное определение соответствующего субъекта, предмета и объекта; разработка адекватной такому определению системы оценок угроз и рисков, механизмов реализации противодействующих мер. Вместе с тем, концептуальным препятствием в решении данной проблемы является различие взглядов специалистов и ученых, занимающихся данной проблемой на сущность экономической безопасности. Первоначально, с начала 1990-х гг., экономическая безопасность предприятия рассматривалась как создание условий для сохранения коммерческой тайны, сокрытия внутренней информации предприятия от третьих лиц, прежде всего, конкурентов. Примером тому служат работы В.И. Ярочкина и А.Г. Шаваева [1, 2]. Несмотря на то, что внутренняя информация предприятия выступает одним из необходимых элементов экономической безопасности, сведение мер по обеспечению безопасности предприятия только к защите коммерческой тайны приводит к тому, что не учитывается воздействие главного источника угроз для хозяйственной деятельности предприятия — внешней среды. В дальнейшем усиление влияния внешней среды предприятия на его финансово-хозяйственную деятельность привело к тому, что начал преобладать другой подход к трактовке экономической безопасности. Согласно взглядам его сторонников экономическая безопасность предприятия должна отражать его способность противостоять неблагоприятному воздействию внешней среды, которая в условиях рыночной экономики постоянно изменяется. Здесь уже очевидна более широкая трактовка исследуемого понятия, — а именно возможность обеспечения его устойчивости в разнообразных, в том числе и в неблагоприятных условиях, которые образуются во внешней среде вне зависимости от меры ее воздействия на финансово-

Вестник Московского университета МВД России

41

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ хозяйственную деятельность предприятия, масштаба и характера внутренних изменений. Экономическая безопасность предприятия далее стала определяться не только как защищенность его деятельности от отрицательных внешнесредовых воздействий, но также как способность быстро устранять различные угрозы и/или приспосабливаться к существующим условиям. По нашему мнению, развитие экономической мысли в этом направлении основывалось на системном, ситуационном, функциональном и процессном подходах к управлению организацией. Системный подход предполагает отношение к экономической безопасности предприятия как к его состоянию, определяемому, преимущественно, влиянием внешней среды. Сторонники этого подхода рассматривают экономическую безопасность предприятия как наиболее эффективное использование всех корпоративных ресурсов для предотвращения угроз и обеспечения стабильного функционирования предприятия в настоящее время и его устойчивое развитие в будущем [3]. При ситуационном подходе экономическая безопасность предприятия рассматривается как понятие, непосредственно связанное с условиями деятельности хозяйствующего субъекта, а обеспечение безопасности предприятия выступает как процесс создания благоприятных условий его деятельности, при которых соблюдаются интересы субъекта и достигаются поставленные им цели [4, ст. 17]. Функциональный подход, применительно к экономической безопасности предприятия, проявляется в том, что обеспечение экономической безопасности происходит по всем функциональным подразделениям предприятия, которые существенно отличаются друг от друга по своему содержанию. При процессном подходе экономическая безопасность обеспечивается посредством правильной организации, управления и совершенствования финансово-хозяйственных процессов, происходящих на предприятии. В процессе ведения финансово-хозяйственной деятельности на предприятии может также возникнуть необходимость применения узкофункциональных подходов к трактовке экономической безопасности, когда требуется рассмотреть вопрос экономической безопасности предприятия со стороны отдельного аспекта его деятельности [5].

42

В основе большого количества существующих в научной литературе трактовок экономической безопасности лежат, как правило, системный и ситуационный подходы. В ряде работ, посвященных экономической безопасности, используется трактовка этого понятия с позиций системного подхода. По мнению В.Л. Тамбовцева «экономическая безопасность представляет собой совокупность свойств состояния производственной подсистемы, обеспечивающих возможность достижения целей всей системы» [6, с. 3]. С.Ю. Буланов считает, что экономическая безопасность представляет собой «состояние организационных, производственных и юридических отношений, материальных и интеллектуальных ресурсов, при котором обеспечивается стабильность функционирования, финансово-коммерческий успех, прогрессивное научно-техническое развитие реального сектора» [7, с. 15]. Л.И. Абалкин представлял экономическую безопасность как «совокупность условий и факторов, обеспечивающих независимость национальной экономики, ее стабильность и устойчивость, способность к постоянному обновлению и самосовершенствованию» [8, с. 4]. В последнее время более широкое распространение получил ситуационный подход как к управлению предприятием, так и к понятию экономической безопасности. Данный подход к трактовке экономической безопасности используется С.Ю. Глазьевым, В.Л. Шульцем и рядом других авторов. По мнению С.Ю. Глазьева, экономическая безопасность — это состояние экономики и производительных сил общества с точки зрения возможностей самостоятельного обеспечения устойчивого социально-экономического развития страны, поддержания необходимого уровня национальной безопасности государства, а также должного уровня конкурентоспособности национальной экономики в условиях глобальной конкуренции [9, с. 113]. В.Л. Шульц считает, что в основе безопасности любой социально-экономической системы лежит адаптивность на основе стратегического управления, политического анализа и других видах рациональной деятельности, связаных с будущим, на основе изучения прошлого и настоящего [10, с. 3—9]. Подобную точку зрения имеют А.Г. Поршнев, З.П. Румянцева и Н.А. Саломатин, утверждая, что экономическая безопасность заключается в своевременной реак-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ции на изменения во внешней среде, при которой обеспечивается адаптация предприятия к условиям его существования [11, с. 24, 25]. К сторонникам функционального подхода можно отнести Е.А. Олейникова, рассматривающего экономическую безопасность предприятия как широкое понятие, включающее финансовую, интеллектуальную, кадровую, политико-правовую, экологическую, информационную и силовую сферы [3, с. 39]. Наиболее приемлемым подходом к экономической безопасности предприятия, с нашей точки зрения, является процессный подход. Это связано с тем, что в основе любого предприятия лежат процессы финансово-хозяйственной деятельности, правильная организация и совершенствование которых дает предприятию весомые конкурентные преимущества. Таким образом, экономическая безопасность предприятия выступает следствием, результатом правильно поставленных процессов. Сами процессы финансово-хозяйственной деятельности при этом представляют собой совокупность различных видов деятельности предприятия, в рамках которой в начале процесса («на входе») используется несколько видов ресурсов, а в результате процесса («на выходе») создается продукт, представляющий ценность для потребителя. Преимущества процессного подхода к обеспечению экономической безопасности, на наш взгляд, небезосновательны, особенно в сравнении с другими: недостатками системного подхода к обеспечению экономической безопасности предприятия, равно как ситуационного и функционального, можно считать определенные трудности его реализации на практике. Системный и функциональный подходы представляются настолько широкими, что при попытке охватить все системные единицы и функциональные области деятельности предприятия приводят к отсутствию конкретности в качественной определенности понятия экономической безопасности предприятия. Эти подходы испытывают также сильное влияние субъективизма как в оценке возможного или понесенного ущерба, так и в процессе распределения удельного веса системных единиц или функциональных составляющих при расчете совокупного показателя экономической безопасности предприятия. В дополнение следует отметить, что детальная разработка и контроль за обеспечением экономической безопасности предприятия

№ 6 / 2011

значительно усложняют практическую реализацию этих двух подходов. Несовершенство ситуационного подхода проявляется в том, что принятое решение в одном подразделении предприятия зачастую оказывается проблемой для другого, т.е. отсутствует согласование между подразделениями. Каждое подразделение организации по-разному реагирует на одни и те же воздействия внешней среды в зависимости от типа деятельности, внутренних процессов, технологии, организационной структуры, в результате чего эффективность управления экономической безопасностью не рассматривается как результирующая деятельность всего предприятия: внимание сосредотачивается только на каком-то одном важном элементе организационной структуры. Недостаток функционального подхода проявляется в отсутствии заинтересованности функциональных подразделений предприятия в конечном продукте его деятельности. В данном случае происходит концентрация не столько на выполняемой работе и ее цели, сколько на администрировании и качественном выполнении каждой функции. При этом вопросам безопасности не уделяется достаточно внимания, исходя из предположения, что если функции выполняются качественно, то угрозы минимальны. При процессном подходе экономическая безопасность пронизывает все уровни организационной структуры предприятия. Каждый процесс из всей совокупности процессов финансово-хозяйственной деятельности предприятия, на каком бы уровне он ни происходил, на своем «выходе» сконцентрирован на достижении результатов, обеспечивающих безопасность хозяйственной деятельности. Конечно же, не менее важными остаются ресурсы как необходимое условие для осуществления различных процессов, и промежуточное положение между «входом» и «выходом» процесса, т.е. совершаемые действия. Достоинство процессного подхода к обеспечению экономической безопасности предприятия состоит и в том, что его применение сопровождается целым рядом следующих качественных изменений: ¨ происходит четкое распределение ответственности между сотрудниками за достижение поставленных целей в отличие от системного и функционального подходов, что приводит к минимальному контролю за их деятельностью;

Вестник Московского университета МВД России

43

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ в отличие от системного подхода, количество необходимых согласований между сотрудниками и подразделениями минимизируется, но, в отличие от ситуационного подхода, данных согласований достаточно для предотвращения разногласий между ними; ¨ сотрудники и подразделения имеют возможность самостоятельно принимать управленческие решения, руководствуясь стратегической целью, в отличие от системного и функционального подходов; ¨ процессный подход позволяет структурным подразделениям быть более гибкими в процессе достижения поставленных целей; ¨ в отличие от функционального при процессном подходе внимание концентрируется на работе сотрудников, подразделений, а не на администрировании и обязательном выполнении функций в строгой последовательности. Все изложенное выше позволяет поставить перед исследователями проблемы экономической безопасности предприятий принципиально важный теоретический и методологический вопрос об альтернативной трактовке данного понятия в терминах состояния, или же в терминах процесса. При системном подходе и в некоторых случаях при ситуационном подходе делается акцент на состоянии ресурсов (материальных, интеллектуальных, финансовых, информационных и др.), различных подразделений (подсистем) предприятия. При ситуационном подходе в большинстве трактовок экономической безопасности предприятия используется понятие способности (к выживанию, адаптации). Расхожие представления об экономической безопасности в терминах «состояния» и «способности» вызывают множество вопросов. В основе всей деятельности предприятия находятся финансово-хозяйственные процессы, а не состояния различных ресурсов или подразделений предприятия. Не отрицая важности наличия ресурсов или подразделений, без которых процессы были бы несостоятельны в принципе, следует заметить, что ресурсы должны находиться в постоянном потоке — использоваться в финансово-хозяйственной деятельности предприятия, а не скапливаться на складе; подразделения должны выполнять свою работу, т.е. осуществлять один или несколько процессов всей хозяйственной деятельности предприятия. Состояние ресурсов как таковое само по себе не приносит никаких выгод предприятию до тех

44

пор, пока эти ресурсы не будут использованы в процессе хозяйственной деятельности, равно как и состояние подразделений или различных отношений (юридических, производственных, организационных и др.) не приносят пользы, пока они не начнут выполнять свои функции. Как тут не вспомнить слова Маркса о том, что капитал — это движение! Различные ресурсы, подразделения, отношения — это одно из необходимых условий для осуществления процессов, формирующих основу предприятия. Исходя из этого, можно заключить, что статика (ресурсов, подразделений, отношений) не может определять экономическую безопасность предприятия, особенно в динамичном современном мире. Применение в качестве основы в трактовках экономической безопасности предприятия понятия «способности» вполне допустимо и, более того, имеет некоторую схожесть с понятием «процесса». Качественное отличие состоит в подходе к обеспечению экономической безопасности: в случае трактовки данного понятия через «способность» обеспечение безопасности носит скорее ситуационный, чем перманентный характер, т.е. может предполагать полные остановки в ее обеспечении, а также может носить выборочный характер по подразделениям или целям (определяется, что имеет больший приоритет). Когда в основе трактовки экономической безопасности предприятия лежит понятие «процесс», то ее обеспечение происходит во всех подразделениях предприятия, на всех уровнях и постоянно. Таким образом, под экономической безопасностью предприятия следует понимать не столько состояние отсутствия различного рода угроз его финансово-хозяйственной деятельности, сколько обеспечивающий это состояние процесс. Этот процесс осуществляется на всех этапах жизненного цикла предприятия и на всех стадиях его функционирования, включая материально-техническое снабжение, производство продукции, совершение различных хозяйственных операций, среди которых заключение сделок и выполнение договоров поставки. При таком подходе к системе основных категорий деятельности (объект, субъект, процесс, предмет, результат) объектом экономической безопасности предприятия выступают процессы его хо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ зяйственной деятельности, а субъектами — осуществляющие процесс обеспечения экономической безопасности сотрудники и подразделения предприятия (обобщенный субъект — предприятие в целом). Категория «состояние» больше претендует не столько на саму безопасность, сколько на ее предмет. Действительно, предметом экономической безопасности предприятия можно считать достижение состояния защищенности от различного рода угроз. Результатом обеспечения экономической безопасности в широком смысле выступает создание, поддержание и увеличение потока материальных, финансовых, информационных и других ресурсов предприятия, т.е. — воспроизводство предприятия. Как одно из следствий обеспечения экономической безопасности необходимо выделить и такую характеристику процесса хозяйственной деятельности, как стабильность. Она имеет большое значение как для самого предприятия, так и для сторонних инвесторов, для которых она является показателем надежности предприятия. Инвесторов также интересует, сколько инвестиционные фонды готовы заплатить за акции предприятия или какую процентную ставку по кредитам оно может получить, какой рейтинг надежности ему присвоен, — на это непосредственно оказывает влияние работа службы безопасности предприятия. Таким образом, необходимость обеспечения экономической безопасности продиктована не только тем множеством конкретных угроз, известных по содержанию и меняющих лишь форму проявления, с которыми предприятие сталкивается в своей финансово-хозяйственной деятельности, но и теми требованиями, которые общество в лице покупателей, инвесторов, кредитных организаций, деловых партнеров, государственных учреждений предъявляет предприятию. Экономическая безопасность предприятия приобретает стратегический характер, оказывая влияние как на его устойчивость и стабильность, а также деловую репутацию. Вместе с тем, все сложности ее реализации ложатся исключительно на само предприятие. Существуют различные методологические подходы к обеспечению экономической безопасности, каждый из которых имеет свои достоинства и недостатки. Предприятие останавливает свой выбор на

№ 6 / 2011

том или ином способе обеспечения своей экономической безопасности, исходя из условий, в которых происходит его деятельность, его организационной структуры, стиля руководства, но результат применения того или иного подхода будет зависеть от научной обоснованности трактовки понятия экономической безопасности предприятия. С нашей точки зрения, наиболее приемлемым подходом к обеспечению экономической безопасности выступает процессный подход, который является, кроме того следующим шагом в развитии научной мысли в данном направлении. Именно этот подход рассматривает экономическую безопасность в динамике хозяйственной деятельности предприятия.

Литература 1. Ярочкин В.И. Система безопасности фирмы. М., 1997. 2. Шаваев А.Г. Концептуальные основы обеспечения безопасности негосударственных объектов экономики. М., 1994. 3. Основы экономической безопасности. (Государство, регион, предприятие, личность) // под. ред. Е.А. Олейникова. М., 1997. 4. Гамза В.А. Безопасность банковской деятельности: учебник. М., 2006. 5. Валуев Б.И., Паламарчук А.И. Возможность углубления интеграции данных оперативного и бухгалтерского учета в основных центрах угроз экономической безопасности предприятия. Одесса, 2000. 6. Тамбовцев В.Л. Экономическая безопасность хозяйственных систем: структура, проблемы // Вестник МГУ. Сер. 6. Экономика. 1995. № 3. 7. Буланов С.Ю. Социально-экономические угрозы экономической безопасности России и европейский опыт их предотвращения. М., 2007. 8. Абалкин Л. И. Экономическая безопасность России: угрозы и их отражение // Вопросы экономики. 1994. № 2. 9. Глазьев С.Ю. Безопасность экономическая // Политическая энциклопедия. Т. 1. М., 1999. 10. Шульц В.Л. Безопасность социально-экономических систем / Центр исследования проблем безопасности РАН. М., 2009. 11. Управление организацией // под ред. А.Г. Поршнева, З.П. Румянцевой, Н.А. Саломатина. М., 1998.

Вестник Московского университета МВД России

45

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТЬ ВУЗА КАК ФАКТОР ЕГО ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Е.В. МИХАЙЛИН, соискатель ученой степени кандидата экономических наук Московского университета МВД России, старший ревизор Контрольно-ревизионного управления МВД России Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается влияние фактора конкурентоспособности на уровень экономической безопасности вуза; представлена типовая модель соотношения конкурентоспособности и экономической безопасности вуза. Ключевые слова: конкурентоспособность, экономическая безопасность вуза.

THE COMPETITIVENESS OF THE UNIVERSITY AS A FACTOR OF ITS ECONOMIC SECURITY E.V. MIKHAYLIN, the competitor of a scientific degree of Cand.Econ.Sci. of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the senior auditor of control-auditing management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In this article examines the impact of the factor of competitiveness on the level of economic security of the institution and provides standard model of the ratio of the competitiveness and economic safety of the university. Keywords: сompetitiveness, economic security university.

Конкуренция между производителями за реализацию всей продукции — непременный атрибут рыночной экономики. Перспективы экономического успеха хозяйствующих субъектов любого уровня и сферы деятельности связаны с освоением динамичных начал рыночных отношений — конкурентной борьбы и принятия решений в условиях неопределенности. Проникнув в сектор высшего образования, рыночные отношения актуализируют проблему повышения конкурентоспособности вузов, которые вступают в конкуренцию друг с другом за потенциального абитуриента, а также борются за факторы производства между собой и с предприятиями других отраслей. Многие исследователи проблем экономической безопасности хозяйствующих субъектов и высших образовательных учреждений если не отождествляют, то выделяют конкурентоспособность в качестве ключевых факторов экономической безопасности рассматриваемого в качестве объекта защиты хозяйствующего субъекта. В действительности защита экономических интересов и обеспечение экономической безопасности в условиях рыночных отношений осуществ-

46

ляется в динамичной обстановке конкуренции за прибыльное существование и развитие. В этой связи с позиций экономической безопасности высокая конкурентоспособность вуза позволяет получить: ¨ большие по сравнению с конкурентами финансовые ресурсы за счет расширения платных услуг населению; ¨ дополнительные финансовые ресурсы со стороны государства за счет оказания более качественных услуг и получения дополнительного государственного заказа; ¨ дополнительные финансовые ресурсы от представителей рынка труда за счет заключения контрактов на подготовку и переподготовку специалистов для конкретных предприятий; ¨ возможность приобретать на стадии поступления абитуриентов больший объем человеческого капитала за счет престижности обучения в более конкурентоспособном вузе. При этом дополнительные финансовые ресурсы являются фактором усиления экономической безопасности вуза как с точки зрения возможности их направления непосредственно на нужды си-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ стемы экономической безопасности вуза, так и с позиции их использования в образовательном процессе и укреплении позиции вуза на рынке образовательных услуг. В данном аспекте на теоретическом уровне видна прямо пропорциональная зависимость уровня конкурентоспособности вуза и его экономической безопасности. На практике реализация данной зависимости определяется конкретными управленческими решениями, эффективностью использования получаемых дополнительных, по сравнению с конкурентами, ресурсов. Однако необходимо отметить важные особенности их сопоставления, а точнее различия, которые до этого в научных исследованиях не рассматривалось. Так, экономическая безопасность любой организации первична по отношению к ее конкурентоспособности. Здесь речь идет о так называемой силовой составляющей экономической безопасности вуза, которая обеспечивает [2]: ¨ физическую безопасность сотрудников, руководителей и студентов вуза (сохранность их жизни и здоровья от физических воздействий); ¨ сохранность имущества вуза от отрицательных воздействий (безопасность имущества, ценностей, активов вуза); ¨ защиту информационных ресурсов вуза от несанкционированного доступа. Для обеспечения превосходства перед конкурентами в ресурсах для начала необходимо обеспечить сохранность данных ресурсов. Обеспечение указанных факторов функционирования вуза еще не обеспечивает его конкурентоспособности, однако без них говорить о конкурентоспособности невозможно [1]. Вуз может быть неконкурентоспособным, но для обеспечения возможности быть конкурентоспособным необходимо обеспечить базис — защиту персонала и имущества. Вместе с тем, иметь дополнительные ресурсы вследствие высокой конкурентоспособности еще не означает эффективно их использовать с учетом проблем обеспечения экономической безопасности вуза. В данном случае чрезвычайно важен и субъективный фактор, зависящий от личности руководителя конкретного высшего образовательного учреждения. Кроме того, следует отметить и, что рост конкурентоспособности ведет к возникновению новых опасностей для вуза.

№ 6 / 2011

В свою очередь, для подтверждения и повышения конкурентоспособности требуется дополнительная иммобилизация финансовых резервов для привлечения высококвалифицированных преподавателей, повышения квалификации сотрудников, совершенствования материально-технической базы, что снижает уровень финансовой устойчивости и, соответственно, экономической безопасности образовательного учреждения. В таком ракурсе повышение конкурентоспособности и улучшение финансового состояния являются разнонаправленными (конфликтными) целями развития вуза. Очень часто встречается ситуация, когда предприятия с высоким уровнем рыночной эффективности работают на грани финансового риска с низким уровнем экономической безопасности, и наоборот, компании со стабильными показателями экономической безопасности имеют сравнительно низкую конкурентоспособность. Повышение качественных характеристик образовательных программ и внедрение инновационных технологий возможно только при дополнительных вложениях. Это изначально снижает финансовую устойчивость вуза, но впоследствии повышение конкурентоспособности приводит к привлечению внебюджетных средств, а значит и ее укреплению [3, с. 115]. Одной из причин возникновения негативных воздействий на экономическую безопасность вуза вследствие роста его конкурентоспособности выступает неспособность вузов-конкурентов добиться преимуществ законными методами. Это усиливает угрозу криминальной конкуренции. Криминальная конкуренция может быть определена как участие в той или иной форме социальных организаций и физических лиц в соперничестве с экономическими субъектами, направленное на получение сверхприбыли, а также на достижение иных целей и получение односторонних преимуществ в различных сферах жизни личности, общества и государства с использованием запрещенных законом методов и средств деятельности. Вследствие криминальной конкуренции цивилизованные экономические субъекты принуждаются к существенному изменению структуры собственных расходов: значительные финансовые средства они вынуждены расходовать на принятие различного рода защитных мер, в частности на создание собственных служб безопас-

Вестник Московского университета МВД России

47

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ности, найм частных охранников и детективов, оборудование помещений средствами охранной сигнализации, поддержание режима секретности, обучение сотрудников приемам безопасного бизнеса [5]. Данные расходы — один из главных инфляциогенных факторов, причина роста цен на образовательные услуги; они снижают уровень экономической безопасности вуза. Незаконная конкуренция в сфере образования проявляется в форме предоставления услуг населению за деньги, но без соответствующей лицензии. В России сегодня предоставляют услуги только в сфере высшего образования около 1500 вузов, из них более 50% — негосударственные образовательные учреждения. По окончании получения любого вида образовательных услуг выпускнику дается диплом государственного образца независимо от того, коммерческий или государственный вуз предоставлял такие услуги. С появлением платного образования появился и рынок соответствующих услуг. Первоначально в коммерческих вузах, имеющих лицензию на предоставление образовательных услуг в целом, могла отсутствовать лицензия на обучение отдельным специальностям. Со временем произошло ужесточение контроля за получением основного высшего образования и число субъектов, предоставляющих незаконные образовательные услуги, сократилось. Однако этот вид бизнеса не исчез, а трансформировался. Предоставление незаконных услуг сегодня в значительной степени переместилось в сферу дополнительного образования, которая фактически не проверяется. Так, тысячи специалистов разного профиля обязаны повышать свою квалификацию для дальнейшего продолжения работы на прежних должностях с определенной периодичностью. В конечном итоге их интересует получение диплома, подтверждающего их квалификацию, а не факт наличия лицензии у образовательного учреждения, которое его выдает. Кроме того, развит рынок таких услуг при получении второго высшего образования, диплом о наличии которого в ряде вузов можно купить. В некоторых коммерческих вузах по такой схеме получают дипломы и об основном высшем образовании. Чтобы придать «вес» такому диплому, коммерческий вуз может «зайти под крышу» крупного государственного вуза, разделив прибыль от незаконной деятельности с его руководством. В этом случае услуга

48

заключается в предоставлении подлинных документов о получении образования. Поскольку желающих иметь дипломы о высшем образовании или повышении квалификации — тысячи, а учебный процесс для многих из них отсутствует, хотя стоимость его полностью оплачивается, прибыль в этой сфере предоставления нелегальных услуг составляет миллионы рублей [6]. С ростом конкурентоспособности, а, следовательно, и престижности образовательного учреждения (если рассматривать конкурентоспособность как внешнюю оценку вуза со стороны потребителей образовательной услуги), увеличивается риск коррупционного поведения как со стороны управленческого персонала вуза в рамках системы обеспечения материально-техническими и финансовыми ресурсами, так и со стороны профессорскопреподавательского состава в рамках образовательного процесса. Масштабность коррупции в образовании подтверждается статистическими данными. Российский рынок коррупции в сфере высшего образования достиг рекордных размеров. Только в 2007—2008 учеб. г. россияне дали взяток административно-управленческому персоналу вузов на общую сумму 618 млн долл. Согласно результатам ежегодного барометра коррупции Transperancy International-Россия, в 2007 г. в сфере образования, включая высшее, россияне давали взятки почти в четыре раза больше, чем в судах, в два раза чаще, чем в медицинских учреждениях, и в пять раз чаще, чем в регистрационных органах [4, с. 15, 16]. Коррупция приводит к следующим факторам воздействия на деятельность вуза: ¨ снижению ресурсной базы для реализации образовательных проектов; ¨ искажению информационной базы для разработки управленческих решений; ¨ увеличению факторов-угроз экономической безопасности вуза в следствие риска выявления незаконного коррупционного поведения. Рост конкурентоспособности приводит к появлению новых угроз, связанных также с: ¨ появлением на новом уровне развития вуза более сильных конкурентов; ¨ увеличением оперируемых вузом величин ресурсов, что приводит к росту вероятностного ущерба для вуза;

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ необходимостью функционировать в рамках более строгих параметров экономической безопасности, что усложняет процесс управления вузом. На рис. 1 представлена типовая модель взаимосвязи конкурентоспособности вуза и его экономической безопасности. Исходя из данной модели, несмотря на наличие значительной области обеспечения экономической безопасности вуза посредством обеспечения его конкурентоспособности, отождествлять эти две категории нельзя. Без обеспечения базовых элементов экономической безопасности нельзя обеспечить конкурентоспособность вуза. При этом рост конкурентоспособности позволяет не только обеспечивать экономическую безопасность вуза, но и приводит к появлению новых угроз, противодействие которым возможно только при использовании специальных инструментов системы экономической безопасности. Тем не менее, в современной экономике обеспечить экономическую безопасность

вуза без обеспечения его конкурентоспособности невозможно. Литература 1. Барикаев Е.Н. Управление предпринимательскими рисками в системе экономической безопасности. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. 2. Вечканов Г.С. Экономическая безопасность: учебник для вузов. СПб., 2007. 3. Кельчевская Н.Р. Формирование инновационной стратегии образовательных учреждений в системе «вуз-предприятие»: дис. … д-ра экон. наук. М., 2005. 4. Морарь Н. Коррупция в вузах: $618 млн и — никаких проблем? // The New Times. 2008. № 22. 5. Одинцов А.А. Экономическая и информационная безопасность предпринимательства: учеб. пособие для вузов. М., 2006. 6. Репецкая А.Л. Российский криминальный рынок услуг: структура и характеристика отдельных видов // Криминологический журнал ОГУЭП. 2008. № 1 (3).

Экономическая безопасность вуза Конкурентоспособность вуза Элемент модели, в котором отсутствует экономическая безопасность вуза, а следовательно и возможность его функционирования

Элемент модели, Базисные элементы Элемент модели, в котором рост конкуренэкономической в котором экономическая тоспособности приводит безопасности вуза, безопасность обеспечива- к снижению уровня экононе гарантирующие его ется конкурентоспособ- мической безопасности конкурентоспособность ностью вуза вследствие появления новых угроз

Защищенность жизни и здоровья персонала и обучаемых

Рост экономического потенциала вуза

Появление более сильных конкурентов

Защищенность имущества вуза

Устранение конкурентов, источников угроз ЭБ

Возрастание риска незаконной конкуренции со стороны уступающих вузов

Защищенность информационных ресурсов вуза

Привлечение дополнительных финансовых ресурсов, используемых на развитие вуза и систему ЭБ вуза

Возрастание риска коррупционного поведения вследствие роста престижности вуза

Возможность решать поставленные задачи и защищать собственные интересы в конкурентной борьбе

Установление более жестких границ безопасного состоянии на новом уровне развития вуза Возрастание риска более масштабного ущерба вузу в силу оперирования более высокими величинами Снижение самостоятельности в принятии управленческих решений, вследствие роста социальной значимости вуза

Рис. 1. Модель соотношения экономической безопасности и конкурентоспособности вуза

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

49

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ МЕТОДОВ ОЦЕНКИ СОСТОЯНИЯ И ВЗАИМОСВЯЗИ В ПРАВОВОЙ СТАТИСТИКЕ Т.И. МУЗАЛЕВА, Московский университет МВД России Научная специальность: 08.00.10 — финансы, денежное обращение и кредит E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается возможность применения регрессионного анализа как инструмента оценки динамики изменения количества преступлений, совершаемых в России в зависимости от ряда социальных явлений и процессов. Ключевые слова: статистика, коэффициент преступности, индекс криминальной активности, количество безработных, среднедушевые денежные доходы населения, валовой внутренний продукт на душу населения, уравнение множественной линейной регрессии, метод наименьших квадратов.

USE OF METHODS OF THE ESTIMATION OF THE CONDITION AND INTERRELATION IN THE LEGAL STATISTICS T.I. MYZALEVA, Moscow, the Russian Federation, the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In given article application possibility regressive the analysis as tool of an estimation of dynamics of change of quantity of the crimes made in Russia depending on a number of the social phenomena and processes is considered. Keywords: statistics, criminality factor, an index of criminal activity, quantity of the unemployed, middle monetary incomes of the population, a total internal product per capita, the equation of plural linear regress, a method of the least squares.

Статистика преступности свидетельствует о том, что на протяжении последних лет в России сохраняется сложная криминогенная обстановка, характеризующаяся интенсивной криминализацией общества, которая распространяется даже на те общественные и экономические институты, которые до недавнего времени считались надежно защищенными от нее (финансовая, правоохранительная, внешнеэкономическая деятельность и др.). За сравнительно непродолжительный в историческом плане период рост преступности превратился в одну из наиболее острых государственных проблем, приобрел общенациональное значение. Мониторинговые опросы общественного мнения практически повсеместно подтверждают тот факт, что возрастающее беспокойство населения за свою личную безопасность, жизнь и здоровье близких,

50

сохранность имущества становится важнейшим фактором, провоцирующим состояние нестабильности в массовом сознании. И если иметь в виду не менее распространенные и опасные посягательства на другие ценности, блага, интересы, общественные отношения в области общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, в сфере компьютерной информации, порядка управления и т.д., то можно убедиться, что этот процесс реально угрожает социально-экономическому развитию и внутренней безопасности страны. Это обстоятельство обусловливает необходимость поиска и задействования всех резервов эффективного социального контроля над преступностью. Существенный потенциал в этом направлении содержит статистика, как аналитический инструментарий правовой статистики.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Основное назначение правовой статистики — информирование общества о состоянии дел в сфере контроля над преступностью, выявление связи и взаимозависимости правонарушений с политическим, социально-экономическим, нравственным положением в стране, уровнем ее развития.

Опираясь на статистическую отчетность (табл. 1), статистический количественный анализ позволяет оценить состояние, выявить закономерности и взаимозависимости массовых правовых, криминологических и социологических явлений. Таблица 1 Динамики показателей статистической отчетности

ПОКАЗАТЕЛИ

1991

Численность населения, тыс. чел.

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

148514,7 148561,7 148355,9 148459,9 148291,6 148028,6 147802,1 147539,4 146890,1

Численность населения старше 14 лет, 109576,9 110030,4 110386,8 110916,6 111366,5 111877,8 112519,8 113230,9 113659,1 тыс. чел. Численность населения в возрасте от 14 до 60 лет, тыс. чел. Количество безработных, на сто тыс. чел.

85184,5 85266,5 85714,7 86411,0 86708,6 86850,4 86808,4 86863,4 86814,6 42

389

577

1103

1569

1693

1352

1307

860

0,5

4,0

45,3

206,6

515,9

769,5

940,6

1010,2

1658,9

35

33

31

22

25

22

21

23

28

9,4

128,0

1155,0

4115,0

9628,0

Потребление алкоголя на душу населения, л.

5,28

5,01

5,93

6,76

9,43

7,27

7,63

7,57

7,84

Число зарегистрированных преступлений, тыс.

2168,0

2760,7

2799,6

2632,7

2755,7

2625,1

2397,3

2581,9

3001,7

Численность лиц, совершивших преступления, тыс. чел.

956,3

1149,0

1262,6

1441,6

1595,5

1618,4

1372,2

1481,5

1716,7

Среднедушевые денежные доходы населения (в месяц), руб. (до 1998 г. — тыс. руб.) Количество населения с денежными доходами ниже величины прожиточного минимума, на сто тыс. чел. Валовой внутренний продукт на душу населения, (1992—1997 гг. — тыс. руб.), руб.

13552,0 15837,0 17807,0 32763,0

Таблица 1. Окончание Динамики показателей статистической отчетности ПОКАЗАТЕЛИ

2000

Численность населения, тыс. чел.

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

146303,6 145649,3 144963,6 144168,2 143474,2 142753,5 142221,0 142008,8 141904,0 141914,5

Численность населения старше 114122,2 114509,6 114910,8 115169,0 115380,8 115491,3 115691,1 115980,5 116086,2 116177,9 14 лет, тыс. чел. Численность населения в возрасте от 14 до 60 лет, тыс. чел.

87054,5 87381,8 88327,8 89507,6 90512,6 91209,8 91398,5 91491,4 91412,8 90988,3

Количество безработных, на сто тыс. чел.

709

771

1035

1137

1338

1282

Среднедушевые денежные доходы населения (в месяц), руб. (до 1998 г. — тыс. руб.)

2281,1

3062,0

3947,2

5170,4

6410,3

8111,9

Количество населения с денежными доходами ниже величины прожиточного минимума, на сто тыс. чел.

29

27

25

20

18

18

Валовой внутренний продукт на душу населения, (1992— 1997 гг. — тыс. руб.), руб.

1225

10,94

1073

1513

10196,0 12602,7 14940,6 16856,9

15

13

13

13

49835,0 61267,0 74457,9 91364,8 118391,4 150997,0 188909,5 233948,1 291840,0 275532,8

Потребление алкоголя на душу населения, л.

8,03

8,26

8,64

9,09

9,21

9,33

9,49

9,77

9,68

9,13

Число зарегистрированных преступлений, тыс.

2952,4

2968,3

2526,3

2756,4

2893,8

3554,7

3855,4

3582,5

3209,9

2994,8

1741,4

1644,2

1257,7

1236,7

1222,5

1297,1

1360,9

1317,6

1256,2

Численность лиц, совершивших преступления, тыс. чел.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

51

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Для оценки состояния основных показателей в правовой статистике могут быть применены следующие относительные величины. 1. Темп роста преступности — относительный показатель динамики преступности, который рассчитывается по формуле: (1)

где Yi — показатель объема преступности на конец исследуемого периода, Yi-1 — показатель объема преступности на начало исследуемого периода. 2. Темп прироста (снижения) преступности — относительный показатель динамики преступности; рассчитывается по формуле:

Tnp = Tp-100 (2)

Tnp, в отличие от Tp, может выражаться как положительной, так и отрицательной величиной. В последнем случае темпа прироста представляет собой темп снижения преступности. 3. Коэффициент преступности — показатель интенсивности преступности, характеризующийся числом преступлений совершенных за определенный период и на определенной территории в расчете на 100 тыс. человек, достигших возраста наступления уголовной ответственности; устанавливается по формуле: (3) где N — численность населения, проживающего на исследуемой территории и достигшего минимального возраста наступления уголовной ответственности (14 лет по российскому уголовному законодательству (ст. 20 УК),

Рис. 1. Динамики темпов прироста исследуемых показателей

52

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 2 Динамика основных показателей преступности ПОКАЗАТЕЛИ / ГОДЫ

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

Темп роста преступности

100

127,34

101,41

94,04

104,67

95,26

91,32

107,70

116,26

Темп прироста преступности

0

27,34

1,41

-5,96

4,67

-4,74

-8,68

7,70

16,26

Коэффициент преступности

1459,79

1858,29

1887,08

1773,34

1858,30

1773,37

1621,97

1749,97

2043,50

Индекс криминальной активности 1122,62

1347,54

1473,03

1668,31

1840,07

1863,43

1580,72

1705,55

1977,43

Таблица 2. Окончание Динамика основных показателей преступности ПОКАЗАТЕЛИ / ГОДЫ

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

Темп роста преступности

98,36

100,54

85,11

109,11

104,98

122,84

108,46

92,92

89,60

93,30

Темп прироста преступности

-1,64

0,54

-14,89

9,11

4,98

22,84

8,46

-7,08

-10,40

-6,70

Коэффициент преступности

2018,00 2037,98 1742,71 1911,93 2016,95 2490,10 2710,85 2522,73 2262,02 2110,28

Индекс криминальной активности 2000,36 1881,63 1423,90 1381,67 1350,64 1422,11 1488,97 1440,14 1374,21 1340,61

m — количество совершенных на данной территории за исследуемый период преступлений, 105 — единая расчетная база, равная 100 тыс. человек. 4. Индекс криминальной активности — показатель уровня преступности, характеризующийся числом лиц совершивших преступления за определенный период на данной территории в расчете на 100 тыс. человек криминально активного на-

селения в возрасте от 14 до 60 лет. Данный показатель находится по формуле: (4) где Na — численность криминально активного населения, проживающего на данной территории, n — число лиц совершивших преступления за определенный период на данной территории.

Рис. 2. Темпы прироста преступности

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

53

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рис. 3. Показатели преступности за 1991—2009 гг. Результаты анализа основных показателей преступности представлены в табл. 2 и на рис. 2, 3. Рассмотрев абсолютные и относительные показатели, применяемые в уголовной статистике, можно сказать, что данное направление статистических исследований отражает количественную сторону совершаемых преступлений, обеспечивает науку и практику борьбы с преступностью конкретными данными, без которых невозможно проводить эффективную борьбу с преступностью в стране. Однако, данный анализ не представляет и не оценивает связи динамики показателей преступности с социальными явлениями и процессами. Для этих целей правовая статистика предлагает использовать корреляционно-регрессионное моделирование. Так, с помощью этого метода может быть решена такая аналитическая задача, как оценка силы влияния ряда социально-экономических показателей на вариацию количества совершаемых преступлений.

54

В качестве факторов оказывающих то или иное влияние на количество совершаемых преступлений в стране примем следующие: ¨ количество безработных, на тыс. чел. (Х1); ¨ среднедушевые денежные доходы населения (Х2); ¨ количество населения с денежными доходами ниже величины прожиточного минимума, на тыс. чел. (Х3); ¨ валовой внутренний продукт на душу населения (Х4); ¨ потребление алкоголя на душу населения (Х5). Если результативный признак реагирует на изменения факторов, то связь между величинами можно представить математической функцией или уравнением регрессии. Для анализа используем уравнение множественной линейной регрессии, параметры которого определим методом наименьших квадратов, используя специализированные программы на базе Microsoft Excel (рис. 4).

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Как видно из рис. 4, уравнение регрессии имеет вид: y = 2445,957-0,165x1-0,14x2-9,719x2+0,009х4+84,908х5 Множественный коэффициент корреляции равный 0,75 свидетельствует о том, что связь между результативным показателем и факторами достаточно тесная, т.е. с высокой степенью вероятности можно утверждать, что факторы, заложенные в модель изменения количества совершаемых преступлений, оказывают на нее существенное влияние. Коэффициент детерминации свидетельствует о том, что изменение количества преступлений в стране на 56,2% находятся над влиянием изменения факторов, включенных в модель. Это позволяет с вероятностью 0,97% использовать полученное уравнение регрессии для прогнозирования количества преступлений, совершаемых на территории России. Таким образом, корреляционно-регрессионное моделирование как метод правовой статистики служит важным инструментом статистического познания массовых юридических яв-

лений, изучая которые, мы можем прогнозировать их рост и закономерности развития в будущем, что повышает роль профилактических мероприятий в предупреждении различного рода преступлений. Усиление роли уголовной статистики в борьбе с правонарушениями может обеспечить повышение объективности и полноты представления статистических данных, обеспечить широкое внедрение компьютерных технологий в практику сбора и обработки информации, систематизации и анализа статистических данных, а так же освещение статистических показателей в средствах массовой информации.

Литература 1. Агапова Т.Н. Методы статистического изучения структуры сложных систем и ее измерения. М., 1996. 2. Правовая статистика: учебник // под ред. С.Я. Казанцева, С.Я. Лебедева. М: ЮНИТИДАНА, 2007. 3. Статистика: учебник для вузов // под ред. И.И. Елисеевой. СПб., 2010.

Рис. 4. Регрессионный анализ, выполненный для пятифакторной модели

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

55

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

СИСТЕМА ПРАВООТНОШЕНИЙ МЕЖДУ СУБЪЕКТАМИ ИНВЕСТИЦИОННОСТРОИТЕЛЬНОГО ПРОЦЕССА В МАЛОЭТАЖНОМ ДОМОСТРОЕНИИ С.А. ПРИГАРИН, кандидат экономических наук, профессор Московской государственной академии коммунального хозяйства и строительства Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами) E-mail: [email protected] Рецензент: доктор экономических наук, профессор Н.Л. Карданская Аннотация. Изложены характеристика субъектов и формы финансирования проектов малоэтажного жилищного строительства. Ключевые слова: субъект, строительство, малоэтажное жилье.

SYSTEM OF LEGAL RELATIONSHIP BETWEEN SUBJECTS OF INVESTITSIONNO-BUILDING PROCESS IN LOW HOUSING CONSTRUCTION S.A. PRIGARIN, PhD (Econ.), the professor of the Moscow state academy of municipal services and building Annotation. Are stated the characteristic of subjects and the form of financing of projects of low housing construction. Keywords: the subject, building, low habitation.

Управление жилищно-строительным комплексом, в том числе в сегменте малоэтажного жилищного строительства (МЖС), сопряжено с определением его субъектов и выявлением их экономических интересов. Современная ступень развития жилищно-строительного комплекса предполагает расширение традиционной субъектной структуры рынка жилья посредством появления новых участников. Выделяют до 15 субъектов инвестиционно-строительного процесса: инвесторы, девелоперы, риелторы, операторы управления недвижимостью, потребители, заказчики, органы власти, регистраторы прав, проектные институты и бюро, изыскатели (инженерные изыскания в строительстве), подрядчики субподрядчики, региональные инженерные ведомства, генеральные подрядчики, строительно-монтажные организации, производители (поставщики) материалов, арендодатели строительных машин и оборудования, денежно-кредитные учреждения. Кроме того, в настоящее время в строительных фирмах имеет место сочетание разнообразных функций, являющееся следствием изменения внеш-

56

ней среды их деятельности. Однако мировой опыт показывает, что сочетание таких противоположных экономических ролей, как инвестор, менеджер, заказчик, подрядчик и агент по продажам в одном лице не может быть устойчивым, поскольку порождает внутренний конфликт интересов. Устанавливаемые государством правила позволяют уменьшить неопределенность и тем самым упорядочить взаимоотношения между участниками инвестиционно-строительного процесса. Девелоперские проекты могут рассматриваться как разновидность инвестиционных проектов, отличающаяся высокой капиталоемкостью проекта, длительностью инвестиционного цикла, неделимостью создаваемого объекта, инновационным характером. Внешние факторы воздействия на субъектов инвестиционно-строительного процесса в малоэтажном жилищном строительстве представляют собой совокупность результатов принятых решений и совершаемых действий на макроэкономическом уровне (экономические, политические, правовые, демографические, международные, технологические, природные, институциональные). Воз-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ действие внешних факторов предполагает адаптацию системы малоэтажного жилищного строительства к изменившимся условиям на макроэкономической уровне. Социально-экономические последствия решений, принятых субъектами инвестиционно-строительного процесса при реализации их экономических интересов, представляют собой внутренние факторы. Негативное влияние внутренних и внешних факторов во многом объясняет проблемы современного развития малоэтажного жилищного строительства в России. Совершенствование системы правоотношений между субъектами инвестиционно-строительного процесса — важный элемент развития малоэтажного жилищного строительства. Вопросы распоряжения недвижимостью выделены в самостоятельные разделы Гражданского кодекса Российской Федерации, в частности ст. 130 ГК РФ формирует систему договорных отношений, связывающих участников реализации проекта, что выступает одним из важных условий для его успешного осуществления. Схематично нормативно-правовая база, регулирующая взаимоотношения между субъектами инвестиционно-строительного процесса представлена на рис. 1. Оценка функционирования любого строительного объекта подразумевает рассмотрение его на протяжении полного жизненного цикла. Существуют различные подходы к определению жизненного цикла объектов недвижимости. На рис. 2 представлен авторский вариант определения жизненного цикла объектов МЖС. На прединвестиционной (предпроектной) стадии проекта малоэтажного жилищного строительства можно выделить два наиболее важных этапа — исследование рынка и выбор местополо-

жения будущего объекта. Именно эти этапы способны повлиять на исход всего проекта. Особое внимание в сфере малоэтажной застройки необходимо уделить градостроительной подготовке территорий, предназначенных для строительства, которая включает следующие этапы выполнения: градостроительная проработка вариантов размещения территорий малоэтажного строительства в системе расселения административно-территориального образования, в структуре города, поселка, сельского и иного поселения; выявление факторов, удорожающих строительство; выявление факторов, неблагоприятных для проживания постоянного населения; определение архитектурно-планировочной структуры, функционального и строительного зонирования, основных принципов развития социальной, транспортной и инженерной инфраструктуры малоэтажного строительства в границах отведенных территорий. На основании утвержденных основных градостроительных документов Градостроительного кадастра РФ — генеральных планов районов, городов, муниципальных образований, поселков, сельских поселений, иных территорий, в соответствии с действующим законодательством, по ходатайству заказчика органами государственной власти и местного самоуправления определяют территории под малоэтажное жилищное строительство. Градостроительная проработка по определению территорий малоэтажного жилищного строительства осуществляется органами архитектуры и градостроительства в виде градостроительного заключения и включает в себя: выявление соответствия выделяемой территории малоэтажного жилищного строительства действующей градостроительной документации; анализ территориальных, природно-климатических, архитектурно-техниче-

Конституция РФ Гражданский кодекс РФ Инвестиционное законодательство

Земельное законодательство Субъекты инвестиционностроительного процесса

Строительные нормы и правила

Градостроительное законодательство

Жилищное законодательство

Рис. 1. Правовая база регулирования взаимоотношений между субъектами инвестиционно-строительного процесса

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

57

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Предпроектная (прединвестиционная) стадия Анализ спроса на рынке МЖС. Анализ существующих проектно-технологических решений на рынке МЖС. Выбор проектно-технологического решения. Выбор места реализации проекта МЖС. Стадия разработки проектной документации Градостроительная проработка вариантов размещения территорий МЖС в системе расселения административно-территориального образования. Определение архитектурно-планировочной структуры, функционального и строительного зонирования, основных принципов развития инфраструктуры МЖС в границах отведенных территорий. Разработка, согласование и утверждение градостроительной документации для территорий МЖС. Выбор метода финансирования и заключение соответствующих договоров на привлечение финансовых ресурсов. Стадия строительства Выбор застройщика, подрядчика, субподрядчиков. Заключение договора на выполнение строительно-монтажных работ. Заключение договоров на поставку строительной техники и материалов. Оборудование строительной площадки. Производство строительно-монтажных работ. Сдача объекта в эксплуатацию. Утилизация строительных отходов. Стадия эксплуатации Оформление права собственности на объекты МЖС. Заключение договоров на жилищно-коммунальные услуги с собственниками помещений. Выполнение работ по эксплуатации, текущему и капитальному ремонту объектов МЖС (по мере необходимости и принятия решения собственником). Стадия сноса (разрушения) Принятие решения о сносе объекта МЖС. Разрушение объекта МЖС. Утилизация отходов сноса.

Рис. 2. Жизненный цикл малоэтажного домостроения ских и социальных аспектов экологической и санитарной ситуации, связанных с размещением территорий малоэтажного жилищного строительства. По результатам градостроительной проработки могут быть приняты следующие решения: необходимость корректировки действующей градостроительной документации; уточнение стадийности и состава вновь разрабатываемой документации; внесение изменений в постановление органа исполнительной власти о разрешении строительства (проектирования). Все эти решения должны включать не только планировочную, но и организационно-экономическую составляющую. По мнению автора, именно на основании результатов градостроительной и организационноэкономической проработки вариантов размещения территорий застройки МЖС по заявке заказчика органом архитектуры и градостроительства выдается архитектурно-планировочное задание на выполнение градостроительной документации. Градостроительная документация для территорий малоэтажного жилищного строительства разрабатывается в соответствии с гл. V Градостроительного кодекса РФ и «Инструкцией о составе, порядке разработки, согласования и

58

утверждения градостроительной документации» и СНиП 11-01. Градостроительная документация для территорий малоэтажного жилищного строительства разрабатывается в соответствии с гл. XII (ст. 58—60) Градостроительного кодекса РФ и включает проект планировки в регламентированном составе. На основании проектной документации для застройки территорий малоэтажного строительства, по заявке заказчика главным архитектором города (района), органами архитектуры и градостроительства готовится, а местной администрацией утверждается разрешение на строительство объектов. На стадии проектирования одним из важных этапов для всего проекта выступает организация финансирования малоэтажного домостроения, которое может осуществляться при соблюдении следующих условий: ¨ динамика инвестиций должна обеспечивать реализацию проекта в соответствии с временными и финансовыми ограничениями; ¨ снижение затрат финансовых средств и рисков проекта должно обеспечиваться за счет соответствующей структуры и источников финансирования и определенных организационных мер.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Финансирование проектов малоэтажного домостроения осуществляется за счет собственных средств инвестора, заемных и привлеченных источников (табл. 1). При финансировании проектов малоэтажного жилищного строительства соблюдается инвестиционный баланс между внутренними и внешними источниками. В каждом случае пропорция между собственными и привлеченными средствами индивидуальна. В качестве основных механизмов привлечения ресурсов в развитие недвижимости в России выступают «долевое» участие (100%-ная единовременная оплата, оплата по мере строительства объекта, оплата с зачетом имеющегося жилья), выпуск «ценных бумаг», банковское кредитование, товарное кредитование и «зачеты» с подрядчиками. В перспективе наиболее рациональным может стать комбинированное финансирование, которое позволяет гибко привлекать и более эффективно использовать финансовые ресурсы на реализацию проектов малоэтажного жилищного строительства. Большое внимание в Московской области уделяется отбору пилотных проектов для отработки механизмов развития малоэтажной жилищной застройки на территории. В стадии рассмотрения на сегодняшний день находятся пять проектов, наиболее соответствующих заявленным критериям эконом-класса. В этом направлении открывается широкое поле деятельности для взаимодействия Министерства строительного комплекса Москов-

ской области с различными некоммерческими и коммерческими организациями. На территории Московской области действует также Национальное агентство малоэтажного и коттеджного строительства (НАМиКС). Это некоммерческое партнерство участников рынка МЖС, сотрудничающее с Фондом содействия реформированию ЖКХ, Фондом содействия развитию жилищного строительства, агентством ипотечного жилищного кредитования в части выработки совместных предложений, мониторинга процесса реализации проектов. Таким образом, наряду с формированием нормативно-правовой базы, упорядочивающей отношения между участниками инвестиционно-строительного процесса, регулирующая роль государства в развитии малоэтажного жилищного строительства подразумевает выделение средств на проведение прикладных исследований и разработок, направленных на формирование современных проектно-технологических проектов, которые позволят эффективно решать проблемы обеспечения населения России доступным и комфортным жильем. Литература 1. Асаул Н.А. Теория и методология институциональных взаимодействий субъектов инвестиционно-строительного комплекса. СПб., 2004. 2. Реализация концепции развития малоэтажного жилищного строительства в Московской области // Строительная орбита. 2010. № 7. Таблица 1

Формы финансирования проектов малоэтажного жилищного строительства Форма финансирования

Характеристика

Собственное финансирование

Полное или частичное финансирование проекта за счет собственных средств юридического или физического лица, получающего объект малоэтажного жилищного строительства в собственность по завершении процесса строительства

Заемное возвратное финансирование

Финансирование на возвратной основе (банковский кредит, заем стороннего инвестора, выпуск ценных бумаг, целевое финансирование, коммерческий кредит)

Долевое финансирование

Инвестор получает право владеть долей проекта, участвовать в управлении проектом и имеет долю прибыли в проекте. Размер доли инвестора в проекте и размер участия в управлении проектом зависит от соотношения вклада по сравнению с вкладами всех участников проекта

Финансирование девелопером

Полное или частичное финансирование проекта за счет собственных средств девелоперской компании. Собственные денежные средства девелопера условно делятся на средства потребляемые и накопленные. Использование финансирования девелопера целесообразно когда рентабельность работающих активов девелопера ниже стоимости заемного или другого внешнего финансирования

Комбинированное финансирование

Комбинация двух или более форм финансирования из вышеперечисленных, т.е. финансирование проекта за счет собственных средств юридического или физического лица, на возвратной основе, на долевых условиях инвестором, за счет девелоперской компании

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

59

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ДИНАМИКА ПРОМЫШЛЕННОГО ПОТЕНЦИАЛА В ПРОЦЕССЕ РЫНОЧНОГО ПРЕОБРАЗОВАНИЯ ЭКОНОМИКИ Д.В. ПРОТАС, доцент кафедры экономики и планирования в организации Московского государственного индустриального университета, кандидат технических наук Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Научный консультант: доктор экономических наук О.Н. Герасина Аннотация. На базе системного анализа данных общегосударственной статистики охарактеризована динамика промышленного потенциала России за период активных рыночных реформ. На основе проведенного анализа сделан вывод об определенном регрессе в сфере индустриального роста; сформированы рекомендации по вариантам улучшения сложившейся ситуации. Ключевые слова: динамика промышленного потенциала, индустриальный рост, экономический анализ, экономика народного хозяйства.

INDUSTRIAL POTENTIAL DYNAMICS IN COURSE OF MARKET ECONOMICS TRANSFORMATION D.V. PROTAS senior lecturer of Moscow State Industrial University, PhD Annotation. This article contains statistical description of industrial potential of Russia during active reforms. Based on the complex analysis it is possible to recognize negative situation on industrial growth area. Author made some recommendations about variants of improvement of a current situation. Keywords: industrial potential dynamics, industrial growth, economic analysis, national economy.

По отношению к оценке социально-экономического развития России за период с 1992 г. (года начала радикальных рыночных реформ) по настоящее время сложилась неоднозначная ситуация. Согласно позиции активных проводников этих реформ, радикальные рыночные реформы спасли экономику РФ от полного краха, к которому вплотную подошла советская экономика. Многие отечественные экономисты такую позицию не разделяет, полагая, что в 1990-е гг. наблюдался значительный регресс экономики в сравнении с советским периодом. В рамках этого направления существует две различных точки зрения. Согласно одной из них, явно преобладающей в средствах массовой информации, экономика РФ преодолела ситуацию кризиса 1990-х гг. и стала успешно развиваться, однако это развитие было прервано мировым финансовоэкономическим кризисом, начавшимся в США в конце 2008 г. Другая точка зрения заключается в том, что с 1992 г. и по настоящее время российская экономика, как и общество в целом, находится в си-

60

туации непрерывного кризиса системного порядка, который то смягчается (1999—2007 гг.), то вновь обостряется (2008—2010 гг.) [1, 2, 3, 6]. Однако объективно оценить социально-экономическое развитие России за период рыночных реформ (начиная с 1992 г. и по настоящее время) можно лишь опираясь на системный анализ данных общегосударственной статистики. Необходимо отметить, что для ряда статистических показателей в качестве базы, согласно официальной статистической публикации, берутся значения показателей за 1995 г. Чтобы сделать данные сопоставимыми, мы пересчитали ряд показателей к базе 1990 г. Конечно, эта статистика не идеальна, но, тем не менее, амплитуда отклонения официальных статистических показателей от измеряемой ими реальной ситуации в экономике не столь велика, чтобы дать повод к превращению негативной оценки в позитивную и обратно. Для оценки индустриального роста нет необходимости проводить системный анализ развития всей

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ экономики РФ, для чего достаточно выделить ключевые точки этого развития, а именно динамику: ¨ основных демографических показателей, поскольку экономические реформы любого замысла и вида следует оценивать, прежде всего, по тому, какое воздействие они оказывают на качество жизни людей, а оно находит свое выражение в концентрированном виде в продолжительности их жизни и других демографических показателях; ¨ объема производства, трудового и кадрового потенциала; ¨ валового накопления основного капитала, которое отражает концентрированное выражение (наряду с динамикой народонаселения) процесса накопления или, наоборот, исчерпания интегрированного экономического потенциала страны. Анализируя данные демографической статистики, можно отметить, что население РФ сократилось со 147,7 млн человек в 1990 г. до 141,9 млн человек в 2010 г. (и 2009 г.), несмотря на его значительный миграционный прирост. Если в 1990 г. на 1000 человек было 13,4 родившихся и 11,2 умерших, а естественный прирост составлял +2,2, то в 2009 г. родившихся было 12,4, а умерших — 14,2, соответственно, вместо естественного прироста уже наблюдается естественная убыль — 1,8. В 1990 г. ожидаемая продолжительность жизни при рождении достигла в среднем 69,2 года, в том числе у мужчин — 63,8 года и у женщин — 74,3 года. В 2009 г. эти ключевые показатели качества жизни народонаселения были, соответственно — 68,7 года, 62,8 года, 74,7 года [4, 5]. По сравнению с пиком сокращения средней продолжительности жизни за период рыночных реформ, который пришелся на 2002 г., когда аналогичные показатели составили 64,8, 58,7, 72,3 года, имеет место определенный прогресс, однако в сравнении с 1990 г. следует констатировать значительное сокращение средней продолжительности жизни в стране. Из приведенной выше демографической динамики вытекают два вывода: ¨ во-первых, по главному критерию оценки реформ в виде качества жизни и воспроизводства народонаселения радикальные рыночные реформы в России следует оценивать в целом отрицательно; ¨ во-вторых, негативная демографическая динамика приводит к уменьшению трудового потенциала страны в его качественном и количественном

№ 6 / 2011

измерении, следовательно, сокращает также ту часть комплексного потенциала индустриального роста, которая представлена задействованной в процессе его осуществления рабочей силой. Крайней точкой падения российской экономики явился 1998 г., на который пришлась главная тяжесть денежно-финансово-кредитного кризиса, разразившегося в августе 1998 г., когда финансовая пирамида государственного долга рухнула в форме сознательного обвала курса рубля к доллару США с целью сократить в разы долларовый эквивалент государственного долга. В 1998 г. ВВП упал в сравнении с 1990 г. на 42%, производство промышленной продукции сократилось на 54%, сельскохозяйственной — на 44%, реальная заработная плата работников — на 56%, а в 1999 г. она откатилась до отметки всего 35% от уровня 1990 г., т.е. снизилась на 65%. В дальнейшие годы наблюдался рост основных объемных показателей производства, а также реальной заработной платы. В 2006 г. ВВП практически сравнялся с уровнем 1990 г. (97,5%), а в 2007 г. несколько превысил его (105,8%). Однако после падения экономики в 2009 г. ВВП вновь приблизился к отметке 1990 г. Что же касается объемов промышленного и сельскохозяйственного производства, то и в 2007 г. они были существенно ниже уровня 1990 г. (соответственно 87,8%), а в настоящее время, в связи с мировым финансово-экономическим кризисом, весьма существенно снизились в сравнении с относительно денежным 2009 г. [4, 5]. Крайне важна оценка динамики валового накопления основного капитала, так как от этого показателя в решающей степени зависит накопление или, наоборот, сокращение комплексного потенциала индустриального роста в части его материально-технического накопления [3]. Относительно базы 1900 г., индекс валового накопления основного капитала за первые четыре года рыночных реформ (1992—1995 гг.) снизился на 68% (100—31,9). Крайней точкой падения этого показателя явился 1998 г. — 78% (100—22,2), после чего данной показатель стал постепенно увеличиваться до 61,4% в 2006 г., а в 2008 г. он резко подскочил до 85,4%. Это, конечно, много лучше нижней точки падения в 17% в 1998 г., но все же много хуже, чем в 1992 г., что в целом свидетельствует о деиндустриализации страны, когда взятый

Вестник Московского университета МВД России

61

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ вместе моральный (экономический) и физический износ основных производственных фондов явно превышает процесс их обновления и замены. В данной связи заметим, что критерием преодоления системного кризиса российской экономики может быть достижение той точки, в которой показатель валового накопления основного капитала достигнет отметки уровня 1990 г., после чего и может начаться реальный индустриальный рост. Для этого валовое накопление основного капитала нужно увеличить примерно в 2 раза. Статистические данные свидетельствуют о весьма значительном спаде производства ключевых видов продукции. Причем, если в отношении отраслей, производящих энергоносители, сырье и материалы, этот спад после его почти двукратного падения в существенной мере уменьшился, несколько приблизившись к уровню 1990 г., то в отношении отраслей машиностроения, измеряемый не в процентах, а в разах, этот спад не преодолен до сих пор. Если в 1990 г. в РФ производилось 516 млн т нефти (для сравнения — в 1980 г. — 547 млн т, в 1970 г. — 285 млн т), то в 1995 г. этот показатель опустился до 307 млн т, после чего стал расти, достигнув отметки в 491 млн т, т.е. приближался к значениям 1990 г., но все же был существенно ниже его. Объем производимого бензина сократился с 49,7 млн т в 1990 г. до 28,9 млн т в 1998 г., после чего этот показатель стал расти и несколько превысил уровень 1990 г., составив 50,5 млн т. На фоне многократного увеличения числа автомобилей в стране и поддержания на внутреннем рынке монопольно высоких цен на бензин это никак нельзя назвать достижением рыночных реформ. При этом производство дизельного топлива и в 2008 г. оставалось заметно ниже уровня 1990 г., соответственно 68,9 и 76,2 млн т. Если суммировать объемы производства бензина и дизельного топлива, то следует констатировать, что в 2007 г. автомобильного горючего произведено значительно меньше, чем в 1990 г. Аналогичная динамика наблюдается в производстве основных материалов: если в 1990 г. производилось 59,4 млн т чугуна, 89,6 млн т стали, 63,7 млн т готового проката, то в 2008 г. — соответственно, 48,2 млн т, сталь — 68,7 млн т, готовый прокат — 56,6 млн т, что существенно ниже уровня 1990 г. За период 1990—2008 гг. включи-

62

тельно производство стальных труб сократилось с 11,9 до 7,7 млн т, с пиком падения в 2,2 млн т в 1998 г. В условиях сильного спада в сфере производства имеет место сильная недогрузка производственных мощностей. Производственные мощности представляют по своей сущности в той их части, которая используется для производства средств производства, прежде всего, машин и оборудования, материально-техническую базу потенциала индустриального роста всей национальной экономики, в том числе промышленности. На потенциале индустриального роста крайне негативно сказывается и нарастающий износ основных производственных фондов, а также серьезное ухудшение коэффициентов их выбытия и обновления. До 2004 г. включительно Росстат публиковал данные о среднем возрасте производственного оборудования в промышленности РФ, а затем прекратил их публикацию. Однако, по отношению к 2004 г. ситуация кардинально не изменилась, в связи с чем мы можем обратиться к упомянутым выше данным о динамике возрастной структуры производственного оборудования в промышленности. Так, если в 1970 г. средний возраст производственного оборудования в промышленности РФ составлял 8,42 года, в 1980 г. — 9,47 года, в 1990 г. — 10,8 года, то в 2004 г. он увеличился почти в 2 раза и составил 21,2 года. Если в 1990 г. доля машин и оборудования моложе 5 лет составляла 29,4%, то в 2004 г. — только 8,5%. Зато за этот же период доля оборудования в возрасте от 16 до 20 лет возросла с 10,8 до 22,5%, а в возрасте свыше 20 лет — с 15 до 51,5% [4]. Как индустриальный рост в качестве процесса и результата, так и накопление потенциала индустриального роста обеспечивается, с одной стороны, инновациями и деловой активностью промышленных предприятий, а с другой, — инвестициями в развитие сферы производства, финансируемыми из различных источников. Анализируя статистические данные можно заключить, что доля инновационно-активных предприятий в российской промышленности невелика (в пределах 4—25%) в разрезе ее отраслей, и только в производстве кокса и нефтепродуктов эта доля несколько выше (27—32% в отдельные годы). Важно подчеркнуть также, что тенденция

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ возрастания доли инновационно-активных предприятий явно не прослеживается. Заметим, что хотя общая величина трудового потенциала в РФ значительно сократилась за годы рыночных реформ, отраслевая структура занятости с позиции индустриального роста значительно ухудшилась, образовательный уровень кадров остается весьма высоким. Подводя итог, следует отметить, что на основе системного анализа данных Росстата за период радикальных рыночных реформ диагностирована ситуация глубокого и затяжного кризиса процесса индустриального роста и уменьшение его комплексного потенциала при сохранении высокого уровня профессиональной подготовки кадров и расширении системы высшего образования. Необходимо подчеркнуть, что наилучшие результаты за рассматриваемый временной интервал были показаны по итогам периода жесткого

государственного регулирования (2001—2002 гг.), что доказывает эффективность государственного воздействия на экономику. При этом полноценное промышленное развитие возможно лишь при осуществлении комплексной программы стимулирования индустриального роста, не ограничиваясь отдельными отраслями, такими как автомобилестроительная промышленность, сельское хозяйство, наукоемкие технологии и т.п.

Литература 1. Абрютина М.С. Экономический анализ товарного рынка и торговой деятельности. М., 2010. 2. Брагин Н.И. Государство и рынок. М., 2000. 3. Примаков Е.М. Восемь месяцев плюс… М., 2002. 4. Российский статистический ежегодник. М., 2009. 5. Российский статистический ежегодник. М., 2010. 6. Ротбард М. Власть и рынок. Государство и экономика. М., 2010.

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОСТРОЕНИЯ ИНТЕГРАЛЬНОЙ ОЦЕНКИ СОСТОЯНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ О.В.САРАДЖЕВА, кандидат экономических наук, доцент кафедры «Финансы и кредит» Московского государственного индустриального университета Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством Е-mail: [email protected] Аннотация. Методология оперативной динамической диагностики и оценки финансово-экономического состояния предприятия в целом (т.е. методология создания устойчивой системы, оценивающей свое интегральное состояние) — одна из ключевых тем в экономической литературе, что доказывает ее актуальность и востребованность для действующих предприятий. Цель статьи — обоснование и разработка нового подхода к оперативной диагностике, оценке и прогнозированию состояния предприятия в условиях неопределенности, т.е. разработка системы управления организационно-экономической устойчивостью предприятия на основе современных технико-технологических достижений в теории и практике управления эффективностью и устойчивостью функционирования предприятия. Ключевые слова: организационно-экономическая устойчивость, производственное предприятие, производственно-сбытовая система, интегральные локальные показатели устойчивости.

THEORETICAL BASES OF CONSTRUCTION OF THE INTEGRATED ESTIMATION OF THE CONDITION OF THE ENTERPRISE O.V. SARADJEVA, Cand.Econ.Sci., the senior lecturer of chair «the Finance and the credit» the Moscow state industrial university

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

63

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Annotation. Methodology of operative dynamic diagnostics and estimation of a financial and economic condition of the enterprise in whole (i.e. methodology of creation of the steady system estimating the integrated condition) — one of key themes in the economic literature that proves its urgency and a demand for the operating enterprises. The purpose — a substantiation and working out of the new approach to operative diagnostics, an estimation and forecasting of a condition of the enterprise in the conditions of uncertainty, i.e. system engineering of management by organizational-economic stability of the enterprise on the basis of modern tehniko-technological achievements in the theory and practice of management by efficiency and stability of functioning of the enterprise. Keywords: organizational-economic stability, manufacturing enterprise, industrial-marketing system, integrated local indicators of stability.

чае, имеют внешнюю и внутреннюю среду. При этом внутренняя среда базируется на производственно-сбытовой системе. Основой производственно-сбытовой системы выступают непосредственно производственный, снабженческий и сбытовой процессы, рассматриваемые как операционная система по схеме «производство — операция». Теория операций — теория выявления закономерностей законченных действий или ряда связанных между собой действий, направленных на решение определенных задач, достижение поставленных целей. Эффективность операции — рыночная стоимость производственных «выходов» системы, деленная на общие затраты организации, израсходованные на «входы». Операционная система — основное звено производственно-сбытового процесса; объект управления; естественные условия целесообразной деятельности людей, объединенных одной целью. Операционной функцией выступают действия, обеспечивающие выпуск Рис. 1. Среда функционирования предприятия «выходов» — товаров и / или услуг. Базовой основой внутренней среды предприяПроизводственно-сбытовая система состоит из тия служит производственно-сбытовая система, перерабатывающей (собственно производственспособная изменяться по своей структуре и со- ной) подсистемы, подсистемы обеспечения, подсиставу в достаточно широких пределах. Эти изме- стемы реализации сервисного обслуживания, а нения зависят от вида и объема выпускаемой также информационной подсистемы (рис. 2). продукции и услуг. Любые системы могут быть саВыделение указанных пяти подсистем в промыми простыми и состоять из одного-двух агре- изводственно-сбытовой системе предприятия багатов, а могут быть весьма сложными, занимать зируется на фундаментальных принципах большие производственные площади и состоять осуществления производственно-хозяйственной из сложных автоматов и автоматизированных деятельности. Логистическая и маркетинговая линий. Но все они по своему составу характери- функциональности предприятия напрямую опрезуются определенными блоками и, в любом слу- деляют и управляют параметрами деятельности Производственное предприятие можно представить как сверхсложную социально-техническую систему, связанную специфическими отношениями с внешней и внутренней средой. Среду функционирования предприятия можно представить следующим образом (рис. 1). В основе данного представления лежит совокупность общественных, коллективных (групповых) и личных интересов, влияющих на состояние и развитие данной системы. Предприятие — это многопараметрический объект со сложной структурой.

64

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ таких подсистем, как подсистема снабжения (обеспечения), сбыта (реализации), а также непосредПодсистема обеспечения Собственно производственная (снабжения) (научно(обрабатывающая) подсистема ственно воздействуют на эффективтехнологический, логистический (технологический, кадровый, и маркетинговый срезы) ность функционирования подсисперерабатывающий и т.п. срезы) темы общехозяйственного (сервисного) обслуживания. Подсистема сервисного Подсистема реализации (общехозяйственного) обслуживания (сбыта) (маркетинговый В данном разрезе общехозяй(логистический (в том числе складской (в том числе ценообразоваственную подсистему следует раси транспортный), технологический, ние и сервисное послепроорганизационный и т.п. срезы) дажное обслуживание), сматривать как подсистему вспомологистический и т.п. срезы) гательного производства, от эффективности и устойчивости функционирования которой в значительной Рис. 2. Схема функционирования производственно-сбытовой системы предприятия степени зависит устойчивость деятельности служб перерабатывающей (собственно производной) подсистемы. Под выделить укрупненные подсистемы. Они явподсистемой реализации в данном контексте не- ляются «узлами прохождения потоков на предобходимо понимать всю совокупность служб приятии», что позволяет проводить оперативную (функциональностей) предприятия, обеспечиваю- оценку эффективности прохождения указанных щих эффективность и устойчивость процесса до- потоков в целях оценки устойчивости функциоведения продукции предприятия до конечного нирования предприятия. Таким образом, эффективность и устойчипотребителя. Выделенные подсистемы обладают рядом ха- вость функционирования производственно-сбырактеристик и особенностей на каждом конкрет- товой системы напрямую зависят от эффекном предприятии, что невозможно учитывать в тивности деятельности маркетинговой и логипроцессе оперативного анализа и оценки эффек- стической функциональностей предприятия, бативности и устойчивости деятельности без надле- зирующихся на оценке и управлении потоками. жащей информационной подсистемы (часть Данное обстоятельство отражено при выборе акобщей информационной системы предприятия), туальных параметров и показателей для появляющейся базой для принятия не только управ- строения интегрального показателя оценки ленческих, но и текущих производственных реше- организационно-экономической деятельности ний. В связи с этим указанные подсистемы также предприятия. включены в общую схему снабженческо-проЭлементы производственно-сбытовой сиизводственно-сбытового процесса, или производ- стемы подразделяются на четыре основные катественно-сбытовой системы. Употребление тер- гории: трудовые ресурсы; орудия и средства мина «производственно-сбытовая» обусловлено производства; материальные ресурсы; финансотем, что любой эффективный и устойчивый про- вые и информационные ресурсы. Каждый из этих изводственный процесс автоматически подразу- элементов представляет собой крупную интеграмевает наличие необходимых и достаточных цию из множества образующих, которые диффересурсов, что, тем самым, снимает необходимость ренцируются на еще более мелкие группировки. употребления термина «снабженческий». Например, орудия и средства производства соВсе потоки, проходящие через систему пред- стоят из отдельных видов машин, зданий, кранов; приятия (материальные, финансовые, информа- материальные ресурсы — из материалов, полуционные), проходят различные этапы снабжен- фабрикатов; трудовые ресурсы — из рабочих и ческо-производственно-сбытового процесса: про- управленцев различной квалификации. изводственно-технологические, транспортные, Для создания операционной системы, спопогрузочно-разгрузочные, складские и т.д. Для собной выполнять целенаправленные операции получения интегрированной оценки необходимо с развитием их в пространстве и во времени, не-

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

65

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ обходимо рассчитать и создать организационную модель операционной системы с расстановкой и взаимоувязкой необходимого количества производственных элементов по каждой операции, обеспечить функционирование операционной системы с максимальными показателями устойчивости. Функционирование — это движение системы во времени при переменных величинах множества функций, зависящих от конкретных ситуаций производства. Сложность задачи в том, что операционная система всегда функционирует в условиях неопределенности с различной степенью вероятности развития производственных ситуаций. Производственный менеджмент направлен на развитие операционной системы без значительных отклонений от намеченного пути достижения цели. Чтобы обеспечить выполнение таких функций, требуется динамически изменяемая (совместно с преобразованием операционной системы) подсистема, объектом управления которой выступает производственно-сбытовой процесс. Производственно-сбытовая деятельность предприятия неразрывно связана с техническим совершенствованием производства, процессов снабжения и реализации, т.е. логистических процессов во времени, а также с необходимостью проведения научноисследовательских и опытноконструкторских работ, внедрением новейших технологий. Все эти инновационные процессы требуют тщательного анализа потенциальных результатов, а впоследствии — оперативной оценки и контроля за их выполнением. Принципы и правила функционирования логистической и маркетинговой систем на предприятии налагают свои ограничения и предоставляют свои преимущества в процессе реализации производственно-сбытовой функции предприятия. Необходимые затраты, получаемые выгоды — все это предмет пристального внимания при анализе и оценке уровня производственно-сбытового потенциала предприятия и его влияния на организационно-экономическую устойчивость. Непосредственное влияние на эффективность и устойчивость производственно-сбытовой системы оказывают экономические категории — тип и сфера деятельности.

66

Вложение необходимых средств, отвлечение ресурсов на осуществление производственно-сбытового процесса существенным образом сказываются на устойчивости финансовой системы, от эффективности функционирования которой зависит устойчивость самой производственно-сбытовой системы. Таким образом, при анализе состояния предприятия, оперативной оценке его организационно-экономической устойчивости необходимо помнить, что любая отрасль материального производства имеет свои особенности, которые воплощаются в специфике производственно-сбытовых процессов, влияющей на построение и функционирование маркетинговой, производственной и логистической систем предприятия. И все производственно-сбытовые процессы базируются на следующих общих принципах: ¨ чередование подвижных и неподвижных форм состояния элементов производства с возможным перемещением отдельных предметов, орудий и живого труда; ¨ изменение длительности технологических процессов; ¨ неопределенность сочетания операций в пространстве и во времени; ¨ сложность и комплексность структуры; ¨ динамичность и гибкость производственных систем; ¨ совокупность взаимосвязей внешней и внутренней среды производства; ¨ определенность инфраструктуры в зависимости от вида производства; ¨ сочетание различных форм разделения общественного труда.

Литература 1. Криворотов В.С. Предпосылки формирования механизма экономической устойчивости предприятий // Экономическая политика государства на Юге современной России: мат-лы междунар. науч. конф. Сочи, 2008. 2. Минбаева Л.Ф., Криворотов В.С. Факторы экономической устойчивости предприятий // Экономическая политика государства на Юге современной России: мат-лы междунар. науч. конф. Сочи, 2008.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛЕКСНОЙ УЧЕТНОИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ А.Е. СУГЛОБОВ, заслуженный экономист РФ, доктор экономических наук, профессор, начальник кафедры экономического анализа, финансов и статистики Московского университета МВД России, полковник полиции E-mail: [email protected]; С.А. ХМЕЛЕВ, кандидат экономических наук, доцент, докторант кафедры экономического анализа, финансов и статистики Московского университета МВД России, подполковник полиции E-mail: [email protected] Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством Аннотация. Раскрыты методологические аспекты организации комплексной учетно-информационной системы обеспечения экономической безопасности предприятия. Рассмотрены основные элементы экономической безопасности государства и отдельного хозяйствующего субъекта. Этапы осуществления мониторинга состояния и динамики развития предприятия. Выбор способов ведения учета показателей, включаемых в финансовую и налоговую политику для целей обеспечения экономической безопасности предприятия. Ключевые слова: комплексная учетно-информационная система, экономическая безопасность предприятия, национальная экономическая безопасность, конкурентные преимущества, угрожающие факторы.

METHODOLOGICAL ASPECTS OF THE ORGANIZATION OF COMPLEX REGISTRATION-INFORMATION SYSTEM OF MAINTENANCE OF ECONOMIC SAFETY OF THE ENTERPRISE A.E. SUGLOBOV, the deserved economist of the Russian Federation, the Doctor of Economics, the professor, the chief of chair of the economic analysis, the finance and statistics of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the colonel of militia; S.A. HMELEV, Cand.Econ.Sci., the senior lecturer, докторант chairs of the economic analysis, the finance and statistics of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the lieutenant colonel of militia Annotation. Methodological aspects of the organisation of complex registration-information system of maintenance of economic safety of the enterprise are opened. Basic elements of economic safety of the state and the separate managing subject are considered. Stages of realisation of monitoring of a condition and dynamics of development of the enterprise. A choice of ways of conducting the account included in financial and a tax policy for maintenance of economic safety of the enterprise. Keywords: complex registration-information system, economic safety of the enterprise, the national economic safety, the competitive advantages, menacing factors.

Стремительное развитие международных экономических отношений повлекло за собой глобализацию современной экономики через взаимодействие, сближение, расширение и углубление экономических отношений между различными странами. За-

№ 6 / 2011

частую такое взаимодействие носит противоречивый характер. Это связано с тем, что каждый из участников процесса глобализации имеет собственные экономические интересы, зачастую вступающие в противоречие с интересами других участников.

Вестник Московского университета МВД России

67

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Кризис мирового финансового рынка осенью 2008 г. — один из наглядных примеров зависимости экономик развитых стран от проводимой ими экономической политики и процессов глобализации. Именно в силу процессов глобализации финансовые кризисы затрагивают фактически всю мировую экономику, и тем сложнее странам их преодолевать. Быстрый отток инвестиций, начавшийся в 2008 г., привел к росту инфляции, временной «парализации» отдельных отраслей экономики России в силу отсутствия заемных средств в достаточном количестве. В этих условиях российское государство столкнулось с необходимостью разработки мероприятий, повышающих экономическую безопасность как страны в целом, так и отдельных хозяйствующих субъектов. Экономическая безопасность любого государства представляет собой сложную и многоплановую конструкцию суверенитета и независимости страны, ее стабильного и устойчивого социально-экономического развития, направленную на реализацию национальных интересов России. В современных условиях экономическая безопасность страны возможна только при функционировании высокотехнологичного производства, обеспечивающего ведущие отрасли экономики высококачественными ресурсами, позволяющими производить конкурентоспособную продукцию мирового уровня. Критерием оценки эффективности системы обеспечения национальной экономической безопасности будет поддержание такого ее уровня, который характеризуется высоким качеством жизни нации либо соответствует минимуму суммарных издержек, связанных с объективно существующими опасностями. Оптимальными должны считаться мероприятия, обеспечивающие максимальный прирост уровня национальной безопасности России при выделенных затратах либо требующие минимальных затрат для достижения ее заданного уровня [1, с. 27]. Отсюда вытекает насущная необходимость исследования многоуровневых процессов формирования экономических интересов различных хозяйствующих субъектов. Это связано прежде всего с тем, что именно экономическая безопасность предприятий, ее масштабы, структура и эффективность являются одной из значительных составляющих конкурентоспособности отече-

68

ственных хозяйствующих субъектов и развития национального хозяйства в целом. В то же время, современное конкурентоспособное предприятие — это предприятие, активно использующее новые информационные технологии в организационной структуре. На всех управленческих уровнях имеется объективная необходимость расширять свои коммуникационные и информационные возможности за счет внедрения современных информационных технологий. В результате информационные структуры организаций разрастаются: локальные сети подключаются к Интернету, объединяются в офисные многоярусные структуры, разрастаются до уровня распределенных корпоративных сетей. Экономическая безопасность предприятия — это обеспечение конкурентных преимуществ при организации учетно-информационной системы обеспечения экономической безопасности, обусловленных соответствием материального, финансового, кадрового, технико-технологического потенциалов и организационной структуры предприятия ее стратегическим целям и задачам. Выделяют следующие функциональные составляющие экономической безопасности предприятия: ¨ финансовую; ¨ интеллектуальную и кадровую; ¨ технико-технологическую; ¨ политико-правовую; ¨ экологическую; ¨ информационную; ¨ силовую [2]. Основной из них является наличие у предприятия устойчивых конкурентных преимуществ. Формирование эффективной системы обеспечения экономической безопасности в длительной перспективе связано с необходимостью разработки организационных и методических основ информационно-аналитической деятельности отдельных хозяйствующих субъектов страны. Прежде чем принимать решения, составлять систему планов и т.д., необходимо разработать концепцию экономической безопасности, которая представляет собой систему взглядов, идей, целевых установок, пронизанных единым замыслом, на проблему безопасности основных объектов безопасности предприятия, а также систему мер, путей, направлений достижения поставленных

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ целей и создания благоприятных условий для достижения целей бизнеса в условиях неопределенности (существования внутренних и внешних угроз). К основным элементам концепции экономической безопасности предприятия относятся: ¨ защита коммерческой тайны и конфиденциальной информации; ¨ компьютерная безопасность; ¨ внутренняя безопасность; ¨ безопасность зданий и сооружений; ¨ физическая безопасность; ¨ техническая безопасность; ¨ безопасность связи; ¨ безопасность хозяйственно-договорной деятельности; ¨ безопасность перевозок грузов и лиц; ¨ безопасность рекламных, культурных, массовых мероприятий, деловых встреч и переговоров; ¨ противопожарная безопасность; ¨ экологическая безопасность; ¨ радиационно-химическая безопасность; ¨ конкурентная разведка; ¨ информационно-аналитическая работа; ¨ пропагандистское обеспечение, социальнопсихологическая, предупредительно-профилактическая работа среди персонала и его обучение по вопросам экономической безопасности;

¨ экспертная проверка механизма системы безопасности [3]. Элементы экономической безопасности государства и отдельного хозяйствующего субъекта представлены на рис. 1. Одним из элементов экономической безопасности предприятия является обеспечение информационной безопасности. Несогласованность данных, отражаемых в различных учетных системах, встречается в деятельности многих предприятий. Информационные бухгалтерские системы состоят из программного обеспечения, регистрирующего документы и факты финансово-хозяйственной деятельности организации. Специальное программное обеспечение позволяет повысить эффективность деятельности бухгалтерских систем и значительно упрощает управление бухгалтерским учетом, повышает доступ к бухгалтерской информации. Экономическая безопасность предприятия поддерживается системами учета (бухгалтерского, налогового, управленческого). Она нацелена на законодательное обеспечение легитимности налоговых платежей, определяемых в рамках бухгалтерского финансового и налогового учета, и на обеспечение конкурентных преимуществ организации в рамках управленческого учета.

Экономическая безопасность государства — суверенитет, независимость страны, ее стабильное и устойчивое социально-экономическое развитие

Конкурентоспособность предприятия: ¨ защита коммерческой тайны и конфиденциальной информации; ¨ компьютерная безопасность; ¨ внутренняя безопасность; ¨ безопасность зданий и сооружений; ¨ физическая безопасность; ¨ техническая безопасность; ¨ безопасность связи; ¨ безопасность хозяйственно-договорной деятельности; ¨ безопасность перевозок грузов и лиц; ¨ безопасность рекламных, культурных, массовых мероприятий, деловых встреч и переговоров; ¨ противопожарная безопасность; ¨ экологическая безопасность; ¨ радиационно-химическая безопасность; ¨ конкурентная разведка; ¨ информационно-аналитическая работа; ¨ пропагандистское обеспечение, социальнопсихологическая, предупредительно-профилактическая работа среди персонала и его обучение по вопросам экономической безопасности; ¨ экспертная проверка механизма системы безопасности.

Социальная сфера и население

Состояние армии и вооружения

Внешнеторговые отношения страны

Рис. 1. Элементы экономической безопасности государства и отдельного хозяйствующего субъекта

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

69

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Главная особенность учетно-информационных систем в структуре управления предприятием — наличие достоверной обратной связи благодаря автоматизированному первичному учету и значительному упрощению бухгалтерского сопровождения предприятия. Финансовый, управленческий и налоговый учет представляют собой основные элементы комплексной учетно-информационной системы, направленной на поддержание экономической безопасности. Основными задачами комплексной учетноинформационной системы являются: ¨ информационная поддержка стратегического развития и планирования, реализации инвестиционных проектов, обоснование решений по ценообразованию; ¨ предоставление достоверной и надежной информации о результатах деятельности заинтересованным пользователям; ¨ определение стратегических направлений развития предприятия в соответствии с потребностями внешней среды. Следует отметить, что проблема эффективности комплексной учетно-информационной системы как фактора экономической безопасности актуальна для российских предприятий. Бухгалтерская информация и отчетность должны соответствовать принципам надежности и достоверности. Но высокой степени достоверности бухгалтерской информации невозможно достичь. Это связано с постоянно ме-

няющимся законодательством, нечеткостью стандартов бухгалтерского учета, альтернативными принципами бухгалтерского учета, в определенной степени с человеческим фактором, отсутствием достаточно высокой квалификации бухгалтеров, управленцев. Показатели экономической безопасности предприятия, определяемые на основе данных бухгалтерской отчетности, зависят от точной идентификации угроз и, соответственно, от правильного выбора индикаторов, способных определить эти угрозы. Таким образом, для целей экономической безопасности в организациях целесообразно создавать систему показателей для мониторинга. Правильность построения системы индикаторов влияет на уровень экономической безопасности предприятия. Такая система должна включать совокупность мероприятий по предупреждению и отражению опасных факторов, соответствующих объему и характеру угроз. Основными задачами мониторинга состояния финансово-хозяйственной деятельности и динамики развития предприятия являются: ¨ анализ состояния финансово-хозяйственной деятельности; ¨ оценка направлений и динамики развития предприятия; ¨ определение причин и источников, характера и интенсивности воздействия угрожающих факторов на потенциал организации;

Этап 1. Идентификация предприятия (хозяйствующего субъекта) — объекта мониторинга

Этап 2. Разработка системы технико-экономических показателей оценки экономической безопасности предприятия

Этап 3. Сбор, обработка и подготовка информации комплексной учетноинформационной системы, характеризующей состояние объекта мониторинга

Этап 6. Расчет техникоэкономических показателей предприятия на всю глубину прогнозного периода

Этап 5. Моделирование и формирование сценариев или стратегий развития предприятия

Этап 4. Выявление (определение) факторов, характеризующих перспективные направления развития предприятия

Этап 7. Проведение анализа показателей экономической безопасности предприятия

Этап 8. Оценка факторов, свидетельствующих о легализации доходов, полученных преступным путем

Этап 9. Разработка предложений по предупреждению и нейтрализации угроз экономической безопасности предприятия

Рис. 2. Этапы осуществления мониторинга состояния и динамики развития предприятия

70

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ выявление деструктивных тенденций и процессов развития организации; ¨ прогнозирование и моделирование влияния угрожающих факторов на производственную, сбытовую, маркетинговую и закупочную деятельность; ¨ разработка мероприятий, позволяющих нивелировать действие угрожающих факторов. При осуществлении мониторинга угрожающих факторов основным принципом служит принцип непрерывности наблюдения за состоянием объекта мониторинга. На рис. 2 отражены этапы осуществления мониторинга состояния и динамики развития предприятия на основе данных комплексной учетно-информационной системы. Экономическая безопасность предприятия, ее независимость и недопущение перехода в зону критического риска могут быть обеспечены, если будут определены важнейшие стратегические направления обеспечения безопасности бизнеса при четко выстроенной системе своевременного обнаружения и ликвидации угрожающих факторов и угроз, уменьшения последствий хозяйственного риска, в результате эффективного использования информационно-аналитического аппарата. Вопросы мониторинга и анализа хозяйственной деятельности предприятия решаются в рамках построения системы управленческого учета. Направлениями использования управленческого учета на предприятиях для обеспечения экономической безопасности являются следующие: ¨ обоснование и принятие управленческих решений стратегического и тактического характера; ¨ разработка и реализация отраслевых методик анализа и оценки потенциала предприятия, учитывающих его отраслевую специфику; ¨ разработка и обоснование изменений организационной структуры хозяйствующего субъекта при процессах реорганизации (слияние отдельных организаций в группы, создание холдингов, вертикально интегрированных структур), координация взаимосвязей между вновь создаваемыми и существующими подсистемами структуры управления; ¨ создание и внедрение гибкой системы управленческого учета, способствующей повышению эффективности использования и управления ресурсами; ¨ контроль за соответствием цены и качества продукции, а также объемом ее выпуска;

№ 6 / 2011

¨ разработка индивидуальных систем управленческого учета на предприятии. Особую роль в реализации концепции экономической безопасности предприятия играет налоговый учет. Государством в настоящее время ведется политика ужесточения и неотвратимости ответственности за совершение налоговых правонарушений. В связи с этим налоговая система — один из важнейших экономических регуляторов обеспечения экономической безопасности предприятия. Все предприятия на территории РФ должны соблюдать налоговое законодательство и выделять отдельной подсистемой бухгалтерского учета налоговый учет. При этом в своей практической деятельности предприятия могут использовать наиболее удобный вариант ведения налогового учета: ¨ формирование данных налогового учета на счетах бухгалтерского учета; ¨ параллельное ведение бухгалтерского и налогового учета; ¨ ведение бухгалтерского учета по правилам налогового учета. Прозрачность налогового учета определяется следующими пятью условиями: 1) соответствие учетной политики для целей налогообложения требованиям НК РФ и особенностям хозяйственной деятельности предприятия; 2) достоверность бухгалтерского учета; 3) обязательное определение порядка перехода от данных бухгалтерского финансового учета к данным налогового учета; 4) разработка системы регистров налогового учета, включающих определенные формы отчетных регистров, их взаимосвязь, правила и последовательность заполнения; 5) четкое изложение правил налогового учета имущества и операций в инструкции или стандарте налогового учета. Соблюдение перечисленных положений сделает налоговый учет достоверным, а значит, обеспечивающим экономическую безопасность предприятия. Очень важным инструментом, обеспечивающим экономическую безопасность предприятия, также является формирование учетной политики в целях бухгалтерского и налогового учета. Так как учетная политика для целей налогообложения —

Вестник Московского университета МВД России

71

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ это инструмент, с помощью которого осуществляется процесс реальной либерализации системы налогового учета, происходит совершенствование нормативной системы регулирования налогового учета и налоговых деклараций. Исследования налогового учета, его коммуникационного взаимодействия с финансовым учетом для эффективности функционирования учетной системы хозяйствующего субъекта представляют собой концептуальные направления в развитии комплексной учетно-информационной системы, обеспечивающей экономическую безопасность предприятия. Методологическую основу сближения двух видов учета составляет установление единых правил учета в пределах норм действующего бухгалтерского и налогового законодательства (в части оценки объектов учета и порядка признания), а организационно-техническую — технология ведения учета (организация документооборота, адаптация плана счетов к правилам НК РФ, определение системы регистров). Выбор способов ведения учета определяется финансовой и налоговой политикой (рис. 3). Следует отметить, что предприятиям необходимо применять принцип должной осмотритель-

ности при взаимоотношениях с контрагентами. В противном случае после заключения договоров с контрагентами, имеющими признаки «фирм-однодневок», при проведении налогового контроля предприятие будет нести налоговую ответственность, что снижает экономическую безопасность предприятия. Все элементы комплексной учетно-информационной системы одинаково важны для предприятий. Соблюдение принципов их реализации и функционирования является залогом достижения критериев соблюдения законодательства РФ и оптимальности и эффективности финансово-хозяйственной деятельности.

Литература 1. Кузнецова Е.И. Методология формирования экономической стратегии государства: экономическая безопасность и конкурентоспособность: дис. … д-ра экон. наук. М., 2010. 2. Лянной Г. Экономическая безопасность предприятий // www.bos.dn.ua. 3. Гончаренко Л.П. Процесс обеспечения экономической безопасности предприятия // Справочник экономиста. 2004. №12.

Учетная политика В целях обеспечения экономической безопасности В целях бухгалтерского учета

В целях налогового учета

Методологические способы ведения бухгалтерского учета

Организационно-технические способы ведения бухгалтерского учета

Организационнотехнические способы ведения налогового учета

Методологические приемы и способы ведения налогового учета

Первичное наблюдение; стоимостное измерение; текущая группировка; итоговое обобщение фактов хозяйственной деятельности; способы контроля отклонений фактического расхода материалов от норм; порядок списания общехозяйственных и коммерческих расходов; способы распределения косвенных расходов; оценка незавершенного производства

Правила и график документооборота; регламент внутренней отчетности; система внутреннего контроля; положение о бухгалтерии и должностные инструкциидля работников бухгалтерии; порядок проведения инвентаризаций; порядок организации раздельного учета объектов социальной сферы

Порядок формирования суммы доходов и расходов; порядок расчета доли расходов, применяемых к расчету для целей налогообложения в отчетном налоговом периоде; сумма остатка расходов (убытков), подлежащая отнесению на расходы в следующих налоговых периодах; порядок формирования сумм создаваемых резервов; сумма задолженности по расчетам с бюджетом по налогу

Порядок организации раздельного учета затрат (по видам деятельности, по реализованным товарам, облагаемым разными ставками НДС и необлагаемым НДС); порядок признания доходов и расходов; специальные коэффициенты и т.д.

Рис. 3. Выбор учетной политики для целей обеспечения экономической безопасности предприятия

72

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ И ВНУТРЕННИЙ АУДИТ: РАЗДЕЛЕНИЕ КОМПЕТЕНЦИИ, РОЛИ И ЗАДАЧИ Л.П. ФОМИНА, соискатель кафедры бухгалтерского учета и аудита Волгоградской государственной сельскохозяйственной академии Научная специальность: 08.00.12 — бухгалтерский учет, статистика E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор Н.Н. Балашова; Рецензент: доктор экономических наук, профессор, заслуженный экономист РФ М.Ф. Бычков Аннотация. Статья раскрывает определения и задачи системы внутреннего контроля и внутреннего аудита. Объясняет их роль и компетенцию в условиях современной экономики. Детально рассматривает общие признаки и различия между внутренним аудитом, внешним аудитом и ревизией. Обосновывает значимость практического применения представленных форм внутрихозяйственного контроля. Ключевые слова: система внутреннего контроля, эффективная система риск-ориентированного внутреннего контроля, классификация внутреннего аудита, внутренний аудит, внешний аудит, ревизия.

SYSTEM OF THE INTERNAL CONTROL OF THE ORGANISATION AND INTERNAL AUDIT: DIVISION OF THE COMPETENCE, A ROLE AND A PROBLEM L.P. FOMINA, the competitor of chair of book keeping and audit of the Volgograd state agricultural academy Annotation. Article opens definitions and problems of system of the internal control and internal audit. Explains their role and the competence in the conditions of modern economy. In details considers the general signs and distinctions between internal audit, external audit and audit. The importance of practical application of the presented forms of the intra economic control is proved. Keywords: system of the internal control, effective system risk-of the focused internal control, classification of internal audit, internal audit, external audit, audit.

Контроль — неотъемлемая часть системы регулирования, целью которой является обнаружение отклонений от принятых стандартов и нарушений принципов, законности, эффективности и экономии расходования материальных ресурсов на более ранней стадии, чтобы иметь возможность принять корректирующие меры, а в отдельных случаях привлечь виновных к ответственности, получить компенсацию за причиненный ущерб либо провести мероприятия по предотвращению или сокращению таких нарушений в будущем. Такое определение контроля дано в ст. 1 Лимской декларации руководящих принципов контроля [7]. Статьей 3 Декларации предусмотрено, что внутри отдельных ведомств и организаций создаются внутренние контрольные службы, входящие в систему внутреннего (внутрихозяйственного) контроля.

№ 6 / 2011

Система внутреннего контроля (СВК) — это совокупность организационных мер, методик и процедур, используемых руководством экономического субъекта для упорядоченного и эффективного ведения хозяйственной деятельности, обеспечения сохранности активов, выявления, исправления и предотвращения ошибок и искажения информации, а также для своевременной подготовки достоверности финансовой (бухгалтерской) информации (8). Поскольку контроль является одной из функций управления, очевидно, что организация и поддержание СВК — процесс, осуществляемый менеджером организации. В конечном счете именно директор организации ответственен за создание эффективной СВК, создание среды контроля в компании и за достигнутые экономические показатели деятельности организации.

Вестник Московского университета МВД России

73

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ К основным задачам СВК относятся: 1) документирование ключевых существующих и новых бизнес-процессов, оценка рисков и внедрение процедур внутреннего контроля; 2) разработка предложений по оптимизации бизнес-процессов и документооборота, рекомендации по снижению рисков и негативных эффектов их воздействия; 3) мониторинг эффективности внедренных процедур внутреннего контроля на периодической основе; 4) взаимодействие с подразделениями организации по вопросам выстраивания СВК. Процесс организации и поддержания СВК может осуществляться как самим руководством компании (в небольших организациях), так и специально создаваемыми для этих целей подразделениями внутреннего контроля. Создание специальных подразделений СВК целесообразно для координации построения эффективной системы риск-ориентированного внутреннего контроля в крупных организациях, со сложной оргструктурой где бизнес-процессы проходят через несколько функциональных подразделений [3, 4]. На малых предприятиях с небольшим финансовым и кадровым потенциалом задачи по организации и поддержанию СВК обычно распределяются между функциональными руководителями при координации этого процесса генеральным директором, как правило, являющимся и собственником малого предприятия. В соответствии с установленным в компании порядком цели и задачи СВК, подотчетность службы, ее компетенция и полномочия, а также требования к профессиональной квалификации сотрудников службы утверждаются генеральным директором в положении о службе внутреннего контроля. Наиболее распространенными формами внутреннего контроля являются деятельность ревизионных комиссий (ревизоров) и внутренний аудит. Наличие контрольных служб исходя из различных организационно-правовых форм экономических субъектов должно быть отражено в учредительных документах, в первую очередь в уставе организации. На основании ст. 103 Гражданского кодекса РФ высший орган управления акционерным обществом — общее собрание акционеров — избирает ревизионную комиссию (ревизора) для контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества. Избранный контрольный орган

74

исполняет свои обязанности в интересах собственников организации. Проверка (ревизия) финансовохозяйственной деятельности проводится по итогам деятельности общества за год, а также в любое время по инициативе самой комиссии либо по решению общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества или же по требованию акционеров общества, владеющих в совокупности не менее чем 10% голосующих акций. Аналогичное право избирать ревизионную комиссию (ревизора) в соответствии со ст. 91 ГК РФ имеет и общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью. В то же время, Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998г. №14-ФЗ (далее — Закон об ООО) допускает отсутствие ревизионного органа в обществе с числом участников менее 15, но только если это оговорено в уставе. Вместе с тем, в ст. 32 Закона об ООО указано, что функции ревизионной комиссии (ревизора) общества, если это предусмотрено его уставом, может исполнять утвержденный общим собранием участников общества независимый аудитор, т.е. лицо, не связанное имущественными или родственными интересами с участниками общества и его руководством. К сожалению, приходится констатировать, что установить наличие ревизионной комиссии или хотя бы ревизора удается далеко не всегда. В лучшем случае предъявляется протокол общего собрания учредителей об избрании комиссии, обнаружить же план работы, а тем более акты проведенных ревизий или проверок и результаты их рассмотрения практически невозможно. Между тем, согласно действующему законодательству, функции ревизионной комиссии (ревизора) весьма серьезны и значительны. Так, в соответствии со ст. 87 и 88 Закона об акционерном обществе ревизионная комиссия (ревизор) акционерного общества ежегодно составляет заключение, в котором должны содержаться: 1) подтверждение достоверности данных, отраженных в годовом отчете общества общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков; 2) информация о фактах нарушения установленного порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов при ведении финансово-хозяйственной деятельности.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Аналогичные требования предъявляются и к ревизионной комиссии (ревизору) общества с ограниченной ответственностью. Более того, согласно ст. 17 Закона общее собрание участников вообще не вправе утверждать годовые отчеты и бухгалтерские балансы общества без заключения ревизионной комиссии (ревизора). Однако, у руководителей организаций имеется возможность провести независимый инициативный аудит. Для этого необходимо заключить договор об оказании аудиторских услуг с аудиторской организацией или с индивидуальным аудитором, имеющими действующую лицензию Минфина России. В процессе развития рыночной экономики происходит концентрация собственности и интеграция экономических субъектов хозяйственной деятельности, в результате чего сформировались группы взаимосвязанных организаций, состоящих из материнских, дочерних и зависимых обществ. В такой ситуации реально планировать и финансировать деятельность подобной организации можно, только если функционирует системный контроль и анализ регулярно предоставляемой целостной и достоверной информации о финансово-хозяйственной деятельности холдинга и его финансовых результатах. Этим целям отвечает внутренний аудит — контрольная деятельность, проводимая внутри хозяйствующего субъекта службой внутреннего аудита (СВА). Таким образом, внутренний аудит является самостоятельной структурой экономического субъекта, которая наряду с ревизионной комиссией входит в общую функциональную СВК, занимая свое положение в иерархии организации. К задачам СВА относятся: ¨ анализ финансовой отчетности; ¨ сопоставление ее показателей со статистической и оперативной отчетностью; ¨ оценка достоверности активов и пассивов; ¨ проверка адекватного отражения хозяйственных операций в учете и правильности составления отчетности; ¨ оперативное предоставление необходимой информации руководству головной организации; ¨ эффективное взаимодействие с внешними аудиторами; ¨ предупреждение санкций со стороны налоговых и других контролирующих органов.

№ 6 / 2011

Эта служба не только поддерживает эффективное функционирование всех элементов системы управления, но и способна выявлять резервы и наиболее перспективные направления развития бизнеса. С помощью СВА руководство компании может принимать верные решения, опираясь на достоверную информацию, и выявлять пробелы в работе, которые можно вовремя устранить. Ключевая функция службы внутреннего аудита заключается в разработке и предоставлении не только предложений по ликвидации выявленных нарушений, но и рекомендаций по повышению эффективности управления, выявлению резервов развития, а также в консультативной поддержке руководства. Поскольку внутренний аудит призван оценивать СВК, представляется логичной классификация внутреннего аудита в соответствии с целями внутреннего контроля на следующие виды: 1) операционный аудит — проверка функционирования организации в целях оценки производительности и эффективности операций; 2) аудит на «соответствие» — проверка соблюдения в организации существующих внутренних правил и процедур, бюджета, а также законодательства; 3) аудит финансовой отчетности — проверка отчетности организации на предмет ее достоверности, соответствия учетной политике, общепринятым бухгалтерским принципам, налоговому законодательству [1]. Вопросы организации внутреннего контроля и внутреннего аудита четко регламентированы лишь в банковской сфере [5, 6]. Поэтому в других сферах экономической деятельности каждая организация вправе самостоятельно определять состав и цели субъектов системы контроля. Надо сказать, что внутренний аудит, внешний аудит и ревизия имеют много общего: применение приемов документального и фактического контроля, общие методики определения достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности, оценки правильности ведения бухгалтерского и налогового учета, формирования учетной политики [2]. В то же время имеются и различия: 1) внешний аудит отличается от внутреннего постановкой разных целей, ориентированных у первого — на собственников и защиту их интересов, а у второго — на руководство организации, состоящее в ряде случаев из наемных менеджеров;

Вестник Московского университета МВД России

75

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 2) связи внешнего аудита характеризуются как горизонтальные, партнерские, равноправные во взаимоотношениях с клиентом. Правовое регулирование основано на Законе об аудите, ГК РФ, некоторых подзаконных актах (постановлениях Правительства РФ, приказах Минфина России). Внутренний аудит построен на иерархических, вертикальных связях с подчинением непосредственно руководству головной организации. Отношения работников регулируются Трудовым кодексом РФ и локальными актами; 3) внешний аудит в рамках оказания аудиторских услуг не дает оценку экономической обоснованности управленческих решений и эффективности деятельности подразделений компаний, что обычно является одной из задач аудита внутреннего. Не надо забывать и о том, что эффективный внутренний аудит может снизить финансовые затраты компании на внешний аудит: если внешний аудитор сможет положиться на результаты работы внутреннего аудита, это, не отменяя внешнего аудита для компании, сократит трудозатраты на проведение выполняемых внешними специалистами аудиторских процедур. Существенные различия имеются между ревизиями, проводимыми внешними контрольными органами, а также ревизионными комиссиями, с одной стороны, и аудиторскими проверками — с другой. Задача ревизий — выявить нарушения, устранить их, наказать виновных. Ревизии направлены на обеспечение сохранности активов, пресечение и профилактику злоупотреблений. Практические задачи аудита — оказание помощи и улучшение финансового положения, привлечение пассивов (инвесторов, кредиторов), консультирование аудируемых лиц. Главное же их различие заключается в том, что ревизии, проводимые ревизионными комиссиями, так же, как и внешние аудиторские проверки, носят эпизодический характер (как правило, по итогам отчетного года, перед общим собранием собственников), внутренний же аудит проводится систематически, постоянно, а число выполняемых им задач значительно больше. И наконец, последнее. Руководители субъектов малого предпринимательства, где бухгалтерский учет ведет ограниченное число работников и нередко допускается совмещение обязанностей лица, ведущего бухгалтерский учет, с полной материальной ответственностью за денежные и материальные ценности, пытаются переложить и всю ответственность за внутрихозяйственный контроль на главного

76

бухгалтера. Однако в такой ситуации не принимается во внимание, что главный бухгалтер, являясь наемным работником, а следовательно, лицом подчиненным и ответственным за ведение бухгалтерского учета и составление отчетности, не в состоянии обеспечить должный и при том незаинтересованный, объективный финансовый контроль. В заключение отметим, что внутренний контроль и внутренний аудит объединяет конечная цель — увеличение стоимости компании. Эта цель достигается через эффективное использование имеющихся у компании ресурсов, поэтому российские организации, уделяющие серьезное внимание вопросам внутреннего контроля и аудита, имеют конкурентные преимущества на западных рынках капитала, становятся все более привлекательными для долгосрочных инвесторов, поскольку характеризуются высокими финансовыми показателями. Литература 1. Богомолов А.М., Голощапов Н.А. Внутренний аудит. Организация и методика проведения. М., 2000. 2. Контроль и ревизия: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Бухгалтерский учет, анализ и аудит» // Е.А. Федорова и др.; под ред. Е.А. Федоровой. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. 3. Internal Control — Integrated Framework. COSO, 1992. www.coso.org. 4. Enterprise Risk Management Integrated Framework (Управление рисками организаций. Интегрированная модель), COSO, 2004. www.erm.coso.org. 5. Положение об организации внутреннего аудита в Центральном банке РФ, утвержденное приказом Банка России от 31 марта 1997 г. № 02-140. 6. Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах, утвержденное приказом Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П. 7. The Lima Declaration of Guidelines on Auditing Precepts (Лимская декларация руководящих принципов контроля; принята в октябре 1977 г. на IX Конгрессе INTOSAI в г. Лиме (Перу)). Интересы России в INTOSAI представляет Счетная палата РФ, вступившая в него 1995 г. 8. Федеральное правило аудиторской деятельности № 8 «Оценка аудиторских рисков и внутренний контроль, осуществляемый аудируемым лицом» утверждено постановлением Правительства РФ от 4 июля 2003 г. № 405.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права

«ПРИСУТСТВЕННОЕ МЕСТО» ИЛИ «ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ОРГАН»: ДОПУСТИМО ЛИ ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ? В.Н. ГАЛУЗО, кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Института международного права и экономики им. А.С. Грибоедова Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Анализ российского законодательства с 1649 г. по нынешнее время позволил автору обнаружить закономерность: отказ от использования термина «присутственное место» с заменой его термином «государственный орган». Ключевые слова: «присутственное место», Российская империя, советская Россия, Российская Федерация, «государственный орган», прокуратура, «должность прокурора».

«OFFICE» OR «STATE STRUCTURE»: WHETHER THE IDENTIFICATION IS ADMISSIBLE? V.N. GALUZO, the candidate of jurisprudence, the senior lecturer of chair of criminally-legal disciplines of International law institution and economy of A.S. Griboedov Annotation. The analysis of the Russian legislation since 1649 on present time has allowed the author to find out law: refusal of use of the term «office» with replacement with its term «state structure». Keywords: «office», the Russian empire, with-vetskaja Russia, the Russian Federation, «state structure», to use-ratura, «a post of the public prosecutor».

Результаты осуществленного историко-правового исследования1 позволили нам обнаружить закономерность, которая и составляет предмет данной статьи. Речь идет о терминах «присутственное место» и «государственный орган» и о трансформации первого во второе. Термин «присутственное место», как правило, использовался в законодательстве Государства Российского и в Российской империи, что также подтверждается наличием рубрикатора «Присутствие судебное и Присутственныя места» в Реестре алфавитном к многотомному сборнику «Полное Собрание Законов Российской Империи»2. Так, уже в узаконении, помещенном в т. I ПСЗ РИ-1 под номером 1 («Уложение»), об использовании термина «присутственное место» указано в ст. 105, 119, 120 главы «О Суде. А в ней 287 статей». Впервые термин «присутственное место» нами обнаружен в наименовании Именного указа «О запрещении производить приказныя дела на

№ 6 / 2011

дому, принимать просьбы вне присутственных мест и ездить по утрам на поклон или для дел по домам и о штрафах за преслушение сего указа» от 13 декабря 1717 г.3 В узаконении от 9 мая 1718 г.4 («Высочайшая Резолюция на доклад Юстиц-Коллегии» «Об устройстве судебных мест по примеру Швеции, о переводе Шведскаго Уложения и об учинении свода Российских узаконений со Шведскими») использован термин «судебное место». В первом узаконении о «должности прокурора», обнаруженном в ПСЗ РИ-1, — «Резолюция ОберГалузо В.Н. Власть прокурора в России (историко-правовое исследование): моногр. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2008. Он же: Систематизация законодательства в России (историко-правовое исследование): моногр. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. История прокуратуры России (историкоправовой анализ): учеб. пособие // Под ред. А.Г. Звягинцева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. 2 ПСЗ РИ-1. Т. XLII. Ч. 2. Указатель алфавитный. СПб., 1830. С. 666—671. 3 ПСЗ РИ-1. Т. V. № 3131. С. 527. 4 ПСЗ РИ-1. Т. V. № 3202. 1

Вестник Московского университета МВД России

77

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права Прокурора Синода на докладные пункты от Прокурорских Монастырскаго приказа дел» от 1 апреля 1721 г.5 — «Правительствующий Святейший Синод» приравнен к «присутственному месту». В Именном указе «Государя Императора» Петра Алексеевича «О должности Генерал-Прокурора» от 27 апреля 1722 г.6, положившем начало формированию института власти прокурора, проводилось разграничение между «должностью» и «присутственным местом». О взаимоотношениях представителей «должности прокурора» с присутственными местами речь идет в следующем узаконении: «Сенатский, по Высочайше утвержденному мнению Государственнаго Совета» «О предоставлении Губернским Прокурорам заимствовать для себя чиновников из Канцелярий Губернских Правлений и Казенных Палат» от 22 марта 1823 г.7 В узаконении «Высочайше утвержденное Учреждение судебных установлений» от 20 ноября 1864 г.8 было указано, что для осуществления прокурорского надзора именно при судебных местах «состоят Обер-Прокуроры, Прокуроры и их Товарищи» (ст. 8). В советское время (с 26 октября 1917 г. по 25 декабря 1991 г.) термин «присутственное место» в законодательстве, как правило, не использовался. Ввиду господства доктрины приоритета интересов государства над интересами общества и личности использовался иной термин — «государственный орган». Так, например, в Декрете СНК «О суде» от 22 ноября 1917 г. целый ряд «доныне существовавших институтов» были упразднены, в том числе и «институт прокурорского надзора» (абз. 1 п. 3). Положения абз. 1 п. 3 Декрета СНК от 22 ноября 1917 г. были детализированы в абз. 3 п. 3 этого же узаконения: «В роли же обвинителей и защитников, допускаемых и в стадии предварительного следствия, а по гражданским делам — поверенными, допускаются все неопороченные граждане обоего пола, пользующиеся гражданскими правами». В абз. 1 п. 4 этого же узаконения закреплялось предписание о принятии и дальнейшем направлении дел и производств от «чинов прокурорского надзора» «особыми комиссариатами». В первом нормативном правовом акте о советской прокуратуре («Положение о прокурорском надзоре», принятое постановлением 3-й

78

сессии ВЦИК IX созыва 28 мая 1922 г.9) речь идет об «институте прокуратуры». В составе Народного Комиссариата Юстиции (НКЮ) учреждалась «Государственная Прокуратура», на которую возлагался надзор «от имени государства за законностью действий всех органов власти, хозяйственных учреждений, общественных и частных организаций и частных лиц». Причем были указаны и средства прокурорского надзора: «путем возбуждения уголовного преследования против виновных и опротестования нарушающих закон постановлений». Помимо надзора именно на «прокуратуру» также возлагалось: ¨ «непосредственное наблюдение за деятельностью следственных органов дознания в области раскрытия преступлений, а также за деятельностью органов Государственного Политического Управления; ¨ поддержание обвинения на суде; ¨ наблюдение за правильностью содержания заключенных под стражей». Государственную Прокуратуру НКЮ возглавлял Прокурор Республики, одновременно являвшийся Народным Комиссаром Юстиции. В «непосредственном заведывании» Прокурора Республики находился «Отдел прокуратуры», входящий в состав НКЮ. В «целях укрепления социалистической законности и должной охраны общественной собственности по Союзу ССР от покушений со стороны противообщественных элементов» была учреждена Прокуратура Союза ССР (постановление ЦИК и СНК СССР «Об учреждении Прокуратуры Союза ССР» от 20 июня 1933 г.10). В Законе СССР «О прокуратуре СССР» от 30 ноября 1979 г.11 закреплялось следующее положение: «Органы прокуратуры составляют единую и централизованную систему — прокуратуру СССР, возглавляемую Генеральным прокурором СССР, с подчинением нижестоящих прокуроров вышестоящим». В ст. 12 этого же нормативного ПСЗ РИ-1. Т. VI. № 3769. Там же. Т. VI. № 3979. 7 Там же. Т. XXXVIII. № 29375. С. 857, 858. 8 Там же. Т. XXXIX. Отделение второе. № 41475. С. 180—215. 9 Известия ВЦИК. 1922. 16 июня; СУ РКП. 1922. № 36 (отдел первый). Ст. 424. С. 810—813. 10 Известия ЦИК СССР и ВЦИК. 1933. 21 июня; СЗ РКП СССР. 1933. № 40 (отдел первый). Ст. 239. 11 Ведомости ВС СССР. 1979. № 49. Ст. 843. 5 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права правового акта определялась «система органов прокуратуры» («Система органов прокуратуры состоит из Прокуратуры Союза ССР, прокуратур союзных республик, автономных республик, краев, областей, прокуратур городов, действующих на правах прокуратур областей, прокуратур автономных областей, автономных округов, районных, городских прокуратур»). На принадлежность «органов прокуратуры» к государственным органам указывает положение ст. 49 этого же Закона СССР («Органы прокуратуры имеют печать с изображением Государственного герба Союза Советских Социалистических Республик и своим наименованием»). В Российской Федерации (с 25 декабря 1991 г.) в законодательстве также продолжает использоваться термин «государственный орган». Так, в первом нормативном правовом акте о прокуратуре Российской Федерации — Законе РФ «О прокуратуре Российской Федерации» от 17 января 1992 г.12 закреплялось следующее положение: «Органы прокуратуры Российской Федерации составляют единую централизованную систему с подчинением нижестоящих вышестоящим и Генеральному прокурору Российской Федерации» (ст. 4). В ст. 10 определялась «система органов прокуратуры Российской Федерации» («Генеральная прокуратура Российской Федерации, прокуратуры республик в составе Российской Федерации, прокуратуры краев, областей, городов Москвы и Санкт-Петербурга, автономной области, автономных округов, городов и районов, иные территориальные прокуратуры»). Принятие Конституции РФ (12 декабря 1993 г.13) повлекло существенные изменения в Закон РФ «О прокуратуре Российской Федерации». Речь идет о Федеральном законе РФ «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации «О прокуратуре Российской Федерации» от 18 октября 1995 г.14 В соответствии со ст. 1 Федерального закона РФ от 18 октября 1995 г. прокуратура Российской Федерации определялась как «единая федеральная централизованная система органов прокуратуры, осуществляющая от имени Россий-

№ 6 / 2011

ской Федерации надзор за исполнением действующих на ее территории законов». «Система прокуратуры Российской Федерации» определялась в ст. 11 этого же ФЗ РФ («Генеральная прокуратура Российской Федерации, прокуратуры субъектов Российской Федерации, приравненные к ним военные и другие специализированные прокуратуры, научные и образовательные учреждения, являющиеся юридическими лицами, а также прокуратуры городов и районов, другие территориальные, военные и иные специализированные прокуратуры»). Нельзя не обратить внимание, на вероятно, первое использование в качестве альтернативного термину «государственный орган» термина «присутственное место» в официальном документе15. По мнению автора, доктрине паритета в обеспечении интересов личности, общества и государства, закрепленной в Конституции РФ от 12 декабря 1993 г. (ст. 8, 9, 34—36, 45, 46, 55, 57, 60)16 в большей мере соответствует термин «присутственное место», в котором и состоят представители той или иной «должности». Например, представители «должности прокурора» состоят в прокуратуре, являющейся не государственным органом, а присутственным местом. «Переаттестация» прокуратуры позволит избежать бесплодной дискуссии о месте прокуратуры в системе государственных органов. Иначе говоря, мы предлагаем реанимировать термин «присутственное место», который, как правило, использовался в законодательстве Российской империи. Изложенное не позволяет нам утвердительно ответить на вопрос: допустимо ли отождествление терминов «присутственное место» и «государственный орган»? Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1992. № 8. Ст. 366. РГ. 1993. 25 декабря. 14 СЗ РФ. 1995. № 47. Ст. 4472. 15 Послание Президента РФ Д.А. Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации // РГ. 2010. 1 дек. С. 4. 16 РГ. 2009. 21 января; ПГ. 2009. 23—29 янв.; СЗ РФ. 2009. № 4. Ст. 445. Указание на три официальных источника опубликования предопределено вторым по счету официальным опубликованием одного и того же нормативного правового акта — Конституции РФ от 12 декабря 1993 г. 12 13

Вестник Московского университета МВД России

79

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права

ПРАВОСОЗНАНИЕ И ПРАВОВАЯ КУЛЬТУРА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ: ПРОБЛЕМЫ СТАНОВЛЕНИЯ И ПУТИ РЕШЕНИЯ А.В. ЕФРЕМОВ, доцент кафедры теории и истории государства и права Межрегионального открытого социального института Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Тема настоящей работы имеет значительную актуальность, особенно в современных условиях построения в России правового государства. Важнейшим признаком правового государства, показателем его становления, выступает состояние правовой культуры общества, которая во многом определяется уровнем его правового сознания, развитием демократических институтов, предполагающих социально-правовую активность граждан. Значимость данной темы с точки зрения теории права также несомненна. Ключевые слова: правосознание, правовая культура, правовой нигилизм, правовое воспитание.

LEGAL AWARENESS AND LEGAL CULTURE IN THE RUSSIAN FEDERATION: DEVELOPMENT ISSUES AND THEIR SOLUTIONS A.V. EFREMOV, docent of the Chair of Theory and History of State and Law Interregional оpen social institute Annotation. The theme of this work is of great importance, especially in modern conditions of formation the law state in Russia. The legal status of society's culture is considered to be the distinguishing feature of the law state. It is largely determined by the level of legal awareness, the development of democratic institutions, involving social and legal activity of citizens. The importance of this work from the perspective of legal theory is also apparent. Keywords: legal consciousness, legal culture, legal nihilism, legal education.

В условиях российской действительности развитие правовой культуры — актуальная проблема, ибо в течение столетий в нашей стране было распространено пренебрежение к праву, которое в современных переходных условиях усугубляется целым рядом негативных факторов: ¨ несоблюдение конституционных прав и свобод граждан; ¨ принятие законов, не соответствующих Конституции РФ; ¨ несоблюдение государственными органами, ведомственными и должностными лицами установленных государством предписаний; ¨ проявления правового нигилизма, связанного с несовершенством законодательства; ¨ повсеместное проявление крайних степеней деформации правосознания, выражающееся в криминализации общественных отношений. Важнейшим признаком правового государства, показателем его становления, выступает состояние правовой культуры общества, которое во многом определяется уровнем его правового сознания, раз-

80

витием демократических институтов, предполагающих социально-правовую активность граждан. Значимость данной темы с точки зрения теории права также несомненна. Вот почему в настоящее время чрезвычайно актуальным становится создание эффективной системы формирования правового сознания и правовой культуры населения. Изменения политической, экономической, культурной и других сторон жизни страны в конце ХХ в., освобождение общества и науки от идеологических учений, новые взгляды на сущность государства и права потребовали обращения к серьезной проблеме уровня правового сознания и правовой культуры современного российского общества. Целью исследования стало изучение понятий «правовое сознание» и «правовая культура», «правовой нигилизм», «правовое воспитание». Правocoзнаниe — это, по сути, отражение правовой действительности в сознании человека. Правосознание формируют: 1) юридические знания человека;

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права 2) оценочные отношения к праву как целостному явлению, к правореализации, законодательству, правовым гарантиям и т.п.; 3) правовые установки и ценностные ориентации людей, регулирующие их поведение в юридически значимых ситуациях. В бытовом правосознании превалирует вторая составляющая. Люди знают фактическое зaкoнoдaтeльствo только в той мере, в какой им это исторически необходимо, хотя на самом деле наше современное законодательство предполагает и более глубокое знание позитивного права (хотя бы основных, конституционных прав и свобод человека и гражданина), но ввиду многих факторов общественная образованность в этой сфере крайне низка. «Особенности исторического развития российского менталитета показывают бесконечное метание между противоположными полюсами, взаимоисключающими крайностями, устремления то к истокам нашего прошлого, то к новым, нередко суррогатным рецептам нашей современности, преклонение то перед высокой духовностью, то перед абсолютным цинизмом и бездуховностью. Страна мечется между имперской державностью и самостийностью, патернализмом и низвержением авторитетов, восхвалением своего и подобострастием перед иностранным, между патриотизмом и универсализмом, вселенской общечеловечностью и верой в исключительность самобытного российского пути. Все это в сочетании с другими негативными факторами объективного и субъективного характера не содействовало утверждению идей свободы, права и законности, правового государства, прав человека и гражданина в российском обществе. Эти идеи не стали базовыми для формирования как общественного, так и индивидуального правосознания»1. С развалом тоталитарной системы взгляд на правовые ценности и институты изменился в России в лучшую сторону, но законности пока не удалось занять подобающее место в жизни граждан. Российское общество в его сегодняшнем состоянии вступило в XXI в. в условиях глубокого дефицита правопонимания, правосознания и правовой культуры. Огромная страна не может быстро сбросить с себя ярмо многовековой авторитарной традиции и устремиться навстречу рыночной и политической свободе.

№ 6 / 2011

Возьмем достоверные данные социологического опроса. В начале 1990-х гг. ХХ в., в тот период, когда обсуждалась, принималась на всенародном референдуме, входила в жизнь нынешняя Конституция РФ, в десяти регионах России было проведено исследование «Права человека в массовом сознании». На различные вопросы, связанные с этой проблемой, ответили более 5000 человек. Один из вопросов был сформулирован таким образом: «Нарушались ли ваши права в течение последних трех лет?» На этот вопрос не смогла ответить почти половина опрошенных, хотя необходимо было выбрать один из двух простых ответов: да или нет?». Но и это еще не все. Из опрошенных, которые на этот вопрос определенно отреагировали (имеются в виду 30%, которые выбрали «да, нарушались»), лишь каждый третий смог пояснить, какие же конкретно права были в отношении него нарушены. Произведя несложные арифметические подсчеты, можно примерно оценить долю тех опрошенных, которые имели хоть какое-то представление о таком понятии, как «права человека»: максимум — 38%, минимум — 12%2. Такое положение дел ни в коем случае нельзя ставить в упрек россиянам. Правовой нигилизм свойственен нам на протяжении всего развития государства. Более того, можно даже утверждать, что исторически он все возрастал. Лишь десятилетие назад началось формирование правового общества в нашей стране. А что такое десятилетие по сравнению с тысячелетием? Безусловно, обществу нужно определенное время, чтобы преодолеть такое отношение к праву. Исторически сложилось, что законодательство, создающее юридические основы рынка, демократические формы государственного устройства, остается чуждым правосознанию значительной части населения. Большинство граждан с сомнением относится к частной собственности, особенно к частной собственности на землю (введение последней зачастую отождествляется с «распродажей» России), отрицательно оценивает инициативу, предприимчивость, предпринимательство, склонно Нерсесянц В.С. Проблемы общей теории права и государства. М., 2006. С. 385. 2 Кабышев В.Т. Защита прав человека — главное направление правовой политики России // Государство и право. 2007. № 1. С. 21. 1

Вестник Московского университета МВД России

81

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права к уравнительности. Имущественное и социальное расслоение, связанное с инициативой и предприимчивостью, воспринимается массовым правосознанием как несправедливость. Сохраняющиеся и воспроизводящиеся элементы прошлого никак не вписываются в рыночные структуры с их формальным, юридическим равенством. В обществе, где правовой нигилизм воспроизводится самим государством в соответствующих масштабах, очень трудно, почти невозможно воспитать сколько-нибудь позитивное отношение к праву среди населения, так как под правом неверно понимаются тот порядок, те предписания, которые устанавливаются законами и ведомственными нормативными актами. В результате этого в современном российском обществе сложился широкораспространенный среди населения обыденный массовый правовой инфантилизм и нигилизм. Особую остроту приобретает угроза повсеместного проявления крайних степеней деформации правосознания, выражающаяся в криминализации общественных отношений, складывающихся в процессе реформирования социально-политического устройства и экономической деятельности российского общества. Значительно возросло количество социальных девиаций, особенно среди несовершеннолетних и молодежи. Одним из источников различных деформаций правосознания являются неблагополучные семьи. Зачастую в таких семьях отсутствует сама возможность социально-позитивного правового воспитания, а дети «с молоком матери» усваивают противоправные формы поведения и образцы криминальной субкультуры. В обществе сложился ведомственный правовой нигилизм, который исходит не только от лиц, в той или иной мере заинтересованных в обходе закона, но и от представителей управленческого персонала, обязанных быть проводниками требований закона. Вертикаль исполнительной власти до сих пор не может выполнить свое главное назначение — обеспечить надлежащее исполнение законов. В стране существует проблема правового нигилизма, связанного с несовершенством законодательства, традиционно отождествляемого с правом. В настоящее время для российского общества наиболее актуальна проблема реализации положений Конституции, принятия действенных мер по ее неукоснительному соблюдению всеми

82

государственными органами, должностными лицами и гражданами. Будут ли изданы такие законы, во многом зависит от умения и желания политиков в центре и в регионах достичь взаимопонимания, нормальных деловых отношений. Переходный период необходим также и самой государственной власти. Она не может в один момент взять и перестроиться, учитывая еще и то, что лишь относительно недавно у власти оказались юридически образованные граждане. «Как только общество отказалось от тоталитарных методов неправового государственного управления и попыталось встать на путь правового государства, как только скованные ранее в политическом и экономическом плане люди получили более или менее реальную возможность пользоваться правами и свободами, так тотчас же дали о себе знать низкий уровень правовой культуры общества, десятилетиями царившие в нем пренебрежение к праву, его недооценка»3. Народ в России всегда прославлял бунтарей против власти, атаманов, бежавших с царской службы и других нарушителей законности. Песни и былины о смутьянах и разбойниках не могли не сформировать искаженное правосознание граждан России. Права человека — ядро гуманистического, демократического правосознания. Они обретут реальное значение тогда, когда у людей будет не только формальное знание этих прав, но и чувство твердой веры в их гарантии, обеспечение прав человека, которые они воспринимают как благо, ценность жизни. Оценка законов при их принятии и применении на предмет соответствия праву направлена на повышение качества законодательной базы, что будет способствовать формированию уважительного отношения к самому праву и преодолению правового нигилизма. Основным и непосредственным критерием оценки законов должны выступать конституционные положения, и федеральный закон будет правовым, если он соответствует Конституции РФ, Федеральному конституционному закону. Для законов субъектов Федерации дополнительным критерием могут выступать федеральные законы, а Левкин И.В. Современная российская государственность: проблемы переходного периода // Государство и право. 2007. № 1. С. 14. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права также конституции (уставы) этих субъектов, не противоречащие Конституции РФ и федеральным законам РФ. Необходимо повышать авторитет суда, укреплять гарантии его независимости. От того, насколько быстро и полно исполняются судебные решения, зависит очень многое: от непосредственного соблюдения прав и интересов юридических и физических лиц до отношения общества к судебной процедуре как действенной форме защиты нарушенных прав и интересов. Судебная защита — это не только решение суда, изложенное на бумаге, это деятельность судебной власти в целом по охране прав и законных интересов людей. Качество деятельности государственного аппарата и в целом надлежащее осуществление государственных функций во многом зависят от уровня развитости профессионального (юридического) правосознания, от содержания и характера присущих ему юридических ценностных установок и ориентаций. В Российской Федерации складывается опасная ситуация, так как любые политические и судебные решения, законы, указы оказываются неэффективными, если они противоречат культуре масс, выраженной в правосознании. Граждане на данном этапе, обладая скептическим отношением к праву, в большинстве своем не приемлют новые законы. Даже если они и положительны, то отношение к ним подозрительное. Но в то же время законы — это один из главных инструментов государства, через который оно осуществляет свою деятельность. Психологическая структура правосознания играет значительную роль в формировании и реализации права. Это либо мощный фактор правового развития, прогресса в демократических преобразованиях, либо тормоз, сопротивление преобразованиям, реформам4. Причем психологическую структуру в решающей степени формирует национальная психология. Средством повышения правовой культуры должна стать правовая информатизация современного российского общества. Стремительное качественное обновление, становление рыночной экономики, построение демократического правового государства — эти и многие другие проблемы выдвигают на первый план решение глобальной задачи: формирование в России единого информационно-правового пространства, обеспечивающего правовую информированность всех структур обще-

№ 6 / 2011

ства и каждого гражданина в отдельности, ибо правовая образованность необходима для того, чтобы расти в условиях правового государства. Следует создать действенные механизмы, обеспечивающие за счет более полной правовой информированности граждан повышение эффективности права и его применения. Этому в значительной степени способствует правовая информатизация общества. Под правовой информатизацией России понимается процесс создания оптимальных условий максимально полного удовлетворения информационноправовых потребностей государственных и общественных структур, предприятий, организаций, учреждений и граждан на основе эффективной организации и использования информационных ресурсов с применением прогрессивных технологий. Главная цель — построение общенациональной правовой информационной системы, охватывающей все регионы, высшие государственные органы власти и управления, правоохранительные органы. Информатизация правовой сферы обеспечивает упорядочение и систематизацию информационноправовых ресурсов в правотворческой и правореализационной деятельности, что возможно только в результате активного участия государственных структур в процессах формирования и актуализации банков правовой информации. Правовая информатизация осуществляется одновременно по следующим направлениям: 1) информатизация правотворческой деятельности; 2) информатизация правореализационной деятельности; 3) правовое обеспечение процессов информатизации. С этой целью была создана президентская программа «Правовая информатизация органов государственной власти Российской Федерации». Реализация программы позволит: ¨ повысить оперативность, обоснованность и корректность принимаемых решений по регулированию различных сфер общественной жизни за счет информатизации правотворческой деятельности органов государственной власти Российской Федерации; Марченко М.Н. Проблемы теории права и государства. М., 2007. С. 397. 4

Вестник Московского университета МВД России

83

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права ¨ обеспечить свободный, оперативный доступ к существующим в электронном виде информационно-правовым ресурсам со стороны органов государственной власти Российской Федерации; ¨ создать организационные и технические возможности информационно-правового обмена с планируемыми региональными узлами правовой информации, субъектами Российской Федерации и зарубежными странами. Для выхода из создавшегося положения следует продолжать проведение развития процесса преобразований в стране и практической реализации идей и ценностей современной правовой культуры, дальнейшего улучшения организации, совершенствования форм и методов работы государственного аппарата и правоохранительных органов, строгого соблюдения демократических принципов их деятельности, обеспечения достоверности и доступности выходящей информации; повышение авторитета суда, укрепление гарантий его независимости. Необходимо принятие действенных мер по неукоснительному соблюдению Конституции РФ всеми государственными органами, должностными лицами и гражданами. Для развития правового сознания человека и правовой культуры общества в целом также необходимо развивать и совершенствовать правовое воспитание и правовое обучение населения, государственных служащих, от которых в значительной мере зависит реальное обеспечение прав и свобод человека. Го-

сударство должно предпринять серьезные усилия, чтобы изменить правосознание нашего общества. И это усилие будет выражаться в обеспечении исполнения уже принятых нормативных правовых актов. Постепенно может быть улучшена судебная система страны, которая считается в мире отражением правового состояния государства. В заключение можно сказать, что пока еще наша правовая система находится не в лучшем положении. Как справедливо отмечают юристы, «тщательно продуманная и эффективная система правовой пропаганды повысит правовую культуру общества и будет способствовать повышению уровня правосознания граждан»5 и, соответственно, улучшению правового положения страны. В Российской Федерации существует правовой нигилизм, распространены взяточничество и коррупция, рейдерские захваты собственности и т.д. Однако следует сказать, что все же за последнее десятилетие Россия как государство структурно изменилась и встала на путь демократического развития. В небольшой статье нет возможности с достаточной полнотой и глубиной рассмотреть проблемы, заявленные в заглавии работы, поэтому автор останавливался только на некоторых из них. Работа будет продолжена по мере накопления теоретического и практического материала. 5

Нерсесянц В.С. Указ. соч. С. 413.

МЕЖДУНАРОДНОЕ ПРАВО Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. / под ред. К.К. Гасанова, Д.Д. Шалягина. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. 479 с. В учебнике в кратком и систематизированном виде излагаются основные темы курса «Международное право», в том числе: понятие, источники, основные принципы и субъекты международного права; концепция господства права в современном международном праве; история создания и деятельность международных организаций и конференций; право международных договоров и внешних сношений; ответственность в международном праве. Особое внимание уделяется отдельным отраслям международного права — морскому, воздушному, космическому, уголовному, гуманитарному, экологическому, экономическому и таможенному праву. Для студентов (слушателей, курсантов) и преподавателей высших учебных заведений юридического профиля.

84

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права

ТЕОРИЯ ПРАВОВОГО СТАТУСА ЛИЧНОСТИ В ОБЛАСТИ СВОБОДЫ ПЕРЕДВИЖЕНИЯ В КОНТЕКСТЕ ОБЩЕЙ ТЕОРИИ ПРАВОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЛИЧНОСТИ Н.А. ЛИМОНОВА, кандидат юридических наук, доцент, заместитель руководителя Бюро правового обеспечения воздушного транспорта Московской коллегии адвокатов «Межрегион» Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук И.С. Евстигнеева Аннотация. В статье автор обосновывает необходимость разработки новой частной теории — «теории правового статуса личности в области свободы передвижения», которая призвана комплексно, интегрируя знания теории государства и права, отраслевых наук, обстоятельно и всесторонне исследовать правовое положение личности в такой важной и чувствительной для каждого человека области общественных отношений, как область свободы передвижения. Ключевые слова: теория правового статуса личности в области свободы передвижения; свобода передвижения; межотраслевой правовой статус.

THEORY OF PERSON’S LEGAL STATUTE IN THE SPHERE OF FREEDOM OF MOVEMENT IN CONTEXT OF THE GENERAL THEORY OF PERSON’S LEGAL POSITION N.A. LIMONOVA, candidate of juridical science, associate professor Annotation. In the article the author grounds the necessity of creation of a new private theory — «a theory of person’s legal statute in the sphere of freedom of movement», which aims to research in complex, by integrating knowledge of theory of law and state, branch sciences, thoroughly and in detail, the person’s legal position in such an important and sensible for every human sphere of social relationships — the sphere of freedom of movement. Keywords: theory of person’s legal statute in the sphere of freedom of movement; freedom of movement; interbranch legal status.

Проблема личности в системе отношений «общество — государство» является глобальной в современном мире. В структуре науки теории права и государства она служит объединяющим и цементирующим началом, что вызвало к жизни теорию правового положения личности, включающую познание правовых качеств личности как субъекта права и правового общения, ее онтологического статуса, закономерностей генезиса и развития, перспектив дальнейшей эволюции1. Это доказывает, что развитие научного знания характеризуется наличием двух противоположных и вместе с тем взаимосвязанных тенденций —

№ 6 / 2011

дифференциации и интеграции2. По мере расширения и углубления познания объекта исследования происходит дифференциация отдельной науки на ряд направлений, которые в ходе дальнейшего развития могут вновь разделиться на несколько направлений. Необходимо заметить, что в современный период развитие теории государства и права направлено на все более углубленную разработку Витрук Н.В. Общая теория правового положения личности. М., 2008. С. 14. 2 Черепанов В.А. Теория российского федерализма: учеб. пособие. М., 2005. С. 11. 1

Вестник Московского университета МВД России

85

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права специальных, частных теорий, одной из которых и является теория правового положения личности, или теория прав человека3. Указанная теория разрабатывает наиболее общие проблемы правового положения личности, вырабатывает научный инструментарий в данной области (научные категории, понятия и юридические конструкции). В то же время, в рамках общей теории правового положения личности невозможна серьезная разработка проблем правового статуса личности в конкретных, и прежде всего, комплексных, сложных областях общественных отношений, таких как свобода передвижения. Для этого снова необходима дифференциация знания, т.е. выделение новых научных направлений, но уже из теории правового положения личности. Углубляющийся процесс дифференциации вследствие сложности и многоаспектности объекта исследования неизбежно приводит к необходимости его изучения на стыке с другими науками. В результате происходит взаимопроникновение различных отраслей, возникают новые, пограничные дисциплины, осуществляется интеграция научного знания4. Дело в том, что исследованием проблем отраслевых правовых статусов личности занимается наука соответствующей отрасли права. Так, наука конституционного права исследует конституционно-правовой статус, наука административного права — административно-правовой статус и т.д. Однако существует такой вид правового статуса, который не может быть отнесен к какой-то одной отрасли права, поскольку он базируется на нормах различных отраслей права и носит комплексный, межотраслевой характер. Так, правовой статус личности в области свободы передвижения базируется на нормах международного, конституционного, административного, жилищного, гражданского, финансового и других отраслей права и включает целый комплекс прав, свобод и обязанностей. Исследование такого сложного и многоаспектного правового явления как правовой статус личности5, в области свободы передвижения возможно только на общетеоретическом уровне, на стыке различных наук, синтезируя и обобщая их знания, причем с помощью новых методологических подходов. В этой связи, по мнению автора, назрела необходимость в разработке новой частной тео-

86

рии6 — «теории правового статуса личности в области свободы передвижения», которая призвана комплексно, интегрируя знания теории государства и права, отраслевых наук, всесторонне исследовать правовое положение личности в такой важной и чувствительной для каждого человека области общественных отношений, как область свободы передвижения; без обеспечения реализации правового статуса личности в данной сфере невозможна полноценная реализация практически всего комплекса прав, свобод и обязанностей. Особенностью данной теории является ее синтетический характер. Любая теория — это система знаний. Теория правового статуса личности в области свободы передвижения — система знаний о закономерностях возникновения, функционирования и развития правового института свободы передвижения и базирующегося на нем правового статуса личности в области свободы передвижения, механизме реализации правового статуса личности в области свободы передвижения, а также о системе понятий в области свободы передвижения. Основными задачами теории правового положения личности в области свободы передвижения являются: ¨ всесторонний анализ проблем исторического генезиса и закономерностей развития правового статуса личности в области свободы передвижения; ¨ выявление специфических принципов, функций правового института свободы передвижения; ¨ разработка юридической конструкции межотраслевого правового статуса личности применительно к области свободы передвижения; ¨ выявление юридической природы прав, свобод, обязанностей, составляющих правовой статус личности в области свободы передвижения; ¨ выработка критериев для классификации моделей правового статуса личности в области свободы передвижения; В научной литературе предложены различные названия указанной теории: «наука прав человека» (Ф.М. Рудинский, Б.Л. Назаров, П.В. Анисимов и др.), «теория прав человека» (Е.А. Лукашева), «общая теория правового положения личности» (Н.В. Витрук). 4 Черепанов В.А. Указ. соч. С. 11, 12. 5 Термины «правовое положение» и «правовой статус» рассматриваются как синонимы. 6 Термин «теория» — греческого происхождения и в переводе означает «рассмотрение», «исследование». 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права ¨ разработка и уточнение понятийного аппарата теории правового статуса личности в области свободы передвижения; ¨ анализ механизма реализации правового статуса личности в области свободы передвижения в современных условиях. Следует отметить, что одна из важнейших задач теории правового статуса личности в области свободы передвижения — познание закономерностей, непосредственно «управляющих» возникновением, структурой, функционированием и развитием правового статуса личности в области свободы передвижения, составляющих его элементов. В этом, прежде всего, и состоит предназначение теории правового статуса личности в области свободы передвижения. Правовое положение личности как явление «объективного права» и «субъективного права» имеет собственные закономерности, знание которых позволяет в полной мере освоить их возможности в преобразовании социальной действительности. Игнорирование специфических закономерностей правового положения личности закрывает путь к его пониманию и объяснению, затрудняет его успешное практическое использование и развитие. Познание закономерностей правового положения личности есть верное средство предупреждения схематизма, иллюстративности в правовых исследованиях. В трудах ученых-юристов по проблемам правового положения личности все еще превалирует описание нормативного материала, его комментирование. В выводах ученых содержится еще мало научных прогнозов относительно развития правового положения личности. Одну из главных причин такого положения составляет недостаточное внимание к проблеме закономерностей правового положения личности7. Научное познание специфических закономерностей правового положения личности в области свободы передвижения служит теоретическим фундаментом совершенствования законодательства, правового регулирования данной сферы общественных отношений в целом, судебной и правоприменительной практики. Выделение такой частной теории, как теория правового статуса личности в области свободы передвижения, своевременно, целесообразно и вполне оправданно по следующим основаниям:

№ 6 / 2011

1) за последние годы произошли кардинальные изменения в правовом положении личности в области свободы передвижения, принципиально изменилось законодательство, закрепляющее права, свободы, обязанности личности и гарантии правового статуса личности в области свободы передвижения, формируется механизм реализации этого правового статуса. Все это требует научного переосмысления. И именно поэтому в последнее десятилетие пристальное внимание ученых привлечено к проблемам, связанным с реализацией, прежде всего, правовых возможностей личности свободно передвигаться и выбирать место жительства как в пределах территории государства, так и за ее пределами. Эта проблематика не утрачивает своей остроты и актуальности и в настоящее время, поскольку указанные правовые возможности нашли свое закрепление в Основном законе российского государства — в Конституции РФ 1993 г. сравнительно недавно и практика их реализации за этот период требует всестороннего анализа. Кроме того, текущее законодательство в указанной сфере еще несовершенно, противоречиво, что вызывает оживленные споры; 2) свобода передвижения — одна из важных областей общественных отношений и в силу ее большой значимости для личности требует глубокого осмысления в целях создания более эффективного правового регулирования; 3) среди современных научных исследований практически отсутствуют работы, в которых комплексно, на общетеоретическом уровне разрабатываются проблемы, связанные с реализацией всей системы прав, свобод, а также обязанностей в области свободы передвижения, вырабатываются понятийный аппарат, различные юридические конструкции, позволяющие глубже понять данную область общественных отношений. Как правило, авторы ограничиваются либо рассмотрением отдельных прав и свобод, либо эти права и свободы рассматриваются в рамках одной отрасли права: конституционного, административного или международного. А ведь правовой статус личности в области свободы передвижения, как уже было сказано, — 7

Витрук Н.В. Указ. соч. С. 33.

Вестник Московского университета МВД России

87

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права это не только система конституционных прав, включающая право человека на свободное передвижение и выбор места жительства в пределах территории страны, право человека на выезд за пределы страны и право граждан на въезд в собственную страну, но и отраслевых прав и обязанностей в данной области. Межотраслевой правовой статус личности в области свободы передвижения базируется на межотраслевом правовом институте, включающем как нормы ведущей отрасли конституционного права, так и нормы других отраслей права (административного, гражданского, жилищного и др.), в которых закреплены и иные права, свободы, и обязанности личности в указанной сфере, а также порядок их осуществления, способы защиты и другие вопросы. Помимо этого в данный межотраслевой институт необходимо включить и нормы международного права, регулирующие свободу передвижения, тем более что в соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации они имеют приоритет над внутригосударственным законодательством России. Полное и реальное представление о правах и свободах нельзя получить, не рассматривая их в составе правового статуса личности8. Категория «межотраслевой правовой статус» позволит дать полное и реальное представление о целом комплексе прав, свобод, обязанностей, определяющих правовое положение личности в области свободы передвижения по ряду причин: 1) эта категория носит собирательный, универсальный характер. Она как бы вбирает в себя правовые статусы гражданина, иностранного гражданина, лица без гражданства в области свободы передвижения; 2) данная категория отражает особенности правового положения личности в области свободы передвижения, а также реалии ее положения в системе общественных отношений в этой области;

88

3) права и свободы, составляя основу правового статуса личности в области свободы передвижения, не могут быть реализованы без других его компонентов: без корреспондирующих правам юридических обязанностей, без юридической ответственности в необходимых случаях, без правовых гарантий, без правоспособности и дееспособности — как определяющих черт волевого и осознанного поведения человека; 4) категория правового статуса личности в области свободы передвижения позволяет представить права, свободы, обязанности личности в целостном виде, открывает пути дальнейшего совершенствования правового статуса. Однако, научный поиск в этом направлении не будет плодотворным, если он не будет основан на общих методологических подходах как общей теории государства и права, так и частной теории правового положения личности. В свою очередь, разработка специальных теорий, изучающих правовой статус личности в различных сферах общественной жизни, а также механизм его реализации, позволит обогатить общую теорию государства и права, а также теорию правового положения личности, ведь только обобщая теоретически значимый материал по важнейшим проблемам теории правового положения личности, можно выработать общие методологические подходы к пониманию различных сторон, граней правового статуса личности. Учитывая изложенное, представляется, что только на общетеоретическом уровне, в рамках специальной частной теории, возможно глубокое и всестороннее исследование проблем правового статуса личности в области свободы передвижения. Теория государства и права: учебник для юридических вузов и факультетов // под ред. В.М. Карельского, В.Д. Перевалова. М., 1998. С. 506. 8

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права

МВД И БОРЬБА С ГОЛОДОМ В НАЧАЛЕ 1820-х ГОДОВ П.Д. НИКОЛАЕНКО, доцент кафедры истории государства и права Санкт-Петербургского университета МВД России, кандидат исторических наук, заслуженный работник Высшей школы РФ Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Статья посвящена организаторской деятельности управляющего МВД графа В.П. Кочубея в исследуемый период по оказанию продовольственной помощи населению, пострадавшему от голода. Ключевые слова: МВД, Комитет министров, особые комитеты помощи, хлебные сельские магазины.

THE MINISTRY OF INTERNAL AFFAIRS AND STRUGGLE AGAINST HUNGER IN THE BEGINNING 1820-th YEARS P.D. NIKOLAENKO, the senior lecturer of chair of history of the state and the right of the St.-Petersburg university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the candidate of historical sciences, the honored worker of the Higher school of the Russian Federation Annotation. Article is devoted organizing activity of the managing director of the Ministry of Internal Affairs of count V.P. Kochubey during the investigated period on rendering of food aid to the population which has suffered for hunger. Keywords: the Ministry of Internal Affairs, Committee of ministers, help select committees, grain rural shops.

В последние годы царствования Александра I, когда в стране установилось всевластие Аракчеева, деятельность управляющего МВД ограничилась исполнением внезапно возникающих «пожарных» и повседневных текущих дел. И все же надо отметить, что в указанное время В.П. Кочубей, как глава МВД, решал задачи не только полицейского (арест В.Н. Каразина, закрытие масонских лож и тайных обществ), но и созидательного характера. Это — деятельное участие в ликвидации последствий голода в начале 1820-х гг. и разработке нового продовольственного устава; проведение дифференцированной политики по переселению иностранных колонистов и малороссийских казаков на юг России и др. Из-за последствий Отечественной войны 1812 г. страна испытывала огромные трудности с продовольствием, в первую очередь хлебом. Эта проблема обострилась еще сильнее из-за неурожаев, охвативших в 1819—1821 гг. и 1823—1824 гг. ряд губерний Белоруссии, Малороссии и России. Трудности с продовольствием заставили правительство активизировать работу запасных сель-

№ 6 / 2011

ских хлебных магазинов, которые до этого планировалось вообще ликвидировать. Этой точки зрения придерживался и граф В.П. Кочубей, заявив в правительстве о том, что Россия никогда не терпела повсеместного голода, а если он случится где, то государство должно закупать хлеб, взяв на себя эту обязанность, как в западноевропейских странах. К примеру, французское правительство в 1816 г. на закупку хлеба выделило 80 млн франков1. В качестве превентивной меры борьбы с голодом В.П. Кочубей предложил собрать по 25 коп. с каждой души крестьян и создать в губерниях особый продовольственный капитал. Комитет министров согласился с мнением В.П. Кочубея, и 8 января 1819 г. решил: 1. Сбор хлеба с помещичьих и казенных крестьян навсегда отменить; 2. Помещикам вменить в обязанность не допускать своих крестьян до недостатка в продовольствии; Середонин С.М. Исторический обзор деятельности Комитета министров. Т. 1. СПб., 1902. С. 160. 1

Вестник Московского университета МВД России

89

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права 3. Заботу о казенных крестьянах возложить на их начальство; 4. На всякий случай иметь в каждой губернии особый продовольственный капитал, для составления которого собрать единовременно по 25 коп. с души. Император, сочтя предложения Комитета министров весьма полезными, ввиду особой важности дела поручил правительству вновь вернуться к его рассмотрению. По мнению Александра I возможно «будет нужным прибавить, что-либо к предположенным мерам …ибо в иных губерниях… может случиться, что деньги на покупку хлеба есть, а хлеба вовсе не будет»2. Во исполнение высочайшей воли и намереваясь подтвердить целесообразность ликвидации сельских запасных магазинов, Комитет министров потребовал от министра полиции С.К. Вязмитинова сведения о том, какие губернии довольствуются собственным хлебом, и в каких своего урожая зерновых на годовое содержание населения не хватает. На основании представленных за последние восемь лет (с 1811 по 1819 г.) данных было установлено, что 35 губерний всегда могут быть обеспечены хлебом собственного урожая, 12 губерний вынуждены покупать хлеб лишь в случае сильного неурожая, и только 6 губерний не в состоянии обеспечить своим хлебом население в течение года. Исходя из этих данных, Комитет министров заключил, что «в России повсеместного голода никогда быть не может»… и что в стране ежегодно остаются хлебные запасы до 34 млн четвертей. Поэтому «при свободной торговле хлебом, при удобстве сухопутных и водных сообщений… не только голода, но даже и недостатка в хлебе нигде быть не должно»3. В декабре 1819 г. проект указа о ликвидации сельских запасных хлебных магазинов был представлен императору, который, однако, его не подписал. По высочайшему повелению в апреле 1820 г. граф Аракчеев препроводил эту бумагу управляющему МВД В.П. Кочубею с тем, чтобы он лично доложил о ней государю императору, что и было сделано 25 мая. Но Александр I вновь не решился подписать проект указа. Император признал необходимым иметь магазины в тех местах, где жители могут испытывать недостаток в продовольствии. Для выработки правил «делу сему

90

соответственных» государь повелел образовать небольшой комитет из сведущих в сельском хозяйстве людей. По предложению В.П. Кочубея в комитет были включены директора четырех департаментов двух министерств: от МВД — С.С. Джунковский и А.Д. Стог (департамент государственного хозяйства и публичных зданий, департамент хозяйственный); от министерства финансов — Лавинский и Дубенский (департамент государственных имуществ, департамент разных податей и сборов). В подготовленной статским советником А.Д. Стогом записке «О магазинах в России» утверждалось, что «повсеместное существование запасных магазинов не вызывается необходимостью»4. Вместе с тем автор записки, выражая мнение членов комитета, считал, что хлебные магазины все же необходимо иметь в 19 губерниях, а в остальных 34 губерниях установить денежный сбор. Однако, управляющий МВД В.П. Кочубей не смог представить рекомендации «комитета четырех директоров» на высочайшее усмотрение из-за отсутствия его величества в России. А вскоре, с усилением голода в Черниговской губернии, а затем и в других районах страны, последовало высочайшее повеление о восстановлении сельских хлебных магазинов. Исходя из этого, Комитет министров 12 июля 1821 г. выработал меры по восстановлению указанных магазинов, которые вместе с предложениями «комитета четырех директоров» получили высочайшее одобрение. При этом император повелел предоставить право руководству каждой губернии определять, где создавать хлебные запасные магазины, а где путем сбора денег составлять запасные капиталы «на правилах вновь предназначаемых», которые уже в течение 1822 г. должны вступить в действие. Разработка проекта новых правил о сельских запасных магазинах и других нормативных документов была возложена правительством на управляющего МВД. Граф В.П. Кочубей 22 февраля 1822 г. представил в Комитет министров следующие документы: Исторический обзор правительственных мероприятий по народному продовольствию в России. Ч. 1—2. СПб., 1892. С. 156. 3 Середонин С.М. Указ. соч. С. 163. 4 Исторический обзор правительственных мероприятий по народному продовольствию в России. С. 159. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права ¨ проект указа Правительствующему сенату об обеспечении народного продовольствия в империи; ¨ дополнительные к указу правила; ¨ циркулярное предписание гражданским губернаторам с дополнительными распоряжениями; ¨ образцы различных форм ведомостей и отчетов. Комитет министров решил проект указа поднести его величеству на подписание, а на остальные распоряжения испросить высочайшее утверждение. Именной указ Сенату был высочайше утвержден 14 апреля 1822 г. В целях обеспечения народного продовольствия «Указом» предусматривались следующие меры: ¨ в каждой губернии учреждалась «Комиссия продовольствия», главная обязанность которой состояла в наблюдении, чтобы население было ежегодно обеспечено хлебом; она определяла меры пособия из хлебных или денежных капиталов, а в случаях чрезвычайных — ссудою от правительства; ¨ предусматривалось создание «натуральных хлебных запасов» лишь в тех губерниях, где хлеб выращивался в избытке. Количество хлебных запасов было определено в 2 четверти на ревизскую душу. Хлеб для запасных магазинов собирался зерном, а в местностях, куда он привозился — допускалось мукой. В остальных губерниях создавались особые продовольственные капиталы путем ежегодного сбора по 25 коп. с каждой души. Общая сумма денежного капитала в течение пяти лет должна быть доведена до стоимости одной четверти хлеба из расчета на ревизскую душу. Пособия нуждающимся могли выдаваться деньгами или закупленным хлебом. Полученная ссуда должна быть возвращена в течение года с выплатой 6% годовых от общей суммы помощи5. Губернские собрания, получив право самим решать — содержать ли сельские запасные магазины или создавать денежные продовольственные капиталы, в 40 губерниях высказались в пользу магазинов6. Хотя меры, предусмотренные указом Сената от 14 апреля 1822 г., и не решали в полном объеме проблему обеспечения населения продовольствием в неурожайные годы, но они снимали все преграды во внутренней перевозке и свободной торговле хлебом. И когда курский губернатор

№ 6 / 2011

А.С. Кожухов попытался воспрепятствовать вывозу хлеба в голодающую Черниговскую губернию, то Комитет министров 11 февраля 1821 г. отменил это «необдуманное и противоречащее всем прежде бывшим указам» распоряжение. Одновременно доложивший об этом императору управляющий МВД просил «выразить лично этому губернатору ваше неодобрение»7. Однако, как показало время, в условиях острейшей нужды в продовольствии в неурожайные 1819—1821 гг. новые «Правила» о сельских хлебных магазинах существенной пользы не принесли. Многие запасные хлебные магазины оказались пусты. Как утверждают некоторые исследователи, для создания в запасных магазинах установленных хлебных запасов или денежных капиталов потребовалось бы более 30 лет8. В сложившейся экстремальной обстановке голодающим Черниговской губернии по линии правительства была выделена денежная помощь в размере 2 млн руб. Туда в качестве уполномоченного от правительства был командирован сенатор Б.А. Гермес для помощи местным властям в ликвидации последствий голода. Ему поручалось закупить хлеб для голодающих, семенное зерно для засева полей казенных крестьян, казаков и мелкопоместных помещиков (имевших менее 30 душ крестьян) на сумму в 2 млн руб. По просьбе заболевшего В.П. Кочубея Комитет министров уполномочил координировать всю работу в помощь голодающим министра финансов Д.А. Гурьева9. Кроме выделения денежной ссуды для закупки хлеба, принимались и другие меры, облегчавшие материальное положение населения. Так, по высочайшему повелению управляющий МВД направил генералу Ф.В. Сакену уведомление о восьми наиболее пострадавших от неурожая уездах и необходимости скорейшего вывода оттуда войск, тем самым, освободив население от их содержания; остро нуждавшимся был роздан хлеб, хранившийся в запасных магазинах; с крестьян Исторический обзор правительственных мероприятий по народному продовольствию в России.С. 173—178. 6 Там же. С. 179. 7 Русская старина. 1902. Т. 109. № 2. С. 383. 8 Шафранов П.А. Неурожаи хлеба в России и продовольствие населения в 1920-х гг. настоящего столетия // Русское богатство. 1898. № 5. С. 87. 9 Русская старина. Т. 109. 1902. № 2. С. 383. 5

Вестник Московского университета МВД России

91

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права пострадавших уездов была списана треть недоимок, а уплата оставшихся 213 тыс. руб. рассрочена на три года; капитал Черниговского комитета общественного призрения в сумме 511 тыс. руб. выдан в качестве ссуд помещикам для оказания помощи крепостным; в целях сбережения хлеба приостановлено винокурение на всех заводах. Намеченные меры получили высочайшее одобрение и стали осуществляться на местах. Однако, из-за возникшего конфликта с местными властями сенатор Б.А. Гермес не сумел полностью использовать по целевому назначению выделенные деньги. Из ассигнованных на покупку хлеба 2 млн руб., он истратил лишь 1 млн 314 тыс. руб. Из купленных более 585 тыс. пудов хлеба не были розданы нуждавшемуся населению 30 тыс. пудов10. Нехватка хлеба на Черниговщине продолжала ощущаться и в 1821 г. После жатвы оказалось, что население не трех, а десяти уездов стало испытывать острую потребность в продовольствии. Своего хлеба у крестьян могло хватить лишь до января следующего года. А в 1822 г. до нового урожая им пришлось бы питаться хлебом с примесью листьев, коры, мха, конопляной макухи и половы. О бедственном положении населения губернии свидетельствует тот факт, что даже престарелый граф Алексей Кириллович Разумовский, доживавший свой век на Черниговщине, в феврале 1821 г. обратился к В.П. Кочубею с просьбой помочь голодающим хлебом11. Такая помощь, по-видимому, вскоре была оказана, потому что свояк В.П. Кочубея малороссийский генерал-губернатор Н.Г. Репнин в письме от 11 марта 1821 г. благодарил Виктора Павловича за помощь крестьянам Черниговской губернии12. Высочайшим повелением 26 июля 1821 г. были утверждены меры помощи голодающему населению Черниговской губернии на текущий и следующий год. Предусматривалось: устроить казенные хлебные магазины, используя хлеб и денежные средства, оставшиеся от заготовок сенатора Б.А. Гермеса; для контроля за деятельностью магазинов и продажей из них хлеба по умеренным ценам учреждался Особый комитет под председательством князя Н.Г. Репнина в составе губернатора А.А. Фролова-Багреева, вицегубернатора, губернского маршала и др.

92

Председатель комитета Н.Г. Репнин обратился к правительству с просьбой помочь населению губернии хлебом в размере 300 тыс. пудов. Для его закупки просил выделить сверх отпущенных сумм еще 262 тыс. 438 руб. 60 коп., а также сохранить введенные в 1820 г. льготы населению пострадавших районов. Однако разногласия, возникшие между членами Особого комитета, не позволили осуществить в полном объеме намеченные меры. Действия генерал-губернатора Н.Г. Репнина по «выбиванию» у центральной власти как можно большей помощи голодающим не поддержал черниговский вице-губернатор. Последний считал, что многие трудности с продовольствием вызваны тем, что крестьяне ударились в пьянство, разврат и обленились, надеясь на казенную ссуду. Поэтому он предлагал, во-первых, учредить над казенными крестьянами хозяйственное управление и, во-вторых, из казенных селений выслать евреев «как людей праздных, пронырливых, которые поедают все плоды трудов крестьянских и развращают их нравственность различными искушениями»13. Разногласиями местных властей воспользовался министр финансов Д.А. Гурьев, выделив для продовольственной помощи вместо просимой денежной суды в 762 тыс. 438 руб. лишь 500 тыс. руб. Но, так как к этому времени для нуждающихся было закуплено хлеба на 577 тыс. 798 руб., то В.П. Кочубей по просьбе Н.Г. Репнина добился через Комитет министров, чтобы казна оплатила перерасход денег в сумме 77 тыс. 798 руб.14 Что же касается переселения евреев из селений государственных крестьян в города и местечки, то управляющий МВД не только поддержал предложение черниговского вице-губернатора, но и рекомендовал распространить эту практику на другие губернии — Полтавскую, Екатеринославскую, Херсонскую, Таврическую, Астраханскую и Казанскую15. Правительственные меры существенно помогли властям Черниговской губернии обеспеШафранов П.А. Указ. соч. С. 89. Державный архив Полтавской области. Ф. 1071. Оп. 1. Д. 4. Л. 47. 12 Там же. Л. 41. 13 Шафранов П.А. Указ. соч. С. 89, 91. 14 Там же. С. 93. 15 Там же. С. 92. 10

11

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права чить крестьян хлебом и преодолеть последствия неурожайных лет. В 1920-е гг. кроме Черниговской губернии продовольственная помощь по линии правительства оказывалась жителям еще двадцати губерний. Настойчиво и последовательно отстаивал планируемые Комитетом министров меры помощи голодающим управляющий МВД. В.П. Кочубей всегда был противником попыток министра финансов уменьшить размер денежной помощи, запрашиваемой администрацией на местах. Порой, вопреки мнению большинства, он предлагал выделять помощь с учетом прожиточного минимума. Так, в связи с возникшими в семи уездах Смоленской губернии трудностями в обеспечении продовольствием помещичьих крестьян, В.П. Кочубей сам предложил выдавать ссуды помещикам (до этого, будучи ярым противником подобной практики), у которых числится менее 30 душ из расчета 150 руб. на человека с рассрочкой на 5 лет. Комитет министров не принял это предложение, хотя его поддержали А.А. Аракчеев, военный генералгубернатор столицы М.А. Милорадович, князь А.Н. Голицын. На решение Комитета министров 20 мая 1821 г. последовала высочайшая резолюция: «По продовольствию Смоленской губернии я согласен с мнением графа Кочубея и приставших к нему членов». В пострадавшие районы Смоленской губернии был направлен сенатор Д.Б. Мертваго, который успешно справился с поставленной задачей, справедливо распределив ссуду в размере 100 тыс. руб.16 Весной 1822 г. серьезные затруднения с продовольствием стали испытывать жители Витебской и Могилевской губернии. Управляющий МВД предложил выдать терпящим бедствие Белорусским губерниям ссуду из расчета 25 руб. на душу с рассрочкой ее возврата в течение 8 лет. Комитет министров принял это предложение. Однако, этого оказалось недостаточно. В этом вскоре убедился сам император. Возвращаясь в конце 1822 г. из очередного заграничного вояжа, он увидел, что «жители губерний Могилевской, Витебской и Псковской действительно претерпевают недостаток в их хлебном довольствии.., поля …худо засеяны за недостатком зерна.., большая часть жителей не имеют скота..,

№ 6 / 2011

находится великое множество нищих, просящих себе прокормления»17. Поэтому по высочайшему повелению 5 февраля 1823 г. был учрежден Особый комитет в составе В.П. Кочубея, Д.А. Гурьева, А.А. Аракчеева и начальника Главного штаба П.М. Волконского, чтобы неотложно заняться «отвращением… недостатка в хлебном довольствие жителей помянутых трех губерний»18. На основе данных, представленных губернаторами и дворянством Витебской, Могилевской и Псковской губерний, Особый комитет разработал меры неотложной помощи пострадавшим от неурожая, а также пути улучшения экономического состояния жителей Белоруссии в будущем. Правительство эти меры Особого комитета с небольшими уточнениями одобрило, и в апреле 1823 г. государь император их утвердил. Требования принятых мер заключались в следующем: все недоимки, подати за 1823 г. и пошлину за право винокурения жителей Белорусских губерний рассрочить на 10 лет, начать их уплату с 1825 г. без взимания пени и процентов; помещичьи имения, взятые в 1823 г. в опеку за неуплату податей и недоимок, возвратить владельцам; выдачу мещанам и всем крестьянам паспортов на 1823 г. производить бесплатно; запретить евреям содержание в селениях Витебской и Могилевской губерний шинков, кабаков, постоялых дворов и вообще продажу там вина; обязать их к 1 января 1825 г. переселиться из селений в города и местечки; евреям, пожелавшим сделаться хлебопашцами, разрешить селиться на свободных помещичьих землях по соглашению с владельцами, но не в селениях, где живут крестьяне. Для обеспечения посевов озимых культур выделялось 700 тыс. руб.19 Что касается весеннего засева всех свободных полей указанных губерний яровыми, то Комитет министров 26 апреля 1823 г. одобрил следующие предложения, внесенные В.П. Кочубеем. Это — помощь всем помещичьим имениям семенами, чтобы Середонин С.М. Указ. соч. С. 181. Исторический обзор правительственных мероприятий по народному продовольствию в России. С. 198 18 ПСЗ-I. 1823. Т. 38. № 29302. 19 Середонин С.М. Указ. соч. С. 186, 187; Исторический обзор правительственных мероприятий по народному продовольствию в России. С. 202, 203. 16 17

Вестник Московского университета МВД России

93

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права все поля были засеяны; при этом помощь оказать только зерном и непосредственно накануне посевных работ; выделить пособия особо нуждающимся, и чтобы оно дошло до их рук, возложив ответственность на Продовольственную комиссию и маршалов дворянства; на закупку хлеба ассигновать 200 тыс. руб. из расчета по 100 тыс. руб. на каждую губернию20. В дополнение к мерам Особого комитета император Александр I повелел правительству не препятствовать частным добровольным приношениям в пользу голодающих21. В период своего вторичного управления МВД граф В.П. Кочубей по-прежнему проявлял заботу об освоении земель Новороссийского края. Однако к этому времени его взгляды на переселенческую политику в корне изменились. Он считал, что в связи с сокращением свободных земель на юге и ростом числа малоземельных крестьян в центральных губерниях страны переселение иностранных колонистов в Россию следует ограничить. А в 1819 г. нашим дипломатическим миссиям в европейских странах вообще было запрещено выдавать паспорта иностранным переселенцам на выезд в Россию22. Правда, через год этот запрет был снят. По высочайшему повелению Комитет министров в 1821 г. разрешил переселиться на юг России 450 прусским семьям, выделив им 29913 десятин земли в Мариупольском уезде Новороссийского края23. В это же время руководство МВД столкнулось с трудностями и при переселении малороссийских казаков на земли Черноморского войска. Так, черниговский губернатор А.А. Фролов-Багреев доносил генерал-губернатору князю Н.Г. Репнину о том, что на 12 апреля 1821 г. изъявили желание переселиться из Черниговской губернии на земли Черноморского войска 1072 человек. Н.Г. Репнин

94

в предписании от 26 апреля 1821 г. на имя губернатора А.А. Фролова-Багреева дал согласие на их переезд24. Вторая партия переселенцев в составе 598 человек, из них 316 мужчин и 282 женщин, разрешение на отъезд к новому месту жительства получила 30 апреля 1821 г.25 Многие семьи выехали поздно осенью. Перед отправкой они подверглись нещадным поборам со стороны местных властей. Все недоимки с переселенцев были взысканы осенью вместо обещанной весны следующего года. В результате чиновничьего произвола от переселенцев поступило 3 тыс. жалоб на местные власти. Комитет министров обязал командующего войсками на Кавказе генерала А.П. Ермолова по прибытию переселенцев на новое место жительства оказать им посильную помощь26. Из сказанного можно заключить, что попытки правительства Александра I образовать в стране достаточные запасы хлеба для продовольственной помощи населению в неурожайные годы особых успехов не имели. Правда, накопленный опыт создания сельских хлебных магазинов и денежного капитала позволил местным властям более эффективно и относительно безболезненно решать проблему обеспечения населения продовольствием в последующие годы. В силу ряда причин правительство столкнулось с большими трудностями и в переселении иностранных колонистов, а также малоземельных крестьян и малороссийских казаков на свободные земли Новороссийского края. РГИА. Ф. 1263. Оп.1. Д. 370. Л. 37, 38 об., 39 об. ПСЗ-I. 1823. Т. 38. № 29490. 22 Середонин С.М. Указ. соч. С. 208. 23 РГИА. Ф. 1263. Оп. 1. Д. 330. Л. 858, 858 об. 24 Державный архив Черниговской области. Ф. 128. Оп. 1. Д. 2355. Л. 77. 25 Там же. Л. 81. 26 Середонин С.М. Указ. соч. Т. 1. С. 222. 20 21

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права

ОСОБЕННОСТИ ВОСПИТАТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ С НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИМИ, ОСУЖДЕННЫМИ ВО ВТОРОЙ ПОЛОВИНЕ 1930-х гг. XX в. А.Е. ШАРАПОВ, соискатель Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент А.А. Иванов; Рецензент: кандидат исторических наук А.Н. Журов Аннотация. В статье дается анализ форм и методов воспитательного воздействия на несовершеннолетних правонарушителей в исправительно-трудовых учреждениях открытого типа. Реализация воспитательной работы возлагалась на совместные усилия штатных работников воспитательного аппарата и общественные формирования самих воспитанников. Анализ архивных данных свидетельствует о том, что система организации воспитательного процесса в детских колониях второй половины 1930-х гг. во многом способствовала адаптации несовершеннолетних в обществе после их освобождения. Ключевые слова: несовершеннолетний, правонарушители, преступность, беспризорник, трудовое обучение, воспитанники, производственное обучение, социальная адаптация, исправительные учреждения.

FEATURES OF EDUCATIONAL WORK WITH MINOR CONVICTED IN THE SECOND HALF OF THE 30'S OF THE 20TH CENTURY A.E. SHARAPOV, an applicant of the department of history of state and law of Moscow University of Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In the present article the forms and methods of educational influence on minor offenders in correctional schools of open type are analyzed. Realization of educational work was held by joint efforts of the staff of correctional schools and by social groups of the pupils. The analysis of archival data indicates that the system of the organization of educational process in colonies for minor offenders in the second half of the 30s made a great contribution to the adaptation of minor offenders in the society after their release. Keywords: minor, offenders, criminality, a homeless child, labour training, pupils, industrial training, social adaptation, correctional schools.

После передачи школ ФЗУ, в которых воспитывались юные правонарушители, в распоряжение НКВД СССР начался процесс их постепенной трансформации в трудовые колонии с постановкой перед ними новых воспитательных задач1. Соответственно, менялся и характер воспитательной работы с несовершеннолетними осужденными. Центральное место в организации и проведении воспитательной работы с подростками-правонарушителями, наряду с представителями общественных формирований, стали занимать штатные воспитатели трудовых колоний для несовершеннолетних.

№ 6 / 2011

Свою работу воспитатели должны были осуществлять исходя из того что любой преступник при соответствующих условиях, организуемых для его перевоспитания, может полностью исправиться и стать полноценным членом общества2. Организуя быт детей, они добивались привития им санитарно-гигиенических, культурных и трудовых навыков путем требовательного и систематического наблюдения за выполнением правил внутреннего распорядка. Главное здесь, прежде ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 12. Д. 103. Л. 51. Емельянов Е.Л. О перестройке воспитательной работы в исправительно-трудовых учреждениях. Свердловск, 1956. С. 69. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

95

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права всего, то, что у них должно было складываться уважение к закону, понимание необходимости следовать предписаниям правовых норм, праву в целом и т.д. Это имело большое значение в деле укрепления не только дисциплины на территории колонии и среди заключенных, но и подготавливало их, тем самым, к успешной социальной адаптации после освобождения. В соответствии с утвержденным 29 июля 1935 г. Народным Комиссариатом внутренних дел СССР Положением о трудовых колониях, задачей их являлось вовлечение в производственную учебу всех ее членов и кандидатов3. Для лучших производственников (п. 8) предусматривалась организация преподавания общественных, общеобразовательных и производственных дисциплин. В структуре управления колонией предусматривалась также и учебно-воспитательная часть (п. «10а»), но ее задачи не были определены. В качестве основного метода воспитания называлось самоуправление (п. 11). Органом самоуправления являлось общее собрание членов колонии, создававшее комиссии: производственную, конфликтную, культурномассовую, хозяйственную и др., которые действовали на основе особой о них инструкции. По состоянию на 1936 г. воспитательная работа в исправительных учреждениях оценивалась как неудовлетворительная, ЦК ВЛКСМ и органы народного образования не оказывали помощи воспитательным аппаратам. Для улучшения положения дел ЦК ВКП (б) обязал ЦК ВЛКСМ мобилизовать 500 комсомольских работников для работы в детских домах и исправительных учреждениях. Органам ЦК ВЛКСМ предписывалось первоначально пересмотреть заведующих по воспитательной работе и не оправдавших себя освободить от этой должности. Местные комсомольские организации обязывались пересмотреть состав пионерских вожатых в исправительных учреждениях. Предусматривалось на специальных краткосрочных курсах в Москве провести занятия по повышению квалификации 200—500 вожатых и заместителей заведующих по воспитательной работе. Среди других мер, направленных на улучшение постановки воспитательной работы, следует отметить проведение совещания заместителей заведующих по воспитательной работе в детских

96

домах и исправительных учреждений для несовершеннолетних и заслушивание на бюро в крайкомах (обкомах) ВЛКСМ докладов о состоянии воспитательной работы и об участии комсомольцев в этом деле4. В качестве примера по реализации этого указания уместно привести архивные данные по Кировскому краю. Здесь на укрепление детдомов и исправительных учреждений были посланы 24 студента, окончивших педагогические техникумы и вузы. Крайком ВЛКСМ отобрал 11 ударников труда из числа комсомольцев на работу помощниками заведующих по воспитательной части. На курсах в Кирове прошли переподготовку 30 воспитателей и 13 человек окончили центральные курсы5. Таким образом, воспитательная работа в трудовых колониях для несовершеннолетних со стороны органов ВЛКСМ носила, по существу, характер оберегающего воздействия и сводилась к борьбе с отрицательными проявлениями в поведении подростков-правонарушителей. На дальнейшее совершенствование воспитательной работы оказало влияние объявленное приказом НКВД СССР в августе 1937 г. Положение об Отделе трудовых колоний НКВД СССР, областей, краев, республик6. Положением на учебно-воспитательное отделение возлагалось руководство и контроль за учебно-воспитательной работой в трудколониях и приемниках-распределителях. В этом ведомственном нормативном акте были определены основные формы и порядок организации воспитательной работы. Непосредственное руководство постановкой воспитательного процесса в трудовых колониях возлагалось на учебно-воспитательное отделение. В его функции входили разработка, методическое обеспечение и анализ отчетных материалов о работе школ. Отделение осуществляло общее руководство работой общественных организаций воспитанников, их политическим воспитанием, контролировало работу клубов, красных уголков, библиотек, кино, радио, печатных и стенных газет, физического воспитания, организацией 3 4 5 6

ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 12. Д. 103. Л. 51. ГАРФ. Ф. 5207. Оп. 1. Д. 116. Л. 1, 2. Там же. Л. 11. ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д. 16. Л. 113-117.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права соцсоревнования и внедрением стахановских методов труда. Кроме того, на отделение возлагалась обязанность по изучению кадров воспитателей и учителей, проведение мероприятий по их переподготовке. Как видно из положения, созданная в трудколониях материальная база позволяла организовать многогранную политико-воспитательную работу с несовершеннолетними совместными усилиями штатных работников воспитательного аппарата и общественных формирований самих воспитанников. Между тем, обследование деятельности трудовых колоний в 1937 г. показало, что воспитательная работа в ряде из них или не была организована, или находилась в запущенном состоянии. Это подтверждается архивными документами7. Например, в Валуйской трудколонии воспитательная работа была развалена. Общественные комиссии не работали. Не проводилась политико-воспитательная работа в Чепецкой колонии. Не работала библиотека и клубные кружки. Общественные комиссии также не были сформированы. В Саратовской трудовой колонии вместо широкого вовлечения ребят в органы самодеятельности, являющиеся одним из действенных методов воспитания, руководство колонии игнорировало эти органы и подменяло их голым администрированием. Кадры воспитателей были засорены классово чуждыми и преступными элементами. Не велось воспитательной работы в Бузулукской трудколонии. В Ульяновской трудовой колонии культурно-массовая и политико-воспитательная работа почти не проводилась. Школа колонии к учебному году оказалась неподготовленной. Из 11 классов обучение велось только в четырех. Из 600 воспитанников учебой были охвачены 400 человек. Посещаемость школы составляла 65%8. По свидетельству архивных документов, работа по общеобразовательным предметам была организована неудовлетворительно. Например, до 1 сентября 1935 г., как отмечалось в докладе Деткомиссии, школы работали не по программе Наркомпроса, а по программам, специально разработанным Отделом трудовых колоний НКВД. Причем эти программы не соответствовали программам Наркомпроса, а потому после выхода

№ 6 / 2011

воспитанника из трудколонии дальнейшее его обучение в обычной общеобразовательной школе затруднялось9. Впоследствии во всех трудовых колониях были организованы средние школы, работавшие по общей семилетней программе обучения, организованы клубы, при которых функционировали различные кружки. Наряду со школьными занятиями, для воспитанников читались лекции, доклады, проводились беседы, устраивались концерты, ставились спектакли, демонстрировались фильмы. Сотрудники учебно-воспитательной части стремились каждого воспитанника вовлечь в художественную самодеятельность. Физкультурная работа строилась с расчетом охватить воспитанников сдачей норм БГТО и ГТО. Наиболее распространенным методом в воспитательной работе с несовершеннолетними правонарушителями являлись общественные собрания. Статья 34 Положения от 31 мая 1935 г. регулировала комплекс проблем, которые могли быть предметом рассмотрения на общих собраниях воспитанников: ¨ социалистическое соревнование, борьба с прогулами и простоями; ¨ организация рабочих мест; ¨ состояние техники безопасности; ¨ отчеты и выборы общественных комиссий. Выносимые на собрание вопросы следовало заблаговременно тщательно готовить. Решения собраний вступали в силу только после утверждения их управляющим колонии10. Поставленная перед трудовыми колониями задача воспитания несовершеннолетних в коммунистическом духе потребовала уточнения характера воспитательной работы с ними. В новом Положении о трудовой колонии НКВД для несовершеннолетних (1940 г.) была предусмотрена должность заместителя начальника колонии по политчасти, на которого возлагалось руководство не просто воспитательной, а политико-воспитательной работой. Поскольку вопросам трудового и бытового устройства воспитанников после освобождения ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д. 16. Л. 109—210. ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д. 7. Л. 90; ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д. 18. Л. 254. 9 ГАРФ. Ф. 5207. Оп. 1. Д. 1401. Л. 97. 10 СЗ СССР. 1935. № 32. Ст. 252. 7 8

Вестник Московского университета МВД России

97

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права уделялось в те годы большое внимание, то в УВЧ были введены должности воспитателя по трудоустройству, секретаря и статистика. Под руководством учебно-воспитательной части работали школа, клуб, воспитательная часть и культурнооборонный сектор. Учебно-воспитательная часть трудколонии свою работу проводила в тесном контакте с партийной организацией и сотрудниками других частей по вопросам производственного обучения, по созданию надлежащих коммунальнобытовых условий и т.д. К концу 1930-х гг. политико-воспитательная работа с несовершеннолетними заключенными в основном прочно вошла в жизнь трудколоний. С воспитанниками проводились тематические вечера, для них ставились спектакли. Наибольший интерес у подростков вызывали мероприятия развлекательного характера: просмотр кинофильмов, прослушивание радио, чтение книг и т.д. Заключенные активно участвовали в художественной самодеятельности и в спортивно-массовых мероприятиях11. Повышалась роль общественных формирований заключенных в жизни коллективов трудколоний. Во многих трудколониях, как например, «Конвейер» Северной области, имелись духовые и струнные оркестры, работали драматические и литературные кружки, фотокружки и т.п.12 В то же время в отдельных трудовых колониях работа не проводилась или находилась на низком уровне. В частности, в Осташковской трудколонии при клубе не имелось кружков художественной самодеятельности. Из-за отсутствия спортивного инвентаря не проводились занятия по физкультуре. Собрания воспитанников не собирались. Не работали общественные комиссии. Массовая воспитательная работа не велась13. Обследование в начале 1940 г. Саратовской, Кинешемской, Надвоицкой, Икшанской и Пензенской трудколоний, также Укшенского и Вятского лагерей показало, что существующий состав воспитателей и инструкторов по производственному обучению не обеспечивали постановку воспитательной работы. Причем в некоторых трудовых колониях проведение воспитательной работы с

98

несовершеннолетними поручалось осужденным за контрреволюционные преступления14. По мнению автора статьи, налаживание политико-массовой и воспитательной работы в трудовых колониях во многом зависело от их руководителей, так как объективные предпосылки к этому были. Все трудколонии имели материальную базу для воспитательной и учебной работы. К 1940 г. в трудовых колониях для несовершеннолетних насчитывалось 1200 воспитателей, в основном членов партии и комсомольцев, 800 педагогов и 255 руководителей кружков художественной самодеятельности. Почти во всех колониях имелись пионерские и комсомольские организации из состава не судимых воспитанников. Всего в трудколониях насчитывалось 4126 пионеров и 1075 членов ВЛКСМ, которые были надежной опорой администрации в реализации воспитательного процесса как на самой ее территории, так и после освобождения воспитанников и направления их на производство15. Таким образом, регулирование воспитательного воздействия на подростков-правонарушителей в исправительно-трудовых колониях прекращалось не с того времени, когда они выбывали к родным или определялись на работу на завод, а до тех пор, пока работники колонии окончательно не убеждались, что их бывший воспитанник твердо встал на ноги и готов к трудовому пути и самостоятельной жизни. Изложенное позволяет сделать вывод о том, что в конце 1930-х гг. была создана нормативная база в области организации политико-воспитательной работы с несовершеннолетними заключенными. Ее реализация возлагалась на штатных воспитателей, закрепленных за группами воспитанников, при непосредственной помощи со стороны органов ВЛКСМ, народного образования, а также осуществлялась на основе общественных формирований самих воспитанников под руководством учебно-воспитательной части колонии. Багрий-Шахматов Л. Роль советской общественности в деятельности исправительно-трудовых учреждений. М., 1961. С. 184. 12 ГАРФ. Ф. 5207. Оп. 1. Д. 1401. Л. 52. 13 ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д.34. Л. 17. 14 ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1а. Д.57. Л. 34—36. 15 ГАРФ. Ф. 9401. Оп. 1. Д. 21. Л. 37—40. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

ПРОБЛЕМЫ ИНИЦИИРОВАНИЯ И ПРОВЕДЕНИЯ МЕСТНЫХ РЕФЕРЕНДУМОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Д.О. ЕЖЕВСКИЙ, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России, майор полиции Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Развитие современной России и конституционного права невозможно сегодня представить без института референдума. Данный институт оказывает серьезное влияние на весь исторический путь развития государства, вместе с тем в России есть немало проблем инициирования и проведения местных референдумов. Ключевые слова: местное самоуправление, референдум, народовластие, демократия, публичная власть, децентрализация, гражданское управление, муниципальные реформы, вопросы местного значения, демократический контроль, эффективность самоуправления.

ACTUAL PROBLEMS OF LOCAL REFERENDUM IN RUSSIA D.O. EZHEVSKI, candidate in doctor of law, Moscow University of Home Ministry Annotation. It is therefore difficult to predict the future of local government, particularly as the various factors shaping its destiny stem from various sources. Indeed, local authorities must respond to a range of shifting forces, including economic, demographic, social and technological change. While it is almost certainly the case that local government is today weaker than it was before, we would contend that it does not follow that local government is therefore less relevant. Indeed, the reform of local government. Keywords: local Government, democracy, referendum, public control, mass, legislation.

После принятия в 2003 г. Федерального закона «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ» во многих регионах Российской Федерации были изменены границы муниципальных образований. По этому поводу в некоторых муниципальных образованиях были проведены местные референдумы. Так, в Тульской области прошел местный референдум по поводу отделения Новомосковска от Новомосковского района, который состоялся 20 февраля 2005 г. Явка избирателей составила около 56% в среднем по городу и району. Новомосковцы подавляющим большинством голосов (около 90%) высказались за отделение города от района. Значительная часть селян, напротив, проголосовала против обособления районного центра (около 70%). Поскольку мнение жителей города и села в таких случаях рассматривается отдельно, возражения жителей поселков, сел и деревень Новомосковского района относительно отделения города дают основания депутатам Тульской областной Думы отказать горожанам в их пре-

№ 6 / 2011

тензиях преобразовать Новомосковск в городской округ. Но местный референдум не имел юридической силы, поскольку ст. 24 ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ», дающая муниципалитетам право на их проведение, на тот момент еще не вступила в силу (в силе только с 1 января 2006 г.). Известна практика проведения местных референдумов в Кемеровской области, а именно: в городах Мариинске и Топках. 31 марта 2002 г. в Кемеровской области состоялось два районных референдума. Вопросы были такими: объединяться ли городам Мариинску и Топкам с одноименными районами? 31 марта народонаселение городов и районов дружно (явка свыше 60%) и однозначно (более 80%) высказалось за объединение. По данным Избирательной комиссии Кемеровской области референдумы признаны состоявшимися, большинство жителей этих территорий высказались за объединение. Наибольшую активность при голосовании проявили жители Мариинского и Топкинского районов, где приняло участие соответственно 88,5 и 83,3% изби-

Вестник Московского университета МВД России

99

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права рателей. В г. Мариинске явка составила 62,48%, в городе Топки — 57,99%. За объединение Мариинска и Мариинского района в единое территориальное образование проголосовало, соответственно, 81,33% горожан и 94,25% селян. За объединение г. Топки и Топкинского района в единое муниципальное образование высказались 85,66% городских и 94,91% сельских избирателей. Кроме того, прошло голосование по вопросу принятия уставов новых территориальных образований. Так, За Устав объединенной территории «Город Мариинск и Мариинский район» проголосовало 81,14% горожан и 94,12% селян. Устав объединенной территории «Город Топки и Топкинский район» одобрили 81,14% городских и 94,12% сельских избирателей. Таким образом, положительный опыт проведения местного референдума в городах Кемеровской области Топки и Мариинск существует. Какова истинная цена референдума, знают только губернатор и его окружение. Очевидно, что в случае успеха опыт мариинцев и топкинцев будет распространен на Юргу, Анжеро-Судженск, Белово, Ленинск-Кузнецкий и т.д. Пока в Кемеровской области живут по своим уставам 39 муниципальных образований. В свете политики укрепления вертикали власти это множество перестало быть достижением демократии и оказалось крупным свидетельством неэффективности управления. Основным «минусом» проведения референдумов является низкая явка населения. Так, 22 мая 2005 г. прошел референдум в г. Светлый Калининградской области. На референдуме избирателям предстояло ответить на следующие вопросы: ¨ Согласны ли вы со строительством терминала по перевалке нефтепродуктов по ул. Кржижановского, 4 в черте г. Светлый? ¨ Согласны ли вы с реконструкцией и строительством бункеровочной базы под бункеровку судов топливом и перевалку нефти на танкеры по ул. Рыбацкой, 1 в черте г. Светлый? Референдум признан несостоявшимся, так как 50%-процентный явочный барьер не был преодолен. Явка избирателей на участки голосования составила 48,5%. Для того чтобы результаты референдума были признаны, не хватило 1,5%. К сожалению, это не единственный «низкоявочный» пример в практике местных референдумов1.

100

Еще один интересный пример — опыт проведения местного референдума в г. Новокузнецке. В Уставе г. Новокузнецка есть статья, посвященная местному референдуму: ¨ решение о проведении референдума принимается городским Советом по собственной инициативе либо по требованию не менее 5% числа жителей города, обладающих избирательным правом; ¨ порядок назначения и проведения референдума, принятия и изменения его решений, вступления их в законную силу устанавливается правовым актом городского Совета в соответствии с законом Кемеровской области; ¨ на референдум не могут быть вынесены вопросы о бюджете, местных налогах и сборах, чрезвычайных и срочных мерах по обеспечению общественного порядка и безопасности населения; ¨ решения, принятые на референдуме, обязательны для исполнения органами и должностными лицами городского самоуправления, предприятиями, учреждениями и организациями города, гражданами. Граждане или группа граждан, выступивших с инициативой проведения городского референдума, должны собрать подписи под требованием о проведении референдума в количестве не менее 5% числа избирателей. Для сбора подписей можно создавать инициативные группы. Необходимо уведомить орган местного самоуправления о начале сбора подписей. В этом случае орган местного самоуправления выдает регистрационное свидетельство гражданину или инициативной группе и образцы подписных листов, что, по существу, является разрешением на начало сбора подписей. Органы местного самоуправления с согласия инициаторов референдума могут уточнить формулировку вопроса, выносимого на референдум. Если все подписи собраны правильно и в необходимом количестве, сданы с соблюдением всех процедурных вопросов, представительный орган местного самоуправления обязан принять решение о проведении референдума2. В г. Новокузнецке был проведен один единственный референдум, посвященный вопросу принятия Устава города, который прошел 17 декабря 1995 г. 18 октября 1995 г. инициативная группа наСинцов Г.В. Референдумы в новейшей истории России // Законодательство и экономика. 2005. № 11. 2 Комарова В.В. Новые формы народовластия или старый референдум? // Законодательство и экономика. 2009. № 5. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права чала сбор подписей в поддержку проведения местного референдума. 1 ноября глава администрации города подписал распоряжение «О назначении референдума г. Новокузнецка». Социологи отмечали, что не менее трети населения города были настроены к проекту отрицательно. На расширенном заседании Консультативного совета общественных объединений было высказано много замечаний по проекту. Администрация пошла на создание согласительной комиссии, задача которой — найти компромиссное решение. 23—24 ноября комиссия рассмотрела все поступившие замечания к проекту и сумела найти приемлемое решение. В целях достижения общественного согласия по проекту Устава города и учитывая пожелания, принято решение о внесении следующих изменений: ¨ численность состава городского собрания — 19 депутатов. Срок полномочий депутатов — четыре года; ¨ первый заместитель главы города является должностным лицом городской администрации, назначаемым и освобождаемым от должности главой города. Назначение производится на срок полномочий главы города; ¨ заместители главы города являются должностными лицами городской администрации, назначаемыми и освобождаемыми от должности главой города. Назначение производится на срок полномочий главы города. Таким образом, изменение выравнивает сроки полномочий главы города и депутатов городского собрания, что обеспечивает баланс власти в городе; предусматривается назначение главой города своего первого заместителя и заместителей на срок своих полномочий, следовательно вновь избранный глава города получает законные основания для выбора своих заместителей. Финансовые расходы, связанные с подготовкой и проведением референдума, осуществлялись за счет средств городского бюджета. Для проведения голосования и подсчета голосов на референдуме город делился на участки, которые образовывались с учетом административно-территориального деления. Администрация обеспечивала учет граждан, имеющих право на участие в референдуме, и передала участковым комиссиям сведения о проживающих на территории участка гражданах, имеющих

№ 6 / 2011

право на участие в референдуме, необходимые для составления списка. Голосование проводилось в день референдума с 8 до 22 часов. Гражданам необходимо было ответить на вопрос: согласны ли они с принятием Устава города Новокузнецка, и дать свой ответ: «да» или «нет». По данным председателя городской комиссии, в референдуме участвовало более 235 тыс. жителей города (54,6% всех избирателей). Согласно положению о референдуме, для признания референдума состоявшимся достаточно 25%. «Да» Уставу города сказали 52% горожан. Аналогично решался вопрос о новой площадке для Новокузнецкой городской свалки. Планируется провести референдум в городе по вопросу о сборе средств на строительство мусороперерабатывающего завода, который бы решил вопрос городской свалки и сохранил от загрязнения окружающую среду, т.е., на сегодняшний день в Новокузнецке, как и в других городах России, есть вопросы, на которые необходимо ответить жителям города3. Таким образом, из изложенного следует, что высшей формой народовластия на муниципальном уровне является местный референдум, который проводится в целях решения вопросов местного значения непосредственно населением. Местный референдум целесообразно проводить по наиболее важным вопросам местного значения или по вопросам, решение которых очень важно и по которым органы местного самоуправления не хотят принимать решения без поддержки жителей, так как это сложная процедура. Для сравнения обратимся к зарубежному опыту. Так, начиная с 1990-х гг. страны Европейского Союза особенно активно прибегали к референдуму в целях выявления мнения населения по актуальным вопросам жизни сообщества. На референдум, как правило, выносится вопрос (реже — несколько вопросов), предполагающий положительный («да») или отрицательный («нет») ответ избирателя. Возможен и иной вариант, когда голосующему предлагается выбор из нескольких возможных решений (такой способ практикуется, в частности, в Швейцарии). В этом случае избиратель сможет выбрать одно из решений или дать поФедоткина Н.В. Экологический референдум в России: вчера и сегодня // Законодательство и экономика. 2006. № 9. 3

Вестник Московского университета МВД России

101

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ложительный ответ на несколько вариантов, решение же будет определяться большинством голосов: им считается вариант, набравший наибольшее число положительных ответов. Все остальные варианты, даже если они соберут значительное число голосов, считаются отвергнутыми. Вопрос, выносимый на референдум, или совокупность предлагаемых вариантов называется формулой референдума. Законодательство большинства стран устанавливает пределы допустимого использования института референдума. На голосование избирателей не могут выноситься вопросы чрезвычайного или безотлагательного характера, требующие специальных знаний, а также такие, ответ на которые известен заранее (например, о снижении налогов, повышении заработной платы и т.д.). Не могут выноситься на референдум вопросы бюджета, амнистии, кадровые вопросы и др. Также нужно отметить, что вопрос (или ряд вопросов) вынесенный на референдум должен быть четко сформулирован, не должен содержать двоякого значения, так как у населения могут возникнуть проблемы при голосовании, следовательно, решение, принятое на референдуме может иметь неудовлетворительный характер. Референдум не может проводиться в условиях чрезвычайного, военного, осадного положения, не может проводиться дважды по одному и тому же вопросу или может быть проведен второй раз по этому вопросу только через определенный промежуток времени (например, в Испании через 3 года). Таким образом, законодательство вводит четкие ограничения на проведение референдума. Все это связано со значимостью принятого на референдуме решения, а также последствий, которые может нести это решение. Организация референдума аналогична организации выборов, но в данном случае избиратель голосует не за какую-либо кандидатуру или список кандидатов, а за предложение, содержащее проект решения какого-либо вопроса. Как и на выборах, бесплатно предоставляется эфирное время и место в периодических изданиях политическим группам, выступающим за или против предлагаемого решения (время и место в изданиях предоставляется всем поровну или, как в Испании, пропорционально численности парламентских фракций).

102

Голосование осуществляется только с помощью официальных бюллетеней, изготовленных уполномоченными на то государственными органами. Прибегают также к использованию современных компьютерных и технических средств. Если по закону голосование на выборах является обязательным, то оно обязательно и для референдума. Санкции аналогичны вследствие того, что законодательство о выборах и референдумах тесно связаны, исходят, как правило, из одних принципиальных положений. Определение итогов референдума — очень важная процедура. Как правило, референдум признается состоявшимся, если в нем приняло участие большинство зарегистрированных избирателей, а решение считается принятым, если большинство из них (50% плюс один голос) положительно ответили на предлагаемый вопрос. Иногда, однако, для принятия решения необходимо 2/3 или даже 3/4 голосов с положительными ответами. В некоторых случаях для того, чтобы решение считалось принятым, устанавливается не процент явки избирателей, а процент позитивных ответов. Явно прослеживается тенденция и к увеличению количества местных референдумов. В немецкой Баварии за девять лет действия права на референдум было проведено около 500 местных голосований. В США за последние 100 лет количество проведенных местных референдумов достигло рекордной, по сравнению с другими странами, отметки в 10 000. Основная доля референдумов, проходящих в западных демократиях, связана с вопросами обустройства городской жизни. Так, в 2002 г. жители американского городка Кей-Вэст (штат Флорида) вынесли на референдум вопрос о создании независимой коллегии горожан для контроля за деятельностью мэрии. Основной вопрос, волнующий жителей западных городов, — экология. К примеру, 30 июня 2001 г. в итальянском Милане прошел референдум по сокращению количества автомобилей в центре города. А 18 мая 2003 г. уже швейцарцы голосовали за запрещение автодвижения в столицах кантонов в одно воскресенье в квартал. В ноябре 2001 г. жители Сан-Франциско в ходе референдума единогласно высказались за необходимость горсовета запрашивать согласие

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права горожан на любое крупное строительство в зоне залива. Впервые в Европе новейшие технологии на местном уровне были использованы 25 октября 2005г. в швейцарском г. Бюлах. Городские власти швейцаского города провели SMS-референдум, на котором решился вопрос об ограничении скорости передвижения автомобилей в черте города. Каждый участник референдума заранее получил по почте свой уникальный идентификационный номер. Перед выполнением своего избирательного долга швейцарцы должны были ввести свой персональный код и дату рождения. Все эти меры принимаются для того, чтобы избежать повторного голосования. Граждане Бюлаха решали, стоит ли вводить ограничение скорости (30 км в час) в некоторых районах города. В результате это предложение было отвергнуто 2527 голосами против 1290. По швейцарским меркам, референдум продемонстрировал действительно высокую явку избирателей. Согласно правилам голосования голоса могут подаваться также через Интернет, а не только с помощью мобильного телефона. Согласно оценкам, голосование прошло без особых проблем, и, возможно, в ближайшем будущем система SMS-голосования будет использована в рамках всей страны. Таким образом, высшей формой народовластия на муниципальном уровне является местный референдум, который проводится в целях решения самим населением вопросов местного значения. Очевидно, что во всей России существует потребность в референдумах, так как это уникальная возможность пробудить людей к серьезному разговору о проблемах своих городов и поселений, возможность что-то решать самим. Однако отметим некоторые специфические особенности проведения местных референдумов в России. Так, по смыслу ст. 22 и 34 ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ»4 на уровне муниципальных образований проводятся две разновидности референдума, различающиеся по порядку инициирования и кругу решаемых вопросов. Предваряя анализ указанных форм прямого народного волеизъявления, надо сказать, что с юридико-технической точки зрения не вполне очевидно их разграничение по процедуре, в связи с чем у пра-

№ 6 / 2011

воприменителя могут возникнуть немалые затруднения. Согласно ст. 22 ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ» референдум назначает (в течение 30 дней со дня поступления документов об инициировании референдума) представительный орган местного самоуправления, соответствующая муниципальная избирательная комиссия или суд. Однако, представляется, что императивно установленный Законом срок (30 дней) для назначения местного референдума не учитывает необходимость соблюдения процедуры выдвижения инициативы референдума, установленной п. 2—9 и 11 ст. 36 ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан РФ»5. Вместе с тем, для соблюдения названной процедуры только на решение вопросов, связанных с регистрацией инициативной группы референдума, может уйти до 50 дней: 15 дней на принятие избирательной комиссией решения о направлении в представительный орган местного самоуправления поступившего от группы ходатайства для проверки соответствия вопроса референдума требованиям ст. 12 ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан РФ» (п. 5 ст. 36), 20 дней — на проверку этого соответствия (п. 6 ст. 36), 15 дней — на принятие решения о регистрации группы после проверки (п. 8 ст. 36). Согласно п. 5 ст. 37 ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан РФ» сбор подписей в поддержку инициативы местного референдума проводится в течение не менее 20 дней с момента регистрации инициативной группы. Таким образом, может потребоваться до 70 дней. К сожалению, Закон о местном самоуправлении не учитывает этот срок и в то же время не устанавливает более сжатой процедуры выдвижения инициативы референдума. Местный референдум по вопросу об определении структуры органов местного самоуправления, порядка избрания и полномочий главы муниципального образования, в случае образования нового муниципального образования на межселенной Российская газета. 2003. 8 октября № 202; СЗ РФ от 6 октября 2003 г. № 40. Ст. 3822 // Справочно-правовая система «Гарант». 2011. 5 Российская газета 2002. 15 июня. № 106; СЗ РФ 2002. 17 июня. № 24. Ст. 2253 // Справочно-правовая система «Гарант». 2011. 4

Вестник Московского университета МВД России

103

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права территории или в результате преобразования муниципального образования — разновидность местного референдума, определенная ч. 5 ст. 34 ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ», вызывает самые большие сомнения с точки зрения ее соответствия законодательству о выборах и технологичности: 1) инициировать этот референдум могут только жители муниципального образования. Учитывая, что соответствующая инициатива должна быть выдвинута в течение одного месяца после вступления в силу Закона субъекта Российской Федерации об установлении границ муниципального образования, неясно, успеют ли уполномоченные на то органы определить точную численность населения, провести регистрацию и составить списки избирателей (в ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ» об этом ничего не сказано, а ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан РФ» предусматривает регистрацию избирателей дважды в год — по состоянию на 1 января и 1 июля). Вероятнее всего эта работа в столь короткий срок проведена не будет, а, следовательно, избиратели муниципального образования не смогут создать инициативную группу для проведения референдума; 2) названное положение не соответствует п. 3 ст. 14 ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан РФ», который предоставляет право инициирования референдума также избирательным объединениям и иным общественным объединениям, уставы которых предусматривают участие в выборах и референдумах. Также отметим, что жители вновь образованного муниципального образования, согласно ч. 5 ст. 34 ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ», должны сформировать инициативную группу (по терминологии Закона «группу избирателей») в количестве не менее 3% общей численности избирателей муниципального образования (что фактически исключает проведение референдума в крупных городских поселениях и муниципальных районах, кроме уже отмеченного сомнения в оперативном составлении списков избирателей). Группа в течение все того же месяца со дня вступления в силу Закона субъекта Российской Федерации об установлении гра-

104

ниц нового муниципального образования организует сбор и представление подписей в поддержку проведения местного референдума в избирательную комиссию субъекта Российской Федерации, которая проверяет соответствие процедуры выдвижения инициативы референдума требованиям Закона, после чего назначает референдум. Проведение референдума обеспечивается органами государственной власти субъекта Федерации6. Таким образом, большие сомнения с точки зрения соблюдения права на участие в референдуме граждан Российской Федерации и технологичности вызывает сама процедура инициирования местного референдума. Так же, как и процедура выдвижения инициативы местного референдума вообще, она не согласуется по срокам с порядком, установленным в ст. 36 Закона о гарантиях (70 дней против 30). В связи с изложенным представляется целесообразным подготовить и внести соответствующие корректировки в действующее законодательство, более подробно расписать процедуру инициирования и проведения местных референдумов в России. Практика показала, что институт референдума как форма демократии и непосредственного участия населения в решении глобальных социальноэкономических и политических вопросов приживается и действует в нашей стране. Референдум не только позволяет выявить общественное мнение по самому широкому кругу наиболее важных вопросов для жизни страны, но и учитывать его в политической практике, в процессе принятия и проведения в жизнь политических решений. Принимая во внимание эволюцию развития института референдума в России, необходимо отметить, что по мере демократизации общества данный институт оказывает серьезное влияние на весь исторический путь развития государства, дает государственным органам возможность выявлять те вопросы, решение которых позволяет сглаживать социальные конфликты. Развитие современной России и конституционного права невозможно сегодня представить без института референдума, прочно занявшего свое место среди других государственно-правовых институтов. Миронов Н.М. Правовое регулирование муниципальных выборов и референдумов // Адвокат. 2004. № 8. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

СОВРЕМЕННАЯ РОССИЙСКАЯ ПОЛИЦИЯ: ПРОБЛЕМЫ ПРЕЕМСТВЕННОСТИ РАЗВИТИЯ В.Н. КАЛИНИН, кандидат юридических наук, доцент, ст. преподаватель кафедры уголовного процесса Тульского филиала Московского университета МВД России; К.В. ЧУВИЛКИН, адъюнкт заочной формы обучения кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России, Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: axionkirik@gmail Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор А.С. Прудников Рецензент: доктор юридических наук И.В. Гончаров Аннотация. Приводится анализ Федерального закона «О полиции», вступившего в силу с 1 марта 2011 г., причин его принятия, исторической ретроспективы деятельности полиции в России. Сравнивая положения предшествующего Закона о милиции с положениями Закона о полиции, авторы отмечают ряд достоинств и недостатков последнего, делая вывод о преемственном развитии основного правоохранительного органа государства. Особое внимание уделяется проблеме законодательной регламентации полицейского задержания. Ключевые слова: полиция, Закон о полиции, милиция, правовой статус, орган дознания, задержание, функции, права и обязанности.

MODERN RUSSIAN POLICE: PROBLEMS OF SUCCESSION V.N. KALININ, PhD, Associate Professor, Art. lecturer in criminal procedure Tula branch of Moscow University of Interior Ministry; K.V. CHUVILKIN, the post-graduate student of a correspondence mode of study Chairs of Constitutional and Municipal Law Moscow University of Interior Ministry doctor of Laws Annotation. This article focuses on the analysis of the Federal Law «On Police», which came into force on 1 March 2011, its reasons, historical retrospective of the police in Russia. Comparing the situation prior to the Police Act with the provisions of the Police Act, the authors note a number of advantages and disadvantages of the latter, making a conclusion about the succession of the development of primary law enforcement agency of the state. Particular attention is paid to the legal regulation of police detention. Keywords: police, Police Act, police, legal status, the body of inquiry, detention, functions, rights and responsibilities.

Принятие в декабре 2010 г. Федерального закона РФ «О полиции» и его вступление в силу с 1 марта 2011 г. — важный этап в реформировании не только системы государственных органов власти, призванных защищать жизнь, здоровье, права и свободы граждан, собственность, интересы общества и государства от преступных и иных противоправных посягательств, но и всей системы исполнительных органов власти в Российской Федерации. Значимость и универсальность полицейской деятельности в сфере защиты прав и свобод личности, внутренней безопасности общества и государства, придает реформе полиции всенародное значение.

№ 6 / 2011

Основная задача Закона о полиции — создание законодательных основ организации и деятельности полиции в России в соответствии с новыми общественными отношениями в целях создания нового облика органов внутренних дел, повышения эффективности и открытости их работы. Решение о реорганизации милиции подразумевает глубокие преобразования, касающиеся сущности и деятельности будущей полиции, обновления содержания ее работы1. Цель разработки Закона о полиции — обеспечение комплексной модернизаБочаров А.И. Вводный комментарий к Закону Российской Федерации «О полиции». М., 2011. С. 3. 1

Вестник Московского университета МВД России

105

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ции законодательства России о полиции, направленной на приведение его в соответствие с новыми общественными отношениями, повышение эффективности механизма правового регулирования, сосредоточение основной деятельности полиции на выполнении задач противодействия преступности и обеспечения общественного порядка, а также исключение дублирующих, избыточных и несвойственных полиции функций2. Собственно, необходимость реформы милиции назрела уже давно. Закон РСФСР «О милиции»3 от 18 апреля 1991 г. № 1026-1, принятый почти два десятка лет назад, еще в условиях существования СССР во многом не учитывал потребности активно модернизирующейся современной российской государственности. Существующая структура российской милиции, ее кадровое, финансовое, материально-техническое обеспечение перестали соответствовать современным требованиям. За двадцать лет, прошедших со времени вступления в силу Закона о милиции, общественные отношения в стране существенно трансформировались, причем нельзя однозначно сказать, что в сторону всеобщего упорядочения4. Что еще хуже, исполнение Закона о милиции перестало отвечать интересам значительной части российского общества. Деятельность милиции все больше стала связываться не с защитой, а с нарушениями прав граждан. Критическая оценка ее эффективности в последние годы подчас справедливо, подчас тенденциозно постоянно давалась в средствах массовой информации. В этих условиях Президент России Д.А. Медведев отметил: «…нам нужны профессиональные люди, нам нужны сотрудники, которые работают эффективно, честно, слаженно. Поэтому пришла пора вернуть полиции ее прежнее название». Освобождение полиции от пороков, присущих современному российскому обществу — цель труднодостижимая. Но это не означает, что не следует стремиться к ее достижению. В этой связи логичным выглядит институциональное преобразование милиции как части общества в полицию, строящуюся на профессиональных основаниях и представляющую собой «касту» служителей Закона5. В современном российском законодательстве понятие «полиция», подвергавшееся до этого остракизму почти семь с половиной десятилетий,

106

было восстановлено в правах принятием Закона РФ «О федеральных органах налоговой полиции»6 от 24 июня 1993 г., ставшего теперь уже памятником права7. Однако принятие данного Закона поставило необходимость проведения научных исследований относительно органов полиции, содержания понятия «полицейская деятельность» применительно к реформе органов МВД. В юридической литературе царской России понятие «полицейская деятельность» подробно не исследовалось, хотя некоторые из авторов, в частности, В.М. Гессен, касаясь этого понятия, характеризовали его через такой признак, как принуждение8. В советской административно-правовой литературе полицейская деятельность по идеологическим причинам не называлась собственным именем и, будучи расщеплена, обозначалась по-разному: ¨ как административная деятельность милиции; ¨ как оперативно-розыскная деятельность; ¨ как «особая исполнительно-распорядительная сфера государственного управления»9. Сегодня постепенно приходит понимание и признание полиции как органической и специфической части государственной власти, выполняющей задачи по охране общественного порядка и борьбе с преступностью10. Поскольку прототип современной российской полиции существовал и в Российской империи, постольку актуализируются проблемы преемственности и трансформации органов, выполняющих основные задачи по охране правопорядка. К моменту образования Российского государства и до начала ХVIII в. функционировал целый ряд государственных институтов, реализоГончаров И.В. Создание в России полиции: переименование или изменение содержания? // Российская юстиция. 2010. № 12. С. 61. 3 Далее — Закон о милиции. 4 Небратенко Г.Г. Возрождение российской полиции: история и современные перспективы // История государства и права. 2011. № 9. С. 23. 5 Там же. 6 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1993. № 29. Ст. 1110. 7 Бельский К.С. Полицейское право: лекционный курс // под ред. А.В. Куракина. М., 2004. С. 3. 8 Гессен В.М. Лекции по полицейскому праву. СПб., 1907— 1908. С. 20. 9 Абулгазин С.Б. О субъективных правах граждан в сфере охраны общественного порядка // Права и свободы советских граждан и роль милиции в их обеспечении. М., 1981. С. 118. 10 Бельский К.С. Указ. соч. С. 5, 33, 34. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права вывавших обязанности органов правопорядка (воеводы, губные старосты, опричники, стрельцы и т.п.). Представители центральной власти, обеспечивавшие реализацию функций государства на местах, и, не являвшиеся, строго говоря, полицией, руководствовались законодательством о правоохранительной деятельности, например «Наказом о городском благочинии» 1649 г. Появление регулярной полиции связано с деятельностью Петра I, его «попечении» о росте и благосостоянии городов, что было невозможно без учреждения перманентных органов правопорядка. В 1715 г. было объявлено о создании в Санкт-Петербурге Главной полицейской канцелярии, а 25 мая 1718 г. была введена должность генерал-полицмейстера, возглавившего соответствующую канцелярию11. Появление российской полиции произошло почти на сто лет раньше, чем было сформировано Министерство внутренних дел. До 8 сентября 1800 г. городские и территориальные органы правопорядка находились в ведении губернских властей, через которые осуществлялось центральное управление полицией. Учреждение МВД специализировало правоохранительную функцию. При этом помимо нее ведомство курировало широкий круг вопросов по центральному администрированию, несоразмерно больший, чем выполняет нынешнее Министерство внутренних дел Российской Федерации12. Непосредственное решение задач по охране общественного порядка в советское время было возложено на милицию, располагающую широким арсеналом юридических средств обеспечения как государственно-правового порядка в целом, так и общественного порядка в частности. Правовой основой строительства милиции стала Инструкция об организации советской рабочекрестьянской милиции от 12 октября 1918 г., подготовленная по поручению СНК РСФСР НКВД и НКЮ, в которой было закреплено место милиции в системе советского государственного управления и определены ее обязанности. В 1920—1930-е гг. прошлого века в советском периоде отечественной истории делались попытки перехода с профессионального (полицейского) принципа построения милиции на милиционную систему с привлечением к повседневной

№ 6 / 2011

работе милиции в порядке общественной повинности граждан из рабочих и крестьян, но эти попытки оказались неудачными13. Современная милиция, таким образом, существенно отличалась от рабоче-крестьянской милиции, созданной в советский период сразу после победы Октябрьской революции, представлявшей в ту пору в своей основной массе вооруженных дружинников. Как отмечает И.В. Гончаров, милиция в большей степени выполняла полицейские функции, однако оставалась перегруженной целым рядом задач, не свойственных полициям зарубежных государств14. Возникла потребность в создании эффективного органа государственной власти, осуществляющего в условиях современных реалий именно полицейские функции, что и обусловило необходимость разработки и принятия нового Федерального закона «О полиции»15. Анализ истории развития полиции Российской империи, милиции СССР и Российской Федерации показывает отсутствие не только организационной стабильности, но и четкости представлений об объеме и содержании выполняемых ею функций. В то же время при всех изменениях на милицию (полицию) всегда возлагались функции исполнительной власти («общей администрации»), связанные со специфическими формами, методами и средствами поддержания государственно-правового порядка в целом и общественного порядка в частности. История развития полиции Российской империи, а в дальнейшем и милиции советского государства связана с ее организационно-правовой подчиненностью Министерству внутренних дел. На практике периодически реализовывались идеи о выведении милиции из структуры МВД и создания самостоятельной милицейской (полицейской) структуры, отделения общей милиции от уголовного розыска, переподчинения милиции иным ведомствам. С укреплением командно-административной системы в советский период развития государственности, милиция преобразовалась в исполнительный орган центральной власти на местах и в организа-

11 12 13 14 15

Небратенко Г.Г. Указ. соч. С. 23. Там же. С. 24. Бельский К.С. Указ. соч. С. 34—36. Гончаров И.В. Указ. соч. С. 60. Далее — Закон о полиции.

Вестник Московского университета МВД России

107

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ционном плане строилась на принципах двойного подчинения: ее органы находились в ведении соответствующих Советов народных депутатов и подчинялись вышестоящим милицейским аппаратам, возглавляемым Министерством внутренних дел. За все время советской власти (до 1993 г.) милиция всегда оставалась составной частью аппарата государственного управления, не получив до настоящего времени организационно-правового оформления как цельная, единая и обособленная на всех уровнях системы МВД России служба. Интересно сравнение объема функций, возлагаемых законом на милицию и полицию. Милиция, которую критиковали за избыточность выполняемых функций, первоначально была создана только для охраны общественного порядка и борьбы с преступностью. Термин же «полиция» в этом сравнении выступает как более емкий и тождественный в широком смысле «администрации» или «власти». Юрисдикция полиции Российской империи была значительно шире, чем у милиции, так как полицейские органы, кроме главной функции, сосредоточивали в своих руках обязанности исполнительной власти и, отчасти, судебной, заботились о благополучии подданных и благоустройстве населенных пунктов, продовольственной безопасности, отвечали за военномобилизационную работу и по территориальной принадлежности следили за исполнением всех нормативных правовых актов. Современная модернизация системы российской милиции началась с издания Указа Президента РФ от 24 декабря 2009 г. № 1468 «О мерах по совершенствованию деятельности органов внутренних дел Российской Федерации», в соответствии с которым МВД России было поручено подготовить предложения по оптимизации структуры и состава органов внутренних дел, освобождению милиции от несвойственных функций, совершенствованию кадрового и тылового обеспечения. Следует отметить, что Закон о милиции возлагал на милицию выполнение шести задач. При этом, как считалось, законодательное ограничение деятельности милиции только кругом этих задач отражало заложенную в Законе о милиции идею деуниверсализации, оптимизации и исключения избыточности ее функций16.

108

В ст. 2 Закона о полиции указаны двенадцать основных направлений деятельности полиции. В то же время тот факт, что основных направлений деятельности в два раза больше, чем было возложено задач на милицию, не означает, что и функций полиция будет выполнять больше. Задачи милиции, как видно из сравнения, были сформулированы в более общем виде, тогда как основные направления деятельности полиции указаны более предметно. Лишение полиции некоторых административных функций, выполнявшихся ранее милицией, реализовано недавно принятым Федеральным законом РФ «О техническом осмотре транспортных средств и внесении изменений в отдельные законодательные акты» (принят Государственной Думой РФ 15 июня 2011 г., одобрен Советом Федерации РФ 22 июня 2011 г., подписан Президентом РФ 1 июля 2011 г., вступит в силу с 1 января 2012 г.), в соответствии с которым полиция лишается функции надзора за техническим состоянием автомототранспорта и проведения его технического осмотра. Закон о милиции критиковали за то, что отсутствие взвешенной и целостной концепции развития милиции на момент его принятия привело к тому, что в нем остались без правового регулирования многие важные вопросы, в том числе, касающиеся организационно-правового статуса милиции, форм взаимодействия милиции общественной безопасности с органами местного самоуправления, создания местной (муниципальной) милиции. Отличается ли от него в этом смысле в лучшую сторону Закон о полиции? Положительная направленность на решение ряда целей и задач, стоящих перед Законом о полиции, была отмечена выше. К этому можно добавить то, что в Законе содержательно раскрываются принципы деятельности полиции, тогда как в ст. 3 Закона о милиции принципы деятельности милиции были только указаны. В Законе о полиции нашли закрепление такие новые принципы, как принцип открытости и публичности полиции (ст. 8), общественного доверия и поддержки граждан (ст. 9). Закон о полиции цент16 Савюк Л.К. Правоохранительные и судебные органы: учебник; 2-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 256.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права рализует систему полиции — гл. 6 Закона «Правовое положение сотрудника полиции» направлена на повышение статуса полицейских и т.д. Обстоятельный критический анализ законопроекта «О полиции» был, в частности, дан на расширенном заседании Ученого совета Института государства и права РАН17. Несмотря на положительные изменения, нашедшие закрепление в Законе о полиции (появление принципа открытости и публичности полиции (ст. 8), усиление общественного контроля (ст. 9), централизация системы полиции, повышение статуса сотрудников полиции и др.), был отмечен ряд недостатков, значительная часть из которых устранена в окончательной редакции Закона о полиции. В то же время, как представляется, Закон о полиции в некоторых аспектах законодательного регулирования даже уступает Закону о милиции и не в полной мере соответствует, с точки зрения его содержания и оформления, предъявляемым к нему высоким требованиям. Это касается задач и функций полиции, прав, обязанностей и ответственности полицейских, а также законодательных пробелов относительно определения статуса и внутренней структуры полиции, в соотношении основных направлений деятельности полиции с ее функциями и полномочиями, со статусом ее сотрудников18. В данной статье хотелось бы более детально остановиться на регламентации в Законе о полиции применения полицией отдельных мер государственного принуждения. В ч. 1 ст. 14 Закона, целиком посвященной задержанию, указано, что до судебного решения в случаях, установленных Законом о полиции и другими федеральными законами, лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок более 48 часов. Эта формулировка воспроизводит положение ч. 2 ст. 22 Конституции Российской Федерации, согласно которому до судебного решения лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок более 48 часов. Однако, как представляется, объединение в Законе в полицейское задержание положений, относящихся как к административному задержанию, так и к уголовно-процессуальному, методологически вряд ли можно признать удачным. УПК РФ среди других федеральных законов, содержащих уголовно-процессуальные нормы,

№ 6 / 2011

занимает центральное место и является ядром среди всех других источников уголовно-процессуального права. В идеале федеральные законы и УПК РФ не должны вступать в противоречие друг с другом. Более того, если в УПК РФ имеются 4конкретные нормы, как это и должно быть, то нет необходимости в создании подобных норм в другом федеральном законе19. Задержание по своему правовому характеру неоднородно. Применение административного и уголовно-процессуального задержания различается правовой основой, подразумевающей разные основания и мотивы, разные цели и условия, разный порядок и, наконец, разных субъектов, правомочных его осуществлять. Задержание, как и другие процессуальные действия, не вправе осуществлять лица, не являющиеся субъектами уголовно-процессуальной деятельности. Так называемый «захват» заподозренного в совершении преступления и его доставление в орган дознания или к следователю иными лицами нередко предшествует уголовнопроцессуальному задержанию, но в соответствии законом, не является таковым20. Полицейский вправе осуществлять уголовнопроцессуальное задержание только на основе норм уголовно-процессуального закона в двух случаях: 1) когда, в соответствии с нормами УПК РФ, он выполняет возложенные на него начальником органа дознания функции дознавателя (При этом он сам выступает дознавателем, проводящим на основании поручения начальника органа дознания предварительную проверку, возбуждающим уголовное дело и только после этого, при наличии всех условий законности задержания, принимающим решение о задержании с составлением протокола задержания в соответствии со ст. 91 и 92 УПК РФ); 2) когда полицейский при задержании выступает как должностное лицо органа дознания, Обсуждение проекта Федерального закона «О полиции» на расширенном заседании Ученого совета Института государства и права РАН // Государство и право. 2001. № 1. С. 5—10. 18 Там же. С. 5. 19 Ножкина А.В. Система источников уголовно-процессуального права и направления ее развития // Российский следователь. 2002. № 7. С. 18. 20 Токарева М.Е. Меры процессуального принуждения в досудебном производстве по уголовным делам // под ред. М.Е.Токаревой. М., 2005. С. 31, 32. 17

Вестник Московского университета МВД России

109

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права выполняющее постановление следователя о задержании. Этому соответствует п. 1 ч. 2 ст. 14 Закона, где сказано, что полиция имеет право задерживать лиц, подозреваемых в совершении преступления, а также лиц, в отношении которых избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, по основаниям, в порядке и на срок, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации. Указанная отсылка к УПК РФ показывает, что полицейский выступает в качестве дознавателя при решении вопроса о процессуальном задержании, с учетом того, что согласно УПК РФ задержание предшествует решению судом вопроса о заключении под стражу, а не наоборот21. По-видимому, законодатель в данном случае перенес в Закон о полиции прежнюю норму, содержавшуюся в п. 7 ст. 11 Закона о милиции: «милиции для выполнения возложенных на нее обязанностей предоставляется право задерживать и содержать под стражей в соответствии с законом лиц, подозреваемых в совершении преступления, а также лиц, в отношении которых мерой пресечения избрано заключение под стражу», не учитывая, что процессуальный порядок решения вопроса о заключении под стражу в УПК РФ существенно изменился и заочный арест обвиняемого (подозреваемого) не допускается, за исключением случая, указанного в ч. 5 ст. 108 УПК РФ (при объявлении обвиняемого в международный розыск). После указанного общего отсылочного положения законодатель в принципе мог бы и остановиться. В Законе о милиции уголовно-процессуальные полномочия милиции были изложены достаточно в общем виде и также не во всех случаях со ссылками на уголовно-процессуальное законодательство (например, п. 5 ст. 10 Закона о милиции). Однако в ст. 14 Закона о полиции содержится достаточно много уголовно-процессуальных, по своему характеру, норм многие из которых не в полной мере соответствуют положениям УПК РФ. Так, ч. 14 Закона о полиции, в которой излагаются требования к протоколу задержания, отличается от ч. 2 ст. 92 УПК РФ. В ст. 14 Закона сказано, что в протоколе задержания указыва-

110

ется дата, время и место его составления, должность, фамилия и инициалы сотрудника полиции, составившего протокол, сведения о задержанном лице, дата, время, место, основания и мотивы задержания, а также факт уведомления близких родственников или близких лиц задержанного лица. В ч. 2 ст. 92 УПК РФ говорится, что в протоколе задержания указываются дата и время составления протокола, дата, время, место, основания и мотивы задержания подозреваемого, результаты его личного обыска и другие обстоятельства его задержания. Таким образом, требования к протоколу задержания, изложенные в Законе о полиции, не предусматривают указания на результаты личного обыска и других обстоятельств его задержания. С другой стороны, протокол задержания, по Закону о полиции, предусматривает обязательное указание на место его составления, отражение сведений о задержанном лице, а также обязательное отражение факта уведомления близких родственников или близких лиц задержанного лица. В данном случае следовало бы также учитывать положение ч. 4 ст. 96 УПК РФ, позволяющей при необходимости сохранять в интересах предварительного расследования в тайне факт задержания, не производить такое уведомление с согласия прокурора, кроме случаев, когда подозреваемый является несовершеннолетним. Поэтому было бы не лишним дополнить ч. 14 ст. 14 Закона о полиции после слов «…а также факт уведомления близких родственников или близких лиц задержанного лица» словами «если иное не установлено уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации», как это сделано в ч. 7 ст. 14 Закона. Между тем ни в ст. 92 УПК РФ, ни в ст. 14 Закона о полиции не содержится требование указывать в протоколе задержания момент фактического задержания, имеющего также процессуальное значение в плане исчисления срока процессуального задержания и появления у задержанного лица права на помощь защитника. В ч. 4 ст. 14 Закона о полиции сказано, что срок задержания исчисляется с момента фактичеИсключение могут составлять случаи, охватываемые ч. 3 ст. 210 УПК РФ. 21

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ского ограничения свободы передвижения лица. Но применительно к уголовно-процессуальному задержанию, тем самым, по сути, предлагается исчислять этот срок с момента, когда уголовнопроцессуальные отношения еще отсутствуют. Данное положение представляется искаженным изложением п. 15 ст. 5 УПК, определяющего момент фактического задержания как момент производимого в порядке, установленном УПК РФ, фактического лишения свободы передвижения лица, подозреваемого в совершении преступления. Существующий в литературе подход, согласно которому момент фактического задержания совпадает с моментом «захвата» лица, в том числе по «горячим следам», весьма спорен. При таком подходе, в частности, неясно, возможно ли вообще процессуальное задержание в случае превышения 48-го срока доставления, которое предлагается исчислять начиная с момента «фактического ограничения свободы» лица, т.е. срок его захвата и доставления включать в срок процессуального задержания. Положение о праве на помощь защитника и его появление уже в момент захвата или доставления также выглядит сомнительным в плане возможности его реализации. Конструкция «фактическое ограничение свободы», использованная в ч. 4 ст. 14 Закона о полиции и конструкция «фактическое лишение свободы» между собой не тождественны, поскольку первая относится к административной сфере деятельности, а вторая — к уголовно-процессуальной. Упускается из виду, что момент фактического задержания в соответствии с п. 15 ст. 5 УПК РФ также имеет процессуальную сущность и значение, о чем свидетельствуют слова «в соответствии с настоящим Кодексом», т.е. в соответствии с УПК РФ. На данное обстоятельство, как правило, многие авторы не склонны обращать внимание, даже при прямом цитировании п. 5 ст. 15 УПК22. Можно сказать еще точнее, что ч. 15 ст. 5 УПК РФ прямо отсылает к ч. 2 ст. 92 УПК РФ, поскольку это единственное положение в УПК РФ, регламентирующее процессуальный порядок задержания. В части 4 ст. 14 Закона о полиции ссылка на уголовно-процессуальное законодательство, присутствующая в некоторых необходимых

№ 6 / 2011

случаях в других частях этой статьи, в данном случае также необоснованно отсутствует. Как представляется, адекватным положениям УПК РФ пониманием момента фактического задержания является то, что он возникает в течение трех часов после доставления лица к следователю и соответствует процессуальной деятельности, направленной на изобличение лица в совершенном преступлении, и формирование оснований для задержания лица в соответствии со ст. 91 и 92 УПК РФ. Однако в любом случае законодательная регламентация в Законе о полиции ее деятельности, носящей процессуальный характер, не должна противоречить нормам УПК РФ. Иной подход приводит в действие ч. 1 и 2 ст. 7 УПК РФ, согласно которым суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель не вправе применять федеральный закон, противоречащий УПК РФ (ч. 1 ст. 7 УПК). Суд, кроме того, установив в ходе производства по уголовному делу несоответствие федерального закона или иного нормативного правового акта положениям уголовнопроцессуального кодекса РФ, принимает решение в соответствии с УПК РФ. Тем самым законодатель закрепляет приоритет УПК РФ не только над федеральными законами, но и над иными нормативными правовыми актами. В целом воссоздание полиции в России является закономерным шагом, отражающим реалии современного развития общества. На наш взгляд, принятый Закон о полиции не отрицает предшествовавшего ему Закона о милиции, и не является совершенно новым и самостоятельным документом, как это иногда расценивается23. В своей основе (назначение полиции, ее основные направления и принципы деятельности, обязанности и права полиции, отсутствие организационной целостности и системности в органах внутренних дел и т.д.) он сохраняет преемственность с Законом о милиции, что не приводит к отрицанию советской эпохи в развитии органов правопорядка; более того, он связывает воедино все поколения24. Чувилкин Ю.Б. О необходимости совершенствования порядка задержания, предусмотренного в проекте Федерального закона «О полиции» // Российская юстиция. 2010. № 12. С. 63. 23 Бочаров А.И. Указ. соч. С. 4. 24 Небратенко Г.Г. Указ. соч. С. 24. 22

Вестник Московского университета МВД России

111

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

КОНСТИТУЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ КАК СРЕДСТВО КОНСТИТУЦИОННО-ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ А.Л. МИРОНОВ, кандидат юридических наук Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается взаимосвязь таких категорий, как конституционно-правовое регулирование и конституционно-правовые отношения. Раскрываются понятие и сущность конституционно-правового отношения. Дается классификация конституционно-правовых отношений. Ключевые слова: конституционно-правовое регулирование, конституционно-правовые отношения, общественные отношения, субъекты, правоотношения.

CONSTITUTIONAL AND LEGAL RELATIONS AS A MEANS OF CONSTITUTIONAL-LEGAL REGULATION A.L. MIRONOV, PhD in Law Annotation. The article discusses the relationship of such categories as the constitutional legal regulation and the constitutional and legal relations. Disclosed in detail the concept and essence of the constitutional and legal relations. A classification of the constitutional and legal relations. Keywords: constitutional-legal regulation, constitutional and legal relations, public relations, actors, legal.

Конституционно-правовое регулирование представляет собой нормативно-организационное воздействие на определенные общественные отношения в целях их упорядочения, охраны и развития, имеет целенаправленный характер и осуществляется с помощью определенной системы правовых средств — конституционно-правовых норм, правоотношений и др. Конституционно-правовые отношения — это общественные отношения, урегулированные нормами конституционного права, которые возникают в процессе осуществления прямого волеизъявления народа, государственной и муниципальной власти. Они являются разновидностью правовых отношений между гражданином и государством, между федеральными органами власти

112

и органами власти субъектов Федерации, другими субъектами, связанными с удовлетворением их интересов конституционно-правовыми средствами. Конституционно-правовые отношения характеризуются своеобразием объектов (в качестве таковых выступают свобода, жизнь, достоинство человека, целостность государства, государственная власть и др.), специфическими источниками (Конституция РФ, федеральные конституционные законы, Федеративный договор и др.), особенным составом субъектов этих отношений. Являясь разновидностью публичноправовых отношений, конституционные правоотношения характеризуются высоким политическим потенциалом, т.е. выступают юридической формой политических отношений, и в этой

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права связи выражают интересы разных социальных групп, коренные интересы общества. Конституционные правоотношения многообразны. В зависимости от временного фактора они могут носить длящийся, устойчивый характер (отношения, вытекающие из гражданства, нахождения выборного должностного лица на государственной службе; принадлежности территории к России и др.) и временные отношения, которые возникают, например, между участниками избирательного спора и судом, между сторонами, оспаривающими конституционность положений закона, и Конституционным Судом, между избирательными объединениями по поводу их вхождения в избирательный блок на период проведения избирательной кампании. Конституционные правоотношения отличаются содержа-

нием (избирательные, федеративные, муниципальные и т.д.), субъектным составом, основаниями возникновения. У конституционно-правовых отношений есть много общего с другими правоотношениями. Классический вид правоотношений возникает в результате реализации нормы, содержащей какоелибо правило поведения. На основе таких норм возникают конкретные правоотношения, в том числе конституционные. Большинство конституционно-правовых норм порождает конкретные правоотношения, в них обычно четко определены субъекты, их права и обязанности. В зависимости от характера регулирующих конституционные отношения норм конституционные правоотношения могут иметь конкретный регулирующий характер:

Правоохранительные органы и правоохранительная деятельность: учебник / под ред. Г.Б. Мирзоева, В.Н. Григорьева. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. — 463 с. В учебнике сведения об организации правоохранительных органов впервые сведены воедино с краткими сведениями об их деятельности. На основе правовой категории «правоохрана» определено понятие «правоохранительный орган» и установлен исчерпывающий перечень этих органов. Правовая категория «правоприменение» позволила выделить органы, содействующие правоохране (правоприменительные органы). Посредством системного подхода установлена структура каждого правоохранительного и правоприменительного органа, установлены их взаимосвязи. В учебнике учтено законодательство, а также решения органов судебной власти по состоянию на 1 апреля 2010 г. Для студентов (курсантов, слушателей) высших учебных заведений, осуществляющих подготовку юристов, а также для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), практических работников правоохранительных органов и всех интересующихся организацией и функционированием правоохранительных и правоприменительных органов.

ООО «ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА» Адрес редакции: 123298, Москва, ул. Ирины Левченко, д. 1. Тел./факс: 8-499-740-60-14, 8-499-740-60-15 E-mail: [email protected], www.unity-dana.ru

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

113

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ¨ стороны такого отношения персонифицированы: кандидат на выборную должность, избирательная комиссия; субъект права законодательной инициативы, Государственная Дума; ¨ субъекты правоотношения наделены конкретными правами и обязанностями; ¨ их поведение имеет конкретные юридические последствия и др., имеет общий, или общерегулярный, характер, что специфично для конституционного права. В форме общих правоотношений выступает значительная часть конституционно-правовых отношений. Такие отношения в отличие от конкретных правоотношений (складывающихся в сфере действия иных отраслей права): ¨ носят статутный характер; ¨ выражают общее правовое состояние субъектов, их взаимоотношения, ответственность друг перед другом и государством; ¨ характеризуют наиболее важные, существенные, стабильные отношения, образующие устои общества, — отношения собственности, власти, государственного устройства, организации власти, статус личности и др.; ¨ возникают непосредственно на основе конституции; ¨ действуют в течение длительного времени и т.д. Конституционно-правовые отношения имеют определенную специфику. Она проявляется в том, что не все нормы конституционного права способны породить правоотношения (например, те, которые содержат декларации, безусловно, важны для установления порядка в той или иной области, но они действуют не через конкретные правоотношения, а путем провозглашения общих правил и принципов). Конституционно-правовые отношения отличаются многообразием видов, и они не столь очевидны, как гражданскоправовые или уголовно-правовые. Но эти правоотношения устанавливают баланс прав и обязанностей людей и органов власти и получают судебную защиту со стороны органа конституционной юстиции. Примером декларативной нормы является положение ст. 2 Конституции РФ: «Человек, его права и свободы являются высшей ценностью». Эта норма не порождает конкретного право-

114

отношения с его обязательственной частью, не может быть предъявлена в суде тем или иным человеком для защиты своих требований. Но она важна как принцип, заставляющий государство постоянно помнить о приоритете человека по отношению к государству, и в этом заключается высочайшее значение данной нормы и ее значение для поддержания демократического политического режима. Конституционно-правовые отношения отличаются особым составом субъектов. Среди них есть такие специфические субъекты, которые не могут участвовать в других правоотношениях: народ, государство, субъекты Федерации, административно-территориальные единицы и др. Круг конституционно-правовых отношений широк. Их условно можно классифицировать на отдельные группы. По способу индивидуализации субъектов конституционно-правовые отношения разделяются на общие и конкретные. Общими правоотношениями являются правоотношения, основанные на таких общих правах и обязанностях, субъекты которых не имеют поименной индивидуализации. Субъектами таких правоотношений выступают все субъекты в рамках правовой системы, каждый находится в отношении с каждым. Положение каждого субъекта общего правоотношения отличается особым юридическим состоянием, юридическими позициями в отношении других субъектов. Так, право на охрану здоровья и медицинскую помощь принадлежит каждому человеку, всякий обязан не противодействовать другому в реализации этого права. Конкретные правоотношения — это отношения, субъекты (хотя бы одна из сторон правоотношения) которых определены путем поименной индивидуализации. Конкретные правоотношения разделяются на относительные и абсолютные. В относительных правоотношениях поименно определены все субъекты (например, правоотношение между Государственной Думой и Президентом РФ по даче согласия на назначение Председателя Правительства РФ). В абсолютных правоотношениях поименно определена одна сторона — носитель субъективного права. Все другие лица являются носителями юридической обязанности не препятствовать осуществле-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права нию управомоченным лицом своего права. Абсолютным, например, является правоотношение, возникающее на основе ч. 1 ст. 105 Конституции РФ, которая устанавливает, что федеральные законы принимаются Государственной Думой. Таким образом, только Государственная Дума выступает носителем права принимать федеральные законы. Все остальные государственные органы и должностные лица не вправе нарушать это право каким-либо образом и обязаны соблюдать его. С точки зрения времени функционирования конституционных правоотношений их можно разделить на постоянные и временные. Период действия постоянных правоотношений не определен, однако при определенных условиях они могут прекратить свое существование. Так, смерть гражданина прекращает отношения гражданства. Временные правоотношения возникают, как правило, в результате конкретных норм — правил поведения и действуют до того времени, пока определенные права и обязанности сохраняют свою значимость. В частности, на механизме временных правоотношений построена избирательная система. Отношения между избирателями и кандидатом в депутаты, между избирательными комиссиями и другими субъектами избирательных правоотношений действуют на период конкретных выборов. По содержанию конституционно-правовые отношения подразделяются на материальные и процессуальные. В материальных правоотношениях в позитивной форме реализуются права и

№ 6 / 2011

обязанности субъектов. Процессуальные конституционно-правовые отношения возникают при реализации процессуальных норм. Так, конституционное судопроизводство представляет собой совокупность процессуальных действий и конституционных процессуальных правоотношений, которые складываются между Конституционным Судом РФ и другими субъектами права при рассмотрении и разрешении подведомственности. По целевому назначению конституционноправовые отношения можно разделить на учредительные, правоустановительные и правоохранительные. К учредительным можно отнести общие конституционно-правовые отношения, направленные на реализацию конституционных нормпринципов, норм-целей, норм-деклараций. В таких правоотношениях проявляется учредительный характер Конституции РФ. Правоустановительные отношения — конкретные конституционно-правовые отношения — четко определяют участников, формулируют их конкретные права и обязанности. Правоохранительные отношения имеют целью охрану предписаний правовой нормы, которая реализуется через меры конституционно-правовой ответственности, меры защиты основных прав и свобод человека и гражданина (роспуск органа государственной власти, отзыв депутата представительного органа местного самоуправления, отрешение от должности должностного лица, гарантирование государственной защиты прав и свобод человека и гражданина и т.д.).

Вестник Московского университета МВД России

115

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

ИЗБИРАТЕЛЬНЫЕ СИСТЕМЫ КАК КОНСТИТУЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА (МЕХАНИЗМ) КОНСТИТУИРОВАНИЯ ИНСТИТУТА НАРОДНОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА И.С. НАЗАРОВА, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры конституционного и административного права Санкт-Петербургского военного института внутренних войск МВД России Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Конституционно-правовая связь между избирательной системой и правом граждан на представительство вытекает из взаимосвязанных между собой нормативных положений ст. 3 и 32 Конституции РФ; избирательные системы, гарантируя периодичность выборов, создают такую конституционную ситуацию, при которой право граждан на представительство получает должную реализацию в условиях ротации состава представительных органов. Анализ данной проблемы, обоснование юридического содержания (правомочий) права граждан на представительство и рекомендаций относительно модернизации применяемой в РФ пропорциональной системы выборов — предмет статьи. Ключевые слова: институт представительной власти, избирательные системы, право граждан на народное представительство, качество народного представительства, избирательные цензы пассивного избирательного права, механизм преференционального вотума.

ELECTORAL SYSTEMS AS THE CONSTITUTIONALLY-LEGAL FORM (MECHANISM) OF AN INSTITUTIONALIZATION THE SYSTEM OF NATIONAL REPRESENTATION I.S. NAZAROVA, elder lector of department of constitution and administrative law of Sanct-Peterburg University of Internal Forces of Ministry of Internal Affairs of Russian Federation, candidate of law science Annotation. Constitutional law connection between electoral system and the right of citizens to national representation bases on main rules, that are included in our Constitution (articles number 3 and 32). Electoral system guarantee the periodicity of elections the authorities that’s why they create the situation when the right of citizens to national representation can be realized. The subject of these scientific materials is to research legal connection between people’s representation and improvement the proportional electoral system that used in Russia. Keywords: institute of the representative power, electoral system authorities, the right of citizens to national representation, quality of national representation, voting qualifications of the passive suffrage, the mechanism of the preferable vote.

Если выборы посредством установленной законодательством избирательной системы формируют институт представительной власти, то, видимо, избирательная система должна стимулировать участие в выборах, т.е. способствовать выражению гражданами их волеизъявления на различных этапах избирательного процесса. В этом смысле избирательная система воспринимается в качестве одного из компонентов механизма представительства. Если выборы фиксируют неучастие, отторжение граждан, видимо, есть упущения и в самой избирательной системе.

116

Конкретная конституционно-правовая связь между избирательной системой и правом на представительство, по мнению автора, проистекает из анализа взаимосвязанных положений ст. 3 и 32 Конституции РФ. Соглашаясь с тем, что ст. 3 и 32 Конституции Российской Федерации недостаточным образом согласуются друг с другом: ст. 3 исходит из широкого понимания народного суверенитета, в то время как ст. 32 — из более узкого, не предусматривающего широкой возможности для граждан пользоваться социальными благами в политической сфере (не просматривается

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права обратная связь между народными представителями и избирателями, нет механизмов учета интересов граждан в повседневной деятельности представительных учреждений и т.д.)1, необходимо обратить внимание на следующее. Части 1 и 2 ст. 3 Конституции РФ конституируют народ как совокупность граждан РФ в качестве единственного и полноправного носителя власти. С этой точки зрения конструкция права граждан на представительство2 логична содержанию конституционной нормы. Не предлагая конструкции права на представительство, М.С. Матейкович выдвинул тезис о коллективной природе активного и пассивного избирательного права, а также обосновал расширенное понимание указанных субъективных прав граждан3. Однако, предлагаемый подход не расширяет содержания активного и пассивного избирательного права до нормативного объема предлагаемого права. При этом никаких дополнительных основных (конституционных) обязанностей у публичных властей из содержания данных прав не вытекает. Однако, более удачной конституционно-правовой конструкцией, является введение в научный оборот понятия «право граждан на народное представительство», которому корреспондирует обязанность выборного должностного лица или парламента реализовывать потребности и интересы народа. В отличие от активного и пассивного избирательного права, которые по своей природе являются индивидуальными, право на представительство принадлежит народу в целом, а также его частям, выделяемым по определенным критериям (территориальный, этнический, культурный, политический, социально-экономический и т.п.). Право на представительство не может иметь один отдельно взятый гражданин: здесь принципиальное значение имеет массовость, коллективность, ассоциированность. Но, в то же время, право граждан на народное представительство органически включает в себя активное и пассивное избирательное право, принадлежащее конкретным гражданам, а также политическим партиям и другим общественным объединениям, уполномоченным выдвигать списки кандидатов при использовании пропорциональной избирательной системы. Прав П.А. Астафичев: при буквальном истолковании ст. 32 Конституции Российской Федера-

№ 6 / 2011

ции можно сформулировать ошибочный вывод, что народный суверенитет выражается лишь в праве граждан голосовать на выборах и референдумах, выдвигать свои кандидатуры, а также иным образом «участвовать» в государственной деятельности. Здесь упускается властная природа народного суверенитета, сужается его конституционный смысл, концептуально ограничиваются политические права граждан4. Этим правом, как представляется, «поглощается» содержание активного и пассивного избирательных прав граждан, однако полностью к ним не сводимое5. Говоря иначе, право на представительство в процессе своей реализации действительно предполагает ассоциированного субъекта, с которым чаще всего и в подлинном согласии с природой данного права предполагается достижение его целей. В качестве таковых субъектов указывают на многонациональный народ России, население субъектов Федерации и муниципальных образований; это также право национальных меньшинств6, право на представительство коренных малочисленных народов. Таким образом, подобные предложения, как правильно замечено, объединяет одно общее свойство: Старостина И.А. Избирательная система и формирование институтов представительной демократии в Российской Федерации (Конституционно-правовое исследование): автореф. дис. … канд. юрид. наук. Челябинск, 2009. 2 Масленникова С.В. Право граждан на народное представительство: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2000; Коркунов Н.М. Русское государственное право. Т. 1. Введение и общая часть. СПб., 1908. С. 436. 3 Матейкович М.С. Защита избирательных прав граждан в Российской Федерации. М., 2003. С. 19—23. 4 Астафичев П.А. Право граждан на представительство в органах публичной власти // Конституционное и муниципальное право. 2005. № 3. 5 Критика авторов, отстаивающих конструкцию права на представительство (И.А. Старостина, П.А. Астафичев), думается, не вполне обоснована в данной части. С одной стороны, критикуемые авторы исходят из того, что «право на представительство не может иметь один отдельно взятый гражданин: здесь принципиальное значение имеет массовость, коллективность, ассоциированность». А с другой, — обращает внимание на то, что «в то же время право граждан на народное представительство органически включает в себя активное и пассивное избирательное право, принадлежащее конкретным гражданам, а также политическим партиям, уполномоченным выдвигать списки кандидатов при использовании пропорциональной избирательной системы». Такая юридическая неопределенность ограничивает содержание права на представительство и не соответствует его действительной природе. 6 Андриченко Л.В. Регулирование и защита прав национальных меньшинств в законодательстве зарубежных стран // Государство и право. 2002. № 3. С. 84, 91. По мнению автора, реализация права на представительство в данном случае может быть сведена к квотированию мест в парламенте. Следует отметить, что в практике зарубежных стран такой подход имеет место. 1

Вестник Московского университета МВД России

117

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права они неразрывно связаны с реализацией принципов всеобщности и равенства народного представительства. Квотирование мест в парламенте для определенных групп граждан (коренные малочисленные народы, женщины и др.) при определенных условиях может оказать благоприятное воздействие на систему народного представительства. В то же время, не лишено оснований и утверждение о том, что предоставление дополнительных преференций специализированным субъектам всегда будет отступлением от принципа равенства избирательных прав граждан. Введение любого дополнительного избирательного ценза, с этих позиций всегда ограничивает принцип всеобщности народного представительства, что должно соответствовать нормативному содержанию ч. 3 ст. 55 Конституции России7. Очевидно, если оставаться исключительно на узкоюридических позициях в интерпретации ст. 19 Конституции РФ, не связывая право на представительство специализированных субъектов с иными фундаментальными (базовыми) положениями Основного закона, то с указанным мнением следует согласиться. Вместе с тем, нельзя не учитывать воспринятый всеми демократическими конституционными системами правовой императив относительно того, что демократия есть, прежде всего, гарантированное обеспечение прав меньшинства. И если такие права не входят в противоречие с природой человеческой личности, отвечают фундаментальным основам конституционного строя (базирующегося именно на признании народного суверенитета), учитывают при этом существующие конституционноправовые реалии и уже сложившуюся конституционную практику, то обособление специальных субъектов в качестве носителей рассматриваемого права выглядит вполне конституционно. Право на представительство можно вывести из нормативного содержания ст. 3 Конституции Российской Федерации, согласно которой народ осуществляет свою власть непосредственно и через органы государственной власти и местного самоуправления. Наряду с этим Конституция Российской Федерации предусматривает такие условия представительной демократии, как выборность соответствующих органов, всеобщность избирательного права, предоставление каждому гражданину права избирать и быть избранным (ст. 32 Конституции Российской Федерации).

118

Как всякое право, право на представительство охватывает своим содержанием ряд правомочий, к которым предложено относить: ¨ право на организацию системы представительных органов государственной власти и местного самоуправления, наделенных достаточными властными полномочиями и публично-значимыми функциями; ¨ право на демократическую избирательную систему и достоверные результаты выборов. Поскольку предлагаемый набор компонентов не является полным, представляется более точным подход П.А. Астафичева, выделяющего в структуре данного права комплекс правомочий: 1) право на организацию системы представительных органов государственной власти и местного самоуправления, наделенных достаточными властными полномочиями и публично-значимыми функциями; 2) право на демократическую избирательную систему и достоверные результаты выборов; 3) право на реализацию потребностей и интересов граждан в деятельности представительных учреждений; 4) право переизбирать или отзывать народных представителей с соблюдением установленных законом правил и процедур8. Право граждан на представительство и избирательные системы связаны между собой еще и тем, что избирательные системы, гарантируя периодичность выборов, тем самым создают такую конституционную ситуацию, при которой право граждан на представительство получает должную реализацию лишь в условиях ротации состава представительных органов, которая может обеспечиваться, с одной стороны, непродолжительными сроками полномочий, с другой — возможностью досрочного прекращения полномочий или отзыва депутатов или выборных должностных лиц в определенных, установленных законом случаях. Классик теории представительного правления Дж. Ст. Милль в этой связи указывал на два принКомкова Г.Н. Конституционный принцип равенства прав и свобод человека и гражданина в России: понятие, содержание, механизм защиты: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Саратов, 2003. С. 11. 8 Астафичев П.А. Народное представительство в современной России: проблемы теории и правового регулирования: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2006. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ципа, которые необходимо учитывать при реше- думе граждан Российской Федерации» от 12 июня нии вопроса о том, по истечении какого срока 2002 г.), а также дополнительные гарантии назначечлены парламента должны подлежать переизбра- ния выборов в случае, когда выборы своевременно нию. С одной стороны, «депутат не должен сохра- не назначены уполномоченным органом или должнять своих полномочий в течение такого ностным лицом (ст. 115 данного Закона), позвопродолжительного срока, чтобы он мог забыть о ляют избежать рецидивов продления полномочий своей ответственности, или относиться к своим действующих представительных органов, что наруобязанностям недостаточно внимательно, или при шало бы право граждан на представительство в орисполнении их руководствоваться личными инте- ганах публичной власти. Очевидно, что в связи с избирательной систересами, или же, наконец, пренебрегать теми добровольными и публичными совещаниями со своими мой можно усматривать качество представительизбирателями, которые (солидарен он с ними или ства и в ином контексте, а именно с точки зрения нет) составляют важное преимущество представи- репрезентативности представленных в законодательного правления». С другой стороны, депутат тельных органах власти представителей. Предла«должен сохранять свое место в течение доста- гаемое в этой связи высказывание относительно точно продолжительного времени, чтобы можно целесообразности перехода на пропорциональную было составить себе о нем суждение на основании взамен существующей смешанной системы избране какого-нибудь отдельного факта, а всей совокуп- ния нижних палат законодательных (представиности его деятельности. Далее, он должен иметь, по тельных) органов субъектов Российской Федеравозможности, более широкий простор для выраже- ции, как представляется, не вполне соответствует ния своих мнений и взглядов, насколько это совме- общественным ожиданиям и не способно в соврестимо с народным контролем, составляющим менных условиях обеспечить адекватное предстасущность свободного правления. Для этого не- вительство в указанных органах власти. В то же время, думается, приемлема рекомендаобходимо, чтобы контроль применялся только тогда, когда контролируемый имел достаточно ция относительного дальнейшего развития тенденвремени проявить свои достоинства и доказать ции регионализации федеральных партийных списсвоим избирателям, что он может быть не только ков, одним из направлений которой предлагается простым орудием и выразителем их мнений, но и образование региональных групп партийных списков на выборах в Государственную Думу России исзаслуживающим доверия представителем»9. Актуальность отмеченного очевидна. Пред- ключительно в рамках конкретных субъектов усмотренный действующим избирательным зако- Российской Федерации, учитывая при этом инфорнодательством современных зарубежных стран мационный аспект. По мнению сторонников дан4—5-летний срок полномочий представительных ного подхода, в обществе развитых телекоммуорганов власти и выборных должностных лиц в никаций сложилась ситуация, когда население гоцелом соответствует праву граждан на периодиче- раздо лучше знает политиков федерального уровня, скую смену тех представителей, которые утратили чем местных кандидатов. В этих условиях избирадоверие, сохраняя представительство граждан, телю легче делать выбор тогда, когда во главе проявивших свои положительные личные и дело- списка стоят федеральные партийные лидеры. В этой же связи представляется целесообразвые качества. В государствоведческой литературе справедливо обращается внимание на юридические ным в рамках пропорциональной избирательной механизмы изменения нормы о сроке полномочий системы применение механизма преференциальдействующего органа или должностного лица, а ного вотума. Для обеспечения репрезентативности также обеспечения своевременного назначения вы- выборов в России можно предложить и последоваборов, получившие в последнее время активное тельный переход к применению открытых списков развитие. Недопустимость изменения срока полно- кандидатов на выборах в законодательные (предмочий в течение текущего срока полномочий (ст. 8 ставительные) органы государственной власти всех Федерального закона «Об основных гарантиях из- 9 Милль Дж. Ст. Представительное правление: публицистичебирательных прав и права на участие в референ- ские очерки; пер. с англ. Р.И. Сементковского. СПб., 1897. С. 120.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

119

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права субъектов Российской Федерации. Введение на региональном уровне открытых списков кандидатов позволило бы существенно расширить возможности избирателей непосредственно участвовать в формировании персонального состава законодательного органа государственной власти субъекта Федерации, способствовало бы более активной работе политических партий с избирателями. В условиях действия пропорциональной системы вполне обоснованны и предложения, касающиеся уточнения избирательных цензов в отношении пассивного избирательного права. Очевидно, что фактическая презумпция добросовестности, компетентности кандидатов на выборную должность должна послужить основой для

введения образовательного ценза компетентности для кандидатов на все выборные должности. В условиях постиндустриального и информационного общества самым объективным критерием в данном случае является образовательный уровень. На местном уровне необходимо, как минимум, среднее специальное и высшее образование, на уровне субъектов Федерации, на общегосударственном уровне целесообразно установить в качестве ценза наличие у кандидата высшего образования. Подобного рода цензы уже применяются в некоторых странах, в частности к членам верхних палат законодательных органов Франции10. 10

Старостина И.А. Указ. соч.

ПРАВО НА ИНДИВИДУАЛЬНУЮ ЖАЛОБУ В ЕВРОПЕЙСКИЙ СУД ПО ПРАВАМ ЧЕЛОВЕКА ПО КОНСТИТУЦИИ РОССИИ И ЕВРОПЕЙСКОЙ КОНВЕНЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ ЧЕЛОВЕКА И ОСНОВНЫХ СВОБОД А.М. НИКОЛАЕВ, кандидат юридических наук, доцент кафедры конституционного и административного права Российского государственного социального университета Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Научный консультант: доктор юридических наук, профессор В.О. Лучин Аннотация. В статье анализируются положения Конституции Российской Федерации и Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод. Статья содержит предложения по реформированию Европейского Суда по правам человека. Ключевые слова: Конституция Российской Федерации, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, права человека, Европейский Суд по правам человека.

THE RIGHT OF INDIVIDUAL PETITION TO THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS UNDER THE RUSSIAN CONSTITUTION AND THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS AND FUNDAMENTAL FREEDOMS A.M. NIKOLAEV, candidate of Law, an Associate Professor for the Department of constitutional and administrative law оf Russian State Social University Annotation. The rules of the Russian Constitution and the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms are analyzed in this article. In addition, the article contains comments on reforming of the European Court of Human Rights. Keywords: the Constitution of the Russian Federation, the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms, human rights, the European Court of Human Rights.

120

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права Анализ ст. 46 Конституции РФ показывает, что конституционная норма говорит о праве каждого на обращение в межгосударственные органы по защите прав и свобод человека, но одновременно присутствует отсылка к международным договорам РФ, которые определяют процедуру обращения в межгосударственные органы. Акцентируя внимание на конституционно-правовых аспектах права на обращение в Европейский Суд по правам человека (далее — ЕСПЧ), представляется важным сделать вывод о том, что соблюдение условий приемлемости индивидуальных жалоб, предусмотренных Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод (далее — ЕКПЧ), является этапом реализации субъективного права, гарантированного ч. 3 ст. 46 Конституции РФ. Таким образом, соответствующие положения ЕКПЧ фактически предоставляют возможности для реализации конституционного права на обращение в межгосударственные органы по защите прав и свобод человека. Принцип субсидиарности требует, чтобы заявитель, до обращения в ЕСПЧ с индивидуальной жалобой, исчерпал внутренние средства правовой защиты. Ни Конституция РФ, ни ЕКПЧ не содержат и не могут содержать перечня внутренних средств правовой защиты, к которым должен обратиться заявитель в случае предполагаемого нарушения его прав и свобод, гарантированных ЕКПЧ. А.Х. Абашидзе и Е.С. Алисиевич считают, что внутригосударственные средства правовой защиты — это судебные и административные органы государства, которые компетентны рассматривать дело заявителя и выносить решение по существу этого дела. Компетентность этих органов определяется в соответствии с законодательством государства, касающимся подведомственности, подсудности, иерархической последовательности и сроков обращения [1, с. 111]. Процедура рассмотрения индивидуальных жалоб, по мнению автора, в ЕСПЧ требует мер по обеспечению ряда прав заявителей: 1) в Регламент ЕСПЧ следует внести изменения, направленные на информирование заявителей Секретариатом ЕСПЧ о несоблюдении конкретных условий приемлемости, повлекших за собой решение о неприемлемости жалобы или исключении ее из списка дел. Раньше ЕСПЧ, не будучи столь загруженным, объяснял заявителям причины признания жалоб неприемлемыми, однако сейчас этого

№ 6 / 2011

нет. Как справедливо отмечают А.Я. Капустин и В.Д. Бордунов, вполне может быть, ЕСПЧ стало значительно удобнее работать, «но это явно не имеет ничего общего с верховенством права, а тем более демократии» [2]; 2) в настоящее время подавляющее большинство решений ЕСПЧ по приемлемости и по существу дела выносится без проведения устных слушаний. Увеличение практически с каждым годом числа решений ЕСПЧ сопровождается сокращением числа устных слушаний. Это можно объяснить чрезмерной загруженностью ЕСПЧ и (или) желанием ЕСПЧ выносить на устные слушания лишь те дела, которые затрагивают правовые проблемы, не получившие ранее разрешения в практике ЕСПЧ. Представляется, что решение данной проблемы тесно связано с повышением роли принципа публичности в процедуре ЕСПЧ. В связи с этим можно предположить, что учреждение региональных подразделений ЕСПЧ, обладающих правом проведения устных слушаний не только на английском или французском языках, способно увеличить использование принципа устного судопроизводства в деятельности ЕСПЧ; 3) речь о создании региональных представительств ЕСПЧ также может идти в целях снижения нагрузки на ЕСПЧ. Представительства могли бы осуществлять первоначальную регистрацию новых жалоб и отсеивать явно неприемлемые жалобы. Альтернативным вариантом может стать создание региональных судов первой инстанции, при этом ЕСПЧ стал бы для них вышестоящим звеном, что в некоторой степени перекликалось бы с реформированием судебной системы ЕС. При таком подходе к реформе ЕСПЧ региональные суды первой инстанции могли бы проводить устные слушания по многим из тех дел, которые не выносятся на устное слушание в ЕСПЧ в современных условиях. Данные предложения по изменению правил процедуры ЕСПЧ следует рассматривать как направленные на реализацию права на обращение в ЕСПЧ, закрепленного в ч. 3 ст. 46 Конституции РФ.

Литература 1. Абашидзе А.Х., Алисиевич Е.С. Право Совета Европы. Конвенция о защите прав человека и основных свобод: учеб. пособие. М., 2007. 2. Заграница поможет? // Российская газета. 2010, 21 янв.

Вестник Московского университета МВД России

121

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

К ВОПРОСУ О СУБЪЕКТАХ ОБЩЕСТВЕННОГО (ГРАЖДАНСКОГО) КОНТРОЛЯ) В РФ И ИХ СИСТЕМЕ А.С. ПОЛЕЩУК, адъюнкт кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право, муниципальное право E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук И.Н. Зубов Рецензент: кандидат юридических наук А.В. Тумаков Аннотация. В современном государстве контроль — неотъемлемый элемент всех видов взаимоотношений, складывающихся в обществе и государстве. Основное внимание в научной литературе уделяется государственному контролю и надзору. Зачастую общество рассматривается только лишь как объект контроля. Обратный вариант, при котором общество становится субъектом контроля, а государство — его объектом, крайне редок. Наличие института общественного контроля — неотъемлемое условие развития любого правового и демократического государства. В статье выделен ряд вопросов, посвященных общественному контролю; анализируются различные подходы к определению субъектов общественного контроля и их системе; обозначена проблема несовершенства правовой базы общественного контроля в России. Ключевые слова: общественный контроль, гражданский контроль, общество и государство, субъекты общественного контроля, система субъектов общественного контроля, правовая база общественного контроля.

TO THE ISSUE ABOUT SUBJECTS OF PUBLIC (CIVIL) CONTROL AND ITS SYSTEM IN RUSSIA FEDERATION A.S. POLESHCHUK, adjunct of Chamber of Constitutional and Municipal Law of Russian Ministry of Foreign Affairs Moscow University Annotation. The fact that control is an integral element of all kinds of relationships generating in the society and state is completely apparent and incontestable. According to the author the major investigative attention in scientific environment is paid to state control and supervision as a form of it. Herewith the society is considered only as an object of control. The reverse variant where society becomes a subject of control and a state — its object is extremely seldom. In the article the author marked out a number of problem questions dedicated to the theory grounds of public control where particular interest was provoked by analysis of concepts «state control» and «public control». In the end of the article author named the problem of directness law base in Russia. The author thinks it’s necessary to solve this problem. Keywords: public control, civil control, society and state, terminological phrase, lexicographic comment, subjects of control, objects of control.

Общественный (гражданский) контроль зачастую олицетворяет соответствующую деятельность общественных объединений и организаций, т.е. независимых от органов власти институтов гражданского общества. Общественные образования, организации, экономические структуры, иного рода объединения взяли на себя функцию донесения до власти интересов отдельных социальных групп, лоббирование этих интересов, защиты прав меньшинства. В про-

122

цессе этой функции реализуется и контроль, который ограничивает свободу государственных органов в распоряжении делегированной им властью и, одновременно, является средством, позволяющим определить пути использования этой власти1. Однако, некоторые ученые обращают внимание на то обстоятельство, что не только действия Десятых П.В. Организация и правовое обеспечение общественного контроля за деятельностью ОВД: дис. … канд. юрид. наук. М., 2009. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права общественных объединений служат средством защиты социальных интересов. В этом успешно проявляют или могут проявить себя иные субъекты. Так, В.В. Серов, В.В. Серебрянников и А.В. Титов, исследуя субъекты общественного (гражданского) контроля за армией, обосновывают наличие соответствующей деятельности высших органов государственной власти, предполагая совместную деятельность государства и общества в сфере контроля над армией. В их понимании общественный (гражданский) контроль — это «система государственных и общественных институтов, осуществляемых ими мер по обеспечению законности и целесообразного функционирования Вооруженных Сил РФ, а также контроль за соответствием ее организации и деятельности Конституции РФ, международным договорам в области обороны и безопасности, законодательству РФ»2. Законными представителями общества (депутатами Государственной Думы) А.Г. Абрамовым, Н.М. Безбородовым, Э.А. Воробьевым, Е.А. Зеленовым и др., разработан проект ФЗ «О гражданском контроле над военной организацией Российской Федерации», где субъекты гражданского контроля были представлены тремя подсистемами: а) государственно-административного контроля (Президент РФ, Правительство РФ, Суд РФ, Прокуратура РФ, гражданское руководство Вооруженных сил, других войск, воинских формирований и органов); б) парламентского контроля (Федеральное Собрание РФ, представительные органы субъектов РФ, Уполномоченный Государственной Думы по делам военнослужащих); в) общественного контроля (общественные объединения, средства массовой информации, граждане РФ)3. При исследовании контроля общества за деятельностью государства О.Н. Коломытцева так же рассматривает государственные органы и должностных лиц в качестве субъектов общественного контроля; по ее мнению необходимо выделять непосредственную и опосредованную формы общественного контроля, где к опосредованной форме общественного контроля относится Президентский контроль, Парламентский контроль, Контроль уполномоченного по правам человека, судебный контроль и др.4 Интересной является позиция А.Н. Аринина, который выделяет представительный (непрямой)

№ 6 / 2011

способ общественного контроля. Сущность представительного способа общественного контроля состоит в том, что его осуществляют не непосредственно граждане, а избранный ими представительный орган. По традиции представительными органами, т.е. органами народного представительства именуются органы законодательной власти. Будучи высшим органом народного представительства, законодательная власть выражает суверенную волю народа. В этой связи непрямой (представительный) общественный контроль можно считать народным контролем, который осуществляется как на уровне всей страны, так и на уровне ее регионов и местного самоуправления. Непрямой — представительный способ контроля граждан, по мнению А.Н. Аринина, имеет свои формы: парламентский контроль, контроль законодательного органа региона, контроль представительного органа местного самоуправления5. Приведенные авторские позиции подтверждают неоднозначность восприятия системы субъектов общественного (гражданского) контроля. При этом прослеживается тенденция: парламент и иные выборные органы и должностных лиц следует относить к субъектам общественного (гражданского) контроля, что, на наш взгляд, не совсем верно. По мнению отдельных исследователей, парламентский контроль является, фактически, одним из средств реализации общественного контроля, применительно к консолидированным демократическим режимам в странах с развитым гражданским обществом. Иногда ставится, по сути дела, знак равенства между общественным и парламентским контролем. Такая точка зрения, однако, представляется излишне упрощенной. В связи с этим актуален и дискуссионен вопрос о соотношении парламентского и общественного контроля. Титов А.В. Политико-правовые основы становления института гражданского контроля над Вооруженными Силами Российской Федерации» // Российской военно-правовой сборник № 9: Военное право в XXI веке. Серия «За права военнослужащих». М., 2007. Серебренников В.В. Гражданский контроль над армией // Кентавр. 1992. № 1. С. 31; Серов В.В. Гражданский контроль над армией // Клуб «Реалист». № 15. С. 47. 3 Проект ФЗ «О гражданском контроле над военной организацией Российской Федерации». 4 Коломытцева О.Н. Контроль общества над государством: дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2007. 5 Аринин АН. Мировой опыт общественного контроля над деятельностью власти: уроки для России. Опубликовано на сайте http://www.lawinrussia.ru/stati-i-publikatsii/2010-04-05. 2

Вестник Московского университета МВД России

123

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права Некоторые ученые трактуют парламентский контроль как основную форму государственного6. Существует мнение, что парламентский контроль носит политический характер и является его разновидностью. К основным формам политического контроля в литературе относят: 1) контроль со стороны парламента и местных выборных органов; 2) осуществление контроля народом; 3) контроль политических партий и общественных объединений; 4) контроль со стороны СМИ и общественного мнения7. «Необходимо иметь ввиду, — пишет Н.М. Добрынин, — что парламентский контроль часто называют политическим, в том смысле, что контрольные полномочия парламента основываются не только на его собственных правах, установленных законодательством, но и на мнении избирателя, которые выражают верховную власть любого демократического государства»8. Думается, что в теоретическом аспекте, парламентский контроль не является сугубо государственным. Он представляет собой самостоятельный вид контроля, своего рода «мостик» между общественным и государственным контролем. Однако если исходить из того, что согласно ст. 10 Конституции РФ, государственная власть в Российской Федерации осуществляется на основе разделения на законодательную, исполнительную и судебную, то парламентский контроль необходимо рассматривать как контроль государственной власти, что делает невозможным считать его частью системы общественного контроля. Кроме того, исходя из сущности формирования выборных органов, деятельность парламента и иных региональных и местных органов законодательной власти, в том или ином роде есть элемент народовластия. Контрольную деятельность представительных органов нельзя отождествлять с общественным контролем, который в любом случае должен осуществляться негосударственным сектором. Более того, сфера общественного контроля должна распространяться и на депутатский корпус, поскольку очевидно, что деятельность народных избранников должна подлежать общественной оценке. Для обоснования собственной позиции относительно системы субъектов общественного (гражданского) контроля, обратимся к понятию «институт гражданского общества».

124

В последнее время проблемы гражданского общества, относящиеся к взаимосвязи личности, социальных групп, общественных формирований и государства находятся в центре внимания наших ученых, журналистов и политиков, поскольку формирование гражданского общества связано с развитием демократии, рыночной экономики и становлением правового государства — иначе говоря, с глобальным социальным переустройством, в ходе которого должны были бы возникнуть структуры общественного контроля, гарантирующие обратную связь между человеком и обществом. Как известно, структуру современного гражданского общества можно представить в виде пяти основных систем, отражающих соответствующие сферы его жизнедеятельности. Это социальная (в узком смысле слова), экономическая, политическая, духовно-культурная и информационная системы. Стоит обратить особое внимание на то, что в теоретических исследованиях гражданское общество, его сущность, интерпретируется различным образом. Одни ученые используют понятие «гражданское общество» в качестве характеристики определенного состояния социума. Другое толкование гражданского общества связано с представлением о нем как об определенной сфере социума — сфере внегосударственных отношений и институтов. Государство создает те или иные, благоприятные или неблагоприятные, условия для функционирования автономной частной сферы и таким образом влияет на ее жизнь9. Отсюда следует, что одни эксперты допускают в составе гражданского общества наличие государственных институтов, а другие — нет. При исследовании контроля общества за деятельностью государства, ряд авторов в качестве субъектов общественного контроля называют демократически избранных государственных должностных лиц и органы. Основная суть данного подхода заключается в том, что представительные органы, как субъекты общественного контроля: а) демократически избраны (назначены); Беляев В.П. Контроль и надзор в Российском государстве. М., 2005. С. 72. 7 Там же. С. 73. 8 Добрынин Н.М. Указ. соч. С. 82. 9 Экономическая энциклопедия: в 3-х т. Т. 1. Киев, 2000. 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права б) являются представителями демократической воли, выраженной посредством демократических процессов, и тем самым, сами по себе выступают институтами гражданского общества. Во втором случае, институты гражданского общества самостоятельны и независимы от государства, это разнообразные общественные формирования, в задачи которых входит обеспечение условий для самореализации отдельных индивидов и коллективов, удовлетворение частных — индивидуальных или коллективных интересов и потребностей, контроль избираемой ими власти и другое. Другими словами, гражданское общество следует представлять как сферу самоопределения свободных граждан и добровольно сформировавшихся ассоциаций и организаций, не зависимую от прямого вмешательства и произвольной регламентации со стороны государственной власти. Мы разделяем точку зрения, согласно которой институты гражданского общества свободны и независимы от государства. Выше изложенный подход позволяет решить проблему субъектов общественного (гражданского) контроля, которыми следует считать свободные и независимые от власти и в оценках институты гражданского общества (общественные объединения, неправительственные и проправительственные организации, СМИ, международные организации), осуществляющие контроль за соблюдением прав и законных интересов граждан в учреждениях и органах государственной власти и местного самоуправления, на предприятиях различной формы. Однако, применительно к специализированным (не входящим в систему органов государственной власти) организациям, призванным осуществлять общественный контроль, возникает противоречивый вопрос: могут ли эти органы выполнять функции общественного контроля, поскольку специализированные организации обладают государственной составляющей. Действительно, такие социальные институты как общественная палата, советы при органах исполнительной власти, уполномоченные по правам человека и ребенка и др., создаются при непосредственном участии государства, учреждаются решением органа государственной власти или

№ 6 / 2011

местного самоуправления, их состав формируется также с участием органа-учредителя, при этом государство оказывает в дальнейшем прямое влияние на работу данных институтов, что в свою очередь ставит под сомнение такие важные условия работы этих органов как независимость в оценках и независимость от власти; здесь так же исключается возможность непосредственного участия общественности. Отвечая на этот вопрос, согласимся с мнением П.В. Десятых, который говорит о том, что деятельность государства, направленная на создание организаций общественного контроля, играет огромную роль в становлении этого института. В настоящее время существование общественного контроля в нашей стране возможно, как представляется, только благодаря усилиям государства. А пятьдесят лет назад, во времена Советского Союза, именно инициатива государственных структур послужила образованию первых органов общественного контроля10. Деятельность специализированных организаций по осуществлению общественного контроля обоснована и необходима. Именно государству, сознательно инициирующему организацию таких учреждений, принадлежит огромная роль в становлении действенной системы общественного контроля. В некотором роде, государство может рассматриваться как субъект организации общественного контроля, что, однако, не позволяет считать его субъектом осуществления (реализации) общественного контроля. Обобщая сказанное, в качестве субъектов общественного контроля следует рассматривать: общественные объединения, неправительственные и проправительственные организации, СМИ, международные организации, отдельных граждан, общественные палаты, советы при органах власти, уполномоченных по правам человека и ребенка, политические партии и др. Видно, что в системе субъектов общественного контроля функционируют институты с различным публично-правовым статусом и компетенцией. В связи с этим, представляется возможным предложить авторскую классификацию системы субъек10

Десятых П.В. Указ. соч.

Вестник Московского университета МВД России

125

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права тов общественного (гражданского) контроля, основным критерием которой выступает роль государственного сектора в формировании и деятельности данных субъектов. Систему субъектов общественного (гражданского) контроля можно представить двумя основными подсистемами. К субъектам первой подсистемы следует относить институты гражданского общества, в формировании и деятельности которых государственные органы не принимают непосредственного (прямого) участия: общественные объединения; неправительственные правозащитные организации (являющиеся резидентами РФ, не являющиеся резидентами РФ); граждане РФ; профсоюзы; средства массовой информации; местное самоуправление. К субъектам второй подсистемы следует относить институты гражданского общества, в формировании и деятельности которых принимают участие государственные органы: Общественная палата РФ; общественные палаты, создаваемые на региональном уровне; общественные советы; Уполномоченные по правам человека и ребенка; иные структурные элементы (общественные приемные, наблюдательные и иные комиссии). Очевидно, что для полного понимания системы субъектов общественного (гражданского) контроля в РФ, необходимо отдельно уделить исследовательское внимание анализу их конституционно-правового статуса. Данный вопрос весьма важен и актуален и может стать предметом самостоятельного исследования. Говоря в целом о правовой базе общественного контроля в РФ, приходится констатировать ее двоякое положение. С одной стороны, можно с полной уверенностью говорить о том, что в России для осуществления общественного контроля имеются достаточные правовые основания; при этом мы не берем во внимание несоответствие законодательства и правоприменительной практики, а рассматриваем конституционно-правовую систему как таковую. Например, Конституция РФ соответствует лучшим традициям международного права и демократическим принципам. Однако, практику применения конституционных положений в нашей стране не всегда можно считать успешной. Очевидно, что соблюдение прин-

126

ципа прямого действия Конституции РФ в ряде случаев оставляет желать лучшего, и не доведено до должного уровня. Одной из причин такого положения дел может выступать правовой нигилизм значительной части населения. С другой стороны, имеет место утверждение, что правовая база общественного контроля на сегодняшний день имеет существенные недостатки. Среди основных причин, позволяющих утверждать последнее, по нашему мнению, можно назвать, во-первых, неразвитость и слабость институтов гражданского общества, что порождает факт инициации института общественного контроля со стороны органов государственной власти. Это, очевидно, в дальнейшем создает серьезные барьеры в процессе обеспечения и организации общественного контроля, выражающиеся в различных юридических и финансовых ограничениях контрольной деятельности. Во-вторых, в сфере конституционно-правового обеспечения общественного контроля недостаточно выработана соответствующая регламентация. В основополагающих правовых источниках отсутствуют нормы, в которых прямо предусмотрено право граждан и их общественных институтов осуществлять общественный контроль; в Конституции РФ такие нормы должны быть закреплены11. В том случае, если такие нормы все же имеют место в ряде правовых источников, то наблюдается правовой пробел в сфере выработки механизма осуществления общественного контроля12. Более того, существенным недостатком осуществления общественного контроля в РФ остается отсутствие федеральных правовых актов, имеющих прямое и непосредственное отношение к организации и проведению общественного контСтоит отметить, что предыдущая Конституция СССР 1977 г. содержала ряд статей, посвященных становлению и функционированию органов народного контроля. Прежде всего, она провозглашала усиление народного контроля в качестве одного из основных направлений политической системы советского общества, наравне с все более широким участием граждан в управлении делами государства и общества, совершенствованием государственного аппарата, повышением активности общественных организаций (ст. 9). Это право обеспечивалось, в том числе, возможностью принимать участие в народном контроле, в работе государственных органов, общественных организаций и органов общественной самодеятельности (ст. 48). (Конституция (Основной закон) СССР (ред. от 14 марта 1990 г.). Принята ВС СССР 7 октября 1977 г. (Утратила силу) // Ведомости ВС СССР. 1977. № 41. Ст. 617; Свод законов СССР. 1990. Т. 3. С. 14). 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права роля за органами государственной власти и управления13. Исключением выступает ФЗ от 10 июня 2008 г. «Об общественном контроле за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и о содействии лицам, находящимся в местах принудительного содержания»14. Настоящим ФЗ устанавливаются правовые основы участия общественных объединений в общественном контроле за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания, содействия лицам, находящимся в местах принудительного содержания, в том числе в создании условий для их адаптации к жизни в обществе. При этом, Закон не умаляет права общественных объединений, общественных советов, органов и комиссий на осуществление общественного контроля в соответствии с иными нормативными правовыми актами РФ (п. 2 ст. 1 Закона). В соответствии со ст. 5 настоящего ФЗ, общественный контроль и содействие лицам, находящимся в местах принудительного содержания осуществляют: общественные наблюдательные комиссии, члены общественных наблюдательных комиссий, общественные объединения. Помимо прочего, Закон устанавливает цели и задачи общественных наблюдательных комиссий, их состав, регламент, порядок формирования и обеспечение их деятельности, а так же формы деятельности общественной наблюдательной комиссии, их полномочия и др. На наш взгляд, принятие соответствующих Законов в сфере деятельности вооруженных сил России, правоохранительных органов, судебной системы представляется весьма актуальным. Однако, здесь необходим более широкий подход в

№ 6 / 2011

сфере организации общественного контроля, который должен заключаться в принятии базового законодательного акта, призванного закрепить и систематизировать существующие нормы общественного контроля, сделать его действенным и понятным для общества и государства. В современной правовой системе имеются прецеденты, когда сфера регламентации общественного контроля со стороны законодателя остается без внимания. Так, кроме закрепления субъектов общественного контроля за органами полиции в ст. 50 ФЗ «О полиции» от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ (опубликован в «Собрание законодательства РФ», 14 февр. 2011 г., № 7, ст. 900) законодателем не указан механизм осуществления такого контроля. Не были разработаны и закреплены процедуры осуществления общественного контроля за полицией, не прописан порядок и методы его осуществления. В частности, необходимо закрепить на законодательном уровне: возможные виды и способы общественного контроля; требования к организации мероприятий по общественному контролю; порядок оформления результатов общественного контроля; сроки проводимых контрольных мероприятий; силу принимаемых по окончанию проверки решений; права и ответственность сторон и др. ФЗ «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ (опубликован в «Собрание законодательства РФ», 29 дек. 2008 г., № 52 (ч. 1), ст. 6228) в качестве субъектов, занимающихся борьбой с коррупцией, называет институт гражданского общества, что, соответственно, создает последним правовое поле для работы в данной сфере. Закон предусматривает (ст. 7, п. 18) в качестве одной из мер по повышению эффективности противодействия коррупции, передачу части функций государственных органов самоуправляемым организациям, а так же иным негосударственным организациям. В частности, порядок передачи полномочий государственных органов самоуправляемым организациям и иным негосударственным организациям в соответствии с ФЗ «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г. № 237-ФЗ не определен, что, по-видимому, требует принятия специального нормативного акта. 13 В СССР действовал Закон «О народном контроле в СССР», напрямую затрагивающий и регулирующий общественные отношения в сфере обеспечения, организации и реализации общественного контроля, как формы взаимодействия общества и государства (постановление Верховного Совета СССР о порядке введения в действие Закона СССР «О народном контроле в СССР» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1979. № 49). 14 ФЗ «Об общественном контроле за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и о содействии лицам, находящимся в местах принудительного содержания» от 10 июня 2008 г. № 76-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации от 16 июня 2008 г. № 24 ст. 2789. 12

Вестник Московского университета МВД России

127

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

РАЗВИТИЕ ТЕОРИИ ФЕДЕРАЛИЗМА В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ А.С. ПРУДНИКОВ, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ E-mail: [email protected] А.М. ЛИМОНОВ, кандидат юридических наук, доцент E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право, муниципальное право Аннотация. Статья посвящена проблемам развития теории федерализма, вопросам объединения и укрупнения субъектов Российской Федерации в современных условиях. Ключевые слова: федерализм, субъектный состав Российской Федерации, асимметрия субъектов Федерации.

DEVELOPMENT OF THE THEORY OF FEDERALISM IN MODERN RUSSIA A.S.PRUDNIKOV, the doctor of jurisprudence, the professor, the deserved lawyer of the Russian Federation; A.M. LIMONOV, the candidate of jurisprudence, the senior lecturer Annotation. The article concerns the problems of developing the theory of federalism, the issues of uniting and enlargement of the Russian Federation constituent territories in modern conditions. Keywords: federalism, composition the Russian Federation constituent territories, asymmetry of the Russian Federation constituent territories.

Одним из научных направлений разрабатываемых профессорско-преподавательским составом кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России, является теория федерализма, которая позволяет сформулировать обоснованные критерии динамичного прогрессивного развития Российской Федерации. В настоящее время одна из самых актуальных проблем современного развития страны — единство и целостность России в условиях национальногосударственного федерализма, что обусловливает возрастание интереса к его проблемам. Идеология укрепления российского федерализма как конституционного принципа неизменна для нашей современной науки и государственной политики. Однако радикальная модернизация федеративной политики возможна только при условии провозглашения российских регионов локомотивом поступательного развития и технологического обновления Российской Федерации. Сегодняшние проблемы развития страны объективно требуют более высокого уровня участия субъектов Федерации в модернизационном процессе. Это подтверждает убеждение в необходимости и дальше развивать теорию российского федера-

128

лизма на основе преемственности и востребованности в будущем1. В последнее время активный процесс объединения субъектов Российской Федерации, непосредственно затрагивает вопросы единого федеративного государства, его принципов. Сегодня федерализм в Российской Федерации может быть охарактеризован новыми подходами, позволяющими поднять вопрос о переоценке конституционного принципа федерализма. Возникает необходимость научного анализа возможности изменения состава субъектов Российской Федерации в условиях российского федерализма, поскольку существуют противоположные взгляды на дальнейшее развитие федеративных отношений. Позиция одних ученых состоит в том, что принцип федерализма ведет к ослаблению государства, а это недопустимо именно сейчас, потому что как никогда актуальна идея сильного крепкого государства. Другие ученые придерживаются противоположной точки зрения. Так, по мнению Б.Н. Топорнина, федерализм должен укреплять государство. Для этого необходимо просто уметь грамотно исЮсубов Э.С. Методологические основы исследования проблем российского федерализма // Конституционное и муниципальное право. 2009. № 24. С. 18. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права пользовать этот принцип. Как отмечается в юридической литературе, принцип федерализма — это такая модель управления, которая отвечает потребностям нашего времени с учетом необходимости сохранения целостности государства и обеспечения своеобразия отдельных его территорий2. Поэтому на сегодня одна из важнейших задач государственного строительства Российской Федерации — укрепление единства и эффективности Российского государства как единого целого. Для решения этой задачи ключевой проблемой России, на которую обращают внимание многие ученые и политики, по-прежнему остается структура и состав Федерации с точки зрения ее государственно-территориального устройства. Структуру Российской Федерации в государственно-территориальном измерении определяет ст. 65 Конституции РФ, в которой состав Российской Федерации представлен перечнем ее субъектов. Однако с момента принятия Конституции, перечень субъектов претерпел изменения. На основании решений соответствующих субъектов Российской Федерации их новые названия были включены в текст ст. 65 Конституции РФ четырьмя указами Президента России3 (на основе решения Конституционного Суда РФ4), а пять федеральных конституционных законов5 сократили число субъектов Российской Федерации с 89 до 83. С 1 марта 2008 г. в состав Российской Федерации входят 21 республика, 9 краев, 46 областей, 2 города федерального значения, 1 автономная область, 4 автономных округа. Даже после сокращения числа субъектов Федерации по числу составных частей Россия является самой большой Федерацией в мире, что отражает особенность российского федерализма. К сожалению, наличие множества субъектов Федерации не способствует ни стабилизации, ни эффективности федеративных отношений. Как справедливо замечает В.П. Иванов, «укрупнение существующих ныне субъектов Федерации — объективная потребность»6, так как эффективно управлять 83 субъектами Федерации из одного центра представляется весьма затруднительным. Сокращение количества субъектов актуально еще и потому, что многообразие субъектного состава Российской Федерации хоть и предполагает формирование устойчивых и эффективных федеративных отношений, однако эту задачу сложно вы-

№ 6 / 2011

полнить в силу того, что многие из субъектов РФ не имеют потенциала, отвечающего статусу государственного образования, что придает Российской Федерации асимметричный характер и составляет вторую особенность ее государственно-территориальной структуры. Конституция России классифицировала субъекты Федерации на шесть разных по своей природе видов государственно-территориальных образований: 1) республики; 2) области; 3) края; 4) города федерального значения; 5) автономная область; 6) автономные округа. Золотарева М.В., Хабриева Т.Я. Правовые основы изменения состава субъектов Российской Федерации // Государство и право. 2001. № 1. С. 91. 3 Указы Президента РФ: от 9 января 1996 г. № 20 «О включении новых наименований субъектов Российской Федерации в ст. 65 Конституции Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 3. Ст. 152; от 10 февраля 1996 г. № 173 «О включении нового наименования субъекта Российской Федерации в ст. 65 Конституции Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 7. Ст. 676; от 9 июня 2001 г. № 679 «О включении нового наименования субъекта Российской Федерации в ст. 65 Конституции Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 24. Ст. 2421; от 25 июля 2003 г. № 841 «О включении новых наименований субъектов Российской Федерации в ст. 65 Конституции Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2003. № 30. Ст. 3051. 4 Постановление Конституционного Суда РФ от 28 ноября 1995 г. № 15-П по делу о толковании ч. 2 ст. 137 Конституции Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 49. Ст. 4868. 5 Федеральные конституционные законы: от 25 марта 2004 г. № 1-ФКЗ «Об образовании в составе Российской Федерации нового субъекта Российской Федерации в результате объединения Пермской области и Коми-Пермяцкого автономного округа» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 13. Ст. 1110; от 14 октября 2005 г. № 6-ФКЗ «Об образовании в составе Российской Федерации нового субъекта Российской Федерации в результате объединения Красноярского края, Таймырского (Долгано-Ненецкого) автономного округа и Эвенкийского автономного округа» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2005. № 42. Ст. 4212; от 12 июля 2006 г. № 2-ФКЗ «Об образовании в составе Российской Федерации нового субъекта Российской Федерации в результате объединения Камчатской области и Корякского автономного округа» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2006. № 29. Ст. 3119; от 30 декабря 2006 г. №6-ФКЗ «Об образовании в составе Российской Федерации нового субъекта Российской Федерации в результате объединения Иркутской области и Усть-Ордынского Бурятского автономного округа» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2007. № 1 (ч. 1). Ст. 1; от 21 июля 2007 г. № 5-ФКЗ «Об образовании в составе Российской Федерации нового субъекта Российской Федерации в результате объединения Читинской области и Агинского Бурятского автономного округа» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2007. № 30. Ст. 3745. 6 Иванов В.П. Модели государственного устройства современной России // Вестник Московского университета МВД России. 2005. № 4. С. 16. 2

Вестник Московского университета МВД России

129

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права Причем республики и автономные формирования (автономная область и автономные округа) образованы на национальной основе, в то время как другие субъекты Федерации — края, области, города федерального значения — на территориальной. Такая градация предопределяет существенные различия в статусе субъектов РФ, образованных на национальной и территориальной основах. Таким образом, в результате политических процессов конца ХХ в. и начала XXI в. в России сложилась специфическая федеративная система, которой присущи: ¨ смешанный национально-территориальный характер построения Федерации, чреватый этнонациональными конфликтами; ¨ неравенство статусов субъектов Федерации (различия между республиками и иными субъектами, наличие субъектов Федерации, входящих одновременно в состав других субъектов); ¨ асимметричность субъектов по территории и, соответственно, неравный вес голосов проживающего в них населения; ¨ экономическая, социальная и политическая дифференциация регионов, которые значительно отличаются друг от друга по условиям жизни и труда граждан, по степени эффективности социальной инфраструктуры, по удельному весу и роли демократических институтов и процедур, по уровню политической активности и характеру политических предпочтений; ¨ дотационность большинства субъектов Федерации, их зависимость от субвенций федеральной власти; ¨ провинциальный централизм, т.е. воспроизводство (в ухудшенном варианте) на региональном уровне существующих отношений центр — регионы; ¨ самовластие региональных элит, меньший, чем в центре, контроль за их деятельностью со стороны институтов гражданского общества; ¨ неоправданно высокая роль субъективного фактора, когда личные качества главы региона и его персональные связи в центре во многом определяют отношение федеральных властей к региону и тем самым, социальное и экономическое положение проживающих в них граждан; ¨ противоречия в законодательстве, количество которых хотя и уменьшилось в результате осуществленных федеральным центром мер, но все

130

еще остается фактором, формирующим реальную политическую ситуацию в стране. В связи со строительством новой федерации в России проблемы соотношения национального и территориального факторов в организации государства вновь приобрели актуальное значение и продолжают оставаться предметом дискуссий не только ученых-юристов, но и философов, политологов, историков, социологов7. Некоторые ученые считают, что нынешнее конституционное закрепление федеративного устройства России — это известный компромисс различных подходов и различных точек зрения, который отличается «известной зыбкостью, непрочностью, неустойчивостью»8. Так, А.Н. Аринин и Г.В. Марченко категорично заявляют, что федерализм в России существует формально, так как за ним нет реального общественного согласия9. В свою очередь, исследуя статус субъекта РФ, А.Н. Лебедев приходит к выводу о том, что невозможно определить форму Российской Федерации, т.е. сделать однозначное заключение о статусе субъектов10. Федерация, построенная на принципе равноправия субъектов, характеризуется как симметричная, а если у субъектов федерации неодинаковый статус, федерация считается асимметричной, — констатируют многие правоведы. Поэтому среди наиболее актуальных проблем совершенствования структуры Российской Федерации особо выделяется проблема преодоления асимметрии как источника конфликтности в федеративных отношениях. Асимметричный характер Российской Федерации усиливает и разрыв в уровнях развития субъектов Российской Федерации. В настоящее время субъекты Российской Федерации в своем большинстве при их сопоставлении имеют огромные диспропорции территориального развития. Особое место среди них занимают депрессивные территории. Значительные диспропорции регионального развития, и прежде всего в экономической сфере, явБессонова В.В. Целостность Российской Федерации в разрезе территориального и национального аспекта // Конституционное и муниципальное право. 2009. № 10. С. 14. 8 Умнова И.А. Конституционные основы современного российского федерализма. М., 1998. С. 92. 9 Аринин Л.Н., Марченко Г.В. Уроки и проблемы становления российского федерализма. М., 1999. С. 80. 10 Лебедев А.Н. Статус субъекта Российской Федерации (Основы концепции, конституционная модель, практика). М., 1999. С. 59. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ляются одной из причин, препятствующих реализации эффективной социальной политики в регионах РФ11. Каковы бы ни были причины диспропорций регионального развития, приходится согласиться с результатами исследования, проведенного Независимым институтом социальной политики (НИСП), согласно которому качество жизни и возможности самореализации человека в современной России фактически зависят от места жительства12. Проблема бедности — это не только экономическая проблема, она может иметь далеко идущие последствия и для развития общества в целом13. Численность населения, живущего в регионах с разным качеством жизни, пока не дает повода для оптимизма. Многие социальные проблемы замыкаются на способности регионов к самостоятельному экономическому росту. Демографические и миграционные процессы свидетельствуют об устойчивой тенденции «перетекания» человеческого потенциала в наиболее благополучные регионы страны, что в перспективе может привести к весьма негативным социальным последствиям — «сжатию» освоенного и обжитого пространства не только на востоке и севере страны, но и во многих областях европейской части, расположенных вне зоны притяжения крупнейших агломераций. В настоящее время возникает вопрос: возможно ли преодоление растущего разрыва в уровнях развития субъектов Российской Федерации при нынешней ее структуре и системе управления? Вопрос этот усложняется тем, что зависимость ряда субъектов Российской Федерации от федерального бюджета не просто велика, она, как известно, огромна. Очень большой и пока что все увеличивающийся разрыв в уровнях развития регионов делает в принципе невозможным достижение устойчивого экономического роста, его необходимого качества, так как центр вынужден постоянно направлять ресурсы в дотационные регионы, где они используются, как правило, нерационально. Кроме того, он не дает возможности выработать и осуществить долгосрочную стратегию социально-экономического развития, оптимальную для всей страны. Следовательно, надо искать иные способы превращения субъектов Российской Федерации в регионы с высоким социально-экономическим потенциалом. В сложившихся условиях это может быть

№ 6 / 2011

сделано, судя по всему, только путем укрупнения субъектов Российской Федерации. Но каковы должны быть пределы такого укрупнения? Вот еще один из вопросов и для политиков, и для политологов, и для экономистов, и для законодателей. Все это подводит нас к необходимости совершенствования государственно-территориального устройства России и в структурном, и в системноуправленческом аспектах. Видимо, решение этой проблемы и даст существенный стимул для дальнейшего развития Российского государства как Федерации14. Этому должна способствовать реализация принципов территориального построения федерации и равноправия ее субъектов, на что нацелены «сближение экономических и социальных уровней регионов, уменьшение их дифференциации по производственному потенциалу, повышение ресурсной, особенно финансовой, самодостаточности»15. Формирование нового правового режима, нацеленного на создание равных возможностей для всех субъектов Российской Федерации, требует построения симметричной федерации, совершенствования отношений в области бюджетного федерализма, межбюджетных отношений. Образование новой системы государственнотерриториального устройства приведет к экономии расходов на управление в государстве, к укреплению основ его экономической и национальной безопасности, будет устранен разрыв между экономической и правовой основами территориального устройства16. Нынешний этап развития Российской Федерации требует дополнительного внимания к осмыслению современных проблем государственного строительства и суверенитета, объективного научного подхода. Миронов С.М. Рекомендации парламентских слушаний «О состоянии государственной региональной политики в Российской Федерации и ее правового регулирования» // Государственная власть и местное самоуправление. 2008. № 1. С. 43. 12 Россия регионов: в каком социальном пространстве мы живем? // Независимый институт соц. политики. М., 2005. 13 Трофимова И.Н. Региональные аспекты социальной политики Российской Федерации // Государственная власть и местное самоуправление. 2008. № 1. С. 15. 14 Печенев В.А. Многонациональная цивилизация Россия // Журнал российского права. 2003. № 8 С. 43. 15 Гранберг А.Г., Кистанов В.В., Адамеску А.А. и др. Государственно-территориальное устройство России (экономические и правовые основы). М., 2003. C. 416. 16 Васильева Л.Н. Актуальное научное издание по вопросам государственно-территориального устройства России // Журнал российского права. 2004. № 10. С. 160. 11

Вестник Московского университета МВД России

131

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

ГОСУДАРСТВЕННО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕМОГРАФИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ В РОССИИ С.О. ХАРЛАМОВ, профессор кафедры конституционного и муниципального права Московского Университета МВД России, кандидат юридических наук, доцент E-mail: [email protected] Е.В. ПОПОВА, адъюнкт кафедры конституционного и муниципального права Московского Университета МВД России E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист России А.С. Прудников Аннотация. Демографическая ситуация в России на сегодняшний день находится в кризисном состоянии. Анализ российского законодательства в сфере миграции позволяет сделать вывод о том, что в настоящее время возникла острая необходимость совершенствования миграционного законодательства, особенно в части, касающейся демографии. Ключевые слова: государственно-правовое регулирование, демографическая ситуация, демографическая политика, демографический взрыв, демографическое развитие, миграционное законодательство, социальная сфера, демографические интересы.

STATE AND LEGAL REGULATION OF DEMOGRAPHIC POLITIC IN RUSSIA S.O. KHARLAMOV, professor of the department of Constitutional and Municipal Law of Moscow University of Ministry of Home Affairs of Russia, doctor of law; E.V. POPOVA, an applicant for the department of Constitutional and Municipal Law of Moscow University of Ministry of Home Affairs of Russia Annotation. Demographic situation in Russia is in critical situation nowadays. The analysis of Russian legislature in the sphere of migration allows coming to the conclusion that there is an urgent necessity of improving migration legislature, especially concerning demography. Keywords: state and legal regulation, demographic situation, demographic politic, demographic explosion, demographic development, migration legislature, social sphere, demographic interests.

До середины 1980-х гг. вектор миграционной политики задавали интересы экономики и производства. Вследствие этого научные исследования миграции касались тех ее форм, которые были связаны с занятостью населения и, соответственно, с перераспределением трудовых ресурсов. Как часть деятельности государства миграционная политика тесно связывалась с политикой в области размещения производственных сил, жилищного строительства, воспроизводства населения и т.д., одновременно миграционную политику рассматривали в качестве элемента национальной и демографической политики. Считается, что миграционная поли-

132

тика преследует цели, которые носят соподчиненный по отношению к демографической политике характер и определяются общими с ней экономическими, политическими и социальными задачами. Данные Всероссийской переписи населения 2002 г. показали, что за неполные 14 лет численность населения Российской Федерации в целом почти не изменилась: уменьшилась всего на 1,3%. Распределение населения на горожан и сельских жителей также осталось прежним, практически неизменно и соотношение между мужчинами и женщинами. Однако очень большие изменения произошли в распределении населения между различными ча-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права стями страны. Население России быстро сдвигается с севера и востока на юг и запад. Наиболее ощутимо этот процесс проявляется на российском Дальнем Востоке. Ключевой проблемой были и остаются значительные диспропорции между территориальными и демографическими характеристиками региона. Дальневосточный федеральный округ располагает самой низкой плотностью населения — менее 1,2 чел. км2 при средней плотности по России — 8,5 чел. км2. Дальневосточный федеральный округ составляет более трети территории России. В данном регионе демографическая ситуация, а значит, и страна, находится в кризисном состоянии. Известно, что малочисленная территория всегда становится объектом территориальных притязаний со стороны многонаселенных государств. В этом контексте на российском Дальнем Востоке происходит мощное демографическое давление со стороны стран Северо-Восточной Азии, прежде всего Китая. Наибольшие опасения связаны с обострением конкуренции на рынке труда и усилением социальной напряженности, с разграблением национальных богатств, обострением криминогенной обстановки, угрозами распространения эпидемий и даже с возможностью потери Россией суверенитета на территориях дальнего Востока. Эти процессы в настоящее время и представляют наиболее болезненную и трудноразрешимую проблему. Как утверждают специалисты по вопросам народонаселения, в настоящее время человечество стоит накануне мощного демографического взрыва. К 2025 г. ожидается возможная численность населения Земли от 10 до 14 млрд человек. Численность и структура населения формируются в результате сложившегося режима, его воспроизводства, основными параметрами которого являются показатели естественного прироста (соотношение рождаемости и смертности) и миграция. Эксперты прогнозируют, что в дальнейшем может быть два варианта демографического развития России: 1) предоставить демографической ситуации развиваться по сложившемуся сценарию и игнорировать все возможные последствия. Это путь социально-экономической и политической деградации России и вымирание населения регионов;

№ 6 / 2011

2) разработка и реализация демографических программ, что сможет повлиять на ход развития регионов, сделать осмысленным проведение демографической политики Российской Федерации. Принятие и утверждение Концепции демографической политики России в 2007 г. положило начало разработке и формированию новой правовой базы в данной области. Концепция демографической политики России на период до 2025 г. [1, с. 5009] должна переломить тревожную тенденцию к снижению численности населения страны, которая прослеживается в последние десятилетия. Выступая перед членами Совета Общественной палаты России, Президент РФ назвал три составляющие программы по улучшению демографической ситуации: ¨ повышение рождаемости; ¨ снижение уровня смертности; ¨ миграция. Все эти направления и нашли отражение в принятой правительственной концепции. Рассчитана она на три этапа. В ближайшие три-четыре года планируется добиться заметного сокращения темпов убыли населения. К 2015 г. предполагается стабилизировать его численность на отметке 140 млн человек (сейчас в России живет 141,9 млн человек). На третьем этапе ставится задача довести число жителей страны до 145 млн, а среднюю продолжительность жизни повысить с нынешних 66 до 70 лет. Некоторые направления концепции совпадают с пунктами приоритетного национального проекта «Здоровье» и федеральной целевой программы «Дети России» [3]. И в этом смысле можно сказать, что выполнение концепции уже началось. Так, в ближайшие годы планируется построить 23 высокотехнологичных перинатальных центра, которые позволят увеличить число выживших новорожденных. Введены родовые сертификаты и «материнский капитал», стимулирующий молодые семьи обзаводиться детьми. Концепция же призвана выработать целостную государственную политику в области демографии, которая до сих пор в России по существу отсутствовала. Особая тема, заявленная в этом документе, касается миграции. Дело в том, что высокие темпы «депопуляции» страны в ближайшие годы могут негативно отразиться на ее экономике. По данным

Вестник Московского университета МВД России

133

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права Минэкономразвития, через несколько лет возникнет острый дефицит трудоспособного населения [9]. В некоторых отраслях он уже ощущается, поэтому единственным выходом остается поощрение миграции. Член Совета Федерации В. Слуцкер отмечает: «Сегодня без мигрантов Россия уже не может прожить. Трудоспособное население нашей страны начало сокращаться, а потребность в рабочих руках, необходимых для реализации масштабных экономических проектов, наоборот, возросла» [2]. Как подсчитали специалисты Центра демографии и экологии человека, для сокращения дефицита кадров нужно, чтобы в Россию уже сейчас ежегодно приезжало 700 тыс., а к 2035 г. — до 1,2—1,3 млн человек. И это с учетом тех нелегалов, которые работают на территории страны, а их в настоящее время, по разным данным, от 5 до 10 млн. Исходя из этого в концепции намечены задачи привлечения мигрантов «в соответствии с потребностями демографического и социально-экономического развития» [1, с. 5009], их социальной адаптации и интеграции. В соответствии с п. 3 Концепции РФ одним из направлений деятельности является совершенствование миграционного законодательства, особенно в части, касающейся демографии. Демографические интересы имеют особое значение для функционирования государства и общества, а состояние их защищенности выражается категорией демографической безопасности. Государственно-правовое обеспечение демографической безопасности составляет ядро демографической правовой политики, требующее развития законодательства, регулирующего правоотношения в сфере здравоохранения, семьи и брака, традиционной культуры, миграции. Демографические отношения — это совокупность связей между людьми, возникающих при воспроизводстве населения посредством деторождения, эмиграции и иммиграции. Демографические отношения являются частью системы общественных отношений, обусловлены содержанием экономических, политических, правовых и культурных связей, характеризующих общественную и государственную системы. К их основным группам относятся материнство и отцовство, семейно-брачные и миграционные отношения, имеющие институциональноправовое закрепление в законодательстве. Участниками демографических отношений выступают

134

человек, органы государственной власти и общественного самоуправления, общественные, международные и межправительственные организации. Субъектом демографических отношений являются личность, общество и государство, объектом — уровень рождаемости и смертности, продолжительность жизни, миграция. Складывающиеся в обществе демографические отношения — основа демографического процесса, который представляет собой деятельность субъектов демографических отношений, основанную на приоритетах экономического развития, концептуализируемую государственной социальной политикой, осуществляемую на основе реализации принципа законности, направленную на формирование соответствующей демографической структуры общества. Институциональная противоречивость российского демографического процесса заключается в коллизии отношений между общественной легитимацией демографических отношений и их легальными формами выражения, закрепленными законодательством. В настоящее время существует целый блок законодательных актов, регулирующих демографическую ситуацию в России, однако их недостаточно для реализации конституционных прав граждан. Национальные стратегии государственно-правового регулирования демографической политики определяются правовой неурегулированностью определенной совокупности общественных отношений в демографической сфере; они связаны с разработкой эффективной концепции демографической политики на основе учета ее институциональной взаимосвязи с системой защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства, отраженных государственной концепцией национальной безопасности; законодательства, регулирующего демографические отношения. Необходимым шагом в решении этих задач являются разработка и принятие комплексного федерального закона, предметом правового регулирования которого должен стать демографический суверенитет России. Решая задачу развития законодательства, регулирующего демографические отношения и защиту российских демографических интересов, данный нормативный правовой акт: ¨ должен дать определение демографической политике и демографической безопасности РФ; ¨ юридически структурировать субъект демо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права графической политики и демографической безопасности; ¨ установить правовые рамки демографических отношений; ¨ сформулировать совокупность прав и обязанностей их участников. Необходимым компонентом закона должно стать определение сил и средств предотвращения угроз и рисков в демографической сфере, включающих финансирование соответствующих демографических программ, формирование органов государственной власти и общественного самоуправления, ответственных за проведение демографической политики. Таким образом, совершенствования миграционного законодательства, особенно в части, касающейся демографии, недостаточно. Для реализации Концепции демографической политики России на период до 2025 г. необходимо принятие нормативно-правовых актов в сфере здравоохранения, культуры, науки, социальной сфере. Отсутствие указанных законодательных актов «тормозит» реализацию Концепции. Промежуточным этапом реализации Концепции демографической политики России является 2015 г., в связи с этим остается минимальный промежуток времени для достижения конкретных результатов, направленных на защиту всех слоев населения, включая приезжих в Россию. В общем-то, такую программу надо было принять еще в советские времена, как только в Российской Федерации наметилась тенденция к сокращению населения. Ведь уже в 1980-е гг. его прирост в значительной степени поддерживался за счет Средней Азии и Закавказья [3]. Сегодня падение численности жителей страны достигло столь критического уровня, что это уже грозит

№ 6 / 2011

самому ее существованию, поэтому с полной уверенностью можно говорить о том, что новая долгосрочная демографическая программа в ближайшие годы и даже десятилетия станет поистине самым важным и приоритетным национальным проектом России.

Литература 1. Указ Президента РФ от 9 октября 2007 г. № 1351 «Об утверждении Концепции демографической политики Российской Федерации на период до 2025 года» // СЗ РФ. 15 октября 2007 г. № 42. 2. Бойко И., Смирнов С. Инновации, социально-демографическая ситуация. М., 2010. URL: http://www.demographia.ru — официальный сайт демографии, миграции и регионального развития. 3. Борисов В.А. Демографическая ситуация в современной России // «Демографические исследования». 2010. № 1. 4. Воробьева О.Д. Миграция населения: вып. 6 // Миграционная политика; прил. к жур. «Миграция в России». М., 2001. 5. Демографический ежегодник России 2010 года. М., 2010. 6. Синельников А.Б. Типы семей и демографическая политика России // «Демографические исследования». 2009. № 4. 7. Тюркин М.Л. Правовое регулирование миграционных процессов // Миграционный вестник, 2002. 23 окт. 8. Тюркин М.Л. Состояние и основные тенденции развития миграционной системы в России // Право и политика. 2004. № 9. 9. URL: http://www.rost.ru — официальный сайт при Президенте России по реализации приоритетных национальных проектов и демографической политике.

Вестник Московского университета МВД России

135

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

КОНСТИТУЦИОННО-ПРАВОВОЕ СОДЕРЖАНИЕ ПРЕЗУМПЦИИ ДОБРОСОВЕСТНОСТИ СУБЪЕКТОВ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В.И. ЧЕРВОНЮК, доктор юридических наук, профессор. E-mail: [email protected] А.И. ШЕСТОПАЛОВ, адъюнкт кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право Аннотация. Приводится концептуальный анализ проблем, неисследованных в юридической теории, например честности презумпции в сфере бизнеса. Ключевые слова: честность презумпции субъектов предпринимательства; технико-юридические методы, отражающие честность презумпции в современном праве; нечестное поведение (нечестность) закона субъекта; презумпция вины, ответственность за обман потребителей.

CONSTITUTIONAL-LAW CONTENT OF THE HONESTY PRESUMPTION OF BUSINESS SUBJECTS V.I. CHERVONYUK, doctor of Law, рrofessor A.I. SHESTOPALOV, postgraduate of the Chair of Constitutional and Municipal Law, Moscow University of the Ministry of Home Affairs Annotation. The article deals with the conceptual analysis of the problem uninvestigated in juridical theory — reasoning of the honesty presumption in the sphere of business, proving of its constitutional-law sense, juridical nature and practical significance. Keywords: honesty presumption of business subjects; technical-juridical methods of reflecting honesty presumption in modern law; legislative and refutable presumptions; dishonest behavior (dishonesty) of the law subject; presumption of guilt; responsibility for deceiving consumers.

Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (с изм. от 28 апреля, 17 июля, 23 ноября, 27 декабря 2009 г., 22, 26 апреля 2010 г.) в ст. 3 «Принципы защиты прав юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля» в числе фундаментальных (основных) принципов защиты прав юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля в п. 2 закрепляет презумпцию добросовестности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей1. Закрепляя пре-

136

зумпцию добросовестности субъектов малого и среднего предпринимательства, действующее федеральное законодательство устанавливает важнейшую гарантию защиты прав предпринимателей от неправомерных притязаний различного рода надзорно-контрольных органов, включая органы местного самоуправления. В связи с этим правильное понимание содержания данной презумпции имеет большое значение, прежде всего, для практики, формирования реальных «противовесов» и «сдержек», гарантирующих всем субъектам предпринимательства предсказуемое и юридически корректное повеСобрание законодательства РФ. 2008. № 52. С. 6249; 2009. № 18. Ст. 2140; № т29. Ст. 3601; № 48. Ст. 5711; № 52. Ст. 6441; 2010. № 17. Ст. 1988; № 31. Ст. 4160, 4193; 2011. № 7. Ст. 905; № 17. Ст. 2310; № 27. Ст. 3873. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права дение контролирующих и надзорных органов и их должностных лиц. Предполагая заведомо добросовестное, т.е. согласное с законом, поведение субъектов предпринимательства, закон, тем самым, ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права добросовестно. Идейно-мотивационное воздействие закона на массовое и профессиональное правосознание в этом случае представляется неоспоримым. Из содержащегося в п. 2 ст. 3 ФЗ от 26 декабря 2008 г. нормативного положения не вытекает юридически определенное содержание презумпции добросовестности. Такие содержательные характеристики рассматриваемой презумпции можно вывести доктринально, а равно путем истолкования сходных институтов, применяемых в отраслях частного и публичного права. Известная с античных времен частному праву презумпция добросовестности2 широко используется в современном гражданском законодательстве. Прежде всего, понятие добросовестности получило отражение во многих статьях Гражданского кодекса (ст. 6, 10, 53, 220, 234 и др.), п. 4 ст. 30 Семейного кодекса РФ («добросовестный супруг»); в положениях ФЗ от 26 декабря 1995 г. «Об акционерных обществах» (ст. 71), ФЗ от 8 февраля 1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственностью» (ст. 44), ст. 20 ФЗ от 8 января 1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)», ФЗ от 8 декабря 1995 г. «О сельскохозяйственной кооперации» (ст. 28) и др., оформляющих те жизненные правовые ситуации, где возникновение или прекращение прав и обязанностей ставится в зависимость от добросовестности участника правоотношений. Презумпция добросовестности и разумности находит выражение в рамках исполнения фидуциарных обязанностей арбитражными управляющими, представителями, агентами, комиссионерами, органами управления юридических лиц, опекунами, доверительными управляющими, а также при исполнении функций публичного характера государственными служащими, судьями, экспертами, аудиторами. И все же Гражданский кодекс, равно как и иные законодательные акты частного права, содержит лишь отдельные упоминания о презумпции добросовестности. Видимо по этой причине господствующее в цивилистической литературе мнение исходит из того, что наряду с общими принципами

№ 6 / 2011

гражданского права презумпция (предположение) добросовестности и разумности действий (принципы добросовестности и разумности), применяемые в случаях, когда в силу прямого указания закона от этого зависит защита гражданских прав (п. 3 ст. 110), следует признать общими принципами осуществления гражданских прав (и исполнения гражданских обязанностей), «но не общеобязательными принципами гражданского права»3. Такой подход представляется не вполне оправданным. Думается, что добросовестность, как регулятор поведения, применяется в современном праве отнюдь не по исключению. Наличие данного принципа (презумпции), можно сказать, типично и закономерно для регулируемых отношений. Действительно, как в частном, так и в публичном праве, границы между дозволенным (не запрещенным) и запрещенным поведением, очерченным законом, подвижны и порой весьма условны. Очень важно, чтобы на этом пространстве взаимодействующие между собой субъекты права вели себя добросовестно, проявляя добрую волю, осмотрительность и разумность, т.е. вели себя так, как того требует от каждого так называемое «золотое» правило поведения4. Добросовестность (добропорядочность) поведения носителя прав и обязанностей как бы заведомо предполагается и является непременным условием стабильного правового порядка в различных Категория добросовестности субъекта исторически проистекает из критерия «добрых нравов», используемого во многих законодательных системах прошлого и настоящего. Категория «добрых нравов» берет свое начало от римского bona fides (Бартошек М. Римское право. Понятия, термины, определения. М., 1989. С. 131, 132; Дождев Д.В. Римское частное право: учебник // под ред В.С. Нерсесянца; 3-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 56, 166, 184, 185, 417—419). Кроме того, в римском праве находили применение и иные вариации данной формулы, например, аctuiones bonae fides (иски доброй совести) — правовые ситуации, когда судья не связан был буквой закона и решение принимал с учетом возражений ответчика, если они базировались на справедливости. Противоположными были аctuions strict juris (иски строго права) (Яковлев В.Н. Древнеримское частное право и современное российское гражданское право. М., 2010). 3 Российское гражданское право: учебник: в 2 т. Т. 1: общая часть. Вещное право. Наследственное право. Интеллектуальные права. Личные неимущественные права // Отв. ред. Е.А. Суханов; 2-е изд., стереотип. М., 2011. С. 78. 4 Видимо, эту особенность регулируемых отношений хорошо поняли римские юристы, которые через bona fides преодолевали формализм права (косное формулярное право), используя данный принцип для развития возможности принимать во внимание любые обстоятельства, отвечающие критериям честности, добропорядочности, справедливости. Имея в своем арсенале такие ориентиры, «античное право» тем самым, отличалось известной гибкостью, позволяя судьям, при разрешении конкретных дел всякий раз, когда того требовали обстоятельства дела, прибегать к вспомогательному источнику права — «внешнему праву», основу которого составляла «добрая совесть». 2

Вестник Московского университета МВД России

137

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права сферах общественной жизни, в том числе и в сфере имущественного оборота. Иной подход предполагал бы возложение на каждого участника обязанность доказывать свою добросовестность всякий раз при заключении тех или иных сделок, равно как и совершении иных юридически значимых действий. Таким образом, используя феномен «добросовестность», правовое регулирование приобретает необходимую гибкость и предсказуемость. Правовая действительность такова, что современные правовые системы всех без исключения демократических стран поощряют добропорядочное поведение5, презюмируя и предполагая соответствующий этому образ действий участников регулируемых отношений. Для этих целей правовые системы снабжены эффективными правовыми механизмами констатации (или опровержения) поведения, совершенного с доброй совестью. Следовательно, добросовестность, равно как разумность и справедливость, выступает в качестве универсальной (своего рода «трансцедентальной») нормы реализации гражданских прав6; в этом смысле она предполагается и презюмируется в любых действиях участников гражданского оборота, выступая, таким образом, одной из концептуальных доминант гражданско-правового регулирования. В рассматриваемом значении презумпция (принцип) добросовестности выступает общезначимым регулятором поведения (наделенного свойствами нормативности и обязательности)7 и располагается в одном ряду с фундаментальными принципами гражданского права8. Симптоматично поэтому, что в целом ряде исследований по цивилистике добросовестность (в связке с принципом разумности) рассматривается как критерий оценки правомернорго поведения, инструмент восполнения существующих пробелов в гражданском праве, как антиномия злоупотреблению гражданскими правами9, как принцип правомерного использования такого юридического средства, как односторонний отказ от договора10 и т.д. С указанной точки зрения представленное в новейшей литературе понимание цивилистами добросовестности («доброй совести») исключительно как стремления участника гражданского оборота «максимально исключать возможность нарушения его поведением субъективных прав и законных интересов других лиц, осуществлять свои права в строгом соответствии с их объемом и назначением»11, пред-

138

ставляется специфическим, отображающим лишь субъективную сторону рассматриваемого феномена. Но, как отмечал М.М. Агарков. «доброй совестью» в объективном смысле называют известное внешнее мерило, которое принимается во внимание законом, судом, применяющим закон, и которое рекомендуется членам гражданского оборота в их взаимных сношениях друг с другом; здесь перед нами как бы открывается новый источник, выступает параллельная или подсобная норма12. Таким образом, категория добросовестности «в гражданско-правовом аппарате является специальной системной регулятивно-оперативной конструкцией, призванной устранять эгоистические наклонности участников оборота и учитывать интересы и цели гражданского оборота в целом»13. Требования добросовестности, разумности и справедливости, предъявляемые к субъектам отношений, подпадающим под действие аналогии права, определяют характер поведения субъектов в период возникновения и существования данных отношений. В российской правовой системе добросовестность наделяется юридическим значением (как в публичном, так и в частном праве) только в прямо предусмотренных законом случаях, тем самым отличаясь от правовых систем целой группы государств. В сфере гражданско-правового регулирования правовая система России следует британской правовой традиции. 6 В работах немецких юристов первой половины ХХ в. правило доброй совести квалифицируется в качестве «грунднормы». 7 В этой связи следует согласиться с тем, что добросовестность в объективном смысле определяется как соответствие совокупности принятых и поощряемых в обществе правил поведения, которые не доросли по своей силе до источников права, но могут приобретать правовое значение по прямому указанию специальной нормы при отсутствии правил во всех источниках права. В силу чего такие правила в российском гражданском праве предлагается именовать источником «последней очереди» (Новикова Т.В. Понятие добросовестности в гражданском праве: дис. … канд. юрид. наук. Ростов н/Д., 2009. С. 13). 8 В Концепции развития гражданского законодательства РФ, подготовленной в соответствии с Указом Президента РФ от 18 июля 2008 г. № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации» и одобренной решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 7 октября 2009 г., отсутствие общего принципа добросовестности в действующем ГК квалифицируется как его недостаток. Конечно, утверждение об однопорядковости данного принципа базовым началам гражданского права, характеризующим самую его суть, может быть, несколько «натянутым», однако это не колеблет самостоятельности и обязательности данного принципа в нормативной структуре гражданского права. 9 Волков А.В. Злоупотребление гражданскими правами: проблемы теории и практики: моногр. М., 2009. С. 189. 10 Егорова М.А. Односторонний отказ от исполнения гражданско-правового договора. М., 2008. С. 247. 11 Постатейный комментарий к ГК РФ ч. 1 // под ред. П.В. Крашенинникова. М., 2011. С. 35. 12 Агарков М.М. Извести Академии наук СССР. Отделение экономики и права. 1946. № 6; Новицкий И.Б. Принцип доброй совести в проекте обязательственного частного права // Вестник гражданского права. 2006. № 1. 13 Волков А.В. Указ. соч. С. 177. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права «Добросовестность» означает фактическую честность субъектов в их поведении14, рассматривается как объективная категория, сложившийся в обществе господствующий идеал честного поведения, которым должен руководствоваться и отдельный гражданин, и суд15. Значит, презумпция добросовестности предпринимателя, имея подобную моральным императивам этическую составляющую, одновременно предполагает набор как юридических, так и этических требований16. В силу этого нельзя признать правильным утверждение о том, что «добросовестность как критерий оценки поведения субъекта категория этически безразлична, не несущая нравственной нагрузки»17. Ссылка на Л.И. Петражицкого18 в данном случае представляется безосновательной. Несомненно, что добросовестность (добрая совесть) имеет этическую ценность, она соизмерима с «честным, тщательным и аккуратным выполнением обязанностей, старательностью и исполнительностью»19. Как отмечается в новейшей литературе, наличие не только презумпции добросовестности, но и самой добросовестности свидетельствует о том, что нравственные ценности получают юридическое значение. Уважение достоинства личности, доверие (принцип правомерных ожиданий), добрая совесть и иные нравственные ценности лежат в основе права и предопределены требованием определенности человеческого существования20. Технико-юридические способы отражения данной презумпции в законодательстве достаточно разнообразны и не сводятся исключительно к определению добросовестности, вытекающему из п. 1 ст. 302 ГК РФ. В ряде случаев законодатель применяет антиномию понятию добросовестности, используя понятие недобросовестности участника правоотношений, или, иными словами, закрепляет конструкцию добросовестного поведения в негативной форме (ст. 157, 220, 303, 1103, 1109 ГК РФ); о недобросовестности говорится также в ст. 4 и 10 Закона РФ от 22 марта 1991 г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», в ст. 26, 34, 51 ФЗ от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг», ст. 6 ФЗ от 18 июля 1995 г. «О рекламе» и т.д.21 В отдельных случаях законодатель, не употребляя терминов «добросовестность», «недобросовестность», отражает их смысл подразумеваемым способом22.

№ 6 / 2011

Несмотря на достаточно широкое распространение в гражданском законодательстве (п. 2 ст. 46), понятие недобросовестности в отдельно взятой дефинитивной норме Гражданского кодекса РФ, тем не менее, не сформулировано, хотя сам термин в ГК РФ и получил отражение23. Содержание характеризуемого им понятия может быть установлено из анализа ряда законодательных актов, содержащих такие понятия, как «недобросовестная конкурен14 Комментарий к ГК РФ: в 2 т. Т. 1. Ч. 1, 11 // под ред. Т.Е. Абовой, А.Ю. Кабалкина; ин-т государства и права РАН. 6-е изд., перераб. и доп. М., 2011. С. 28. 15 Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. М., 1998. С. 114—119. 16 Вместе с тем, как справедливо подчеркивается в компетентной литературе, близость добросовестности (разумности и, особенно, справедливости) к морально-нравственным нормам не означает их идентичности с последним, поскольку, в отличие от них, добросовестность (разумность и справедливость) снабжена вполне прагматичным содержанием, чрезвычайно важным для устойчивости гражданского оборота. 17 Российское гражданское право: учебник: в 2 т. Т. 1. С. 401. В понимании авторов фундаментального Курса, («законодатель понимает добросовестность как субъективное состояние лица, которое не знает и не может (не должно) знать о факте, знание которого с точки зрения закона делают поведение лица недобросовестным, неправомерным»). 18 Петражицкий И.Л. Права добросовестного приобретателя на доходы с точек зрения догмы и политики гражданского права. М., 2002. С. 195, 196, 199. В данном случае речь идет о формуле И.Л. Петражицкого «любви к согражданам» как главном ориентире в развитии права, получившей впоследствии широкое распространение в работах плеяды крупных юристов начала ХХ в. (Штаммлер, Штейнбах, Эндеман, Шнейдер и др.). 19 Щенникова Л.В. Справедливость и добросовестность в гражданском праве России (несколько вопросов теории и практики) // Государство и право. 1997. № 6. С. 119—121. 20 Дедов Д.И. Юридический метод: научное эссе. М., 2010. С. 112. 21 Богданов Е. Категория «добросовестности» в гражданском праве // Российская юстиция. 1999. № 9. С. 12. 22 Согласно п. 2 ст. 46 ГК РФ лица, к которым имущество гражданина, объявленного умершим, перешло по возмездным сделкам, обязаны возвратить ему это имущество, если доказано, что приобретая имущество, они знали, что гражданин, объявленный умершим, жив. 23 В гражданском законодательстве зарубежных стран конструкция недобросовестного поведения получила детальное оформление и описывается с применением разнообразных техникоюридических приемов: (1) посредством дефинитивных норм — в ст. 2598 ГК Италии, а также в ТК Чехии; (2) казуальным способом: а) через перечисление тех видов деятельности, которые составляют недобросовестную конкуренцию — федеральное законодательство США, Французский ГК об ответственности за внедоговорные обязательства и внедоговорные правонарушения (L/1382-1383), польские законы о защите конкуренции и интересов потребителей от 15 декабря 2000 г., о борьбе с недобросовестной конкуренцией от 16 сентября 1999 г; б) через определение признаков недобросовестной конкуренции — в Законе Франции о недобросовестной конкуренции (ст. 7—10, 12—15, 16), Общем законе о рекламе (ст. 6), в законодательстве Хорватии, в законодательных актах Италии — законах от 10 января 1991 г. 3/1991 о недобросовестной конкуренции и от 17 июля 1989 г. 16/1989, а также в Законе от 10 октября 1990 г. № 287 «Положение о защите конкуренции и рынка» и др. (Основные институты гражданского права зарубежных стран // отв. ред. В.В.Залесский. М., 2009. С. 798—829).

Вестник Московского университета МВД России

139

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права ция»24, «недобросовестная эмиссия ценных бумаг»25, «недобросовестная реклама»26 и др. Под недобросовестностью, как следует из указанных актов, понимаются не только собственно действия или бездействия участников правоотношений, противоречащие законодательству, но такие деяния, которые совершаются осмысленно, т.е. при наличии вины в форме, определенной законом27. В ГК РФ понятие «недобросовестность» (однако, применительно к оценке поведения только недобросовестного приобретателя имущества) раскрыто через такие оценочные и субъективные признаки, как «(не) знал или (не) должен был (мог) знать»28. Недобросовестность, таким образом, есть антипод добросовестности. Недобросовестен тот субъект, который совершая действие, знал или мог знать о фактах, делающих его поведение упречным, недобросовестным с точки зрения закона. Отсюда законодатель часто использует понятие недобросовестности для описания запрещенных действий29. На наш взгляд, отмеченные положения в определенной мере применимы и к оценке понимания презумпции добросовестности индивидуальных предпринимателей и юридических лиц. Однако, если ограничиться только этими суждениями, содержание рассматриваемой презумпции, имеющей публично-правовое значение, останется все же не до конца понятым. С этой точки зрения представляется целесообразным данную презумпцию рассматривать по аналогии с нормами Налогового кодекса РФ, закрепляющими презумпцию добросовестности налогоплательщиков30. В специальной литературе отмечается, что, согласно, Закону презумпция добросовестности налогоплательщиков сформулирована посредством следующих положений: во-первых, все неустранимые сомнения, противоречия и неясности актов законодательства о налогах и сборах толкуются в пользу налогоплательщика (плательщика сборов) (п. 7 ст. 3 НК РФ); во-вторых, лицо считается невиновным в совершении налогового правонарушения, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке. Лицо, привлекаемое к ответственности, не обязано доказывать свою невиновность в совершении налогового правонарушения. Обязанность по доказыванию обстоятельств, свидетельствующих о факте налого-

140

вого правонарушения и виновности лица в его совершении, возлагается на налоговые органы. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к ответственности, толкуются в пользу этого лица (п. 6 ст. 108 в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 137-ФЗ)31. Однако, текстуально положения п. 7 ст. 3 Налогового кодекса РФ раскрывают содержание данной презумпции значительно уже. Точнее говоря, в этой части Налоговый кодекс полностью воспроизводит положения ч. 3 ст. 49 Конституции РФ, характеризующие презумпцию невиновности обвиняемого. Не расширяет содержание цитируемой статьи Налогового кодекса и п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 февраля 2001 г. № 5 «О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации». Буквальное истолкование данных положений означает, что если доказательства по делу спорны или противоречивы и могут получить различное толкование, то решение должно быть вынесено в пользу привлекаемого к ответственности лица. Таким образом, применительно к оценке правового поведения предпринимателя презумпция добросовестности субъектов частного предпринимаСогласно ст. 4 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», под недобросовестной конкуренцией понимаются любые направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности, справедливости. 25 Закон «О рынке ценных бумаг» (ст. 26) под недобросовестной эмиссией ценных бумаг признает действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, установленной данным Законом. 26 В соответствии со ст. 6 Закона «О рекламе» недобросовестной является реклама, которая дискредитирует юридических и физических лиц, не пользующихся рекламируемыми товарами; содержит высказывания и образы, порочащие честь, достоинство или деловую репутацию конкурента. 27 Такой вывод прямо вытекает из содержания вышеприведенных законов и норм, содержащихся в ст. 157, 220, 303, 1103, 1109 ГК РФ. В соответствии с п. 1 ст. 22 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», согласно которой коммерческие и некоммерческие организации, граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, несут гражданско-правовую и иную ответственность за виновные противоправные действия, нарушающие антимонопольное законодательство. Следовательно, за недобросовестную конкуренцию соответствующие лица могут быть привлечены к ответственности лишь при наличии их вины. 28 Е.Н. Абрамова, Н.Н. Аверченко, Ю.В Байгушева и др. Комментарий к ГК РФ.Часть первая: учеб.-практ. ком. // под ред. А.П. Сергеева. М., 2010. С. 668. 29 Там же. С. 667. 30 Комментарий к НК РФ. Ч. 1, 2. // под ред. Ю.Ф. Кваши; 9-е изд., перераб. и доп. М., 2010. С. 23. 31 Собрание законодательства РФ. 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3436. 24

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права тельства означает, что любое нарушение закона, выявленное во время проверки, должно быть объективно доказано и подтверждено фактами. Соответственно, если компетентными органами не предоставлены такие доказательства, поведение предпринимателя считается соответствующим закону. В том случае, если возникает сомнение в виновности субъекта частного предпринимательства или сомнение в доказательствах, то такие сомнения должны быть истолкованы в пользу предпринимателя. Следовательно, в том случае, если конфликт между контролирующим органом и предпринимателем перерастает в юридический спор, подлежащий рассмотрению в суде, то бремя доказывания виновности предпринимателя лежит на данном органе. При этом, как справедливо замечено, формой доказательств являются результаты проверки, в которых установлен факт нарушения законов предпринимателем. Именно контрольно-надзорные органы обязаны доказывать законность своих действий и решений. Презумпция добросовестности в данном случае выступает своего рода юридической антитезой, применяемой в гражданском праве и в отраслях публичного права презумпции виновности32. По характеру юридической оформленности презумпцию добросовестности следует относить к числу законодательных презумпций. Это означает, что презумпция добросовестности установлена законом и, следовательно, не нуждается в судебном или каком-либо ином юридическом признании или подтверждении. С момента введения Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» действует презумпция. Следовательно, все правоприменительные органы, организации и иные лица должны руководствоваться этим законодательным предположением. В ином случае их действия и решения входят в противоречие с требованиями упомянутого Закона. По степени императивности рассматриваемая презумпция относится к числу опровержимых, т.е. поведение предпринимателя считается правомерным, но лишь до тех пор, пока неправомерность его действий будет доказана в установленном законом порядке. Соответственно, как и в отношениях

№ 6 / 2011

между участниками частноправовых отношений, достаточно актуальным является вопрос о том, каким образом и в какой момент презумпция добросовестности предпринимателя может быть опровергнута и поведение физического лица (индивидуального предпринимателя) или юридического лица будет считаться недобросовестным. Презюмируется и, как представляется, вполне обоснованно, что добросовестность поведения субъектов предпринимательства может быть опровергнута исключительно в судебном порядке. Следовательно, только в момент вступления в силу решения суда о признании поведения предпринимателя недобросовестным презумпцию добросовестности следует считать опровергнутой. Очевидно, что отмеченными формально-юридическими характеристиками не исчерпывается содержание данной презумпции. С рассматриваемой точки зрения, при оценке юридического содержания презумпции добросовестности субъектов предпринимательства, необходимо, как представляется, учитывать, по меньшей мере, следующие принципиально важные обстоятельства. Во-первых, поведение предпринимателя не должно отличаться элементами недобросовестности или, иначе говоря, должно исключать злоупотребление правами, не совместимое как с назначением этих прав, так и с природой презумпции добросовестности. Отсюда, постулируя значимость презумпции добросовестности предпринимателей, не следует упускать из виду и связанную с этим возможность определенной части предпринимателей поступать вопреки праву и в ущерб общему интересу, т.е. вести себя недобросовестно. В связи с отмеченным возникает проблема, требующая к себе пристального внимания институтов общества и государства. Речь идет о защите прав граждан, не являющихся предпринимателями, но так или иначе вовлеченных в сферу этой деятельности в связи с необходимостью удовлетворения разОчевидно, что в отраслях публичного права презумпция невиновности и презумпция добросовестности действительно схожи по методологии применения, хотя они используются для достижения разных целей: в уголовном и административном праве оценивается причастность лица к совершению, соответственно, преступления или административного правонарушения, а в иных отношениях в расчет принимается выполнение лицом обязанности, установленной законом. «При этом формальное исполнение закона с нарушением его целей (и смысла, придаваемого им — В. Червонюк, А. Шестопалов) признается недобросовестным» (Дедов Д.И. Указ. соч. С. 106). 32

Вестник Московского университета МВД России

141

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права нообразных собственных интересов. В этой части действующее законодательство, в сравнении с ранее действовавшим, значительно ослаблено. Так, из уголовного законодательства исчезла норма, устанавливающая ответственность за обман покупателей и заказчиков (ст. 156 УК РСФСР «Обман покупателей и заказчиков»). При этом первоначальное название и текст ст. 156 УК РСФСР Законом РФ от 1 июля 1993 г. были измен33, вследствие чего данная статья получила название «Обман потребителей». Новая редакция статьи несколько сузила ее прежний нормативный объем. Установленная вступившим в силу с 1 января 1997 г. УК РФ ст. 200 «Обман заказчиков», предусматривавшая ответственность за превышение установленных розничных цен, а равно цен и тарифов на бытовые и коммунальные услуги, оказываемые населению, обсчет или иной обман заказчиков, совершенные в крупных размерах, уже явно не соответствовала редакции ст. 156 УК РСФСР. Тем не менее, и эта «усеченная» редакция Федеральным законом 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» ст. 200 — об обмане потребителей в последующем была исключена из УК РФ. Тем самым действующее законодательство как бы разблокировало то правовое пространство, где действия предпринимателей «запрограммированы» как недобросовестные. Проведенная декриминализация не соответствовала реальной юридической практике, поскольку, как свидетельствуют компетентные источники, деяния в форме обмана потребителя (ранее квалифицировавшиеся ст. 200 УК РФ), являются на сегодняшний день одним из самых распространенных правонарушений в рыночных отношениях, и при этом отмечается устойчивая тенденция их роста. Соответственно, призывы о декриминализации данного вида преступления в расчете на обеспечение защиты интересов потребителей только мерами гражданско-правовой и административной ответственности представляются неоправданными. Думается, что в нынешнем состоянии предпринимательства «возвращение» в уголовное законодательство указанной нормы было бы вполне оправданно. Подобная норма могла бы быть сформулирована в редакции подобной той, которая ранее была предусмотрена ст. 156 УК РСФСР; содержится в законодательстве ряда зарубежных стран, напри-

142

мер, в ст. 153 УК Республики Беларусь: обмеривание, обвешивание, обсчет, превышение установленных розничных цен и тарифов на бытовые и коммунальные услуги, оказываемые населению, или иной обман покупателей и заказчиков в магазинах и иных торговых предприятиях или в предприятиях общественного питания, бытового обслуживания населения и коммунального хозяйства… В УК Украины есть ст. 225 «Обман покупателей и заказчиков»: умышленный обмер, обвес, обсчет или другой обман покупателей или заказчиков во время реализации товаров или предоставления услуг, если эти действия совершены в значительных размерах, — караются штрафом до пятидесяти необлагаемых минимумов доходов граждан или исправительными работами на срок от ста до двух часов, с лишением прав занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет». Кроме того, следовало бы усилить присутствие в гражданском законодательстве охранительных норм, которые, будучи снабженные штрафными санкциями, служили бы надежным защитным механизмом против возможных недобросовестных действий предпринимателей в отношении к своим контрагентам в правоотношениях. Так, повсеместным стало недобросовестное поведение издателя по отношению к автору, застройщика по отношению к гражданам, инвестирующим в строительство собственные средства, продавцов розничной торговли к покупателям и т.д. Очевидно, что подобные действия должны стать не выгодными не только экономически, но и юридически. При этом гражданско-правовые средства в подобных случаях не всегда приносят необходимый эффект (крупные компании в подобных случаях защищены своим статусом — возможностью использования внепроцессуальных механизмов для защиты от возможных рисков). В этой связи представляется, что недобросовестное поведение при определенных законом условиях должно стать основанием для применения такой меры защиты, как временное прекращение (приостановление) деятельности, равно как и в последующем применение мер юридической ответственности — лишение права на Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1993. № 32. Ст. 1231. 33

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права осуществление деятельности34. Очевидно, что принятие таких мер способствовало бы установлению истинного понимания содержания презумпции добросовестности предпринимателей. Во-вторых, существует еще один весьма важный аспект рассматриваемой презумпции: ее восприятие профессиональным правосознанием должностных лиц как государственных органов, так и органов местного самоуправления. Многочисленные факты убедительно свидетельствуют о том, что профессиональное правосознание отличается деформацией в отношении оценки презумпции добросовестности предпринимателя. Как и в налоговом праве, носитель презумпции добросовестности в сфере предпринимательства в реальной жизни встречается с ее противоположностью: многочисленные контрольно-надзорные органы, представители правоохранительных служб заведомо исходят из противоположной презумпции добросовестности оценки поведения предпринимателя, предполагая его в качестве неправомерного. Понятно, что в этом случае защита прав субъектов предпринимательства заведомо поставлена под сомнение. В-третьих, в юридической практике, включая и нормотворческую, имеют место случаи сужения нормативного содержания презумпции добросовестности. В частности, это имевшие место в деятельности федерального органа законодательной власти инициативы, связанные с предоставлением регистрирующему органу полномочия приостанавливать государственную регистрацию на один месяц для проверки на предмет, содержат ли документы, поданные на регистрацию, недостоверные сведения. Не соответствует данному принципу и предложение Правительства РФ по установлению дополнительного имущественного ценза для применения обеспечительных мер по корпоративным спорам35 и др. Отмеченное указывает на то, что реальное содержание законодательно провозглашенной презумпции должно быть гарантировано специальными юридическими механизмами, посредством которых предельно четко были бы установлены пределы, обозначены формы и процедуры публичного контроля вне сфер его осуществления в отношении субъектов предпринимательства. Как ранее подчеркивалось, презумпция добросовестности, равно как и разумности и соразмерности, рассматривается в качестве одного из общих принципов

№ 6 / 2011

гражданского права. Соответственно, игнорирование публичными властями в законодательной, правоприменительной или в юрисдикционной практике положений данной презумпции должно расцениваться как нарушение принципов права со всеми вытекающими из этого последствиями (признание нормативного или индивидуально-правового акта, конклюдентных действий и пр. неконституционными, т.е. как конституционный деликт, влекущий применение к публичным должностным лицам мер конституционной ответственности). В-четвертых, юридическая природа данной презумпции, носящей характер принципа гражданского права, указывает на то, что она должна распространяться на все сферы контроля, осуществляемого в отношении субъектов предпринимательства. В нынешнем состоянии из сферы действия ФЗ от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ изъято проведение финансового контроля и финансово-бюджетного надзора, налогового контроля, валютного контроля, контроля за уплатой страховых взносов в государственные внебюджетные фонды, контроля на финансовых рынках, банковского надзора, осуществление государственного контроля в пунктах пропуска через Государственную границу РФ и в других определенных Законом сферах (ч. 3 ст. 1). Соответственно, в этих сферах публичного контроля, которые как раз наиболее чувствительны для предпринимателя, презумпция добросовестности не применяется. С рассматриваемых позиций норма п. 7 ст. 3 упомянутого ФЗ подлежит официальному нормативному распространительному истолкованию36. В контексте этого требует уточнения редакция ч. 3 ст. 1 ФЗ от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ. Семьянова А.Ю. Административное приостановление деятельности как вид административного наказания // Право и экономика. 2006. № 2. С. 12—14. 35 Дедов Д.И. Указ. соч. С. 107. 36 Конституционное законодательство прямо не наделяет какой-либо из государственных органов правом официального нормативного толкования ФЗ (кроме отдельных законодательных актов). По логике федеральной законодательной процедуры это может сделать только сам федеральный орган законодательной власти посредством так называемого аутентического толкования. Однако, в традиции законодательной деятельности Федерального Собрания не принято прибегать к такому технико-юридическому способу композиции законодательных текстов. Очевидно, было бы уместно наделить таким правом палаты Федерального Собрания РФ. Помимо прочего, это позволило бы, в какой-то мере, сократить необходимость многократных внесений изменений в действующее законодательство и одновременно способствовало бы повышению правовой культуры и ответственности федерального законодателя за качество принимаемых им законов. 34

Вестник Московского университета МВД России

143

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ ОХРАНЫ И ЗАЩИТЫ ТОВАРНЫХ ЗНАКОВ ПО РОССИЙСКОМУ ПРАВУ К.К. РАМАЗАНОВА, Московский университет МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. На основе анализа российского законодательства, регулирующего отношения по охране и защите интеллектуальных прав, с учетом материалов арбитражной практики в статье рассматриваются некоторые актуальные проблемы защиты и охраны товарных знаков в России. Ключевые слова: товарный знак, охрана права на товарный знак, защита права на товарный знак, законодательство о товарных знаках, нарушение права на товарный знак.

SOME ASPECTS OF THE GUARD AND PROTECTION OF TRADEMARKS ON RUSSIAN LAW K.K. RAMAZANOVA, Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. On the basis of the analysis of the Russian legislation, regulating the relations on guard and protection of the intellectual rights, taking into account materials of arbitration practice, in article some actual problems of the guard and protection of trademarks in Russia are considered. Keywords: a trademark, guarding of the right to a trademark, protection of the right to a trademark, the legislation on trademarks, infringement of the right to a trademark.

Количество товарных знаков, зарегистрированных в Российской Федерации за последние годы, значительно увеличилось, в связи с этим весьма закономерным является увеличившийся рост судебных споров в сфере применения товарных знаков. Принимая во внимание, что товарные знаки имеют большое значение в деле обеспечения конкуренции товаров на рынке, а законодательство в данной сфере претерпело кардинальные изменения всего несколько лет назад, вопросы охраны и защиты товарных знаков на современном этапе приобретают особую актуальность. Вступление в силу с 1 января 2008 г. ч. 4 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ), регулирующей вопросы правовой охраны интеллектуальной собственности, прекратило действие специальных законов в данной области. При этом следует констатировать, что нормы Закона РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и

144

наименованиях мест происхождения товаров» от 23 сентября 1992 г. № 3520-1 (в ред. Федерального закона от 11 декабря 2002 г. №166-ФЗ) (далее — Закон о товарных знаках), регулирующего вопросы правовой охраны товарных знаков и знаков обслуживания, за исключением нескольких новшеств, были перенесены в ч. 4 ГК РФ практически без изменений. Большинство проблемных вопросов, касающихся правовой охраны товарных знаков и знаков обслуживания, которые обсуждались на протяжении всего периода действия Закона о товарных знаках, разработчиками ч. 4 ГК РФ даже не были затронуты. Первый вопрос, возникающий в правоприменительной практике, — какое законодательство применять при обращении в суд, Палату по патентным спорам или просто в процессе использования интеллектуальных прав: действовавшие до 1 января 2008 г. законы или ч. 4 ГК РФ. Законодатель

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права в ст. 5 Закона о введении в действие ч. 4 ГК РФ указывает, что ч. 4 применяется к правоотношениям, возникшим после введения ее в действие (т.е. после 1 января 2008 г.). По правоотношениям, возникшим до введения в действие, она применяется к правам и обязанностям, которые возникнут после введения ее в действие. Однако что делать, если правоотношение носит длящийся характер? Например, товарный знак не используется, и заинтересованное лицо желает прекратить его правовую охрану досрочно. Каким законодательством пользоваться при подаче заявления? Очевидно, что само заявление, поданное после 1 января 2008 г., будет рассматриваться в соответствии с нормами ГК РФ. Но, например, если товарный знак был зарегистрирован в 2000 г., то его правовую охрану можно будет прекратить досрочно при неиспользовании в течение пяти лет, как указано в редакции Закона «О товарных знаках» 1992 г., а не трех, как это указано в ГК РФ или редакции Закона 2002 г. Еще сложнее ситуация в случае длительного нарушения права на товарный знак. Допустим, нарушение началось в 2007 г., но до сих пор не прекращено. Правообладатель решается обратиться в суд. Какими нормами руководствоваться правообладателю при подаче искового заявления? Согласно ст. 5 Закона о введении в действие, — и теми и другими. К периоду до 01 января 2008 г. применяется Закон «О товарных знаках», а к отношениям после 1 января 2008 г. — Гражданский кодекс РФ. В сфере правового регулирования охраны и защиты товарных знаков ГК РФ внес ряд на первый взгляд незаметных, но в действительности существенных изменений. Первое изменение, на которое хотелось бы обратить внимание, касается порядка досрочного прекращения правовой охраны в связи с неиспользованием. Последствия неиспользования товарного знака установлены в ст. 1486 ГК РФ. Как и раньше, правовая охрана товарного знака может быть прекращена досрочно в отношении всех или части товаров, для индивидуализации которых товарный знак зарегистрирован, вследствие неиспользования товарного знака непрерывно в течение любых трех лет с момента его государственной регистрации. Однако заявление о досрочном прекращении правовой охраны может быть подано в Палату по патентным спорам только при

№ 6 / 2011

условии, что вплоть до подачи заявления товарный знак не использовался. Таким образом, указание на любые три года фактически теряет смысл, поскольку прекратить правовую охрану товарного знака можно только в том случае, если он не используется к моменту подачи заявления. Пункт 2 ст. 1486 ГК РФ содержит еще более значимое изменение. Он указывает, что использованием товарного знака является не только использование его правообладателем или лицом по лицензионному договору, но и другим лицом под контролем правообладателя, т.е. по всем заявлениям о досрочном прекращении правовой охраны, поданным после 1 января 2008 г., Палата по патентным спорам будет принимать любые гражданско-правовые договоры, подтверждающие наличие контроля со стороны правообладателя, а такие договоры могут иметь разнообразную форму: от подряда до агентского — и не подлежат государственной регистрации. Такие изменения существенно упростят правообладателю процедуру доказывания факта использования товарного знака и усложнят данную процедуру для лиц, заинтересованных в прекращении правовой охраны товарного знака досрочно. Второе изменение, которое, казалось бы, состоит лишь в формулировке, на деле может существенно расширить возможности правовой охраны: изменение касательно признаков нарушения права на товарный знак. В соответствии с п. 3 ст. 1484 ГК РФ никто не вправе использовать без разрешения правообладателя сходные с его товарным знаком обозначения в отношении товаров, для индивидуализации которых товарный знак зарегистрирован, или однородных товаров, если в результате такого использования возникнет вероятность смешения. Таким образом, законодатель убрал термин «сходство до степени смешения» в определении вопроса о нарушении прав, заменил его термином «сходство» и дополнил «если в результате использования возникнет вероятность смешения». Очевидно, что понятие «сходство» очень растяжимо и существенно отличается от понятия «сходство до степени смешения». При этом понятие «сходство до степени смешения» закреплено в Правилах и методических рекомендациях, что удобно для специалистов в сфере интеллектуальной собственности.

Вестник Московского университета МВД России

145

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Возникает вопрос, кто будет определять, возникает вероятность смешения в результате использования или нет. В некоторой степени ответ на этот вопрос содержится в Информационном письме Президиума ВАС от 13 декабря 2007 г.1 В п. 13 данного информационного письма указано, что вопрос о сходстве и вероятности смешения может разрешить суд и экспертизу при этом назначать необязательно. Дополнительно Высший арбитражный суд указывает на возможность в качестве доказательства вероятности смешения применять опрос общественного мнения. Третье изменение касается основного из способов защиты прав на товарный знак — взыскание компенсации. Ранее действовавший закон разрешал ему взыскать компенсацию в размере от 100 тыс. руб. до 5 млн руб. Закон устанавливал, что компенсация взыскивается вместо убытков и не требует доказательства размера убытков, которые были причинены правообладателю. В Информационном письме Президиум ВАС РФ акцентирует внимание на том, что компенсация не может взыскиваться в размере ниже минимального предела, что до 1 января 2008 г. составляло внушительную сумму в 100 тыс. руб. К сожалению, с 1 января 2008 г. минимальный размер компенсации снижен до 10 тыс. руб., такой размер является неощутимым для субъектов предпринимательской деятельности. На практике обладателю права на товарный знак необходимо привести логическое и подтвержденное документально основание для взыскания компенсации именно в заявленном размере. Одним из способов обоснования убытков может быть доход, полученный нарушителем от производства или реализации контрафактной продукции. Так, в соответствии со ст. 15 ГК РФ размер упущенной выгоды может быть не меньше доходов, полученных нарушителем. Такой способ доказывания размера компенсации был использован в деле № А-32-20626/2003-36/395, рассматриваемом в Арбитражном суде Краснодарского края. При этом на объем выпуска продукции с использованием обозначения, сходного с товарным знаком истца, был судом обозначен лишь косвенно, при обосновании размера компенсации в решении суд указал на недобросовестность действий ответчика, грубость правонарушения, отсутствие наме-

146

рения заключить лицензионный договор. Суд апелляционной инстанции отменил решение Арбитражного суда Краснодарского края, посчитав размер убытков недоказанным и компенсацию необоснованной, однако в кассационной инстанции Арбитражный суд Северо-Кавказского округа указал на достаточность оснований для взыскания компенсации в размере 1 млн руб. и оставил в силе решение суда первой инстанции, отменив решение суда апелляционной инстанции. Другим способом обоснования размера компенсации является размер лицензионного вознаграждения, который предлагалось ранее заключить нарушителю либо который заключен на использование нарушаемого товарного знака с другим лицом. Такой способ также часто применяется судами, например, по делу № А46-15769/2006, рассмотренному в Арбитражном суде г. Омска, суд взыскал компенсацию в размере 3 млн руб. исходя из того, что правообладателем заключены лицензионные договоры с третьим лицом на использование аналогичных товарных знаков и сумма, подлежащая выплате пользователем, превышала размер взыскиваемой компенсации. Решение суда не обжаловалось и вступило в законную силу. Третьим способом обоснования компенсации может быть реально причиненный размер материального ущерба, например падение объема продаж от появления контрафактной продукции. Данный способ сложно доказывать в связи с неопределенностью причинно-следственной связи между правонарушением и его последствиями. Падение объема продаж или выручки правообладателя может быть связано с сезонными колебаниями или недопоставками, что может отметить суд. Однако в любом случае судебная практика исходит из того, что для взыскания компенсации необходимо доказать факт нарушения прав. Размер причиненных убытков в форме, указанной в ст. 15 ГК РФ, доказыванию не подлежит. Примечательно, что ГК РФ ввел новый способ обоснования компенсации: двукратный размер от стоимости товаров, на которых незаконно размещен товарный знак или в двукратном разИнформационное письмо Президиума ВАС от 13 декабря 2007 г. № 121 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел, связанных с применением законодательства об интеллектуальной собственности». 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права мере стоимости права использования товарного знака, определяемой исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное использование товарного знака2. Данная норма наглядно демонстрирует, что компенсация направлена не только на возмещение убытков, но и на привлечение нарушителя к гражданско-правовой ответственности. Иначе законодателем был бы закреплен однократный размер вместо двукратного. Далее рассмотрим положение, которое не закреплено в законодательстве, но нашло свое применение в решениях судов. Речь идет о праве преждепользования в отношении товарных знаков. Как известно, институт права преждепользования, закрепленный в патентном праве, отраженный как в Патентном законе, так и в Гражданском кодексе РФ, не нашел своего места в законодательстве о товарных знаках. Тем не менее существует судебная практика, позволяющая сделать вывод, что, в случае если лицо правомерно начало использование обозначения до даты приоритета товарного знака, его действия не могут быть признаны нарушением права на товарный знак. Такая позиция сформулирована Президиумом ВАС РФ в постановлении от 14 марта 2006 г. № 13421/05 по делу в отношении товарного знака «Спартак». Высший арбитражный суд отменил решения судов первой, апелляционной и кассационной инстанций и удовлетворил иск, но при этом сделал один очень важный практический вывод. Суд указал, что «если использование обозначения субъектом предпринимательской деятельности началось и стало известным в обороте до даты приоритета товарного знака, такое использование не может быть признано нарушением исключительных прав на товарный знак». Аналогичный вывод сделан 2 ок-

№ 6 / 2011

тября 2007 г. в постановлении ФАС Уральского округа № Ф09-8006/07-С6 по товарному знаку «Белая башня», в котором суд также указал, что, если использование обозначения субъектом предпринимательской деятельности началось и стало известным в обороте до даты приоритета товарного знака, такое использование не может быть признано нарушением исключительных прав на товарный знак. В ГК РФ можно найти обоснование данной судебной практике. Так, в соответствии с п. 6 ст. 1252 ГК РФ при конкуренции прав на различные средства индивидуализации (фирменное наименование, товарный знак, знак обслуживания, коммерческое обозначение) преимущество имеет средство индивидуализации, право на которое возникло ранее. Поскольку незарегистрированное в качестве товарного знака обозначение, используемое для индивидуализации предприятия в коммерческой деятельности, теперь является коммерческим обозначением, при использовании его до даты приоритета товарного знака оно будет иметь преимущество, если предприятие осуществляет деятельность, однородную с товарами и услугами, в отношении которых зарегистрирован товарный знак и возникает вероятность введения в заблуждение потребителей и контрагентов3. Таким образом, после пятнадцатилетнего формирования практики в сфере защиты прав на товарные знаки, особо бурно ощутимого в последние три года, она получает дополнительное развитие в связи с применением нового законодательного акта. В основном Гражданский кодекс РФ закрепил сложившуюся практику, но множество моментов еще только предстоит познать во всем многообразии. 2 3

Пункт 4 ст. 1515 ГК РФ. Пункт 6 ст. 1252 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

147

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

СПОСОБЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ В РИМСКОМ И РОССИЙСКОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ А.А. ИВАНОВ, профессор кафедры истории государства и права Московского университета МВД России, доктор юридических наук, доцент E-mail: [email protected] Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, научный редактор журнала «Вестник Московского университета МВД России» E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Аннотация. Рассматриваются основные особенности института обеспечения обязательств в гражданско-правовых отношениях. Отмечается преемственность важнейших способов и гарантий обеспечения обязательств и специфика их реализации в римском и российском праве. Ключевые слова: договорные обязательства, неустойка, задаток, залог, удержание имущества должника, поручительство, банковская гарантия.

THE WAYS OF PROVIDING OF THE CONTRACT OBLIGATIONS PERFORMANCE IN THE ROMAN AND RUSSIAN CIVIL LAW A.A. IVANOV, the professor of chair of history of the state and the right of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the doctor of jurisprudence, the senior lecturer N.D. ERIASHVILI, the candidate of jurisprudence, the doctor of economics, the professor, the winner of the award of the Government of the Russian Federation in the field of a science and technics, the scientific editor of magazine «Bulletin of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia» Annotation. The article deals with the main specific features of the obligations` provision in the civil law relations. The relations of the most important ways and guarantees of granting the obligations and the specifics of their realization in the Roman and Russian Law are being considered. Keywords: contract obligations, bail, pledge, retention of a debtor`s property, warranting, bank guarantees.

Обеспечение исполнения договорных обязательств — специальный правовой механизм, направленный на защиту интересов кредитора (обеспеченной стороны) от нарушений должником обеспеченных обязательств. Его значение состоит в наделении обеспеченной стороны либо ее уполномоченного лица, помимо основных прав по обеспеченному обязательству, дополнительными правами, которыми они могут воспользоваться в случае нарушения должником обеспеченного обязательства или в иных случаях, указанных в законе либо договоре. Эти меры имеют длительную историю своего формирования и были блестяще отработаны еще в праве Древнего Рима. Обеспечение обязательств

148

могло быть устанавливаемо обоюдным соглашением сторон в каждом конкретном случае — добровольным; в иных случаях закон предусматривал его в обязательном порядке — принудительное обеспечение. Оно также могло быть простым, выраженным на словах; тогда это были клятвенные заверения должника, выраженные им в особой ритуальной форме. Обязательства могли быть и реальными, т.е. обеспеченными материально. В соответствии с п. 1 ст. 329 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием имущества должника, поручительством, банковской гарантией, задатком и другими способами, предусмотренными законом или договором.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права В римском праве неустойка понималась в виде штрафной суммы, которую должник, в соответствии с договором, был обязан уплатить в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения взятого на себя (возложенного на него) обязательства. Оформлялась неустойка, как правило, в виде стипуляции — строгой процедуры вопроса-ответа. Примерно также понимается данный институт и в действующем российском гражданском праве (ст. 330 ГК РФ). При этом неустойка может быть двух видов: законная (установленная законом или иным нормативным актом) и договорная (установленная соглашением сторон). Законная неустойка характеризуется тем, что ее уплаты кредитор вправе требовать независимо от того, предусмотрена она или нет соглашением сторон (ст. 332 ГК РФ). Размер такой неустойки может быть увеличен сторонами, если закон этого не запрещает, но ни при каких обстоятельства не может быть уменьшен. Соглашение о договорной неустойке должно заключаться в письменном виде независимо от формы основного обязательства. Для неустоек используется разделение их по соотношению с убытками. Если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств установлена неустойка, то возникшие в связи с этим убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой (ст. 394 ГК РФ). Такое правило называют презумпцией зачетной неустойки, а саму неустойку — зачетной. Законом или договором могут предусматриваться случаи, когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков (исключительная неустойка), а также случаи, когда убытки могут взыскиваться в полной мере сверх неустойки (тарифная неустойка) или когда по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки (альтернативная неустойка). Если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, то суд вправе ее уменьшить (ст. 333 ГК РФ). Другим способом обеспечения обязательств выступает поручительство, при котором поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или частично (ст. 361 ГК РФ). В Древнем Риме поручительство было одним из самых распространенных видов обеспечения обязательств. Оно заключалось в том, что некое

№ 6 / 2011

третье лицо (поручитель), посредством проведения строгой процедуры стипуляции, брало на себя обязательство по погашению долга в случае неплатежеспособности должника. Практика выработала три формы поручительства: спонсия, фидеипромиссия и фидеюссия. Первые две формы появились еще в архаические времена и отличались друг от друга только словами формулы, а от фидеюссии — тем, что имели строго личный характер, т.е. не переводились на наследников поручителя, связывали его с должником условиями долевой ответственности и были рассчитаны на два года действия (Закон Фурия, II в. до н.э.). Фидеюссия отличалась неограниченностью срока действия, возможностью перевода его на наследников поручителя, предъявления требования выплаты долга или к должнику или к его поручителю с возможностью подачи им регрессного иска в отношении должника, с которым поручителя связывала солидарная ответственность. В российском гражданском праве требуется письменная форма заключения договора поручительства. При неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Поручитель вправе выдвигать против требования кредитора возражения, которые мог бы представить должник, если иное не вытекает из договора поручительства. Поручитель не теряет права на такие возражения даже в случае, если должник от них отказался или признал свой долг. К поручителю, исполнившему обязательство, переходят права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие кредитору как залогодержателю, в том объеме, в котором поручитель удовлетворил требование кредитора. Поручитель вправе также требовать от должника уплаты процентов на сумму, выплаченную кредитору, и возмещения иных убытков, понесенных в связи с ответственностью за должника. Должник, исполнивший

Вестник Московского университета МВД России

149

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права обязательство, обеспеченное поручительством, обязан немедленно известить об этом поручителя. В противном случае поручитель, исполнивший обязательство, вправе взыскать с кредитора необоснованно полученное либо предъявить регрессное требование к должнику. В последнем случае должник вправе взыскать с кредитора лишь необоснованно полученное. Поручительство прекращается, если кредитор в течение года со дня наступления срока исполнения обеспеченного поручительством обязательства не предъявит иск к поручителю. Когда срок исполнения основного обязательства не указан и не может быть определен или определен моментом востребования, поручительство прекращается, если кредитор не предъявит иск к поручителю в течение двух лет со дня заключения договора поручительства. Вещно-правовые способы обеспечения исполнения обязательств являются наиболее надежными и включают в себя: залог и удержание. Суть их заключается в выделении для обеспечения обязательства определенного имущества должника и установлении на это имущество определенных прав кредитора. В римском частном праве залог выступал одной из самых твердых вещных гарантий исполнения условий договора; он состоял в передаче должником определенной вещи кредитору, и в случае невыполнения должником принятых на себя обязательств эта вещь оставалась у кредитора даже в том случае, если ее стоимость была больше, чем сумма долга. Наиболее распространенными видами залога были: фидуция, пигнус, ипотека. Действующее российское гражданское право усилило значение залога. В силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом. Залогодержатель имеет право получить на тех же началах удовлетворение из страхового возмещения за утрату или повреждение заложенного имущества, если утрата или повреждение произошли по причинам, за которые залогодержатель отвечает (ст. 334 ГК РФ). Залоговые отно-

150

шения регулируются также Законом РФ от 29 мая 1992 г. № 2872-1 «О залоге» (в ред. от 30 декабря 2008 г.) в части, не противоречащей ГК РФ. Залог возникает в силу договора, а также на основании закона при наступлении указанных в нем обстоятельств. Залогодателем может быть как сам должник, так и третье лицо. Предметом залога может выступать всякое имущество, в том числе вещи и имущественные права (требования), за исключением имущества, изъятого из оборота. Если иное не предусмотрено договором, залог обеспечивает требование в том объеме, какой оно имеет к моменту удовлетворения, в частности, проценты, неустойку — возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения, а также возмещение необходимых расходов залогодержателя на содержание заложенной вещи и расходов по взысканию. 3аложенное имущество остается у залогодателя, если иное не предусмотрено договором. Имущество, на которое установлена ипотека (недвижимое имущество вместе с соответствующим земельным участком, переданное в залог в целях получения ипотечной ссуды), а также заложенные товары в обороте залогодержателю не передаются. Договор о залоге заключается в письменной форме. Договор об ипотеке должен быть зарегистрирован в порядке, установленном для регистрации сделок с соответствующим имуществом. Договоры об ипотеке регулируются Федеральным законом от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (в ред. от 17 июля 2009 г.). Ипотека обеспечивает уплату залогодержателю основной суммы долга по кредитному договору или иному обеспечиваемому ипотекой обязательству полностью либо в части, предусмотренной договором об ипотеке. Ипотека, установленная в обеспечение исполнения кредитного договора или договора займа с условием выплаты процентов, обеспечивает также уплату кредитору (займодавцу) причитающихся ему процентов за пользование кредитом (заемными средствами). Залогодатель несет риск случайной гибели или повреждения заложенного имущества, если иное не предусмотрено договором о залоге. Залогодержатель отвечает за полную или частичную утрату или повреждение переданного ему предмета за-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права лога, если не докажет, что может быть освобожден от ответственности. Взыскание на заложенное имущество для удовлетворения требований залогодержателя (кредитора) может быть обращено в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником обеспеченного залогом обязательства по обстоятельствам, за которые он отвечает. Требования залогодержателя (кредитора) удовлетворяются из стоимости заложенного недвижимого имущества по решению суда или без обращения в суд на основании нотариально удостоверенного соглашения залогодержателя с залогодателем, заключенного после возникновения оснований для обращения взыскания на предмет залога. Однако на предмет залога, переданный залогодержателю, взыскание может быть обращено в порядке, установленном договором о залоге. При прекращении залога залогодержатель, у которого находилось заложенное имущество, обязан немедленно возвратить его залогодателю. Удержание имущества должника как форма обеспечения обязательства в Риме выражалось в потенциальной возможности (угрозе), санкционированной претором, завладения собственником земли инвентарем арендатора из-за неуплаты последним в надлежащий срок арендной платы (интердикт Сальвия), а также праве истребования собственником земли в счет причитающейся ему суммы арендной платы инвентаря у поручителей должника (иск Сервиана). Согласно ст. 359 ГК РФ кредитор, у которого находится вещь, подлежащая передаче должнику либо лицу, указанному должником, вправе в случае неисполнения должником в срок обязательства по оплате этой вещи или возмещению кредитору связанных с нею издержек и других убытков удерживать ее до тех пор, пока соответствующее обязательство не будет исполнено. Удержанием вещи могут обеспечиваться также требования, хотя и не связанные с оплатой вещи или возмещением издержек на нее и других убытков, но возникшие из обязательства, стороны которого действуют как предприниматели. Право удержания появляется у кредитора с момента неисполнения должником возложенных на него обязательств. В случае наступления несостоятельности должника или в других ситуациях, когда

№ 6 / 2011

сроки исполнения наступают досрочно, возможность реализации права удержания сохраняется. Предметом удержания может быть только вещь, но не право или деньги. Можно удерживать предметы материального мира либо ценные бумаги (в документарной форме). По общему правилу, основанием для удержания вещи может быть только неисполнение должником обязательства по оплате данной вещи. Исключение составляет случай, когда и должник, и кредитор действуют как предприниматели. В такой ситуации основанием для удержания любой вещи может быть неисполнение любого обязательства. Право удержания является правом обременяющего (сервитутного) типа. Оно следует за вещью всюду, у кого бы она ни находилась. Положение п. 2 ст. 359 ГК РФ утверждает возможность кредитора продолжать удерживать вещь даже после перехода на нее права собственности третьего лица. При этом кредитор вправе предъявить любому новому собственнику предмета удержания все требования, которые он мог бы адресовать должнику. Требования кредитора, удерживающего вещь, удовлетворяются в том же порядке, что и требования, обеспеченные залогом. Если кредитор пытается реализовать удерживаемую вещь, то должник вправе отказать кредитору в обращении взыскания на стоимость удерживаемой вещи (п. 2 ст. 348 ГК РФ). Удержание не может распространяться на ценности, полученные кредитором от должника в связи с представительством интересов последнего по доверенности или на основании договора поручения (ст. 182, 185, 970—978 ГК РФ). Задаток (ст. 380 ГК РФ) — способ обеспечения обязательств, при котором денежная сумма выдается одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения. В римском праве это формулировалось так: «То, что дается в виде задатка, — является доказательством заключения договора...» В случае неисполнения обязательства задаток обеспечивает потерпевшей стороне компенсацию не всего ущерба, а лишь его части. Соглашение о задатке, независимо от суммы задатка, должно быть совершено в письменной форме. Если возникают сомнения, является ли сумма, уплаченная в счет причитающихся по дого-

Вестник Московского университета МВД России

151

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права вору платежей, задатком (в частности, при отсутствии письменного соглашения), то она считается уплаченной в качестве аванса, если не доказано иное. При прекращении обязательства до начала его исполнения по соглашению сторон либо вследствие невозможности исполнения задаток должен быть возвращен. Если за неисполнение договора ответственна сторона, давшая задаток, то он остается у другой стороны. Если за неисполнение договора ответственна сторона, получившая задаток, то она обязана уплатить другой стороне двойную сумму задатка. Кроме того, сторона, ответственная за неисполнение договора, обязана возместить другой стороне убытки с учетом суммы задатка, если в договоре не предусмотрено иное. Действующее гражданское законодательство расширило возможности и гарантии обеспечения обязательств. К числу неизвестных римскому праву способов обеспечения обязательств относится банковская гарантия. В силу банковской гарантии банк, иное кредитное учреждение или страховая организация (гарант)

дают по просьбе другого лица (принципала) письменное обязательство уплатить кредитору принципала (бенефициару), в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства, денежную сумму по представлении бенефициаром письменного требования о ее уплате (ст. 368 ГК РФ). За выдачу банковской гарантии принципал уплачивает гаранту вознаграждение. Обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит от основного обязательства, в обеспечение которого она выдана. Требование бенефициара об уплате денежной суммы по банковской гарантии должно быть представлено гаранту в письменной форме с приложением указанных в гарантии документов. Такое требование должно быть представлено гаранту до окончания определенного в гарантии срока, на который она выдана. Банковская гарантия прекращается с уплатой бенефициару суммы, на которую выдана гарантия; по окончании определенного в гарантии срока, на который она выдана; вследствие отказа бенефициара от своих прав по гарантии и возвращения ее гаранту.

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ЛИЗИНГОВЫХ ОТНОШЕНИЙ В РОССИИ Д.А. ИВАНОВ, Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Благодаря лизингу у российских предприятий появилась возможность оперативно восстановить и обновить машины и технику, составляющие их основные средства, быстро возвратить свои капиталовложения в оборудование. Интерес к финансовой аренде (лизингу) в России постоянно растет, увеличивается число лизинговых компаний, расширяется поле деятельности зарубежных лизинговых компаний; лизинг воздействует как прямо, так и опосредованно на все стороны производства, жизни и быта населения в экономическом, социальном и политическом смысле. Ключевые слова: лизингодатель, лизингополучатель, лизинг, договор, конвенция, страны-участницы.

THEORETICAL AND LEGAL BASES OF LEASING RELATIONS IN RUSSIA D.A. IVANOV

152

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Annotation. Thanks to leasing, the Russian enterprises had a possibility operatively to restore and update cars and the technics, basic means making them, quickly to return the capital investments in the equipment. Interest to financial rent (leasing) constantly grows in Russia, the number of the leasing companies increases, the sphere of action of the foreign leasing companies extends; leasing influences as directly, and indirectly all parties of manufacture, a life and a population life in economic, in social and political sense. Keywords: lessor, lessee, leasing, the contract, the convention, the countries-participants.

Преобразование под воздействием научно-технического прогресса сферы производства и обращения, глубокие изменения экономических условий хозяйствования вызывают необходимость поиска и внедрения нетрадиционных для хозяйства нашей страны методов обновления материальнотехнической базы и модификации основных фондов субъектов различных форм собственности. Одним из таких методов выступает лизинг. Лизинг как особая сфера предпринимательской деятельности, широко распространенная за рубежом, в настоящее время получает развитие в Российской Федерации. После того, как Россия стала частью мировой экономики, лизинг стал успешно развиваться и у нас. В силу присущих ему возможностей, лизинг выступает мощным импульсом технического перевооружения производства, структурной перестройки российской экономики, насыщения рынка высококачественными товарами. Благодаря лизингу у российских предприятий появилась возможность оперативно восстановить и обновить машины и технику, составляющие их основные средства, быстро возвратить свои капиталовложения в оборудование. Лизинг повышает заинтересованность отечественных и западных компаний в получении дополнительных гарантий возвратности средств, сокращении налоговых отчислений. Российским банкам представляется возможность привлекать под свои гарантии западных интересов, сотрудничая с государством в реализации проектов, использовать более дешевые кредитные ресурсы; возможность финансировать клиента в точном соответствии с потребностью в средствах на техническое перевооружение. Лизинг позволяет финансовым институтам, банкам более плавно реструктуризовать свою деятельность, смещая акценты в сторону кредитования инвестиционных проектов с более высокими гарантиями, поскольку сдаваемое в лизинг имущество, как правило, высоколиквидное, а главное, оно остается

№ 6 / 2011

в собственности лизингодателя до истечения срока действия договора финансового лизинга. Интерес к финансовой аренде (лизингу) в России на протяжении нескольких лет продолжает расти. Увеличивается число лизинговых компаний, расширяют поле деятельности существующие, выходят на российский рынок зарубежные лизинговые компании. Актуальность развития лизинга в России, включая формирование лизингового рынка, обусловлена, прежде всего, неблагоприятным состоянием парка оборудования: значительный удельный вес морально устаревшего оборудования (производственные фонды страны изношены), низка эффективность его использования, нет обеспеченности запасными частями. Одним из вариантов решения этих проблем может стать лизинг. Однако, кризисное состояние экономики, когда многие предприятия неспособны вкладывать крупные финансовые средства в техническое обновление и интенсификацию производства, диктует необходимость значительного повышения роли лизинга, позволяющего привлекать большие средства, в том числе и частные инвестиции, для развития производственной сферы и поддержания отечественного производства всех форм собственности, и в первую очередь занятого инновационным предпринимательством. Содержание и роль экономической сущности лизинга в теории и на практике трактуется по-разному. В.Д. Газман, профессор Высшей школы экономике пишет: Термин «лизинг» происходит от английского глагола «lease» и означает — сдавать и брать имущество внаем. Процесс лизинга выражает комплекс имущественных отношений, складывающихся в связи с движением имущества между участниками лизинговой операции. Поэтому лизинг, как экономико-правовая категория, представляет собой особый вид предпринимательской деятельности, направленной на инвестирование временно свободных или привлеченных финансо-

Вестник Московского университета МВД России

153

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права вых средств, когда по договору финансовой аренды (лизинга) арендодатель (лизингодатель) обязуется приобрести в собственность обусловленное договором имущество у определенного продавца и представить это имущество арендатору (лизингополучателю) за плату во временное пользование для предпринимательских целей. По Федеральному закону «О лизинге» лизинг представляет собой вид инвестиционной деятельности по приобретению имущества и передаче его на основание договора лизинга фактическим или юридическим лицам за определенную плату, на определенный срок и на определенных условиях, обусловленных договором, с правом выкупа имущества лизингополучателем1; согласно Гражданскому Кодексу Российской Федерации, лизинг выступает как финансовая аренда2. М.И. Лещенко пишет, что лизинг — форма вложения средств на возвратной основе, т.е. предоставление на определенный период средств, которые лизингодатель получает обратно в установленное время. При этом за свою услугу лизингодатель имеет вознаграждение в виде комиссионных. Лизинг по своему содержанию соответствует кредитным отношениям, а поскольку заемщик и ссудодатель используют капитал не в денежной, а в товарной форме, то он имеет общие черты с инвестированием. Лизинг — это кредит, который отличается от традиционной банковской ссуды тем, что предоставляется лизингодателем лизингополучателю в форме переданного в пользование имущества (оборудование, машины, суда и др.), т.е. своего рода товарный кредит. В.А. Шабашев, Е.А. Федулов, А.В. Кошкин под термином «лизинг» (англ. leasing) понимают аренду. При аренде вступают в договорные отношения арендодатель и арендатор по поводу сдачи имущества во временное владение и использование за определенную плату. Будучи организационной формой предпринимательской деятельности, лизинг, имея отношение к собственности, обеспечивает определенную систему хозяйствования. Как и всякая экономическая категория, он обладает собственным содержанием и различными факторами проявления. Находясь во взаимосвязи элементов производительных сил и производственных отношений, лизинг базируется на материально-вещественной основе, на организационно-правовых формах производства (веществен-

154

ных элементах предпринимательской деятельности, купли-продажи имущества, условиях кредитования) и имеет социально-экономическую окраску. Общепризнанно, что лизинговый механизм взаимосвязан с арендным, однако при этом он имеет более сложную тройственную структуру и содержит компоненты как кредитной, инвестиционной сделки, так и арендной деятельности, при этом взаимодействуя и образовывая новую организационно-правовую форму предпринимательства, требующую широкого диапазона знаний производства, изменяющихся потребностей клиента и особенностей финансового бизнеса. Лизинговый механизм реализует комплекс имущественных отношений, связанных с передачей средств производства во временное пользование путем их купли и последующей сдачи в аренду. Следовательно, для производства лизинг является средством наращивания мощностей, инструментом ускорения научнотехнического процесса, обновления производственного потенциала предприятий, всего народного хозяйства, механизмом существенного повышения эффективности инвестиций в средства производства. Лизинг существует как движимое имущество (машинно-технический) и, как недвижимое имущество. К движимому имуществу относятся технологическое оборудование, транспортные средства, строительная техника и др.; к недвижимому — здания и сооружения производственного назначения. Следовательно, лизинг — особый вид предпринимательской деятельности, состоящий из организационно-экономических форм отношений. Как сложное социально-экономическое явление, он охватывает важнейшие функции по формированию многоукладной экономики: финансовую, производственную, снабжения, использование налоговых и амортизационных льгот. Производственная функция лизинга состоит в решении проблем производства за счет временного использования имущества, что является весьма эффективным способом материально-технического снабжения и производства новой техники, сопровождаемой разнообразным сервисом: техническое обслуживание, обеспечение сырьем, рабочей силой и т.д. Сбытовая сфера лизинга включает круг потребителей и освоение новых рынков сбыта. 1 2

Статья 2. № 164-ФЗ. Статья 665 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Кроме этого, лизинг воздействует как прямо, так и опосредованно на все стороны производства, жизни и быта населения как в экономическом смысле, когда имущественные отношения способствуют техническому перевооружению предприятий, ускоряя научно-технический прогресс, так и в социальном, когда обеспечивается стимулирование трудовой активности людей и мобилизации их творческих возможностей, а так же и в политическом, когда происходит демократизация хозяйственной жизни. Весьма важным при заключении лизинговых сделок представляется определение объектов лизинга. Согласно Гражданскому кодексу РФ объектами или предметами договора лизинга могут быть «любые не потребляемые вещи, используемые для предпринимательской деятельности, кроме земельных участков и других природных объектов»3. Объектом лизинга может быть любое движимое и недвижимое имущество, предназначенное для предпринимательской деятельности, т.е. виды имущества, которые образуют основные средства производства (здания, сооружения, передаточные устройства, машины и оборудование общепроизводственного назначения, подъемно-транспортное оборудование, сельскохозяйственная техника, оргтехника, приборы, другая продукция машиностроения), а также имущественные комплексы (предприятия, цеха, технологические линии), но без оборотных средств (сырья, материалов, продукции). При этом надо иметь в виду, что объектом лизинга является как новое имущество, так и имущество, бывшее в употреблении, т.е. имущество, обращающееся на вторичном рынке средств производства. Когда объектом лизинга выступает недвижимое имущество (здания, сооружения, предприятия и цехи), в договоре лизинга предусматривается передача лизингополучателю права той части земельного участка, которая занята этой недвижимостью и необходима для ее использования. Не могут быть объектом лизинга предметы, нахождение которых в обороте не допускается законом. Субъектом лизингового рынка являются: лизингодатели, лизингополучатели, производители (продавцы) имущества, банки и другие кредитнофинансовые учреждения, а также брокерские и консалтинговые фирмы, которые не будучи непосредственными участниками лизинговых операций,

№ 6 / 2011

оказывают другим участникам рынка посреднические, информационные и консалтинговые услуги. Основные субъекты лизинга, т.е. стороны договора лизинга, — лизингодатель и лизингополучатель. При финансовом лизинге участникам сделки выступает также производитель (продавец) имущества — объекта договора лизинга, хотя стороной не посредственно в договоре лизинга он не является. Функции лизингодателей на рынке лизинговых услуг, как правило, выполняют специализированные коммерческие организации — лизинговые компании в виде хозяйственных товариществ и акционерных обществ. Лизингодателями могут быть также банки и другие кредитно-финансовые учреждения; чаще всего в качестве таковых выступают непосредственно производители лизингового имущества — машиностроительные заводы, строительные фирмы и др. Юридическое право осуществлять лизинговую деятельность дает лицензия. Функции производителя (продавца) на рынке лизинговых услуг чаще всего выполняют предприятия — изготовители имущества, но это могут быть и фирмы, осуществляющие оптовую торговлю машинами или оборудованием и др. Банки и другие кредитно-финансовые учреждения, даже если они не являются непосредственно лизингодателями, также относятся к участникам рынка лизинговых услуг, так как обеспечивают лизингодателей заемными средствами, необходимыми для приобретения имущества. Брокерские фирмы, функционирующие на рынке лизинговых услуг, играют очень важную роль. Их задача состоит в поиске партнеров, информационном обеспечении других участников рынка и даже в выполнении посреднических функций. Консалтинговые фирмы, специализирующиеся на лизинге, оказывают консалтинговую помощь всем участникам рынка, и в первую очередь, лизингополучателям. При международном лизинге субъектами российского лизингового рынка могут быть иностранные юридические лица, выполняющие функции лизингодателя, лизингополучателя или поставщика. 3

Статья 666 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

155

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ПРОБЛЕМА ОПРЕДЕЛЕНИЯ СТРАХОВОГО СЛУЧАЯ ПО ДОГОВОРУ ПЕРЕСТРАХОВАНИЯ А.А. КАЧУТОВ, научный сотрудник Управления организации научных исследований и редакционно-издательской деятельности Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается актуальная проблема российского страхового права — проблема определения страхового случая по договору перестрахования. Приводится анализ страхового законодательства Российской Федерации, судебной практики и доктринальных позиций в исследуемой сфере. Предложено авторское определение страхового случая по договору перестрахования. Ключевые слова: перестрахование, договор перестрахования, перестраховщик, страховой случай по договору перестрахования, страховой интерес, страховой риск, страховое возмещение.

THE PROBLEM OF DEFINITION OF THE INSURANCE EVENT UNDER THE REINSURANCE CONTRACT A.A. KACHUTOV, the scientific employee of the Organisation managements the research and publishing activity the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russia Federation Annotation. Author considers the topical problem of the Russian insurance law — a problem of definition of the insurance event under the reinsurance contract in article. The analysis of the insurance legislation of the Russian Federation, judiciary practice and scientific positions in investigated sphere is carried out. Author's definition of the insurance event under the reinsurance contract is offered. Keywords: reinsurance, the reinsurance contract, the overcautious person, insurance event under the reinsurance contract, insurance interest, insurance risk, insurance compensation.

Одна из основных проблем современного российского перестрахования — проблема определения страхового случая. В первую очередь, это связано с тем, что судебная практика, доктрина перестрахования и участники перестраховочных операций по-разному определяют наступление страхового случая по договору перестрахования. В результате усложняется договорное регулирование перестраховочных отношений. В ряде случаев это предоставляет возможность недобросовестным перестраховщикам не производить страховые выплаты. В связи с использованием термина «риск» в п. 1 ст. 967 ГК РФ1 возникла неопределенность в том, что следует считать наступлением страхового случая по договору перестрахования: факт страховой выплаты по основному договору страхования или возникновение обязанности произвести страховую выплату. Понятие «риск» может употребляться в следующих значениях:

156

1) событие, от наступления которого находится в зависимости выполнение страховщиком своей основной обязанности — уплаты страхового возмещения; термин «риск» отождествляется с конкретными «опасностями», в случае наступления которых производится страхование. В этом значении понятие употреблено в пп. 3 п. 2 ст. 929 ГК РФ; 2) возможность или вероятность наступления события, угрожающего лицу или имуществу, — здесь проявляется количественная сторона риска (большая или меньшая вероятность наступления страхового случая); 3) необходимость нести невыгодные последствия возможного, неизвестного события: имеется в виду экономическая составляющая риска. В этом значении термин «риск» приведен в п. 1 ст. 967 ГК РФ, т.е. договор перестрахования заключается в отЧасть 2 ГК РФ от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (в ред. от 8 мая 2010 г. № 83-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. 29 янв. № 5. Ст. 410. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права ношении обязательства страховщика (перестрахователя) по выплате страхового возмещения2. ГК РФ (ст. 967) определяет риск по договору перестрахования как риск выплаты страхового возмещения или страховой суммы, принятый на себя страховщиком по договору страхования. Из этого следует, что правовые последствия для перестраховщика в виде обязанности произвести перестраховочную выплату связаны с фактом выплаты страхового возмещения по страховому договору. Такие исследователи как Л.Н. Клоченко, П. Мюллер3, Э.Ф. Рябин4, В.П. Вербицкая5, Ю.Б. Фогельсон6 считают, что страховой случай по договору перестрахования является страховым случаем по основному договору страхования, т.е. авторы отождествляют страховые случаи по договорам перестрахования и страхования. По мнению сторонников такой позиции, признание факта страховой выплаты по оригинальному договору страховым случаем в договоре перестрахования в корне противоречит всей сложившейся практике российских и зарубежных страховщиков. Такой позиции издавна придерживаются за рубежом. В нормах Германского торгового уложения (абз. 1, пар. 779) перестрахование определено как страхование риска, принятого страховщиком. В судебных решениях английских судов перестрахование тоже раскрывается через повторное страхование страховщиком застрахованного им риска. Классическое определение перестрахования, данное в нормах английского законодательства в начале XIX в., гласит, что перестрахование означает новое страхование, заключенное по новому полису по одному и тому же ранее застрахованному риску7. Собственно, данная интерпретация правовой природы перестрахования и означает, что страховой случай по договору страхования является страховым случаем по договору перестрахования. По мнению автора, подобный подход уместен в доктрине российского страхового права, но не находит отражения в законодательстве РФ. Отождествление страховых случаев осуществляется лишь в том случае, когда под перестрахованием будет пониматься «передача ответственности по определенному риску, распределение риска, новое страхование застрахованного риска» (как его по-

№ 6 / 2011

нимают за рубежом), но перестрахование по российскому законодательству этого не предусматривает. Перестрахование по законодательству РФ — это «страхование риска выплаты страхового возмещения или страховой суммы» (п. 1 ст. 967 ГК РФ). Данные особенности российского законодательства чаще всего не принимаются зарубежными коллегами (так как они не вписываются в традиционные для международного перестраховочного рынка договорные формы), поэтому российским страховщикам зачастую приходится заключать договоры, формально не соответствующие российскому законодательству8. Вплоть до 2003 г. суды РФ в качестве страхового случая по договору перестрахования рассматривали исключительно реальную выплату страхового возмещения по основному договору страхования, в частности, при рассмотрении дел № А56-24027/99, № КГ-А40/3013-01, № А40-651О/О2-65-519. Указанная позиция несколько изменилась в связи с принятием Информационного письма Президиума ВАС РФ от 28 ноября 2003 г. № 75 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с исполнением договоров страхования»10 (далее — Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 28 ноября 2003 г. № 75), в п. 22 которого содержится следующая рекомендация: при отсутствии в договоре соглашения об ином страховым случаем по договору перестрахования является факт выплаты перестрахователем страхового возмещения по основному договору страхования. Таким образом, сторонам договора перестрахования предоставлена возможность самим определить, что считать Серебровский В.И. Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 2003. С. 497—502. 3 Клоченко Л., Мюллер П. О договоре перестрахования // Страховое дело. 1996. № 1. С. 60. 4 Рябинин Э.Ф. Правовая основа перестрахования // IN RE. 1997. № 5. С. 5. 5 Вербицкая В.П. Некоторые теоретические аспекты перестрахования // Финансы. 1998. № 12. С. 36. 6 Фогельсон Ю.Б. Сделки перестрахования по действующему законодательству // Хозяйство и право. 1997. № 7. С. 75. 7 Журавлев Ю.М. Формы и методы проведения перестраховочных операций. Основные виды перестраховочных договоров. М., 1991. С. 72. 8 Артамонов А.П., Дедиков С.В. Страховой случай по договору перестрахования // Юридическая и правовая работа в страховании. 2010. № 3. С. 18—29. 9 Судебная практика СПС. КонсультантПлюс. 10 Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 28 ноября 2003 г. № 75 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с исполнением договоров страхования» // Вестник ВАС РФ. 2004. № 1. (Обзор). 2

Вестник Московского университета МВД России

157

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права страховым случаем по заключенному между ними договору, однако правило «о реальной выплате» закреплено в качестве общего: при отсутствии в договоре перестрахования иного страховым случаем по нему будет признан факт выплаты перестрахователем (страховщиком) страхового возмещения по оригинальному договору страхования. В п. 22 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 28 ноября 2003 г. № 75 рассматривается следующий судебный спор. Страховщик (перестрахователь) обратился в Арбитражный Суд с иском к перестраховщику о выплате возмещения в соответствии с договором перестрахования. По мнению истца, страховой случай по договору перестрахования возник в момент наступления страхового случая по основному договору страхования. Страховым случаем являлось повреждение имущества. Оно имело место в период действия основного договора страхования, сумма ущерба определена надлежащим образом и выплачена страхователю, в связи с чем у перестраховщика отсутствуют основания для отказа в выплате. Перестраховщик ссылался на то, что выплата страхового возмещения по основному договору страхования произведена за пределами срока действия договора перестрахования и поэтому страховой случай по последнему договору не наступил. Суд отказал в иске, правомерно руководствуясь следующим. В силу п. 1 и 2 ст. 967 ГК РФ по договору перестрахования страховщик страхует риск выплаты страхового возмещения по договору страхования. Если договором перестрахования не предусмотрено иное, к этому договору применяются правила о договоре страхования предпринимательского риска. Следовательно, страховым случаем по договору перестрахования является факт выплаты страховщиком страхового возмещения по основному договору страхования, если иное не предусмотрено договором перестрахования. Названный случай должен иметь место в период действия договора перестрахования. В рассматриваемом деле договор перестрахования был заключен таким образом, что срок его действия совпадал по времени со сроком действия договора страхования.

158

Страховой случай по договору страхования в виде повреждения имущества наступил до истечения срока действия указанных договоров. Однако страховой случай по договору перестрахования в виде выплаты страхового возмещения произошел по окончании срока действия договора перестрахования. Стороны не предусмотрели ни возможность продления срока действия договора перестрахования для подобных ситуаций, ни иной момент наступления страхового случая по договору перестрахования. В связи с этим страховщик, правомерно выплативший страховое возмещение за пределами срока действия договора страхования, лишился возможности требовать возмещения от перестраховщика11. Таким образом, российская судебная практика исходит из того, что, при отсутствии в договоре перестрахования соглашения об ином, страховым случаем по указанному договору является факт выплаты перестрахователем страхового возмещения по основному договору страхования. М.И. Брагинский писал, что «единственно возможным надлежит признать именно то решение, при котором страховым случаем служит все же выплата соответствующей суммы страховщиком основного страхового договора»12. Е.В. Протас считает: «Страховым случаем по договору перестрахования является момент, когда произведена выплата по прямому договору»13. По мнению автора такая позиция не вполне согласуется с целью заключения договора перестрахования и не отражает природы складывающихся между сторонами данного договора отношений, так как страховая выплата в связи со страховым случаем по основному договору, наступившему в период действия договора перестрахования, может произойти уже после окончания его действия. А.В. Скатина считает, что по договору перестрахования риск выплаты страхового возмещения, принятый на себя страховщиком по договору страхования, не может сводиться только к самому факту выплаты страхового возмещения по прямому догоИнформационное письмо Президиума ВАС РФ от 28 ноября 2003 г. № 75 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с исполнением договоров страхования» // Вестник ВАС РФ. 2004. № 1. (Обзор). П. 22. 12 Брагинский М.И. Договор страхования. М., 2000. С. 170. 13 Протас Е.В. Страховое право: учебник. М., 2006. С. 110. 14 Скатина А.В. Некоторые аспекты исполнения договоров перестрахования: теория и практика // Арбитражные споры. 2006. № 4 (36). С. 15—23. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права вору страхования. Исходя из смысла перестрахования — это риск возникновения обязанности страховщика произвести страховую выплату по основному договору страхования. Страховщик для того и передает свои риски в перестрахование, чтобы наступление какого-либо крупного по материальным последствиям страхового случая по основному договору (например, крушение застрахованного авиалайнера или гибель дорогостоящего судна) и возникновение его обязанности по выплате страхового возмещения не повлияло на финансовую стабильность страховщика. Страховая компания зачастую не в состоянии выплатить страхователю единовременно значительную по размеру сумму страхового возмещения, а при наличии договора перестрахования обязательство по выплате определенной части от причитающегося страхователю возмещения перестраховщик принимает на себя. Таким образом, перестрахование защищает интересы не только страховщика, но и страхователя по основному договору страхования, который гарантированно получает причитающееся ему страховое возмещение14. По нашему мнению, согласно такой точке зрения у перестраховщика теряется страховой интерес. Страховой интерес есть мера материальной заинтересованности физического или юридического лица в страховании. Имеющийся страховой интерес конкретизируется в страховой сумме. Данный интерес существует как у перестрахователя, так и у перестраховщика, и они, естественно, отличаются. Страховой интерес перестраховщика состоит в том, чтобы не возникло негативных изменений в условиях его деятельности, т.е., чтобы не возникла обязанность выплаты страховой суммы. Страховой интерес перестрахователя заключается в том, чтобы, если наступит страховой случай по основному договору, вследствие чего придется выплачивать страховую выплату, получить аналогичное страховое возмещение от перестраховщика. Закон придает юридическое значение страховому интересу как предпосылке (условию) существования субъективного права на выплату страхового возмещения (суммы). Страховой интерес в обязательстве по страхованию является тем элементом, который предопределяет существование института страхования и имеет универсальное значение, определяющее действительность дого-

№ 6 / 2011

вора страхования, его субъектный состав, размер страхового вознаграждения, права и обязанности сторон, другие элементы15. В юридической науке категория интереса употребляется в качестве имущественного и неимущественного интереса. Гражданско-правовые отношения устанавливаются в основном по поводу приобретения и осуществления имущественных прав, т.е. преобладающее значение имеет имущественный интерес. В то же время, гражданское право охраняет личные неимущественные блага (жизнь, здоровье, честь, достоинство), опосредуя, таким образом, и некоторые неимущественные интересы. В связи с этим некоторые исследователи правильно обращали внимание на очевидную обусловленность характера гражданского правоотношения характером блага (материальным либо нематериальным), по поводу которого возникло правоотношение с имущественным либо неимущественным интересом16. Страховой интерес — частный случай общей категории имущественного интереса, подлежащий страхованию17. Другими словами, имущественный и страховой интерес соотносятся как целое и часть. Предмет страхования образует определенные условия материальной жизни. Последние, в свою очередь, порождают потребность в их сохранении и поддержании. Потребности, преломляясь в сознании субъекта, формируют имущественные и неимущественные интересы. Имущественные интересы (при наличии ряда условий) могут подвергаться страхованию. Включаясь в страховое правоотношение, имущественный интерес приобретает статус страхового18. Страховой интерес составляет основу страхового права. По мнению автора, определение страхового случая в перестраховании необходимо формировать с учетом наличия страхового интереса как у перестраховщика, так и у перестрахователя. Выплата страхового возмещения или страховой суммы — это основная обязанность страховщика, ведь именно такая выплата является своего рода Дедиков С.В. Специальные условия договоров перестрахования // Закон. 2003. № 6. С. 99—104. 16 Богатырев Ф.О. Интерес в гражданском праве // Журнал российского права. 2002. № 2. С. 34. 17 Когденко Н.Ю. Страховой интерес и смежные категории имущественного страхования в гражданском праве России: дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2006. С. 21. 18 Худяков А.И., Демидова Г.С., Худяков А.А. Основы страхового права: учеб. пособие. Челябинск, 2004. С. 13. 15

Вестник Московского университета МВД России

159

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права подтверждением наступления страхового случая по договору страхования. Следовательно, если данное обязательство страховщиком не выполнено, он не вправе требовать соответствующей выплаты от перестраховщика. Сам факт выплаты страхового возмещения по оригинальному договору перестрахования является главным фактором при определении наступления страхового случая по договору перестрахования. По мнению автора, отсутствие факта осуществления страховой выплаты по договору страхования влечет отсутствие наступления страхового случая по договору перестрахования. Но, вместе с тем, выплата страхового возмещения по страховому договору может произойти уже за пределами срока действия договора перестрахования. Что же следует понимать под сроком действия договора перестрахования? Автор полагает, что под сроком действия перестраховочной сделки следует понимать период несения риска. Если страховой случай по страховому договору наступает в этот период, у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату по нему, он ее производит или у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату, а производит он ее вне срока действия договора перестрахования. Договоры перестрахования, как правило, не заключаются на срок более продолжительный, чем срок основного договора страхования. Если учесть, что договоры перестрахования заканчиваются од-

новременно с оригинальным договором страхования, то у недобросовестного перестраховщика появляется абсолютно законное основание отказать перестрахователю в возмещении расходов, если тот произвел страховую выплату после истечения срока действия договора, хотя бы и по страховым случаям, произошедшим в тот период, когда договор еще действовал19. Учитывая изложенное выше, дадим определение страховому случаю. Страховой случай по договору перестрахования — это факт выплаты страхового возмещения по страховому договору, произошедший в пределах и (или) вне пределов действия договора перестрахования при наступлении страхового случая по договору страхования в период действия перестраховочного договора. Данное определение, как считает автор соответствует законодательству РФ в сфере страхования, учитывает сложившуюся российскую судебную практику и интересы обоих участников перестраховочной сделки. В таком случае перестраховщик обязан выплатить перестраховочное возмещение как при наступлении факта страховой выплаты по основному договору в рамках срока действия договора перестрахования, так и за его пределами, если страховой случай (обязанность выплаты страхового возмещения) произошел в период действия перестраховочного договора. 19

Фогельсон Ю.Б. Указ. соч. С. 97.

Конституционно право России; 4-е изд., перераб. и доп.: учебник / под ред. А.С. Прудникова, Б.С. Эбзеева, В.И. Авсеенко. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. — 615 с. В учебнике подробно рассматриваются вопросы, традиционно относящиеся к предмету науки конституционного права. В частности, в нем нашли отражение такие институты, как конституционные основы гражданского общества, юридические механизмы защиты прав и свобод человека и гражданина, федеративное устройство, система органов государственной власти и местного самоуправления в Российской Федерации и др. При рассмотрении названных институтов использованы как традиционные подходы к их исследованию, так и обращение к общественной практике, обусловливающей действие Конституции Российской Федерации. Большое внимание уделено избирательной системе с учетом изменений, произошедших в избирательном законодательстве. Для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), студентов юридических вузов и факультетов, практических работников, а также для всех, кто интересуется проблемами отечественного конституционного права.

160

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ГАЗОВАЯ ОТРАСЛЬ УКРАИНЫ: ВОПРОСЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ А.С. ЛАЛЕТИНА, кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского и трудового права Российского государственного торгово-экономического университета. Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Рецензент: доцент юридических наук Р.А. Курбанов Аннотация. Рассматривается законодательство Украины о газоснабжении и нормы нового Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» от 8 июля 2010 г. №2467-VI. Ключевые слова: Украина, законодательство, природный газ, газовые предприятия, транспортировка газа, распределение газа, разделение активов.

GAS SECTOR OF UKRAINE: MATTERS OF LEGAL REGULATION A.S. LALETINA, сandidate of Law, associate Professor of the Department of Civil and Labor Law at Russian State University of Trade and Economics Annotation. This article is dedicated to the Ukrainian gas distribution legislation and norms of the new Ukrainian law №2467-VI «About natural gas marketing principals of functioning» dated 8th of July 2010. Keywords: Ukraine, legislation. Natural gas, gas transportation, gas distribution, legal unbundling.

Газотранспортная система (ГТС) Украины — вторая в Европе и одна из крупнейших в мире; ее общая протяженность 37,6 тыс. км, в том числе магистральных газопроводов 22,2 тыс. км. Годовая пропускная способность ГТС на входе 290 млрд куб. м, на выходе 175 млрд куб. м. Газотранспортная система обеспечивает подачу природного газа промышленным предприятиям и коммунальным потребителям Украины, а также транзит российского и среднеазиатского газа в Западную и Восточную Европу, на Балканы и в Турцию. Инфраструктура ГТС Украины включает 81 компрессорную станцию с 765 газоперекачивающими агрегатами (ГПА) общей мощностью 5,6 млн кВт. В состав ГТС входят также 1 600 газораспределительных станций и 13 подземных хранилищ газа, 6 приграничных газоизмерительных станций и 89 автомобильных газонаполнительных станций1. 19 января 2009 г. ОАО «Газпром» и НАК «Нафтогаз Украины» подписали два контракта: ¨ купли-продажи природного газа на период с 2009 по 2019 г.;

№ 6 / 2011

¨ об объемах и условиях транзита природного газа через территорию Украины на период 2009—2019 гг.2 Предпосылкой вступления Украины в ЕС является выполнение задания по адаптации законодательства Украины к законодательству ЕС, как это закреплено в ст. 51 Соглашения о партнерстве и сотрудничестве между Европейскими сообществами и Украиной от 14 июня 1994 г.; Стратегией интеграции Украины в ЕС, утвержденной Указом Президента Украины от 11 июня 1998 г. № 615/98; Законом Украины «Об общегосударственной программе адаптации законодательства Украины к законодательству Европейского Союза»3, которым (в том числе) предусмотрено создание эффективной нормативной правовой базы функционирования либерализированных энергетических Халатов А.А., Костенко Д.А. Какие газотурбинные двигатели необходимы газотранспортной системе Украины? // Газотурбинные технологии. 2008. № 5. С. 22. 2 URL: http://www.vedomosti.ru/research/getpreview/ 36/236/289D_GAS.pdf 3 Закон Украины «Об Общегосударственной программе адаптации законодательства Украины к законодательству Европейского союза» // Вiдомостi Верховноi Ради (ВВР). 2004. № 29. Ст. 367. 1

Вестник Московского университета МВД России

161

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права рынков Украины и системы их государственного регулирования с учетом требований законодательства ЕС4. 1 декабря 2005 г. в рамках саммита Украина — ЕС был подписан Меморандум о взаимопонимании в отношении сотрудничества между Украиной и Европейским союзом в энергетической отрасли. Пункт 2.3. Меморандума обязывает Украину создать или усилить роль уже существующих органов (организаций) (institutions), действующих на открытом газовом рынке, в частности: а) орган регулирования энергетики, независимый от газовой промышленности, и имеющий полномочия (responsibilities) не меньшие, чем это предусмотрено Газовой директивой ЕС — к концу 2006 г.; б) оператора газотранспортной системы, отвечающего критериям Газовой Директивы и свободного от иных функций, не связанных с транспортировкой газа — к концу 2006 г. 24 сентября 2010 г. Украина присоединилась к Договору об Энергетическом Сообществе, приняв на себя обязательство о реформировании правового регулирования транспортировки газа по трубопроводам на основе Второй газовой директивы ЕС. При проведении реформы законодательства Украины о рынке природного газа и развития рынка электроэнергии следует разработать основные средства и механизмы образования и реформирования рынков газа и электроэнергии. Распоряжением Кабинета Министров Украины № 1417-р от 21 октября 2009 г. была одобрена «Концепция развития, модернизации и переоснащения газотранспортной системы Украины на 2009—2015 гг.». В Концепции изложены направления инвестиционной деятельности. Прежде всего, делается акцент на модернизацию линейной системы ГТС, модернизацию компрессорных и распределительных станций. Финансирование мероприятий, направленных на реализацию Концепции, предполагается осуществлять за счет собственных средств НАК «Нафтогаз Украины», а также с привлечением других источников (привлечение средств государственного бюджета не предполагается). Таким источником могут стать иностранные инвестиции. Очевидно, что сложившаяся ситуация является катализатором восприятия Украиной норм права ЕС.

162

Дочерняя компания «Укртрансгаз» была создана согласно Постановлению Кабинета Министров Украины от 24 июля 1998 г. «О разграничении функций по добыче, транспортировке, хранению и реализации природного газа». Правовые, экономические и организационные основы деятельности в сфере трубопроводного транспорта устанавливает Закон Украины «О трубопроводном транспорте» от 15 мая 1996 г. № 192/96-ВР5, согласно которому: 1) трубопроводный транспорт делится на магистральный и промысловый (ст. 2); 2) законодательство Украины о трубопроводном транспорте регулируется Законом Украины «О транспорте» (ст. 3); 3) сферой действия Закона «О трубопроводном транспорте» являются отношения в сфере строительства и функционирования (проектирование, строительство, капитальный ремонт и реконструкция) трубопроводного транспорта, установление гарантий безопасности жизни и здоровья населения; 4) особенностью субъектного состава отношений в сфере производства и оборота природного газа по Закону Украины «О природном газе» является наличие специфических субъектов — предприятий трубопроводного транспорта, которые, с одной стороны, характеризуются общим правовым режимом, подпадая под действия Закона Украины «О предприятиях в Украине», а с другой, — особенности правового режима предприятий трубопроводного транспорта устанавливаются Законом «О трубопроводном транспорте» и издающимися на его основе актами Кабинета Министров Украины. Статья 5 Закона очерчивает достаточно широкий круг потенциальных субъектов правовых отношений в сфере трубопроводного транспорта, однако реальными участниками правовых отношений могут выступать лишь поименованные в законе предприятия, осуществляющие поставку, хранение, транспортировку и распределение газа. Магистральный трубопровод определен в ст. 1 данного нормативного акта как «технологический комплекс, функционирующий как единая Голикова С.В. Законодательное обеспечение объединения электроэнергетического и газового рынков Украины с рынками Центральной и Восточной Европы // Энергетическое право. 2008. № 2. С. 33—37. 5 Відомості Верховної Ради (ВВР). 1996. № 29. Ст. 139. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права система, в который входит отдельный трубопровод со всеми объектами и сооружениями, связанными с ним единым технологическим процессом, или несколько трубопроводов, которыми осуществляются транзитные, межгосударственные, межрегиональные поставки продуктов транспортировки потребителям, или другие трубопроводы, спроектированные и построенные согласно государственным строительным требованиям по магистральным трубопроводам». Данное определение имеет ряд недостатков. Руководствуясь им, к магистральному трубопроводу можно отнести практически любой трубопровод. Законом Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» от 8 июля 2010 г. № 2467-VI6 (далее — Закон № 2467) были определены правовые, экономические и организационные принципы функционирования рынка природного газа. Соответствие Закона «Об основах функционирования рынка природного газа» положениям Директивы 2003/55 ЕС прямо подтверждено в Письме Министерства топлива и энергетики Украины от 2 сентября 2010 г. № 08/31-18277. Законом также раскрывается понятие вертикально интегрированной хозяйственной организации как хозяйствующего субъекта, образованного специально в соответствии с законодательством с целью осуществления хозяйственной деятельности на рынке природного газа и выполняющего как минимум одну из следующих функций: транспортировка, распределение или хранение природного газа, и как минимум одну из функций его поставки или добычи (производства). Данное определение согласуется с требованием Второй газовой директивы о необходимости разделения предприятий такого рода. Собственник природного газа — это лицо, независимо от формы его собственности и сферы управления, которому принадлежит природный газ на праве собственности, в том числе на основе договоров о совместной деятельности. Предприятия в сфере газоснабжения подразделяются положениями Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» на следующие. 1. Газодобывающее предприятие — субъект хозяйствования, который на основании специ-

№ 6 / 2011

ального разрешения на пользование недрами добывает природный газ на территории Украины и в пределах ее континентального шельфа и (или) исключительной (морской) экономической зоны. Согласно п. 1 ст. 62 Хозяйственного кодекса Украины8, предприятие — это самостоятельный субъект хозяйствования, образованный компетентным органом или органом местного самоуправления, или иными субъектами для удовлетворения потребностей путем систематического осуществления производственной, научно-исследовательской, торговой, иной хозяйственной деятельности в порядке, предусмотренном Хозяйственным кодексом и иными законами. 2. Газосберегающее предприятие — субъект хозяйствования, который на основании лицензии осуществляет закачивание, сбережение и отбор газа. 3. Газоснабжающее предприятие — субъект хозяйствования, который на основании лицензии осуществляет снабжение природным газом непосредственно потребителей в соответствии с заключенными договорами. 4. Газораспределяющее предприятие — субъект хозяйствования, который на основании лицензии осуществляет транспортировку природного газа по газораспределительным сетям непосредственно потребителям, в собственности или в пользовании которого находятся ГРС и иные производственные объекты, и который осуществляет в отношении них функции оперативно-технологического управления; ¨ газораспределяющим предприятиям запрещена иная деятельность кроме распределения газа, в том числе поставка и транспортировка. 5. Газотранспортное предприятие — субъект хозяйствования, который на основании лицензии осуществляет транспортировку природного газа по магистральным газопроводам, которые находятся у него в собственности или пользовании, и который осуществляет в отношении них функции оперативно-технологического управления. Газотранспортным предприятиям запрещено осуществлять деятельность по добыче и поставке природного газа. Відомості Верховної Ради України (ВВР). 2010. № 48. Ст. 566. URL: http://sharepoint.chamber.ua/FuelEnergy/Documents/ 1.%20Projects/09_02_FuelMinistry_Gas_Market.pdf. 8 Господарський Кодекс України // Відомості Верховної Ради України (ВВР). 2003. № 18, 19—22. Ст.144. 22 декабря 2010 г. 6 7

Вестник Московского университета МВД России

163

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права 6. Гарантирующий поставщик — назначенное в определенном Кабинетом Министров Украины порядке газоснабжающее предприятие, которое не имеет права отказать потребителю в заключении договора на поставку природного газа. 7. Потребитель — юридическое лицо или физическое лицо-предприниматель, получающее природный газ в соответствии с договором о снабжении природным газом и использующее его в качестве топлива или сырья; квалифицированный потребитель — потребитель, уровень квалификации которого отвечает степени, определенной Национальной комиссией регулирования электроэнергетики (НКРЭ) Украины, и который имеет право свободно покупать газ у любого поставщика. 8. Оператор Единой газотранспортной системы Украины — газотранспортное предприятие, на которое решением центрального органа исполнительной власти с целью обеспечения и реализации государственной политики в нефтегазовом комплексе возложены функции оперативнодиспетчерского управления по транспортировке, сбережению и распределению природного газа. Функции оператора Единой газотранспортной системы Украины выполняет НАК «Нафтогаз Украины»9. НАК «Нафтогаз Украины» является, согласно положениям нового Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа», вертикально интегрированной хозяйственной организацией, в которой объединена деятельность по добыче природного газа (дочерние компании «Укргаздобыча», ГАО «Черноморнефтегаз», ОАО «Укрнафта»), транспортировке (дочерняя компания «Укртрансгаз»), распределению и поставке (дочерняя компания «Газ Украины»). Структура НАК «Нафтогаз Украины» заранее предполагала юридическое отделение деятельности по транспортировке от деятельности по добыче и поставке природного газа. Согласно Постановлению Кабинета Министров № 1173 от 24 июля 1998, функции по добыче, транспортировке, хранению и реализации природного газа разделены именно путем создания дочерних компаний «Нафтогаза». С 1 января 2012 г. право свободно покупать газ у любого поставщика должен получить ограниченный круг потребителей, определенный НКРЭ

164

(речь идет о так называемых квалифицированных потребителях; чрезвычайно распространено мнение о том, что такой статус изначально получат крупные промышленные предприятия10), а остальные категории потребителей смогут свободно выбирать поставщиков газа с 1 января 2015 г. Нельзя не отметить того, что определение потребителя, содержащееся в тексте Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа», не включает в себя физическое лицо, не являющееся предпринимателем. Далее п. 17 ст. 1 Закона четко отделяет бытовых потребителей природного газа (население) от остальных потребителей (будущих «квалифицированных» потребителей). Вместе с тем, следующий пункт той же статьи определяет поставку газа именно как реализацию его потребителям. В этой связи отделение бытовых потребителей от остальных (квалифицированных) потребителей выглядит несколько абсурдным — получается, что поставка газа населению юридически невозможна. Закон Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» различает поставку и распределение газа, однако аналогии с разграничением в российском законодательстве поставки газа и газоснабжения в данном случае неуместны, потому что распределение газа определено в п. 21 ст. 1 Закона как деятельность с целью доставки газа потребителям. Несколько иное понимание термина «потребитель» закреплено в постановлении НКРЭ № 12 от 13 января 2010 г. «Об утверждении лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности по распределению природного и нефтяного газа»11. В п. 1.3. данного постановления в числе потребителей названы и физические лица, не являющиеся предпринимателями. Данные субъекты прямо названы сторонами договора поставки. Заказчик в терминологии данного Закона — субъект рынка природного газа, который на основании договора заказывает предоставление услуг по транспортировке и распределению природного

Приказ Министерства топлива и энергетики Украины от 5 ноября 2010 г. № 463 «О назначении оператора Единой газотранспортной системы Украины». 10 Малиновский А. Закон о газовом рынке: новые перспективы? // «Зеркало недели». 2010, 20 нояб. 11 «Урядовий кур’єр». 2010. 26 янв. 9

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права газа потребителям, его транзиту по территории Украины или хранению в подземных хранилищах. В соответствии с положениями Газовой директивы ЕС и п. 2.3 Меморандума о взаимопонимании в отношении сотрудничества между Украиной и Европейским Союзом в энергетической отрасли, полномочия Национальной комиссии регулирования электроэнергетики Украины как органа исполнительной власти, регулирующего отношения между субъектами рынка природного газа, были существенно расширены. Государственное регулирование в сфере газоснабжения осуществляется Кабинетом Министров Украины, Национальной комиссией регулирования электроэнергетики Украины (НКРЭ) и центральными органами исполнительной власти. Статьи 7, 9, 13, 14 и 15 Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» гарантирован свободный и равный доступ к ГТС Украины (к магистральным газопроводам и распределительным газовым сетям, а также к мощностям для хранения газа — ПХГ). В доступе может быть отказано лишь в случаях: а) отсутствия свободной пропускной мощности; б) нарушения заказчиком требований относительно порядка доступа к ГТС; в) временного ограничения доступа к сети, предусмотренного Порядком доступа к ГТС, который должен быть утвержден НКРЭ. Наличие или отсутствие свободной пропускной мощности определяется по методике, утвержденной Министерством топлива и энергетики Украины. До принятия Закона Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» порядок доступа к ГТС Украины регулировался приказом НАК «Нафтогаз» № 79 от 26 марта 2001 г. Важно отметить, что, с точки зрения закона, свободный и равный доступ к ГТС Украины должен предоставляться как для поставок газа потребителям Украины, так и для его транзита через территорию страны. Последний аспект означает, что украинская сторона обязана обеспечивать транзит газа через свою территорию не только для «Газпрома», но и в случае получения соответствующих заявок, для других заинтересованных субъектов хозяйствования, в том числе европейских компаний, причем на равных условиях.

№ 6 / 2011

Поскольку закон не содержит каких-либо переходных положений относительно предоставления доступа к ГТС Украины, с формально-юридической точки зрения право на свободный и равный доступ возникает с даты вступления закона в силу, т.е. с 24 июля 2010 г. Необходимо заметить, что практическая реализация права на доступ к украинской ГТС наталкивается на ряд препятствий. Так, до сих пор не утверждены Порядок доступа к ГТС Украины (который должен быть утвержден НКРЭ) и Методика определения наличия или отсутствия свободной пропускной мощности ГТС Украины (которая должна быть утверждена Министерством топлива и энергетики Украины). Указанные порядок и методика после их принятия продемонстрируют, каким практическим содержанием будет наполнен принцип свободного и равного доступа к ГТС Украины12. По мнению А. Малиновского, закрепление в законе принципа свободного и равного доступа к ГТС Украины (магистральным газопроводам) для транзита газа потребует пересмотра заключенных между НАК «Нафтогаз Украины» и ОАО «Газпром» Транзитного договора от 19 января 2009 г. (в частности, необходимо будет перейти на принцип заказанных мощностей, т.е. на принцип «take or pay») и технического соглашения — контрактов, de facto монополизирующих доступ «Газпрома» к ГТС Украины. Фактически, речь идет о создании условий для перенесения с западной на восточную границу Украины точки передачи газа от «Газпрома» к европейским покупателям, вследствие чего транзит по территории Украины предназначенного для ЕС газа можно будет осуществлять на основании контрактов между «Нафтогазом» и европейскими покупателями российского газа13. Обеспечение свободного и равного доступа к ГТС Украины напрямую зависит от реализации положений, закрепленных в ст. 16 и 17 Закона, где речь идет о принципе разделения деятельности по транспортировке или распределению газа и деятельности по его добыче и поставке. На предотвращение подобной ситуации и на создание действительно конкурентной среды на газовом 12 13

Малиновский А. Указ. соч. URL: http://www.zn.ua/newspaper/articles/ 61492#article.

Вестник Московского университета МВД России

165

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права рынке и направлен указанный принцип «эффективного разделения». Согласно положениям ст. 16 Закона, газораспределительное предприятие не может осуществлять деятельность по добыче, поставке, хранению и транспортировке газа. Статья 16 Закона запрещает газотранспортным предприятиям осуществлять добычу и поставку природного газа. Газотранспортное и газораспределительное предприятие, будучи частью вертикально интегрированной хозяйственной организации, должны быть юридически и организационно независимыми от иных видов деятельности, не связанных с транспортировкой и распределением газа. Проведение в Украине «газового разделения» позволит положить начало сотрудничеству с европейскими газовыми компаниями (в том числе предоставлять им услуги по европейским расценкам). В частности, европейские компании неоднократно заявляли о готовности использовать для собственных нужд украинские подземные хранилища газа в случае, если деятельность по хранению газа будет отделена от других видов деятельности в газовой отрасли. В целом же, осуществление «газового разделения» вместе с обеспечением свободного доступа к газовым сетям даст значительные стимулы для компаний из ЕС вкладывать средства в расширение украинской ГТС (именно такой подход обеспечит европейской стороне реальное право управления участком ГТС, который будет построен на ее средства)14. При анализе положений закона о газовом разделении внимание привлекает то, что в ст. 16 речь идет о «разделении функций транспортировки, распределения и поставки газа». Однако в разд. VI Закона, помимо прочего определяющем и временные рамки проведения «газового разделения», говорится уже только о «разделении функций по распределению и поставке», т.е. выпадает функция транспортировки. Основным положительным последствием Закона является закрепление в нем трех базовых принципов, являющихся ключевыми: 1) свободный выбор потребителями поставщиков газа;

166

2) свободный и равный доступ к газовым сетям (магистральным газопроводам и внутренним газораспределительным сетям) и к мощностям для хранения газа; 3) отделение деятельности по транспортировке газа от деятельности по его добыче и поставке, а также отделение деятельности по распределению газа от деятельности по его добыче, поставке, хранению и транспортировке (так называемое эффективное разделение). Значительная часть положений Закона носит рамочный или отсылочный характер. В документе, в основном, зафиксированы правовые принципы регулирования отношений в газовой отрасли и предусмотрено, что конкретные нормы должны быть дополнительно разработаны и приняты на подзаконном уровне.

Литература 1. Конституция Украины (Конституція України) // Відомості Верховної Ради України (ВВР). 1996. № 30. Ст. 141. 2. Хозяйственный Кодекс Украины (Господарський Кодекс України) // Відомості Верховної Ради України (ВВР). 2003. № 18, 19—22, ст. 144. 22 дек. 2010 г. 3. Закон Украины «О принципах функционирования рынка природного газа» от 8 июля 2010 г. № 2467-VI // Відомості Верховної Ради України (ВВР). 2010. № 48. Ст. 566. 4. Голикова С.В. Законодательное обеспечение объединения электроэнергетического и газового рынков Украины с рынками Центральной и Восточной Европы // Энергетическое право. 2008. № 2. 5. Малиновский А. Закон о газовом рынке: новые перспективы? // «Зеркало недели». 2010, 20 нояб. 6. Сапрыкин В. Газовый сектор Украины, quo vadis? // «Зеркало недели». 2011, 18 февр. 7. Халатов А.А., Костенко Д.А. Какие газотурбинные двигатели необходимы газотранспортной системе Украины? // Газотурбинные технологии. 2008. № 5. 14

URL: http://www.zn.ua/newspaper/articles/ 61492#article.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

О СООТНОШЕНИИ ОБЕСПЕЧИТЕЛЬНОГО И РЕГУЛЯТИВНОГО СОДЕРЖАНИЯ ПРАВОВОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ ГОСУДАРСТВА НА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В.А. МАМОНТОВ, преподаватель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России; Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Т.М. Гандилов; Рецензент: доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили Аннотация. Рассматривается характер содержания правового воздействия государства на предпринимательскую деятельность, отстаивается точка зрения об обеспечительном характере такого воздействия в отличие от регулятивного характера государственно-правовой деятельности в экономической сфере в целом. Аргументируется важность такого различения для выработки принципов правотворчества в этой сфере. Ключевые слова: публичный интерес, частный интерес, правовой механизм, правовые средства, свобода предпринимательства, предпринимательское право, гражданское право.

ABOUT THE RELATIONSHIP BETWEEN SECURITY AND REGULATORY CONTENT OF THE LEGAL EFFECT OF THE STATE ON ENTREPRENEURIAL ACTIVITY V.A. MAMONTOV, lecturer of the department civil law and process Moscow university of the Ministry of internal affairs of Russia Annotation. Describes the nature of law of the State for business, advocates a view of a security nature of such impacts as opposed to the regulatory nature of State-legal activities in the economic field as a whole. This distinction is important for defining the principles of law making in this area. Keywords: public interest, private interest, legal framework and legal tools, free enterprise, business law, civil law.

Проблема роли государства в сфере предпринимательской деятельности не теряет своей остроты и еще долгое время будет занимать видное место в юридической науке. Объективная необходимость воздействия государства на предпринимательскую сферу не подвергается сомнению. Однако, характер такого воздействия должен обусловливаться, прежде всего, задачами и целями, стоящими перед государством в этой сфере. При этом важным моментом является недопустимость смешивания государственного влияния на предпринимательскую деятельность как на один из видов экономической деятельности и на саму экономику в целом. В настоящей статье предпринята попытка уточнения правового значения роли современного государства в сфере предпринимательской деятельности. Ряд специалистов сводят понятие роли государственных органов в сфере экономики к дея-

№ 6 / 2011

тельности по ее регулированию. Это находит свое отражение не только в учебной, но и в научной литературе о предпринимательстве, где часто можно встретить такие формулировки, как «государственное регулирование предпринимательской деятельности», «правовое регулирование предпринимательства» или «административно-правовое регулирование в сфере предпринимательской деятельности» и т.д. Такое частое использование понятия «регулирование» вполне объяснимо с точки зрения общего словоупотребления. Оно легко к восприятию и на первый взгляд не требует дополнительных разъяснений относительно своей сущности. Да и в целом в сознании многих укоренилось представление о том, что с помощью права государство не то что способно, но и обязано навести порядок чуть ли не во всех сферах общественных отношений, отрегулировать все возмож-

Вестник Московского университета МВД России

167

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права ные взаимодействия их участников. Вместе с тем, такой взгляд, с одной стороны, свидетельствует о явной недооценке иных регуляторов человеческой деятельности, к коим, в частности, следует отнести интерес и корпоративное саморегулирование, с другой, — несколько принижает значение охранительной функции права, излишне концентрируясь на его регулятивной функции. Специфика правоотношений, возникающих в сфере предпринимательской деятельности, как нельзя лучше иллюстрирует спорность такой точки зрения. Неодобрительность восприятия предпринимателями и либеральными экономистами упоминаний о государственном регулировании их деятельности подтверждается словами А.Л. Флитчера и Б. Росса: «…никто не любит, когда его деятельность регулируют; более того, государственное регулирование противоречит философии свободного предпринимательства»1. Определяя понятие «правовое регулирование» как «воздействие на общественные отношения с целью их упорядочения»2, связанное с «установлением конкретных прав и обязанностей субъектов, с прямыми предписаниями о должном и возможном»3, его безоговорочное использование по отношению к предпринимательской деятельности, на наш взгляд, допустимо лишь в общеупотребительном значении. Представляется, что в юридической науке сочетание в одной связке категорий «правовое (равно как и государственное) регулирование» и «предпринимательская деятельность» возможно с достаточной степенью осторожности. Энциклопедия социологии4 приводит несколько вариантов значения понятия регулирования (от лат. regulo — устраиваю, привожу в порядок): 1) приведение в порядок, упорядочение (механизма, деятельности и т.д.); 2) руководство движением, направлением, действиями, отношениями и т.п.; 3) совокупность предписаний, исходящих от органа власти или управления и имеющих целью внести известный порядок в ту или иную сферу жизни; 4) форма целенаправленного управляющего воздействия, ориентированного на поддержание равновесия в управляемом объекте и на его развитие посредством введения в него регуляторов (норм, правил, целей, связей).

168

Толковый словарь Ожегова5, раскрывая значение глагола «регулировать», также указывает на упорядочение, налаживание; направление развития, движения чего-нибудь с целью привести в порядок, в систему; приведение (механизмов и их частей) в такое состояние, которое обеспечивает нормальную и правильную работу. Таким образом, словарное определение понятия регулирования предполагает необходимость активного поведения субъекта, его осуществляющего, достаточно глубокое внедрение в процессы, составляющие регулируемую деятельность, его руководящую роль. Именно от субъекта регулирования зависит направление движения этих процессов и результат, к которому они приведут. В связи с этим, отвечая на вопрос о том, кто же является субъектом регулирования предпринимательской деятельности и кто отвечает за результат в виде предпринимательской прибыли, мы, в первую очередь, должны говорить о самом предпринимателе с его интересами, если речь идет о частном случае, или о предпринимательском сообществе (корпорации, союзе, ассоциации и др.), если смотрим на предпринимательство в широком смысле. Несомненно, государство с помощью правовых или административно-политических инструментов так или иначе оказывает влияние на деятельность субъектов предпринимательства. Однако представляется, что такое влияние не носит регулятивного характера или, по крайней мере, не должно носить. В предпринимательской сфере государство должно выступать, прежде всего, как охранитель. Саморегулируемость — есть одно из основополагающих качеств предпринимательской деятельности. Принципы самостоятельности и свободы предпринимательской деятельности априори лишают государство первостепенной роли в процессе ее регулирования. Да, статус представителя общественных интересов, а также гаранта экономической и другой общественной безопасности не позволяет ему остаться совсем в стороне от предпринимательской сферы. Но необходимо уяснить, что присутФлитчер А.Л., Росс Б. Как работает Вашингтон. М., 1995. С. 32. Матузов Н.И., Малько А.В. Теория государства и права: учебник. М., 2004. С. 227. 3 Там же. 4 Энциклопедия социологии. URL: http://dic.academic.ru/contents.nsf/socio 5 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. 1949—1992. URL: http://dic.academic.ru/dic.nsf/ogegova. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права ствие в ней государства изначально носит как бы вынужденный характер и должно обусловливаться исключительно потребностью общества в защите своих интересов при объективном отсутствии возможности сделать это своими силами. Предпринимательским отношениям чуждо чье-либо вмешательство извне, тем более, если такое вмешательство носит регулятивный характер. В самой формулировке «правовое регулирование предпринимательской деятельности» заложен смысл, противоречащий свободолюбивой сущности предпринимательства. Если абстрагироваться от права, изначально добросовестный предприниматель не нуждается в какой-либо помощи государства, ему не нужно чье-то регулирование сверху, он сам определяет для себя путь к получению прибыли, успешность которого зависит только от его предприимчивости. Более того, наоборот — это государство было вынуждено «согласиться» с автономной природой предпринимательства, признав в праве его самостоятельность. Однако сама легализация свободы и самостоятельности предпринимательской деятельности, обеспечение их необходимыми условиями, а также недопущение предпринимательских злоупотреблений, на наш взгляд, не должны отождествляться с понятием регулирования (пусть даже оно и именуется как правовое), для которого, так или иначе, характерно проникновение внутрь процесса. Право же скорее «обволакивает» предпринимательскую сферу, нежели проникает в нее. Государство не участвует в деятельности предпринимателя по получению прибыли (конечно, за исключением случаев участия в статусе субъекта гражданских правоотношений), оно лишь стоит на страже общественных интересов, могущих от нее пострадать. Вместе с тем, вышесказанное полностью не отрицает наличия регулирующего воздействия государства посредством права на деятельность предпринимателя. Но, во-первых, это воздействие имеет место, прежде всего, как одно из направлений государственного регулирования экономики. Вот здесь государство действительно призвано проявлять активность, определять направление развития экономики, обеспечивать конкурентную среду, способствующую эффективной работе всех субъектов экономической деятельности, в том числе и самих предпринимателей. Во-вторых, рассматривая предпринимательство как вид экономической деятельности,

№ 6 / 2011

государство обязано выявлять «зоны особого риска», которые просто не могут быть оставлены без регулирования6. И, в-третьих, элементы государственного регулирования проявляются не столько в «чистых» (или «горизонтальных») предпринимательских правоотношениях, носящих частный характер, сколько в отношениях, не имеющих непосредственной связи с гражданско-правовой деятельностью, направленной на извлечение систематической прибыли. Таким образом, разграничивая содержание понятий «правовое регулирование экономики» и «правовое регулирование предпринимательской деятельности», представляется, что первое как бы «поглощает» последнее в части ее экономической составляющей и в отношении предпринимательской деятельности точнее говорить о правовом обеспечении государством экономических публичных интересов в ее сфере, нежели о ее правовом регулировании. Другими словами, правовое обеспечение экономических публичных интересов в сфере предпринимательской деятельности нами рассматривается как одно из направлений правового регулирования экономики. Но сама по себе предпринимательская деятельность регулируется, в первую очередь, предпринимателем с учетом публичных интересов (не только экономических), обозначенных государством. В связи с этим трудно согласиться со следующим высказыванием С.Н. Шишкина: «Государственное регулирование предпринимательской деятельности — это одно из основных направлений (одна из основных сфер) государственного регулирования экономики. Формы государственного регулирования экономики (например, налоговое и таможенное регулирование) — это, как правило, формы государственного регулирования предпринимательской деятельности, так как предпринимательская деятельность в условиях рыночной экономики становится преобладающим видом экономической (хозяйственной) деятельности»7. На В качестве примера можно привести правовое регулирование отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) предпринимателя, где законодатель, по сути, лишает последнего всякой самостоятельности в принятии решений, непосредственно связанных с его предпринимательской деятельностью, и возлагает на государство обязанность максимально справедливо урегулировать взаимоотношения должника с кредиторами. 7 Шишкин С.Н. Государственное регулирование экономики: предпринимательско-правовой аспект. М., 2010. С. 11. 6

Вестник Московского университета МВД России

169

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права наш взгляд, поскольку и налоговое, и таможенное регулирование охватывает далеко не только сферу предпринимательства, говорить о них как о формах регулирования предпринимательской деятельности, достаточно опрометчиво. Как формы государственного регулирования экономики они выглядят вполне органично, но с точки зрения более четкого законодательного обозначения формы влияния государства на предпринимательство в данном случае более правильно было бы говорить об обеспечении в сфере предпринимательской деятельности публичных интересов, связанных с налогообложением и таможенным контролем. В ряде случаев государство использует таможенные механизмы в качестве защиты «отечественных производителей», однако следует понимать, что в данном случае решаются задачи иного плана, чем непосредственное регулирование предпринимательской деятельности, а именно задачи, диктуемые публичными интересами поддержания конкурентной среды, трудовой занятости населения, предупреждения социальной напряженности и т.д. Что касается правоотношений предпринимателя со своими контрагентами, то, казалось бы, ст. 2 ГК, устанавливая, что предпринимательская деятельность осуществляется посредством пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ и оказания услуг, не дает нам возможности усомниться, что предпринимательство все-таки регулируется правом, а именно — гражданским. Но, во-первых, нормы гражданского права, носящие преимущественно диспозитивный характер, сами по себе предоставляют достаточно много свободы в определении характера взаимоотношений между контрагентами, давая им возможность самим с помощью договора их урегулировать. При этом любое императивное ограничение этой свободы со стороны законодателя направлено как раз на обеспечение публичных интересов, что лишний раз подтверждает правильность ранее сделанных выводов о приоритете охранительной функции государства в частной сфере. А, во-вторых, этими нормами регулируются отношения, возникающие у предпринимателя по поводу заключения конкретной сделки, но не вся его предпринимательская деятельность в целом. Каждый конкретный договор — лишь часть деятельности хозяйствующего субъекта. Только он сам принимает решение о целесообразности за-

170

ключения сделок, их количестве, сроках и т.д., исходя из общей цели своего частного интереса — получение систематической прибыли от всей своей предпринимательской деятельности. Таким образом, правовому регулированию могут подвергаться отдельно взятые группы отношений, в которые вступает предприниматель, но не его предпринимательская деятельность в целом, как процесс. Более того, по нашему мнению, уместнее говорить о правовом регулировании не предпринимательской деятельности, а деятельности государства в сфере предпринимательства, целью которой является обеспечение публичных интересов в этой сфере. Такая конструкция более четко обозначает истинную роль государства в сфере предпринимательской деятельности и его несколько стороннюю позицию по отношению к предпринимательству. Ситуация такова, что чем меньше государство будет «регулировать» деятельность предпринимателя, тем больше у последнего будет возможностей делать это самостоятельно, в чем и заключается природная суть предпринимательства. Задачей же государства является создание благоприятных условий, стимулирующих предпринимательскую инициативу и обеспечивающих гарантированность защиты прав хозяйствующих субъектов и интересов общества. Подводя итог, следует отметить, что вышеизложенная проблема не сводится к установлению правильности применения той или иной формулировки. Хотя точность формулировок имеет важное значение не только с юридической точки зрения, но и с точки зрения восприятия и влияния на подсознание. Так, говоря о правовом регулировании предпринимательской деятельности, мы невольно признаем некоторую ущербность предпринимателя как самостоятельного субъекта, постоянную нуждаемость в особом внимании за ним со стороны «сильного» государства, изначально подозреваем его либо в недобросовестности, либо в слабости. Если же речь идет о правовом обеспечении публичных интересов в сфере предпринимательской деятельности, то очевидной становится действительная причина взаимодействия государства с предпринимательством, выраженная в защите интересов общества и его членов, подчеркивается «вынужденность» вступления государства в контакт с хозяйствующим субъектом,

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права внимание, несколько отвлекаясь от самого предпринимателя, сосредоточивается именно на государственных целях и задачах. Но еще более важным является взгляд на обозначенную проблему с точки зрения определения пределов вмешательства государства в частные дела предпринимателя. Если власть будет сконцентрирована на выполнении своих охранительно-обеспечительных

функций и при ограничении предпринимательской свободы будет руководствоваться исключительно интересами общества, а не необходимостью чтонибудь дополнительно «отрегулировать» в несовершенном механизме, прикрывающей корыстную чиновничью заинтересованность, то устраивающий обе стороны баланс интересов приобретет видимые очертания.

ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ ЗАКЛЮЧЕНИЯ, ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ БРАЧНОГО ДОГОВОРА Р.А. МУКИМХАНОВ Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Раскрываются правовые проблемы заключения, изменения и расторжения брачного договора, регулирования имущественных отношений супругов в России; делается вывод о том, что брачный договор может быть изменен или расторгнут либо по взаимному соглашению супругов, удостоверенному в нотариальном порядке, либо по решению суда на основании требований одного из супругов. Ключевые слова: брак, имущественные отношения, режим имущества, брачный договор, соглашение, неэмансипированные несовершеннолетние.

LEGAL PROBLEMS OF THE CONCLUSION, CHANGE AND CANCELLATION OF THE MARRIAGE CONTRACT R.A. MUKIMHANOV Annotation. Legal problems of the conclusion, change and cancellation of the marriage contract, regulation of property relations of spouses in Russia reveal; the conclusion that the marriage contract can be changed becomes or will terminate or under the mutual agreement of spouses certified in a notarial order, or on a judgement on the basis of requirements of one of spouses. Keywords: marriage, property relations, property mode, the marriage contract, the agreement, not emancipated minors.

Сторонами брачного договора могут быть две категории лиц: супруги; лица, вступающие в брак. Положение о том, что сторонами брачного договора могут быть супруги ни в теории, ни в практической жизни не вызывает никаких споров и разногласий. Какие-либо иные субъекты семейного права (за исключением лиц, вступающих в брак) ни при каких обстоятельствах не могут выступать сторонами брачного договора. Супругами можно назвать лиц — мужчину и женщину, — состоящих между собой в зарегистрированном браке. Для того чтобы вступить в брак, т.е. стать супругами, мужчина и женщина должны обладать тремя правовыми качествами: оба лица

№ 6 / 2011

должны достичь брачного возраста (брачный возраст в России в качестве общего правила установлен в 18 лет); вступление в брак должно быть исключительно добровольным и свободным (принуждение к заключению брака не допускается, для заключения брака требуется свободное согласие на его совершение со стороны лиц, желающих заключить брак); лица, желающие заключить брак, не должны нарушать запретов, установленных ст. 14 СК РФ1 (они не должны состоять в другом нерасторгнутом браке, не могут быть близкими родственниками и т.п.). Именно эти три обстоятельства установлены Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 1. Ст. 16. 1

Вестник Московского университета МВД России

171

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права семейным законодательством в качестве правовых предпосылок для заключения законного брака. Браки в РФ заключаются (регистрируются) только в специальных государственных органах — в органах записи актов гражданского состояния (загсах). Браки, заключенные в каких-либо иных органах, в том числе совершенные по религиозным обрядам, браками в юридическом смысле этого слова не признаются. Такие браки не будут порождать для лиц тех юридических последствий, которые закон связывает с браками, заключенными в установленном порядке. Признание юридической силы только за браками, заключенными в органах загса (гражданскими браками), — один из центральных принципов семейного права. Этот принцип прямо закреплен в п. 2 ст. 1 СК РФ, статьи, которая так и называется — основные начала семейного законодательства. Именно с момента государственной регистрации заключения брака, с той даты совершения брака, которая указана в свидетельстве о браке, официальный брак начинает свое юридическое существование. Именно с этого момента физические лица приобретают статус супругов, становятся по отношению друг к другу мужем и женой. С момента регистрации брака в органах загса у супругов появляется определенный комплекс как личных неимущественных, так и имущественных прав и обязанностей по отношению друг к другу. В том случае, если к нотариусу за удостоверением брачного договора обратятся супруги, чей брак был зарегистрирован в установленном законом порядке, такие супруги обязаны будут представить нотариусу свидетельство о заключении их брака. В этом случае брачный договор вступит в силу немедленно, с момента удостоверения нотариусом данного брачного договора, если самим договором не будет установлен иной момент вступления его (или его отдельных условий) в силу. Что касается возможности заключения брачного договора лицами, вступающими в брак, то данное законодательное положение толкуется в юридической науке по-разному. Например, А.Г. Князев и Ю.Н. Николаев пишут, что «ст. 41 СК РФ говорит о том, что брачный договор между лицами, еще не состоящими в браке, может быть заключен ими в любой момент со дня подачи заявления о регистрации брака в органы ЗАГСа. То есть с того момента, как подано заявление о регистрации брака в орган

172

загса или Дворец бракосочетания, может быть заключен брачный договор»2. Таким образом, логика указанных правоведов такова: лицами, вступающими в брак, являются только лица, подавшие заявление о заключении брака в орган загса (Дворец бракосочетания). Лица, еще не подавшие заявления о заключении брака, а только намеревающиеся это сделать в будущем, лицами, вступающими в брак, не являются; такие лица брачный договор заключить не могут. Предоставление возможности заключения брачных договоров лицами, еще не подавшими заявления о заключении брака, косвенным образом говорит о придании юридической силы фактическим бракам, а такое положение вещей несовместимо с действующей политикой законодателя в области регулирования семейных отношений. Однако правы ли указанные авторы с формально-юридической точки зрения? Итак, ст. 40 СК РФ гласит, что брачный договор могут заключить лица, вступающие в брак. Однако ни сам СК РФ, ни какие-либо иные нормативные правовые акты не дают никаких указаний относительно того, кого считать лицами, вступающими в брак. Представляется, лицами, вступающими в брак, являются лица, намеревающиеся заключить брак в будущем, и независимо от факта подачи этими лицами заявления о регистрации брака в органы загса. В обоснование данного утверждения можно привести следующие аргументы. Во-первых, рассмотрим стадии, предшествующие непосредственному заключению брака в органах загса. Таких стадий две. Первая стадия заключается в том, что мужчина и женщина достигают соглашения о заключении брака. Вторая стадия заключается в подаче этими лицами соответствующего заявления в органы загса. Между первой и второй стадией может пройти сколько угодно времени (закон не устанавливает определенных временных отрезков). Между второй стадией и непосредственной регистрацией брака в органах загса в качестве общего правила должен пройти срок, равный одному месяцу, хотя в ряде случаев семейное законодательство допускает как сокращение данного срока, так и его увеличение. Однако, нахождение указанных лиц не только во второй, но и в первой стадии, на наш взгляд, дает основание считать их лиКнязев А.Г., Николаев Ю.Н. Развод. Раздел имущества. М., 2004. С. 85.

2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права цами, вступающими в брак. Доказательством здесь может служить тот факт, что сама по себе подача лицами заявления о заключении брака не влечет для них никаких юридических последствий. На таких лиц не может быть возложена юридическая обязанность заключить брак; принудить указанных лиц к заключению брака (даже через суд) невозможно. Такие лица до момента регистрации брака вправе свободно отозвать свое заявление, без совершения всяких формальных процедур. Причем, как показывает практика, это случается не так уж и редко. Поэтому лицами, вступающими в брак, как нам представляется, можно назвать лиц, намеревающихся вступить в брак, и независимо от факта подачи ими заявления в органы загса. Ни СК РФ, ни какие-либо иные нормативные правовые акты не дают повода считать, что только с момента подачи заявления в органы загса мужчина и женщина приобретают статус «лиц, вступающих в брак». Во-вторых, необходимо отметить, что СК РФ не устанавливает обязательного требования, что брачный договор до государственной регистрации брака вправе заключить только лица, подавшие заявление о заключении брака, что, как нам представляется, не является случайным. И, втретьих, если следовать логике указанных выше правоведов, получится, что лица, пожелавшие заключить брачный договор до регистрации брака, обязаны будут представить нотариусу справку, выданную органом загса, подтверждающую подачу указанными лицами заявления о заключении брака. Получение же такой справки на практике может оказаться весьма проблематичным, в результате чего права и законные интересы будущих супругов будут существенным образом нарушены. Таким образом, под лицами, вступающими в брак, следует понимать лиц, намеревающихся вступить в брак, и независимо от факта подачи этими лицами заявления в органы загса о заключении брака; как следствие этого, возможность заключения брачного договора до государственной регистрации заключения брака не должна ставиться в зависимость от факта подачи лицами заявления о заключении брака. Брачный договор могут заключать не только лица, уже подавшие соответствующее заявление в органы загса, но и лица, только намеревающиеся это сделать в будущем3.

№ 6 / 2011

Представляется, что в отношении несовершеннолетних, уже состоящих в браке, вопрос должен быть решен однозначно — они уже являются супругами, обладают полной дееспособностью и в связи с этим могут беспрепятственно урегулировать свои отношения. Эмансипированные несовершеннолетние, не состоящие в браке, по нашему мнению, не могут заключить брачный договор, поскольку их нельзя рассматривать ни как супругов, ни как лиц, вступающих в брак (так как эмансипация не порождает у несовершеннолетнего возникновения брачной дееспособности). Соответственно, эмансипированный несовершеннолетний может заключить брак только после того, как ему будет снижен брачный возраст. Именно после выдачи разрешения на снижение брачного возраста такое лицо может рассматриваться как вступающее в брак. Вопрос о неэмансипированных несовершеннолетних решается в литературе неоднозначно. Согласно первой позиции, несовершеннолетний может заключить брачный договор самостоятельно после вынесения решения о снижении ему брачного возраста. Согласно второй позиции, неэмансипированные несовершеннолетние, еще не вступившие в брак, вообще не могут заключать брачные договоры. Однако, более верной представляется иная позиция, согласно которой несовершеннолетний может заключить брачный договор с момента вынесения решения о снижении брачного возраста. Здесь необходимо также помнить о том, что такой несовершеннолетний еще не является полностью дееспособным, поэтому подобный договор может заключаться лишь с письменного согласия законного представителя. Во избежание дальнейшего неоднозначного толкования указанных норм СК РФ п. 1 ст. 41, представляется целесообразным изложить, в следующей редакции: «Брачный договор может быть заключен как до государственной регистрации заключения брака, так и в любое время в период брака. Возможность заключения брачного договора до государственной регистрации заключения брака не зависит от факта подачи лицами заявления о заключении брака в органы записи актов гражданского состояния. Брачный договор, заключенный до государственной регистрации заключения брака, вступает в Звенигородская Н.Ф. Действие брачного договора во времени // Нотариус. 2005. № 2. С. 9, 10. 3

Вестник Московского университета МВД России

173

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права силу со дня государственной регистрации заключения брака». Особенность брачного договора, заключенного лицами, вступающими в брак, т.е. до момента государственной регистрации заключения брака, состоит в том, что вступать в силу такой контракт будет со дня государственной регистрации заключения брака. Заключенный до момента регистрации брака брачный договор не будет являться ни предварительным договором, ни соглашением о намерениях. Такой документ и по форме, и по содержанию будет полноценным брачным договором, который в будущем будет порождать для супругов определенный комплекс прав и обязанностей, которые они сами для себя установят. Если лица перед регистрацией брака заключат брачный договор, но по тем или иным причинам брак между ними так и не будет зарегистрирован, такой брачный договор останется не влекущим никаких правовых последствий. Нотариус при обращении к нему лиц, еще не состоящих в браке между собой, не вправе требовать предоставления различного рода справок из органов загса, подтверждающих факт подачи этими лицами заявления о регистрации брака. Однако нотариальное удостоверение подобного брачного договора будет обладать определенной спецификой. Специфика эта будет выражаться в том, что нотариус в тексте брачного договора должен будет сделать специальную оговорку, что договор вступит в силу только с момента государственной регистрации брака между сторонами брачного договора. В период действия брачного договора один из супругов не вправе отказаться от его исполнения. Однако, это не значит, что условия брачного договора, как и любого другого, должны оставаться неизменными на протяжении всего периода его действия. Брачный договор может быть изменен или расторгнут в любое время по соглашению супругов. Соглашение об изменении или расторжении договора совершается в той же письменной форме, что и сам брачный договор, т.е. требуется письменная форма и нотариальное удостоверение. При изменении брачного договора права и обязанности супругов продолжают действовать в измененном виде. Например, муж обязался по брачному договору перечислять на содержание жены и детей 80% доходов от предприниматель-

174

ской деятельности, однако, в связи с ухудшением его материального положения потребовалось уменьшить размер отчислений. При достижении соглашения по этому вопросу брачный договор будет действовать уже в измененном виде. При расторжении брачного договора действие прав и обязанностей супругов прекращается. Обязательства сторон считаются прекращенными или измененными с момента заключения соглашения об изменении или расторжении брачного договора, если иное не установлено в самом соглашении. Односторонний отказ от исполнения брачного договора не допускается4. В случае не достижения согласия супругов, брачный договор может быть изменен или расторгнут по требованию одного из них судом. Никакие другие лица не вправе заявлять подобные требования. Требование об изменении или расторжении договора может быть заявлено стороной в суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть данный договор. Брачный договор может быть изменен или расторгнут судом по основаниям и в порядке, которые установлены ГК РФ для изменения или расторжения любого договора5. По требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда только при существенном нарушении договора другой стороной. Это главное основание для изменения и расторжения брачного договора в судебном порядке. Последним признается нарушение, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора6. Под ущербом в данном случае следует понимать всякий, в том числе и моральный вред, причиненный нарушением условий договора другой стороной. При заключении брачного договора целесообразно указать нарушения, которые признаются существенными и могут быть основанием изменения или расторжения брачного договора. Специальным основанием изменения или расторжения брачного договора служит существенное изменение обстоятельств, из которых стороны исходили при заключении договора. Изменение обстоятельств признается существенным, когда они 4 5 6

Пункт 2 ч. 1 ст. 43 СК РФ. Часть 2 ст. 43 СК РФ. Часть 2 ст. 450 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права изменились настолько, что, если бы стороны могли это разумно предвидеть, договор вообще не был бы ими заключен или был бы ими заключен на значительно отличающихся условиях. Под этим следует понимать изменение материального или семейного положения супругов. Как и в предыдущем случае, такие изменения следовало бы заранее определить в брачном договоре в качестве оснований его изменения и расторжения. Один из супругов вправе требовать от другого супруга возмещения убытков, причиненных изменением или расторжением договора только в том случае, если основанием для изменения или расторжения договора послужило существенное нарушение договора со стороны второго супруга. В случае изменения условий брачного договора, права и обязанности сторон сохраняются в измененном виде. Договор сохраняет свое действие на будущее время, но изменяются только его отдельные условия и содержание обязательства. Брачный договор, из-за своей специфики и, прежде всего, в силу своего длящегося характера может потребовать изменения и прекращения судом гораздо чаще и в том числе при отсутствии всех условий, предусмотренных в ст. 452 ГК РФ. За время действия брачного договора один из супругов может стать нетрудоспособным, потерять работу; соотношение доходов супругов может измениться настолько, что положения брачного договора окажутся крайне неблагоприятными для одной из сторон. Например, супруг, имеющий низкий уровень дохода вынужден будет содержать супруга обеспеченного лучше, чем он сам. Поэтому в брачный договор лучше включать отдельный раздел: «Порядок изменения и расторжения брачного договора», который может содержать, в частности, положение о том, что брачный договор может быть изменен или расторгнут в любое время по взаимному желанию и что это изменение или расторжение подлежит нотариальному удостоверению. При наличии спора брачный договор может быть изменен или расторгнут по требованию одного из супругов в судебном порядке и т.д. В проект СК РФ предполагалось включить дополнительные положения, позволяющие суду изменить или прекратить брачный договор в упрощенном порядке при отсутствии всех условий, перечисленных в ст. 451 ГК РФ7. Однако, действующее семейное зако-

№ 6 / 2011

нодательство не делает для брачного договора никаких исключений. Таким образом, брачный договор может быть изменен или расторгнут либо по взаимному соглашению супругов, удостоверенному в нотариальном порядке, либо по решению суда на основании требований одного из супругов. В первом случае он считается измененным или расторгнутым с момента заключения соглашения, если иной срок не указан в соглашении; во втором — с момента вступления решения суда в законную силу. Судебная практика по изменению и расторжению брачных договоров пока отсутствует, так как изменение и прекращение договора в судебном порядке сопровождается такими условиями, что оно едва ли когда-либо произойдет на практике. Согласно окончательной редакции ст. 43 СК РФ содержит лишь ссылку к нормам ГК РФ об изменении и расторжении договора. Анализ этих положений приводит к выводу: они направлены, главным образом, на регулирование коммерческих договоров. Действие брачного договора не всегда прекращается с момента прекращения брака. Брак, в свою очередь, может быть прекращен по двум основаниям: со смертью одного из супругов и в случае расторжения. Однако, брачным договором могут быть предусмотрены обязательства, которые продолжают действовать и после прекращения брака. Например, супруги могут указать в брачном договоре, что денежные средства, являющиеся их общим имуществом и внесенные в банк на имя мужа, после окончания срока действия договора банковского вклада становятся собственностью жены. В случае расторжения брака прекращает свое действие и брачный договор, но если договор банковского вклада действует после расторжения брака, то по окончании его действия бывшая жена станет собственником вклада, как было предусмотрено в договоре. В то же время, действие брачного договора необязательно ставить в зависимость от прекращения брака. Действие брачного договора может прекратиться по истечении срока, указанного в договоре. Например, супруги заключили брачный договор сроком на пять лет; по истечении этого срока брачный договор прекращает свое действие, хотя брак не прекращается. Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; 2009. № 7. Ст. 775. 7

Вестник Московского университета МВД России

175

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ПОРЯДОК УСЫНОВЛЕНИЯ РОССИЙСКИХ ДЕТЕЙ ИНОСТРАННЫМИ ГРАЖДАНАМИ М.Г. МУСАЕВ Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается порядок передачи детей — граждан РФ на усыновление иностранными гражданами или лицами без гражданства, утвержденный Правилами передачи детей на усыновление (удочерение); раскрывается вопрос о порядке усыновления российских детей иностранными гражданами; делается вывод о том, что учет сведений об иностранных гражданах, желающих усыновить российских детей, ведется согласно Правилам ведения государственного банка данных о детях, оставшихся без попечения родителей, и осуществления контроля за его формированием и использованием. Ключевые слова: развитие ребенка, семейные отношения, семья, опека и попечительство, усыновление (удочерение), усыновители.

ORDER OF ADOPTION OF RUSSIAN CHILDREN FOREIGN CITIZENS M.G. MUSAEV Annotation. The order of transfer of children, citizens of the Russian Federation, on adoption by foreign citizens or persons without the citizenship, confirmed by Rules of transfer of children on adoption (adoption) is considered; the question on an order of adoption of Russian children foreign citizens Reveals; the conclusion that the account of data on the foreign citizens, wishing to adopt the Russian children becomes, is conducted according to Rules of conducting the state databank about children without parental support, and control of its formation and use. Keywords: development of the child, family relations, family, guardianship and guardianship, adoption (adoption), adoptive fathers.

По общему правилу в РФ действует судебный порядок усыновления1. Порядок передачи детей — граждан РФ на усыновление иностранными гражданами или лицами без гражданства утвержден Правилами передачи детей на усыновление (удочерение). Через осуществление порядка усыновления обеспечивается государственный контроль за устройством в семью детей, лишенных по разным причинам попечения родителей. Установление усыновления затрагивает личные неимущественные и имущественные интересы широкого круга лиц, так как по общему правилу при установлении усыновления прекращаются правовые связи между ребенком и его биологическими родителями и возникают юридические отношения между усыновителем и усыновленным как между родителями и родными детьми и другими родственниками по происхождению. Для защиты прав и интересов как несовершеннолетних усыновленных детей, так и их усыновителей, закон требует соблюдения определенных процедурных правил оформления правовых отношений.

176

Согласно законодательству стран СНГ и Балтии, усыновление производится судом в порядке особого производства с обязательным участием заявителя, заинтересованных лиц, органов опеки и попечительства, а также прокурора2. Подсудность этой категории дел устанавливается по месту жительства (нахождения) усыновляемого. В некоторых государствах усыновление иностранцами и (или) лицами, проживающими за пределами государства, производится вышестоящим судом (например, в Беларуси — областным судом) по месту жительства (нахождения) усыновляемого. В других странах СНГ и Балтии для всех дел об усыновлении, независимо от места проживания и гражданства усыновителя, установлены единые правила подсудности. Однако процедура усыновления для проживающих за рубежом осложняется необходимостью получения дополнительного разрешения или согласия компетентных Пункт 1 ст. 125 СК РФ. Летова Н.В. Усыновление в Российской Федерации: правовые проблемы. М., 2006. С. 49. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права государственных органов. Так, на Украине при рассмотрении указанной категории дел необходимо не только участие органов опеки, прокурора, но и представителей Центра по усыновлению детей при Министерстве образования. В Эстонии требуется согласие министра по социальным вопросам, в Латвийской Республике — министра юстиции. В Беларуси для дел об усыновлении иностранцами не только установлена подсудность вышестоящего суда, но и обязательно участие представителя Национального центра образования3. Кандидаты в усыновители из числа иностранных граждан, желающих усыновить ребенка, являющегося гражданином России, обращаются в России к региональному оператору государственного банка данных о детях, оставшихся без попечения родителей или в Министерство образования и науки РФ. Непосредственное обращение в Министерство образования и науки Российской Федерации для постановки их на учет и получения сведений о ребенке, подлежащем усыновлению, предусмотрено в случаях, когда кандидаты в усыновители не смогли подобрать для усыновления ребенка на территориях двух субъектов РФ. Учет сведений об иностранных гражданах, желающих усыновить российских детей, ведется согласно Правилам ведения государственного банка данных о детях, оставшихся без попечения родителей, и осуществления контроля за его формированием и использованием. Помимо документов, удостоверяющих личность, Правила ведения государственного банка данных предусматривают предоставление желающими усыновить ребенка таких документов, как: 1) заявление о своем желании усыновить ребенка с просьбой ознакомить их с находящимися в государственном банке данных о детях, оставшихся без попечения родителей, сведениями о детях, соответствующих их пожеланиям; 2) заполненная анкета гражданина по форме, утвержденной Министерством образования и науки РФ; 3) обязательство поставить на учет в установленном порядке в консульском учреждении РФ усыновленного ребенка; 4) обязательство предоставить возможность для обследования условий жизни и воспитания усыновленного ребенка; 5) копию документа, удостоверяющего личность и признаваемого РФ в этом качестве; 6) заключение компетентного ор-

№ 6 / 2011

гана государства, гражданами которого являются кандидаты в усыновители (при усыновлении ребенка гражданами РФ, постоянно проживающими за пределами территории РФ, или лицами без гражданства — компетентного органа государства, в котором эти лица имеют постоянное место жительства), об условиях их жизни и возможности быть усыновителями (к которому прилагаются фотоматериалы о семье кандидатов в усыновители); 7) обязательство компетентного органа государства проживания кандидатов в усыновители по осуществлению контроля за условиями жизни и воспитания усыновленного ребенка и предоставлению отчетов об условиях жизни и воспитания ребенка в семье усыновителей; 8) обязательство компетентного органа государства проживания кандидатов в усыновители проконтролировать постановку на учет в консульском учреждении РФ усыновленного ребенка; 9) копия лицензии (или другого документа) иностранной организации, подтверждающей полномочия компетентного органа по подготовке документов для усыновления, указанных в п. 6—8. Документы, указанные в п. 1—4, принимаются к рассмотрению в течение года с даты их составления, а документы, указанные в п. 6—9 — в течение года со дня их выдачи. Если законодательством иностранного государства предусмотрен иной срок действия документов, указанных в п.п. 6–9, то они могут рассматриваться в течение срока, установленного законодательством соответствующего государства. Помимо этого, Правила предусматривают случаи, когда кандидаты по тем или иным причинам выезжают на момент оформления ими усыновления ребенка в другое государство на срок более одного года. При данных обстоятельствах, помимо перечисленных документов, от кандидатов требуется представление еще двух заключений: 1) заключения об их возможности быть усыновителями и обязательство осуществлять контроль за условиями жизни и воспитания усыновляемого ребенка по возвращении в государство постоянного места жительства, выданные компетентным органом этого государства; 2) заключения об условиях их жизни и обязательство 3

Летова Н.В. Указ. соч. С. 137.

Вестник Московского университета МВД России

177

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права осуществлять контроль за условиями жизни и воспитания усыновляемого ребенка и постановкой его на учет в консульском учреждении Российской Федерации в установленном порядке по прибытии в государство своего места жительства, выданные компетентным органом государства, на территории которого они проживали на момент оформления усыновления. Все представленные документы должны быть: легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или международными договорами Российской Федерации; переведены на русский язык, и перевод должен быть нотариально удостоверен в консульском учреждении или дипломатическом представительстве Российской Федерации в государстве места жительства кандидатов в усыновители либо нотариусом на территории Российской Федерации. Документы действительны в течение года со дня их выдачи4. Пунктом 33 постановления Правительства РФ от 29 марта 2000 г. № 257 «Об утверждении правил передачи детей на усыновление (удочерение) и осуществления контроля за условиями их жизни и воспитания в семьях усыновителей на территории РФ и правил постановки на учет консульскими учреждениями РФ детей, являющихся гражданами РФ и усыновленных иностранными гражданами и лицами без гражданства» предусмотрено, что иностранным гражданам или лицам без гражданства при усыновлении ребенка, являющегося гражданином Российской Федерации и проживающего за пределами Российской Федерации, необходимо получить предварительное разрешение на усыновление соответствующего органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого ребенок или его родители (один из них) проживали до выезда за пределы территории Российской Федерации. Ясно, что получение такого разрешения невозможно, если не выполняется хотя бы одно из указанных условий усыновления детей иностранными гражданами и лицами без гражданства5. Подтверждением факта исполнения таких условий служат документы, перечень которых закреплен в п. 33 постановления Правительства РФ от 29 марта 2000 г. № 257, свидетельство о рождении ребенка; 2) согласие ребенка,

178

достигшего десятилетнего возраста, на усыновление; 3) согласие родителя (ей) ребенка на усыновление или документ, подтверждающий наличие одного из обстоятельств, при которых в соответствии с Семейным кодексом Российской Федерации усыновление ребенка допускается без согласия родителей; 4) заключение компетентного органа государства своего места жительства об обоснованности усыновления и о его соответствии интересам усыновляемого ребенка; 5) иные документы, представляемые иностранными гражданами или лицами без гражданства для усыновления детей, являющихся гражданами Российской Федерации, в соответствии с гражданским процессуальным законодательством. Аналогичная ситуация и в Республике Казахстан, в которой перечень документов установлен п. 11 Постановления Правительства Республики Казахстан от 12 ноября 2002 г. № 1197 «Об утверждении Правил передачи детей, являющихся гражданами Республики Казахстан, на усыновление (удочерение) иностранцам». Это: письменное заявление о желании усыновить (удочерить) ребенка; справка о финансовой состоятельности; семейном положении; состоянии здоровья; личных нравственных качествах потенциальных родителей, выдаваемая иностранными агентствами. Непосредственно установление усыновления производится судом по месту жительства (нахождения) усыновляемого ребенка по заявлению кандидатов в усыновители в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством. Заявления иностранных граждан, лиц без гражданства и российских граждан, постоянно проживающих за рубежом, желающих усыновить российского ребенка, рассматриваются судами субъектов. К заявлению прилагаются документы, перечисленные в п. 1 ст. 271 Гражданского процессуального кодекса России. К перечисленным документам, должны быть приложены: 1) медицинское заключение о состояМарышева Н.И. Семейные отношения с участием иностранцев: правовое регулирование в России. М., 2007. 5 Постановление Правительства РФ от 29 марта 2000 г. № 275 «Об утверждении правил передачи детей на усыновление (удочерение) и осуществления контроля за условиями их жизни и воспитания в семьях усыновителей на территории РФ и правил постановки на учет консульскими учреждениями РФ детей, являющихся гражданами РФ и усыновленных иностранными гражданами или лицами без гражданства» // СПС Консультант Плюс. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права нии здоровья усыновителей; справка с места работы о занимаемой должности и заработной плате либо декларация о доходах; 2) документ, подтверждающий право пользования жилым помещением или право собственности на жилое помещение; 3) заключение компетентного органа государства, гражданами которого являются усыновители, об условиях их жизни и о возможности быть усыновителями; 4) разрешение компетентного органа соответствующего государства на въезд усыновляемого ребенка и его постоянное жительство на его территории. Граждане Российской Федерации, желающие усыновить ребенка, подают в органы опеки и попечительства медицинское заключение, где заключение выносится коллегиально группой врачей государственного или муниципального лечебнопрофилактического учреждения, оформленное по месту жительства кандидата согласно утвержденному приказом Минздрава России порядку медицинского освидетельствования кандидатов в усыновители; освидетельствование, а при необходимости и дополнительное обследование осуществляется в учреждениях здравоохранения по месту жительства кандидата. Согласно постановлению Правительства РФ № 275, в конце каждого календарного года консульские учреждения направляют в Министерство образования России списки детей, поставленных на учет, а также информируют о нарушении прав и законных интересов усыновленного ребенка и неблагополучии в семье усыновителя (п. 8). Конституция РФ признает и гарантирует право каждого гражданина на личную и семейную тайну (ст. 25). Сведения об усыновлении составляют как семейную, так и личную тайну. Действующее семейное законодательство предусматривает специальные меры, направленные на сохранение тайны усыновления. Для обеспечения тайны усыновления законодатель разрешает изменить имя, отчество, фамилию ребенка, дату и место его рождения. Согласно последним изменениям, внесенным в СК РФ в п. 1. ст. 135 по причинам, признанным судом уважительными, изменение даты рождения усыновленного ребенка может быть разрешено при усыновлении ребенка, достигшего возраста одного года и старше. Фактически, возможно изменение даты рождения ребенка в

№ 6 / 2011

любом возрасте. Судьи, вынесшие решение об усыновлении ребенка, обязаны сохранить тайну усыновления (п. 1 ст. 139 СК РФ). Никто не вправе без согласия усыновителей выдавать сведения или иные документы, из которых может быть установлено, что имело место усыновление. Всякого рода справки и другие материалы могут быть выданы только усыновителю, а другим лицам — лишь с согласия или по требованию суда, органов прокуратуры, дознания и следствия6. Сложным является вопрос о возможности, в случае необходимости, наблюдения и лечения усыновленного ребенка врачом-психиатром. Многие родители избегают такой помощи, не понимая, что далеко не все проблемы ребенка-сироты можно скорректировать мерами педагогического воздействия. Как правило, травматический опыт детей-сирот нарушает их психическое развитие до степени, которой занимается так называемая «малая психиатрия». Обратиться за помощью к специалисту новым родителям зачастую мешает тайна усыновления. А психогенные расстройства у детей не проходят бесследно. Необходима профессиональная поддержка семей, принявших на воспитание ребенка сироту. Усыновление — наилучшая форма разрешения ситуаций неприемлемого биологического материнства, что нередко происходит в российских родильных домах. Это наиболее гуманно по отношению к детям, и, вероятно, служит оптимальным решением в большинстве случаев, но подчас, и нередко, приводит к большим проблемам для отказавшейся матери, начинающей впоследствии горевать об оставленном ребенке, искать его, нуждаться в нем. На Западе эту проблему решили так называемым «открытым усыновлением», т.е. когда биологические родители продолжают иметь доступ к усыновленному ребенку, несмотря на свой отказ от него, и ребенок знает о существовании биологических родителей и даже общается с ними. В России пока усыновление остается тайной, разглашение которой преследуется по закону и помочь матери в ее горе, когда она под нажимом неблагоприятных обстоятельств отказалась от своего ребенка в роддоме, не представляется возможным. Оставление детей в неблагоприятных обстоятельствах неПаршуткин В., Львова Е. Всегда ли оправдано сохранение тайны усыновления // Российская юстиция. 1999. № 4. С. 24—29. 6

Вестник Московского университета МВД России

179

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права избежно; винить людей за это сложно. Лучше попытаться повлиять на обстоятельства, создать приемлемые условия хотя бы для общения с ребенком. Отмена тайны усыновления только способствовала бы для создания приемлемых условий для возможности ребенка знать своих биологических родителей и общаться с ними. Как замечает Паршуткин В., на практике суды зачастую берут подписку у участников процесса о неразглашении сведений, получаемых ими во время слушания дела, чем создают еще одну тайну — тайну судебного заседания7. Трудно не согласиться с выводами В.Паршуткина. Кодекс о браке и семье Украины оговаривает, что тайна усыновления не распространяется на случаи усыновления детей иностранными гражданами. По нашему мнению, пока Россия не готова

предоставить ребенку право получать информацию о своих биологических родителях «насколько это возможно» (ст. 7 Конвенции о правах ребенка), тайну усыновления следует сохранять только на внутригосударственном уровне. Судьи, вынесшие решение об усыновлении ребенка российскими гражданами, или должностные лица, осуществляющие государственную регистрацию усыновления, а также лица, иным образом осведомленные об усыновлении, обязаны сохранять тайну усыновления ребенка российскими гражданами8. Паршуткин В., Львова Е. Особенности рассмотрения судами дел об усыновлении (удочерении) детей иностранцами // Российская юстиция. 2002. № 11. С. 31—38. 8 Паршуткин В., Львова Е. Всегда ли оправдано сохранение тайны усыновления // Российская юстиция. 1999. № 4. С. 24—29. 7

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОРГАНОВ ОПЕКИ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ИНТЕРЕСОВ ДЕТЕЙ Б.С. НИКИФОРОВ, доктор юридических наук, профессор Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Политика в интересах детей — приоритетная область деятельности органов государственной власти РФ. Раскрываются основные направления деятельности по защите прав и интересов детей как органов государственной власти, так и органов местного самоуправления; делается вывод о том, что органы опеки и попечительства, осуществляя предоставленные им полномочия по охране и защите прав и интересов детей, реализуют публичный, общественный интерес, без осуществления которого невозможно удовлетворение частных интересов ребенка и его родителей (лиц, их замещающих). Ключевые слова: приемная семья, опека, попечительство, приемные родители; семейно-правовая ответственность; усыновление (удочерение); патронатная семья.

ACTIVITY OF GUARDIANSHIP BODIES ON MAINTENANCE OF INTERESTS OF CHILDREN B.S. NIKIFOROV, the doctor of jurisprudence, the professor Annotation. Policy in interests of children — priority a sphere of activity of public authorities of the Russian Federation. The basic directions of activity on protection of the rights and interests of children, both public authorities, and local governments reveal; the conclusion that guardianship and guardianship bodies, carrying out the powers conferred to it on protection and protection of the rights and interests of children becomes, realise public, public interest without which realisation the satisfaction of private interests of the child and his parents (persons, their replacing is impossible). Keywords: reception family, guardianship, guardianship, reception parents; family-legal responsibility; adoption (adoption); patronage a family.

180

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права В соответствии со ст. 18 Конвенции в целях гарантии и содействия осуществлению прав детей государства — участники оказывают родителям и законным опекунам надлежащую помощь в выполнении ими своих обязанностей по воспитанию детей. Приняв, таким образом, определенные обязательства не только перед мировым сообществом, но и перед населением страны, Российская Федерация приступила к формированию политики в области защиты детства. Первым шагом на пути признания ребенка самостоятельным субъектом права, находящимся под защитой государства, было включение в Семейный кодекс Российской Федерации новой главы — «Права несовершеннолетних детей». И правовая, и социальная значимость этого новшества велика: «Тем самым государство как бы протягивает ребенку руку помощи, помогая ему выбраться из бесправного положения, встать с колен и в полную силу заявить о своем существовании, о своих правах, которые по своему значению не уступают правам совершеннолетних членов семьи». Следующим этапом явилось определение целей государственной политики в интересах детей и закрепление их в Федеральном законе1. Данный Закон устанавливает основные гарантии прав и законных интересов ребенка, предусмотренных Конституцией РФ, в целях создания правовых, социально-экономических условий для реализации прав и законных интересов ребенка. Так, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов РФ в пределах своих полномочий оказывают финансовое, организационное, информационно-методическое и иное содействие органам местного самоуправления, осуществляющим деятельность по защите прав и интересов детей. Органы местного самоуправления могут принимать решения об осуществлении мероприятий по защите прав и законных интересов детей, координировать свои действия с действиями органов исполнительной власти в части поддержки федеральных, региональных, местных программ защиты прав и законных интересов детей, поддержки детства, а также мероприятий, осуществляемых в данной области. Как правило, защита прав и законных интересов ребенка осуществляется родителями (лицами, их заменяющими), а в случаях, пред-

№ 6 / 2011

усмотренных Семейным кодексом, органом опеки и попечительства, прокурором и судом2. Прежде чем сказать о формах и способах охраны и защиты прав и законных интересов ребенка в семье, обратимся к понятиям, используемым законодателем, — «охрана» и «защита». Выявление общих признаков и отличий содержания данных категорий уже длительное время остается предметом исследования в науке семейного права. Как отмечает Н.С. Шерстнева, «правовая охрана прав и интересов — понятие объемное, широкое. Она предполагает прежде всего регулирование нормального, обычного поведения участников семейных отношений по воспитанию и содержанию детей… Если же устанавливаемые законом объективные права детей нарушаются, а возложенные на родителей и других лиц обязанности не исполняются, возникает вопрос о необходимости защиты нарушенного права». Не вступая в дискуссию о правовой природе публичных и частных интересов, отметим, что соотношение публичного и частного интересов, применение публично- и частноправовых норм при регулировании правоотношений между родителями и детьми в целом и отношений, связанных с защитой прав и интересов детей, в частности нуждается в изучении и осмыслении. Вопрос о соотношении публичного и частного интересов в регулировании семейных отношений уже длительное время обсуждается в науке семейного права. Почти 100 лет назад А.И. Загоровский отмечал специфику семейных правоотношений, их отличие от имущественных правоотношений, указывая на то, что «…ввиду особой важности отношений семейных… предписания права, касающиеся их, имеют характер абсолютных, неизменяемых по частному произволу норм, в противоположность отношениям имущественным, где частная автономия имеет полный простор. Поэтому нормы семейного права заключают в себе в значительной степени элемент публичный, тогда как нормы права имущественного запечатлены характером приватным». Обеспечение прав и интересов ребенка через публичный интерес государства осуществляется в установлении государственных минимальных соФЗ «Об основных гарантиях прав ребенка в Российской Федерации». 1998. 2 Статья 56 СК РФ. 1

Вестник Московского университета МВД России

181

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права циальных стандартов основных показателей качества жизни детей. Данные стандарты выступают составной частью государственных минимальных социальных стандартов и основой государственной политики в интересах детей. Оценка соответствия предоставляемых детям услуг названным стандартам проводится уполномоченным органом исполнительной власти, органом местного самоуправления на основании обращений детей и (или) их законных представителей в порядке, установленном законодательством РФ. В настоящее время эта процедура не разработана, что, соответственно, исключает возможность проведения такой оценки. Основываясь на положениях Закона3, можно сделать вывод о формировании и проведении государственной политики в интересах детей на различных уровнях властных отношений — это федеральные, региональные органы государственной власти, органы местного самоуправления. В нашей стране опыт осуществления политики защиты детства длительное время формировался, в основном, на государственном уровне. Однако, опыт многих стран свидетельствует, что наиболее оперативным, эффективным и перспективным субъектом реализации государственной политики в интересах детей являются институты местного самоуправления. Федеральные органы исполнительной власти разрабатывают федеральные целевые программы защиты прав и интересов детей, защиты детства и осуществляют мероприятия по созданию необходимых правовых, экономических и социальных условий для реализации этих программ. Органы исполнительной власти субъектов РФ разрабатывают и осуществляют региональные целевые программы, если это предусмотрено законодательством субъекта РФ. Органы местного самоуправления, в соответствии с законодательством субъекта РФ и правовыми актами органов МСУ, разрабатывают и осуществляют соответствующие местные целевые программы. Деятельность органов местного самоуправления в лице органов опеки и попечительства по защите прав и интересов несовершеннолетних, безусловно, характеризуется наличием публичного интереса. Вопросы деятельности органов местного самоуправления по защите прав и интересов детей

182

получили в науке семейного права в последнее время должное освещение. В соответствии с Гражданском кодексом РФ, органами опеки и попечительства выступают органы местного самоуправления4. Порядок создания таких органов, их структура, компетенция, нормы деятельности определяются согласно Закону РФ5. Между тем, в федеральных законодательных актах, регулирующих осуществление местного самоуправления, нет прямого указания на то, что данный вид деятельности является функцией местного самоуправления. Кроме того, имеет место и иной подход к организации соответствующей деятельности. Местное самоуправление — это гарантируемая Конституцией РФ самостоятельная и под свою ответственность осуществляемая деятельность населения муниципальных образований (непосредственно или через органы местного самоуправления) по решению вопросов местного значения, исходя из интересов населения, его исторических и иных местных традиций. Эта деятельность носит публично-властный характер: решения органов и должностных лиц местного самоуправления по вопросам своего ведения обязательны для исполнения всеми расположенными на территории муниципального образования предприятиями, учреждениями, органами местного самоуправления и гражданами. Местное самоуправление представляет собой особый, специфический уровень власти в государстве. Отмечается и иное, также заслуживающее внимания, определение характера деятельности органов опеки и попечительства: «Деятельность органов местного самоуправления по организации опеки и попечительства попадает в сферу действия административного права, и в этом качестве они рассматриваются как субъект административного права». Своеобразие местного самоуправления как формы народовластия (публичной власти) обусловлено и тем, что органы местного самоуправления, согласно Конституции РФ, не входят в систему органов государственной власти6. Однако, закон в то же время допускает возможность передачи части полномочий госуЗакон «Об основных гарантиях прав ребенка в Российской Федерации». 4 Статья 34 ГК РФ. 5 Статья 17 Закона РФ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации. 6 Статья 12 Конституции РФ. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права дарственных органов органам местного самоуправления, т.е. последние могут быть наделены государственными полномочиями. Особый интерес вызывает содержание ст. 64 СК РФ, а именно п. 2: «Родители не вправе представлять интересы своих детей, если органом опеки и попечительства установлено, что между интересами родителей и детей имеются противоречия. В случае разногласий между родителями и детьми орган опеки и попечительства обязан назначить представителя для защиты прав и интересов детей». Предполагается, что родители, будучи законными представителями своих детей, выступают в защиту прав и интересов последних в отношениях с любыми физическими и юридическими лицами, в том числе в судах, без специальных полномочий. При этом родители должны руководствоваться принципом обеспечения приоритетной защиты прав и интересов несовершеннолетних7; соответствия предпринимаемых действий интересам ребенка8. В науке семейного права проблема обеспечения интересов ребенка обсуждается уже давно. При этом в большей степени анализируется судебная и административная практика, определяются процессуальные особенности рассмотрения споров о воспитании детей с учетом интересов последних. Как справедливо утверждает А.М. Нечаева, каким бы ни был спор о детях, обязательным условием его разрешения остается соблюдение интересов несовершеннолетнего. Это требование касается всех случаев, независимо от того, имеется ли в законе специальная оговорка о необходимости соблюдения интересов несовершеннолетнего. Несмотря на длительную и содержательную историю изучения данного вопроса, определение правовой природы категории «интересы ребенка» актуально и перспективно для науки семейного права. Характеристика полномочий органов опеки и попечительства по защите прав и интересов несовершеннолетних детей, находящихся на попечении родителей, закрепленных Семейным кодексом РФ, позволяет обозначить ряд проблем. Во-первых, необходимо установить источники и способы получения информации о противоречии, возникшем между интересами родителей и

№ 6 / 2011

детей. Применение по аналогии ст. 122 СК допускает возможность получения такой информации от должностных лиц образовательных, лечебных и иных учреждений, других граждан, располагающих сведениями подобного характера. Согласно СК РФ, при нарушении прав и законных интересов ребенка, в том числе при невыполнении или при ненадлежащем выполнении родителями (одним из них) обязанностей по воспитанию, образованию ребенка либо при злоупотреблении родительскими правами, ребенок вправе самостоятельно обращаться за их защитой в орган опеки и попечительства, а по достижении возраста четырнадцати лет — в суд9. Следовательно, информация может поступать и непосредственно от ребенка. Противоречие между интересами родителей и ребенка может быть выявлено и при разрешении органом опеки и попечительства разногласий между родителями ребенка по вопросам, касающимся воспитания и образования ребенка10. Во-вторых, какими критериями руководствуется орган опеки и попечительства, констатируя наличие противоречий между интересами родителей и детей. Следует признать, что в таких ситуациях главенствующую роль играет субъективизм сотрудника органа опеки и попечительства, поскольку установить какие-либо параметры соответствия просто невозможно. Придавая интересам детей приоритетное значение, законодатель возлагает в первую очередь на родителя обязанность выразить действительный интерес ребенка и обеспечить его удовлетворение, так как ребенок, не достигший совершеннолетия, иногда не способен правильно понять и оценить свои поступки. Интерес такого ребенка будет им самим не осознан. Поэтому «реализация конкретного интереса ребенка осуществляется, в основном, не носителями интересов, а другими лицами (родителями, усыновителями, опекунами, попечителями). Охраняемый законом интерес ребенка удовлетворяется непосредственно поведением этих лиц как таковых». Однако обязанные лица могут занижать значение интересов детей либо преувеличивать их в ущерб интересам Пункт 3 ст. 1 СК РФ. Пункт 1 ст. 65 СК РФ. 9 Пункт 2 ст. 56 СК РФ. 10 Пункт 2 ст. 65 СК РФ. 7 8

Вестник Московского университета МВД России

183

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права общества и личности самого ребенка. В этом случае возникает необходимость ограничительного воздействия на них. Осуществляя такое воздействие, органы опеки и попечительства следуют публичным интересам, сопоставляя их с интересами ребенка и его родителей (лиц, их замещающих). При этом принимается ответственное решение о применении в отношении родителей мер воздействия, выражающих разумное сочетание публичного и частного интересов. Определяя роль органов опеки и попечительства в обеспечении интересов детей, считаем необходимым также отметить следующее: действующее законодательство11 наделяет органы опеки и попечительства функцией защиты прав и законных интересов ребенка. Содержание защиты права предполагает определенную деятельность, выражающуюся, как правило, в принятии решения. Само нарушение права служит тем признаком, который свидетельствует о необходимости вмешательства государственных органов с целью устранения нарушения силами принудительного воздействия. На органы опеки и попечительства в случаях, предусмотренных законом, возлагается обязанность принять специальные меры, направленные на создание управомоченному лицу (ребенку) обстоятельств, при которых возможно надлежащее осуществление им субъективных прав. Защита права — это реакция государства в лице его специальных органов на обращение управомоченного лица или в его интересах других лиц о невозможности осуществления права без вмешательства государства, его властной силы. В то же время, представленная ранее классификация полномочий органов опеки и попечительства дает основание говорить о выражении в этих полномочиях функции охраны прав и законных интересов детей. Действительно, в большинстве случаев деятельность органов опеки и попечительства не на-

184

ходит своего выражения в принятии определенного решения. Заметим, что достаточно длительный период времени решение об усыновлении ребенка (детей) принимал орган опеки и попечительства; он же мог обязать родителей (одного из них) не препятствовать общению ребенка с родственниками. Эти и ряд других вопросов в соответствии с ныне действующим законодательством отнесены к компетенции суда. Орган опеки и попечительства, направляя суду заключение по тому или иному вопросу, соглашаясь на изменение фамилии ребенка, разрешая разногласия между родителями ребенка и т.д., выполняет охранительную функцию. Это еще раз подтверждает необходимость редактирования ч. 2 п. 1 ст. 56 СК РФ путем указания на функцию не только защиты, но и охраны прав и интересов детей. Дополнение СК РФ положениями об охране прав и интересов несовершеннолетних как деятельности органов опеки и попечительства свидетельствовало бы о том, что государство устанавливает меры, обеспечивающие фактическую возможность совершать определенные действия для удовлетворения и обеспечения интересов ребенка. Таким образом, органы опеки и попечительства, осуществляя предоставленные им полномочия по охране и защите прав и интересов детей, реализуют публичный, общественный интерес, без осуществления которого невозможно удовлетворение частных интересов ребенка и его родителей (лиц, их замещающих). Определение компетенции органов опеки и попечительства в нормативно-правовых актах свидетельствует о социальной значимости их деятельности, официальном признании, наличии поддержки государства и правовой защиты. 11

Статья 56 СК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ДОГОВОР ИНВЕСТИРОВАНИЯ ВНЕБЮДЖЕТНЫХ СРЕДСТВ В ОБЪЕКТЫ НЕДВИЖИМОГО ИМУЩЕСТВА, ЗАКРЕПЛЕННЫЕ ЗА УЧРЕЖДЕНИЯМИ СИСТЕМЫ МВД РОССИИ М.Н. ПЕРЕГУДИНА, адъюнкт кафедры гражданско-правовых дисциплин Уральского юридического института МВД России Научная специальность: 12.00.03. — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент Е.П. Чорновол Аннотация. В статье анализируется вопрос о юридической природе договора инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России. Ключевые слова: договор инвестирования внебюджетных средств, объекты недвижимого имущества, юридическая природа.

THE CONTRACT OF EXTRA-BUDGETARY RESOURCES INVESTMENT INTO THE ITEMS OF IMMOVABLE PROPERTY ALLOCATED TO THE MINISTRY OF THE INTERIOR OF RUSSIAN FEDERATION INSTITUTIONS M.N. PEREGUDINA, post-graduate student of the Ural Institute of the Ministry of the Interior of Russian Federation Annotation. The article highlights the legal nature of contract of extra-budgetary resources investment into the items of immovable property allocated to the Ministry of the Interior of Russian Federation institutions. Keywords: the contract of extra-budgetary resources investment, items of immovable property, legal nature.

Почти у всех учреждений, входящих в систему органов внутренних дел Российской Федерации, в настоящее время имеются основные фонды (здания, сооружения, земельные участки), принадлежащие им на праве оперативного управления (ст. 296 Гражданского кодекса Российской Федерации1, далее — ГК РФ) и постоянного (бессрочного) пользования (п. 1. ст. 20 Земельного кодекса Российской Федерации2). Большинство объектов обладают моральным и физическим износом и нуждаются в реконструкции, которая недостаточно финансируется из федерального бюджета. В бюджетном послании Президента Российской Федерации от 29 июня 2010 г. «О бюджетной политике в 2011—2013 годах» отмечено, что инвестиции «должны стать катализатором для вложения средств частного сектора в те сферы и проекты, где одновременно с использованием бюджетных средств возможно и целесообразно

№ 6 / 2011

привлечение внебюджетных ресурсов»3. В проекте Концепции развития системы тылового обеспечения Министерства внутренних дел Российской Федерации на 2011—2015 гг. (исх. 22/1/2-3082 от 27 июля 2010 г.) установлено, что одним из приоритетных направлений деятельности капитального строительства является привлечение не запрещенных законодательством Российской Федерации источников финансирования в строительство объектов для учреждений системы МВД России. Согласно п. 2 Положения о принятии федеральными органами исполнительной власти решений о даче согласия на заключение сделок по привлечению инвестиций в отношении находящихся в федеральной собственности объектов недвижимого СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; 2009. № 29. Ст. 3618. СЗ РФ. 2001. № 44. Ст. 4147; 2010. № 30. Ст. 3998. 3 Бюджетное послание Президента Российской Федерации от 29 июня 2010 г. «О бюджетной политике в 2011—2013 годах // Пенсия. 2010. № 7. С. 5. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

185

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права имущества, утвержденного постановлением Правительства РФ № 505 от 10 августа 2007 г.4 (далее — Положение от 10 августа 2007 г.), инвестиционный договор в отношении находящихся в федеральной собственности объектов недвижимого имущества — это договор, устанавливающий права и обязанности лиц в связи с осуществлением ими деятельности по инвестированию внебюджетных средств для строительства, реконструкции недвижимого имущества независимо от его наименования (инвестиционный договор, договор об инвестировании и т.д.). Однако приведенный тезис не может считаться определением самостоятельного вида инвестиционного договора, так как в данном случае дано собирательное, объединяющее различные правовые конструкции определение, исходя из единой экономической цели участников инвестиционной деятельности5. Следует отметить, что относительно юридической природы инвестиционного договора среди цивилистов не сложилось единого мнения. Б.В. Муравьев считает, что инвестиционный договор в строительстве «во-первых, не может считаться смешанным договором, а во-вторых, не может отождествляться с каким-либо иным типом или видом договорных конструкций, предусмотренных ГК РФ, в других законах или нормативных актах»6. Вместе с тем, отдельные авторы отстаивают тезис о том, что инвестиционный договор выражается в форме определенных видов гражданскоправовых договоров. Так, Г.Д. Отнюкова в качестве правовых форм осуществления инвестиций называет договоры поставки, строительного подряда7. Д. Бирюков относит к инвестиционным договор купли-продажи объекта недвижимости8, В.С. Анохин считает, что инвестиции могут осуществляться также в рамках договора строительного подряда9. Обобщая выводы правоведов относительно сущности инвестиционного договора, автор считает возможным присоединиться к точке зрения Е.В. Лапутевой, отметившей, что «инвестиционный договор не может существовать как самостоятельный договорный тип — он подразумевает различные виды гражданско-правовых договоров, общим для которых является регулирование инвестиционной деятельности»10.

186

Следовательно, особую актуальность приобретает определение юридический природы договора инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России. О.А. Красавчиков юридическую природу, в частности, гражданского правоотношения определяет как «показатель правообразующей основы (юридического факта и нормы права), которая связывает с указанным фактом соответствующие юридические последствия, т.е. возникновение, изменение или прекращение правоотношения»11. Ученый делает вывод о том, что «отраслевая принадлежность правоотношений — это их место в общей системе правоотношений, юридическая же природа данных отношений — показатель правообразующей основы (юридического факта и нормы права), которая связывает с указанным фактом соответствующие юридические последствия, т.е. возникновение, изменение или прекращение правоотношения»12. Таким образом, определение юридической природы договора инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, состоит в его юридической характеристике как правового явления, что предполагает: ¨ установление его правообразующей основы (нормы права и юридического факта); ¨ вычленение его признаков и формирование его дефиниции; определение места рассматриваемого договора в системе гражданско-правовых договоров; ¨ его сравнительный анализ со смежными гражданско-правовыми договорами. Российская газета. 2007, 21 авг. Козлова Е.Б. Инвестиционный договор как нетипичная договорная конструкция // Хозяйство и право. 2008. № 12. С. 25. 6 Муравьев Б.В. Инвестиционное обязательство в строительстве: дис. … канд. юрид. наук. М., 2001. С. 126. 7 Российское предпринимательское право: учебник // Отв. ред. И.В. Ершова, Г.Д. Отнюкова. М., 2006. С. 657. 8 Бирюков Д. О некоторых аспектах правового регулирования иностранных инвестиций, осуществляемых в форме капитальных вложений в РФ // Хозяйство и право. 2005. № 4. С. 122. 9 Анохин В.С. Предпринимательское право: учебник для студентов вузов. М., 1999. С. 259. 10 Лапутева Е.В. Совершенствование договорных отношений в области жилищного строительства: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 86. 11 Красавчиков О.А. Юридические факты в советском гражданском праве. М., 1958. С. 180. 12 Там же. С. 179. 4 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Нормативно-правовые предписания, регулирующие отношения по привлечению внебюджетных инвестиций в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, по своему предметно-функциональному назначению относятся к гражданскому праву (ст. 8 ГК РФ). Для определения места рассматриваемого нами договора в системе гражданско-правовых договоров необходимо обозначить его предмет. «Условия о предмете договора индивидуализируют предмет исполнения, а нередко определяют и характер самого договора. Предмет договора, а вернее, предмет обязательства, вытекающего из условий договора, представляет собой действия (или бездействие), которые должна совершить обязанная сторона (или соответственно воздержаться от их совершений)»13. Вкладывая объект недвижимого имущества и денежные средства как инвестиции, учреждение системы МВД России и инвестор преследуют единую цель, имеющую инвестиционную направленность, — совместная деятельность по строительству или реконструкции объекта недвижимого имущества. Как справедливо отмечает Ю.В. Романец: «в отличие от всех остальных договоров участники данных обязательств преследуют единую цель, их интересы тождественны. Направленность общецелевых договоров как нормообразующий фактор выражается не в конкретной экономической (юридической) цели, а в организации деятельности лиц, преследующих единую цель»14. Учитывая изложенное, предметом инвестиционного договора в отношении находящихся в федеральной собственности объектов недвижимого имущества, закрепленных за учреждениями системы МВД России, является совместная деятельность сторон по реализации инвестиционного проекта по строительству или реконструкции объекта недвижимого имущества. «Договорное правоотношение может одновременно характеризоваться несколькими признаками, имеющими самостоятельное нормообразующее значение. Это — и цель, преследуемая сторонами при заключении договора, и характер предмета договора, и особенности субъектного состава и ряд других факторов»15. Рассмотрение договора инвестирования внебюджетных средств

№ 6 / 2011

в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, с точки зрения субъектного состава, также позволяет выявить особенности рассматриваемого договора. Так, согласно п. 2 Положения от 10 августа 2007 г. инициатором рассматриваемого договора может выступать только учреждение, за которым имущество закреплено на праве оперативного управления или постоянного (бессрочного) пользования. Анализ существенных условий инвестиционного договора в отношении находящихся в федеральной собственности объектов недвижимого имущества, императивно установленных в п. 9 Положения от 10 августа 2007 г., показывает, что условия договора направлены на определение (опосредование) деятельности инициатора и инвестора проекта по осуществлению совместной деятельности в целях строительства (реконструкции) объекта недвижимого имущества. Кроме того, следует отметить, что интересы его участников «не противоположно направлены, а устремлены к достижению общей для всех цели, т.е. однонаправлены»16. Учитывая изложенное, договор инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, относится к договорам о совместной деятельности. Однако отождествление его с договором простого товарищества является ошибочным по следующим соображениям. Как справедливо отмечено Е.М. Щукиной, «понятие «совместная деятельность» шире понятия «простое товарищество», и простое товарищество — лишь один из видов совместной деятельности»17. В качестве одного из примеров отграничения договора простого товарищества и договора инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, приведем нормаБрагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая. Договоры о передаче имущества. М., 2000. С. 608, 609. 14 Романец Ю.В. Система договоров в гражданском праве России. М., 2004. С. 128. 15 Там же. С. 204. 16 Гражданское право: учебник. Часть II // под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М., 1997. С. 653. 17 Щукина Е.М. Содержание и юридическая природа договора простого товарищества по российскому гражданскому праву: дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2002. С. 32. 13

Вестник Московского университета МВД России

187

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права тивные предписания п. 1 ст. 1047 ГК РФ, согласно которым, если договор простого товарищества не связан с осуществлением его участниками предпринимательской деятельности, каждый товарищ отвечает по общим договорным обязательствам всем своим имуществом пропорционально стоимости его вклада в общее дело. Вместе с тем, согласно п. 2 ст.120 ГК РФ учреждение системы МВД России отвечает по своим обязательствам только находящимися в его распоряжении денежными средствами. Не относится рассматриваемый нами договор и к договору подряда. Так, Арбитражный суд Свердловской области, рассматривая спор об исполнении контракта, по которому инвестор обязан за счет собственных средств осуществить проектирование и строительство жилых домов на земельном участке, закрепленном за УВД г. Екатеринбурга, а также передать часть квартир безвозмездно для со-

трудников органов внутренних дел, в решении от 28 ноября 2008 г. № А60-17120/2008-СР указал, что «по условиям контракта истец не является заказчиком, а ответчик — подрядчиком, предметом договора выполнение определенных работ также не является»18. Рассмотрение в качестве оплаты по договору подряда права использования инвестором земельного участка противоречит нормативным предписаниям земельного законодательства Российской Федерации. Подводя итог изложенному, можно сделать вывод о том, что договор инвестирования внебюджетных средств в объекты недвижимого имущества, закрепленные за учреждениями системы МВД России, является особым самостоятельным видом договора о совместной деятельности. Архив Арбитражного суда Свердловской области // Дело № А60-17120/2008-СР. 18

ФОРМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИНОСТРАНЦАМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИИ Э.И. САБИРОВ Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Правовое положение иностранных физических и юридических лиц, филиалов и представительств иностранных компаний в России определяется национальным законодательством, законодательством страны их пребывания, а также международными актами. Раскрываются основные гарантии прав иностранных инвесторов на инвестиции и получаемые от них доходы и прибыль, условия предпринимательской деятельности иностранных инвесторов на территории РФ; делается вывод о том, что возрастающий товарооборот с зарубежными странами и политика Российского государства, направленная на привлечение иностранных инвестиций в экономику страны, привели к значительному росту числа иностранных фирм. Ключевые слова: хозяйствующий субъект; предприятие; деятельность транснациональных корпораций; уставной капитал; коммерческие и некоммерческие организации; организационно-правовые формы.

FORM OF REALISATION BY FOREIGNERS OF ENTERPRISE ACTIVITY IN TERRITORY OF RUSSIA E.I. SABIROV Annotation. The legal status foreign physical and legal bodies, branches and representations of the foreign companies in Russia is defined by the national legislation, the legislation of the country of their stay, and also the international certificates. The basic guarantees of the rights of foreign investors on investments and incomes received from them and profit, conditions of enterprise activity of foreign investors in territory of the Russian Federation reveal; the conclusion that increasing goods turnover with foreign countries and the policy of the Russian state directed on attraction of foreign investments into a national economy, have led to considerable growth of number of foreign firms becomes. Keywords: the managing subject; the enterprise; activity of transnational corporations; the authorised capital; the commercial and noncommercial organisations; the organizational-legal form.

188

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Возможные формы осуществления иностранцами предпринимательской деятельности на территории России разнообразны: от совершения отдельных сделок до создания юридических лиц. Правовое положение иностранных физических и юридических лиц, филиалов и представительств иностранных компаний определяется национальным законодательством, законодательством страны их пребывания, а также международными актами. Если коммерческая организация (ее дочернее общество, филиал, представительство) осуществляет деятельность на территории другого государства, она подчиняется юрисдикции этого государства. Это правило действует и в отношении организаций, не являющихся юридическими лицами по национальному праву (картелей, синдикатов и иных объединений)1, что объясняется необходимостью обеспечения национальных интересов и осуществления контроля за деятельностью иностранных юридических лиц на территории соответствующего государства. Особенно это касается деятельности транснациональных корпораций (ТНК), которые представляют собой объединение формально самостоятельных юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством различных стран со своим личным статусом. Юридические лица, составляющие ТНК, действуют в разных странах, но объединены определенными юридическими связями и подчиняются общей стратегии2. На практике получается, что государства распространяют свою юрисдикцию только на ту часть ТНК, которая находится на их территории. Компании, входящие в экономически единую структуру ТНК, подчинены каждая в отдельности законам государства их национальности. Ни одно государство, при условии соблюдения принципа территориального суверенитета, не может охватить в своем регулировании весь комплекс ТНК. Следовательно, только национальное регулирование не может оказаться эффективным. Этим объясняется стремление международного сообщества регулировать деятельность ТНК3. Осуществление иностранных инвестиций на территории РФ регулируется Федеральным законом «Об иностранных инвестициях»4, иными правовыми актами РФ5, а также международными договорами РФ. Закон определяет основные гарантии прав иностранных инвесторов на инвестиции и

№ 6 / 2011

получаемые от них доходы и прибыль, условия предпринимательской деятельности иностранных инвесторов на территории РФ. Коммерческие организации с иностранными инвестициями создаются и действуют в организационно-правовых формах хозяйственных товариществ и обществ (ст. 20 Закона об иностранных инвестициях). Допускается создание и деятельность на территории России коммерческих организаций как со 100% иностранным капиталом, так и за счет совмещения российского и иностранного капитала (совместные предприятия). Возрастающий товарооборот с зарубежными странами и политика Российского государства, направленная на привлечение иностранных инвестиций в экономику страны, привели к значительному росту числа иностранных фирм, имеющих свои представительства и филиалы на территории РФ. Из-за политической и экономической нестабильности в России иностранные фирмы часто предпочитают не инвестировать средства в совместные предприятия, а открывать свои филиалы и представительства. Осуществление деятельности через обособленные подразделения уменьшает риск возможных потерь. В настоящее время такая форма присутствия иностранного капитала, как создание филиалов и представительств, по-прежнему остается достаточно привлекательной для иностранных инвесторов, выходящих на российский рынок. Выбор иностранцами организационно-правовой формы коммерческой организации в России связан с рядом обстоятельств: избранной стратегией развития компании; политическими и экономичеСтатьи 1202, 1203 ГК РФ. Ляликова Л.А. Правовые проблемы транснациональных корпораций // Актуальные проблемы современного буржуазного гражданского права. М., 1981. С. 125; Асосков А.В. Правовые формы участия юридических лиц в международном коммерческом обороте. М., 2003. С. 246. 3 Седьмая директива о сводных счетах групп компаний (Директива Совета министров ЕС № 83/349); Регламент Совета ЕС от 25 июля 1985 г. (№ 2137/85) о европейских объединениях с общей экономической целью и др. На уровне СНГ были приняты: Соглашение о содействии в создании и развитии производственных, коммерческих, кредитно-финансовых, страховых и смешанных транснациональных объединений от 15 апреля 1994 г.; Конвенция о транснациональных корпорациях от 14 января 2000 г., Модельный закон от 17 февраля 1996 г. «О финансово-промышленных группах» и некоторые другие акты. 4 СЗ РФ. 1999. № 28. Ст. 3493 (далее — Закон об иностранных инвестициях). 5 Федеральный закон «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4850; Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

189

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права скими условиями и тенденциями, существующими в стране пребывания и т.п. Известно, что в результате проведения в России приватизации, вместо создания широкого круга средних и мелких собственников, был сформирован узкий класс крупных собственников. Новые ОАО, привлекающие инвестиции за счет акционирования, практически не создаются. Это объясняется незаинтересованностью крупных акционеров в «размывании» капитала (более 90% эмиссий не связаны с привлечением нового капитала); предпочтением кредитных форм заимствования; недостаточной защищенностью права собственности, о чем свидетельствуют и объемы вывоза капитала из страны; низким уровнем грамотности представителей малого и среднего бизнеса; отсутствием государственной стратегии в области развития инвестиционных отношений6. В зависимости от основной цели деятельности, юридические лица подразделяются на две группы: коммерческие и некоммерческие организации7. Основная цель деятельности коммерческих организаций (юридических лиц торгового права) — систематическое извлечение прибыли. Такие организации создаются в форме полных товариществ, товариществ на вере, обществ с ограниченной ответственностью, обществ с дополнительной ответственностью, акционерных обществ (закрытых и открытых), производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий. Перечень организационно-правовых форм коммерческих организаций указан непосредственно в ГК РФ и является исчерпывающим. Производственные кооперативы представляют собой объединения как лиц, так и капиталов. И с одним обстоятельством (личное трудовое участие), и с другим обстоятельством (внесение пая) закон связывает определенные юридические последствия (участие в управлении, распределение прибыли и убытков и некоторые другие). В отношении унитарных предприятий ведется политика, направленная на их ликвидацию, продажу их имущественных комплексов, приватизацию и преобразование в ОАО8. Некоммерческие организации, не имея цели извлечения прибыли, могут осуществлять предпринимательскую деятельность лишь постольку, поскольку это служит достижению основных целей, ради которых они созданы, и соответствующую этим целям. Они не имеют права распределять по-

190

лученный доход между участниками. Используемые законодательством и практикой иные обозначения типа «хозяйствующий субъект», «банк», «биржа», «арендное предприятие», «малое предприятие», «предприятие с иностранными инвестициями», «совместное предприятие», «холдинг», «финансово-промышленная группа» и некоторые другие, имеющие определенное смысловое значение, подчеркивают характер деятельности предпринимателя, но к организационно-правовым формам юридических лиц отношения не имеют. Наоборот, соответствующие юридические лица создаются в одной из организационно-правовых форм коммерческих или некоммерческих организаций, предусмотренных ГК РФ. Субъектами малого предпринимательства признаются коммерческие организации, в уставном (складочном) капитале которых доля участия государства и общественных организаций не превышает 25%; доля, принадлежащая одному или нескольким юридическим лицам, не являющимся субъектами малого предпринимательства, не превышает 25% и в которых средняя численность работников за отчетный период не превышает предельных уровней, например, в промышленности — 100 человек, в розничной торговле — 30 человек и т.п.9 Дочерние и зависимые общества также не являются организационно-правовыми формами коммерческих организаций10. В качестве дочернего общества может выступать любое хозяйственное общество. Особенности правового положения дочерних обществ связаны с их взаимоотношениями с «материнскими» (контролирующими) обществами или товариществами и возможным возникновением ответственности контролирующих компаний по долгам дочерних. Система взаимосвязанных компаний (основной, «материнской» и дочерних) может быть холдингом, финансово-промышленной групОтчет о научно-исследовательской работе «Разработка концепции развития корпоративного законодательства и корпоративного управления» от 1 декабря 2004 г. // науч. рук. Е.В. Макеева; Некоммерческое партнерство «Гильдия инвестиционных и финансовых аналитиков». — М., 2004. 7 Статья 50 ГК РФ. 8 Указ Президента РФ от 23 мая 1994 г. // СЗ РФ. 1994. № 5. Ст. 393; Концепция управления государственным имуществом и приватизации в Российской Федерации: постановление Правительства РФ от 9 сентября 1999 г. // СЗ РФ. 1999. № 39. Ст. 4626. 9 Статья 3 ФЗ «О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации». 10 Статьи 105, 106 ГК РФ. 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права пой (ФПГ), концерном и т.п. Однако указанные группы компаний не являются самостоятельными субъектами права — юридическими лицами. Определенные коммерческие и некоммерческие организации в силу закона осуществляют исключительные виды деятельности (которыми не вправе заниматься иные юридические лица); им запрещено заниматься иными видами деятельности. К таковым относятся кредитные организации, страховые организации, биржи и ряд других. В наименовании таких организаций должно содержаться указание на характер их деятельности11. Поскольку коммерческие организации с иностранными инвестициями создаются и действуют на территории России в организационно-правовых формах хозяйственных товариществ и обществ, сосредоточим свое внимание на характеристике этих форм ведения предпринимательской деятельности. Хозяйственные товарищества и общества характеризуются определенным сходством и различиями. Основное сходство проявляется в том, что они обладают правом собственности на имущество, а их учредители (участники) имеют обязательственные права требования в отношении хозяйственных товариществ и обществ. Хозяйственные товарищества и общества должны обладать капиталом (складочным, уставным, основным), который выступает имущественной основой их деятельности и гарантирует интересы их кредиторов. Различие указанных организаций предопределяется тем, что хозяйственные товарищества являются объединениями лиц, а хозяйственные общества — объединениями капиталов. Развитие коммерческих организаций свидетельствует о том, что они прошли путь от простого товарищества (договора о совместной деятельности), полного товарищества и товарищества на вере (как объединений лиц) до хозяйственных обществ (как объединений капиталов). Различие проявляется также в том, что хозяйственные товарищества относятся к организациям с переменным капиталом (размер складочного капитала хозяйственных товариществ законом не регламентируется). Хозяйственные общества относятся к коммерческим организациям с постоянным капиталом. Закон содержит императивные требования по формированию уставного капитала (минимальный размер, порядок формирования, уменьшения, увеличения).

№ 6 / 2011

В Англии и США аналогом коммандитного товарищества является партнерство с ограниченной ответственностью (Limited Partnership), статус которого определен Единообразным законом США о партнерстве с ограниченной ответственностью 1916 г. и Законом Англии о партнерстве с ограниченной ответственностью 1907 г. В России хозяйственные товарищества признаются юридическими лицами и подразделяются на две организационноправовые формы: полные товарищества и товарищества на вере (коммандитные товарищества). По российскому законодательству полное товарищество является договорным объединением лиц и признается юридическим лицом. Товарищество на вере — это товарищество, в котором наряду с участниками, осуществляющими предпринимательскую деятельность от имени товарищества и отвечающими по обязательствам товарищества своим имуществом (полными товарищами), имеется один или несколько участников — вкладчиков (коммандитистов), которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества в пределах сумм внесенных ими вкладов но не принимают участия в осуществляемой товариществом предпринимательской деятельности. Общество с ограниченной ответственностью (в Германии — Gesellschaft mit beschrankter haftung — GmBH; во Франции — des societes a responsabilite limitee) — это юридическое лицо торгового права с разделенным на доли уставным капиталом. Участники ООО не отвечают по обязательствам общества; несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими вкладов. Правовое положение ООО определяется в Германии Законом об обществах с ограниченной ответственностью 1892 г., во Франции — Законом о торговых компаниях 1966 г. В соответствии с законодательством большинства государств, максимальное число участников ООО — 50. При превышении указанного числа участников ООО должно быть преобразовано в АО либо ликвидировано. ООО может быть создано одним учредителем и может состоять из одного участника. Некоторые государства (Франция, Бельгия) запрещают обществу одного лица быть, в свою очередь, единственным участником другого общества. 11

Пункт 1 ст. 54 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

191

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Уставный капитал ООО поделен на доли участия. Минимальный размер уставного капитала определяется законами. Каждый участник должен внести вклад в уставный капитал ООО в сроки, в порядке и в размере, которые определены законом и уставом. Участник, внесший вклад в уставный капитал, имеет в капитале общества долю участия. Распределение долей участия определяется в уставе общества. В странах англосаксонского права ООО соответствуют частные компании с ограниченной ответственностью (Великобритания) и закрытые корпорации (США)12. В России ООО — это учрежденное одним или несколькими лицами хозяйственное общество, уставный капитал которого разделен на доли; размеры этих долей определяются учредительными документами. Участники ООО не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими вкладов. Правовое положение ООО определяется ГК РФ13 и Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью»14. Кроме того, особенности создания и правового положения ООО в сферах банковской, страховой, инвестиционной и сельскохозяйственной деятельности определяются специальными федеральными законами. Участниками ООО могут быть граждане и юридические лица независимо от того, являются ли они предпринимателями. Общество может быть учреждено одним лицом и состоять из одного участника. Однако общество не может иметь в качестве единственного участника другое хозяйственное общество, состоящее из одного лица. Число участников ООО не должно превышать 50 человек. В противном случае оно подлежит преобразованию в течение года в ОАО или в производственный кооператив, а по истечении этого срока — ликвидации в судебном порядке по требованию ФНС России, если число его участников не уменьшится до установленного законом предела. Европейское акционерное законодательство отличается от американского и находится под сильным влиянием Директив ЕС, направленных на создание унифицированных норм акционерного законодательства государств-участников ЕС. Ряд государств имеет специальные акционерные законы, например Закон Германии об акционерных обществах 1965 г., Закон Испании об акционерных

192

обществах от 1989 г. В некоторых странах правовое положение АО определяется общими актами, например Законом Франции о торговых компаниях 1966 г.15, Законом Бельгии о торговых компаниях, ГК Италии 1942 г., ГК Нидерландов. По акционерному законодательству зарубежных стран учредителями АО могут быть любые физические и юридические лица. Минимальное число учредителей определяется по-разному. В Германии их должно быть не менее пяти, во Франции не менее семи. Максимальный предел численности акционеров не устанавливается. Допускаются АО, созданные одним лицом и с участием одного лица. В настоящее время наиболее распространенной формой коммерческих организаций в России, созданных не в процессе приватизации, являются ООО. Это объясняется рядом обстоятельств: ограниченная ответственность участников (преимущество перед хозяйственными товариществами), менее жесткий режим регулирования по сравнению с АО, правовое положение которых осложнено императивными требованиями к выпуску акций. Таким образом, ООО занимают промежуточное положение между хозяйственными товариществами, являющимися договорными объединениями лиц (учредительным документом служит учредительный договор), и акционерными обществами (ЗАО и ОАО), представляющими собой уставные объединения капиталов (учредительным документом выступает устав). В России, к сожалению, плохо развиты и банковское кредитование (высокая стоимость кредита), и фондовый рынок (недоступен для мелких и средних инвесторов). Гарантии защиты интересов кредиторов хозяйственных обществ тоже могут быть повышены, если законодательно увязать обеспечение их интересов со всеми активами хозяйственного общества, а не только с его минимальным уставным капиталом. Как известно, в российском законодательстве закреплен европейский подход: установление минимального размера уставного капитала, гарантирующего права кредиторов. Закон об иностранных инвестициях определяет основные гарантии прав иностранных инвесторов и условия их предприниГражданское и торговое право зарубежных стран: учеб. пособие // под ред. В.В. Безбаха, В.К. Пучинского. М., 2004. С. 123. 13 Статьи 87—95 ГК РФ. 14 СЗ РФ. 1998. № 7. Ст. 785. 15 Инкорпорирован ФТК 1999 г. 12

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права мательской деятельности на территории РФ. Коммерческие организации с иностранными инвестициями, как уже отмечалось, создаются в формах хозяйственных товариществ и обществ и подлежат государственной регистрации в порядке, определяемом Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Учредительные документы коммерческих организаций с иностранными инвестициями должны удовлетворять требованиям, предусмотренным ГК РФ и другими федеральными законами о соответ-

ствующих разновидностях коммерческих организаций. Уставный капитал коммерческих организаций с иностранными инвестициями должен быть сформирован на условиях и в пределах сроков, предусмотренных нормами ГК и федеральных законов о коммерческих организациях отдельных видов. ГК РФ регулирует отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, или с их участием, и применяется к отношениям с участием иностранных граждан и юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом.

НЕДОСТАТКИ И ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ А.Г. CУЛАДЗЕ, Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Общество с ограниченной ответственностью — наиболее распространенная организационноправовая форма хозяйственных обществ в Российской Федерации. Раскрываются, правовые нормы, регулирующие гражданско-правовое положение общества с ограниченной ответственностью, делается вывод о том, что законодательное обеспечение деятельности общества с ограниченной ответственностью нуждается в дальнейшем совершенствовании. Ключевые слова: учредительные документы; общество с ограниченной ответственностью; учредители; акционерное общество; уставной капитал; устав общества.

LACKS AND PROBLEMS OF LEGAL REGULATION OF A SOCIETY WITH LIMITED LIABILITY A.G. SULADZE Annotation. Society with limited liability — the most widespread organizational-legal form of economic societies in the Russian Federation. Reveal, the rules of law regulating civil-law position of a society with limited liability, the conclusion that legislative maintenance of activity of a society with limited liability requires the further perfection becomes. Keywords: constituent documents; societies with limited liability; founders; joint-stock company; the authorised capital; the society charter.

В юридической литературе уделено много внимания тому, что для создания и функционирования общества с ограниченной ответственностью используются два учредительных документа (устав и учредительный договор). Считаем целесообразным отказаться от учредительного договора для общества с ограниченной ответственностью, поскольку многие положения из учредительного договора дублируются в уставе.

№ 6 / 2011

Причины, по которым ГК РФ, а вслед за ним Закон «Об обществах» установили для ООО два учредительных документа — неясны. Полное товарищество создается и действует на основании учредительного договора1, товарищество на вере в качестве учредительного документа также имеет только договор2. Для конструктивно более сложной 1 2

Статья 70 ГК РФ. Статья 83 ГК РФ.

Вестник Московского университета МВД России

193

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права формы — акционерного общества — избран один учредительный документ: устав. Статья 321 ГК РСФСР 1922 г. единственным учредительным документом товарищества с ограниченной ответственностью называла устав. Использование двух учредительных документов сомнительно, в частности, потому, что существует возможность расхождения между ними. На это указывает Закон «Об обществах»3, согласно которому, если положения учредительного договора и устава расходятся, преимущественную силу для третьих лиц и участников общества имеют положения устава. Представляется, что подобная точка зрения неверна, поскольку не отражает в полной мере природу общества. Очевидно, законодатель при разработке ч. 1 ГК РФ осознал, что одним уставом невозможно максимально полно определить структуру общества с ограниченной ответственностью и урегулировать взаимоотношения между участниками общества. Между участниками общества с ограниченной ответственностью складываются особые доверительные отношения, составляющие основу для успешного функционирования общества. Подобные отношения требуют своей формализации, закрепления, для чего между учредителями (участниками) заключается учредительный договор. Таким образом, учредительный договор фиксирует договорный элемент, свойственный подобному обществу. Очевидно, что система двух учредительных документов общества, принятая в нашей стране, наиболее полно отражает двойственную природу общества с ограниченной ответственностью. Вместе с тем, в ГК РФ и Законе «Об обществах» чрезвычайно неудачно решена проблема соотношения положений устава и учредительного договора. Таким образом, в настоящее время тема необходимости учредительного договора для общества с ограниченной ответственностью трансформируется в вопрос о том, что должно содержатся в учредительном договоре. Круг сведений, которые должны быть включены в учредительные документы общества с ограниченной ответственностью указаны в ГК РФ4, но детального описания, какие сведения должны быть в уставе, а какие — в учредительном договоре, в Гражданском кодексе Российской Федерации нет. Примерный перечень сведений, которые должны содержаться в учредительном договоре, закрепляет

194

абз. 2 п. 2 ст. 52 ГК РФ. Учредительный договор хозяйственного общества, по замыслу создателей ГК РФ, является преимущественно договором учредителей по созданию юридического лица, а не самостоятельным учредительным документом. При создании ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» законодатель отошел от подобного понимания сущности учредительного договора и, расширив (по сравнению с п. 2 ст. 52 ГК РФ) в п. 1 ст. 12 Закона «Об обществах» перечень сведений, которые должны содержаться в учредительном договоре, придал учредительному договору общества с ограниченной ответственностью статус самостоятельного учредительного документа. Закономерным следствием такого шага стало то, что в уставе и учредительном договоре дублируются одни и те же сведения — о размере уставного капитала и доле каждого участника, составе органов общества, порядке выхода из общества его участников. Закон «Об обществах» предусматривает, что изменения в устав общества принимаются большинством (не менее 2/3) голосов от общего числа голосов участников общества, а изменения в учредительный договор — единогласно всеми участниками общества5. В связи с частой невозможностью получить согласие всех участников на принятие определенного решения возникла проблема: возможно ли внесение в устав общества с ограниченной ответственностью изменений по распределению уставного капитала между участниками (размеру доли и номинальной стоимости доли) без внесения изменений в учредительный договор? Отрицательный ответ на этот вопрос приводит к заключению, что в устав общества включен ряд вопросов, для принятия решения по которым необходимо не квалифицированное большинство, а единогласное решение всех участников. При строгом подходе к толкованию Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует признать, что любые изменения по величине и распределению уставного капитала между участниками должны приниматься всеми участниками единогласно. Устав ООО должен отражать, в известном смысле, независимую от отдельных участников 3 4 5

Пункт 5 ст. 12 Закона «Об обществах». Пункт 2 ст. 52 и п. 2 ст. 89 ГК РФ. Пункт 8 ст. 37 Закона «Об обществах».

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права природу юридического лица и конструировать его структуру. Устав общества должен содержать все сведения, предусмотренные ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»6, за исключением данных об отдельных участниках, что является закономерным следствием указанных в учредительном договоре размера и номинальной стоимости доли каждого участника. Действующее отечественное законодательство, регулирующее отношения, связанные с реализацией добровольного прекращения участия в обществе с ограниченной ответственностью, исходит из довольно либерального подхода, предоставляя участнику общества право в любое время выйти из общества независимо от согласия других участников или общества в целом. В соответствии с Законом «Об обществах»7 участнику, подавшему заявление о выходе из общества, общество обязано выплатить действительную стоимость его доли либо с согласия участника выдать ему в натуре имущество такой же стоимости в шестимесячный срок с момента окончания финансового года, в течение которого было подано заявление о выходе, если меньший срок не предусмотрен уставом. При этом действительная стоимость доли, соответствующая части чистых активов общества, пропорциональной размеру доли, определяется на основании данных бухгалтерской отчетности общества за год, в течение которого было подано заявление о выходе. Как отмечает Е.А. Суханов, хозяйственная практика свидетельствует о неудаче такого законодательного решения. Критикует положение ст. 94 ГК РФ и Г.Е. Авилов, указываяна то, что «… ничем не ограниченное право произвольного выхода может привести к ликвидации или даже банкротству общества и ущемлению прав его кредиторов. Это положение ГК РФ создает благодатную почву для злоупотреблений и негативно влияет на стабильность гражданского оборота». Одним из вариантов решения данной проблемы является закрепление в законе нормы, устанавливающей, что выход участника из общества с ограниченной ответственностью по общему правилу не допускается, если иное не предусмотрено учредительными документами общества. В таком случае возможность выхода участника из общества могла бы устанавливаться учредительными документами общества при его учреждении либо путем

№ 6 / 2011

внесения изменений в учредительные документы уже функционирующего общества, если при создании общества с ограниченной ответственностью в учредительных документах не было сделано соответствующего отступления. При этом учредители (участники) могли бы как вводить подобное право, так и отменять его путем внесения соответствующих изменений в учредительные документы общества. В качестве отправной точки для решения проблемы законодательного регулирования отношений, связанных с выходом участника из ООО, следует обратиться к классическому делению коммерческих организаций на объединения лиц и объединения капиталов. Эта классификация в настоящее время закреплена ГК РФ, где выделяются хозяйственные товарищества как объединения лиц и хозяйственные общества как объединения капиталов. В литературе справедливо отмечается, что ООО сочетает в себе свойства, как союза лиц, так и союза капиталов. Вместе с тем, следует признать, что конструкция ООО в современном отечественном правопорядке тяготеет именно к объединению капиталов, что и зафиксировано в ГК РФ, относящем ООО, наряду с АО, к хозяйственным обществам. Следовательно, законодательное регулирование статуса общества с ограниченной ответственностью и права его участников следует моделировать, основываясь на этой предпосылке. Изучение и осмысление отдельных юридических проблем, связанных с правовым регулированием создания и функционирования подобных обществ, представляет большой практический и теоретический интерес. Правовой статус обществ с ограниченной ответственностью определяется при помощи как общих норм, равно применимых для всех юридических лиц, так и специальных, содержащихся в Гражданском кодексе Российской Федерации и корреспондирующем ему Федеральном законе «Об обществах с ограниченной ответственностью». При подобном подходе к определению статуса обществ с ограниченной ответственностью в ГК РФ закрепляются лишь наиболее принципиальные, основополагающие положения, а их развитие и детализация происходит в другом федеральном законе. Пункт 2 ст. 12 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 7 Статья 26 Закона «Об обществах». 6

Вестник Московского университета МВД России

195

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ПРАВОВОЙ СТАТУС ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ ЛИЧНОМ СТРАХОВАНИИ О.В. ТИТОВА, кандидат юридических наук, профессор, соискатель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Проанализирована категория «выгодоприобретатель» в аспекте необходимых правовых предпосылок — необходимых и достаточных условий возведения тех или иных родственников и близких в ранг субъектов правоотношений по обязательному государственному страхованию жизни и здоровья. Учитывая, что право требования выплаты страховой суммы выгодоприобретателем может быть реализовано исключительно в случае смерти (гибели) застрахованного лица, проведена параллель с наследственными правоотношениями. Ключевые слова: договор страхования, выгодоприобретатель, договор в пользу третьего лица, права требования, наследственные правоотношения.

LEGAL STATUS OF VYGODOPRIOBRETATELYA IN THE OBLIGATORY STATE PERSONAL INSURANCE O.V. TITOVA, аpplicant of Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of the Russia Federation Annotation. The category of «vygodopriobretatel'» is analysed, in the aspect of necessary legal pre-conditions — necessary and sufficient terms of erection of one or another relatives and near in the grade of subjects legal relationships on obligatory state life-insurance and health. Taking into account that a right in the action of payment of amount covered of ygodopriobretatelem can be realized exceptionally in the case of death (deaths) of the insured person, a parallel is conducted with the inherited legal relationships. Keywords: contract of insurance, vygodopriobretatel', agreement in behalf on the third person, rights in an action, inherited legal relationships.

Страхование является такой сферой договорных отношений, в которой часто используется правовая конструкция договора в пользу третьего лица. Такое третье лицо именуется выгодоприобретателем, его правовой статус характеризуется отсутствием обязанностей по договору, поскольку стороной договора страхования оно не становится, но наличием определенных прав, в частности права требования к страховщику о выплате страховой суммы. Выгодоприобретатель — физическое лицо, назначенное для получения страховой суммы при наступлении страхового случая1. Если рассматривать общий правовой подход к страхованию, то в силу п. 3 ст. 5 Закона РФ «Об организации страхового дела в Российской Федерации» страхователи вправе при заключении договоров страхования назначать физических или юридиче-

196

ских лиц (выгодоприобретателей) для получения страховых выплат по договорам страхования. В силу ст. 934 ГК РФ право на получение страховой суммы принадлежит лицу, в пользу которого заключен договор. Договор личного страхования считается заключенным в пользу застрахованного лица, если в договоре не названо в качестве выгодоприобретателя другое лицо. В случае смерти лица, застрахованного по договору, в котором не назван иной выгодоприобретатель, выгодоприобретателями признаются наследники застрахованного лица. Однако нормы специального законодательства имеют преимущество. В п. 4 ст. 2 ФЗ «Об обязательном государственном страховании жизни и здоровья военнослужащих, 1

Шахов В.В. Страхование: учебник для вузов. М., 1997. С. 156.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права граждан, призванных на военные сборы, лиц рядового и начальствующего состава ОВД РФ, государственной противопожарной службы, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, сотрудников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы и сотрудников федеральных органов налоговой полиции»2 от 28 марта 1998 г. № 52-ФЗ (далее — Закон № 52-ФЗ) приведен исчерпывающий перечень выгодоприобретателей по обязательному государственному страхованию и определены условия, при которых они приобретают право на получение соответствующей страховой суммы. Статус выгодоприобретателя необходимо подтверждать соответствующими документами, из которых следует не только родственная связь с застрахованным, но и установленные соответствующие возрастные и временные категории на день наступления страхового случая. Проанализируем категорию «выгодоприобретатель», подробно останавливаясь и на необходимых правовых предпосылках — необходимых и достаточных условиях возведения тех или иных родственников и близких в ранг субъектов правоотношений по обязательному государственному страхованию жизни и здоровья. Супругу (супруге) для подтверждения своего статуса выгодоприобретателя достаточно представить страховщику копию документа, подтверждающего супружескую связь с застрахованным лицом. Какие могут возникнуть проблемы в данной ситуации? Условно их можно разделить на две основные группы — наличие так называемых отношений в гражданском браке, когда нет юридического документа о браке, однако существует союз с женщиной, имеющий все формальные фактические признаки брака — совместное проживание, ведение общего хозяйства, наличие общих детей; либо абсолютно противоположная ситуация, когда брак юридически оформлен, например, с двумя женщинами. Причем такое юридическое многоженство не всегда связано с многоженством фактическим, поскольку первый брак может быть прекращен, однако в силу разных формальных причин юридически не расторгнут. Относительно первой группы ситуаций законодательный подход четко определен: в силу п. 2 ст. 1 СК РФ3 признается брак, заключенный только

№ 6 / 2011

в органах записи актов гражданского состояния. Однако имели место казусы признания отношений между мужчиной и женщиной как состоящими в браке в целях получения мер социальной поддержки так называемыми гражданскими вдовами. Юридические предпосылки второй ситуации кроются в российском законодательстве. Так, п. 1 ст. 25 СК РФ установлен момент прекращения брака. Брак, расторгаемый в органах записи актов гражданского состояния, прекращается со дня государственной регистрации расторжения брака в книге регистрации актов гражданского состояния. Сложнее обстоит дело при расторжении брака в суде — со дня вступления решения суда в законную силу. Эта дата не совпадает с моментом вынесения соответствующего судебного решения. Закон устанавливает обязанность государственной регистрации расторжения брака в суде в порядке, установленном для государственной регистрации актов гражданского состояния. Суд обязан в течение трех дней со дня вступления в законную силу решения суда о расторжении брака направить выписку из этого решения суда в орган записи актов гражданского состояния по месту государственной регистрации заключения брака. Семейный кодекс возлагает обязанность на супругов не вступать в новый брак до получения свидетельства о расторжении брака в органе записи актов гражданского состояния по месту жительства любого из них. Однако, законодатель под термином «супруги» понимает бывших супругов. Кроме того, несоблюдение соответствующей обязанности не влечет негативных последствий исключительно для бывшего супруга. Расплачиваться будет новая семья. Гражданин, брак которого был расторгнут в судебном порядке, при подаче заявления о регистрации нового брака с другой гражданкой обязан предоставить документ, подтверждающий факт прекращения предыдущего брака. Не имеющий специального юридического образования гражданин в качестве такого документа предъявляет решение суда, однако, не отследив, вступило ли оно в законную силу. Действующее гражданское законодательство не предусматривает механизма, к примеру, соответствующей отметки на выданном документальном судебном решении по граждан2 3

Собрание законодательства РФ. 1998. № 13. 30 марта. Ст. 1474. Собрание законодательства РФ. 1996. 1 января. № 1. Ст. 16.

Вестник Московского университета МВД России

197

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права скому делу о расторжении брака, которое в установленный законом срок обжалуется в суд вышестоящей инстанции. Гипотетическая регистрация нового брака в такой «брачный мораторий», породит юридическое двоеженство и субъективную добросовестность как мужчины, так и обеих женщин, считающих себя законной супругой застрахованного лица. В случае смерти (гибели) застрахованного возникает неопределенность в установлении персоны выгодоприобретателя. Такая юридическая коллизия неблагоприятным образом скажется и на отношениях наследования. Упорядочить данную ситуацию можно лишь в судебном порядке. Так же как и в ситуации судебного установления юридического факта брачных отношений, действующий ГПК РФ не содержит в перечне юридических фактов, подлежащих судебному установлению, факта брачных отношений. Родители (усыновители) застрахованного лица — также исключительно формализованная категория родственных связей, не предусматривающая обязательного биологического родства. Мать и отец застрахованного лица для подтверждения своих родственных связей предоставляют документ, на основании которого в соответствии с действующим семейным законодательством устанавливается происхождение ребенка. Таким документом является свидетельство о рождении. Происхождение ребенка от матери устанавливается органом записи актов гражданского состояния в соответствии с п. 1 ст. 48 СК РФ. Отцовство супруга матери ребенка удостоверяется записью об их браке. На основании регистрации выдается свидетельство о рождении ребенка, которое в большинстве случаев является доказательством происхождения ребенка от указанных родителей. У страховщиков могут возникнуть определенные проблемы, связанные с отцом застрахованного лица. Такие затруднения обусловлены тем, что отношения родительства и брака в ряде случаев не соединены между собой. Кроме того, законодательство дает матери право записать сведения об отце ребенка в свидетельство о рождении с ее слов в соответствии с п. 3 ст. 51 СК РФ. Безусловно, внесение таких сведений как бы об отце производится в интересах ребенка и имеет целью ликвидировать в его свидетельстве о рождении пробел. Данная запись не влечет за собой никаких

198

правовых последствий в брачно-семейных отношениях, однако страхователь может об этих фактах ничего не знать, и тогда время будет затрачено на поиски такого фиктивного родителя. Разрешение проблем такого рода, по нашему мнению, находится исключительно в практической плоскости, ведь претендующий быть родителем застрахованного, а следовательно, выгодоприобретателем должен предоставить соответствующие документы о родственной связи. С правовой точки зрения усыновление есть установление между усыновителем (его родственниками) и усыновленным ребенком (его потомством) правоотношений (личных и имущественных), аналогичных существующим между кровными родителями и детьми. Усыновление возможно в силу ст. 125 СК РФ. Важное практическое значение имеет п. 6 ст. 137 СК РФ, который постулирует, что указанные правовые последствия усыновления ребенка наступают независимо от записи усыновителей в качестве родителей в актовой записи о рождении этого ребенка. Следовательно, вне зависимости от содержания актовой записи, приоритет — за содержанием судебного решения об установлении усыновления, вступившего в законную силу. Дедушка и бабушка застрахованного лица — при условии отсутствия у него родителей, если они воспитывали или содержали его не менее трех лет. Существующая правовая доктрина понимает под бабушкой и дедушкой прямых родственников по прямой восходящей линии второй степени родства. В российском законодательстве отсутствуют определения понятий «дедушка» и «бабушка». Одновременно расценивая обстоятельства, препятствующие заключению брака, законодательство называет бабушку и дедушку близкими родственниками по прямой восходящей линии. Имущественная обязанность дедушки и бабушки по содержанию внуков установлена ст. 94 СК РФ. Такому праву внуков корреспондирует их встречная обязанность по содержанию своих дедушки и бабушки в силу ст. 95 СК РФ. В силу норм наследственного права дедушка и бабушка относятся к наследникам второй очереди по закону (ст. 1143 ГК РФ4), поэтому дедушка и ба4

Собрание законодательства РФ. 2001. № 49. 3 декабря. Ст. 4552.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права бушка как наследники второй очереди могут призываться к наследованию, если нет наследников первой очереди. В связи с этим вполне логичным видится условие о приобретении дедушкой и бабушкой статуса выгодоприобретателей, связанное с отсутствием у застрахованного лица родителей. Мы имеем дело со сложным юридическим составом, порождающим юридический факт — состояние, статус выгодоприобретателя. Данный состав складывается не только из факта отсутствия родителей у застрахованного лица, но и наличия факта воспитания или содержания застрахованного лица его дедушкой и бабушкой не менее трех лет. С чем связан соответствующий срок, трудно сказать, однако напрашивается связь с общим сроком исковой давности, в течение которого дедушка и бабушка как бы выполняли в первую очередь закрепленные за родителями такого застрахованного лица функции его воспитания и содержания. Следовательно, с документарной точки зрения надлежит устанавливать как факт наличия прямой родственной связи по восходящей линии, факт отсутствия родителей застрахованного лица, так и сведения о не менее чем трехлетнем сроке воспитания и содержания застрахованного лица. Здесь следует указать на следующие правовые нюансы. По аналогии с полнородными и неполнородными братьями и сестрами (доктрина семейного права оперирует категориями единокровные (родные по отцу) и единоутробные (родные по матери)), дедушки и бабушки неполнородными не могут являться. Они строго родители соответственно отца или матери застрахованного лица, невзирая на то, что, возможно, являлись усыновителями. Факт отсутствия родителей также не следует понимать буквально. В определенном числе случаев будет иметь место юридическая фикция отсутствия родителей у застрахованного лица, основывающаяся на судебном решении о лишении их родительских прав в отношении своего ребенка, в последующем ставшим застрахованным лицом по обязательному государственному страхованию жизни и здоровья. Такая «юридическая смерть» родителей обусловлена п. 1 ст. 71 СК РФ. Интересно, но вполне справедливым нам представляется и то, что лишение родительских прав не освобождает родителей от обязанности содержать

№ 6 / 2011

своего ребенка (п. 2 ст. 71 СК РФ). Такое содержание родителями, лишенными родительских прав, не может быть принято во внимание лицом, принимающим решение о персонах выгодоприобретателей. Однако следует помнить, что лишение родительских прав обратимо и семейное законодательство знает институт восстановления в родительских правах (ст. 72 СК РФ). К отчиму и мачехе законодатель более строг по сравнению с дедушкой и бабушкой. Они попадают в число выгодоприобретателей только в случае, если воспитывали или содержали застрахованное лицо не менее пяти лет. По-видимому, это связано с тем, что законодатель не относит ни отчима, ни мачеху к числу близких родственников. Понятия отчима и мачехи в большей степени обыденная категория, а не юридическая, легально семейным законодательством не определенная. Отчим — муж матери, но не отец, а мачеха — жена отца, но не мать. Следовательно, необходимо представить свидетельство о браке наряду со свидетельством о рождении ребенка, происходящего от одного из супругов. Аналогичный пятилетний период закреплен и в нормативных актах других ведомств. Так, Федеральная служба безопасности Российской Федерации в приказе от 1 мая 2003 г. № 2 «Об организации пенсионного обеспечения в органах федеральной службы безопасности»5 в п. 10.3.3 (пенсии по случаю потери кормильца) в абзаце «в» указывает на то, что при назначении пенсии отчиму, мачехе необходима справка из жилищных органов или решение суда о том, что они воспитывали, содержали умершего пасынка или падчерицу не менее пяти лет. В приказе Главного управления специальных программ Президента РФ от 29 июня 2001 г. № 14 «Об организации обязательного государственного страхования жизни и здоровья военнослужащих службы специальных объектов при Президенте Российской Федерации»6 содержится норма, аутентичная перечню и предпосылкам выгодоприобретателей по Закону № 52-ФЗ. Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2003. 15 сентября. № 37. Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2003 г. № 4612. 6 Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2001. 3 сентября. № 36. Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2001 г. № 2873. 5

Вестник Московского университета МВД России

199

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права Пункт 4 ст. 2 Закона № 52-ФЗ в части выгодоприобретателей воспроизведен и в иных подзаконных нормативных актах милитаризованных ведомств. В частности, в приказе от 15 июня 2005 г. № 233 Федеральной службы охраны РФ «Об обязательном государственном страховании жизни и здоровья военнослужащих федеральных органов государственной охраны и граждан, призванных на военные сборы»7. Статья 97 СК РФ предусматривает право нетрудоспособных, нуждающихся в помощи отчима и мачехи, воспитывавших и содержавших своих пасынков или падчериц, требовать в судебном порядке предоставления содержания от трудоспособных совершеннолетних пасынков или падчериц, обладающих необходимыми для этого средствами. Однако, это их право является производным и может быть осуществлено только в том случае, если они не могут получить содержание от своих совершеннолетних трудоспособных детей или от супругов (бывших супругов). При этом в области правоотношений, возникающих из обязательного государственного страхования, факт наличия родных детей или супругов не принимается во внимание. Социальной защите «добросовестных» отчима и мачехи способствует ст. 34 СК ГК, по которой отчим и мачеха имеют право на пенсию по случаю потери кормильца наравне с отцом и матерью при условии, если они воспитывали или содержали умершего пасынка или падчерицу не менее пяти лет. Что же касается исключительно наследственных отношений, то в силу ст. 1145 ГК РФ отчим и мачеха относятся к наследникам седьмой очереди. Если нет наследников предшествующих очередей, к наследованию в качестве наследников седьмой очереди по закону призываются пасынки, падчерицы, отчим и мачеха наследодателя. Отчим и мачеха имеют право и на трудовую пенсию по случаю потери кормильца наравне с отцом и матерью при условии, что они воспитывали и содержали умершего пасынка или падчерицу не менее пяти лет. Пасынок и падчерица имеют право на трудовую пенсию по случаю потери кормильца наравне с родными детьми, если они находились на воспитании и содержании умершего отчима или мачехи, которые подтверждаются в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

200

Являются, бесспорно, выгодоприобретателями дети застрахованного лица, не достигшие 18 лет или старше этого возраста, если они стали инвалидами до достижения 18 лет. Кроме того, дети являются наследниками первой очереди. Однако следует помнить, что круг выгодоприобретателей определяется на день наступления страхового случая, но применительно к детям могут возникнуть особые ситуации, когда дети на день наступления страхового случая могут находиться на стадии внутриутробного развития. В соответствии со ст. 1088 ГК РФ в случае потери кормильца право на возмещение вреда имеет, в том числе и ребенок, родившийся после смерти кормильца. Поэтому вполне оправдано, что страховщик должен выплачивать страховое обеспечение на ребенка, появившегося на свет через несколько месяцев после смерти отца. Дети застрахованного лица, обучающиеся в образовательных учреждениях независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности, получают страховое обеспечение до окончания обучения или до достижения ими 23 лет. Форма обучения и организационно-правовая форма образовательного учреждения не имеет значения применительно к ситуации войти в число выгодоприобретателей. При сравнении ст. 1088 ГК РФ, посвященной возмещению вреда лицам, понесшим ущерб в результате смерти кормильца, и законодательства об обязательном государственном страховании, следует констатировать, что последнее является более гуманным по отношению к детям застрахованного лица. Это доказывается тем, что страховое законодательство выстраивает регулирование допуска к выгодоприобретательству альтернативной нормой — до окончания обучения или до достижения 23 лет. Следовательно, возможно использовать более выгодный, наиболее длящийся временной критерий — либо период обучения, либо достижение по возрасту окончившего обучение лица. По гражданскому законодательству вред возмещается несовершеннолетним, а также учащимся старше 18 лет до окончания учебы в учебных учреждениях по очной форме обБюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2005. 1 августа. № 31. Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 июля 2005 г. № 6826. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права учения, но не более чем до 23 лет. Следовательно, в случае достижения ребенком совершеннолетия должна быть представлена справка из образовательного учреждения об обучении детей застрахованного лица в возрасте от 18 до 23 лет, притом необходимо подтверждение именно факта обучения, но не даты приказа о зачислении на обучение. Представляется более удачной редакция ст. 9 «Страховые гарантии сотрудникам и работникам Государственной противопожарной службы». «Подопечные застрахованного лица» — абсолютно определенная правовая категория. В силу п. 3 ст. 2 Федерального закона «Об опеке и попечительстве» подопечный — гражданин, в отношении которого установлены опека или попечительство. Согласно п. 1 ст. 32 ГК РФ опека устанавливается над малолетними детьми, не достигшими 14 лет. Попечительство же, в силу п. 1 ст. 33 ГК РФ, устанавливается над несовершеннолетними в возрасте от 14 до 18 лет. Опека прекращается по достижении малолетним подопечным 14 лет. В этой ситуации опекун становится попечителем без всякого дополнительного на этот счет административного решения (п. 2 ст. 40 ГК РФ). Попечительство над несовершеннолетним прекращается по достижении подопечным 18 лет, а также в случае его эмансипации (ст. 27 ГК РФ), в том числе и брачной эмансипации (п. 2 ст. 21 ГК РФ). Кроме того, опека и попечительство могут прекратить свое существование вследствие освобождения или отстранения опекуна (попечителя) от исполнения им своих обязанностей (ст. 39 ГК РФ). В соответствии с п. 1 ст. 145 СК РФ опека и по-

печительство устанавливаются над детьми, оставшимися без попечения родителей, в целях их содержания, воспитания и образования, а также для защиты их прав и интересов. Нам представляется, что подход законодателя к вопросу о подопечных является несколько ограниченным. Ведь таким может являться и ограниченный в дееспособности гражданин, который вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами ставит свою семью в тяжелое материальное положение и который ограничен судом в дееспособности в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством (ст. 30 ГК РФ). Над таким гражданином также устанавливается попечительство, однако деликтоспособность такой субъект не теряет и несет самостоятельную имущественную ответственность. Проведенный анализ законодательства позволяет сделать следующие выводы. В обязательственных правоотношениях, порожденных рассматриваемым обязательным государственным страхованием жизни и здоровья сотрудников органов внутренних дел, персона выгодоприобретателя поименована в установленном законом порядке и не может быть диспозитивно установлена застрахованным лицом. Кроме того, соответствующее право выгодоприобретателя может быть реализовано исключительно в случае смерти (гибели) застрахованного лица. Следовательно, возникает некоторая аллюзия с наследственными отношениями, и выгодоприобретатель становится как бы наследником по страховым выплатам в случае смерти застрахованного лица.

История политических и правовых учений: учеб. пособие / под ред. Н.В. Михайловой, А.А. Опалевой, А.Ю. Олимпиева. М.: ЮНИТИДАНА, 2011. 367 с. Изложены основные политические и правовые теории Древнего мира, Средних веков, Возрождения, Нового и Новейшего времени, дан анализ представлений о власти, политике, праве в восточной, европейской, американской политико-правовой мысли. Большое внимание уделено истории политических и правовых учений в России, в том числе концепции государства и права в теории и практике ленинизма, политико-правовой мысли русского зарубежья. Для студентов и аспирантов юридических вузов и факультетов, а также для всех тех, кто интересуется историей политических и правовых учений.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

201

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ПРАВООТНОШЕНИЯ ВЗАИМНОЙ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ГОСУДАРСТВА И ЛИЧНОСТИ М.В. ТОКАРЕВА, Председатель второго судебного состава судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений Двадцатого арбитражного апелляционного суда (г. Тула) Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: vtokare @ viko.org Аннотация. Приводится анализ возникновения материального правоотношения взаимной ответственности государства и личности, а так же механизма ее гражданско-правового регулирования. Ключевые слова: гражданско-правовая ответственность, государство, иск, личность, механизм, правоотношение, правонарушение, регулирование.

LEGAL REPATIONSHIP OF THE MUTUAL CIVIL LIABILITY OF STATE AND PERSONALITY M.V. TOKAREVA, the chairman of the second judicial structure of judicial board on consideration of the disputes arising from civil and other relationships of Twentieth arbitration appeal court (Tula) Annotation. In this article we analyzes the accurer of the material legal relationship of mutual responsibility of state and personality, as well as the mechanism of itscivil regulation. Keywords: civil liability, the state, lawsuit, personality, mechanism, the legal relationship, regulation.

Нарушение норм гражданского законодательства, закрепляющих основания взаимной ответственности государства и личности, — условие ее возникновения, юридический фактор, порождающий соответствующие материальные правоотношения гражданско-правовой ответственности между указанными субъектами. В этой связи представляется ошибочным положение о том, что особый порядок «наступления» гражданско-правовой ответственности публично-правовых образований состоит в том, что причиненный ущерб возмещается за счет казны, а ответчиком по иску признается Российская Федерация1. Автор приведенного положения не учитывает специфику основных стадий механизма нормативно-правового регулирования юридической ответственности, в соответствии с которыми вопросы объекта имущественных взысканий решаются на его завершающей стадии, связанной не с наступлением, а реализацией юридической ответственности2. Правонарушение — условие возникновения материального правоотношения взаимной ответствен-

202

ности государства и личности, порождающее обязанность одного из субъектов возместить вред, причиненный правонарушением, и право другого — получить такое возмещение. Выделение данной (материально-правовой) стадии рассматриваемых правоотношений имеет практическое значение, поскольку в ее рамках существует возможность добровольного возмещения причиненного вреда, т.е. добровольной реализации правоотношения взаимной ответственности государства и личности вне его процессуальной формы. В случае возникновения спора, в отличие от частных субъектов правоотношений ответственности, участники правоотношений взаимной ответственности государства и личности не могут прибегнуть для его урегулирования к процедуре медиации (альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника). Данное ограничение вытекает из Закона РосГолубцов В.Г. Публично-правовые образования в гражданском праве: Опыт комплексного исследования. Пермь, 2008. С. 397. 2 Шиндяпина М.Д. Стадии юридической ответственности: дис. … канд. юрид. наук. М., 1996. С. 12—18. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права сийской Федерации от 7 июля 2010 г. «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)». В соответствии с ним данная процедура не принимается, в частности, в том случае, если гражданскоправовые споры затрагивают или могут затронуть публичные интересы (п. 5 ст. 1). Таким образом, в случае возникновения спора дальнейшее развитие правоотношения взаимной ответственности государства и личности проходит в рамках его гражданско-процессуальной формы, к условиям возникновения которой относят нормы гражданско-процессуального права, правосубъектность участников процесса и юридические факты (исковое заявление, возбуждение судом гражданского дела)3. Существенную специфику процессуальных отношений взаимной гражданско-правовой ответственности имеет их субъектный состав, определяемый особым правовым статусом государства. При этом в рамках проблемы определения субъектного состава этих отношений существуют как материальный, так и, собственно, процессуальный аспекты. Материально-правовой аспект предполагает определение субъекта гражданско-правовой ответственности за вред, причиненный гражданину в сфере гражданско-правовых отношений. Решение этого вопроса будет зависеть от того, в интересах публично-правового образования или юридического лица (финансируемого им учреждения) возникло гражданско-правовое отношение и, соответственно, в состав какого имущества включается результат товарного обмена (полученные деньги, вещи, права и обязанности). Например, в соответствии с федеральными законами «О поставках продукции для федеральных государственных нужд», «О государственном материальном резерве», «О государственном оборонном заказе» в роли государственного заказчика выступают федеральные органы исполнительной власти, хотя соответствующие договоры направлены на удовлетворение общегосударственных нужд, а не конкретных нужд названных организаций. Поэтому субъектом отношений гражданско-правовой ответственности за нарушение обязательств выступает публичноправовое образование в целом, т.е. Российская Федерация, а не тот или иной орган. Наряду с этим, государственным заказчиком по договору поставки для государственных нужд

№ 6 / 2011

может стать и казенное предприятие или государственное учреждение как самостоятельное юридическое лицо, удовлетворяющее собственные нужды в соответствующих товарах и выступающие как формальной, так и фактической стороной договора и субъектом ответственности (при субсидиарной ответственности государства — ст. 115, 120 ГК РФ). В деликтных отношениях вопрос об ответчике за причинение гражданину вреда решается проще. Если вред причинен властными полномочиями государственных органов, то ответчиком выступает публично-правовое образование в целом, возмещающее вред за счет казны. Когда вред причинен действиями государственного органа, не связанными с осуществлением государственных полномочий, ответчиком выступает соответствующее юридическое лицо. Нередко возникают трудности с определением ответчика за причиненный гражданину вред, которые связаны с заключением гражданско-правовых договоров государственными организациями, не обладающими правами юридического лица, а также скрывающими свою правосубъектность (и обособленное имущество) за другой юридической личностью4. Собственно-процессуальный правовой аспект субъектного состава правоотношений взаимной ответственности государства и личности связан с многочисленностью различных представителей выступающих в рамках этих правоотношений от имени Российской Федерации, что нередко порождает трудности для истца-гражданина. Оказываясь на месте правонарушителя, а затем и ответчика, государство фактически вынуждено выступать в процессуальных правоотношениях против себя. Очевидно, что в этой ситуации возникает необходимость в наделении конкретного государственного органа или должностного лица полномочиями представителя государства в судебном процессе. Такое представительство государства в гражданском обороте и процессе характеризуется множественностью лиц, выступающих от его имени в данной сфере правовых отношений. В случаях возмещения вреда за счет казны Российской Федерации, казны субъектов Российской Федерации или Коршунов Н.М., Мареев Ю.Л. Гражданский процесс. М., 2004. С. 74—77. 4 Суханов Е.А. Об ответственности государства по гражданско-правовым обязательствам // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2001. № 3. С. 118, 119. 3

Вестник Московского университета МВД России

203

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права казны муниципального образования, от имени казны выступают соответствующие финансовые органы. В случаях и в порядке, предусмотренных федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, по их специальному поручению от их имени могут выступать государственные органы, органы местного управления, а также юридические лица и граждане (п. 3. ст. 125, ст. 1071 ГК РФ). В соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации от имени Российской Федерации выступает в суде в качестве представителя ответчика главный распорядитель средств федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации, бюджета муниципального образования (ст. 158 БК РФ). Установленное законодательством представительство Российской Федерации в процессуальных отношениях ее взаимной ответственности с гражданами не касается их материально-правовой стороны; оно определяет лишь процессуальные особенности его рассмотрения, поскольку указанные органы не становятся сторонами возникающего правоотношения и судебного процесса. Специфика гражданско-правовой ответственности государства (иного публично-правового образования) проявляется и в установлении ответственности государства за действия (бездействие) его органов и должностных лиц (ст. 16, 1069, 1070 ГК РФ). Ответчиком по таким спорам выступает соответствующее публично-правовое образование, а не государственный орган или должностное лицо, которые должны допускаться в судебный процесс только в качестве процессуального (судебного) представителя, а не лица, участвующего в деле. На практике часто возникает вопрос об определении лица, которое не только вправе представлять интересы данного публично-правового образования в гражданском обороте, но и способно фактически нести ответственность, т.е. реально исполнять судебное решение. Прямое указание на то, что финансовые органы выступают в суде от имени казны, содержится только в ст. 1071 ГК РФ, отнесенной к главе, регулирующей обязательства из причинения вреда. При этом, указанная статья содержит оговорку о воз-

204

можности возложения обязанности по возмещению вреда на другой орган, юридическое лицо или гражданина на основании федерального закона или иного нормативно-правового акта. К указанным органам можно отнести и главного распорядителя средств федерального бюджета, который является органом государственной власти и выступает в суде от имени казны по искам о возмещении вреда, а также по искам, предъявляемым в порядке субсидиарной ответственности по обязательствам подведомственных предприятий и учреждений. Участие данного органа предусмотрено Бюджетным кодексом РФ (ст. 158 БК РФ). Однако, и в этом случае на истца возлагается обязанность определения органа государственной власти, который является главным распорядителем. Кроме того, в указанной статье кодекса говорится, что выплаты по исполнительным листам производятся за счет казны из средств федерального бюджета, выделенных федеральными органами исполнительной власти как главным распорядителям средств бюджета. Даная норма означает не безусловную ответственность государства, а ответственность конкретного органа, его исполнительной власти, обусловленную выделением ему необходимых средств на эти цели. Иными словами, в данном случае ответственность государства ограничивается частью бюджетных средств, находящихся в распоряжении соответствующего министерства (ведомства) как главного распорядителя. Ряд разъяснений по рассматриваемым вопросам дан в Постановлении Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации». В нем, в частности, говорится, что ответчиком по такому делу должны признаваться РФ, соответствующий субъект РФ или муниципальное образование в лице соответствующего финансового или иного управомоченного органа. Предъявление гражданином юридическим лицом иска непосредственно к государственному органу или к органу местного самоуправления, допустившему соответствующее нарушение, не может служить основанием к отказу в принятии искового заявления либо к его возвращению без рассмотрения. В этом случае суд привлекает в качестве от-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права ветчика по делу соответствующий финансовый или иной уполномоченный орган5. В контексте специфики процессуальных правоотношений взаимной гражданско-правовой ответственности государства и личности особое значение приобретают права истца и ответчика обжаловать выносимые по делу судебные решения, в том числе и вступившие в законную силу. На повышение эффективности реализации данного права направлен принятый в 2011 г. Конституционный закон Российской Федерации «О судах общей юрисдикции Российской Федерации»6. В соответствии с этим законом, в судах общей юрисдикции по гражданским делам с 2002 г. повсеместно вводятся апелляционные судебные инстанции, в которых сегодня обжалуются только решения мировых судей и арбитражных судов. Действующая до настоящего времени в судах общей юрисдикции система первой, кассационной и надзорной инстанции, по существу, исключает полноценное повторное рассмотрение дела. С вступлением в законную силу указанного выше закона в рамках апелляционного производства во всех судах дела будут пересматриваться не по отдельным процессуальным вопросам и лишь по документам, а по существу дела в целом, с вызовом

свидетелей, изучением доказательств и т.д. Верховный Суд Российской Федерации рассчитывает, что введение апелляции, т.е. процедуры, максимально приближенной к процедуре суда первой инстанции, повысит качество рассмотрения дел и сократит число жалоб, которые подаются на вступившие в законную силу решения суда7. Тем не менее, с принятием пусть даже законного, обоснованного и справедливого судебного решения по делу о взаимной ответственности государства и личности, действие механизма ее гражданско-правового регулирования не только не завершается, но предполагает своевременную и полную реализацию удовлетворенных судом исковых требований. Это происходит на стадии реализации взаимной гражданско-правовой ответственности государства и личности, которая, так же как и предыдущие, обладает рядом специфических особенностей и поэтому требует специального анализа. Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской федерации. 1996. № 6. С. 7, 8; Голубцов В.Г. Указ. соч. С. 397, 398; Алдошин О.Н. Ответственность государства по обязательствам во внутреннем гражданском обороте // Журнал российского права. 2001. № 6. С. 16—19. 6 Российская газета. 2011, 11 февр. 7 Куликов В. Ошибаетесь, ваша честь // Российская газета. 2010. 15 нояб.; Его же. Суд идет. Дважды // Российская газета. 2011, 11 февр. 5

Гражданское право. 4-е изд., перераб. и доп.: учебник / Под ред. М.М. Рассолова, П.В. Алексия, А.Н. Кузбагарова. М.: ЮНИТИДАНА, 2011. 911 с. (Серия «Dura lex, sed lex»). Четвертое издание подготовлено с учетом новых законов и изменений действующего законодательства в сфере гражданского права, принятых в 2007—2010 гг. В учебнике использованы новые материалы по всем разделам курса гражданского права и проанализированы изменения в Гражданском, Земельном, Жилищном, Водном, Лесном кодексах РФ и других федеральных законах. Раскрыты новые положения Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», касающиеся учредительных документов общества с ограниченной ответственностью, имущественных отношений между участниками общества, роли нотариусов в оформлении перехода имущественных и обязательственных прав участников на имущество общества. Освещены концептуальные изменения в законодательстве Российской Федерации о банкротстве. Для студентов, аспирантов, преподавателей юридических вузов, практических работников и всех тех, кто интересуется вопросами гражданского права.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

205

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права

ПОДОТРАСЛЬ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ КАК НАУКА И УЧЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА Л.В. ЩЕРБАЧЕВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Анализ сходств суброгации и регресса указывает на два обстоятельства; первое связано с их назначением, второе с основанием. Отличительной чертой суброгации следует признать наличие до платежа двух правоотношений, направленных на удовлетворение одного правового интереса кредитора. Ключевые слова: суброгация; регресс; кредитор; должник.

SUB-SECTOR INTELLECTUAL PROPERTY IN RUSSIA AS SCIENCE AND ACADEMIC DISCIPLINE L.V. SHCHERBACHEVA, the candidate of jurisprudence, dotsent of the department of civil law and procedure of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. Analysis of the similarities and subrogation recourse points to two circumstances, first due to their appointment, the second from bottom. A distinctive feature of subrogation should recognize the payment to the two relationships to meet the legal interest of one creditor. Keywords: subrogation; regression; creditor, debtor.

Науку можно определить как исторически сложившийся вид человеческой деятельности, сфокусированный на познании и преобразовании объективной действительности. Наука, в том числе и подотрасли интеллектуального права, — это одновременно и система уже сложившихся знаний, и новый творческий анализ неизведанного, и практическая деятельность на основе как прежних знаний, так и нового творческого поиска. Результат науки подотрасли интеллектуального права — целенаправленно отобранные и систематизированные факты творческого характера, обобщающие теории интеллектуальной среды, логически выверенные гипотезы и аксиомы сферы созидания, фундаментальные и частные законы в области научно-технического прогресса, принципы и методы исследования объективной действительности с целью ее творческого преобразования.

206

Современная наука — это разветвленная совокупность отдельных научных отраслей. По предмету различают естественно-технические науки, изучающие законы природы и способы ее освоения и преобразования, и общественные, изучающие общественные явления и законы их развития, а также самого человека. Предмет науки подотрасли интеллектуального права содержит в себе как естественно-технические (например, патентное право, право на селекционные достижения, право на топологии интегральных микросхем, право использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии, право на товарный знак), так и общественные (в частности, авторское право, смежные права) явления науки. В естественных науках одним из главных приемов исследования выступает эксперимент, а в общественных науках — статистика. Общенаучными логическими приемами являются: анализ,

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права синтез, индукция, дедукция, системный и структурный подходы и т.д. В науке подотрасли интеллектуального права отрасли гражданского права необходимо выделять эмпирический уровень (накопленный фактический материал), являющийся итогом наблюдений и экспериментов, и теоретический уровень, представляющий собой обобщение эмпирического материала, собранное в теории и законы, и основанные на фактах научные предположения и гипотезы, нуждающиеся в дальнейшей проверке опытным путем и т.д. Отрасль гражданского права регулирует имущественно-стоимостные и личные неимущественные отношения, а ее подотрасль интеллектуального права регулирует указанные правоотношения в сфере интеллектуальной собственности (в частности, личные неимущественные и исключительные, имущественно-стоимостные права патентообладателей, авторов, исполнителей, создателей топологий интегральных микросхем и др.). В отличие от отраслевого регулирования, наука гражданского права (цивилистическая наука) изучает закономерности гражданско-правового регулирования общественных отношений, а наука подотрасли интеллектуального права — закономерности регулирования интеллектуальных правоотношений. Итогом такого изучения явилось сформированное учение об интеллектуальном праве, состоящее из системы взаимосвязанных и взаимосогласованных понятий сферы интеллектуальной собственности, а также взглядов, выводов, суждений, идей, концепций и теорий творческого процесса созидания в исследуемой сфере. Предметом изучения гражданско-правовой науки выступают, в первую очередь, нормы гражданского права, поэтому первоочередная задача данной науки — всестороннее, тщательное и глубокое изучение содержания гражданско-правовых норм. Предмет изучения науки подотрасли интеллектуального права направлен на нормы сферы интеллектуальной собственности, а потому к задачам этой науки относится исследование норм творческого характера (авторского и патентного права, права селекционных достижений, права на топологии интегральных микросхем и др.). Нормы гражданского права содержатся в нормативно-правовых актах гражданского зако-

№ 6 / 2011

нодательства и потому входят в предмет науки гражданского права. Нормы подотрасли интеллектуального права также составляют часть предмета ее науки. Цивилистическая наука, исследуя гражданское законодательство, формирует его систему, составляет иерархию нормативных актов гражданского законодательства, определяя их юридическую силу, фиксирует соответствие гражданского законодательства потребностям развития страны и намечает пути его совершенствования. Важным достижением науки гражданского права стала разработка и принятие ч. 4 ГК РФ «Правовое регулирование отношений в сфере интеллектуальной собственности», повлиявшей на развитие науки подотрасли интеллектуального права. Процесс воздействия норм гражданского права на регулируемые ими общественные отношения — составная часть предмета науки гражданского права. Данный процесс сформировал одну из важных задач цивилистической науки — выявление и изучение закономерностей взаимодействия гражданско-правовых норм с регулируемыми ими общественными отношениями. В подотрасли интеллектуального права воздействие ее норм на правоотношения в сфере интеллектуальной собственности также составляет часть предмета ее науки. Одна из задач данной науки — исследование взаимодействия ее норм с регулируемыми ими творческими правоотношениями (авторскими, смежными, патентными и т.д.). В основе любых правоотношений лежат юридические факты, исследование которых относится к задачам цивилистической науки, позволившей ей разработать научнообоснованную классификацию юридических фактов, теорию сложного юридического состава и т.д., что в дальнейшем обеспечило совершенствование гражданского права и законодательства. В подотрасли интеллектуального права основанием возникновения обязательственных правоотношений, исследуемых наукой интеллектуального права, служат различные юридические факты, ведущую роль среди которых играет договор (например, лицензионный договор, договор об отчуждении исключительного права, договор авторского заказа, сублицензионный договор и др.), служащий основной правовой формой, позволяющей сторо-

Вестник Московского университета МВД России

207

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права нам оформить свои намерения и последствия за их неисполнение (ненадлежащее исполнение). Анализ практики применения интеллектуально-правовых норм позволяет выявить недостатки не только интеллектуального права как подотрасли гражданского права, но и недостатки самой науки исследуемого права. Так, анализ практики применения такой юридической конструкции, как право государственной собственности на объекты интеллектуальной деятельности, созданные в виде служебных произведений (ст. 1295 ГК РФ), изобретений, полезных моделей, промышленных образцов (ст. 1373 ГК РФ), показал, что в условиях рыночной экономики принадлежащее государственному предприятию право монопольного управления такими объектами позволяет ему успешно функционировать как товаропроизводителю, но ограничивает возможности развития других государственных предприятий, что тормозит технический и общественный прогресс в стране. Это послужило основанием для аналитического поиска и внедрения в законодательство об интеллектуальной собственности международных принципов — исчерпания права на распространение объектов интеллектуальной собственности и ограничения права интеллектуальной собственности, — установленных Парижской конвенцией «По охране промышленной собственности»1, принятой в 1883 г., и Бернской конвенцией «Об охране литературных и художественных произведений»2, введенной в юридическую силу в 1886 г. Данные принципы позволили расширить полномочия государственных предприятий в сфере интеллектуальной собственности до такого уровня (к примеру, использование реинжиниринга), который позволил им успешно действовать в условиях рыночной экономики. Главная функция науки подотрасли интеллектуального права может быть детализирована по ряду частных, взаимосвязанных друг с другом функций. Это функции: 1) мировоззренческая; 2) интеллектуально-технологическая; 3) интеллектуально-прогностическая; 4) интеллектуально-культурная; 5) интеллектуально-экологическая. Следует отметить, что если интеллектуальное право как подотрасль гражданского права регу-

208

лирует общественные отношения в сфере интеллектуальной собственности, а наука подотрасли интеллектуального права изучает интеллектуально-правовые явления, то интеллектуальное право как учебная дисциплина обучает интеллектуальному праву и науке интеллектуального права. Основная задача интеллектуального права как учебной дисциплины — обучение тем нормам интеллектуального права и практике их применения, которые в совокупности образуют интеллектуальное право как подотрасль гражданского права. При этом, учебная дисциплина обязана учитывать возможные будущие изменения в законодательстве, так как в таком случае будут сведены на нет результаты обучения сегодняшним нормам права. В силу этого учебная дисциплина должна опираться на результаты научных исследований. Именно поэтому, наряду с подотраслью интеллектуального права, в сферу обучения входит и наука интеллектуального права с выработанными ею понятиями, суждениями, выводами, идеями, концепциями и теориями. Обучение, в этом случае, носит фундаментальный характер, а результаты его не утрачивают значения и в случаях последующих изменений законодательства интеллектуальной сферы. При преподавании и изучении исследуемой учебной дисциплины принципиально важны: отбор изучаемого материала, систематизация учебного курса, четкость и ясность изложения, нацеленность обучающихся на последующее более углубленное изучение коллизионных вопросов сферы интеллектуальной собственности. Построение преподавания и реализация указанных требований во многом зависит от того, осуществляется ли преподавание (в данном случае — интеллектуального права) в юридическом учебном заведении или в ином (экономическом, медицинском и др.), где оказывается достаточным освоение обучающимися только основ дисциплины и некоторых тем, имеющих по той или иной специальности непосредственно практическое значение. В юридическом учебном заведении преПарижская конвенция «По охране промышленной собственности». Женева: ВОИС, № 201(R). 1990. 2 Бернская конвенция «Об охране литературных и художественных произведений». Женева: ВОИС, № 287(R). 1990. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права подавание интеллектуального права зависит от уровня подготовки (бакалавр, специалист или магистр). На всех указанных уровнях полезно использовать учебники и учебные пособия разного профиля, в том числе такие, которые только подводят к основательному изучению всего необходимого материала, излагают принципиальные основы данной науки или же охватывают весь необходимый материал науки в полном объеме, что особо важно при магистерской подготовке по интеллектуальному праву. Весьма значимыми являются научные публикации авторов по исследуемой теме, к числу которых необходимо отнести труды: Аверкина А.Е.3, Асфандиарова Б.М.4, Бабкина С.А.5, Барабашева А.Г.6, Богачева В.Ф.7, Бромберга Г.В.8, Городова О.А.9, Гришаева С.П.10, Дозорцева В.А.11, Дрешера Ю.Н.12, Евдокимовой В.Н.13, Еременко В.И.14, Зенина И.А.15, Иванова Н.В.16, Казакова Ю.В.17, Карпухиной С.И.18, Китайского В.Е.19, Крушиной О.Ш.20, Ларичева В.Д.21, Моргуновой Е.А.22, Овчинниковой В.В.23, Рубашного В.С.24, Рузаковой О.А.25, Сергеева А.П.26, Сударикова С.А.27, Тисенко В.Н.28, Яненко М.Б.29 и др. Интеллектуальное право имеет свою структуру (институты, субинституты, нормы), которая определяется предметом этой подотрасли гражданского права, ее основными началами, историческими традициями, требованиями развивающихся общественных отношений в сфере интеллектуальной собственности. В учебной дисциплине интеллектуального права ее части располагаются так, чтобы осуществлялись последовательность и логичность в изучении данной подотрасли права, наблюдалось соответствие его частей (разделов) действующему закону, в России — ч. 4 «Правовое регулирование отношений в сфере интеллектуальной собственности» ГК РФ. Следует отметить, что в основе современного образовательного процесса лежит научная картина мира, и потому сфера образования опирается на научно апробированные и рекомендуемые методики. Наука интеллектуального права предполагает направленное воздействие на образовательный процесс и может санкционировать изменение структуры образования, так как, постоянно совершенствуясь, распространяется на все его компоненты: цели, средства, результаты, принципы, формы и методы. Интеллектуально-

№ 6 / 2011

образовательный процесс выступает в качестве «учебной площадки», на которой происходит встреча студента и базовых знаний сферы интеллектуальной собственности. Модели системы образования опираются на научные достижения и предполагают наличие методик, программ, планов, методологических и дидактических материалов. Процесс образования можно представить как взаимодействие двух центров: на одном сконцентрированы знания (педагог) интеллектуального Аверкин А.Е. Право интеллектуальной собственности. М., 2006. 4 Асфандиаров Б.М., Казанцев В.И. Право интеллектуальной собственности. М., 2003. 5 Бабкин С.А. Интеллектуальная собственность в сети Интернет. М., 2005. 6 Барабашев А.Г., Бромберг Г.В. Интеллектуальная собственность и государство: зарубежный опыт. М., 2004. 7 Богачев В.Ф., Григорьев М.Н., Захаров П.О. и др. Защита интеллектуальной собственности и патентоведение: учеб. пособие. СПб., 2002. 8 Бромберг Г.В. Интеллектуальная собственность. Основной курс: учебное пособие. М., 2004. 9 Городов О.А. Патентное право: учеб. пособие. М., 2006. 10 Гришаев С.П. Интеллектуальная собственность: учеб. пособие. М., 2004. 11 Дозорцев В.А. Право на фильм как сложное многослойное произведение // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 2000. № 3, 4. 12 Дрешер Ю.Н. Организация патентно-лицензионной деятельности и авторское право: учеб.-метод. пособие. М., 2003. 13 Евдокимова В.Н. Правовая квалификация договоров о передаче технологий: проблемы и решения // Патенты и лицензии. 2004. № 8. 14 Еременко В.И. О правовой охране фирменных наименований в России // Законодательство и экономика. 2006. № 5. 15 Зенин И.А. Интеллектуальная собственность и ноу-хау: учеб.-метод. комп.; 6-е изд., перераб. и доп. М., 2008. 16 Иванов Н.В. Авторские и смежные права в музыке: учеб.практ. пособие // под ред. А.П. Сергеева. М., 2009. 17 Казаков Ю.В. Защита интеллектуальной собственности: учеб. пособие. М., 2002. 18 Карпухина С.И. Защита интеллектуальной собственности и патентоведение. М., 2002. 19 Китайский В.Е. Товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров: учебник. М., 2007. 20 Крушина О.Ш. Залог исключительных прав. М., 2006. 21 Ларичев В.Д. Защита авторского и смежных прав в аудиовизуальной сфере: Уголовно-правовой и криминологический аспекты. М., 2004. 22 Моргунова Е.А. Авторское право: учеб. пособие // отв. ред. В.П. Мозолин. М., 2009. 23 Овчинников В.В. Глобальная конкуренция. М., 2007. 24 Рубашный В.С. Инновационный менеджмент и интеллектуальная собственность: курс лекций. Минск, 2007. 25 Рузакова О.А. Право интеллектуальной собственности. М., 2005. 26 Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. М., 2007. 27 Судариков С.А. Право интеллектуальной собственности: учебник. М., 2010. 28 Тисенко В.Н., Черняк В.Н. Защита интеллектуальной собственности при реализации инноваций: учеб. пособ. СПб., 2001. 29 Яненко М.Б. Торговые марки в товарной политике фирмы. СПб., 2005. 3

Вестник Московского университета МВД России

209

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права права, на другом — их потребление (студент). Данный процесс носит целенаправленный характер и имеет свою логику, формы, стандарты, установки и принципы. Благодаря научно-техническому прогрессу изменения в науке и технике интеллектуального характера периодически диктуют необходимость внесения изменений в образовательную систему и, даже, внедрение новых образовательных технологий. В настоящее время учебная дисциплина «Интеллектуальное право» дает представление об основах современного законодательства, регулирующего правовые режимы объектов интеллектуальной собственности, раскрывает механизм защиты прав авторов и изобретателей, развивает умение оформлять права на интеллектуальную собственность, знакомит с условиями и возможностями цивилизованного поведения на рынке интеллектуального продукта. Содержание курса неразрывно связано с рассмотрением сущности важнейших категорий в сфере интеллектуальной деятельности. Изучение роли результатов технического творчества, достижений науки и техники в общественном производстве позволяет принимать рациональные решения по своевременной защите объектов интеллектуальной собственности, а теоретические знания — применять навыки использования патентной информации при выборе направлений научно-технического развития предприятий на практике. В структуре учебной дисциплины «Интеллектуальное право» предусматриваются следующие разделы: 1. Основные понятия интеллектуальной деятельности. 2. Правовое регулирование отношений, связанных с авторским правом. 3. Объекты и субъекты смежных прав. 4. Результаты интеллектуальной деятельности, охраняемые патентным правом. 5. Правовые основы селекционных достижений.

210

6. Правовой статус топологии интегральных микросхем. 7. Особенности секретного производства (ноу-хау). 8. Права на средства индивидуализации участников гражданского оборота. 9. Система единой технологии. Гражданскому праву и его подотрасли интеллектуального права не просто присуща самостоятельная функция — компенсационная она еще и обладает своими структурными особенностями, собственными формами, правовыми основаниями, направлением воздействия и последствиями реализации. При этом компенсационная функция присуща не только правоотношениям о компенсации морального вреда, но и другим подразделениям гражданского права, в частности, праву на результаты интеллектуальной деятельности — ст. 1252 «Защита исключительных прав», ст. 1299 «Технические средства защиты авторских прав», ст. 1301 «Ответственность за нарушение исключительного права на произведение», ст. 1392 «Временная правовая охрана изобретения», ст. 1436 «Временная правовая охрана селекционного достижения», ст. 1515 «Ответственность за незаконное использование товарного знака», ст. 1537 «Ответственность за незаконное использование наименования места происхождения товара» ГК РФ и др. Таким образом, подотрасль интеллектуального права как учебная дисциплина призвана помочь студентам, слушателям и пользователям систематизировать представления об интеллектуальной собственности, освоить основные подходы к регулированию данных правоотношений, научиться использовать полученные знания на практике в плане управления результатами интеллектуальной деятельности и средствами индивидуализации, понять основные аспекты стоимостной оценки объектов интеллектуальной собственности, осознать возможности восстановления и защиты прав интеллектуальной собственности.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

ПРИНЦИПЫ УСЛОВНОГО НЕПРИМЕНЕНИЯ НАКАЗАНИЯ В УГОЛОВНОМ ПРАВЕ РОССИИ И.М. АГЗАМОВ, соискатель ВНИИ МВД России, кандидат юридических наук, доцент Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. В статье предлагаются и теоретически обосновываются принципы условного неприменения наказания как принципы самостоятельного правового института. Предложены такие принципы, как принцип рациональной экономии мер государственного принуждения, принцип условности и принцип назначения наказания, раскрывается их содержание. Дается авторское определение термина «принципы условного неприменения наказания». Проводится взаимосвязь с принципами действующего уголовного законодательства (УК РФ). Ключевые слова: принципы уголовного права, принципы условного неприменения наказания, принцип рациональной экономии мер государственного принуждения, принцип условности, принцип назначения наказания, принцип неотвратимости уголовной ответственности.

THE PRINCIPLES OF CONDITIONAL NON-USE OF PUNISHMENT IN THE CRIMINAL LAW OF RUSSIA I.M. AGZAMOV, competitor of the All-Russia Research Institute of the RF Interior Ministry, candidate of Legal Sciences, associate professor Annotation. The article proposes and theoretically grounds the principles of conditional non-use of punishment as the principles of an independent legal institution. It proposes such principles as the principle of rational economy of the state coercive measures, the principle of conditionality and the principle of sentencing, and reveals their content. The author presents his definition of the term «the principles of conditional non-use of punishment». Interrelation between the principles of the existing criminal legislation (RF Criminal Code) is considered. Keywords: principles of criminal law, principles of conditional non-use of punishment, principle of rational economy of the state coercive measures, principle of conditionality, principle of sentencing, principle of inevitability of criminal liability.

Значение принципов в общественной жизни трудно переоценить. К. Маркс по этому поводу справедливо отметил, что «стоит ловко подставить в качестве исходного пункта дурные принципы — и вы получите надежное правовое основание для дурных выводов»1. То же самое, как представляется, можно отнести к тем случаям, когда отсутствие или игнорирование необходимых принципов может также привести к «сбою» в реализации важнейших правовых институтов, отрицательным образом сказаться на эволюционных процессах в отдельных отраслях правовой системы, в том числе и в уголовном праве. В этом смысле определенный интерес представляют принципы института условного неприменения наказания, которые предложены в рамках представленной публикации. По мнению

№ 6 / 2011

автора, разработка данных положений — необходимое условие комплексности и самостоятельности названного института как на общеправовом уровне, так и на внутриотраслевом. Включая в число принципов те или иные основополагающие идеи, необходимо руководствоваться общеправовыми и отраслевыми принципами (в данном случае — уголовно-правовыми принципами). Это объясняется тем, что чаще всего правовые принципы подразделяются на общеправовые, свойственные праву в целом, отраслевые, характерные для отдельных отраслей права или группы смежных отраслей (межотраслевые), и внутриотраслевые, характерные для группы правовых норм. 1

Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 1. С. 151.

Вестник Московского университета МВД России

211

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права К первым, как правило, относят принципы законности, равенства граждан перед законом, гуманизма, вины, справедливости. Специально-правовые принципы характерны для той или иной отрасли права. В частности, к их числу можно отнести принципы уголовного права. Внутриотраслевые принципы уголовного права — принципы того или иного уголовно-правового института, которые определяют его содержание. Они достаточно специфичны, имеют ограниченную сферу действий, реализуются, как правило, через отраслевые принципы, которые, в свою очередь, являются своеобразным отражением общеправовых принципов. Говоря о понятии принципов права в целом, отметим, что под ними чаще всего понимаются выраженные в нормах права, правовых прецедентах или правовых обычаях основополагающие начала, на которых базируется правовая система того или иного государства. Правовые принципы, являясь составной частью правовой культуры, передаются из поколения в поколение, влияя на законодательство и практику применения законов. Они лежат в основе обучения юристов и правового воспитания граждан и должностных лиц. Под принципами условного неприменения наказания следует понимать основные руководящие идеи, независимо от того, оформлены ли они в нормах уголовного законодательства либо вытекают из анализа всей совокупности правовых норм, и определяющие деятельность государственных органов по условному неприменению наказания. Из данного авторского определения следует, что один из ключевых вопросов — целесообразность официальной регламентации предложенных руководящих идей в уголовном законе. На этот счет С.Г. Келина и В.Н. Кудрявцев справедливо отметили, что отсутствие в уголовном законе норм, прямо формулирующих принципы, не является свидетельством игнорирования этих принципов со стороны действующего законодательства2. В то же время, они признают полезность и целесообразность этой процедуры, обращая внимание на правосознание людей и на дальнейшую правотворческую и правоприменительную деятельность. Следует обратить внимание и на то, что провозглашение и законодательное закрепление того или иного положения в качестве принципа уголов-

212

ного законодательства обязывают законодателя формулировать нормы УК РФ таким образом, чтобы они были способны реализовать этот принцип. Но это в идеале. В действующем УК РФ такое случается не везде. Можно считать это «издержками правотворческой деятельности» законодателя либо результатом не всегда продуманного политического курса государства в области уголовно-правовых отношений. Очевидно, что для официальной регламентации принципов условного неприменения наказания нужно «подготовить почву». Эта работа должна осуществляться по следующим направлениям: 1) необходимо установить в нормах УК РФ принцип неотвратимости уголовной ответственности, подчеркнув тем самым приоритетные направления уголовно-правовой политики государства, заключающиеся не в ужесточении наказания, а в его разумной гуманизации; 2) признать правовую комплексность и самостоятельность института условного неприменения наказания. Продолжая анализировать предложенное определение принципов условного неприменения наказания, отметим, что руководящими идеями здесь являются идеи гуманизма и справедливости, которые, в свою очередь, основываются, с одной стороны, на принципе экономии мер государственного принуждения, с другой стороны, подобная экономия должна быть рациональной и оправданной, что должно привести, с одной стороны, к оптимизации применения наказаний, не связанных с лишением свободы, с другой, — к уменьшению доли приговоров к условному осуждению. Проведенный теоретический анализ принципов уголовного законодательства, уголовного права в целом, предложение о регламентации принципа неотвратимости уголовной ответственности в УК РФ позволили отнести к числу принципов условного неприменения наказания такие, как принцип рациональной экономии мер государственного принуждения, принцип условности, принцип назначения наказания. Определенное значение имеет последовательность данного перечисления. По мнению автора, Келина С.Г., Кудрявцев В.Н. Принципы советского уголовного права. М., 1988. С. 28. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права именно идея рациональной экономии мер государственного принуждения — первоначальная основа для существования условного неприменения наказания. Именно она отражает его истинный дух и отличает от других уголовно-правовых институтов, а именно: институтов освобождения от уголовной ответственности, иных мер уголовно-правового характера (разд. 5 и 6 УК РФ), условно-досрочного освобождения от наказания, поскольку в последнем случае может и идет речь об экономии мер государственного принуждения, но лицо изначально испытывает хоть какую-то, но все-таки тяжесть реального уголовного наказания. Первые попытки изучить принцип рациональной экономии мер государственного принуждения были предприняты учеными в отечественной теории уголовного права довольно давно. Так, более ста лет назад Л.С. Белогриц-Котляревский писал о таких принципах, как принцип личности наказания, экономии карательных средств, культурности наказания, индивидуализации уголовной репрессии в связи с общей предупредительной деятельностью3. С.П. Мокринский считал, что, поскольку наказание является злом, «…ставить и избирать предположения уголовной репрессии надлежит поэтому с величайшей осторожностью, разумной экономией общественных и государственных сил и возможною пощадой интересов самого наказываемого»4. По мнению Н.В. Васильева, принцип экономии мер государственного принуждения следует отнести к специально-правовым (отраслевым) принципам. Он выражается в том, что борьбу с преступностью необходимо осуществлять путем наиболее рационального и экономного использования уголовных наказаний, особенно связанных с лишением свободы. Это означает, что нужно стремиться к тому, чтобы в случаях, когда это возможно, меньшими уголовно-правовыми средствами добиваться больших результатов5. Т.В. Непомнящая считает, что «на соображениях экономии мер государственного принуждения основан и институт условного осуждения»6. В литературе встречается иное название анализируемого принципа, например «принцип экономии судебных репрессий», или просто — «принцип экономии репрессий». Однако нас смущает слово «репрессия», поскольку это бросает определенную тень на правовую систему, ассоциируется с репрессиями

№ 6 / 2011

до- и послевоенного периода (1930—1940-е гг. XX в.), свидетельствует о нарушении принципов гуманизма и справедливости, являющихся принципами действующего УК РФ. В толковом словаре русского языка С.И. Ожегова и Н.Ю. Шведовой слово «репрессия» определяется как карательная мера, исходящая от государственных органов7. Очевидно, что «карательная окраска» не характерна для современной уголовно-правовой политики нашего государства. Получается, что если вся существующая система наказаний будет использоваться в полном объеме, то это означало бы произвол и террор со стороны государственных органов. Между тем принцип рациональной экономии мер государственного принуждения призван сбалансировать систему уголовных наказаний, иных мер уголовно-правового характера и условного неприменения наказания между собой. Это позволит выйти из посткризисного состояния системы наказаний УК РФ, оптимизировать наказания, не связанные с лишением свободы, предоставит дополнительные предпосылки для создания полноценного перспективного института пробации. По мнению П.А. Фефелова, анализируемый принцип более правильно было бы назвать принципом экономии принудительных мер, и он имеет большое значение для определения конкретной меры наказания, так как помогает определить тяжесть совершенного преступления8. Очевидно, что идея принципа экономии мер государственного принуждения не является новой для отечественного уголовного права. Большинство указанных авторов относят его к принципам уголовного права. Однако, в условиях, когда доля приговоров к условному неприменению наказания превышает половину всех обвинительных приговоров, можно с полным основанием отнести данный принцип к принципу условного неприменения наказания с оговоркой о «рациоБелогриц-Котляревский Л.С. Основные черты истории уголовного права. Киев, 1893. С. 25. 4 Мокринский С.П. Наказание, его цели и предположения. М., 1902. С. 29. 5 Васильев Н.В. Принципы советского уголовного права: учеб. пособие. М., 1983. С. 27. 6 Непомнящая Т.В. Назначение уголовного наказания: теория, практика, перспективы. СПб., 2006. С. 23. 7 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений. М., 2010. С. 628. 8 Фефелов П.А. Понятие и система принципов советского уголовного права. Свердловск, 1970. С. 104. 3

Вестник Московского университета МВД России

213

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права нальности»9. Как справедливо отметил Л.Л. Кругликов, «экономия мер уголовной репрессии не должна порождаться расточительностью уголовного закона. Иначе подтверждается старая истина, что суровость российских законов компенсируется нереальностью их исполнения»10. О том, что данный принцип относится только к условному неприменению наказания, свидетельствует понятие наказания, закрепленное в ст. 43 УК РФ, где говорится о наказании как о мере государственного принуждения. Следовательно, если мы говорим о рациональной экономии мер государственного принуждения, то подразумеваем оптимальное неприменение наказания. Поэтому терминологически этот принцип в таком виде нельзя отнести к другим уголовно-правовым институтам, например к институту освобождения от уголовной ответственности, иным мерам уголовно-правового характера. В каждом случае нужно уточнять предмет экономии. Принцип условности вытекает из самого названия «условное неприменение наказания» и означает следующее. 1. Условное неприменение наказания — это не обязательная процедура, точнее, стадия, следующая за стадией назначения наказания. Это один из возможных, но не обязательных этапов применения уголовного наказания. Государство в лице правоприменителя, основываясь на нормах уголовного законодательства, возможно, при определенных обстоятельствах решит не применять назначенное уголовное наказание. 2. Для определенного вида условного неприменения, будь это условное осуждение, отсрочка отбывания наказания либо условное неприменение наказания в связи с болезнью, существуют свои основания применения, т.е. условия, существенное изменение которых позволяет либо усовершенствовать практику применения, которая проявлялась бы в гармонии всех мер государственного принуждения, либо, наоборот, приведет к дисбалансу, при котором можно говорить о безнаказанности, о нарушении принципа неотвратимости уголовной ответственности. В целях недопущения последнего мы и определили в качестве первого принципа принцип рациональной экономии мер государственного принуждения. 3. Принцип условности означает, что решение о неприменении наказания зависит от степени веро-

214

ятности достижения целей условного неприменения наказания, а именно: исправления осужденного, ресоциализации личности виновного и предупреждения совершения осужденным нового преступления. 4. Условность неприменения наказания означает, что при определенных обстоятельствах суд может отменить условное осуждение, отсрочку отбывания наказания либо решит приступить к отбыванию неотбытой части наказания после выздоровления больного. 5. При условном неприменении наказания суд может назначить дополнительные наказания. Кроме того, на осужденного возлагаются определенные обязанности, примерный перечень которых определен в ч. 5 ст. 73 УК РФ. В рамках проводимого автором представленной статьи диссертационного исследования предлагается применять эти обязанности с расширением имеющегося в настоящий момент перечня не только при условном осуждении, но и при применении отсрочки отбывания наказания, условном неприменении наказания в связи с болезнью после выздоровления больного. В итоге осужденный реально должен почувствовать «условность» непримененного наказания, ощутив последствия совершенного преступления. Принцип назначения наказания; может показаться, что это не принцип, поскольку исходя из нашего определения вроде бы не считается руководящей идеей. Однако необходимо заметить, что в процессе назначения наказания виновное лицо получает первоначальную оценку со стороны государства за совершенное преступление. Именно здесь в полной мере реализуются принципы действующего уголовного законодательства. Назначение наказания — это определяющая и руководящая процедура, точнее, стадия применения наказания, без которой невозможно вести речь об условном неприменении наказания. Именно на этой стадии решается вопрос о квалификации содеянного виновным, определяются категория совершенного преступления, вид и размер наказания. В свою очередь, от этого зависит возможность дальнейшего применения или неприменения наказания. Удельный вес условно осужденных в общем числе осужденных в 1991 г. составлял 30,8%, в 2001 г. этот показатель составил рекордные 57,5%, в 2010 г. — 49,2%. 10 Кругликов Л.Л., Васильевский А.В. Дифференциация ответственности в уголовном праве. СПб., 2003. С. 149. 9

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Известным спорным вопросом в теории права является вопрос о соотношении таких понятий, как цели, задачи и принципы. Не является исключением и уголовно-правовая наука, в связи с чем считаем целесообразным коснуться данной проблемы применительно к институту условного неприменения наказания, а именно: выяснить, каким образом соотносятся цели и принципы условного неприменения наказания, что первично, а что вторично. В свое время Н.А. Беляев справедливо высказал мысль о том, что «цели, задачи и принципы находятся в диалектическом единстве. Имеется древо целей, равно как имеется древо принципов. Представляется, что первоначально теория вырабатывает какую-то всеобъемлющую руководящую научную идею — принцип, затем формулируются цели (ставятся задачи), которые должны быть достигнуты для реализации этой идеи, после чего вырабатываются принципы, обеспечивающие достижение сформулированной цели, затем вновь ставятся цели, обеспечивающие реализацию принципов, и т.д.»11. Применительно к нашему вопросу это суждение можно представить следующим образом. В современных условиях, когда стало ясно, что полностью искоренить преступность невозможно, возникла идея о ее сокращении и контроле в социально допустимых пределах, что повлекло за собой постановку задач, указанных в ст. 2 УК РФ, и прежде всего предупреждение совершения новых преступлений. В ч. 2 данной статьи прямо говорится, что для осуществления этих задач УК РФ устанавливает основание и принципы уголовной ответственности. В последующем появление таких принципов, как принципы гуманизма и справедливости, потребовало и появления уголовно-правовых институтов освобождения от уголовной ответственности и наказания, иных мер уголовно-правового характера, амнистии, помилования и т.д., в том числе и института условного неприменения наказания12. Далее, в УК РФ образовалась совокупность норм, свидетельствующая о появлении института условного неприменения наказания, целями которого являются исправление осужденного, ресоциализация личности виновного и предупреждение совершения осужденным нового преступления. Для достижения указанных целей мы предложили принципы условного неприменения наказания:

№ 6 / 2011

принцип рациональной экономии мер государственного принуждения, принцип условности и принцип назначения наказания. В последующем правоприменитель, следуя указанным целям и принципам, должен руководствоваться общими началами условного неприменения наказания, т.е. требованиями и критериями в процессе принятия решения о реальном применении назначенного уголовного наказания либо о его условном неприменении. При этом параллельно во внимание должны приниматься основания применения конкретных норм об условном осуждении, условном неприменении наказания в связи с болезнью и отсрочке отбывания наказания. В связи с изложенным определенный интерес представляет разработка системы иерархичности и взаимодействия в следующей цепи: задачи — принципы — цели — общие начала условного неприменения наказания. Если выстроить путь от принципов УК РФ до конкретных видов условного неприменения наказания, то должна получиться следующая цепочка: задачи УК РФ — его принципы (в том числе и принцип неотвратимости уголовной ответственности) — цели условного неприменения наказания — его принципы — общие начала условного неприменения наказания — основания условного осуждения, либо условного неприменения наказания в связи с болезнью, либо отсрочки отбывания наказания. Как видим, в этой цепи общие начала занимают промежуточное положение, являясь связующим звеном между руководящими идеями (принципами) и основаниями применения конкретных норм УК РФ. Заметим, что такие принципы, как принцип гуманизма, справедливости и неотвратимости уголовной ответственности, получают свое дальнейшее развитие в принципах условного неприменения наказания. В частности, идеи гуманизма отражаются в предложенном принципе рациональной экономии мер государственного принуждения. В то же время, слово «рациональной» свидетельствует и о справедливости. Беляев Н.А. Избранные труды. СПб., 2003. С. 212. При этом мы придерживаемся той точки зрения, согласно которой причиной последующего нерационального использования норм условного неприменения наказания (в особенности условного осуждения) явился кризис системы наказаний и кризис уголовной юстиции. 11 12

Вестник Московского университета МВД России

215

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Принцип условности одновременно свидетельствует и о принципе справедливости, и о принципе неотвратимости уголовной ответственности, поскольку если, например, назначено дополнительное наказание, то оно обязательно будет исполнено. Также государство вправе требовать соблюдения осужденным возложенных на него обязанностей: возместить причиненный вред, пройти курс лечения от алкоголизма, наркомании, трудоустроиться на работу и т.д. Тем самым,виновный должен реально почувствовать неотвратимость уголовной ответственности. Это, в свою очередь, свидетельствует о справедливом подходе со стороны государства к оценке совершенного преступления. Принцип назначения наказания еще раз доказывает существование идеи неотвратимости уголовной ответственности, поскольку наказание в случае признания лица виновным будет назначено, лицо будет считаться судимым в течение определенного промежутка времени (в течение испытательного срока), что свидетельствует о наличии определенных ограничений. Как уже было отмечено, взаимосвязь принципов УК РФ и принципов условного неприменения наказания обеспечивается общими началами ус-

ловного неприменения наказания. Отсутствие обратной связи порождает конфликт интересов. Речь идет о не соответствии тех или иных уголовно-правовых норм (например, после очередных изменений в УК РФ) нормам Конституции РФ. Положения последней не должны противоречить нормам международного права. Только при максимальной гармонии «нормативных чувств», соответствии на различных уровнях принципов между собой можно добиться реальной их реализации и соблюдения. Таким образом, мы пришли к следующим выводам. Во-первых, необходимо законодательно закрепить в тексте УК РФ принцип неотвратимости уголовной ответственности в целях придания ему официального статуса — принципа УК РФ. Вовторых, при применении норм об условном неприменении наказания необходимо руководствоваться предложенными принципами: принципами рациональной экономии мер государственного принуждения, условности и назначения наказания. Считаем, что это будет способствовать юридическому закреплению и оформлению комплексного правового института — института условного неприменения наказания.

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ ИНСТИТУТА ПОМИЛОВАНИЯ В ГОСУДАРСТВАХ — УЧАСТНИКАХ СНГ В.Е. БАСКАКОВА, кандидат юридических наук, доцент, заведующая кафедрой уголовного права и процесса Межрегионального открытого социального института (г. Йошкар-Ола), член Ассоциации юристов России, член комиссии по вопросам помилования на территории Республики Марий Эл E-mail: [email protected] Н.М. ШВЕЦОВ, доктор психологических наук, кандидат экономических наук, профессор, первый проректор Межрегионального открытого социального института (г. Йошкар-Ола), заслуженный деятель науки РМЭ, член Ассоциации юристов России, председатель комиссии по вопросам помилования на территории Республики Марий Эл, член коллегии по аттестации судей в РМЭ E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право Аннотация. Рассмотрены тенденции развития института помилования в некоторых государствах — участниках СНГ. Статья не претендует на полное освещение вопросов, в ней больше поставлено проблемных аспектов, чем дано ответов. Авторы продолжают более подробно прорабатывать эту тему исследования в монографической работе, которая готовится к печати. Ключевые слова: помилование, институт помилования, право помилования, комиссия.

216

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

RATHER-LEGAL ANALYSIS OF THE INSTITUTION OF PARDON IN PARTICIPANT STATES OF CIS V.E. BASKAKOVA, candidate of legal sciences, assistant professor head of department of criminal law and process Inter-regional Open Social Institute (Yoshkar-Ola), member of the Russian Law Society, member of Commission on Issues on Charter of pardon in Mari El republic N.M. SHVETSOV, Ed.D. in Economics, professor, vice-principal of Inter-regional Open Social Institute (Yoshkar-Ola), honored scientist of Mari El republic, member of the Russian Law Society, member of Commission on Issues on Charter of pardon in Mari El republic, collegium member on certification of judges in Mari El Annotaton. This article deals with trends in development of the institution of pardon in some participant states of CIS. The article doesn't claim to have covered all issues; the emphasis is on some most problematic issues rather than answers to them. The authors are working on this research topic in monograph which is due to be published. Keywords: pardon, institution of pardon, right of pardon, commission.

«Под помилованием подразумевается погашение всего или части наказания волей государственной власти, объявляемой по отношению к данному конкретному случаю… Уголовный закон есть выражение воли общественной власти, приговор судебный — ее осуществление в конкретном случае. Но если общественная власть ввиду обстановки данного дела высказывает иную волю, то выраженная законом воля отпадает, наказание не применяется, а применяемое отменяется. Таково формальное основание права помилования: воля, высказанная раньше, отменяется позднейшим ее выражением. Новая воля может быть рассматриваема как новый закон для частного случая, мягчайший для совершившего преступление»1. Проблемы правового регулирования помилования в любой стране сложны и многоплановы. Россия постоянно совершенствует свои правовые институты, в том числе и институт помилования. Тенденция развития правового регулирования института помилования позволяет проанализировать законодательство в государствах — участниках СНГ. Право как регулятор отношений между людьми находится в состоянии постоянного развития и совершенствования. Изменения, происходящие в политической, экономической и идеологической сферах общественной жизни, требуют соответствующих изменений законодательства. Конституционное право, уголовное право, уголовно-процессуальное право как отрасли, в наибольшей степени затрагивающие права и свободы человека и гражданина, в первую очередь должны отражать эти изменения. Модельный УК для государств — участников СНГ был принят на седьмом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников Содружества Независимых Государств (постановление № 7-5 от 17 февраля 1996 г.)2. На основании ч. 1 ст. 85 модельного УК для госу-

№ 6 / 2011

дарств — участников СНГ актом помилования лицо, осужденное за преступление, может быть полностью или частично освобождено от наказания, как основного, так и дополнительного, либо освобождено от наказания условно или такому лицу неотбытая часть наказания может быть заменена более мягким либо снята судимость. Если лицо, условно освобожденное актом помилования, в течение неотбытого срока совершает новое преступление, суд назначает ему наказание по правилам, предусмотренным ст. 70 модельного УК. В соответствии со ст. 82 УК Азербайджанской Республики помилование осуществляется в отношении индивидуально определенного лица и является прерогативой Президента Азербайджанской Республики (п. 22 ст. 109 Конституции Азербайджанской Республики). Помилование осуществляется только в отношении осужденных и может Фойницкий И.Я. Учение о наказании в связи с тюрьмоведением. М., 2000. С. 121. 2 Модельный уголовный кодекс для государств — участников СНГ (с изм. на 16 ноября 2006 г.). Рекомендательный законодательный акт для СНГ. Принят на 7-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ 17 февраля 1996 г. // Приложение к «Информационному бюллетеню». 1996. № 10. С. 350. 1

Вестник Московского университета МВД России

217

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права быть осуществлено в отношении любого осужденного, в том числе и приговоренного к пожизненному лишению свободы. При этом, как указано в п. 3 ст. 82 УК Азербайджанской Республики, пожизненное заключение в порядке помилования может быть заменено лишением свободы на срок не более 25 лет. Закон не оговаривает круг лиц, имеющих право обращения с ходатайством о помиловании осужденного. Ими могут быть сам осужденный, его адвокат, родственники, представители трудовых коллективов и общественности, администрация исправительных учреждений и т.д. Законом не определен и срок, по истечении которого после начала отбытия наказания можно обращаться с ходатайством о помиловании. Исходя из практики рассмотрения подобных материалов, таким сроком является половина отбытого наказания, но не менее этого. Президент Азербайджана Ильхам Алиев подписал указ о помиловании, в соответствии с которым из мест заключения будут освобождены 100 человек. Это седьмой указ о помиловании, подписанный Алиевым со времени его избрания Президентом Азербайджана. Напомним, что И. Алиев вступил в должность 31 октября 2003 г. С 31 октября 2003 г. по 20 июня 2005 г. из мест заключения освобождены в общей сложности около 1200 человек3. Для сравнения: за аналогичный период Президентом России В.В. Путиным из мест лишения свободы актами помилования были освобождены 140 человек4. За это время Президент России подписал 34 указа о помиловании5. На основании ст. 83 УК Армении актом помилования лицо, осужденное за преступление, может быть полностью или частично освобождено как от основного, так и от дополнительного наказания или ему неотбытая часть наказания может быть заменена более мягким видом наказания либо может быть снята судимость. Президент Армении Серж Саргсян 24 января 2009 г. подписал указ о помиловании 16 осужденных за участие в массовых беспорядках, незаконное ношение, приобретение, применение, перевозку, сбыт оружия и боеприпасов, а также насилие в отношении представителей власти во время столкновений 1—2 марта 2008 г. Президент Армении издал такой указ, принимая во внимание про-

218

шения осужденных на имя президента, отсутствие ранней судимости, а также особенности уголовного дела и прочие семейные обстоятельства и состояние здоровья. Напомним, что Президент уже подписал два указа о помиловании заключенных, обратившихся к главе государства с прошением. 3 декабря 2008 г. были помилованы 3 гражданина, а 12 января 2009 г. — еще 12 граждан, осужденных за участие в столкновениях с полицией 1 марта 2008 г.6 Для сравнения: 9 июля 2010 г. Президент России подписал указы о помиловании 20 граждан России. Все они были освобождены от дальнейшего отбывания наказания в виде лишения свободы. Осужденные обратились с соответствующими прошениями о помиловании в адрес главы государства, в которых признали свою вину в ранее совершенных преступлениях. При рассмотрении прошений о помиловании Президент России учитывал тот факт, что осужденные находились по судебным решениям в местах лишения свободы и уже понесли суровое наказание7. На основании ст. 96 УК Белоруссии помилование осуществляется Президентом Республики Белоруссии в отношении индивидуальноопределенного лица. На основании акта помилования лицо, осужденное за преступление, может быть полностью или частично освобождено от наказания, как основного, так и дополнительного, либо освобождено от наказания условно, либо такому лицу неотбытая часть наказания может быть заменена более мягким наказанием, либо ему может быть снята судимость. В соответствии с ч. 3 ст. 96 УК Белоруссии, если лицо, условно освобожденное актом помилования, в течение неотбытого срока совершит умышленное преступление, а равно преступление по неосторожности, за котоУказом Президента Азербайджана помилованы 100 осужденных. Баку, 2005. 20 июня // ria.ru politics 4 Баскакова В.Е., Швецов Н.М. Институт помилования в Российской Федерации: проблемы и перспективы его развития: учеб. пособие. Йошкар-Ола, 2011. С. 131—136. 5 Баскакова В.Е., Швецов Н.М. Институт помилования в Российской Федерации: проблемы и перспективы его развития: учеб. пособие. Москва; Йошкар-Ола, 2006. С. 121—124. 6 В Армении помиловано 16 человек, осужденных по событиям 1—2 марта 2008 г. // regnum.ru 7 9 июля 2010 г. Президент РФ подписал указы о помиловании ряда граждан России. Список помилованных публикует официальный сайт Кремля // rosbalt.ru 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права рое оно осуждается к лишению свободы, суд назначает ему наказание по правилам, предусмотренным ст. 73 УК Белоруссии. В соответствии с Указом Президента Республики Белоруссии от 3 декабря 1994 г. № 250 «Об утверждении Положения о порядке осуществления в Республике Белоруссии помилования осужденных, освобождения от уголовной ответственности лиц, способствовавших раскрытию и устранению последствий преступлений» при Президенте Республики Белоруссии образована комиссия по вопросам помилования8. На основании ч. 1 ст. 76 УК Республики Казахстан акт об амнистии издается Парламентом Республики Казахстан в отношении индивидуально не определенного круга лиц. В ч. 2 говорится, что на основании акта об амнистии лица, совершившие преступления, могут быть освобождены от уголовной ответственности. Лица, осужденные за совершение преступления, могут быть освобождены от наказания, либо назначенное им наказание может быть сокращено или заменено более мягким видом наказания, либо такие лица могут быть освобождены от дополнительного вида наказания. С лиц, отбывших наказание или освобожденных от дальнейшего его отбывания, актом об амнистии может быть снята судимость. Акт об амнистии не распространяется на лиц, совершивших тяжкие или особо тяжкие преступления, а также наказание, которым назначено при опасном или особо опасном рецидиве преступлений. В соответствии с ч. 3 ст. 76 УК Казахстана акт о помиловании индивидуально определенного лица, в отношении которого обвинительный приговор вступил в законную силу, издается Президентом Республики Казахстан. Часть 4 ст. 76 УК Казахстана провозгласила, что при помиловании лицо, осужденное за преступление, может быть освобождено от дальнейшего отбывания наказания либо назначенное ему наказание может быть сокращено или заменено более мягким видом наказания. С лица, отбывшего наказание, актом помилования может быть снята судимость9. Президент Республики Казахстан подписал указ от 5 июля 2006 г. № 140 «О Комиссии по вопросам помилования при Президенте Республики Казахстан»10.

№ 6 / 2011

24 декабря 2009 г. Президент Казахстана Нурсултан Назарбаев подписал Указы о помиловании 31 человека, осужденного в разное время к смертной казни за умышленные убийства, которым смертная казнь заменена на пожизненное лишение свободы11. Казахстан привержен курсу на полную отмену смертной казни и как председатель ОБСЕ12 в 2010 г., продолжает продвигать международные стандарты в области соблюдения прав человека. В Казахстане с 2003 г. действует мораторий на исполнение смертной казни. После внесения поправок в Конституцию Казахстана в мае 2007 г. смертная казнь сохранена лишь за террористические деяния, сопряженные с гибелью людей, а также за особо тяжкие преступления, совершенные в военное время. На сегодняшний день смертная казнь не применяется в 125 из 192 государств — членов ООН и в 48 из 56 стран — участниц ОБСЕ. На основании ч. 1 ст. 75 УК Киргизии в отношении индивидуально определенного лица помилование осуществляется Президентом Киргизской Республики. Лицо, осужденное за преступление, актом помилования может быть освобождено от дальнейшего отбывания наказания либо назначенное ему наказание может быть сокращено или заменено более мягким видом наказания. Лицо, осужденное к смертной казни, имеет право обращаться с ходатайством о помиловании по вступлении приговора в законную силу. В соответствии с ч. 4 ст. 75 УК Киргизии лицо, осужденное к лишению свободы, вправе возбудить ходатайство о помиловании по отбыУказ Президента Республики Беларусь от 3 декабря 1994 г. № 250 «Об утверждении Положения о порядке осуществления в Республике Беларусь помилования осужденных, освобождения от уголовной ответственности лиц, способствовавших раскрытию и устранению последствий преступлений» (с изм. от 10 июля 2009 г.). Зарегистрирован в НРПА РБ 23 февраля 2001 г. № 1/2077 // levonevski.net 9 Статья 76 УК Республики Казахстан от 16 июля 1997 г. № 167-I (с изм. от 28 января 2011 г. № 402-IV 3PK) «Освобождение от уголовной ответственности и наказания на основании акта амнистии или помилования» // pavlodar.com 10 Указ Президента Республики Казахстан от 5 июля 2006 г. № 140 «О Комиссии по вопросам помилования при Президенте Республики Казахстан» // САПП Республики Казахстан. 2006. № 25. Ст. 254. 11 24 декабря 2009 г. Президент Казахстана помиловал 31 человека осужденного к смертной казни // news.bcetyt.ru 12 ОБСЕ — Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе. 8

Вестник Московского университета МВД России

219

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права тии не менее половины назначенного срока наказания13. В Республике Молдова, согласно пункту «е» ст. 88 Конституции РМ, помилование от имени государства осуществляется Президентом РМ. Помилование — это акт верховной власти, посредством которого осужденное лицо полностью или частично освобождается от назначенного наказания либо назначенное наказание заменяется более мягким наказанием14. Таким образом, субъектом помилования в уголовном законодательстве может быть только осужденный. Помилование не распространяется на дополнительные наказания, кроме случаев, когда в акте о помиловании предусмотрено иное. Помилование осуществляется Президентом РМ в индивидуальном порядке (ст. 108 УК РМ). Отметим, что содержание данной части ст. 108 УК вступает в противоречие с Конституцией, предусматривающей, что объявление амнистии и помилования регламентируется органическим законом (п. «о» ч. 3 ст. 72). Исходя из содержания данной конституционной нормы, парламент РМ тоже правомочен применять акт о помиловании. Помилование является смешанным видом освобождения от уголовной ответственности и наказания15. Однако ч. 1 ст. 108 УК РМ предпринимает попытку сузить круг: «Помилование является актом, посредством которого осужденное лицо полностью или частично освобождается от назначенного наказания либо назначенное наказание заменяется более мягким наказанием». Тем самым устанавливается, что с помощью акта помилования лицо не может быть освобождено от уголовной ответственности16. Таким образом, помилование трансформируется из смешанного вида в разновидность освобождения от дальнейшего отбытия наказания. Существует мнение, что подобное сужение сферы действия помилования и, тем самым, изменение ее юридической природы не совсем оправданны.

220

В соответствии с ч. 1 ст. 83 УК Республики Таджикистан помилование осуществляется Президентом Республики Таджикистан в отношении определенного лица. На основании ч. 2 ст. 83 УК Таджикистана актом помилования лицо, осужденное за преступление, может быть полностью или частично освобождено от наказания, как основного, так и дополнительного, либо такому лицу неотбытая часть наказания может быть сокращена или заменена более мягким видом наказания или снята судимость. Применение актов амнистии и помилования не является препятствием для права потерпевшего получить возмещение ущерба, причиненного преступным деянием. Право помилования, в соответствии с п. 27 ст. 69 Конституции Республики Таджикистан, предоставлено Президенту Республики Таджикистан. Что касается Российской Федерации, то результат налицо: за последние десять лет число помилований в России резко сократилось. Если в 2000 г. было помиловано 13 тыс. человек, то в 2002 г. — всего 183 человека, в 2003 г. — 283, в 2004 г. — 72, в 2005 г. — 42, в 2006 г. — 9 человек, а в 2007 г. — ни одного. В 2009 г. сообщалось о 48 помилованных. Всего за два срока своего президентства В.В. Путин помиловал 590 человек. Д.А. Медведев с мая 2008 г. по март 2011 г. помиловал 162 осужденных17. В статье были рассмотрены лишь некоторые аспекты института помилования. Эта проблема является основной для дальнейшего анализа, что мы и предпринимаем в монографической работе. Статья 75 УК Киргизской Республики от 1 октября 1997 г. № 68 (с изм. от 18 июля 2007 г.) // Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики. 1998. № 7. Ст. 229. 14 Постановление Конституционного Суда РМ от 25 мая 2000 г. № 20 «О контроле конституционности статьи 53 УК» // Monitorul oficial al Republicii Moldova. 2000. № 59—62. С. 45. 15 Скибицкий В.В. Освобождение от уголовной ответственности и отбывание наказания. Киев, 1987. С. 64. 16 Комментарий к УК РМ. Кишинев, 2005. С. 428. 17 Лукьянова Е. Просить нельзя помиловать // Коммерсантъ Власть. 2011. № 12. С. 45. 13

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

ВОЗМОЖНОСТИ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ В РАССЛЕДОВАНИИ КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ1 Д.Ю. ГОНЧАРОВ, кандидат юридических наук, доцент Российского государственного профессионально-педагогического университета, соискатель при докторантуре Уральской государственной юридической академии Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается неисследованный в российской юридической науке вопрос использования знаний об антикоррупционной экспертизе в расследовании уголовных дел. Используются научные методы: диалектический, анализа и синтеза. Делается вывод о возможности и показаны конкретные направления использования нормативных положений об антикоррупционной экспертизе в следственной деятельности. Ключевые слова: антикоррупционная экспертиза, расследование, коррупционные преступления.

POSSIBILITIES OF ANTICORRUPTION EXAMINATION IN INVESTIGATION OF CORRUPTION CRIMES D.YU. GONCHAROV, candidate of Science, associate professor, the senior lecturer of the Russian state is professional-pedagogical university, the competitor at doctoral studies of the Ural state law academy Annotation. Article is devoted the question of use of knowledge not investigated in the Russian jurisprudence on anticorruption examination in investigation of criminal cases. Scientific methods are applied: dialectic, the analysis and synthesis. The conclusion is drawn on possibility and concrete directions of use of standard positions about anticorruption examination in invectigatory activity are shown. Keywords: anticorruption examination, invectigation, corruption crimes.

Одна из задач расследования уголовных дел, и, в частности, о коррупционных преступлениях, — выявление причин и условий, способствовавших их совершению. Правоохранительные ведомства, осуществляющие предварительное расследование, уделяют особое внимание этому направлению работы по уголовным делам коррупционной направленности. Так, Указанием Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. № 7-224 «Об организации работы в системе Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации в сфере противодействия коррупции» предписано, в частности, следующее: «Безотлагательно направлять в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ представления об устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений коррупционной направленности, и привлечении к ответственности виновных в этом должностных лиц. В случаях непринятия мер по устранению указанных в представлении нарушений инициировать перед прокурорами вопрос о возбуждении административного либо дисциплинарного производства» (п. 2.8).

№ 6 / 2011

Существенная часть коррупционных мероприятий становится возможной благодаря возникающим по недосмотру либо умышленно недостаткам действующего законодательства, способствующим совершению коррупционных действий или принятию коррупционных решений в процессе реализации нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные нормы2. Исследователи-криминалисты отмечают, что некоторые условия, в дальнейшем способствующие совершению преступлений, создаются самими коррупционерами. В.Н. Карагодин пишет: «Взяткополучатели нередко создают организационную систему, стимулирующую возникновение у просителей желания любым путем ускорить выполнение должностных действий. В этих целях могут устанавливаться требования представления дополнительных документов, правила их оформления, проведение Автор выражает признательность профессору В.Н. Карагодину за идею, положенную в основу статьи. 2 Казаченкова О.В. Административно-правовое регулирование антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации // Административное и муниципальное право. 2010. № 9. С. 29—38. 1

Вестник Московского университета МВД России

221

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права дополнительных согласований, не предусмотренных нормативными актами, определяющим и процедуру совершения должностных действий. Для этого, в некоторых случаях, издаются различные локальные акты, которые на нормативном уровне закрепляют искусственное создание препятствий для своевременного и обоснованного разрешения обращений физических и юридических лиц. В данном случае достаточно отчетливо просматривается влияние особенности обстановки преступления на способ его совершения. Оно заключается в том, что к установленному порядку выполнения должностных действий добавляются другие требования. Таким образом, уже на стадии подготовки в способ получения и вымогательства взяток включаются операции, связанные с документооборотом»3. Таким образом, в ведомственных актах возможно наличие предписаний, создаваемых и (или) используемых лицами, совершающими коррупционные преступления. Полагаем, что в основе деятельности следователя, направленной на выявление таких предписаний, могут лежать положения об антикоррупционной экспертизе. 3 июля 2009 г. Государственной Думой принят Федеральный закон «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов» № 172-ФЗ4. В соответствии с ч. 1 ст. 1 этого Закона, цель проведения антикоррупционной экспертизы состоит в выявлении в нормативных правовых актах и проектах нормативных правовых актов коррупциогенных факторов и их последующее устранение. В ч. 2 этой же статьи дается определение таких факторов: положения нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил; положения, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям и, тем самым, создающие условия для проявления коррупции. Наряду с прокуратурой РФ и федеральным органом исполнительной власти в области юстиции, Закон № 172-ФЗ отнес к субъектам антикоррупционной экспертизы «органы, организации, их должностных лиц» без указания на их ведомственную принадлежность (абз. 3 ч. 1 ст. 3). При этом,

222

согласно названной норме, антикоррупционная экспертиза проводится этими органами «в соответствии с настоящим ФЗ, в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти, иных государственных органов и организаций, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, и, согласно Методике, определенной Правительством Российской Федерации». В соответствии с ч. 4 ст. 3 Закона № 172-ФЗ органы, организации, их должностные лица проводят антикоррупционную экспертизу принятых ими (курсив мой — Д.Г.) нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) при проведении их правовой экспертизы и мониторинга их применения. Следует отметить, что ряд ведомств начали принимать соответствующие документы уже в 2009 г., вскоре после вступления в силу Закона № 172-ФЗ. Так, Министерством образования и науки РФ был издан приказ от 7 октября 2009 г. № 375 «Об утверждении порядка проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов Министерства образования и науки Российской Федерации»5. Очевидно, что внутриведомственная антикоррупционная экспертиза нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов в абсолютном большинстве государственных органов власти и органов местного самоуправления будет нацелена на такую составляющую противодействия коррупции, как ее профилактика. Вместе с тем, на наш взгляд, борьба с коррупцией и минимизация (ликвидация) последствий уже совершенных коррупционных правонарушений6 должны осуществляться, в первую очередь, следственными органами. Полагаем, что выполнение этих задач способно стать наиболее эффективным при условии выявления коррупциогенных факторов в праве в рамках расследования конкретных уголовных дел. Однако, в настоящий момент процедура выявления следователями таких факторов в нормаГончаров Д.Ю., Карагодин В.Н. Первоначальный этап расследования взяточничества: учеб. пособие. Екатеринбург, 2009. С. 71, 72. 4 Собрание законодательства РФ. 2009. 20 июля. № 29. Ст. 3609. 5 Российская газета. 2009, 18 нояб. 6 Пункт 2 ст. 1 ФЗ от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» // Собрание законодательства РФ. 2008. 29 дек. № 52 (ч. 1). Ст. 6228. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права тивно-правовых актах других ведомств, органов, организаций и их должностных лиц ни законом, ни, тем более, организационно-распорядительными документами правоохранительных органов не регламентирована. До образования Следственного комитета Российской Федерации можно было рассуждать о вхождении СК при прокуратуре РФ в систему органов прокуратуры и, на этом основании, предполагать возможность проведения антикоррупционной экспертизы по уголовным делам именно этими органами. Но теперь, в условиях самостоятельности нового следственного ведомства, следует решить принципиальный вопрос о возможности нормативно обоснованного поиска следователями (в том числе СК РФ) коррупциогенных факторов в праве, и, — самое главное, — о возможности влияния следователей на их устранение. Отсутствие в следственных ведомствах нормативных правовых актов, устанавливающих порядок проведения антикоррупционной экспертизы, вынуждает обратиться для уяснения поставленного вопроса к общему документу — Закону № 172-ФЗ. Кроме уже названных субъектов антикоррупционной экспертизы, ее могут проводить другие субъекты, возможность взаимодействия с которыми в рамках расследования уголовных дел следует использовать. Согласно ст. 5 Закона № 172-ФЗ, «институты гражданского общества и граждане могут в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Российской Федерации, за счет собственных средств проводить независимую антикоррупционную экспертизу нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов). В заключении по результатам независимой антикоррупционной экспертизы должны быть указаны выявленные в нормативном правовом акте (проекте нормативного правового акта) коррупциогенные факторы и предложены способы их устранения. Заключение по результатам независимой антикоррупционной экспертизы носит рекомендательный характер и подлежит обязательному рассмотрению органом, организацией или должностным лицом, которым оно направлено, в тридцатидневный срок со дня его получения. По результатам рассмотрения гражданину или организации, проводившим независимую экспертизу,

№ 6 / 2011

направляется мотивированный ответ, за исключением случаев, когда в заключении отсутствует предложение о способе устранения выявленных коррупциогенных факторов». Региональными органами юстиции проводится работа по аккредитации независимых экспертов, получающих соответствующие удостоверения и безвозмездно занимающихся проведением антикоррупционных экспертиз. Кроме того, представляется возможным задействовать неаккредитованных сведущих лиц, например, из числа компетентных ученых, сотрудников профессорско-преподавательского состава научных, образовательных и иных учреждений. Так, автор настоящей работы в рамках мероприятий следственного управления СК РФ по Свердловской области участвовал в разработке мер, направленных на совершенствование ФЗ от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Данный закон анализировался, в частности, на предмет обнаружения в нем коррупциогенных факторов. Использовалась Методика проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, утвержденная постановлением Правительства РФ от 26 февраля 2010 г. № 96. Верховный Суд РФ подтвердил, что не аккредитованные физические и юридические лица могут проводить анализируемую экспертизу в соответствии с названной Методикой. «Иное означало бы не только умаление сотрудничества органов государственной власти субъекта РФ с институтами гражданского общества и гражданами при проведении антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов), но и ограничение права граждан обращаться лично, а также направлять индивидуальные и коллективные обращения в государственные органы и органы местного самоуправления по данному вопросу» — указал суд7. Не следует забывать и о том, что коррупциогенные факторы вполне обоснованно могут рассматриваться и как условия, способствующие совершению преступлений. Участие следователей в их выявлении и устранении возможно в форме представлений об Определение от 1 декабря 2010 г. № 64-Г10-23 // СПС Консультант Плюс. Версия Проф. 7

Вестник Московского университета МВД России

223

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений коррупционной направленности, в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ. Методика проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов применяется для выявления коррупциогенных факторов в праве и их последующего устранения. Этой методикой руководствуются все субъекты обсуждаемой экспертизы. Для обеспечения обоснованности, объективности и проверяемости результатов антикоррупционной экспертизы необходимо проводить экспертизу каждой нормы правового акта (п. 2 Методики проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов). Однако, в непосредственные задачи следователя на сегодняшний день не входит проведение этой экспертизы. Как уже говорилось, для ее проведения он может задействовать специалистов, а может и не назначать ее, довольствуясь обнаружением причин и условий, способствовавших совершению конкретного коррупционного преступления. Если без проведения экспертизы достаточно будет реагирования на очевидный коррупциогенный фактор путем направления представления об устранении причин и условий, способствовавших совершению расследованного преступления, то представляется, что для этого достаточно выявление коррупциогенных факторов только в тех нормах, которые были использованы коррупционером. Вместе с тем, следует учесть, что одним из принципов организации антикоррупционной экспертизы служит оценка нормативного правового акта во взаимосвязи с другими нормативными правовыми актами. Не всегда субъекты экспертизы учитывают этот принцип, что приводит к ошибочным выводам о наличии коррупциогенных факторов. Так, и.о. прокурора Ненецкого автономного округа полагал, что одна из норм Окружного закона «Об Администрации Ненецкого автономного округа и иных органах исполнительной власти Ненецкого автономного округа» является коррупциогенной. Однако, сославшись на принцип взаимосвязи с другими актами, и проанализировав федеральное законодательство, Верховный Суд РФ указал, что «в оспариваемой норме ни

224

один из коррупциогенных факторов, отраженных в Методике проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, не содержится»8. В Методике проведена следующая классификация коррупционных факторов. Коррупциогенные факторы устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил

содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям

К факторам первой группы относятся: а) широта дискреционных полномочий — отсутствие или неопределенность сроков, условий или оснований принятия решения, наличие дублирующих полномочий органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц); б) определение компетенции по формуле «вправе» — диспозитивное установление возможности совершения органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) действий в отношении граждан и организаций. Так, в Федеральном законе от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» широта усмотрения и определение компетенции по формуле «вправе» («может») обнаруживается в следующих нормах. Пункт 9 ст. 9 предусмотрено «В отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих виды деятельности в сфере здравоохранения, сфере образования, в социальной сфере, плановые проверки могут проводиться два и более раза в три года. Перечень таких видов деятельности и периодичность их плановых проверок устанавливаются Правительством Российской Федерации». Определение от 20 октября 2010 г. № 63-Г10-8 // СПС Консультант Плюс. Версия Проф.

8

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права В целях устранения коррупциогенного фактора, на наш взгляд, следует изложить данную норму в следующей редакции «Периодичность плановых проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих виды деятельности в сфере здравоохранения, сфере образования, в социальной сфере, а также перечень таких видов деятельности устанавливаются Правительством Российской Федерации». Пункт 9.1. ст. 9 предусмотрено «Плановые проверки соблюдения требований энергосбережения и повышения энергетической эффективности могут проводиться два и более раза в три года. Периодичность проведения плановых проверок в части соблюдения требований энергосбережения и повышения энергетической эффективности устанавливается Правительством Российской Федерации». Устранению коррупциогенного фактора будет способствовать исключение из данного пункта текста: «Плановые проверки соблюдения требований энергосбережения и повышения энергетической эффективности могут проводиться два и более раза в три года». Пункт 5 ст. 10 предусмотрено «Внеплановая выездная проверка юридических лиц, индивидуальных предпринимателей может быть проведена по основаниям, указанным в подпунктах «а» и «б» п. 2 ч. 2 настоящей статьи, органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля после согласования с органом прокуратуры по месту осуществления деятельности таких юридических лиц, индивидуальных предпринимателей». В данном пункте словосочетание: «может быть проведена» предлагаем заменить словом «проводится»; в) выборочное изменение объема прав — возможность необоснованного установления исключений из общего порядка для граждан и организаций по усмотрению органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц). Так, в нормативных актах может использоваться формулировка «как правило» без указания на то, на каком основании из этого правила можно сделать исключение; г) чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества — наличие бланкетных и отсылочных норм, приводящее к принятию подзаконных актов,

№ 6 / 2011

вторгающихся в компетенцию органа государственной власти или органа местного самоуправления, принявшего первоначальный нормативный правовой акт. По сути, это может привести к тому, что коррупционер — должностное лицо ничего не нарушает: ему дано право принять инструкцию, указание, распоряжение, необоснованно ущемляющие права и свободы граждан. В этом случае воздействовать на ситуацию следует через устранение коррупциогенного фактора в первоначальном нормативном правовом акте, изъяв из него бланкетные и отсылочные нормы, позволяющие принимать подзаконные акты, вторгающиеся в компетенцию вышестоящего органа; д) принятие нормативного правового акта за пределами компетенции — нарушение компетенции органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц) при принятии нормативных правовых актов. В приведенном выше примере прокурор полагал, что абз. 4 ч. 1 ст. 3 Окружного закона «Об Администрации Ненецкого автономного округа и иных органах исполнительной власти Ненецкого автономного округа» предоставляет главе Администрации НАО необоснованно широкие пределы усмотрения при формировании администрации округа и поэтому является коррупциогенной. В соответствии с оспариваемой нормой глава Администрации округа имеет право назначать в состав Администрации округа руководителей исполнительных органов государственной власти округа, непосредственно не поименованных в законе, и тем, самым, фактически определять государственные должности Ненецкого автономного округа. Вместе с тем, государственные должности округа должны устанавливаться только Уставом и законами округа. Однако, прокурор не учел следующее. Федеральным законом включение Главой Администрации в состав Администрации руководителей иных органов исполнительной власти, определение количественного состава этого органа не является элементом коррупционного фактора со стороны главы Администрации округа, поскольку полномочие по формированию Администрации округа, включая полномочие по определению ее персонального состава, отнесено

Вестник Московского университета МВД России

225

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права к вопросам исключительной компетенции главы Администрации округа9; е) заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий — установление общеобязательных правил поведения в подзаконном акте в условиях отсутствия закона; ж) отсутствие или неполнота административных процедур — отсутствие порядка совершения органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) определенных действий либо одного из элементов такого порядка. Так, п. 17 ст. 10 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» предусмотрено следующее: «В случае, если в результате деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя причинен или причиняется вред жизни, здоровью граждан, вред животным, растениям, окружающей среде, безопасности государства, а также возникли или могут возникнуть чрезвычайные ситуации природного и техногенного характера, предварительное уведомление юридических лиц, индивидуальных предпринимателей о начале проведения внеплановой выездной проверки не требуется. По нашему мнению, целесообразно предусмотреть основания и порядок определения возможности возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а при их регламентации в другом действующем нормативно-правовом акте — сделать отсылку к этому акту; з) отказ от конкурсных (аукционных) процедур — закрепление административного порядка предоставления права (блага). К факторам второй группы, содержащим неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям, относятся: а) наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права, — установление неопределенных, трудновыполнимых и обременительных требований к гражданам и организациям. Например, известны случаи предъявления к гражданам следующих, не

226

основанных на законе, требований для реализации права на улучшение жилищных условий: ¨ в одном случае от гражданки, завершившей пребывание в детском доме, потребовали произвести сбор документов о заработной плате всех родственников (сестер, братьев и членов их семей), не являющихся членами семьи сироты; ¨ в другом случае гражданину было предложено представить сведения из БТИ всех (!) муниципальных образований Российской Федерации об отсутствии зарегистрированного на него жилья; б) злоупотребление правом заявителя органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) — отсутствие четкой регламентации прав граждан и организаций; в) юридико-лингвистическая неопределенность — употребление неустоявшихся, двусмысленных терминов и категорий оценочного характера. Полагаем, что такими терминами (категориями) следует признать употребляемые, например, в юридической литературе: «разумный срок», «девиантный» и т.п., а также предложенные в литературе, но научно еще не устоявшиеся термины. Изложенные общие положения об антикоррупционной экспертизе, некоторые аспекты методики ее проведения и требования уголовнопроцессуального закона о необходимости направления представлений об устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений коррупционной направленности, очевидно, актуализируют потребность в расширении знаний следователей о средствах устранения обстоятельств, способствующих совершению коррупционных преступлений. В правоохранительных ведомствах, усилия которых направлены на расследование этой категории преступных посягательств, возможно изучение и обобщение примеров локальных нормативных актов, содержавших коррупциогенные факторы, использованные при совершении конкретных противоправных деяний. Результаты такой работы могут быть положены в основу разработки соответствующих методических рекомендаций для следователей. Определение от 20 октября 2010 г. № 63-Г10-8 // СПС Консультант Плюс. Версия Проф. 9

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИОННЫМ ПРАВОНАРУШЕНИЯМ В СИСТЕМЕ МВД РОССИИ А.В. БОГДАНОВ, кандидат юридических наук, доцент E-mail: [email protected] Е.Н. ХАЗОВ, кандидат юридических наук, профессор E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность Аннотация. Исключительную опасность для общества представляют коррупционные процессы в правоохранительных органах, представители которых сами должны противостоять преступности и коррупции. Коррупция в правоохранительных органах подрывает веру населения в способность государства защитить права и свободы своих граждан. Ключевые слова: коррупция, противодействие коррупции, уведомление, проверка, сроки проведения проверки, результаты проверки, окончание проверки.

COUNTERACTION TO CORRUPTION OFFENCES IN SYSTEM OF THE MINISTRY OF INTERNAL AFFAIRS OF RUSSIA А.V. BOGDANOV, the candidate of jurisprudence, the senior lecturer; Е.N. KHAZOV, the candidate of jurisprudence, the professor Annotation. Exclusive danger to a society is represented by corruption processes in the law enforcement bodies which representatives should resist to criminality and corruption. Corruption in law enforcement bodies undermines belief of the population in ability of the state to protect the right and freedom of the citizens. Keywords: corruption, corruption counteraction, the notice, check, terms of carrying out of check, results of check, the check termination.

Одна из вечных и «больных» тем, волнующих общество, — борьба с коррупцией. Коррупция — социальное явление, которое существовало и существует в любом обществе, отличаясь лишь своими масштабами и формами проявления. Определяя стратегию борьбы с коррупцией, необходимо учитывать весь комплекс задач, стоящих перед органами внутренних дел. Сегодня важно максимально полно реализовывать разработанные меры противодействия коррупционным явлениям. На сотрудника полиции распространяются так же ограничения, запреты и обязанности, установленные Федеральным законом № 273 «О противодействии коррупции»1 и Федеральным законом № 790 «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (ст. 17, 18, 20)2.

№ 6 / 2011

С каждым днем вопросы противодействия коррупции приобретают все большую значимость. Преодоление коррупции — вот основное содержание долгосрочной стратегии МВД России по созданию атмосферы нетерпимости к превышению и злоупотреблению должностными полномочиями и формированию антикоррупционного климата в органах внутренних дел. До 65% повысилась доля участия подразделений собственной безопасности в выявлении преступлений, совершенных сотрудниками органов внутренних дел. Ими же в течение 2010 г. выявлено 4171 должностное преступление, в совершении которых Собрание законодательства Российской Федерации. 2008. № 52. Ст. 6228. 2 Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 31. Ст. 3215. 1

Вестник Московского университета МВД России

227

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса обвиняются сотрудники органов внутренних дел. За должностные преступления к уголовной ответственности привлечено свыше 2 тыс. сотрудников3. В МВД России уже сделаны первые шаги по реализации антикоррупционных мер: приказ МВД России от 19 апреля 2010 г. № 293 «Об утверждении Порядка уведомления в системе МВД России о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений»4. Настоящий порядок разработан в соответствии с положениями Федерального закона от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» и устанавливает единые в системе МВД России правила уведомления сотрудником органа внутренних дел, военнослужащим внутренних войск, федеральным государственным гражданским служащим системы МВД России о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений, порядок регистрации уведомлений, перечень содержащихся в них сведений и организацию их проверки. Кроме того, обязанность уведомления представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения, в том числе о ставших известными фактах обращения к другим сотрудникам, военнослужащим, гражданским служащим в целях склонения к злоупотреблению служебным положением, даче или получению взятки, злоупотреблению полномочиями либо иному незаконному использованию своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконного предоставления такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами, а также склонение к совершению указанных деяний от имени или в интересах юридического лица возлагается на всех сотрудников, военнослужащих и гражданских служащих системы МВД России. Четко регламентирован порядок подачи уведомления. Уведомление представителя нанимателя (работодателя) о фактах поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений осуществляется посредством подачи специального документа, выполненного в произвольной форме либо в соответствии с при-

228

мерным образцом. В уведомлении указываются сведения об обратившемся лице, источнике поступления обращения в целях склонения к коррупционному правонарушению и иные данные. Необходимо обратить внимание на перечень сведений, содержащихся в уведомлении представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений. Это: 1) фамилия, имя, отчество, специальное (воинское звание) либо классный чин, должность сотрудника, военнослужащего, гражданского служащего системы МВД России, заполняющего уведомление; 2) сведения о физическом (юридическом) лице, склоняющем к совершению коррупционного правонарушения (фамилия, имя, отчество, должность, наименование организации и иные известные сведения); 3) в случае если стали известны факты обращения к другим сотрудникам, военнослужащим или гражданских служащим в целях их склонения к совершению коррупционного правонарушения, в уведомлении указываются сведения об этих сотрудниках, военнослужащих или гражданских служащих. Сущность коррупционного правонарушения, которое должно было быть совершено по просьбе обратившегося лица; 4) способ склонения к совершению коррупционного правонарушения; 5) обстоятельства склонения к совершению коррупционного правонарушения (телефонный разговор, личная встреча, почтовое отправление или иное обстоятельство); 6) время, дата и место склонения к совершению коррупционного правонарушения; 7) подпись сотрудника, военнослужащего, гражданского служащего системы МВД России. 8) дата составления уведомления. Уведомление подписывается лицом, его составившим, с указанием даты составления, фамилии, имени, отчества, специального (воинского) звания либо классного чина и должности. Коллективное уведомление подписывается всеми лицами, его составившими, с указанием данных, перечисленных в настоящем пункте. 3 4

Журнал «Милиция». 2011. С. 41, 42. URL: http://etkova.ucouz.ru

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса К уведомлению прикладываются материалы, подтверждающие обстоятельства обращения. Запрещается составление уведомления от имени другого лица (лиц). Уведомление подается непосредственно представителю нанимателя (работодателя) в ходе личного приема или через подразделение, осуществляющее делопроизводство. В исключительных случаях, при нахождении сотрудника, военнослужащего, гражданского служащего системы МВД России не при исполнении служебных обязанностей или вне пределов места службы, уведомление может быть подано по почте, по каналам факсимильной связи либо информационным системам общего пользования. Следует обратить внимание на то, что сотрудник, военнослужащий, гражданский служащий системы МВД России вправе уведомить органы прокуратуры о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений, о чем обязан сообщить представителю нанимателя (работодателя). Весьма четко и однозначно определены сроки подачи уведомления. О факте поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений сотрудник, военнослужащий, гражданский служащий системы МВД России обязан уведомить представителя нанимателя (работодателя) по месту службы в день поступления обращения, в том числе в случае нахождения в отпуске, служебной командировке, а также отсутствия по листку нетрудоспособности (не исключающего возможность уведомления). В случае поступления обращения в выходной или нерабочий праздничный день, сотрудник, военнослужащий, гражданский служащий системы МВД России обязан уведомить представителя нанимателя (работодателя) на следующий за ним рабочий день. Уведомление, поданное представителю нанимателя (работодателя) через подразделение, осуществляющее делопроизводство, считается переданным со дня его получения сотрудником подразделения, осуществляющего делопроизводство, независимо от даты фактического поступления представителю нанимателя (работодателя). При передаче уведомления по почте, каналам факсимильной связи либо информационным си-

№ 6 / 2011

стемам общего пользования днем подачи уведомления считается день его отправления независимо от даты фактического поступления представителю нанимателя (работодателя). Особое внимание уделено регистрации уведомления. Уведомление, поступившее по почте, каналам факсимильной связи либо информационным системам общего пользования или поданное сотрудником, военнослужащим, гражданским служащим системы МВД России непосредственно в подразделение, осуществляющее делопроизводство, регистрируется в соответствии с общими правилами документационного обеспечения, установленными в системе МВД России. Уведомление, поданное непосредственно представителю нанимателя (работодателя), в том числе в ходе личного приема, незамедлительно передается в подразделение, осуществляющее делопроизводство, для регистрации в соответствии с правилами документационного обеспечения, установленными в системе МВД России. Передача уведомлений для проведения проверки без регистрации в установленном порядке в подразделениях, осуществляющих делопроизводство, запрещена. Установлен особый порядок рассмотрения уведомления. Уведомление должно быть рассмотрено представителем нанимателя (работодателя) в течение суток (за исключением выходных и нерабочих праздничных дней) со дня его поступления в орган внутренних дел, структурное подразделение внутренних войск системы МВД России. Не допускается передача уведомления для рассмотрения нижестоящим в порядке подчинения представителем нанимателя (работодателя) либо в нижестоящие ОВД, структурные подразделения внутренних войск системы МВД России. По результатам рассмотрения уведомления представителем нанимателя (работодателя) принимается одно из следующих решений: 1) об оставлении уведомления без рассмотрения: ¨ если оно является анонимным; ¨ если в нем содержатся сведения, по которым ранее в установленном порядке проводилась проверка, в ходе которой они не нашли своего объективного подтверждения;

Вестник Московского университета МВД России

229

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса 2) о назначении в установленном порядке проверки изложенных в нем сведений; 3) о передаче уведомления, если в нем содержатся сведения, имеющие признаки преступления, в органы, наделенные полномочиями возбуждать уголовные дела в соответствии с правилами, установленными уголовно-процессуальным законодательством и нормативными правовыми актами МВД России, определяющими порядок приема, регистрации и разрешения в ОВД РФ заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях; 4) о передаче уведомления в вышестоящий орган внутренних дел, структурное подразделение внутренних войск системы МВД России, если рассмотрение уведомления по существу выходит за пределы его должностных полномочий. Проверка информации, содержащейся в уведомлении, проводится в течение 30 суток со дня поступления уведомления в орган внутренних дел, структурное подразделение внутренних войск системы МВД России. Срок проведения проверки на основании мотивированного рапорта лица, проводящего проверку, может быть продлен представителем нанимателя (работодателя), ее назначившим, не более чем на 30 суток. Дальнейшее продление срока проведения проверки не допускается. Проверка сведений, изложенных в уведомлении, проводится в соответствии с общими правилами организации и проведения проверок, установленными в системе МВД России, с изъятиями, предусмотренными настоящим порядком. В ходе проведения проверки от сотрудника, военнослужащего, гражданского служащего системы МВД России могут быть истребованы объяснения по существу поданного уведомления и иные материалы, имеющие отношение к обстоятельствам поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений. Результаты проверки с выводами и предложениями докладываются представителю нанимателя (работодателя), ее назначившему. По результатам проведенной проверки представителем нанимателя (работодателя) принимается одно из следующих решений: 1) о передаче уведомления и материалов его проверки в органы прокуратуры в порядке, установленном уголовно-процессуальным законода-

230

тельством и нормативными правовыми актами МВД России, определяющими правила приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях, для рассмотрения в соответствии с законодательством Российской Федерации; 2) об окончании проведения проверки в случае, если указанные в уведомлении сведения не нашли своего объективного подтверждения, и передаче материалов проверки в подразделение, осуществляющее делопроизводство. Материалы проверок хранятся в подразделении, осуществляющем делопроизводство, в предусмотренном номенклатурой деле в течение пяти суток в соответствии с правилами документационного обеспечения, установленными в системе МВД России. В настоящее время очень важным инструментом является проверка законодательных актов на коррупционность. Однако имеются случаи, когда именно закон дает возможность для коррупции, и это встречается часто. Так же в системе МВД России разработан комплекс антикоррупционных мер: это ротация кадров, представление сведений о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера. На официальном сайте в сети Интернет размещены сведения о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера сотрудников МВД России, назначаемых на должность либо освобождаемых от должности Президентом Российской Федерации, а так же Министром внутренних дел Российской Федерации, и членов их семей. Прежде всего, для борьбы с коррупцией в обществе нужна политическая воля и хорошо отлаженный механизм социального контроля, которых в современной России в настоящее время нет. Антикорупционная программа в системе МВД России должна реализовываться на высшем уровне руководства и при максимальном сотрудничестве с институтами гражданского общества. Только тогда, когда работать в полиции станет престижно и выгодно честным людям, прекратятся разговоры о неискоренимой тотальной коррумпированности сотрудников правоохранительных органов.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЕЙ И СОТРУДНИКОВ ДРУГИХ СЛУЖБ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ В РОЗЫСКЕ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИХ, ПРОПАВШИХ БЕЗ ВЕСТИ А.В. КОТЯЖОВ, полковник полиции, адъюнкт Академии управления МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. В статье рассматриваются некоторые вопросы взаимодействия следователей и сотрудников других служб правоохранительных органов в розыске несовершеннолетних, пропавших без вести. Ключевые слова: розыск несовершеннолетних, пропавшие без вести, взаимодействие следователей, службы правоохранительных органов.

INTERACTION OF INSPECTORS AND EMPLOYEES OF OTHER SERVICES OF LAW ENFORCEMENT BODIES IN SEARCH OF THE MINORS WHO WERE MISSING A.V. KOTJAZHOV, colonel of police, competitor of a scientific degree at the Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In article some questions of interaction of inspectors and employees of other services of law enforcement bodies in search of the minors who were missing are considered. Keywords: search of minors, missing persons, interaction of inspectors, services of law enforcement bodies.

Событие безвестного исчезновения характеризуется выраженным дефицитом исходной информации о судьбе и местонахождении разыскиваемого. Поэтому следователь, осуществляющий розыск, в ряде случаев с разной степенью вероятности может предполагать, что пропавший ребенок убит (погиб в результате несчастного случая) либо то, что он жив, но находится в опасности (удерживается похитителями, получил травму в безлюдном месте и лишен способности к передвижению, заблудился и т.п.). В таких условиях, исходная следственно-розыскная ситуация приобретает чрезвычайный характер. Для ее решения необходимо незамедлительное осуществление комплекса розыскных действий следователя и оперативно-розыскных мер органов дознания, что обеспечивается организацией широкомасштабных розыскных мероприятий с привлечением весьма значительных людских и технических ресурсов.

№ 6 / 2011

Современное состояние борьбы с преступлениями в отношении несовершеннолетних, пропавших без вести, характеризуется снижением эффективности розыскной деятельности следователей. Так, по данным ГИАЦ МВД РФ1, несмотря на увеличение доли возбужденных уголовных дел, уменьшается количество розысканных детей, ставших жертвами преступлений; ежегодно в течении последних пяти лет остается неизвестной судьба более полутора тысяч несовершеннолетних из числа пропавших без вести (см. табл.). В результате проведенного исследования установлено, что одной из основных причин сложившейся ситуации является неудовлетворительная организация взаимодействия служб и подразделений правоохранительных органов при осуществлении розыска. Так, в результате изучения 100 уго1

Экспресс-информация: ГИАЦ МВД России. М., 2006—2010.

Вестник Московского университета МВД России

231

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Таблица Годы

Из них стали Всего объявлено С возбуждением Доля, Всего обнаружено Доля, Остались жертвами в розыск уголовного дела % пропавших детей % не розысканными преступлений 1 2 3 4 5 6 7

2006

23 722

654

2,8

21 666

91,3

76

1855

2007

22 696

673

3

20 697

91,1

52

1780

2008

21 896

692

3,2

20 134

91,9

68

1631

2009

21 634

703

3,2

19 998

92,4

48

1517

2010

19 707

686

3,5

18 100

91,8

30

1519

ловных дел о преступлениях в отношении несовершеннолетних, связанных с их безвестным исчезновением, нами установлено, что в ходе расследования проводился розыск 111 детей. В результате розыска по 67 из этих дел, обнаружено 73 ребенка. Соответственно, при расследовании 23 уголовных дел, обнаружить 38 пропавших детей (34,2% от общего количества разыскиваемых), не удалось2. Анализ материалов расследования, в ходе которого розыск не дал положительного результата, показал, что в 49% случаев, при поступлении сообщения о пропаже ребенка, следственно-оперативная группа не была сформирована. Соответственно, первоначальная проверка осуществлялась сотрудником ОВД (следователем, оперативным сотрудником, инспектором ОППН) единолично. В ходе такой проверки, осмотр места происшествия в 10% случаев не проводился вообще; в 39% случаев осмотрены и, то формально, только местожительства пропавших. Как правило, в результате того «осмотра» следов преступления не было найдено, объекты, необходимые для последующей идентификации пропавшего (следы пальцев рук, потожирового вещества, волосы и т.п.), не изымались. Опрос заявителя и очевидцев проводился поверхностно; обстоятельства, предшествующие исчезновению, не выяснялись. Меры по обследованию последнего местонахождения пропавшего ребенка (даже в том случае, когда информация о нем была) предпринимались не всегда. В 52% случаев не были организованы широкомасштабные розыскные мероприятия (подворные, поквартирные обходы, проверка маршрута движения пропавшего ребенка, прочесывание местности и т.п.). На розыск ориентировался личный состав только того ОВД, на территории которого проживал или временно находился в день исчезновения пропавший без вести несовершеннолетний. Не использо-

232

вались возможности других правоохранительных органов, СМИ, помощь общественности. В 30% случаев, по материалам такой «проверки», было вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, впоследствии отмененное органами прокуратуры. На понятие «взаимодействие» как элемент организации расследования и практическое выражение согласованной совместной деятельности его субъектов уже давно обратили внимание ученые — процессуалисты и криминалисты. Так, И.М. Гуткин верно определил, что взаимодействие — это основанное на законе сотрудничество не подчиненных друг другу органов, при котором они действуют согласованно, целесообразно, сочетая применяемые ими средства и способы в целях предупреждения, пресечения, раскрытия преступлений, привлечения к уголовной ответственности виновных, розыска обвиняемых и обеспечения возмещения ущерба, причиненного преступлениями3. Разделяя точку зрения авторов, конкретизирующих понятие взаимодействия указанием на согласованность деятельности следователя и других субъектов расследования по цели, месту и времени4, И.М. Гуткин справедливо заметил, что взаимодействие следователя и органа дознания отнюдь не предполагает, что их деятельность должна согласовываться по всем трем моментам5. Изучались уголовные дела, приостановленные производством, а также рассмотренные судами республик: Башкортостан, Саха, Якутия, Калмыкия; Ненецкого, Агинского Бурятского АО; Москвы; Московской, Амурской, Архангельской, Белгородской, Владимирской, Ивановской, Кировской, Кемеровской, Магаданской, Омской, Орловской, Псковской, Тульской, Тюменской, Читинской областей, в период с 2001 по 2010 гг. 3 Гуткин И.М. Органы дознания и предварительного следствия системы МВД и их взаимодействие. М., 1973. С. 70. 4 Осипов А.Ф. Вопросы соотношения уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности. Взаимодействие следователя с органами дознания. М., 1979. С. 30. 5 Органы дознания и предварительного следствия системы МВД и их взаимодействие. М., 1979. С. 66. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса В этой связи А.А. Чувилев отмечает, что «при взаимодействии всегда бывает согласованность действий по цели. Согласованность по месту и времени действий не является обязательным свойством взаимодействия»6. Данный тезис имеет отношение и к теме нашего исследования. Так, цель розыска — обнаружение несовершеннолетнего, пропавшего без вести, — является общей для всех субъектов взаимодействия. Однако, давая поручение органу дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий по установлению местонахождения пропавшего несовершеннолетнего и лиц, причастных к его исчезновению, следователь, как правило, не связывает их проведение с определенным местом. В то же время, при производстве осмотра, допроса, обыска или другого следственного действия, имеющего розыскную направленность, обязанности оперативного сотрудника и следователя могут быть распределены по времени и с учетом места их проведения. Мы разделяем мнение Ю.А. Кукушкина о том, что «необходимо различать взаимодействие процессуальное и организационное. Первое регламентируется законом, второе ведомственными нормативными актами»7. В свою очередь, А.А. Чувилев справедливо отметил, что от того, в какой форме осуществляется взаимодействие, зависит компетенция как следователя, так и начальника органа внутренних дел. Последний в качестве начальника органа дознания является участником уголовнопроцессуального взаимодействия, поэтому обязан выполнять поручения следователя, данные им по уголовному делу. Когда взаимодействие реализуется в организационных формах, начальник ОВД выступает организатором взаимодействия и субъектом управления не только к сотрудникам ОВД, но и к подчиненному следователю8. Исследование, проведенное нами, показало, что 94 дела (из 100 изученных), возбужденные по факту безвестного исчезновения несовершеннолетних, квалифицировались по ст. 105 или 126 УК РФ, относящихся к подследственности Следственного комитета Российской Федерации. Поэтому начальник ОВД может оказывать управленческое воздействие на следователя подразделения СК РФ только в качестве руководителя оперативного штаба, созданного для организации проведения и координации розыскных и поисковых мероприятий.

№ 6 / 2011

Автор считает, что, применительно к теме исследования, сущность взаимодействия наиболее содержательно отражает позиция А.А. Эксархопуло, который определил данную категорию как объединение усилий следователя с другими правоохранительными органами для согласованных действий по достижению общих целей раскрытия и расследования преступления, осуществляемое в формах, предусмотренных законом, ведомственными нормативными актами либо выработанных практикой9. Закономерно, что ученые, во второй половине XX в. исследовавшие основы взаимодействия следователя, исходили из предписаний уголовно-процессуального закона, действовавшего в тот исторический период. Так, А.Ф. Осипов на основе требований УПК РСФСР10 определил, что в основе розыскных мер, осуществляемых органами дознания по поручению следователя, лежат «непроцессуальные гласные действия (способы) с помощью которых непосредственно органы предварительного расследования (следователь и орган дознания) обнаруживают источники информации об обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела»11. По нашему мнению, исходя из указанного положения, А.А. Чувилев понимал розыскные действия, как «предусмотренные законом гласные, но не обеспеченные в уголовно-процессуальную форму действия, направленные на обнаружение лиц, могущих стать свидетелями, скрывавшихся подозреваемых, обвиняемых, поиски предметов и документов, имеющих значение для дела»12. Сегодня непроцессуальные розыскные действия вошли в современную криминалистическую классификацию розыскных средств13. Автор не разЧувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. М., 1981. С. 8. 7 Организация работы следственного отдела (управления) МВД, УВД // под. ред. С.В. Мурашова. М., 1977. С. 47. 8 Чувилев А.А. Указ. соч. Заметим, что с учетом современного процессуального и иного нового законодательства слово «подчиненность» в данном контексте как и все содержание приведенного тезиса может пониматься неоднозначно. 9 Криминалистика: учебник // под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло. СПб., 2001. С. 443. 10 В соответствии со ст. 127 УПК РСФСР от 27 октября 1960 г., следователь имел право поручать органу дознания произвести розыскные и следственные действия. 11 Осипов А.Ф. Указ. соч. 12 Чувилев А.А. Дознание в органах внутренних дел: учеб. пособие. М., 1986. С. 138. 13 Принятая в криминалистической теории классификация розыскных средств в настоящее время включает следственные, розыскные (процессуальные и непроцессуальные) и организационные действия. 6

Вестник Московского университета МВД России

233

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса деляет мнение тех, кто на основе понятия, сформулированного А.А. Чувилевым, ставят под сомнение отнесение некоторых следственных и процессуальных действий к средствам розыскной деятельности следователя14. Необходимость организации взаимодействия правоохранительных органов, осуществляющих розыскную деятельность, нормативно определена. Так, в соответствии с Федеральным законом № 403-ФЗ от 28 декабря 2010 г. «О Следственном комитете Российской Федерации», СК при раскрытии и расследовании преступлений взаимодействуют с правоохранительными органами, органами предварительного расследования и органами дознания15. В свою очередь, ч. 1 ст. 10 Федерального закона РФ от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», установлено, что полиция при осуществлении своей деятельности взаимодействуют с другими правоохранительными органами, государственными и муниципальными органами, общественными объединениями, организациями и гражданами. В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 2 к одному из основных направлений деятельности полиции относится розыск несовершеннолетних, пропавших без вести, принятие мер по идентификации лиц, которые по состоянию здоровья, возрасту или иным причинам не могут сообщать сведения о себе, а также неопознанных трупов16. Как показывает практика, следователь, осуществляющий розыск несовершеннолетнего, пропавшего без вести, взаимодействуют с сотрудниками подразделений: уголовного розыска (как правило, отделений (отделов) по раскрытию преступлений против личности); дежурных частей; по предупреждению правонарушений несовершеннолетних, связям со средствами массовой информации; специалистами и экспертами, сотрудниками МЧС РФ. Взаимодействие в розыске несовершеннолетнего, пропавшего без вести, возникает: ¨ при выезде на осмотр места происшествия, в том числе при раскрытии преступления «по горячим следам»; ¨ при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по материалам оперативной проверки; ¨ после возбуждения уголовного дела, на первоначальном и последующем этапах расследования;

234

¨ при осуществлении розыска по приостановленному уголовному делу (обмен информацией с оперативным работником о результатах оперативного сопровождения расследования и розыска пропавшего без вести ребенка, осуществляемого в рамках ОПД). В литературе, посвященной проблеме взаимодействия, встречаются словосочетания «оперативное сопровождение расследования уголовного дела» либо «оперативно-розыскное обеспечение» процесса расследования преступлений17. При этом, как показывает практика, среди других решаются тактические задачи, возникающие при осуществлении розыска несовершеннолетнего пропавшего без вести. К ним можно отнести: обеспечение следователя оперативной информацией обо всех обстоятельствах преступления; выполнение его поручений о производстве следственных действий розыскной направленности; совместную подготовку и проведение оперативно-тактических комбинаций и т.п. Э.И. Бордиловский определил понятие оперативно-розыскного обеспечения процесса расследования преступлений как «самостоятельное направление оперативно-розыскной деятельности в виде комплекса оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в интересах расследования тех или иных конкретных уголовных дел»18. Процессуальные формы взаимодействия следователя, оперативного работника и специалиста четко регламентированы законом (ст. 38, 57, 157, 168 УПК РФ) и подробно изложены в работах ученых, рассматривавших вопросы взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений19. Их практическая реализация осуществляется в организационных форах, установленных межведомБекетов М.Ю. Процессуальные аспекты исполнения органами дознания поручений следователя о производстве розыскных действий // Уголовное право. М., 2009. № 3. 15 Пункт 2. ст. 9 ФЗ РФ от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации». 16 Часть 1 ст. 10, п. 4 ч. 1 ст. 2; п. 12, 15 ст. 12 ФЗ РФ от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции». 17 Волынский В.А., Удовыдченко М.А. Организация и тактика использования результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений. М., 1999. С. 21, 22. 18 Бордиловский Э.И. Оперативно-розыскное обеспечение процесса расследования преступлений: лекция. М., 1993. С. 5. 19 Головин А.Ю. Взаимодействие следователя с субъектами преступлений. Использование помощи общественности; гл. 30 в учебнике «Криминалистика» // под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2009. С. 537. 14

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ственными и ведомственными нормативными актами20. К одной из основных таких форм следует отнести следственно-оперативную группу. В зависимости от характера, объема решаемых задач и продолжительности деятельности, СОГ подразделяются на дежурные и специализированные. Как показало наше исследование, современная практика идет по пути заблаговременного создания постоянно действующих следственно-оперативных групп, специализирующихся на раскрытии и расследовании неочевидных тяжких и особо тяжких преступлений против личности, в том числе связанных с безызвестным исчезновением граждан. Данные группы создаются приказом руководителя следственного органа; в их состав, в зависимости от тяжести совершенного преступления, могут включаться несколько следователей. В период расследования по «горячим следам» они действуют как дежурные СОГ, после возбуждения дела члены СОГ продолжают розыск пропавшего ребенка в рамках дальнейшего расследования уголовного дела. Реализация нормативных предписаний, регулирующих взаимодействие субъектов розыска несовершеннолетнего, пропавшего без вести, осуществляется в следующем порядке. 1. При приеме сообщения о безвестном исчезновении ребенка с признаками преступления, относящегося к подследственности Следственного комитета РФ, оперативный дежурный по ОВД21: ¨ организует выезд на место последнего пребывания (проживания) пропавшего лица дежурного, либо ранее созданной постоянно действующей следственно-оперативной группы под руководством следователя СК. В состав СОГ наряду со следователем и оперативным работником включаются: специалист-криминалист, специалист-кинолог, сотрудник ОППН ОВД; ¨ проверяет пропавшего ребенка по учетам доставленных в отделы внутренних дел несовершеннолетних, находящихся в социальных приютах и содержащихся в центрах временной изоляции несовершеннолетних правонарушителей; по банкам данных о происшествиях и несчастных случаях; учетам медицинских учреждений, бюро судебномедицинской экспертизы и моргов; ¨ ориентирует на розыск несовершеннолетнего, пропавшего без вести, личный состав, участвующий в охране общественного порядка в

№ 6 / 2011

системе единой дислокации на территории обслуживания и соседние ОВД; ¨ осуществляет обмен информаций и оперативное руководство работой дежурной СОГ, другими нарядами и патрулями, которые при необходимости по его указанию могут быть использованы для преследования преступника, блокирования участков местности, оказания помощи дежурной следственно-оперативной группе и т.п. 2. Следователь, прибыв на место происшествия в составе СОГ, проводит, согласно требованиям ст. 176, 177, 180 УПК РФ, неотложные следственные действия, привлекая при необходимости к этой работе соответствующих специалистов. Одновременно, в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, он поручает органу дознания проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление обстоятельств совершенного преступления и задержание преступника по «горячим следам». 3. Инспектор ОППН органа внутренних дел, реализует свои полномочия по установлению местонахождения разыскиваемого несовершеннолетнего, пропавшего без вести; предоставляет следователю информацию о лицах, совершающих в отношении несовершеннолетних противоправные деяния, местах, причинах и условиях, способствующих их свершению22. 4. Сразу после возбуждения уголовного дела розыск ребенка продолжается ранее созданной постоянно действующей СОГ, либо создается СОГ для раскрытия данного преступления. 5. Для организации межведомственного взаимодействия, анализа поступившей информации и контроля результатов проведения розыскных мероприятий, координации розыска с сотрудниками других правоохранительных органов, задействованных в проведении широкомасштабных мероприятий, приказом руководителя территориального ОВД создается оперативный штаб. Инструкции: «О порядке рассмотрения заявлений, сообщений о преступлениях и иной информации о происшествиях, связанных с безвестным исчезновением граждан»; утверждена приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ от 27 февраля 2010 г. № 70/122. 21 Далее по тексту — дежурный. 22 Пункты 2.2, 2.3, 13.1, 13.2 Приказа МВД РФ от 26 мая 2000 г. № 569 «Об утверждении Инструкции по организации работы подразделений по делам несовершеннолетних органов внутренних дел». 20

Вестник Московского университета МВД России

235

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса 6. В рамках оперативно-поискового дела, заводимого немедленно при возбуждении уголовного дела по факту убийства или иного особо тяжкого либо тяжкого преступления, несовершеннолетний, пропавший без вести, объявляется в розыск (местный, федеральный, международный); используются средства и методы ОРД в отношении заподозренных лиц23. Например, в июне 2009 г. совместными приказами руководителя регионального следственного управления СК РФ и начальника УВД по Амурской области созданы оперативный штаб и следственно-оперативная группа по расследованию преступления, связанного с безвестным исчезновением Лизы Табиевой и Вики Волковой 9 лет в г. Шимановске. Дети исчезли во время следования из школы домой к одной из девочек, проживающей за чертой города. В период розыска на первоначальном этапе расследования было установлено, что предполагаемой маршрут детей проходил через город и расположенный на его окраине пустырь, по проселочной дороге, проложенной рядом с лесным массивом. В поисковых мероприятиях были задействованы сотрудники территориального ОВД и аппарата УВД области, МЧС, федеральной пограничной службы ФСБ РФ, общественность, СМИ. Подворный (поквартирный) обход населенного пункта и проверка маршрута движения детей, прочесывание местности положительного результата не принесли. В результате проведения оперативно-технических мероприятий был установлен примерный район работы мобильного телефона, находившегося у Табиевой — участок лесного массива в четырех километрах от города. При его прочесывании задействованными в проведении широкомасштабных розыскных ме-

236

роприятий сотрудниками, были обнаружены трупы детей с признаками насильственной смерти (изнасилованы и заколоты пикой). Преступление раскрыто, задержан водитель городской администрации Чигрин, заявленное им алиби (ложное) было опровергнуто; причастность к совершению изнасилования и убийства детей подтверждена заключениями ряда экспертиз. На допросе обвиняемый сообщил, что следуя внезапно возникшему умыслу, пользуясь отсутствием свидетелей и доверчивостью детей, предложил им подвести их до дома, но завез потерпевших в лес и совершил преступление. Амурским областным судом подсудимый осужден к пожизненному заключению. Приговор вступил в законную силу24. Учитывая вышеизложенное, можно сделать вывод, что взаимодействие при осуществлении розыска пропавшего ребенка — это сложный, многоэлементный процесс, своевременная организация которого корреспондируется с эффективностью раскрытия и расследования преступления. Основные положения, содержащиеся в многочисленных нормативных актах различных ведомств, принятых в период с 1993 г. по настоящее время, считаем необходимым закрепить в единой межведомственной Инструкции, установив порядок, сроки и субъектов их реализации с момента поступления сообщения о безвестном исчезновении ребенка. В соответствии с п. 12 Инструкции о порядке рассмотрения заявлений, сообщений о преступлениях и иной информации о происшествиях, связанных с безвестным исчезновением граждан, утвержденной Приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ от 27 февраля 2010 г. № 70/122 в срок до 10 дней, сотрудники подразделений (групп, отделений, отделов) уголовного розыска по раскрытию тяжких и особо тяжких преступлений против личности, обязаны объявить пропавшего без вести в розыск. 24 Архив Амурского обл. суда. Уголовное дело № 927287/2009. 23

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ОСОБЕННОСТИ ВОСПИТАТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ С ОСУЖДЕННЫМИ В КОЛОНИЯХ-ПОСЕЛЕНИЯХ Е.А. ЛУБКОВ, преподаватель Псковского юридического института ФСИН России, майор внутренней службы Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. Статья посвящена вопросам взаимосвязи воспитательной работы с профилактикой правонарушений среди осужденных в условиях колонии-поселения. Ключевые слова: колония-поселение, воспитательная работа, профилактика, предупреждение преступлений.

THE ASPECTS OF EDUCATIONAL WORK WITH CONDEMNED IN COLONIES-SETTLEMENTS E.A. LUBKOV, teacher of Pskov Law Institute FSIN of Russia, the major of internal service Annotation. This article is devoted to the interconnection between correctional work and preventive work with those offenders who are imprisoned. Keywords: colonies-settelment; correctional work; prevention; crime prevention.

Одна из целей уголовного наказания в соответствии со ст. 45 УК РФ — исправление осужденного. Исправление осужденных (ст. 9 Уголовно-исполнительного кодекса Российской Федерации — УИК РФ) — это формирование у них уважительного отношения к человеку, обществу, труду, нормам, правилам и традициям человеческого общежития и стимулирование право-послушного поведения. Основными средствами исправления осужденных выступают: ¨ установленный порядок исполнения и отбывания наказания (режим); ¨ воспитательная работа; ¨ общественно полезный труд; ¨ получение общего образования; ¨ профессиональная подготовка и общественное воздействие. В исправительных учреждениях осуществляется нравственное, правовое, трудовое, физическое и иное воспитание осужденных к лишению свободы, способствующее их исправлению. Статья 109 УИК РФ закрепляет, что воспитательная работа с осужденными к лишению свободы направлена на их исправление, формирование у осужденных уважительного отношения к че-

№ 6 / 2011

ловеку, обществу, труду, нормам, правилам и традициям человеческого общежития, на повышение их образовательного и культурного уровня. Воспитательная работа с осужденными проводится с учетом индивидуальных особенностей личности и характера осужденных, обстоятельств совершенных ими преступлений, а также с учетом вида исправительного учреждения, срока наказания, условий содержания в индивидуальных, групповых и массовых формах на основе психолого-педагогических методов. Таким образом, особенности воспитательной работы с осужденными, отбывающими наказание в колонии-поселении, обусловлены следующими основными факторами: ¨ особенностью режима содержания осужденных в колонии-поселении; ¨ краткосрочностью периода воспитательного воздействия, обусловленной небольшими сроками наказания, ¨ особенностями правового статуса личности осужденного, отбывающего наказание в колониипоселении. Что касается режима содержания осужденных в колониях-поселениях, необходимо отметить, что в них осужденные к лишению свободы:

Вестник Московского университета МВД России

237

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ¨ содержатся без охраны, но под надзором администрации колонии-поселения; ¨ в часы от подъема до отбоя пользуются правом свободного передвижения в пределах колонии-поселения; ¨ могут носить гражданскую одежду; ¨ проживают, как правило, в специально предназначенных для них общежитиях; ¨ имеют документ установленного образца, удостоверяющий личность осужденного. Небольшие сроки отбывания наказания в колониях-поселениях обусловлены спецификой содержащегося контингента. Так, в колониях-поселениях отбывают наказание в виде лишения свободы: ¨ лица, осужденные за преступления, совершенные по неосторожности и ранее не отбывшие лишение свободы; ¨ лица, впервые осужденные за совершение умышленных преступлений небольшой или средней тяжести; ¨ лица, осужденные за преступления, совершенные по неосторожности и ранее отбывающие лишение свободы; ¨ положительно характеризующиеся осужденные, переведенные из колоний общего и строгого режима. Правовой статус осужденного к лишению свободы в колонии-поселении обусловлен, прежде всего тем, что хотя ограничения в правовом статусе осужденных касаются всех сфер их жизни, в том числе и сферы имущественных отношений, однако осужденные, отбывающие наказание в колониях-поселениях, обладают более широким кругом гражданских прав в отличие от осужденных, отбывающих наказание в виде лишения свободы в исправительных учреждениях другого типа. Так в колониях-поселениях осужденные с разрешения администрации колонии-поселения могут: ¨ передвигаться без надзора вне колонии-поселения, иметь при себе деньги и ценные вещи; ¨ пользоваться деньгами без ограничения; ¨ получать посылки, передачи и бандероли; ¨ иметь свидания без ограничения их количества; ¨ по постановлению начальника колонии-поселения осужденным может быть разрешено проживание со своими семьями на арендованной или собственной жилой площади на территории колонии-поселения или за ее пределами.

238

Смягчен для осужденных, отбывающих наказание в колониях-поселениях, перечень предметов и веществ, которые осужденным запрещается приносить в общежитие, а также использовать и хранить. В отличие от осужденных, отбывающих наказание в колониях другого типа, в колониях-поселениях разрешается хранить деньги, ценные вещи, продукты питания, требующие тепловой обработки, и продукты домашнего консервирования, гражданскую одежду, головные уборы и обувь, электробытовые приборы. Указанные обстоятельства должны учитываться при организации воспитательной работы, направленной на исправление осужденного. Формирование правопослушного поведения у осужденных является также задачей и оперативных аппаратов колоний-поселений. ВУ связи с этим можно констатировать, что и воспитание осужденных, и оперативная профилактика, осуществляемая оперативными аппаратами, — это два взаимосвязанных вида деятельности. Связь здесь проявляется и в объекте воздействия, и в конечной цели, и даже в средствах ее достижения (убеждение и принуждение). Именно поэтому эффективность воспитательного воздействия напрямую связана с результативностью оперативной профилактики, и наоборот. При этом с учетом принципа сочетания гласных и негласных методов и средств, закрепленного в ст. 3 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», особенность оперативной профилактики заключается в том, что ее воздействие на объекты реализуется в скрытом виде: от получения негласной информации до комбинирования оперативнорозыскных возможностей по устранению противоправного поведения, противоправной ситуации (обстановки), недопущению наступления общественно опасных последствий. Все объекты профилактического воздействия можно разделить на следующие группы: ¨ причины преступности в целом; ¨ условия, способствующие совершению отдельных видов преступлений; ¨ личность и поведение правонарушителя. Для устранения (или хотя бы нейтрализации) причин преступлений возможностей отдельного сотрудника оперативного аппарата колонии-поселения недостаточно. Для этого необходим ком-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса плекс общепрофилактических мероприятий и мероприятий индивидуальной профилактики. Оперативно-розыскные возможности позволяют выявить ранние стадии развития противоправного поведения и своевременно начать оперативную профилактику: ¨ выявление лиц, от которых можно реально ожидать совершения преступлений; ¨ постановка их на учет (профилактический, оперативный); ¨ оказание на них профилактического воздействия; ¨ в необходимых случаях — пресечение преступной деятельности. В силу специфики условий отбывания наказания осужденными в колониях-поселениях имеются определенные особенности при профилактике преступлений: ¨ максимальное использование всех возможностей в осуществлении надзора над осужденными; ¨ тесное взаимодействие с другими службами колонии, а также с территориальными ОВД; ¨ широкое использование общественности, организаций осужденных, а также родственников осужденного. Оперативную профилактику в колониях-поселениях можно разделить на общую и индивидуальную. Общая профилактика, помимо организации досуга осужденных, также предусматривает выявление и устранение условий, способствующих совершению преступлений. К ним относятся: ¨ недостатки в осуществлении воспитательной работы и организации досуга осужденных; ¨ недостатки в организации и осуществлении надзора за поведением осужденных; ¨ ненадлежащие жилищно-бытовые условия; ¨ недостатки в организации торговли, трудового использования, медицинского обслуживания и др. Индивидуальная профилактика представляется как выявление осужденных, склонных к совершению преступлений, и проведение с ними надлежащей работы, повседневного гласного и негласного наблюдения с применением сил и средств оперативно-розыскной деятельности. К методам индивидуально-профилактического воздействия относятся убеждение и принуждение в отношении лиц, склонных к совершению пре-

№ 6 / 2011

ступлений. Эти методы выступают в неразрывном единстве, носят социальный и правовой характер. Особое внимание при выявлении таких осужденных в колониях-поселениях обращается: ¨ на лиц, осужденных на небольшие сроки лишения свободы за хулиганство, побеги и кражи; ¨ осужденных, ведущих антиобщественный образ жизни, употребляющих спиртные напитки, учиняющих ссоры, драки; ¨ организаторов и активных участников преступных групп как до осуждения, так и в местах лишения свободы; ¨ лиц, употребляющих наркотические вещества, занимающихся мужеложством, имеющих отклонения в психике; ¨ ранее судимых за побеги из исправительных учреждений, дезертиров и рядов вооруженных сил, уклоняющихся от учета, условно осужденных и условно освобожденных; ¨ имеющих небольшой оставшийся срок наказания; ¨ допускающих самовольные отлучки из колоний-поселений на длительный срок; ¨ недобросовестно относящихся к своим производственным обязанностям. Выявив такое лицо, оперативные работники колонии-поселения изучают его, устанавливают гласное и негласное наблюдение, ставят на оперативный учет и проводят индивидуально-профилактические мероприятия, строго руководствуясь положениями законодательства. В свою очередь, правовой основой оперативно-розыскной профилактики преступлений и правонарушений, совершаемых в условиях колоний поселений, составляют нормы Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», Уголовно-исполнительного кодекса Российской Федерации, Закона Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 5473-1 «Об учреждениях и организациях, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы», нормативных правовых актов Министерства внутренних дел, Министерств юстиции, Федеральной службы исполнения наказаний, а также других ведомств. Так, ст. 84 УИК РФ устанавливает, что «в исправительных учреждениях осуществляется оперативно-розыскная деятельность, задачами которой являются выявление, предупреждение и раскрытие

Вестник Московского университета МВД России

239

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания». Таким образом, законодатель вменил в обязанность и одновременно предоставил право исправительным учреждениям на осуществление оперативно-розыскной деятельности. В то же время ст. 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»определяет, что оперативно-розыскная деятельность осуществляется только посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, исчерпывающий перечень которых содержится в ст. 6 указанного Закона. Тем самым законодатель определил одну из основных задач отдельно оперативных аппаратов исправительных учреждений, строго регламентируя при этом возможные инструменты ее реализации. В соответствии с требованиями в ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предотвращение и пресечение преступлений — задачи оперативно-розыскной деятельности. Однако, большинством субъектов ОРД профилактическая деятельность осуществляется попутно. В то же время, для оперативных аппаратов учреждений уголовно-исполнительной системы оперативная профилактика должна стать приоритетным направлением работы. Непосредственной правовой основой оперативно-розыскной профилактики в исправительных учреждениях является Инструкция по профилактике правонарушений среди лиц, содержащихся в учреждениях уголовно-исправительной системы, утвержденная приказом Минюста России от 20 ноября 2006 г. № 333 (далее — Инструкция). Эта Инструкция сменила Инструкцию о порядке проведения профилактики правонарушений, замышляемых и подготавливаемых лицами, содержащимися в учреждениях уголовно-исполнительной системы, утвержденную приказом ГУИН Минюста России от 27 мая 2002 г. № 177. Согласно п. 15 Инструкции в целях профилактики правонарушений среди осужденных, в том числе в колониях-поселениях, оперативные отделы: ¨ осуществляют сбор информации, необходимой для разработки основных мероприятий по предупреждению правонарушений, изучают негативные процессы среди подучетных лиц, обеспечивают за ними оперативный контроль, что особенно трудно

240

осуществлять в условиях колонии-поселения. Своевременно доводят до руководства учреждений уголовно-исполнительной системы информацию об оперативной обстановке на объектах учреждения, а в необходимых случаях — до оперативного дежурного и сотрудников заинтересованных служб; ¨ при поступлении в оперативный отдел рапортов сотрудников учреждений уголовно-исполнительной системы о необходимости постановки конкретных лиц на профилактический учет, проводят предварительную проверку обоснованности и достоверности изложенных в них сведений; ¨ выявляют организаторов и активных участников группировок отрицательной направленности, принимают меры к их разобщению, выявляют иных лиц, намеривающихся совершить правонарушения (что, исходя из специфики колонии-поселения, требует организации взаимодействия с территориальным органом внутренних дел, на территории которого расположена колония-поселение); ¨ совместно с другими службами принимают меры к пресечению конфликтных ситуаций среди осужденных (подозреваемых и обвиняемых), ежедневно уточняют и обновляют список подучетных лиц, хранящийся в оперативном отделе; ¨ выявляют и пресекают неслужебные связи работников и сотрудников учреждений уголовноисполнительной системы, а также других лиц с осужденными, каналы поступления к ним предметов, запрещенных к использованию в учреждениях уголовно-исполнительной системы; ¨ совместно с другими службами проводят работу по склонению к отказу от противоправных намерений и действий осужденных; ¨ во взаимодействии с правоохранительными органами (особенно органами внутренних дел) проводят мероприятия по профилактике правонарушений со стороны лиц, содержащихся в колонияхпоселениях в учреждениях уголовно-исполнительной системы. Для устранения причин и условий, способствующих совершению преступления, недостаточно возможностей отдельного сотрудника оперативного аппарата. Для этого необходим комплекс общепрофилактических мероприятий, включающий в себя воспитательную работу с осужденными. Таким образом, можно заключить, что эффективная оперативная профилактика преступлений

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса и правонарушений в колониях-поселениях носит комплексный характер и имеет много особенностей, обусловленных спецификой содержания осужденных в таких учреждениях и особенностями спецконтингента. Это требует дополнительного решения организационно-правовых вопросов деятельности оперативных подразделений рассматриваемых учреждений, исполняющих наказания в виде лишения свободы. Литература 1. Селиверстов В.И. Развитие правового статуса осужденных на основе норм Конституции РФ // Человек: преступление и наказание. 2000. № 1. 2. Селиверстов В., Шмаров И. Правовое регулирование исполнения наказаний в виде лишения

свободы и смертной казни // Российская юстиция. 1997. № 5. 3. Добрынина М.Л. Правовой статус осужденных к лишению свободы // Российский следователь. 2006. № 11. 4. Гришко А.Я. Реализация гражданских прав осужденных: история, состояние, обеспечение // Уголовно-исполнительная система: право, экономика, управление. 2007. № 2. 5. Гражданское право: учебник // отв. ред. В.П. Мозолин, А.И. Масляев. Ч. 1. М., 2005. 6. Рыбаков В.В. Конституционные гарантии имущественных прав осужденных к лишению свободы // Уголовно-исполнительная система: право, экономика, управление. 2004. № 2.

ВОПРОСЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ПРАВОВОЙ СФЕРЫ В БОРЬБЕ С КРИМИНАЛЬНЫМ АВТОБИЗНЕСОМ В.Г. ЛЮБАН, кандидат юридических наук, Московский университет МВД России E-mail: [email protected] К.А. СЕРМЯГИН, кандидат юридических наук, Московский университет МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность Аннотация. Делается попытка совершенствования мер правового воздействия на криминальный автобизнес путем выявления и исследования различных норм права, в той или иной степени связанных с преступностью в этой области. Анализ проводится в рамках трех областей правовых знаний: уголовно-правовой, административно-правовой и оперативно-розыскной. Ключевые слова: совершенствование, нормы права, криминальный автобизнес, угон, хищение, легализация.

QUESTIONS OF PERFECTION OF LEGAL SPHERE IN STRUGGLE AGAINST CRIMINAL AUTOMOBILE BUSINESS V.G. LJUBAN, candidate of law sciences,Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia K.A. SERMJAGIN, candidate of law sciences, Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. This article attempts to improve the measures of legal influence on the criminal car business by identifying and investigating various rules of law, in varying degrees of crime in this area. For convenience and systematization of the analysis conducted in three areas of legal expertise: criminal law, administrative, legal and operational search. Keywords: improvement, law, criminal car business, theft, embezzlement, legalization.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

241

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Современное состояние преступности, связанной с криминальным автобизнесом, и практика борьбы с ней свидетельствуют о необходимости совершенствования правовой сферы. В этой связи представляет интерес рассмотрение некоторых из них в трех областях правовых знаний: уголовноправовой, административно-правовой и оперативно-розыскной. Одна из проблем уголовно-правовой сферы касается уголовно-правовой квалификации преступных деяний в криминальном автобизнесе и заключается в отсутствии следственной практики квалификации действий сбытчиков и продавцов похищенных автотранспортных средств (далее — АТС) по ст. 174 УК РФ — за легализацию (отмывание) похищенного АТС, приобретенного другими лицами преступным путем; и по ст. 174.1 УК РФ — за легализацию (отмывание) похищенного АТС, приобретенного лицом в результате совершения им преступления. Практические работники следственных и оперативных подразделений1 указывают на это обстоятельство как на пробел уголовно-правового законодательства, «связывающий руки» органам внутренних дел в борьбе с организованными преступными формированиями, занятыми криминальным автобизнесом. В большинстве случаев следственные работники ограничиваются квалификацией описанных деяний по ст. 175, 326 или 327 УК РФ, санкции которых гораздо мягче санкций ст. 174 и 174.1 УК РФ (в случае наличия квалифицирующего признака — организованная группа). В качестве положительного примера следственной практики можно привести уголовное дело, возбужденное Следственной частью Следственного Управления при УВД Приморского края по обвинению пяти участников организованной преступной группы. Последние, наряду с совершением краж дорогостоящих иностранных автомобилей, занимались изменением их маркировочных обозначений, подделкой документов и последующим сбытом криминальных АТС. Вполне справедливо, что данные действия были квалифицированы не только по ст. 158 ч. 4 п. а, б; ст. 326 ч. 2; ст. 327 ч. 2, но и по ст. 174.1 ч. 4 УК РФ2. Другая актуальная уголовно-правовая проблема — недостаточная определенность законодателя в разграничении двух уголовно-правовых

242

составов, предусмотренных ст. 158 (за кражу АТС) и ст. 166 (за неправомерное завладение АТС без цели хищения). Ее решение многие авторы видят в исключении ст. 166 УК РФ. Мы полагаем, что сегодня данная мера не возымеет ожидаемого эффекта и склоняемся к другой точке зрения — о необходимости внесения изменения в ст. 166 УК РФ и исключения из ее названия и ч. 1 оговорки «без цели хищения»3. Преимущество этой позиции обусловлено рядом причин. Во-первых, следственная практика свидетельствует, что в случае кражи автотранспорта стоимостью менее 250 тыс. руб. (при этом исключается возможность квалификации преступного деяния по ч. 3 ст. 158 УК РФ)4, удельная доля которых очень высока (например, если предметом преступления стали автомашины отечественного производства или подержанные иномарки), действия преступников зачастую квалифицируются по ч. 1 ст. 158 УК РФ, санкция которой более мягкая, чем санкция ч. 1 ст. 166 УК РФ. Во-вторых, данная мера позволит рассматривать ст. 166 УК РФ в качестве самостоятельного состава для квалификации любых хищений и угонов автотранспортных средств. В-третьих, это предохранит следователей от возможных ошибок при квалификации совершенного деяния поскольку объективные признаки хищения автотранспортного средства и его угона по сути идентичны, а составы указанных преступлений различаются лишь по своей субъективной стороне, правильно установить которую процессуальным путем крайне сложно. К тому же, на практике установление цели по данному виду преступлений почти всегда напрямую зависит от показаний самого подозреваемого или обвиняемого. Достаточно сказать, что если преступники были задержаны с поличным в угнанном или похищенКозлов Г. Возврат похищенного автотранспортного средства как вид легализации имущества, приобретенного преступным путем // Законность. 2006. № 5. С. 29, 30; По результатам проведенного нами опроса, 58% сотрудников оперативных подразделений ОВД оценили введение подобной следственной практики как имеющее действенное значение для борьбы с криминальным автобизнесом. 2 Уголовное дело № 712912, возбужденное СЧ СУ при УВД Приморского края. 3 Ильин А.В. Об организации работы по противодействию преступным посягательствам на транспортные средства // Информационный бюллетень Следственного комитета при МВД России. 2007. № 3 (133). С. 163. 4 Примечание 4 к ст. 158 УК РФ. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ном автотранспорте, то выяснить, какие действия они хотели совершить с предметом преступления, иными способами не представляется возможным. Следующая уголовно-правовая проблема состоит в том, что в отношении лиц, занимающихся криминальным автобизнесом, институт соучастия действует неэффективно. В то же время, наиболее важным недостатком института соучастия является несовершенство конструкции ст. 35 УК РФ в части определения четких различий таких форм соучастия преступников, как: группа лиц по предварительному сговору; организованная группа; преступное сообщество (преступная организация). Все это не способствует эффективному расследованию деятельности преступных формирований, занятых в области криминального автобизнеса, изобличению всех их участников, что крайне затрудняет процесс доказывания и позволяет преступникам избежать заслуженного наказания. Решение обозначенной проблемы видится в разработке несколько иных конструкций уголовно-правовых норм, тем более что подобные уже давно и результативно действуют в некоторых зарубежных странах. Главная задача этого шага состоит в приобретении рядом общественно-опасных деяний в области криминального автобизнеса самостоятельной уголовно-правовой оценки. Это позволит избежать при решении вопроса о привлечении к ответственности жесткой зависимости от возможности установить связь между фактом непосредственного завладения автомашиной и последующими действиями. В этой связи, целесообразно введение уголовной ответственности за: ¨ приобретение или сбыт заведомо криминального АТС, а равно его частей, вне зависимости от того, были данные действия заранее обещаны или нет. Это позволит при решении вопроса о привлечении к уголовной ответственности уйти от необходимости установления связи между фактом незаконного завладения АТС и последующим его приобретением или сбытом. В настоящее время, если преступник заранее обещал приобрести или сбыть автотранспортное средство, заведомо добытое преступным путем, предполагается наступление уголовной ответственности по правилам, предусмотренным институтом соучастия, со ссылкой на ч. 5 ст. 33 УК РФ (за пособничество).

№ 6 / 2011

В том случае, если перечисленные действия не были заранее обещаны, уголовная ответственность предусмотрена по п. б ч. 2 ст. 175 УК РФ5. Очевидно, что при квалификации указанных преступлений правильность установления умысла в большинстве случаев зависит от показаний самого привлекаемого к уголовной ответственности лица; ¨ сокрытие, перегон или перевозку заведомо криминального АТС; ¨ незаконное владение, пользование или распоряжение заведомо криминальным автотранспортным средством; ¨ незаконное приобретение или сбыт непригодного к эксплуатации автотранспортного средства, либо его номерных агрегатов; ¨ незаконное вырезание, срезание, снятие, уничтожение металлических панелей или маркировочных табличек автотранспортного средства, содержащих маркировочные обозначения его номерных агрегатов, включая идентификационные или иные производственные номера; ¨ незаконное копирование и распространение информации, хранящейся в ведомственных автоматизированных базах данных, формируемых, в первую очередь, в МВД и ФТС России; ¨ хищение государственных регистрационных знаков автотранспортного средства. Это обстоятельство позволяет преступникам безнаказанно похищать не только госномера на белом фоне, но и на синем фоне с автомашин МВД. В дальнейшем эти знаки используются для перегона криминальных АТС или совершения других преступлений. При этом преступники небезосновательно полагаются на существующие привилегии в дорожном движении автомашин, имеющих «синие» номера. Для устранения названного недостатка достаточно, например, внести изменение в ст. 325 УК РФ, назвав ее: «Похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок, знаков соответПри анализе рассматриваемых уголовно-правовых норм, за пределами нашего исследования остается уголовная ответственность, наступающая за сбыт автотранспорта с заведомо поддельными маркировочными обозначениями, предусмотренная ст. 326 УК РФ. Законодатель признает субъектом преступления по этой статье только собственника или законного (фактического) владельца автотранспорта. Поэтому предметом преступления по этой статье не может выступать похищенное АТС или любое другое добытое путем незаконного завладения и охватываемое термином «криминальное АТС». 5

Вестник Московского университета МВД России

243

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ствия или государственных регистрационных знаков транспортного средства», а ч. 2 ст. 325 изложить в следующей редакции: «Похищение государственного регистрационного знака транспортного средства, а также похищение у гражданина паспорта или другого важного личного документа». Наряду с изложенными вопросами возникает необходимость совершенствования административно-правовой сферы регулирования оборота автозапчастей на вторичном рынке. Эти меры должны сводиться к разработке отдельных нормативных положений о деятельности специализированных предприятий, занимающихся разборкой автотранспортных средств с целью последующей продажи снятых автозапчастей (далее — авторазборок), а также других организаций, скупающих и торгующих бывшими в употреблении (далее — б/у) автозапчастями. К другим мерам могут относиться: введение лицензирования данного вида деятельности; проведение экспертно-криминалистического исследования каждого автотранспортного средства, подлежащего разбору на запчасти; составление акта по факту разбора каждого автотранспортного средства, с перечислением снятых запчастей, их номеров и последующих мест реализации; плановое проведение периодических проверок указанных предприятий и организаций контролирующими органами, осуществляющими надзор за их финансово-хозяйственной деятельностью; повышение степени ответственности контролирующих органов и др. Кроме этого, существует потребность в ужесточении административно-правовых санкций за нарушение уже действующих законодательных норм. В практике не редки случаи, когда организации, занятые оборотом б/у автозапчастей, в стремлении к легкой наживе приобретают криминальные АТС для последующего демонтажа и реализации по запасным частям. В области оперативно-розыскного законодательства следует обратить внимание на проблему повышения уровня взаимодействия оперативных подразделений ОВД с иными службами и подразделениями на внутриведомственном, межведомственном и межгосударственном уровнях, от решения которой во многом зависит результативность борьбы с криминальным автобизнесом. Совершенствование правовой основы взаимодействия мы считаем приоритетным на этом пути.

244

Соглашаясь с выводами других специалистов, нелишне в очередной раз обратить внимание на наличие общего или, наоборот, узковедомственного подхода к вопросам взаимодействия в действующих нормативных актах МВД России, что значительно снижает эффективность деятельности подразделений и служб как в целом, так и по отдельным видам преступлений, включая относящиеся к криминальному автобизнесу. Кроме того, в развитие идеи о том, что раскрытие и расследование преступлений, розыскная работа являются комплексными проблемами и их решение возможно только на основе тесного взаимодействия между службами органов внутренних дел, применительно к борьбе с криминальным автобизнесом, целесообразно говорить еще и о повышении уровня взаимодействия оперативных подразделений с иными правоохранительными органами России и иностранных государств. К сожалению, Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» не содержит конкретных положений по организации взаимодействия в области борьбы с преступностью, лишь вскользь перечисляя некоторые формы такого взаимодействия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность6. Попытка решения данного вопроса на ведомственном уровне путем утверждения «Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений»7 оказалась малоэффективной в деле раскрытия и расследования отдельных видов преступлений (экономических, по незаконному обороту наркотиков, в области криминального автобизнеса и т.д.). Несмотря на то, что данный документ является, по сути, главным ведомственным нормативно-правовым актом, регулирующим широкий спектр процесса взаимодействия различных подразделений ОВД, его содержательный анализ показывает, что основное внимание в нем отдано определению функциональных задач взаимодействия представителей служб и подразделений ОВД, выделенных для работы в Пункты 2, 3, 4 ст. 14 ФЗ РФ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». 7 Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, утвержденная Приказом МВД РФ 20 июня 1996 г. № 334. 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса следственно-оперативных группах различных видов (дежурной, целевой, специализированной, совместной): при проверке сообщений о преступлениях, поступивших в дежурную часть; при осмотре места происшествия; при осуществлении ведомственного контроля; при реализации оперативных материалов и рассмотрении материалов доследственной проверки. Таким образом, Инструкция создает определенную правовую и организационную модель взаимодействия подразделений и служб ОВД для обеспечения решения только наиболее общих задач, возникающих при их функционировании. Взаимодействие оперативных подразделений ОВД с подразделениями ГИБДД мы считаем одним из наиболее значимых в борьбе с исследуемыми преступлениями, а потому не можем не отметить, что его правовая основа отчасти нашла свое воплощение в ряде ведомственных документов8. Основным нормативным правовым актом, направленным непосредственно на борьбу с кражами и угонами автотранспортных средств и определяющим порядок организации деятельности указанных подразделений, выступает Приказ МВД России № 58, утвердивший в Приложении 1 «Инструкцию по розыску автомототранспортных средств», отдельные положения которой напрямую направлены на борьбу с криминальным автобизнесом9. Мы разделяем мнение тех исследователей, у которых вызывают вопросы формулировки некоторых положений Инструкции. Например, п. 5.1, регламентирующий обязанность сотрудников органов внутренних дел при обнаружении признаков подделки документов, регистрационных знаков, изменения, уничтожения маркировки, несоответствия номеров агрегатов представленным документам или регистрационным данным, а также при наличии сведений о нахождении АТС, номерных агрегатов в розыске или представленных документов в числе утраченных (похищенных), такие документы, регистрационные знаки задерживать, а в орган внутренних дел направлять соответствующую информацию «для принятия решения в порядке, установленном законодательством». А также п. 5.2, гласящий, что «задержание транспортных средств осуществляется в порядке, установленном законодательством»10. Как правильно замечают В.В. Денисенко и Д.В. Попандопуло, из-

№ 6 / 2011

за отсутствия более подробной правовой регламентации действий сотрудников в указанных ситуациях, оказавшимся в них оперуполномоченному или госинспектору приходится самостоятельно решать: что нужно направить в ОВД; в каком законе искать порядок задержания разыскиваемого АТС; что подразумевает задержание регистрационного знака или документа11. Вместе с тем, специалисты давно отмечают, что случайность обнаружения разыскиваемых АТС требует наличия правовой процедуры их задержания и разработки типового порядка работы по их изъятию12. И действительно, когда АТС признано вещественным доказательством по уголовному делу, особых правовых проблем у сотрудников, выявивших его, не возникает, так как решение о задержании АТС принимает лицо, в производстве которого находится уголовное дело. Но если инициатором розыска является отдел внутренних дел другого субъекта федерации или Интерпол, а также имеются только подозрения на криминальную биографию автотранспорта или требуется криминалистическое исследование, то на решение этих вопросов необходимо время, зачастую гораздо большее, чем отводится ст. 144 УПК РФ, а правовой механизм задержания автотранспортных средств отсутствует. Результатом сложившегося положения может быть легализация (в том числе повторная) уже выявленного автотранспорта или уничтожение имеющихся на нем следов заинтересованными лицами. К тому же, нарушение владельцем проверяемого автотранспорта обязательств, перечисляемых им в сохранной расписке Приказ МВД России от 17 февраля 1994 г. № 58 «О мерах по усилению борьбы с преступными посягательствами на автомототранспортные средства»; Приказ МВД России от 24 ноября 2008 г. № 1001 «О порядке регистрации транспортных средств»; Указ Президента РФ от 15 июня 1998 г. № 711 «О дополнительных мерах по обеспечению безопасности дорожного движения». 9 Пункты 3.1, 4.3, 4.4 Инструкции по розыску автомототранспортных средств, утвержденной Приказом МВД России от 17 февраля 1994 г. № 58 «О мерах по усилению борьбы с преступными посягательствами на автомототранспортные средства». 10 Денисенко В.В., Попандопуло Д.В. О мерах противодействия незаконному обороту транспортных средств // Административное право и процесс. 2006. № 3. С. 38; Данилов Е.П. Автомобильные дела: административные, уголовные, гражданские. Экспертизы; 3-е изд., испр. М., 2005. С. 451. 11 Денисенко В.В., Попандопуло Д.В. Указ. соч. С. 38. 12 Веременко В.М., Веременко М.В. Проблемы борьбы с противоправными посягательствами на автотранспортные средства и некоторые пути их решения // Вестник Калининградского юридического института МВД России. 2002. № 1. 8

Вестник Московского университета МВД России

245

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса (не продавать, не разбирать, не залогать, не передоверять АТС и т.д.), стало скорее правилом, чем исключением, так как никакой ответственности за их неисполнение закон не предусматривает13. Действующие сегодня нормативные документы попросту устарели или утратили свою актуальность14. Одновременно с этим, усилившаяся социальная значимость противодействия легализации похищенных автотранспортных средств и, в целом, борьбы с криминальным автобизнесом настоятельно диктует законодательно закрепить принципиально новые положения, направленные не только на розыск АТС, но и на раскрытие и расследование преступлений, связанных с незаконными посягательствами на автотранспорт. Остается надеяться, что прорабатываемый Министерством внутренних дел проект Приказа с рабочим названием: «О совершенствовании деятельности органов внутренних дел по предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, связанных с незаконными посяга-

тельствами на автотранспортные средства» и предполагающий утверждение «Положения о координации деятельности подразделений органов внутренних дел по предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, связанных с незаконными посягательствами на автотранспортные средства», сможет устранить имеющиеся противоречия и заменит собой вышеупомянутый Приказ МВД России № 58. Практика истребования сохранной расписки от владельца АТС широко используется сегодня органами дознания при выдаче АТС, в отношении которого проводится проверка в порядке рассмотрения сообщения о преступлении. 14 Сроки исполнения большинства организационных задач, сформулированных в основном тексте Приказа, ограничиваются 1994 г., текущим на момент его подписания, что создает иллюзию конечности мер, сориентированных на усиление борьбы с преступными посягательствами на АТС (п. 2.2; 3.1; 4; 8; 9; 10; 11.1; 11.5; 11.7; 11.8; 12 Приказа МВД России от 17 февраля 1994 № 58); п. 3.1.1 и 3.1.2 Инструкции устанавливают обязанности по контролю за порядком лицензирования деятельности по торговле и ремонту АТС, тогда как в соответствии с действующим законодательством данные виды деятельности не включены в перечень, требующих лицензирования (ст. 17 ФЗ РФ от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»). 13

О ПРОТИВОРЕЧИВОСТИ ПОЛОЖЕНИЙ ст. 89 УПК РФ А.Ю. ОЛИМПИЕВ, доктор исторических наук, кандидат юридических наук, научный сотрудник Всероссийского института повышения квалификации сотрудников МВД России Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. В статье обращено внимание на противоречивость ст. 89 УПК РФ: несоответствие между наименованием и ее содержанием. Автором предложено исключить эту статью из УПК РФ. Ключевые слова: уголовный процесс, оперативно-розыскная деятельность, «использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности», уголовно-процессуальное доказывание, «результаты оперативно-розыскной деятельности», Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности».

ABOUT DISCREPANCY OF POSITIONS OF ARTICLE 89 UPK THE RUSSIAN FEDERATION A.JU. OLIMPIEV, doctor of historical sciences, candidate of law sciences, the research assistant of the All-Russia institute of improvement of professional skill of employees of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In article the attention to discrepancy of article 89 УПК the Russian Federation is paid: discrepancy between the name and its maintenance. The author it is offered to exclude this article from UPK the Russian Federation. Keywords: criminal trial, operatively-search activity, «use in доказывании results of operatively-search activity», criminally-remedial доказывание, «results of operatively-search activity», the Criminally-remedial code of the Russian Federation, the Federal law of the Russian Federation «About operatively-search activity».

246

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Столь пристальное внимание к положениям ст. 89 УПК РФ1 предопределено не только ее противоречивостью, но и проблемами вовлечения результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовный процесс. Противоречивость положений ст. 89 УПК РФ заключается в наличии несоответствия между ее наименованием («Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности») и содержанием этой же статьи («В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом»). Наименование поименованной статьи однозначно указывает на допустимость, во всяком случае, использования в уголовно-процессуальном доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. А вот содержание этой же статьи фактически представляет запрет на использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовно-процессуальном доказывании, ибо результаты оперативно-розыскной деятельности являются следствием оперативно-розыскных мероприятий, а не уголовно-процессуальных действий. Относительно термина «результаты оперативно-розыскной деятельности» в УПК РФ имеется следующее разъяснение: «сведения, полученные в соответствии с федеральным законом об оперативно-розыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда» (п. 36 ст. 5). На противоречивость положений ст. 89 УПК РФ обращают внимание и видные представители уголовно-процессуальной науки. Так, по мнению М.А. Селезнева, «результаты оперативно-розыскной деятельности отражаются в оперативно-служебных документах. Эти документы представляются судье, прокурору, следователю и органу дознания в порядке и случаях, которые установлены настоящим Федеральным законом. Но эти служебные документы от этого автоматически не становятся доказательствами по уголовному делу. Чтобы стать ими, они должны отвечать ряду требований»2.

№ 6 / 2011

Д.И. Аминов утверждает следующее: «Комментируемая статья запрещает использование в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам»; «При использовании в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности следует учитывать, что сами по себе результаты оперативнорозыскной деятельности доказательствами в уголовно-процессуальном смысле не являются. Их нужно рассматривать только в качестве основы, на которой в уголовном процессе могут быть сформированы доказательства»3. Б.Т. Безлепкин, чье суждение мы разделяем, полагает следующее: «Эти сведения, предметы и документы сами по себе, «в готовом виде», в качестве судебных доказательств не используются ввиду отсутствия признака допустимости: они получены из источников, не указанных в законе»; «Представление результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовное дело регламентируется Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд»4. А.Н. Гуев отмечает следующее: «Только в случае, когда результаты оперативно-розыскной деятельности будут оформлены как доказательства в соответствии с требованиями УПК (т.е. будут вынесены соответствующие постановления, составлены протоколы следственных действий, приглашены понятые и т.п.), они приобретают статус доказательства по уголовному делу и могут быть использованы в процессе доказывания»5. Суждение известного специалиста теории оперативно-розыскной деятельности6 Е.А. Доля таУголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации принят Государственной Думой ФС РФ и введен в действие от 1 июля 2002 г. // Собрание законодательства РФ. 2001. № 52. Ч. I. Ст. 4921, 4924. 2 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный). Т. I; 3-е изд., испр. // под ред. О.Г. Ковалева. М., 2007. С. 369. 3 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации // под ред. А.И. Бастрыкина. М., 2008. С. 241, 242. 4 Безлепкин Б.Т. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный); 8-е изд., перераб. и доп. М., 2009. С. 146, 147. 5 Гуев А.Н. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: постатейный науч.-практ. ком. М., 2009. С. 157. 6 Теорию оперативно-розыскной деятельности предложено именовать уголовно-розыскным правом. Шумилов А.Ю. Начала уголовно-розыскного права: моногр. М., 1998. 1

Вестник Московского университета МВД России

247

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ково: «Комментируемая статья запрещает использовать в процессе доказывания результаты ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам»7. Суждение И.Б. Михайловской во многом корреспондирует суждению Б.Т. Безлепкина: «Закон запрещает использование в доказывании сведений, полученных путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, если эти сведения не приобрели статус доказательств в результате специально осуществленных процессуальных действий»; «Существует некоторое противоречие между формулировкой ст. 89 УПК и ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»8. А.Б. Борисов утверждает: «Статья 89 устанавливает запрет на использовании в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам процессуальным законом»9. А.П. Рыжаков полагает: «Как и любое доказательство, вовлекаемое в уголовный процесс оперативно-розыскные сведения должны обладать свойством относимости и допустимости»10.

Некоторые представители уголовно-процессуальной науки оставляют без внимания положения ст. 89 УПК РФ11. Анализ положений ст. 89 УПК РФ, а также учет многочисленных комментариев позволяет нам высказать суждение об исключении этой статьи из УПК РФ. Это же относится и к положению, предусмотренному п. 36 ст. 5. Уголовно-процессуальное доказывание может регулироваться только уголовно-процессуальным законом (УПК РФ), но не законодательством об оперативно-розыскной деятельности (законы и подзаконные нормативные правовые акты). Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации; 6-е изд., перераб. и доп. // под ред. В.М. Лебедева. М., 2010. С. 332. 8 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации; 7-е изд., перераб. и доп. // отв. ред. И.Л. Петрухин. М., 2010. С. 202. 9 Борисов А.Б. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный); 4-е изд., перераб. и доп. М., 2010. С. 177. 10 Рыжаков А.П. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный); 7-е изд., перераб. и доп. М., 2011. С. 245. 11 Томин В.Т. Комментарий последних изменений Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации и Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации». М., 2008. С. 104. 7

КОМПЛЕКСНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ВНЕШНЕГО ОБЛИКА ЧЕЛОВЕКА В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ГАБИТОСКОПИИ: ПОНЯТИЕ И СОДЕРЖАНИЕ С.А. ПИЧУГИН, кандидат юридических наук, преподаватель Управления учебно-методической работы Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. В статье на основе криминалистического осмысления внешних проявлений свойств человека и факторов, влияющих на его изменение, формулируется понятие «комплексное исследование внешнего облика» для целей идентификации личности. Ключевые слова: внешний облик, элемент внешности, субъективная модель, идентификация личности.

248

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

COMPREHENSIVE STUDY OF HUMAN APPEARANCE IN FORENSIC GABITOSKOPY: CONCEPT AND CONTENT S.A. PICHUGIN, lecturer Department teaching work Moscow University, the Russian Interior Ministry Annotation. This article, based on forensic understanding of the external manifestations of human properties and factors affecting its variation, we formulate the notion of «a comprehensive study of appearance» for purposes of identification. Keywords: exterior, exterior element, the subjective model, identification of the individual.

Одним из современных направлений развития теории криминалистики и судебной экспертизы является исследование проблемы комплексного изучения человека как объекта криминалистического познания, включая все его свойства и проявления, важные для установления личности, а также формирование единого методологического подхода к изучению человека с учетом практики раскрытия и расследования преступлений. В энциклопедической литературе под комплексностью (от лат. complexus — сочетание) понимается полнота, системность, взаимосвязанность какого-либо процесса1. В философской энциклопедии с термином «комплексность» связывают совокупность элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, которая образует определенную целостность, органическое единство2. Подчеркнем, что акцент в этих определениях ставится на взаимодействие составных элементов комплексной системы. В отличие от конкретных гносеологических понятий, таких как «предмет», «объект», в комплексной системе отражается не отдельное и не расчлененное, а противоречивое единство определенного множества3. Комплексное исследование характеризуется рядом признаков как в философском (науковедческом), так и, собственно, криминалистическом аспекте. Анализ этих начал должен предшествовать изучению определенных элементов комплексной системы применительно к определенной области познания, позволяя получить всестороннее представление о роли каждого составного элемента, внутрисистемных связях, зависимостях и тенденциях. В философском понимании понятие «комплексного исследования» проецируется на понятие «комплексной системы деятельности», объединяя разно-

№ 6 / 2011

родные совокупности познавательных процессов. Наиболее важным компонентом комплексной системы следует считать элементы и подсистемы. Термин «элемент» употребляется не только с понятием «комплексная система», но и с понятием «целое». С философской (науковедческой) точки зрения элемент обозначает такой составной компонент комплексной системы, который должен быть «безразличен» к самой специфике предмета исследования. Элемент есть и компонент комплексной системы, способный к относительному существованию определенной функции. Понятие «функция» отражает воздействие элементов друг на друга, взаимодействие комплексной системы как целого с ее окружением4. Философское (науковедческое) осмысление комплексности исследования должно включать в себя анализ свойств ограниченности и целостности множества определенных взаимосвязанных его составляющих. Ограниченность и целостность данного множества обусловлена взаимоотносимостью всех связующих элементов к единому предмету научного познания, разные стороны которого отражают содержание комплексного исследования. Связь в данном случае, как справедливо заметил В.И. Чернов, «концентрировано выражает содержательную, имеющую мировоззренческое значение форму мышления»5. Комплексная система может быть ограниченной, но не целостной. Однако чем более комплексная система выделена, тем более она внутренне целостна, индивидуальна, оригинальна6. Криминалистическое понимание комплексной системы основано, прежде всего, на исследо1 2 3 4 5 6

Большая советская энциклопедия. URL: http://slovari.yandex.ru Философский энциклопедический словарь. М., 2003. Ильин В.В. Теория познания; 2-е изд. М., 2011. Там же. Чернов В.И. Анализ философских понятий. М., 1966. С. 130. Ильин В.В. Указ. Соч.

Вестник Московского университета МВД России

249

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса вании любой выделенной совокупности признаков, объединенных функциональным назначением. Эта совокупность, как справедливо указывает Р.С. Белкин, может представлять собой и отдельную подсистему, т.е. организованное подмножество, если она обладает необходимыми для этого качествами, а может выступать именно как обобщенная совокупность, группа признаков, объединенная только функциональным назначением и не связанная на своем уровне с другими признаками, иными, кроме функциональной, связями. Именно функциональное назначение элементов обеспечивает устойчивое существование всей комплексной системы. Употребляя выражение «не связанные на своем уровне», мы имеем в виду, что признаки, входящие в совокупность, непосредственно между собой не связаны, взаимонезависимы, что связи их друг с другом носят опосредованный характер: либо через общее свойство, либо через общую систему свойств объекта7. Взаимонезависимость признаков, как справедливо заметил М.Я. Сегай, предполагает отсутствие непосредственной взаимообусловленности, а не отсутствие между ними всяких связей8. Таким образом, криминалистическое понимание комплексности какой-либо системы предполагает исследование любой выделенной совокупности признаков, объединяемых только функциональным назначением и не связанных на своем уровне с другими признаками. Как по этому поводу отмечает А.А. Старченко: «Каждый конкретный предмет или явление, обладая множеством качеств и свойств, представляет собой не случайную комбинацию признаков, не имеющих внутренней связи, а их определенное единство…»9. В соответствии с изложенным можно сформулировать определение комплексного исследования как изучение отдельного множества взаимосвязанных свойств (признаков) объекта, имеющих объективное существование, что характеризует комплексное исследование как самосовершенствующий процесс, исследующий взаимосвязь, взаимодействие его компонентов. На современном этапе криминалистические исследования все более становятся комплексными, поскольку привлечение различных специалистов к их проведению обеспечивает всесторонность,

250

полноту, объективность полученных результатов и, следовательно, повышает роль в достижении задач уголовного судопроизводства. По поводу определения понятия комплексного криминалистического исследования объекта Е.Р. Россинская указывает, что «комплексное исследование может производиться как одним экспертом, владеющим определенными методами, так и разными экспертами, каждый из которых специализируется в каком-то методе»10. Подобные комплексные криминалистические исследования связаны между собой функциональным единством цели: установление фактических данных, в совокупности позволяющих сделать вывод по вопросу, который был поставлен процессуальным субъектом (следователем или судом), в рамках решения экспертной задачи. При проведении комплексного криминалистического исследования единый объект распадается на ряд «малых» составляющих его элементов, которые самостоятельно исследуются «узкими» специалистами. Следовательно, комплексное исследование, позволяет: ¨ всесторонне и полно исследовать внешние проявления свойств объекта; ¨ исследовать объект во взаимосвязях и опосредованиях с другими подобными объектами; ¨ применить совокупность методов различных наук в рамках единого экспертного исследования. На основе анализа фундаментальной природы комплексности с учетом философского (науковедческого) и криминалистического осмысления определим составляющие структурные элементы комплексного криминалистического исследования применительно к внешнему облику человека для целей идентификации личности. По мнению автора, комплексное криминалистическое исследование внешнего облика человека непременно должно включать в себя, следующие составляющие компоненты: ¨ исследование комплексных (интегративных) элементов внешнего облика, включающих анализ Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т. II. М., 1978. Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970. 9 Старченко А.А. Роль аналогии в познании. М., 1961. С. 8. 10 Россинская Е.Р. Процессуальные и гносеологичекие проблемы комплексных экспертиз: вып. 1 (37) // Вестник криминалистики. М., 2011. С. 13. 7 8

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса сведений о возрасте, поле, антропологической (расовой) принадлежности, конституциональном типе; ¨ исследование анатомических элементов, выделяемых при изучении отдельных частей лица и тела; ¨ исследование функциональных проявлений человека (элементов, характеризующих состояние человека и его действия); ¨ исследование сопутствующих элементов (определение особенностей носимых предметов). Таким образом, под комплексностью, с точки зрения криминалистического исследования внешнего облика человека, понимается изучение определенного множества взаимосвязанных параметров человека. Несомненно, особое значение при исследовании внешности человека специалисты придают материальному отображению анатомических элементов и их особенностей. Однако комплексное исследование внешнего облика личности для целей идентификации не ограничивается изучением совокупности отдельных элементов, его составляющих. Существует и ряд объективных факторов, свидетельствующих о возможных изменениях вышеперечисленных элементов, затрудняющих формирование информативной криминалистической модели внешнего облика. К подобным факторам относятся: ¨ возрастные изменения, обусловленные естественным старением, заболеваниями, хирургическими вмешательствами; ¨ наследственность; ¨ ареал проживания. Возрастные изменения подчинены общебиологическому процессу старения организма и проявляются не только в изменении анатомических элементов (поседение волос, облысение, а также понижение упругости тканей, морщинистость кожи, изменение конфигурации и др.), но и в изменениях функциональных особенностей (осанки, походки). Среди внешних признаков изменения элементов лицевой части головы можно различить обязательные и возможные. Традиционно к обязательным признакам изменения внешности, связанным с биологическим старением, относят: сухость и истончение кожи, понижение упругости мягких тканей, морщинистость (складчатость) кожи, старческую деформацию отдельных элементов лица (область носа, рта и т.д.). Возможные

№ 6 / 2011

признаки связывают с отеками, появлением бородавок, сенильных пятен и т.д. Общая тенденция возрастных изменений элементов внешности такова: рост и увеличение от молодости — к зрелости, уменьшение (утончение) к старости. Увядание организма сначала затрагивает кожные покровы и мышечную ткань, а затем и костную основу. Особенности изменения обусловлены естественным биологическим старением организма. Однако на признаки элементов лица могут влиять и болезни, операции, травмы. Форма и размер лица нередко подлежат изменению от отеков (болезни, связанные с нарушением деятельности почек, сердца и т.д.), «базедовой» болезни (развитие зоба, истощение лица в целом), акромегалии (увеличение отдельных элементов лица: ушей, носа, нижней челюсти, толщины губ и т.д.), хронического остеомиэлита нижней челюсти (ее расширение на определенных участках), остеодистрофии (патологические изменения формы лба, связанные с образованием опухоли), птоза (недержании верхнего века), блефарохалазиса (свисающая складка верхнего века над краем глаза как результат частого отека век), паралича лицевого нерва (изменение формы глаза, неполное его закрытие, отвисание нижнего века) и т.д. В целях восстановления первоначального внешнего проявления элементов внешнего облика, подвергшихся значительным изменениям, используют пластическую хирургию. С ее помощью возможно изменение величины, формы, степени выраженности, симметрии отдельных элементов внешности. Не менее важным фактором, влияющим на изменение внешнего облика человека, является его наследственная программа. Наследственная информация человека передается от поколения к поколению. Все особенности закодированы в наследственных структурах, и их передача от поколения к поколению — обязательное биологическое условие. При рассмотрении морфологических особенностей внешнего облика, передающихся по наследству, приведем цитату Б.А. Никитюка: «Каждый человек морфологически уникален, так как неповторима его наследственная программа»11. 11

Никитюк Б.А., Чтецов В.А. Морфология человека. М., 1990.

Вестник Московского университета МВД России

251

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Признаки внешнего облика в своем наследственном проявлении полностью формируются тогда, когда человеческий организм достигает физиологической зрелости и заканчивает рост, т.е. в среднем к 25 годам. Они продолжают изменяться и на протяжении дальнейшей жизни. Эти изменения особенно ускоряются при переходе от среднего возраста (45—55 лет) к старости. Рассмотрим понятие наследственности, как важного фактора, влияющего на формирование внешнего облика человека, и возможного последующего его изменения. Наследственность — присущее всем организмам свойство повторять в ряду поколений одинаковые признаки и особенности развития, обусловленное передачей от одного поколения к другому материальных структур клетки, содержащих генетические программы развития12. Как известно, генетическое исследование человека включает в себя антропогенетическое исследование, изучающее наследственность и изменчивость признаков, и генетико-медицинское исследование, изучающее наследственную патологию (болезни, дефекты, уродства и др.)13. Кроме того, при анализе генетических данных получают также цифры эмпирического риска, т.е. вероятность обладания признаком в зависимости от степени родства с его носителем. Генетическим методом уже доказано, что более 1800 морфологических признаков человека наследуются по определенным биологическим законам. Тем самым, наследственность обеспечивает преемственность морфологических, физиологических и биохимических особенностей человеческого организма, характера их индивидуального развития. Наибольший криминалистический интерес представляет морфологическая программа развития организма человека. На основе анализа факторов наследственности внешних проявлений организма человека можно предположить, какими будут доминантные (сильные) и рецессивные (слабые) проявления генов. Например, темная окраска кожи и волос доминирует над светлой; пониженная активность или отсутствие некоторых ферментов определяется рецессивными генами, а рост, вес и ряд других признаков — доминантными. Очевидно, что схожесть родителей и их потомков по признакам внешности определяется на-

252

следственностью, а их индивидуальные особенности — изменчивостью. При проведении комплексных исследований внешнего облика определенную сложность создает ситуация, когда подлежат сравнению признаки внешности лиц, имеющих брата (сестру) близнеца14. Сходность сравниваемых лиц очевидна, а выявление различий требует тщательного, углубленного анализа особенностей строения элементов внешности. В подобных случаях специалисту целесообразно использовать результаты научных разработок по исследованию близнецов и имеющиеся в специальной литературе сведения об информативности характеризующих их признаков внешности. Специалисту следует располагать данными о том, какие же именно внешние особенности различаются у близнецов, какова их локализация в элементах внешности15. При исследовании внешнего облика близнецов как биологического феномена основываются, прежде всего, на использовании антропологических методов16. Известный антрополог В.В. Бунак на основе проведенных исследований в области изучения морфологических особенностей близнецов пришел к выводу, что необходимо акцентировать внимание не столько на сходстве признаков, определяющих фенотип близнецов, сколько на величине их различия17. При этом он отметил, что брать за основу исследования измерительные признаки не следует, поскольку они обнаруживают большую паратипическую18 изменчивость. В.В. Бунак предложил проводить отбор только тех признаков внешности, которые определяют конституцию (жироотложение, мускулатуру), строение лица в целом, волосяной покров (его форму), кожный покров (цвет), особенности носа (переносье, Бочков Н.П. Клиническая генетика. М., 2002. Орехова В.А., Лашковская Т.А., Шейбак М.П. Медицинская генетика. Минск, 1997. 14 Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе: учеб. пособие. М., 2006. 15 Зинин А.М. Указ. соч. С. 114 16 Зинин А.М., Липовецкая Н.Г. Использование методов портретной идентификации при изучении близнецов: вып. 39 // Вопросы антропологии. 1971. 17 Бунак В.В. Фотопортреты как материалы для определения вариаций строения головы и лица // Советская антропология. 1959. № 2. 18 В данном случае понимается как изменчивость, не связанная с генетическими факторами. 12 13

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса спинку, кончик, крылья), глаз (верхнего века), уха (его завитка, мочку), рта (губ), зубного ряда (расположение и величину). Следует заметить, что морфологические признаки внешности неоднородны по своему происхождению. Факторы наследственности и среды взаимодействуют в формировании внешнего облика по-разному. Преимущественно наследственными факторами (генотипом) обусловлены следующие признаки: ¨ характер волос; ¨ направление и положение бровей, их общий контур; ¨ характер нависания неподвижной части верхнего века; ¨ степень раскрытия глазной щели, ее контур; ¨ положение осей глазных щелей; контур спинки, кончика и нижних краев крыльев носа; ¨ положение основания носа; ¨ степень открытия носовой перегородки; ¨ контур и степень выраженности носогубного фильтра; ¨ относительная толщина губ; ¨ соотношение ширины кайм губ; ¨ контур каймы нижней губы; ¨ степень выступания подбородка, его контур; ¨ характер и степень оттопыренности ушных раковин; ¨ контур свободного края мочки правой ушной раковины; ¨ строение козелка и противокозелка ушных раковин19. Более изменчивы под действием внешних факторов следующие признаки: ¨ форма лица; ¨ особенности контура бровей; ¨ относительная ширина носа; ¨ положение углов рта; ¨ контур ротовой щели; ¨ контур кайм верхней губы; ¨ контур завитка ушных раковин20. При проведении комплексного исследования внешнего облика близнецов целесообразно сконцентрировать внимание на анализе описанной второй группы признаков, более подверженных воздействию среды, чем наследственности, чтобы исключить одного из близнецов при решении идентификационного вопроса.

№ 6 / 2011

Каков бы ни был генотип, его свойства проявляются лишь в той степени, в какой это позволяют факторы окружающей среды. Как известно, фенотип организма представляет собой результат взаимодействий между генотипом и средой в момент его жизни и на каждом этапе его индивидуального развития. Действия среды могут быть отнесены к двум типам. С одной стороны, это сильные воздействия, приводящие к полному или частичному подавлению выражения генетических проявлений во внешнем облике человека, с другой — слабые влияния, выражающиеся лишь в небольших их изменениях. Формирование признаков внешнего облика человека непосредственно связано и с определенным ареалом проживания. Так, по мнению Т.И. Алексеевой: «Человеческие популяции проявляют определенную изменчивость в соответствии с определенным ареалом проживания. Эта реакция носит приспособительный характер, что и дает основание для введения в научные исследования понятия «адаптивного типа», представляющего норму биологической реакции на комплекс внешних условий, обеспечивающей состояние равновесия популяции с этой средой и находящей внешнее выражение в морфологических особенностях внешности»21. Данный тезис означает то, что характеристики внешнего облика человека в отличие от всех других наследственных вариаций взаимозависимы от определенной территории или ареала проживания. Исследования внешности показывают, что вклад наследственности и среды в развитие самых разнообразных признаков внешности различен и признаки развиваются в результате их взаимодействия. Одни признаки обусловлены преимущественно генотипом, при формировании других признаков генотип выступает в качестве предрасполагающего фактора (или фактора, оказывающего влияние на норму реакции организма в зависимости от действия внешней окружающей среды)22. Так, антропологический тип человека (принадлежность к «малой» расовой группе) — одна из форм адаптации человека к определенным условиям среды (климатический фактор), обЗинин А.М. Указ. соч. Там же. 21 Алексеева Т.И. Географическая среда и биология человека. М., 1977. С. 39 22 Бочков Н.П. Указ. соч. 19 20

Вестник Московского университета МВД России

253

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса условленной частотой проявления определенной «программы» генов, свойственных конкретным расовым типам. С учетом проведенного теоретического анализа содержания комплексного криминалистического исследования внешнего облика человека сформулируем определение, объединяющее все описанные составляющие данного процесса. Под комплексным исследованием внешнего облика человека следует понимать познавательную деятельность специалистов из различных областей наук (в том числе криминалистической габитоскопии, антропологии, расоведения, генетики), направленную на установление личности посредством многогранного, всестороннего, объективного изучения взаимосвязанной совокупности признаков, характеризующих комплексные (интегративные), анатомические, функциональные, сопутствующие элементы внешности в призме расовой морфологической принадлежности, с учетом факторов, влияющих на изменение внешнего облика (естественное старение, наследственность, ареал, условия проживания, перенесенные заболевания, хирургические операции и т.д.).

Литература 1. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т. II. М., 1978.

2. Виниченко И.Ф., Зинин А.М. Типологические признаки внешности человека. М., 1975. 3. Зинин А.М. Внешность человека в криминалистике (субъективные изображения). М., 1995. 4. Зинин А.М. Применение субъективных портретов: учеб. пособие // под ред. В.А. Снеткова. М., 1996. 5. Зинин А.М., Зотов А.Б., Зудин С.И., Буданов С.А. Использование информации очевидцев о признаках внешности человека при составлении субъективных портретов. М., 1996. 6. Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе: учеб. пособие. М., 2006. 7. Кравец А.С. Методологические проблемы понятий «система» и «структура» // В кн.: Категории диалектики и методология современной науки. Волгоград, 1970. 8. Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970. 9. Снетков В.А. Использование признаков внешности в работе органов внутренних дел: практикум. М., 1993. 10. Gerhard Prietz Lehrbuch ber die Personenbeschreibung. Ein Kriminalistik-Fachbuch Verlag des Ministeriums des Innern. Berlin-Wilhelmsruh (Personenbeschreibung Signalelementslehre Kripo Polizei), 1960. 11. Walder H., Hansjakob T. Kriminalistischen Denken. Ministerium des Innern. Berlin, 2010.

ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ЭТИКА И СЛУЖЕБНЫЙ ЭТИКЕТ Учебник / под ред. В.Я. Кикотя. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011. — 559 с. ISBN 978-5-238-01984-0 Применительно к реалиям современного общества систематизированно изложены нравственные основы правоохранительной деятельности. Рассмотрены этические основы специфики деятельности отдельных правоохранительных служб и учреждений. Для студентов юридических вузов, изучающих курс профессиональной этики и служебного этикета, а также для практических работников системы правоохранительных органов.

254

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права

ВЗАИМНОЕ ПРИЗНАНИЕ СУДЕБНЫХ РЕШЕНИЙ В СФЕРЕ УГОЛОВНОГО ПРАВОСУДИЯ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ ЕС Р.А. ГУРБАНОВ, кандидат юридических наук, докторант кафедры права Европейского Союза Московской государственной юридической академии им. О.Е. Кутафина Научная специальность: 12.00.10 — международное право; европейское право E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор С.Ю. Кашкин; Рецензент: доктор юридических наук, доцент социологических наук Е.В. Халипова Аннотация. Механизмы сотрудничества органов правосудия государств-членов ЕС претерпели значительную эволюцию. На современном этапе сотрудничество органов правосудия государств-членов вышло на новый уровень и характеризуется частичной интеграцией правовых и судебных систем и квалифицируется в науке как сотрудничество, осуществляющееся на принципах взаимного признания судебных решений. Ключевые слова: европейское право; взаимное признание судебных решений; органы правосудия государств-членов ЕС; директивы; кадровые решения; конвенциальное право; продвинутое сотрудничество; классическое (межправительственное) сотрудничество.

MUTUAL RECOGNITION OF JUDGMENTS IN SPHERE OF CRIMINAL JUSTICE OF EU MEMBER STATES R.A. GURBANOV, candidate of Law, Candidate for doctor’s degree of Chair of the European Union Law of Moscow State Academy of Law named after O.E. Kutafin Annotation. Mechanisms of the cooperation of EU member states judicial bodies have been subject to substantial evolution. Today’s different State’s judicial bodies cooperation is characterized as a cooperation of integrated law and judicial systems and qualified as a mutual recognition of judicial decisions. Keywords: european law, mutual recognition of judicial decisions, EU member states judicial bodies, EU directives, EU decisions, the treaties, advanced cooperation, classical international cooperation.

Взаимное признание судебных решений в сфере уголовного правосудия кардинально отличается от предыдущих инструментов сотрудничества органов правосудия государств-членов ЕС. Это признание изменило саму парадигму сотрудничества в сфере уголовного правосудия, которая позволяет судить о появлении «европейского уголовного пространства» или о создании основ для интегрированной судебной системы органов правосудия европейских государств. Действительно, взаимное признание судебных решений в сфере уголовного правосудия предполагает такой уровень взаимного доверия государств-членов ЕС, при котором решения органов правосудия одного из них обладают всеми качествами, присущими судебному решению по природе своей (преюдициальность, обязательность, исполнимость и т.д.) в любом из других государств-членов ЕС1. Учитывая, что такой уровень интеграции предполагает коренной пересмотр

№ 6 / 2011

принципов суверенитета государств и территориальности, а также самой идеи сотрудничества их органов, мы должны подробнее рассмотреть природу сотрудничества органов правосудия в рамках системы взаимного признания судебных решений, а также конкретных последствий ее введения. Введение системы взаимного признания решений значительно упрощает и ускоряет сотрудничество органов правосудия. Так, в частности, запросы правовой помощи передаются сегодня с большей простотой; сотрудничество, осуществляется между конкретными судебными органами напрямую; формальности сотрудничества значительно сокращены, список уголовно наказуемых деяний, по которым может быть организовано сотрудничество значительно расширен; список оснований для отказа в сотрудничестве сокращен до J. Peers. Mutual Recognition and criminal law in the European Union: has the Council got it wrong? // Common Market Law Review. 2004. № 41. Р. 5. 1

Вестник Московского университета МВД России

255

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права минимума; установлены конкретные сроки по исполнению запросов взаимной правовой помощи2. Если в сфере гражданского правосудия взаимное признание судебных решений, как кажется, не создало непреодолимых проблем, поскольку такое признание было принято еще Брюссельской конвенцией от 27 сентября 1968 г., то в сфере уголовного правосудия взаимное признание судебных решений создает серьезные проблемы для суверенитета государств3. Действительно, сложности с взаимным признанием судебных решений в этой сфере касаются непосредственно уголовного права и, в частности, таких вопросов, как: двойное инкриминирование деяний, механизмы защиты третьих лиц и жертв преступлений, определение общих норм, правил и процедур и т.п.4. Понятие взаимного признания судебных решений в сфере уголовного правосудия сегодня закреплено в позитивном праве. Сообщение комиссии от 26 июля 2000 г.5 определяет его как «… идею, в соответствии с которой даже тогда, когда орган правосудия государства-члена не рассматривает какую-либо категорию дел так, как это делают органы правосудия другого государства-члена, то все результаты такой деятельности рассматриваются последним так, как будто бы данные дела рассматривались его собственными органами правосудия…». «…Взаимное доверие в данном случае является определяющим элементом и касается как доверия к (уголовному) праву другого государства по существу, так и доверия по отношению к его применению органами этого государства. Таким образом, взаимное доверие позволяет признать результаты деятельности органов правосудия одного государства органами правосудия другого государства-члена, которое принимает их как свои собственные. Иначе говоря, решения органов одного государства признаются органами другого государства как таковые даже тогда, когда в последнем не существует подобного органа, либо когда он не обладает компетенцией принимать такие решения, или же еще тогда, когда он принял бы, в соответствии с устоявшейся практикой, иное решение…»6. Взаимное признание решений органов уголовного правосудия распространяется на все виды судебных решений, т.е. как на те, которые

256

касаются следственных действий, так и те, что приняты в процессе уголовного производства, а так же и итоговых решений (по существу), и даже решений, вынесенных после производства по делу (т.е. решения исполнительного производства). Так, в отношении кадрового решения, касающегося европейского ордера на арест7, которое является одним из актов европейского права, установившим взаимное признание уголовных решений, следует отметить, что взаимное признание в его рамках касается как досудебной стадии уголовного процесса (когда поимка подозреваемого необходима для проведения процесса), так и после стадии судебного разбирательства (когда поимка лица, признанного виновным, необходима для обеспечения (исполнения) судебного решения). Таким образом, в рамках данного кадрового решения любые решения судебных органов, выносящие европейский ордер на арест определенного лица (обвиняемого или уже признанного виновным), признаются другим государством в отсутствии каких-либо других актов или действий (например, exequatur). Другие кадровые решения, устанавливающие взаимное признание судебных решений органов уголовного правосудия, касаются скорее самой судебной стадии уголовного процесса. Одно из таких кадровых решений относится к судебным решениям по замораживанию счетов и сохранению доказательств по делу, которое позволяет признать и исполнить судебное решение органа правосудия любого из государств-членов в другом государстве-члене, требующее заморозить банковские счета и сохранить доказательства как для целей уголовного производства, так и для целей исполнения (обеспечения) уголовных решений8. Другое кадровое решение, касающееся ордера на выдачу доказательств, носит довольно узкий характер и ограничивается его применеH.-G. Nilsson. From Classical judicial cooperation to mutual recognition // RID pеn. 2006. vol. 77½. Р. 53. 3 Journal Officiel des communautйs europйennes. 1998. 26 janvier. 4 S. Gless. Zum Prinzip der gegenseitigen Anerkennung, Zeitschrift fьr die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW). №° 2. 2004. Р. 353. 5 COM(2000)495 final, 26 juill. 2006, Reconnaissance mutuelle des dйcisions finales en matiиre pеnale. 6 Там же. 7 Cons. UE, dеc.-cadre n° 2002/584/JAI. Journal Officiel des communautйs europйennes. 2002. 18 juillet. 8 Cons. UE, dеc.-cadre n° 2003/577/JAI, Journal Officiel de l'union europйenne, 2 Aout 2005. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права нием на судебной стадии уголовного процесса9. Одно из кадровых решений10, касающихся признания судебных решений, принимаемых в рамках уголовного производства (т.е. на судебной стадии процесса), установило так называемый «Европейский ордер наблюдения» («European supervision order»), который касается судебных решений по применению контроля за подозреваемыми (за исключением решений по предварительному содержанию подозреваемых). Существуют также кадровые решения, которые касаются взаимного признания судебных решений, выносимых как на судебной стадии уголовного процесса, так и решений по обеспечению (исполнению) вынесенных (итоговых) решений. Среди них мы, в частности, можем назвать кадровое решение, касающееся взаимного признания уголовных наказаний11, кадровое решение о взаимном признании судебных решений по конфискации имущества12; кадровое решение о взаимном признании судебных решений в рамках вновь открытых уголовных производств13, которое, по сути дела, устанавливает «европейскую преюдициальность» решений судебных органов государств-членов; два кадровых решения, устанавливающих: одно — взаимное признание судебных решений, касающихся пробации осужденных14, другое — касается взаимного признания судебных решений, выносящих в качестве наказания решения о лишении свободы, и приводимых к исполнению в рамках Европейского союза15. Одним из последних на сегодняшний день является кадровое решение, касающееся взаимного признания судебных решений, вынесенных в отсутствии обвиняемого16. Данные документы значительно упростили функционирование сотрудничества органов правосудия по уголовным делам. Тем не менее, его нельзя охарактеризовать как автоматическое, так как даже в рамках взаимного признания судебных решений сохранились такие элементы классического сотрудничества, как основание отказа в сотрудничестве. Углубление сотрудничества в рамках вышеуказанных документов можно идентифицировать по следующим направлениям: ¨ центральное место в организации сотрудничества предоставлено самим органам правосудия;

№ 6 / 2011

¨ сокращение формальностей; ¨ расширение списка фактов и деяний, по которым может быть организовано сотрудничество; ¨ сокращение списка оснований, по которым может быть отказано в сотрудничестве; ¨ установление конкретных сроков для реализации запросов сотрудничества. Итак, во-первых, в соответствии с вышеуказанными кадровыми решениями, установлен принцип прямого взаимодействия органов правосудия государств-членов ЕС. На сегодняшний день существуют лишь исключения из него. Так, ст. 7 §2 кадрового решения, касающегося европейского ордера на арест; ст. 8 §2 кадрового решения, касающегося ордера на выдачу доказательств, предусматривают возможность организации сотрудничества административных органов власти, если компетенция по вопросам в данной сфере принадлежит им, а не органам правосудия. Подобные исключения из принципа прямого сотрудничества органов правосудия существуют и в положениях других кадровых решений; мы их встретим в кадровом решении, касающемся взаимного признания уголовных наказаний (ст. 2) и в кадровом решении о взаимном признании судебных решений по конфискации имущества (ст. 3). Отличительной чертой «обновленного» сотрудничества является судебный, а не (внешне) политический или административный характер сотрудничества. Действительно, процедуры, посредством которых организуется сотрудничество органов правосудия государств-членов, носят сегодня сугубо судебный характер. Отсутствие «политической фазы» в сотрудничестве органов правосудия, в рамках которой предполагалось Cons. UE, dеc.-cadre n° 2008/978/JAI, Journal Officiel de l'union europйenne, 30 Dйcembre 2008. C. Williams. The European evidence warrant, RID pеn. 2006, vol. 77, 1/2, p. 155 s.; J.A.E. Vervaele. European Evidence Warrant. Transnational Judicial Enquiries in the EU, Antwerpen — Oxford, 2005. 10 COM(2006)468, 29 aout 2006. 11 Cons. UE, dec.-cadre n° 2003/577/JAI, Journal Officiel de l'union europйenne 22 Mars 2005. 12 Cons. UE, dec.-cadre n° 2006/783/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne 24 Novembre 2006. 13 Cons. UE, dec.-cadre 2008/675/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne 15 Aout 2008. 14 Cons. UE, dйc.-cadre 2008/947/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne 16 Decembre 2008. 15 Cons. UE, dec.-cadre 2008/909/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne 5 Decembre 2008. 16 Cons. UE, dec.-cadre 2009/299/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne, 27 Mars 2009. 9

Вестник Московского университета МВД России

257

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права прохождение запросов правовой помощи через министерства (юстиции или иностранных дел), приводит к тому, что организация сотрудничества отныне осуществляется с учетом исключительно судебных формальностей. Во-вторых, в рамках системы взаимного признания судебных решений «бюрократические формальности» сотрудничества значительно сокращены. Сотрудничество организуется посредством сертификата, ордера или мандата. Использование ордера или мандата (для ареста лица или получения доказательств) предполагает использование стандартизированного документа, который издается посредством судебного решения органа правосудия государства, запрашивающего арест или предоставление доказательств у органов правосудия другого государства. Используется также метод предоставления сертификата, который применяется в отношении решений по замораживанию банковских счетов и сохранению доказательств по делу, а также в случаях запросов на осуществление конфискации, а также судебных решений, касающихся пробации осужденных и т.п. В форме сертификата решения могут направляться как судебным, так и административным органам (в зависимости от их компетенции). Необходимо отметить, что как в случае с ордером, так и в случае с сертификатом, их типовые формы в качестве примера содержатся в каждом из вышеупомянутых кадровых решений, где также указывается на необходимость их перевода на соответствующий иностранный язык, а также называется конкретная информация, которую они должны содержать. В-третьих, указанные кадровые решения расширяют список деяний или фактов, по которым может быть организовано сотрудничество между органами правосудия государств-членов. Так, ограничения на сотрудничество в сфере уголовного правосудия, связанные с двойным инкриминированием, тяжестью деяний (преступлений), а также природой деяний, сняты или основательно ограничены указанными выше кадровыми решениями. В качестве примера ограничений сотрудничества, связанных с тяжестью преступлений, мы можем назвать ст. 2 кадрового решения, касающегося европейского ордера на арест, который позволяет выдачу подозреваемого (осужденного)

258

даже тогда, когда совершенное им деяние наказывается в соответствии с законодательством запрашивающего государства лишением свободы на срок в один год. В том, что касается ограничений сотрудничества, связанных с двойным инкриминированием деяний, надо заметить, что они также значительно ограничены указанными кадровыми решениями (но ограничены в разной степени). Так, кадровое решение, касающееся европейского ордера на арест, а также кадровое решение, касающееся замораживания банковских счетов и сохранения доказательств по делу, устраняют требование двойного инкриминирования деяний в отношении определенного списка таких деяний17.Кадровое решение, касающееся европейского ордера на арест, содержит список из тридцати девяти деяний, в отношении которых государство, у которого запрашивается помощь, не может отказать в последней на основании того, что то или иное деяние не инкриминировано в соответствии с его законодательством. Большая часть кадровых решений предполагают отмену применения принципа двойного инкриминирования лишь тогда, когда законодательство запрашивающего государства устанавливает в качестве наказания за такие деяния лишение свободы на срок не менее трех лет (например, кадровое решение, касающееся европейского ордера на арест). Интересен в данном отношении и тот факт, что даже во всех других случаях, т.е. в отношении деяний, не указанных в списках, или когда законодательство запрашивающего государства не наказывает такие деяния лишением свободы на срок в три года и более, применение принципа двойного инкриминирования остается факультативным. Иначе говоря, орган правосудия государства, реализующего запрос правовой помощи, может отказаться применять принцип двойного инкриминирования даже тогда, когда он в принципе мог его применить с целью отказа в сотрудничестве. В том, что касается ограничений сотрудничества в отношении определенных деяний, необходимо отметить, что они были полностью отменены Blekxtoon et W. van Ballegooij. Handbook on the European Arrest Warrant. The Hague // TMC Asser Press. 2005. P. 69. 17

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права в отношении так называемых политических преступлений кадровым решением, касающимся европейского ордера на арест. В-четвертых, указанными кадровыми решениями был сокращен список классических оснований для отказа в сотрудничестве. Так, основание для отказа в выдаче (экстрадиции) лица в связи с его гражданством отменено. Тем не менее, кадровое решение, касающееся европейского ордера на арест, учитывает понятие европейского гражданства. Другое кадровое решение, касающееся замораживания банковских счетов и сохранения доказательств по делу, исключило возможность отказа в сотрудничестве, основанную на нарушении публичного порядка и основных интересов государства. В-пятых, данными кадровыми решениями были установлены сроки осуществления сотрудничества по запросам органов правосудия. Кадровое решение, касающееся европейского ордера на арест, устанавливает срок, в течение которого на запрос, осуществленный посредством ордера, должен быть дан ответ, а также срок, в течение которого лицо, указанное в ордере, должно быть выдано запрашивающему органу правосудия другого государства. По свидетельствам нескольких авторов, установление сроков привело к конкретному улучшению и ускорению производства по ордеру и, как следствие, к ускорению выдачи (экстрадиции) лиц18. Другие кадровые решения (практически все из них) также содержат конкретные и обязательные для реализации правовой помощи сроки. Лишь кадровое решение, касающееся замораживания банковских счетов и сохранения доказательств по делу, содержит не обязательные для исполнения сроки, а только указания реализации правовой помощи «как можно быстрее» и «если возможно, в течение двадцати четырех часов» (ст. 5). Кадровое решение, касающееся взаимного признания уголовных наказаний, и кадровое решение, касающиеся взаимопомощи в виде процессуального действия конфискации, не устанавливают сроков для реализации этих действий. Данные кадровые решения, установившие систему взаимного признания решений в сфере уголовного правосудия, функционируют благодаря взаимному доверию участников сотрудничества19.

№ 6 / 2011

Конечно же, взаимное доверие необходимо для любых форм сотрудничества, тем не менее, в рамках взаимного признания судебных решений сотрудничество не может функционировать без взаимного доверия. Действительно, признание одним государством действия на своей территории решений органов правосудия других государств, несмотря на различия между правопорядками, предполагает сотрудничество на основах взаимного доверия. Европейский суд справедливости в одном из своих решений уже отметил, что взаимное доверие необходимо для сотрудничества в сфере уголовного правосудия и для взаимного признания судебных решений, в частности указав, что «в таких условиях, принцип «ne bis in idem», в независимости применяется ли он в отношении прекращения публичного иска прокурора или в отношении решений судебного органа, обязательно предполагает существование взаимного доверия между государствами-членами, а также предполагает применение уголовного права одного государства в правопорядке другого государства-члена, и это, несмотря на то, что применение уголовного права другого государства может привести к противоположному законодательству этого государства решению»20. Несмотря на существование взаимного доверия государств-членов ЕС и существование кадровых решений, подробно регламентирующих систему взаимного признания судебных решений, практические сложности в реализации данной системы потребовали принятия специальных решений21. Настолько углубленное сотрудничество, каковым является взаимное признание судебных решений, потребовало на практике принятия нескольких категорий специальных мер, стимулирующих сотрудничество государств-членов в сфере уголовного правосудия22.

M.-E. Cartier. Le mandat d'arrкt europйen, Bruxelles, Bruylant. 2005. P. 46. 19 N. Thwaites. Mutual trust in criminal matters: the European Court of Justice gives its first interpretation of a provision of the convention implementing the Schengen Agreement // German Law Journal. 2003. P. 253 s. 20 Решение от 11 февраля 2003 г., aff. jtes C-187/01 et C-385/01, Rec. CJCE 2003, I, p. 01345. 21 S. Alegre, M. Leaf. Mutual Recognition in European Judicial Cooperation: A step too far too soon? Case Study — The European Arrest Warrant // European Law Journal. n 2004. P. 200 s. 22 COM(2005)195 final, 19 mai 2005, Reconnaissance mutuelle des decisions de justice en matiure penale et le renforcement de la confiance mutuelle entre les Etats membres. 18

Вестник Московского университета МВД России

259

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права Первой категорией таких мер выступают меры, способствующие предотвращению конфликта компетенций судебных органов. Конкретных, обязательных к исполнению инструментов предотвращения конфликтов компетенции не существует. Тем не менее, в европейском праве существуют акты, которые нацелены на координирование уголовного преследования23. Так, кадровое решение, касающееся борьбы с терроризмом, устанавливает, что в случае совершения преступления, в отношении которого территориально компетентны два государства, последние «обязаны сотрудничать для того чтобы определить кто из них компетентен, и объединить усилия в расследовании и рассмотрении дела»24. Данное кадровое решение содержит ряд критериев, по которым должна определяться компетенция государства-члена. Кадровое решение, создавшее Евроюст, также, в качестве цели создания данного института европейского права, предусмотрело способствование координации работы органов правосудия государств-членов, осуществляющих уголовное следствие и расследование25. Более того, кадровое решение от 16 декабря 2008 г.26 уточнило, что Евроюст координирует работу органов уголовного преследования государств-членов и дает им рекомендации в отношении их взаимной компетенции. Другой категорией мер, позволяющих отрегулировать систему взаимного признания судебных решений в сфере уголовного правосудия и гарантировать качественную реализацию сотрудничества в данной сфере, выступает обмен информацией между государствами-членами о принятых их органами правосудия решениях. Например, для того чтобы определить является ли преступник рецидивистом, государствам-членам необходимо узнать было ли данное лицо уже осуждено за подобные преступления в других государствах. Регулирование обмена информацией между государствами существовало и ранее. Тем не менее, кадровым решением от 26 февраля 2009 г., касающимся обмена информацией реестров судебной регистрации27, совершенствующим систему, установленную Конвенций 1959 г., было установлено обязательство передачи информации в национальные реестры судебной регистрации

260

государств о гражданах, которые были осуждены в государствах-членах ЕС. На основе указанного решения была создана Европейская система криминалистической регистрации (European Criminal Records Information System)28, которая является системой обмена информацией об осужденных в ЕС лицах. Таким образом, была создана система обмена информацией между системами информации государств-членов ЕС, что свидетельствует о высоком уровне сотрудничества, которое уже может быть охарактеризовано как элемент интегрированной судебной системы. Конечно же, последняя может существовать по природе своей лишь при наличии единой, централизованной европейской информационной системы, что является, на наш взгляд, элементом единой судебной системы, характерной для государственных правопорядков, а не супранациональных интеграционных организаций. Стоит также отметить, что одной из мер, способствующих совершенствованию системы взаимного признания судебных решений и взаимному доверию государств-членов, служит оценка эффективности инструментов сотрудничества и оценка эффективности правопорядков государств-членов и оценка их способствования сотрудничеству государств-членов в сфере уголовного правосудия. На сегодняшний день существует два вида оценки качества сотрудничества29. Первый вид В частности, речь идет об Общей акции Cons. UE, action commune n°98/733/JAI, 21 dec. 1998 relative а l'incrimination de la participation а une organisation criminelle dans les Etats membres de l'Union europeenne, art. 4, § 1, Journal Officiel des communautes europeennes, 29 Decembre 1998 s. Конвенция Cons. UE, conv. 26 juill. 1995 relative а la protection des interкts financiers des Communautes europeennes, art. 6, § 2: Journal Officiel des communautes europeennes 27 Novembre 1995 s. Кадровое решение Cons. UE, dec.-cadre n°2000/383/JAI, 29 mai 2000 sur la lutte contre les contrefaзons de l'euro, art. 7, § 3: Journal Officiel des communautes europeennes 14 Juin 2000 s. 24 Cons. UE, dec.-cadre n° 2002/475/JAI, 13 juin 2002 relative а la lutte contre le terrorisme, art. 9, § 2, Journal Officiel des communautйs europeennes, 22 Juin. 2002. 25 Статья 3 кадрового решения Cons. UE, dec.-cadre n 2002/187/JAI, Journal Officiel des communautes europeennes, 6 Mars 2002. 26 Cons. UE, n°2008/976/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne, 24 Decembre 2008. 27 Cons. UE, dec.-cadre 2009/315/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne, 7 Avril 2009. 28 Cons. UE, dec. 2009/316/JAI, Journal Officiel de l'union europeenne, 7 Avril 2009. G. Vermeulen, T. Vander Beken, E. de Busser, A. Dormaels. Blueprint for an EU Criminal Records Database. Legal, politico-institutional & Practical Feasibility. Antwerpen-Apeldoorn, Maklu, 2002. 23

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права осуществляется европейскими институтами (либо Советом, либо Комиссией), а второй — самими государствами-членами (скорее их представителями). Системы оценки качества и содействия сотрудничеству сегодня критикуются многими авторами30 и требуют, по их мнению, совершенствования. На наш взгляд, эти системы имеют ограниченное действие на совершенствование системы взаимного признания судебных решений. Еще одной мерой, способствующей возрастанию духа доверия между государствами-членами и совершенствующей функционирование системы взаимного признания решений государств-членов, послужило создание Европейской сети юридического образования (Reseau europeen de formation judiciaire). Данная сеть, в которую входят образовательные учреждения государств-членов по подготовке кадров прокуратуры и судейского корпуса, нацелена на создание общих программ подготовки, внедрение новых инструментов образования, координацию программ подготовки профессиональных кадров и т.п.31. Наконец, стоит упомянуть еще одну меру, представив ее как основу сотрудничества государств-членов. Речь идет о гармонизации (уголовного) законодательства. Действительно, гармонизация законодательства способствует взаимному доверию государств-членов и упрощает функционирование системы взаимного признания решений судебных органов государств-членов в сфере уголовного правосудия.

3. M.-E. Cartier. Le mandat d'arrкt europйen. Bruxelles: Bruylant, 2005. 4. S. Gless. Zum Prinzip der gegenseitigen Anerkennung. // Zeitschrift fьr die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW), n° 2, 2004. 5. H.-G. Nilsson. From Classical judicial cooperation to mutual recognition. // RID pйn. 2006, vol. 77. 6. G. Vermeulen, T. Vander Beken, E. de Busser, A. Dormaels. Blueprint for an EU Criminal Records Database. Legal, politico-institutional & Practical Feasibility // Antwerpen-Apeldoorn, Maklu, 2002. 7. J.A.E. Vervaele. European Evidence Warrant. Transnational Judicial Enquiries in the EU. Antwerpen — Oxford, 2005. 8. M. Wasmeier. The principle of ne bis in idem // RID pйn. 2006, vol. 77, ½. 9. A. Weyembergh et S. de Biolley. The EU Mutual Legal Assistance convention of 2000 and the Interception of Telecommunications, European Journal of Law Reform 2006, vol. 8, n° 2/3. 10. C. Williams. The European evidence warrant // RID pеn. 2006, vol. 77, ½. 11. J. Peers. Mutual Recognition and criminal law in the European Union: has the Council got it wrong? // Common Market Law Review, 2004, n° 41. 12. N. Thwaites. Mutual trust in criminal matters: the European Court of Justice gives its first interpretation of a provision of the convention implementing the Schengen Agreement // German Law Journal, 2003. Cons. UE, dec. № 2002/996/JAI, 28 nov. 2002 instaurant un mucanisme d'evaluation de l'application et de la mise en oeuvre au plan national des engagements internationaux en matiure de lutte contre le terrorisme, Journal Officiel des communautes europeennes, 24 Decembre 2002. Cons. UE, action commune n 97/827/JAI, 5 dec. 1997 instaurant un mecanisme d'evaluation de l'application et de la mise en oeuvre au plan national des engagements internationaux en matiure de lutte contre la criminalite organisee, Journal Officiel des communautйs europeennes, 15 Decembre 1997. 30 S. de Biolley, A. Weyembergh. Comment evaluer le droit penal europeen? Bruxelles: ed de l'Universitй de Bruxelles, 2006. P. 324—356. 31 сайт Европейской сети юридического образования. URL: http://www.ejtn.eu 29

Литература 1. S. Alegre, M. Leaf. Mutual Recognition in European Judicial Cooperation: A step too far too soon? Case Study — The European Arrest Warrant // European Law Journal, n2004. 2. R. Blekxtoon, W. van Ballegooij. Handbook on the European Arrest Warrant. The Hague, TMC Asser Press, 2005.

№ 6 / 2011

Вестник Московского университета МВД России

261

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права

ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ В РАМКАХ ЕАГ С.В. МУРАДЯН, соискатель кафедры прав человека и международного права Московского университета МВД России, преподаватель кафедры социологии и политологии Московского университета МВД России, капитан полиции Научная специальность: 12.00.10 — международное право; европейское право E-mail: [email protected] Аннотация. В статье представлен анализ деятельности государств в сфере борьбы с финансированием терроризма на территории евразийского региона в рамках региональной группы по типу ФАТФ — Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ). Особое внимание уделено роли и интересам Российской Федерации в процессе создания и функционирования ЕАГ. Автор приходит к выводу, что решение о создании ЕАГ является вполне обоснованным, а деятельность Группы на современном этапе достаточно эффективной. Ключевые слова: международные стандарты, ФАТФ, региональные группы, ЕАГ, финансирование терроризма, легализация преступных доходов.

THE ORGANIZATIONAL AND LEGAL PRINCIPLES OF ACTIVITY OF STATES TO COUNTER TERRORISM FINANCING WITHIN THE FRAMEWORK OF THE EURASIAN GROUP ON COMBATING MONEY LAUNDERING AND TERRORISM FINANCING (EAG) S.V. MURADYAN, the competitor of a scientific degree of Department of Human Rights and International Law of the Moscow University of the Ministry of Interior of Russian Federation, the Lecturer of Department of Sociology and Political Science of the Moscow University of the Ministry of Interior of Russian Federation, captain of militia Annotation. The paper presents an analysis of the Activities of States in combating terrorist financing in the Eurasian region under a regional FATF-style groups — the Eurasian Group on Combating Money Laundering and Terrorist Financing (EAG). Particular attention is paid to the role and interests of the Russian Federation in the establishment and functioning of the EAG. The author concludes that the decision on the establishment of the EAG is a well-founded, and the Group's activities are currently very effective. Keywords: international standards, the FATF, the regional group, the EAG, terrorism financing, money laundering.

Важную роль в глобальном распространении международных стандартов в сфере противодействия финансированию терроризма играют группы, создаваемые по образцу Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

262

(ФАТФ) в различных регионах мира. Первоочередная задача таких групп — противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма в соответствующем регионе, включая осуществление взаимных оценок членов групп на соответ-

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права ствие 40+9 рекомендациям ФАТФ и изучение характерных для региона тенденций и методов отмывания денег и финансирования терроризма1. Президент ФАТФ Пол Влаандерен отметил, что благодаря усилиям региональных групп по типу ФАТФ, применение международных стандартов противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма стало возможным не только в странах, входящих в ФАТФ, но и более чем в 180 юрисдикциях, охватываемых деятельностью этих региональных групп2. ФАТФ и региональные группы по типу ФАТФ совместно образуют единую международную систему по распространению и внедрению международных стандартов борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также по контролю за их выполнением на национальном уровне. Региональные группы по типу ФАТФ имеют целью осуществление борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в соответствующих регионах, а также распространение и эффективное применение соответствующих стандартов в этих регионах мира, когда действий и помощи только ФАТФ недостаточно. Среди них Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), которая объединяет государства Евразийского пространства для реализации совместных усилий по борьбе с экономической преступностью и снижению угрозы международного терроризма. По инициативе России о создании Группы по типу ФАТФ для государств евразийского региона в феврале 2004 г. в Москве состоялось международное совещание на тему: «Сотрудничество государств — участников СНГ в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма» с участием представителей стран СНГ и Китая, а также ФАТФ, МВФ, МБРР и других международных организаций, которое поддержало предложение о создании такой региональной группы. Получив одобрение, Россия 26 марта 2004 г. в г. Минске внесла это предложение на рассмотрение Совета министров иностранных дел государств — участников СНГ, в результате чего СМИД принял решение о создании региональной группы по типу ФАТФ и рекомендовал заинтересованным государствам провести учредительную конференцию.

№ 6 / 2011

Во исполнение рекомендации СМИД государств — участников СНГ 6 октября 2004 г. Китай, Кыргызстан, Беларусь, Казахстан, Таджикистан и Российская Федерация приняли Декларацию об учреждении Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, в соответствии с которой создали ЕАГ, утвердили Вопросы компетенции (Устав) ЕАГ и образовали Секретариат ЕАГ3. Согласно Вопросам компетенции4, основной целью ЕАГ является обеспечение эффективного взаимодействия и сотрудничества на региональном уровне и интеграция государств — членов ЕАГ в международную систему противодействия легализации денежных средств и финансирования терроризма в соответствии с рекомендациями ФАТФ, международными конвенциями, соответствующими резолюциями Совета Безопасности ООН и соглашениями государств — членов ЕАГ. ЕАГ стремится оказать содействие государствам региона в создании и развитии национальных систем противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, увеличить потенциал экономического роста и устойчивого развития региона, снизить уровень преступности, улучшить управляемость финансового сектора и всей экономики стран-участниц. Ключевые задачи ЕАГ: ¨ содействие в распространении международных стандартов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в евразийском регионе и во внедрении государствами — членами ЕАГ 40+9 рекомендаций ФАТФ; ¨ разработка и проведение совместных обучающих мероприятий в области противодействия Зубков В.А. Формирование и развитие системы финансового мониторинга в Российской Федерации: моногр. М., 2008. С. 97. 2 Влаандерен П. О результатах деятельности ЕАГ и глобальном распространении международных стандартов // Информационный бюллетень Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма. 2010. № 2 С. 1. 3 Декларация об учреждении ЕАГ от 6 октября 2004 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/files/documents/eag/declaration.pdf (дата обращения: 13.04.2011). 4 Вопросы компетенции Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма от 6 октября 2004 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/files/documents/eag/competention_questions.doc (дата обращения: 13.04.2011). 1

Вестник Московского университета МВД России

263

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в пределах компетенции подразделений финансовой разведки; ¨ осуществление программ взаимной оценки государств — членов ЕАГ на базе 40+9 рекомендаций ФАТФ, включая изучение эффективности законодательных и иных мер; ¨ координация программ сотрудничества с международными организациями, рабочими группами и заинтересованными государствами; ¨ анализ типологий в сфере легализации преступных доходов и финансирования терроризма и обмен опытом противодействия таким преступлениям с учетом особенностей региона; ¨ оказание технического содействия государствам — членам ЕАГ. Реализация этих задач направлена на повышение эффективности режимов системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма каждого государства — члена ЕАГ. С июня 2010 г. ЕАГ признана ассоциированным членом ФАТФ, что существенно повысило статус и усилило позиции Группы на международной арене, позволяя ЕАГ в полном объеме участвовать в мероприятиях ФАТФ и эффективнее решать стоящие перед ней приоритетные задачи. Высший орган ЕАГ — Пленарное заседание уполномоченных представителей государств — членов ЕАГ, которое проводится, как правило, два раза в год. Во главе ЕАГ стоят председатель и его заместитель. Секретариат ЕАГ выполняет на постоянной основе административно-технические функции в целях реализации решений Пленарного заседания и поручений Председателя ЕАГ5. При Секретариате ЕАГ действует группа советников, в число которых могут входить представители наблюдателей ЕАГ. С 2005 г. в составе этой группы работает представитель Минфина США6. Кроме того, в структуре ЕАГ выделяются рабочие группы по7: ¨ взаимным оценкам и правовым вопросам; ¨ типологиям; ¨ техническому содействию; ¨ оценке и профилактике рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Рабочими языками ЕАГ являются русский и английский8.

264

С правовой точки зрения, до момента приобретения статуса ассоциированного члена ФАТФ, ЕАГ являлась неформальным межгосударственным объединением. В декабре 2009 г. Пленарным заседанием ЕАГ был утвержден проект Соглашения о преобразовании ЕАГ в международную организацию с официальным статусом и международным по составу секретариатом. В некоторых государствах проект прошел внутригосударственное согласование. В 2010 г. проект Соглашения о ЕАГ прошел внутригосударственные процедуры в России9. Кроме того, принято Соглашение между Правительством России и ЕАГ о пребывании Секретариата ЕАГ на российской территории. Согласован также проект Положения о финансировании ЕАГ. Результатом подобных преобразований стало более существенное и постоянное кадровое и финансовое участие государств-членов и наблюдателей в обеспечении деятельности ЕАГ, включая финансирование работы Секретариата и основных мероприятий. Линия на преобразование ЕАГ в международную организацию с официальным статусом подразумевает частичное комплектование Секретариата иностранными гражданами, а также возможный переход на каком-то этапе позиций председателя и исполнительного секретаря к представителям других государств — членов ЕАГ. В декабре 2010 г. между ЕАГ и Межпарламентской Ассамблеей государств — участников Содружества Независимых Государств подписано Соглашение о взаимодействии10. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма; 2-е изд., перераб. и доп. М., 2007. С. 724. 6 Там же. С. 724. 7 Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма // Сайт энциклопедии «Википедия». URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%95%D0%90%D0%93 (дата обращения: 13.04.2011). 8 Зубков В.А. Международная система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. М., 2008. С. 155. 9 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29 октября 2010 г. № 1900-р «О подписании Соглашения о Евразийской группе по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма» // Официальный сайт Российской газеты. URL: http://www.rg.ru/2011/03/29/protiv-terrorizma-site-dok.html&sa=U&ei=GHqlTfyOCY3IswbX0PiCBw&ved=0CAsQFjAA&usg=AFQjCNGuIFVd1prprL Jg637aAH5fbZSVOA (дата обращения: 05.05.2011). 10 Соглашение о взаимодействии между Евразийской группой и Межпарламентской Ассамблеей государств — участников Содружества Независимых Государств от 15 декабря 2010 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL:http://www.eurasiangroup.org/ru/news/detail/news/15_dekabrya_2010_g_mezhdu_evrazijskoj_gruppoj_i_mezhparlamentskoj/ (дата обращения: 01.03.2011). 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права В этом документе Стороны признали, что для наиболее эффективного противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма государствам евразийского региона необходимо гармонизировать национальные законодательства в соответствии с международными стандартами. Соглашение также предусматривает взаимодействие государств при разработке проектов и модельных законодательных документов и осуществление всестороннего информационного обмена, вследствие чего при подготовке предложений и рекомендаций, выносимых на рассмотрение парламентов и других высших органов власти государств, участвующих в работе двух организаций, будут проводиться соответствующие консультации. СНГ и ЕАГ будут уведомлять договаривающиеся стороны о введении в действие и практической реализации принятых высшими органами власти предложений и рекомендаций. При необходимости, в ходе разработки различных законопроектов будут создаваться экспертные и иные рабочие группы. В соглашении подтверждено намерение создать интегрированные базы законодательства и иных нормативных правовых актов государств — членов ЕАГ и СНГ на электронных носителях. Подписание настоящего соглашения призвано укрепить сотрудничество ЕАГ и МПА СНГ и повысить эффективность противодействия преступности и террористической угрозе на пространстве региона. Унификация подходов к правовому обеспечению финансовой деятельности организаций на пространстве региона позволит минимизировать риски вовлечения институтов частного сектора в схемы отмывания денег и финансирования терроризма11. В настоящее время деятельность Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма направлена на оказание содействия государствам региона в создании надлежащих правовых и институциональных основ противодействия финансированию терроризма и легализации преступных доходов, соответствующих стандартам ФАТФ. В рамках этой деятельности ЕАГ проводит взаимные оценки национальных систем противодействия финансированию терроризма и легали-

№ 6 / 2011

зации преступных доходов своих государств на основе методологии ФАТФ, исследует типологии отмывания денег и финансирования терроризма и реализует программы технического содействия государствам — членам Группы, включая обучение кадров. Как уже было сказано, учредителями ЕАГ являются шесть государств. Узбекистан принимал активное участие в работе Евразийской группы с момента ее основания, а с 2005 г. он вошел в ее состав в качестве полноправного члена. Туркменистан вошел в состав Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма в июне 2010 г. благодаря тому, что в мае 2010 г. принял новые поправки в Уголовный кодекс в соответствии с требованиями Венской и Палермской конвенций. Согласно рекомендациям ФАТФ была также введена статья об уголовной ответственности за финансирование терроризма12. Членство в ЕАГ открыло Туркменистану возможности для активного участия в работе ФАТФ и сотрудничества с другими странами и международными организациями в области противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма. Индия получила статус полноправного члена ЕАГ в декабре 2010 г. В настоящее время в состав ЕАГ входят 9 государств. Российская Федерация выступает одним из государств — учредителей ЕАГ. Согласно Распоряжению Правительства Российской Федерации установлено, что участие в деятельности ЕАГ от имени Российской Федерации осуществляет Росфинмониторинг13. По результатам взаимной оценки ФАТФ — МАНИВЭЛ — ЕАГ в 2008 г., Россия получила высокие рейтинги соответствия международным стандартам в области противодействия легализации преступных доходов и фиМежду ЕАГ и МПА СНГ 20 декабря 2010 г. подписано соглашение о взаимодействии // Агентство Казинформ — Новости Казахстана. URL: http://www.inform.kz/rus/article/2333048 (дата обращения: 10.04.2011). 12 Туркменистан — новый участник ЕАГ // Информационный бюллетень ЕАГ. 2010. № 2. С. 1. 13 Распоряжение Правительства РФ от 15 ноября 2004 г. № 1449-р «Об участии Росфинмониторинга от имени Российской Федерации в деятельности Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма» // Юридический портал. URL: www.lawmix.ru/abro/9718 (дата обращения. 12.04.2011). 11

Вестник Московского университета МВД России

265

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права нансированию терроризма. В этой связи Россия оказывает техническое содействие государствам — членам Евразийской группы, в том числе в области обучения специалистов подразделений финансовой разведки, надзорных и правоохранительных органов. Для этих целей и создан Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ)14. По инициативе «Группы двадцати» Рабочая группа ФАТФ по обзору международного сотрудничества подготовила и в феврале 2010 г. опубликовала новую редакцию списков несотрудничающих/высокорисковых государств и юрисдикций. В рамках данных процедур ФАТФ стала уделять большее внимание постсоветскому пространству с точки зрения приведения национальных режимов в соответствие с международными стандартами. В поле зрения ФАТФ на разных этапах попадали Киргизия, Молдова, Таджикистан, Узбекистан. В настоящее время имеются публичные заявления ФАТФ в отношении Туркменистана, Азербайджана и Украины. ЕАГ с момента возобновления ФАТФ процедур составления упомянутых списков заняла позицию посредника, представляя интересы государств — членов в ФАТФ, а также предпринимала усиленные меры по ускорению создания национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, что позволило государствам — членам ЕАГ до настоящего времени избегать санкций ФАТФ. Активные посреднические усилия российской стороны в урегулировании подобных проблем, возникших у государств — участников ЕАГ, способствуют укреплению репутации России как лидера ЕАГ в отношениях с ФАТФ, другими влиятельными международными организациями и структурами, а также внутри ЕАГ. Соответственно развиваются предпосылки для подключения коллективного потенциала ЕАГ к продвижению российских интересов на актуальных направлениях активности ФАТФ, в частности по проблематике пресечения финансирования распространения оружия массового уничтожения. Членство в ЕАГ открыто для других стран региона, которые: предпринимают активные шаги по разработке и применению законодательства в сфере противодействия легализации преступных

266

доходов и финансированию терроризма, соответствующего 40 + 9 рекомендациям ФАТФ; принимают на себя обязательство участвовать в программах взаимных оценок ЕАГ, а так же активно участвовать в пленарных заседаниях и других мероприятиях ЕАГ. Государства получают статус члена ЕАГ после одобрения Пленарным заседанием Группы соответствующего обращения. Членство в региональной группе по типу ФАТФ, которой является ЕАГ, входит в число обязательных условий получения членства в самой ФАТФ. Институт наблюдателей также играет важную роль в деятельности ЕАГ. В составе наблюдателей Евразийской группы — 16 государств и 16 международных и региональных организаций. В соответствии с Вопросами компетенции15, присоединиться к кругу наблюдателей Евразийской группы могут любые государства и организации, разделяющие цели и задачи ЕАГ по формированию в регионе комплексной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма и признающие 40+9 Рекомендаций ФАТФ и другие международные стандарты в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Статус наблюдателя присваивается по решению Учредительной конференции или Пленарного заседания и предоставляет право участвовать в пленарных заседаниях, рабочих группах, консультациях и других мероприятиях ЕАГ без права голоса, а также вносить добровольные взносы для финансирования ее деятельности. Они также оказывают донорскую помощь государствам — участникам ЕАГ в реализации профильного обучения и других проектов в рамках технического содействия. Региональные группы по типу ФАТФ проводят взаимные оценки, в рамках которых национальные системы противодействия легализации Распоряжение Правительства РФ от 21 ноября 2005 г. № 1989-р «О создании автономной некоммерческой организации Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» // Юридический портал. URL: www.lawmix.ru/pprf.php?id=3634 (дата обращения: 12.04.2011). 15 Вопросы компетенции Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма от 6 октября 2004 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/files/documents/eag/competention_questions.doc (дата обращения: 13.04.2011). 14

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права преступных доходов и финансированию терроризма государств-участников проверяются на соответствие международным стандартам. Под взаимностью подразумевается, что представители всех государств — членов региональных групп оценивают другие государства — члены по очереди в соответствии с графиком оценок. Подобные оценки также проводят Международный валютный фонд, Всемирный банк и непосредственно Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег. Система взаимных оценок основывается на специальной Методологии ФАТФ, которая была принята в 2004 г. и затем изменена и дополнена в 2009 г. Указанная методология воспроизводит основные принципы, заложенные в 40+9 Рекомендациях ФАТФ, а также учитывает обобщенный международный опыт в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма признает результаты взаимных оценок, проведенных ФАТФ, другими региональными группами, а также МВФ и Всемирным банком, и учитывает их в рамках собственных оценок. ЕАГ проводит исследование типологий (наиболее распространенных схем) легализации преступных доходов и финансирования терроризма, характерных для евразийского региона. Результаты типологических исследований позволяют выявлять наиболее высокорисковые зоны и секторы, выстраивать эффективную методологию управления рисками. Приоритетные для региона темы исследования типологий определяются участниками Пленарных заседаний ЕАГ. Результаты исследований распространяются внутри Евразийской группы16. Публикация результатов исследования типологий финансирования терроризма, в том числе в виде сборников, направлена на повышение эффективности выявления данных преступлений как сотрудниками правоохранительных и надзорных органов, так и работниками организаций частного сектора. Изучение подобных типологий будет способствовать более эффективному выявлению попыток финансирования терроризма, а

№ 6 / 2011

также пресечению фактов совершения данных преступлений и иных видов преступлений, являющихся предикатными по отношению к рассматриваемым, основываясь при этом на передовом международном опыте в данной сфере. ЕАГ оказывает техническое содействие государствам региона в целях приведения национальных систем противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма в соответствие с международными стандартами. Евразийская группа реализует учебные программы для специалистов подразделений финансовых разведок, правоохранительных и надзорных органов, координирует работу организаций-доноров и партнеров для повышения эффективности их деятельности на пространстве региона. Большая роль в оказании донорской помощи государствам региона отводится наблюдателям Евразийской группы. Одно из направлений деятельности ЕАГ в сфере технического содействия — реализация Единого информационного пространства (ЕИП), на базе которого создается площадка для интерактивного взаимодействия государств-участников. Для реализации комплексного обучения и повышения квалификации кадров в области противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма активно используются возможности МУМЦФМ. Основная функция центра — организация обучения сотрудников госорганов и институтов частного сектора. Согласно Уставу МУМЦФМ, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 25 ноября 2005 г. № 163, основными задачами Центра являются: ¨ разработка учебно-методической базы для обучения кадров для государств — участников ЕАГ (программы курсов, методические пособия, учебники и т.д.); ¨ проведение исследовательских и оценочных мероприятий в области противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма в государствах — участниках ЕАГ; Темы типологических исследований ЕАГ, касающихся проблем противодействия финансированию терроризма: «Отмывание денег и финансирование терроризма с использованием альтернативных систем денежных переводов» (США 2010— 2011); «Риски использования электронных денег для легализации преступных доходов и финансирования терроризма» (Россия — 2010); «Типологии финансирования терроризма» (2007), «Использование некоммерческих организаций в целях финансирования терроризма» (2006). 16

Вестник Московского университета МВД России

267

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права ¨ внедрение современных информационных технологий в целях развития сотрудничества между государствами — участниками ЕАГ в области противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма; ¨ организационное и техническое обеспечение деятельности Секретариата ЕАГ; ¨ оказание технического содействия государствам — участникам ЕАГ в развитии национальных систем противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма, включая, в частности, подготовку и повышение квалификации соответствующих специалистов, а также техническое и программное оснащение подразделений финансовой разведки. Ключевые направления деятельности центра17: ¨ формирование единого информационного пространства ЕАГ; ¨ имиджевое сопровождение и медиа — позиционирование деятельности ЕАГ; ¨ международное сотрудничество и техническое содействие; ¨ научно-исследовательская деятельность; ¨ информационно-аналитическая деятельность; ¨ учебно-методическая деятельность. ЕАГ проводит консультации с институтами частного сектора региона (кредитными и иными финансовыми и нефинансовыми организациями, осуществляющими операции с денежными средствами) по вопросам практического применения международных стандартов ФАТФ в области противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. В ходе консультаций анализируются тенденции развития международной и региональных систем противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма, а также ключевые риски и методологии управления ими. Обсуждаются результаты типологических исследований, проводимых экспертами ЕАГ. По результатам мероприятий формируются практические рекомендации, позволяющие минимизировать риски вовлечения финансовых и нефинансовых учреждений в преступные схемы, а также повысить эффективность надзора в сфере противодействия рассматриваемым преступлениям. Основным итогом деятельности ЕАГ за период существования Группы можно считать су-

268

щественное расширение в регионе базы международного сотрудничества в сфере противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма благодаря ускорению в большинстве государств—участников процессов разработки, принятия и введения в действие специального законодательства и создания национальных подразделений финансовой разведки. В то же время, очевидно, что для достижения основных целей ЕАГ потребуются еще значительные усилия со стороны государств-участников при соответствующей поддержке международного сообщества18. Однако, уже сейчас представители государств—членов выступают в поддержку усилий Евразийской группы на пространстве региона, считая, что в рамках деятельности ЕАГ состоялось становление и активное развитие их систем противодействия финансированию терроризма и легализации преступных доходов. В частности, благодаря усилиям ЕАГ были сформированы подразделения финансовой разведки Кыргызской Республики и Казахстана, принято соответствующее законодательство в Казахстане, Узбекистане и Туркменистане. За пять лет существенно усовершенствовали свои системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма Беларусь, Россия, Китай и Кыргызская Республика, о чем свидетельствуют результаты взаимных оценок этих государств19. В случае успешного позиционирования ЕАГ как эффективной региональной организации с комплексным охватом проблематики противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма на евразийском пространстве можно ожидать ощутимого укрепления позиции России в ФАТФ, «Группе двадцати» и в целом на международной арене.

Литература 1. Распоряжение Правительства РФ от 15 ноября 2004 г. № 1449-р «Об участии Росфинмониторинга от имени Российской Федерации в деятельности Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финанДеятельность МУМЦФМ // Вестник финансовой разведки. 2009. № 1—2. С. 38. 18 Зубков В.А., Осипов С.К. Указ. соч. С. 727. 19 Вестник финансовой разведки. 2009. № 3. С. 14. 17

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права сированию терроризма» // Юридический портал. URL: http://www.lawmix.ru/abro/9718 (дата обращения: 12.04.2011). 2. Распоряжение Правительства РФ от 21 ноября 2005 г. № 1989-р «О создании автономной некоммерческой организации Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» // Юридический портал. URL: http://www. lawmix.ru/pprf.php?id=3634 (дата обращения: 12.04.2011). 3. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29 октября 2010 г. № 1900-р «О подписании Соглашения о Евразийской группе по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма» // Официальный сайт Российской газеты. URL: http://www.rg.ru/2011/03/29/protiv-terrorizma-site-dok. html&sa=U&ei=GHqlTfyOCY3IswbX0PiCBw&ved =0CAsQFjAA&usg=AFQjCNGuIFVd1prprLJg637a AH5fbZSVOA (дата обращения: 05.05.2011). 4. Вопросы компетенции Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма от 6 октября 2004 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://www.eurasiangroup.org/files/documents/eag/competention_q uestions.doc (дата обращения: 13.04.2011). 5. Декларация об учреждении ЕАГ от 6 октября 2004 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/files/documents/eag/declaration.pdf (дата обращения: 13.04.2011). 6. Соглашение о взаимодействии между Евразийской группой и Межпарламентской Ассамблеей государств — участников Содружества Независимых Государств от 15 декабря 2010 г. // Официальный сайт ЕАГ. URL: http://www.eurasiang-

№ 6 / 2011

roup.org/ru/news/detail/news/15_dekabrya_2010_g_m ezhdu_evrazijskoj_gruppoj_i_mezhparlamentskoj/ (дата обращения: 01.03.2011). 7. Вестник финансовой разведки. 2009. № 3 (октябрь — декабрь). 8. Влаандерен П. О результатах деятельности ЕАГ и глобальном распространении международных стандартов // Информационный бюллетень Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма. 2010. № 2. 9. Деятельность МУМЦФМ // Вестник финансовой разведки. 2009. № 1—2. 10. Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма // Сайт энциклопедии «Википедия». URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%95%D0%90%D0%93 (дата обращения: 13.04.2011). 11. Международная система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. М., 2008. 12. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма; 2-е изд., перераб. и доп. М., 2007. 13. Зубков В.А. Формирование и развитие системы финансового мониторинга в Российской Федерации: моногр. М., 2008. 14. Между ЕАГ и МПА СНГ подписано соглашение о взаимодействии // Агентство Казинформ — Новости Казахстана. URL: http://www.inform.kz/rus/article/2333048 (дата обращения: 10.04.2011). 15. Туркменистан — новый участник ЕАГ // Информационный бюллетень ЕАГ. 2010. № 2.

Вестник Московского университета МВД России

269

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

БЮДЖЕТНАЯ ДЕЦЕНТРАЛИЗАЦИЯ В СВЕТЕ РЕФОРМЫ МВД РФ Л.Е. ВОИНОВА, кандидат экономических наук, докторант кафедры административного права Санкт-Петербургского университета МВД России, подполковник полиции Научная специальность: 12.00.14 — административное право, финансовое право, информационное право E-mail: [email protected] Рецензент: доктор юридических наук Н.А. Синькевич Аннотация. Государственное управление публичными финансовыми ресурсами определяется бюджетной политикой как частью финансовой политики; на сегодняшний день оно направлено на бюджетную децентрализацию, в то время, как бюджетное обеспечение МВД РФ и других казенных организаций имеет противоположное направление и подвержено бюджетной централизации. Ключевые слова: Бюджетное послание Президента РФ, бюджетная политика, децентрализация/централизация, обеспечение, бюджет, МВД России, казенные учреждения.

BUDGET CENTRALIZATION IN THE LIGHT OF REFORM OF MIA OF RF L.E. VOINOVA, Cand. Sc. (Econ.), lieutenant colonel of police, doctoral candidate of Administrative Law Department of St. Petersburg University of MIA of Russia Annotation. State regulation of public financial resources is determined by the budget policy as a part of financial policy. At present state policies are aimed at budget decentralization, as the budget provision of MIA of RF and other government bodies has the opposite direction and undergoes budget decentralization. Keywords: Budget message of President of RF, budget policy, decentralization/centralization, provision, budget, MIA of Russia, government bodies.

Финансово-правовое регулирование бюджетного обеспечения полицейских структур МВД России и эффективность использования средств федерального бюджета, выделяемых на правоохранительную деятельность, — актуальная проблема правового, организационного и экономического характера. Многогранная деятельность структурных подразделений МВД России в сфере национальной безопасности и правоохранительной деятельности напрямую зависит от бюджетного финансирования и требует всеобъемлющего, отвечающего современному уровню развития общества, финансово-правового регулирования. Бюджетное обеспечение деятельности МВД связано с созданием и расходованием централизованных фондов финансовых ресурсов, необходимых для нормального функционирования и развития подразделений органов внутренних дел и всей системы в целом. В выступлении на совещании руководства МВД России Президент России Д.А. Медведев

270

обозначил работу по совершенствованию бюджетной обеспеченности расходов МВД России в качестве одной из приоритетных задач бюджетной политики государства1. Рабочей гипотезой исследования данного вопроса служит положение о том, что государственное управление публичными финансовыми ресурсами определяется бюджетной политикой как частью финансовой политики, и на сегодняшний день направлено на бюджетную децентрализацию, в то время, как бюджетное обеспечение МВД РФ и других казенных организаций имеет диаметрально противоположное направление и подвержено бюджетной централизации. Термины «финансовая политика» и «бюджетная политика» не являются новыми для финансового законодательства, однако их интерпретация в большинстве случаев отражает разнообразие Медведев Д.А. Выступление на совещании руководства МВД России. Стенограмма от 29.02.08 // www.medvedev2008.ru/live_press.htm 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права авторских экономических и юридических подходов, демонстрируя отсутствие унифицированного толкования. Например, распространенной и достаточно емкой является следующая формулировка: «Финансовая политика — это особая сфера деятельности государства, направленная на мобилизацию финансовых ресурсов, их рациональное распределение и использование для осуществления государством его функций»2. Т.З. Любицкая дает следующее определение: «финансовая политика — система определенных законодательно организационно-экономических мероприятий (действий) государства (государственных органов) по мобилизации финансовых ресурсов, их рациональному распределению и использованию»3. С.В. Большаков определяет финансовую политику, как совокупность правовых решений государства в финансовой сфере4. Несмотря на разницу в подходах к определению сущности финансовой политики, все авторы сходятся в том, что непременным условием ее осуществления выступает нормативно-правовое закрепление основных параметров. Это означает, что финансовая политика государства может быть реализована только в том случае, если входящие в ее состав идеи, принципы, программы получат юридически определенную форму. Другими словами: процесс правового закрепления принципов, идей, программ, основных направлений государственного управления публичными финансовыми ресурсами представляет собой правовой механизм, посредством которого осуществляется реализация финансовой политики государства. Можно согласиться с мнением Т.В. Гуйда о том, что именно «финансовое право является инструментом оформления и проведения финансовой политики»5. По сути, бюджетная политика государства на современном этапе служит концептуальной основой, определяющей прерогативные направления бюджетной реформы, к которым относятся реформа межбюджетных отношений, реформа бюджетного процесса и реформа бюджетной сети, включающая реорганизацию государственных учреждений, а так же модернизацию органов внутренних дел. Вектором, определяющим направление бюджетной политики, является децент-

№ 6 / 2011

рализация, т.е. «смещение акцентов бюджетного процесса от «управления бюджетными ресурсами» к «управлению результатами» путем повышения ответственности и расширения самостоятельности участников бюджетного процесса и администраторов бюджетных средств. К ним относятся Министерство финансов Российской Федерации, Федеральные органы исполнительной власти, Федеральное Казначейство, распорядители бюджетных средств и т.д.»6. Министерство внутренних дел Российской Федерации — главный распорядитель, главный администратор бюджетных средств. Термины «децентрализация» и «централизация» используются достаточно широко, однако их определения зависят от типа децентрализации и понимаются далеко не всегда однозначно. В общем понимании, децентрализация — это процесс разделения или рассредоточения; соответственно, централизация — это обратный процесс объединения или аккумуляции. А.В. Мальцева отмечает, что децентрализацию можно определить как передачу ответственности за управление, планирование и использование ресурсов от центрального правительства и его органов на более низкие уровни управления. Децентрализация тесно связана с понятием субсидиарности, которое предлагает передачу функций (или задач) на самые низкие уровни социального порядка, которые способны их выполнять7. Финансово-правовое регулирование совершенствования бюджетной децентрализации управления публичными финансами осуществляется на трех уровнях. Первый, макроуровень, — реформа межбюджетных отношений — это разграничение бюджетных полномочий между уровнями бюджетной системы, федеральными, региональными Теория финансов: учеб. пособие // под ред. Н.Е. Заяц, М.К. Фисенко, Т.Е. Бондарь и др. М., 1997. С. 127. 3 Любицкая Т.З. Финансовая политика государства: лекция. Красноярск, 1995. С. 5, 6. 4 Большаков С.В. Финансовая политика государства и предприятия: курс лекций. М., 2002. С. 28. 5 Гуйда Т.В. Финансовая политика Советского государства в условиях развитого социализма: учеб. пособие. М., 1981. С. 41. 6 Лавров А.М. Бюджетная реформа 2001—2008 гг.: от управления затратами к управлению результатами // Финансы. 2005. № 9. С.11. 7 Мальцева А.В. Особенности вертикального бюджетного неравновесия в системе межбюджетных отношений в Российской Федерации // Экономические науки. 2009. № 61. С. 27—29. 2

Вестник Московского университета МВД России

271

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права и местными органами публичной власти. Второй, мезоуровень, — реформа бюджетного процесса — разграничение бюджетных полномочий между высшим органом исполнительной власти, финансовым органом и «линейными» органами исполнительной власти. Третий, микроуровень, — реформа бюджетной сети — разграничение бюджетных полномочий внутри каждого органа исполнительной власти, между министерством, подведомственными ему службами и агентствами, государственными (муниципальными) учреждениями и иными организациями, непосредственно предоставляющими бюджетные услуги8. По мнению Н.Д. Шимширт, «в самом широком смысле под децентрализацией применительно к бюджетной системе следует понимать любую передачу расходных полномочий с верхних бюджетных уровней на нижние и такую же передачу полномочий по мобилизации доходов. Концепцию фискальной независимости для бюджетной системы можно определить как четкое разграничение расходных полномочий между бюджетами различных уровней и наделение их финансовыми ресурсами, необходимыми для самостоятельного исполнения этих полномочий»9. Таким образом, основные направления правового регулирования бюджетной деятельности государства определяются бюджетной политикой государства, которая закрепляется в бюджетном послании Президента РФ и регламентирует основные направления реформирования межбюджетных отношений, бюджетного процесса, реорганизацию государственных учреждений и органов внутренних дел, которые с 2012 г. приобретают статус казенных учреждений. Основной стратегией бюджетной политики на сегодняшний день является бюджетная децентрализация. По нашему мнению, такую бюджетную политику можно назвать децентрализационной. Теоретическое обобщение позволяет определить децентрализационную бюджетную политику как среду, в которой на уровне правовой концепции децентрализации управления публичными финансами формируются основные направления регулирования межбюджетных отношений, бюджетного процесса и финансового обеспечения государственных учреждений, получающие затем воплощение в правовых нормах. Правовые нормы,

272

в свою очередь, будучи элементом механизма финансово-правового регулирования, реализуются в бюджетных правоотношениях, участники которых посредством осуществления своих прав и обязанностей в конечном итоге должны способствовать достижению основных целей бюджетной децентрализации на современном этапе. Исходя из изложенного можно предложить авторское определение децентрализационной бюджетной политики, как финансово-правовой категории. Децентрализационная бюджетная политика — составная часть государственной финансовой политики, которая определяет цели, задачи, принципы, направления, способы финансово-правового регулирования бюджетной децентрализации, а также формы деятельности органов государственной власти РФ, иных уполномоченных органов и организаций, в области формирования, распределения, управления и контроля за использованием публичных финансов в целях повышения эффективности управления государственными централизованными денежными фондами. Нормативное закрепление понятия бюджетной политики находит отражение в официальных документах, обязательных при составлении бюджета. В соответствии с ч. 3 ст. 80 Конституции РФ и федеральными законами, Президент Российской Федерации определяет основные направления внутренней и внешней политики государства10. В соответствии с п. «е» ст. 84 Конституции РФ, в течение года он обращается к Федеральному Собранию с двумя ежегодными посланиями о положении в стране11, одно из которых является бюджетным. Не позднее марта года, предшествующего бюджетному, Президент РФ обязан обратиться с бюджетным посланием к Федеральному Собранию, в котором определяются приоритеты бюджетной политики12. Этот документ служит основой Лавров А.М. Указ. соч. С.12. Шимширт Н.Д. Методологические аспекты оценки роли централизации и обеспечения финансовой независимости в системе повышения эффективности бюджетного управления на региональном уровне // Вестник томского государственного университета. 2010. № 4 (12). С.120. 10 Статья 80 Конституция Российской Федерации. М., 2010. 11 Статья 84 Конституция Российской Федерации. М., 2010. 12 Статья 170 БК РФ от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 3 августа 1998 г., № 31, ст. 3823, (принят ГД ФС РФ 17 июля 1998 г.), (ред. от 6 апреля 2011 г.). 8 9

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права для разработки правительством основных направлений бюджетной политики, где определяются сферы бюджетного финансирования и приоритетные направления расходов. В Бюджетном послании Президента РФ на 2012—2014 гг. к приоритетным направлениям бюджетных расходов отнесены: ¨ реформа денежного довольствия военнослужащих и приравненных к ним лиц; ¨ реформа пенсионного обеспечения военнослужащих и сотрудников военной организации; ¨ финансовое обеспечение полиции, которое будет полностью осуществляться за счет средств федерального бюджета. Одновременно будет проведена реформа денежного довольствия и социальной поддержки сотрудников органов внутренних дел13. Одна из основных задач бюджетной политики — обеспечение нацеленности бюджетной системы на достижение конкретных результатов. Это отмечено и в Бюджетном послании Президента РФ 2011—2013 гг. «Правительство Российской Федерации работает над созданием комплекса взаимосвязанных мер по повышению эффективности всей системы государственного управления. Эти вопросы нашли отражение в Программе повышения эффективности бюджетных расходов на период до 2012 г., в основу которой положены программно-целевые принципы деятельности органов исполнительной власти всех уровней, включая расширение их самостоятельности и усиление ответственности за принятые решения. С 2012 г. значительная часть федерального бюджета должна быть представлена в виде комплекса долгосрочных государственных программ. На повышение доступности и качества государственных и муниципальных услуг нацелены изменения в правовом положении государственных и муниципальных учреждений. Практическая реализация этих решений позволит, наконец, уйти от платы только за сам факт существования учреждения, вне зависимости от результатов его работы»14. К основным целям и задачам бюджетной политики на 2012—2014 гг. отнесено повышение эффективности межбюджетных отношений, которое должно быть достигнуто путем децентрализации полномочий между уровнями публичной власти. «Требуется обеспечить эффективную децентрализацию полномочий между уровнями публичной

№ 6 / 2011

власти в пользу субъектов Российской Федерации и местного самоуправления. Созданные решением Президента Российской Федерации рабочие группы по правовым вопросам перераспределения полномочий между федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, по финансовым и налоговым вопросам, по межбюджетным отношениям должны подготовить до конца текущего года предложения, предусматривающие, в том числе, меры по увеличению доли доходов региональных и местных бюджетов в структуре консолидированного бюджета Российской Федерации, соответствующие новому распределению полномочий. При необходимости нужно внести изменения в структуру налоговой системы и в бюджетное законодательство Российской Федерации»15. Целевые ориентиры государства в сфере национальной безопасности и правоохранительной деятельности находят отражение в бюджетной политике, посредством которой определяются значимые ориентиры социального обеспечения правоохранительных органов, содержание и направления государственной деятельности в области финансового обеспечения государственных организаций. Основным ориентиром государственной политики в 2010 г. в области правоохранительной деятельности выступала модернизация органов внутренних дел. «Модернизация только тогда даст ожидаемый эффект, когда в обществе будут действовать справедливые законы, функционировать независимые и уважаемые суды и органы правопорядка, которые пользуются настоящим доверием граждан. Все эти звенья, безусловно, тесно связаны, и реформировать нужно всю систему, а не отдельные институты. Именно поэтому наряду с развитием законодательства о судебной системе, что мы делали и продолжаем делать, мы начали проведение реформы МВД»16. Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2011 г. «О бюджетной политике в 2012— 2014 годах» // Парламентская газета. 2011. № 32. 14 Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2010 г. «О бюджетной политике в 2011— 2013 годах» // Пенсия. 2010. № 7. 15 Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2011 г. «О бюджетной политике в 2012— 2014 годах» // Парламентская газета. 2011. № 32. 13

Вестник Московского университета МВД России

273

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Конкретизация данного направления государственной политики нашла отражение в Бюджетном послании Президента РФ о бюджетной политике в 2011—2013 гг. В качестве одного из основных приоритетов государственных расходов отмечены расходы на реформу МВД. «Необходимо обеспечить повышение эффективности деятельности органов внутренних дел. С 2012 г. финансовое обеспечение милиции общественной безопасности будет полностью осуществляться за счет средств федерального бюджета. Уже сегодня необходимо готовиться к столь серьезному изменению расходных обязательств Российской Федерации и субъектов Российской Федерации и соответствующих им финансовых потоков»17. Бюджетная политика определяет также стратегию в области государственных доходов и расходов, которая характеризуется бюджетной децентрализацией в отношении автономных и бюджетных учреждений нового типа и бюджетной централизацией в отношении казенных учреждений. «Переход с 2012 г. к осуществлению финансового обеспечения полиции за счет средств федерального бюджета сопровождается предложением о передаче субъектам Российской Федерации федеральных государственных учреждений в сферах образования, здравоохранения, культуры, сельского хозяйства. Аргументируется это тем, что федеральные органы государственной власти должны заниматься правовым регулированием в соответствующих сферах, а не управлением имуществом. В целях определения реальных возможностей по финансовому обеспечению работы учреждений, предлагаемых к передаче на региональный уровень, необходимо провести детальные расчеты. Следует определиться с формами, механизмами и объемами предоставления региональным бюджетам субсидий и других форм поддержки из федерального бюджета»18. Здесь необходимо отметить следующее. Несмотря на то, что научных работ19, посвященных бюджетной децентрализации, уже достаточно много, вопрос правового регулирования бюджетной децентрализации на микроуровне, т.е. на уровне учреждений бюджетной сети, по поводу разграничения бюджетных полномочий внутри органов исполнительной власти, остается неза-

274

тронутым, что требует теоретического и практического научного обоснования. Финансово-правовое регулирование бюджетной децентрализации на уровне государственных учреждений является весьма актуальным по целому ряду причин, к основным из которых можно отнести следующие. 1. Реформа межбюджетных отношений и реформа бюджетного процесса затрагивают лишь органы власти разных уровней и типов, тогда как потребители бюджетных услуг взаимодействуют, прежде всего, с государственными учреждениями. Данные реформы бюджетной децентрализации создают лишь предпосылки и условия для проведения реорганизации государственных учреждений. 2. Бюджетно-правовой статус государственных учреждений (до 2012 г. равный для всех бюджетных учреждений) ограничивает эффективное предоставление бюджетных услуг из-за наличия целого ряда противоречий между субсидиарной ответственностью государства и неконтролируемостью средств, полученных от приносящей доход деятельности (внебюджетных средств). 3. На сегодняшний день финансово-правовой статус одних государственных учреждений ограничивает их финансовую самостоятельность; другие государственные учреждения осуществляют деятельность, не связанную с их основными функциями. В настоящее время Правительством РФ принят Федеральный закон от 8 мая 2010 г. № 83-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием правового положения государственных (муниципальных) учреждений»20, который переводит подразделения МВД России в казенные учреждения. В данном законе обозначены основПослание Президента РФ Федеральному Собранию от 30 ноября 2010 г. «Послание Президента РФ Дмитрия Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации» // Российская газета. 2010. № 273. 17 Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2010 г. «О бюджетной политике в 2011— 2013 годах» // Пенсия. 2010. № 7. 18 Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2011 г. «О бюджетной политике в 2012— 2014 годах» // Парламентская газета. 2011. № 32. 19 Ларина С.Е. Теория, методология и направления бюджетной централизации: дис. ... д-ра экон. наук. М., 2010; Никончук Д.А. Правовая регламентация деятельности участников бюджетного процесса: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2010; Болтинова О.В. Бюджетный процесс в Российской Федерации: теоретические основы и проблемы развития: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2008. 20 СЗ РФ. 2010. № 19. Ст. 2291. 16

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права ные задачи: создание предпосылок для повышения качества государственных и муниципальных услуг; внедрение элементов рыночной деятельности; ускорение реструктуризации бюджетного сектора. Закон от 8 мая 2010 г. № 83-ФЗ предлагает решить поставленные задачи, изменив правовое положение существующих бюджетных учреждений, способных функционировать на основе рыночных принципов, и создав стимулы для сокращения внутренних издержек и повышения эффективности их деятельности. Данный закон определяет существование трех видов государственных (муниципальных) учреждений с различным финансовоправовым статусом: автономные учреждения; бюджетные учреждения с расширенным объемом прав; казенные учреждения. При этом все учреждения правоохранительных органов относятся к казенным. Безусловно, новеллами законодательства являются нормы Закона от 8 мая 2010 г. № 83-ФЗ «О создании нового типа государственного (муниципального) учреждения — казенного учреждения». Бюджетное обеспечение казенного учреждения осуществляется из бюджета в режиме сметно-бюджетного финансирования. Следует учитывать, что выполнение государством правоохранительных функций, возложенных на него Конституцией РФ, осуществляется системой различных учреждений МВД России, что и определяет необходимость эффективной деятельности всей правоохранительной системы. Поэтому есть основания полагать, что перевод всех подразделений МВД в статус казенных является необоснованным и требующим доработки. 24 декабря 2009 г. был подписан Указ Президента РФ № 1468 «О мерах по совершенствованию деятельности органов внутренних дел Российской Федерации»21. Данный документ также определяет централизацию бюджетного обеспечения МВД России, а, следовательно, влияет на механизм бюджетного обеспечения правоохранительных органов в целом. До 2012 г., подразделения МВД России, в отличие от других федеральных силовых министерств и ведомств, финансируются из трех источников: федерального бюджета, из бюджета субъекта РФ и местного бюджета. Вполне вероятно, что полномочия по охране общественного порядка и обеспечения общественной безопасности за субъектами федерации и органами местного самоуправления будут сохранены.

№ 6 / 2011

Это подтверждается и ст. 47 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции»22. В п. 2 ст. 47 содержатся указания на то, что органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления вправе осуществлять по предметам совместного ведения расходы на реализацию возложенных на полицию обязанностей по охране общественного порядка и обеспечению общественной безопасности. Таким образом, проводя политику централизации бюджетного обеспечения системы МВД РФ и закрепляя в п. 1 ст. 47 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» положение о том, что финансовое обеспечение деятельности полиции является расходным обязательством Российской Федерации и обеспечивается за счет средств федерального бюджета, законодатель оставляет возможность совместного финансирования казенных организаций МВД России из бюджетов нижестоящих уровней. Можно отметить ряд позитивных моментов в бюджетной централизации обеспечения МВД России. 1. Бюджеты всех федеральных силовых ведомств будут формироваться на единой федеральной основе. 2. Федеральная централизация бюджетного обеспечения органов внутренних дел упростит процесс управления финансовыми ресурсами, повысит прозрачность бюджетных расходов и эффективность ведомственного контроля. 3. Отмена субвенций из Федерального фонда компенсаций на выравнивание денежного довольствия и заработной платы сотрудников милиции общественной безопасности, а также сокращение численности сотрудников на 20%, приведет к снижению расходов федерального бюджета, что в принципе может быть рассмотрено как антикризисная мера. 4. Снижение дефицита муниципальных бюджетов позволит изыскать средства на финансирование общественных объединений граждан для охраны общественного порядка. 5. Совершенствование системы социального обеспечения, реформирование системы денежного довольствия сотрудников органов внутренних дел 21 22

СЗ РФ. 2009. № 52 (1 ч.). Ст. 6536. СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 900.

Вестник Московского университета МВД России

275

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права решит ряд социальных проблем, повысит статус милиции; 6. Федеральная централизация бюджетного обеспечения МВД России позволит реализовать принцип бюджетного обеспечения, ориентированного на результат. По нашему мнению, реформа МВД и реформа учреждений государственного сектора в целом не только обеспечивает реализацию децентрализационной бюджетной политики на микроуровне, но и выступает составной частью новой модели управления публичными финансами. «Суть новой модели управления публичными финансами — в создании устойчивой заинтересованности и стимулов участников процесса для достижения конкретных, измеримых, общественно значимых результатов. Бюджетная система должна быть единой с точки зрения выполнения общепризнанных принципов и правил. Но управление бюджетными средствами должно быть децентрализовано, т.е. осуществляться самостоятельными и, в определенной степени, конкурирующими администраторами бюджетных средств разных типов, вынужденными постоянно доказывать, что именно они обеспечивают наиболее прозрачное и эффективное использование средств налогоплательщиков для производства общественных услуг»23. Таким образом, правовое регулирование бюджетного обеспечения МВД России — важный аспект государственного управления федеральными централизованными фондами. В его рамках решается комплекс взаимосвязанных нормотворческих, организационно-правовых, правоохранительных и правоприменительных задач. Следовательно, децентрализационная бюджетная политика государства — это стратегия управления публичными финансами, механизмом реализации которой выступает финансово-правовое регулирование межбюджетных отношений, бюджетного процесса и финансового обеспечения государственных учреждений. Цель децентрализационной бюджетной политики государства на современном этапе — повышение эффективности управления публичными финансами, «долгосрочная сбалансированность и устойчивость бюджетной системы»24. Достижение данной цели осуществляется путем финансово-правового регулирования децентрализации бюджетных полномочий:

276

¨ между уровнями бюджетной системы, федеральными, региональными и местными органами публичной власти, т.е. на уровне межбюджетных отношений; ¨ между участниками бюджетного процесса и администраторами бюджетных средств; ¨ внутри органов исполнительной власти путем создания новых государственных и муниципальных учреждений (автономных, бюджетных, казенных). Изменение правового статуса государственных учреждений влечет изменение механизма их финансового обеспечения. В отношении автономных и бюджетных учреждений сметный механизм финансирования заменяется финансовым обеспечением выполнения ими государственного или муниципального задания (в форме субсидий). Им также предоставляется право самостоятельно распоряжаться средствами, получаемыми от приносящей доход деятельности, и при этом расширяются права по распоряжению закрепленным за ними имуществом. Это подтверждает децентрализацию бюджетных полномочий в отношении бюджетных и автономных учреждений, в то время, как финансовое обеспечение деятельности казенных учреждений осуществляется только за счет средств соответствующего бюджета бюджетной системы РФ на основании бюджетной сметы. Доходы от деятельности казенных учреждений и от деятельности, приносящей доход (внебюджетной), поступают в соответствующий бюджет бюджетной системы. Таким образом, в отношении казенных учреждений финансово-правовое регулирование направлено на централизацию бюджетного обеспечения путем сокращения бюджетных полномочий. Данный вывод подтверждает рабочую гипотезу о том, что государственное управление публичными финансовыми ресурсами определяется бюджетной политикой и на сегодняшний день направлено на децентрализацию бюджетных полномочий, в то время, как бюджетное обеспечение МВД РФ и других казенных организаций имеет диаметрально противоположное направление и подвержено бюджетной централизации. Лавров А.М. Указ. соч. С.12 Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2011 г. «О бюджетной политике в 2012— 2014 годах» // Парламентская газета. 2011. № 32. 23 24

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

НАЛОГОВОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ В ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ М.А. ОЛЕЙНИК, выпускница кафедры финансового права МГУ им. М.В. Ломоносова Научная специальность: 12.00.14 — административное право, финансовое право, информационное право E-mail: [email protected] Научный руководитель: кандидат юридических наук, ассистент кафедры финансового права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова В.В. Стрельников Аннотация. Рассматриваются различные точки зрения относительно понятия налогового планирования, определены общие черты данного явления; произведен анализ действующих норм Конституции Российской Федерации, Гражданского и Налогового кодекса для доказательства обоснованности существования и использования налогового планирования в предпринимательской деятельности. Ключевые слова: налоговое планирование, финансовый менеджмент, минимизация, оптимизация, налоговая льгота.

TAX PLANNING IN BUSINESS ACTIVITY M.A. OLEYNIK, graduating student of Lomonosov Moscow state university, faculty of law Annotation. Pepresented article consider different notions about definitions of tax planning, define overalls of this conception. In addition for the proof of the existence and usage of tax planning in business activity there was made an analysis of applicable regulations of Constitution of Russian Federation, Civil Code and Tax Code. Keywords: tax planning, financial management, minimization, optimization, tax benefit.

Понятие налогового планирования Любая человеческая деятельность начинается с построения плана, выбора тактики поведения на определенный период времени. На этом этапе определяются основные цели и все возможные способы их достижения. Основная задача субъекта предпринимательской или иной экономической деятельности — извлечение прибыли, стремление к экономическому росту. Для того чтобы достичь желаемого результата субъект использует различные средства. Одним из таких средств выступает налоговое планирование, которое позволяет уменьшить налоговое бремя, используя допустимые законом методы. В отличие от большинства зарубежных стран, в Российском законодательстве отсутствует четкая правовая база, которая регулировала бы данную тему, отсутствует и официально выраженная позиция государственных органов по данному вопросу. В доктрине также нет четкого представления о сущности налогового планирования, его правовой природе. Тем не менее, многие предприниматели используют указанный механизм для достижения оптимальных результатов своей дея-

№ 6 / 2011

тельности, и на данный момент актуальной является проблема разграничения правомерного поведения, направленного на уменьшение налогового бремени, и незаконных действий. Отсутствие законодательного регулирования налогового планирования приводит к обострению конфликтной ситуации между государством в лице налоговых органов и субъектами предпринимательской деятельности. Так, с одной стороны, любое государство заинтересовано в поступлении в бюджет как можно большего количества средств, необходимых для решения различных задач, с другой, — каждый налогоплательщик стремится сократить изъятие части своего дохода, а значит, уменьшить сумму налоговых платежей. В последнее время налоговое планирование достаточно часто становится объектом исследований различных специалистов. Однако, до сих пор работы ученых были, в основном, направлены на экономическое осмысление налогового планирования и выработку практических рекомендаций по его применению на конкретных предприятиях. И эта направленность изучения не случайна, так, многие авторы в своих работах указывают на тесную связь

Вестник Московского университета МВД России

277

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права экономической и правовой сторон налогового планирования и приходят к выводу о том, что экономическая наука начала серьезное изучение данной области намного раньше юриспруденции1. В то же время, место налогового планирования в системе налоговых правоотношений в целом, и налогового законодательства, в частности, в российской доктрине налогового права до сих пор не определено. Законодательство Российской Федерации не содержит определения налогового планирования. Тем не менее, в правовых актах встречаются упоминания этого термина. Например, в Квалификационном справочнике должностей руководителей, специалистов и других служащих, утвержденном постановлением Министерства труда РФ от 21 августа 1998 г. № 372, говорится, что в функции финансового директора входит деятельность по налоговому планированию и оптимизации налогообложения. В литературе, как юридической, так и экономической, отсутствует единое мнение относительно понятия налогового планирования. Во многом это происходит из-за отсутствия единства в понимании сущности этого явления. Так, одни авторы рассматривают налоговое планирование как составную часть системы финансового менеджмента. Е.С. Вылкова указывает на то, что в большинстве случаев понятие «планирование» рассматривается как вид управленческой деятельности, который представляет собой установление желаемого будущего состояния объекта и оптимальных способов и методов достижения данного состояния3. Стоит отметить, что указанной точки зрения придерживаются и французские исследователи. Во Франции существует понятие налогового управления (gestion fiscale), которое осуществляется в рамках общего менеджмента предприятия. Данный институт также известен как «налоговый менеджмент», который представляет собой индивидуальную, добровольную и законную деятельность налогоплательщика по сокращению налоговых платежей4. Другие исследователи представляют налоговое планирование как организацию будущей предпринимательской деятельности налогоплательщика наиболее оптимальным способом5.

278

Ряд авторов дают определение налогового планирования через понятие «налоговый менеджмент». Так, А.А. Яковлев рассматривает данное явление как деятельность по управлению налоговыми выплатами6. На наш взгляд, следует разграничить указанные термины, так как организация хозяйственной деятельности является более широким понятием, которое включает в себя и финансовый менеджмент, и налоговое планирование как его составную часть. Некоторые исследователи дают определение налогового планирования через понятия оптимизации и минимизации. Рассмотрим отдельно каждый из этих терминов. Толковый словарь содержит два определения оптимизации: 1) процесс нахождения экстремума функции, т.е. выбор наилучшего варианта из множества возможных, процесс выработки оптимальных решений; 2) процесс приведения системы в наилучшее (оптимальное) состояние. Таким образом, оптимизация представляет собой действия, направленные на принятие оптимального решения и на его реализацию. Минимизация в толковом словаре определяется как процесс достижения минимума или приведения к нему. Применительно к налогообложению хозяйствующего субъекта оптимизация представляет собой определение значений налоговых показателей, при которых достигается наилучшее (оптимальное) состояние хозяйственной системы предприятия7, а минимизация — уменьшение налоговых отчислений. При этом существуют различные точки зрения о соотношении указанных понятий. Одни авторы рассматривают оптимизацию и минимизацию как синонимы8, другие — разделяют эти два термина. Гусева Т.А. Налоговое планирование в предпринимательской деятельности: правовое регулирование: моногр. М., 2007. С. 7. 2 Постановление Министерства труда Российской Федерации от 21 августа 1998 г. № 37 // «Бюллетень Минтруда РФ». 1998. № 12. 3 Вылкова Е.С. Налоговое планирование: учебник. М., 2011. С. 26. 4 Гусева Т.А. Указ. соч. С. 22—25. 5 Пепеляев С.Г. Налоговое право. М., 2000. С. 404; Жестков С.В. Правовые основы налогового планирования (на примере групп предприятий). М., 2002. С. 17. 6 Яковлев А.А. Налоговое планирование в 2008 г. // Ваш налоговый адвокат. 2008. № 2. 7 Гусева Т.А. Указ. соч. С. 62. 8 Городецкий А.Е. Механизмы уклонения от уплаты налогов, налогообложение и финансовый контроль. Закономерности и тенденции схемообразования // Аудит и финансовый анализ. 2004. № 1. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Например, А.В. Брызгалин представляет налоговую минимизацию как уменьшение налогов и считает, что это родовое понятие, которое включает в себя незаконную (уклонение от уплаты налогов) и законную деятельность. Налоговую оптимизацию он относит к законному уменьшению налогов9. Более правильно по нашему мнению, рассматривать минимизацию и оптимизацию как различные термины, учитывая, что налоговая минимизация является уменьшением размера налоговых платежей, а оптимизация — деятельностью налогоплательщика, направленной на достижение оптимальных результатов хозяйственной деятельности, в том числе путем снижения налоговых отчислений. Как справедливо отмечает Ю.М. Лермонтов, «понятие «оптимизация налогообложения» намного шире термина «минимизация налоговых платежей»: помимо минимизации уплаты налогов, ее инструментами являются отсрочка уплаты налогов, уменьшение суммы выплачиваемых в бюджет «живых» средств и другие»10. В то же время, сложно согласиться с тем, что оптимизация представляет собой исключительно правомерную деятельность: во многих случаях оптимальным решением для налогоплательщика может стать неуплата налогов. Существует точка зрения, согласно которой налоговое планирование представляет собой деятельность, направленную на снижение налоговых рисков. Д.М. Щекин определяет налоговый риск как возможное наступление неблагоприятных правовых последствий для налогоплательщика в результате действий (бездействия) органов государства и местного самоуправления11. По мнению автора, цель налогового планирования — предотвращение налоговых рисков налогоплательщика, исключение либо сведение к минимуму налоговых доначислений, связанных с налоговой переквалификацией сделок, признанием экономической необоснованности затрат, признанием налоговой выгоды необоснованной и т.д. Эту точку зрения поддерживают и другие авторы, указывая, что именно в этом видят смысл налогового планирования большинство предпринимателей, когда обращаются к консультантам для проведения налогового анализа будущих гражданско-правовых сделок12. Следует отметить, что в российской правовой доктрине налоговое планирование длительное

№ 6 / 2011

время не признавалось, и, как следствие, оно отождествлялось с уклонением от уплаты налогов. Тем не менее, эти понятия следует отличать друг от друга, принимая во внимание, что уклонение от уплаты налогов выступает как антипод налогового планирования. Достаточно распространено мнение, согласно которому налоговое планирование представляет собой непосредственное использование льгот, позволяющих уменьшить фискальные обязательства13. Однако, нельзя не учитывать, что налоговое планирование включает в себя не только совокупность налогов и льгот, а также других способов уменьшения налоговых обязательств, но и сами действия плательщика по управлению и планированию совокупности своих налоговых платежей. Основываясь на совокупности различных представлений о налоговом планировании, тем не менее, можно выделить общие моменты и прийти к следующим выводам. Во-первых, налоговое планирование представляет собой один из элементов процесса организации хозяйственной деятельности, который предполагает использование различных приемов и средств. Безусловно, одним из наиболее эффективных приемов выступает использование льгот. Следует согласиться с Т.А. Гусевой в том, что нормы НК РФ и иных нормативных актов, регулирующие порядок предоставления льгот, образуют логическую составляющую института налогового планирования14. Тем не менее, использование льгот — не единственное средство, используемое налогоплательщиками, а значит, не может составлять сущность налогового планирования. Во-вторых, налоговое планирование нельзя отождествлять с оптимизацией и минимизацией; это более широкое понятие. Но стоит отметить, что в рамках налогового планирования используются различные средства налоговой оптимизации. Как отмечает А.В. Брызгалин: «Комплексное Брызгалин А.В., Берник В.Р., Головкин А.Н. Методы налоговой оптимизации (на основе НК РФ). М., 2001. С. 20. 10 Лермонтов Ю.М. Оптимизация налогообложения: рекомендации по исчислению и уплате налогов. М., 2008. С. 69. 11 Щекин Д.М. Налоговые риски и тенденции развития налогового права. М., 2007. С. 17. 12 Хаменушко И.В. Налоговые риски в рамках проектного финансирования и за ними // Консультант. 2008. № 3. 13 Вылкова Е.С. Указ. соч. С. 93. 14 Гусева Т.А. Указ. соч. С. 215. 9

Вестник Московского университета МВД России

279

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права и целенаправленное использование налогоплательщиком совокупности всех методов налоговой оптимизации составляет налоговое планирование»15. Результатом налогового планирования становится уменьшение размера налоговых отчислений, т.е. минимизация. В-третьих, налоговое планирование всегда представляет собой правомерную деятельность и все приемы и средства являются законными. И, наконец, цель налогового планирования — не только уменьшение налоговых платежей, но и расчет, а также снижение налоговых рисков. Таким образом, налоговое планирование — это экономически обоснованная правомерная деятельность участников налоговых отношений, заключающаяся в разработке и фактическом осуществлении плана налоговой обязанности, направленная на достижение оптимальных условий налогообложения, основанная на использовании различных приемов и средств, позволяющих уменьшить размер налоговых отчислений и снизить возможные налоговые риски.

Виды налогового планирования В экономической и юридической литературе существуют различные классификации налогового планирования. Основываясь на различных точках зрения, можно выделить пять классификаций16. В зависимости от вида хозяйствующего субъекта различают налоговое планирование в коммерческих и некоммерческих организациях. Можно также проводить разграничение по организационно-правовой форме и рассматривать налоговое планирование деятельности индивидуальных предпринимателей и организаций. В соответствии со стадиями финансово-производственного цикла предприятия выделяют налоговое планирование на стадии создания предприятия, в период его существования, в период ликвидации. В зависимости от размера бизнеса существует специфика налогового планирования на малых, средних и крупных предприятиях. Исходя из направленности на перспективу, различают стратегическое (перспективное) и текущее (оперативное) налоговое планирование. Долгосрочное (перспективное) налоговое планирование представляет собой процесс организации предпринимательской деятельности налогопла-

280

тельщика, осуществляемый в течение длительного времени. Текущее налоговое планирование позволяет налогоплательщику уменьшить налоговое бремя в течение ограниченного периода времени и (или) в конкретной хозяйственной ситуации.

Этапы налогового планирования Во мнениях различных авторов относительно этапов налогового планирования отсутствует единство, но все сходятся в одном — невозможно построить четкую систему этапов, которая бы подходила для деятельности любого хозяйствующего субъекта. Тем не менее, проанализировав различные научные работы, исходя из того, что этап любой деятельности представляет собой совокупность определенных действий, направленных на достижение единого результата, можно выделить два этапа налогового планирования, возникающие до непосредственной регистрации предприятия (I этап) и в ходе осуществления предпринимательской деятельности (II этап). I этап представляет собой действия, которые осуществляются до регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя. В этот период формулируются основные цели и задачи, происходит выбор вида деятельности, установление ее правовой формы, определение места ее осуществления. С.В. Жестков17 указывает на особую роль места расположения предприятия с точки зрения возможности получения налоговой выгоды; рассматривает различные возможности сокращения налогового бремени, которые предоставляются международными соглашениями об избежании двойного налогообложения, в том числе по отдельным вопросам (учитывая особенности обложения доходов от отдельных видов деятельности), системой неограниченной налоговой обязанности (резидентства), использованием так называемых налоговых убежищ — стран, в которых установлен льготный налоговый режим для отдельных видов деятельности. Таким образом, С.В. Жестков предлагает учитывать не только налоговый режим, Брызгалин А.В., Берник В.Р., Головкин А.Н. Указ. соч. С. 20. Гусева Т.А. Указ соч.; Жигачев А.В. Указ. соч. 17 Жестков С.В. Правовые основы налогового планирования (на примере групп предприятий): учеб. пособие. М., 2002. С. 29. 15

16

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права предоставляемый местным законодательством, но и другие положения налогового права18. Т.А. Гусева при решении вопроса о наиболее выгодном с налоговой точки зрения месте расположения предприятия, предлагает учитывать не только льготный режим налогообложения различных стран и регионов, но и особенности местного налогообложения регионов России19. Кроме того, представляется необходимым отметить важность выбора оптимальной формы осуществления предпринимательской деятельности. Российским законодательством предусмотрены индивидуальная и коллективная (юридическое лицо) формы предпринимательской деятельности. В целом налоговая нагрузка на индивидуальных предпринимателей ниже, чем на юридических лиц. А.Н. Медведев, В.Я. Кожинов рассматривают все перечисленные действия в качестве отдельных этапов20. Однако следует признать, что данные вопросы хозяйствующий субъект решает в процессе мыслительной деятельности уже в момент возникновения самой идеи о создании юридического лица или регистрации себя в качестве индивидуального предпринимателя. На этой стадии формулируются основные цели и задачи, определяются направление и сфера деятельности. Ко II этапу хозяйствующий субъект приходит уже в процессе осуществления предпринимательской деятельности. Он заключается во всестороннем анализе использования налоговых преимуществ и льгот. На данном этапе происходит планирование сделок, выбор контрагентов, рассматриваются наиболее подходящие пути использования льгот по основным видам налогов и т.д. Здесь для достижения наиболее эффективного результата, необходимо использовать все возможные способы налогового планирования в комплексе, а не одну из его схем обособленно.

регулируется Конституцией РФ, Гражданским и Налоговым кодексом. Начнем с того, что одним из важнейших основополагающих прав граждан является право собственности. В соответствии со ст. 35 Конституции РФ: «каждый вправе иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами»21. Из главенства права собственности исходит и Гражданский кодекс Российской Федерации (далее — ГК РФ). Согласно п. 2 ст. 209 ГК, собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц22. Как отмечает Е.А. Суханов, право собственности представляет собой «наиболее широкое по содержанию вещное право, которое дает возможность своему обладателю — собственнику, и только ему, определять характер и направления использования принадлежащего ему имущества, осуществляя над ним полное хозяйственное господство и устраняя или допуская других лиц к его использованию»23. Любым собственником движет естественное желание защитить свое имущество, что также соответствует положению ст. 45 Конституции, согласно которому каждый вправе защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом. В то же время перед ним возникает объективная обязанность передать часть своего имущества государству в виде налогов. В соответствии со ст. 8 Налогового Кодекса, налог — обязательный, индивидуально безвозмездный платеж, взимаемый с организаций и физических лиц в форме отчуждения принадлежащих им на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления денежных средств в целях

Правовые основы налогового планирования Как уже было отмечено, российское законодательство не содержит определения налогового планирования, следовательно, отсутствует и закрепленное право на его осуществление. Тем не менее, при анализе действующих норм, можно прийти к выводу, что налоговое планирование существует в объективной реальности и косвенно

18

№ 6 / 2011

Жестков С.В. Указ. соч. С. 31. Гусева Т.А. Указ. соч. С. 76. 20 Медведев А.Н. Как планировать налоговые платежи. Практическое руководство для предпринимателей. М., 1996. С 12; Кожинов В.Я. Отраслевые особенности налогообложения и учета. М., 2002. С. 44. 21 Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. // Российская газета. 1993. № 237. 22 Часть 1 ГК РФ от 30 ноября 1994 г. № 51-Ф3 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № 32. Ст. 3301. 23 Гражданское право: учебник // под ред. Е.А. Суханова; 3-е изд. Т. 2. М., 2005. С. 27. 19

Вестник Московского университета МВД России

281

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права финансового обеспечения деятельности государства и (или) муниципальных образований24. Поскольку налог — это изъятие в пользу государства определенной части имущества, а право собственности первично, то налогоплательщик может избрать такой вариант уплаты налогов, который позволил бы ему сохранить собственность и минимизировать налоговые потери. Но это совсем не означает, что налогоплательщик полностью освобождается от обязанности по уплате налогов. Еще в 1818 г. Н.И. Тургенев в работе «Опыт теории налогов» указывал на то, что «требовать уничтожения налогов значило бы требовать уничтожения самого общества. Государство ничего не может делать для граждан, если граждане ничего не делают для государства»25. Как справедливо отмечает С.В. Жестков, праву начала XX в. была характерна абсолютизация права собственности, когда изъятия и посягательства на собственность какого-либо лица вынуждали его предпринимать любые меры для своей защиты. В настоящее время государства стали более социальными, и налоговые поступления расходуются не только на функции принуждения26. Таким образом, если налогоплательщик будет стремиться любыми способами получить налоговую экономию, он, тем самым, нарушит права других лиц на получение помощи от государства в виде бюджетных средств. На наш взгляд, налоговое планирование позволяет уменьшить размер налоговой обязанности, не нарушая прав и законных интересов других лиц. Этот вывод можно сделать исходя из того, что основой налогового планирования всегда служит правомерная, экономически обоснованная деятельность; налогоплательщик при составлении и реализации плана налоговой обязанности всегда использует предоставленные законом приемы и средства. Одним из наиболее эффективных приемов выступает использование льгот. В п. 3 ст. 21 НК РФ закреплено право налогоплательщика на использование налоговых льгот при наличии оснований и в порядке, установленном законодательством о налогах и сборах. Кроме того, на использование льгот как законного средства уменьшения налоговой обязанности указывает и Конституционный Суд в постановлении № 9-П от 27 мая 2003 г. (далее —

282

постановление КС № 9-П)27. В п. 3 постановления говорится о том, что в случаях, когда законом предусматриваются те или иные льготы, освобождающие от уплаты налогов или позволяющие снизить сумму налоговых платежей, обязанность платить законно установленные налоги предполагает необходимость их уплаты лишь в той части, на которую льготы не распространяются, и именно в этой части на таких налогоплательщиков возлагается ответственность за неуплату законно установленных налогов. Также важно отметить, что, в соответствии с п. 2 ст. 56 НК РФ, налогоплательщик вправе отказаться от использования льготы либо приостановить ее использование на один или несколько налоговых периодов. Представляется, что законодатель, устанавливая подобное право для налогоплательщика, тем самым признает за ним возможность уменьшения налоговой обязанности, т.е. косвенно признает за ним право на налоговое планирование. Таким образом, право на использование льгот представляет собой одно из правовых оснований налогового планирования. Следует согласиться с С.В. Жестковым, который считает одним из основополагающих принципов налогового планирования — принцип «презумпции невиновности» налогоплательщика28. Согласно п. 6 ст. 108 НК РФ, налогоплательщик считается невиновным до тех пор, пока его вина не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу решением суда. Кодекс прямо устанавливает, что обязанность по доказыванию обстоятельств, свидетельствующих о факте налогового правонарушения и виновности налогоплательщика в его совершении, возлагается на налоговые органы. Соответственно, признается, что налогоплательщик действует правомерно до тех пор, пока не будет доказано иное. Часть 1 НК РФ от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3824. 25 Тургенев Н.И. Опыт теории налогов. У истоков финансового права // под ред. А.Н. Козырина. М., 1998. С. 128. 26 Жестков С.В. Указ.соч. С. 3. 27 Постановление Конституционного Суда РФ от 27 мая 2003 г. № 9-П «По делу о проверке конституционности положения ст. 199 УК РФ в связи с жалобами граждан П.Н. Белецкого, Г.А. Никовой, Р.В. Рукавишникова, В.Л. Соколовского и Н.И. Таланова» // Собрание Законодательства Российской Федерации. № 20. 28 Жестков С.В. Указ. соч. С. 20. 24

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Важно отметить, что данный принцип отражается и в п. 7 ст. 3 НК РФ, устанавливающей, что все неустранимые сомнения, противоречия и неясности актов законодательства о налогах и сборах толкуются в пользу налогоплательщика. На это положение ссылается и Конституционный Суд РФ в п. 2 постановления № 9-П. Тем самым косвенно признается право налогоплательщика применять в своей деятельности такой механизм налогового планирования, как использование пробелов налогового законодательства. Кроме того, пп. 11 п. 1 ст. 21 НК РФ говорит о том, что налогоплательщик вправе не выполнять неправо-

мерные акты и требования налоговых органов и их должностных лиц, если они не соответствуют положениям НК РФ или положениям иных федеральных законов. Таким образом, основываясь на принципах главенства права собственности и презумпции невиновности налогоплательщика, налоговое планирование существует в действительности и применяется субъектами предпринимательской деятельности, а государство, закрепляя права налогоплательщиков и обеспечивая их защиту, косвенно предоставляет им возможность законного уменьшения налогового бремени.

АДМИНИСТРАТИВНОЕ ЗАВЕДОВАНИЕ: ПРИНЦИПЫ, ОСОБЕННОСТИ, ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ Н.В. РУМЯНЦЕВ, начальник Московского университета МВД России, кандидат юридических наук, генерал-лейтенант полиции М.В. САУДАХАНОВ, кандидат юридических наук Е-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.14 — административное право, финансовое право, информационное право Аннотация. Исследуются принципы и особенности осуществления административного заведования. Ключевые слова: административное заведование, административное право, Япония.

ADMINISTRATIVE GUIDANCE: PRINCIPLES, PECULIARITIES AND LEGAL CONTROL N.V. RUMYANTSEV, the chief of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the candidate of jurisprudence, the lieutenant general of police; M.V. SAUDAKHANOV, the candidate of jurisprudence Annotation. In this article we explore legal control provided by administrative guidance and it’s principles and peculiarities. The author makes the analysis and gives the conclusions. Keywords: administrative guidance, administrative law, Japan.

Административное заведование (АЗ) составляет национальное своеобразие японского стиля административного управления и выступает достаточно действенным его инструментом. В нем воплощается исторически сложившаяся патерналистская традиция, когда обе стороны админи-

№ 6 / 2011

стративного управления — субъект и объект — стремятся к установлению неформальных отношений сотрудничества. Административное заведование — форма административного действия, при котором административный субъект для достижения тех или иных

Вестник Московского университета МВД России

283

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права целей побуждает объект воздействия к совершению определенных деяний (действие/бездействие), не имеющих обязывающей силы закона. Фактически, это рекомендации со стороны административных органов или должностных лиц, которые могут быть приняты или не приняты по своему усмотрению теми, кому они адресованы. Вместе с тем, в случае отказа частного лица от сотрудничества, административный орган вправе принять определенные меры, например, такие как: отказ предпринимателю в получении лицензий, разрешительной документации, в предоставлении деловой информации, а также опубликование в СМИ информации (в целях психологического давления) об отказе частного лица принять административное заведование. Но есть и другая, не менее существенная особенность подобного воздействия, которое зачастую имеет индивидуально направленный и конкретный характер. Руководящий административный орган предоставляет объекту заведования не общую информацию, а информацию, предназначенную для конкретного адресата, а также может дать сопутствующие технологические и экономические советы. В силу названных особенностей — «добровольность» и конкретность — административное заведование можно перевести и определить в качестве административной опеки1. Меры административного заведования, как правило, предшествуют каким-либо репрессивным или поощрительным административным актам, административным мерам реагирования и т.д. Административное заведование может осуществляться и в устной, и в письменной форме. Рекомендации могут принимать форму «увещеваний», «предупреждений», «советов», «требований», «посредничества». Сущность и особенности осуществления административного заведования — объект тщательного изучения как японскими учеными-юристами, так и иностранными специалистами. По мнению иностранных ученых, административное заведование, в отсутствие обеспеченных законами полномочий административных органов Японии, представляет собой универсальный инструмент по продвижению государственной политики в различные отрасли промышленности, производства и общественных отношений. Японские ученые полагают, что адми-

284

нистративное заведование — свидетельство пробелов в японском законодательстве; его разрыва с практикой японского правоприменения. Административное заведование играет важную роль в хозяйственном развитии Японии; административные органы тщательно следят, чтобы все требования, предъявляемые для занятия той или иной хозяйственной деятельностью, неукоснительно соблюдались. Традиционно считается, что условия осуществления административного заведования могут противоречить нормам закона в силу того, что не всегда представляется возможным в полном объеме проконтролировать ход АЗ. Административные органы зачастую превышают свои полномочия, оказывают административное давление на частную сторону, и, как следствие, суды выносят соответствующие решения по искам, поданным на действия административных органов. Судебная практика позволила определить некоторые виды деятельности в рамках административного заведования, которые являются незаконными, в особенности, когда дело касается предъявления каких-либо требований в рамках АЗ при отсутствии достаточных на то законных оснований. Можно привести следующий пример: строительная компания под давлением муниципальных властей перечислила некоторые денежные средства в бюджет одного из городов, опасаясь, что городские власти откажутся проводить коммуникации по подаче питьевой воды к только что построенному компанией кондоминиуму. Однако, затем компания потребовала возвращения указанных средств, ссылаясь на то, что ее вынудили сделать соответствующее перечисление. Суд постановил, что требование о выплате денежных средств было незаконным, поскольку данное требование выходило за рамки полномочий, которыми обладают муниципальные власти при осуществлении административного заведования, а строительная компания, в свою очередь, имела право по своему усмотрению принимать решение: выплачивать денежные средства или не выплачивать. Муниципальные власти не обеспечили подачу питьевой воды, вследствие чего мэру города, ответАнисимцев Н.В. Формы, методы, процедуры правового обеспечения государственно-административного управления Японии // Японский опыт для российский реформ: вып. 1. 2005. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права ственному за обеспечение этого процесса, был предъявлен соответствующий иск по факту нарушения Закона о Питьевой воде. Суть судебного спора состояла в следующем: является ли неисполнение условий административного заведования частной стороной достаточным основанием для неподачи питьевой воды к только что построенному кондоминиуму. Решение суда было отрицательным. В итоге, городские власти неофициально обратились к строительной компании с просьбой изменить план строительства кондоминиума, а компания, в свою очередь, потребовала снять с них административное давление, а также возместить убытки, связанные с задержкой в получении разрешения на дальнейшее строительство. Закон об административных процедурах закрепил пять (три материальные и две процессуальные) норм, касающихся указанных выше решений суда. 1. Административные органы должны осуществлять административное заведование исключительно в рамках закона, а также осознавать добровольный характер АЗ и, как следствие, не должны принимать какие-либо репрессивные меры к частной стороне в случае отказа от исполнения административного заведования (ст. 32). 2. В случае, если при осуществлении административного заведования частная сторона изъявляет желание отказаться либо изменить условия АЗ, административные органы не могут настаивать на продолжении АЗ либо сохранении прежних условий осуществления административного заведования (ст. 33). 3. Если административный орган не может исполнить или отказывается от исполнения административного заведования, то этот административный орган не вправе требовать исполнения АЗ от частной стороны, в том числе под угрозой применения мер административного воздействия (ст. 34).

№ 6 / 2011

4. Административный орган по запросу частной стороны обязан в письменном виде предоставить сведения о целях и содержании административного заведования, а также сведения об ответственном лице, представляющем интересы административного органа (ст. 35). 5. Когда административный орган для достижения определенных целей направляет действие административного заведования на частную сторону, задействованную в конкретной отрасли промышленности, производства или общественных отношений, руководящие принципы (Сидо-йоко) и основы такого АЗ должны быть общедоступны (ст. 36). Указанные нормы призваны обеспечить справедливость и прозрачность административного заведования, а также придать гибкость и практичность процессу реализации АЗ. Законом об Административных процедурах предусмотрены нормы, обеспечивающие защиту личных прав при подаче обращений в административные органы: 1) публичное объявление информации о внутренних правилах рассмотрения по всем видам обращений (Синса-Кидзюн) (ст. 5); 2) определение сроков рассмотрения для каждого вида обращений (ст. 6); 3) принятие решения о приеме обращения, исправлении обращения либо отказе в приеме обращения в случае обнаружения ошибки в нем (ст. 7); 4) разъяснение причин в случае отказа в приеме обращения (ст. 8). Таким образом, в контексте общей модернизации системы управления властью приняты меры упорядочения административного заведования. Закон об Административных процедурах реформирует и нормы административного заведования, повышая ответственность чиновников и расширяя права гражданских субъектов.

Вестник Московского университета МВД России

285

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

СОВРЕМЕННЫЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОБ ИНЖЕНЕРНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: СОЦИОКУЛЬТУРНЫЙ АНАЛИЗ В.И. АЛЕШИН, кандидат философских наук, профессор кафедры Социологии, психологии и педагогики ФГБОУ ВПО Московского государственного технологического университета «Станкин» Научная специальность: 22.00.06 — социология культуры E-mail: [email protected] Научный консультант: доктор философских наук, профессор Е.А. Кириллова Рецензент: доктор политических наук, профессор К.А. Феофанов Аннотация. Система «техника — инженерная деятельность — технические науки», сформировавшаяся в СССР в ходе сложного процесса изменения характера жизнедеятельности российского общества, имеет обязательную социокультурную составляющую и нуждается в соответствующем современным реалиям «запуске». Ключевые слова: инженерно-техническая деятельность, техника, инженерные решения, технические науки, техногенная цивилизация, инженерные компетенции.

MODERN REFLECTIONS ON ENGINEER AND TECHNICAL ACTIVITIES: A SOCIAL AND CULTURAL ANALYSIS V.I. ALESHIN, candidate in philosophy, professor of the chair of sociology, psychology and pedagogy, Moscow State Technological University «Stankin» Annotation. The system «technics — engineer activities — technical sciences» generated in the USSR during the difficult process of change in characteristics of live of the Russian society has an obligatory social and cultural component and needs to be started in correspondence to the modern realities. Keywords: engineer and technical activities, technics, engineer decisions, technical sciences, technogenic civilization, engineer competences.

Формирование и функционирование системы «наука — производство» происходило и происходит на основе развития инженерной деятельности. Именно посредством ее практически реализуются и внедряются в производство и другие сферы общественного труда новые виды техники и технологии, создается материальная инфраструктура жизнедеятельности общества. Инженерная деятельность выступает двигателем научно-технического прогресса. Специфическими признаками, присущими труду инженеров, являются научная обоснованность и практическое отношение к технике. Это означает, что выработка инженерных решений и их практическая реализация в виде технических устройств, технологических процессов, режимов функционирования составляющих инфраструктуры и т.д. осуществляется на научной основе. Научной основой инженерной деятельности служат, прежде всего, технические науки. Исследования в сфере техниче-

286

ских наук направлены на теоретическое описание строения и функционирования технических устройств, выявление закономерностей протекания производственно-технологических процессов, создание методов расчета разнообразных параметров и режимов, интересующих инженеров. В современных условиях техника, с одной стороны, является объектом инженерного труда, с другой, объектом научно-технического знания, на которое опирается инженерная деятельность. Поэтому можно говорить о целостной системе «Техника — инженерная деятельность — технические науки», функционирование которой направлено на развитие техники и непосредственно подчинено задачам этого развития. Эта система приняла форму социального института к 1930-м гг., что нашло отражение в создании сети высших технических учебных заведений, организации НИИ отраслевого профиля, выделении научных исследований и опытно-конструкторских разработок (НИОКР) в

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ качестве необходимой компоненты технического прогресса, развития производства и т.п. Причем, системообразующая роль в триаде «техника — инженерная деятельность — технические науки» принадлежит инженерной деятельности, которая является высшей познавательно-созидательной формой трудовой деятельности, соответствующей общественно-экономическим потребностям техногенной цивилизации. Система «техника, инженерная деятельность, технические науки» сформировалась в ходе сложного процесса изменения характера жизнедеятельности человеческого общества, имеющего как естественно-историческую, так и культурноисторическую составляющие. «Запуск» механизма научно-технического прогресса посредством инженерной деятельности восходит к ценностной установке на рационализацию деятельности, характерной для становления капиталистических отношений [1, c. 68]. Повышение роли и значения инженерной деятельности связано с формированием технологической цивилизации ХХ в., характеризующейся исключительно интенсивными процессами потребления и преобразования вещества, энергии, информации. Развитие инженерной деятельности происходит в тесной связи с развитием естественных наук, однако, наука сама по себе не порождала и не порождает технологию и технику, а лишь предоставляет потенциальные возможности для «разделения труда» между человеком и машинами, сделанными им. А вот реализация и организация этого «разделения труда» в соответствии с общественными потребностями — прерогатива инженерной деятельности. И здесь инженерная деятельность имеет собственный потенциал развития и аспекты функционирования, не сводящиеся только к «внедрению» достижений науки в практику, в производство. Например, задачи экологизации производственных процессов, налаживания ресурсосберегающих производств, создания безотходных технологий и замкнутых производственных циклов хотя и решаются с привлечением данных науки, но, в первую очередь, предполагают разработку и внедрение технических, технико-экономических, организационно-производственных и управленческих мероприятий.

№ 6 / 2011

В компетенцию инженеров входит как эффективное использование наличных техники и технологии в какой-либо сфере трудовой деятельности, ее эксплуатация, так и создание новых технических средств и технологических процессов, традиционно осуществляющееся на основе изобретательства, а в настоящее время — за счет проектно-конструкторской инженерной деятельности. В последнем случае инженерный труд непосредственно связан с развитием техники, формированием путей научно-технического прогресса. В инженерных решениях должен быть обеспечен ряд разнообразных показателей: технических, экономических, социальных, экологических и др. Задача инженеров обеспечить компромисс этих требований, получить оптимальные технические решения, что зависит от достигнутого уровня научно-технических знаний, технического и производственного потенциала. Эти решения конкретны и должны давать максимальный технико-экономический эффект в имеющихся условиях, в наибольшей степени соответствовать своему назначению, удовлетворять социальную потребность. Оптимальное сопряжение искусственной среды жизнедеятельности человеческого общества с его потребностями и возможностями на основе всех ресурсов общественного производства, в том числе и науки, — функция инженерной деятельности в современной цивилизации. При этом текущий инженерный труд очень дифференцирован. Инженерная деятельность характеризуется большой численностью как по различным видам инженерных работ (исследования, проектирование, конструирование, технология производства, эксплуатация и др.), так и по предметно-отраслевому признаку (машиностроение, химическая технология, электроэнергетика и т.д.). В то же время, сущность инженерных задач остается синтезирующей, что требует, с одной стороны, кооперации представителей самых различных инженерных специальностей, а с другой, — глубокой научной подготовки, широкой компетенции и активного профессионального самосознания. Для понимания специфики инженерной деятельности важно иметь в виду кумулятивный характер развития техники и технологии. Инженерная деятельность не начинается на ровном месте: она опирается на современное положение

Вестник Московского университета МВД России

287

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в технике, производстве и формирует, создает их будущий облик, опираясь на все потенции производительных сил общества, в том числе и на науку. Технология и соответствующая ей техника предстают как вещественная компонента инженерной деятельности, предмет ее труда и «архив», аккумулированный в поколениях результат. Другую, «идеальную» компоненту развивающейся инженерной деятельности составляют знания и умения, объективируемые в корпусе инженерных дисциплин различного рода: проектировочных, технологических, технико-экономических, расчетноконструкторских и т.п. Содержание этих дисциплин изменяется, отображая опыт инженерно-технической деятельности как со стороны процессуальной, куда входит описание характера и последовательности действий или технологических преобразований, так и со стороны описания свойств предметных структур практики, обеспечивающих эти преобразования, технических средств, функционирующих в производственно-технологических процессах. Технические науки составляют основу для поиска и создания соответствующих инженерным задачам предметных структур практики, являются теоретической базой расчетно-проектировочной деятельности. Работа в сфере технических наук тесно связана с поисковыми инженерными и прикладными исследованиями. Следует, однако, подчеркнуть, что она ни в коей мере не подменяет и не заменяет инженерную деятельность, самостоятельная задача которой — материальное воплощение технических идей и проектов в определенных условиях их технико-экономической целесообразности. Становление технических наук в их «классической» форме в ХIХ — первой трети ХХ вв. дало приемы и средства оптимизации технических устройств, технологического оборудования на основе естественно-научных представлений. Основывающиеся на достижениях технических наук, методики конструирования определенных классов технических устройств, стандартизация технических устройств и нормирование технологических процессов подготовили почву для возникновения системного проектирования — нового уровня проектирования. В отличие от инженерного проектирования на основе классических технических наук, системное проектирование не связано непосредственно с проблемами реализации: оно направлено на оптимиза-

288

цию функциональной структуры системы в целом до начала конструктивной разработки ее узлов и элементов. Последнее является задачей классического инженерного проектирования, создающего «вещественный субстрат», элементную базу для создания проектируемых сложных технических устройств и систем [2, c. 53]. Системное проектирование знаменует новый этап в развитии инженерной деятельности и технических наук (начало 1960-х гг.). Изменяются способы описания инженерных объектов, углубляется математизация технических наук, в инженерную деятельность вовлекаются стандартизированные наборы технических элементов систем разного принципа действия. С изменением технической базы инженерной деятельности происходит дальнейшее расслоение сфер проектирования и реализации проектов: работа со структурно-функциональными схемами обособляется в важный этап проектирования. В целом же в проектировании осуществляется синтез научно-технических знаний, полученных при разностороннем исследовании инженерного объекта. Итак, развитие материального базиса жизнедеятельности общества происходит на основе освоения в инженерной деятельности все новых и новых технических объектов и организации их функционирования в производственной и других сферах. В знаниях технических наук, соответственно, отражается динамика изменения включаемых в инженерную деятельность объектов и возникающих в ней проблем. Открытия естественных наук, результаты прикладных исследований расширяют спектр возможных технических решений. Но они никоим образом не определяют последовательность реализации этих решений и ее конкретные формы. Последние определяются уровнем и закономерностями развития техники, технологии, технических наук и зависят от социально-экономических, а в настоящее время и от экологических задач, стоящих перед обществом.

Литература 1. Кириллова Е.А., Алешин В.И. Научно-инженерные сообщества в станкоинструментальном направлении // Технология машиностроения. 2010. № 3. 2. Кириллова Е.А., Серегин А.М., Алешин В.И. Творческий подход как необходимая компетенция преподавателя современного вуза // Экономика и управление в машиностроении. 2010. № 6.

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

СПЕЦИАЛЬНЫЕ СРЕДСТВА ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ ИЛИ ОРУЖИЕ НЕЛЕТАЛЬНОГО ДЕЙСТВИЯ А.Ю. МОЛЯНОВ, доцент кафедры специальной техники Московского университета МВД России, кандидат технических наук, доцент Научная специальность: 20.02.21 — средства поражения и боеприпасы E-mail: [email protected] В.В. СЕМЫКИН, доцент кафедры специальной техники Московского университета МВД России, кандидат юридических наук, подполковник милиции Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Рецензент: заведующий кафедрой специальных дисциплин № 1 ИПД Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, профессор А.В. Зубач Аннотация. Анализируются вопросы применения специальных средств органов внутренних дел и оружие нелетального действия; делается вывод о том, что эти понятия пытаются некорректно подменить, что, несомненно, окажет серьезное влияние на понятийный аппарат и приведет к постановке на вооружение полиции более «тяжелых» специальных средств, применение которых повлечет увеличение летальных исходов. Определяются характерные признаки этих понятий как в области правовых, так и в области прикладных категорий, из которых следует, что понятие «оружие нелетального действия» не может применяться в мирное время, тем более в отношении мирных граждан своей страны. Ключевые слова: специальная литература, специальные средства, специальное вооружение, оружие нелетального действия, физические принципы воздействия, средства активной обороны.

SPECIAL MEANS OF LAW-ENFORCEMENT BODIES OR THE WEAPON OF NOT LETHAL ACTION A.J. MOLJANOV, the senior lecturer of chair of special technics the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, cand.tech.sci., the senior lecturer V.V. SEMYKIN, the senior lecturer of chair of special technics the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the candidate of jurisprudence, the lieutenant colonel of militia Annotation. The analysis of the special literature in which questions of application of special means of lawenforcement bodies and the weapon of not lethal action are considered, allows to draw a conclusion that these concepts try to change incorrectly that, undoubtedly, serious impact on the conceptual device will make and will lead to statement on arms of police of «heavier» special means which application will entail increase in lethal outcomes. Authors have defined characteristic signs of these concepts both in the field of legal, and in the field of applied categories. On the basis of it have drawn conclusions that concept «the weapon of not lethal action» cannot be applied in a peace time, especially concerning peace citizens of the country. Keywords: the special literature, the special means, special arms, the weapon of not lethal action, physical principles of influence, means of active defence.

В специальной литературе, обсуждая вопрос о необходимости перевооружения органов полиции, все чаще употребляется термин «оружие не-

№ 6 / 2011

летального действия». При этом, давая характеристику, разумеется, положительную, этому виду технических средств воздействия на правонару-

Вестник Московского университета МВД России

289

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ шителей, новым термином «оружие нелетального действия» (ОНД) пытаются подменить прежний термин — «специальные средства ОВД». Но у любого названия, термина или определения должна быть очевидная особенность: его смысл должен быть понятен всем. Так что же скрывается под термином «оружие нелетального действия», и каков его смысл? Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. «Об оружии» вводит понятие «оружие» как «устройства и предметы, предназначенные для поражения живой или иной цели, подачи сигналов»1. Именно для поражения использовалось как холодное, названное в далеком прошлом «белым», так и огнестрельное оружие, появившееся вместе с открытием пороха. Огнестрельное оружие представляется видоизменением и развитием прежнего метательного оружия, в котором для бросания поражающего элемента (снаряда) пользовались упругостью гибких тел (лук, самострел, метательные машины). За прошедшие века назначение оружия осталось прежним: поражение противника. Лишь критерий «гуманности», появившийся в обиходе политиков (не практиков военного дела) к концу XX в. ввел в обиход понятие «высокоточного» оружия и «оружия нелетального действия». Если с понятием «высокоточного» оружия все ясно, то в случае «нелетельности», при применении различного специального вооружения, следует, что объект воздействия такими средствами поражения остается живым. Термин ОНД начинает интенсивно использоваться в начале 1990-х гг. прошлого века. Так, в докладе руководителя «Организации тренировок военных и разработки стратегии боевого действия» (TRADOS USA) подчеркивается необходимость «разработать такие средства борьбы, которые не вызывали бы массовую гибель личного состава войск противника и, особенно, его гражданского населения»2. Директивно вводится термин «не смертельное оружие» (Non-LetholWeapons), прямо предназначенное, и в первую очередь применяемое, для выведения из строя живой силы противника, сведя к минимуму нанесение постоянных увечий, а также непреднамеренный ущерб имуществу и окружающей среде, что совсем не соответствует требованиям обра-

290

тимости3 при применении специальных технических средств в мирное время. Подчеркиваем, что принятие на вооружение силами НАТО «нелетального оружия» подтверждает тот факт, что ОНД первоначально разрабатывалось для решения военных задач и эффективность его использования определялась тактическими особенностями его применения. Эффективность применения ОНД оценивается уровнем существующей угрозы и ни в коем случае не приводит к отказу от использования стандартных систем устрашения. Однако, путаница в понятиях очевидна, и вероятно потому, что в критериях использования ОНД нет отличия от обычных физических принципов воздействия на организм человека. Как и раньше, основными параметрами таких действий являются: 1) ударное воздействие (определяется как кинематическое и характеризуется скоростью движения поражающего элемента, его массой и материалом); 2) сенсорное воздействие (определяется воздействием на органы восприятия человека внешней информации). Данное воздействие может быть подразделено на: ¨ акустическое (органы слуха); ¨ оптическое (глаза); ¨ электромагнитное (воздействие на организм в целом на молекулярном уровне); ¨ химическое (действие на первичные центры обоняния, осязания и зрения). Наиболее широко применяются технические средства ударного и химического воздействия. К средствам ударного воздействия относятся палки (резиновые, полимерные, деревянные) различной конструкции и боеприпасы с непроникающими ударниками. Развитие последней группы технических средств позволило в настоящее ФЗ РФ от 13 декабря 1996 г. «Об оружии». Селиванов В.В. Оружие нелетального действия, как средство борьбы с терроризмом, обеспечения миротворческих операций и операций по правопринуждению // Вестник РАЕН. Т. 5. 2005. № 4. 3 В результате применения средств вооружения у человека не должны возникать необратимые изменения в жизнедеятельности. При этом не должны травмироваться органы зрения, слуха, обоняния; остаются целыми руки, ноги и т.п., а любые сопутствующие воздействия должны исчезать через небольшой промежуток времени. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ время отказаться от первоначально используемых материалов, таких как резина, расширив их номенклатуру за счет конструкции самого ударника: деформируемые, раскрывающиеся. В качестве химических средств «нелетального воздействия», наряду с традиционными ирритантами, предполагается использование психотропных препаратов, обладающих наркотическими свойствами. Разработка систем акустического воздействия началась в середине прошлого века с исследований специалистами NASA влияния инфразвука на человека в космосе. Было установлено, что звуковые колебания в инфразвуковом диапозоне (4—20 Гц) вызывают у человека чувство страха, сильнейшую головную боль, расстройство кишечника и возможную остановку сердца. Использование оптического «нелетального оружия», работающего в пульсирующем режиме может привести к полной потере зрения. Проводимые исследования по воздействию электромагнитных полей на человека позволяют утверждать, что наряду со стратегическим выигрышем, они чреваты нежелательными последствиями для здоровья человека, обусловленными «нагревом» коры головного мозга и неотвратимыми изменениями в центральной нервной системе. Таким образом, внедрение ОНД в деятельность правоохранительных органов с теми характеристиками, которые приводятся в открытой печати, может привести к подмене «специального вооружения органов внутренних дел» на «оружие нелетального воздействия» и тогда уже будет сложно говорить о его «нелетальности». Разработка средств воздействия на человека с причинением минимального вреда здоровью и обратимостью результатов воздействия, в нашей стране началась с середины 1960-х гг. Начало этому положили разработки таких специальных средств, как палки и средства слезоточивого воздействия4. Необходимо подчеркнуть, что все работы проводились в условиях секретности и про тактико-технические характеристики этих изделий знал ограниченный круг лиц. Тем не менее, к началу 1980-х гг., разработанные средства, объединенные термином «средства активной обороны», получили «прописку» в ведомственных

№ 6 / 2011

нормативных актах. На тот период указные средства включали в себя: ¨ средства ударного воздействия; ¨ средства слезоточивого воздействия; ¨ средства светошумового воздействия; ¨ наручники; ¨ устройства остановки автотранспорта; ¨ устройства разрушения преград. С принятием Федерального Закона «О милиции»5 вышеназванные средства были оформлены на законодательном уровне как «cпециальные средства». Закон, в частности, запрещал вооружение милиции «специальными средствами, которые наносят чрезмерно тяжелые ранения или служат источником неоправданного риска»6. После принятия 7 февраля 2011 г. ФЗ «О полиции»7, перечень специальных средств и основания их применения были расширены. При внимательном прочтении гл. 5 настоящего Закона мы можем определить «cпециальные средства» как «состоящие на вооружении технические средства, а также служебные животные, применяемые сотрудниками полиции при выполнении ими обязанностей по обеспечению общественного порядка и общественной безопасности в случаях, предусмотренных законом»8. Таким образом, необходимо на достаточно серьезном уровне подходить к понятийному аппарату, поскольку его вольная трактовка может создать нежелательный прецедент, а в данном случае — постановку на вооружение полиции несоизмеримо более сильного вооружения, связанного с «небольшим» процентом летальных исходов.

Литература 1. Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод. Принята Советом Европы в Риме 4 ноября 1950 г. 2. Основные принципы применения огнестрельного оружия должностными лицами по поддержанию правопорядка. Приняты VIII Конгрессом ООН по предупреждению преступности и Средства слезоточивого воздействия типа «Черемуха», «Сирень». 5 ФЗ РФ от 18 апреля 1991 г. № 1026-1 «О милиции». 6 Там же. 7 ФЗ РФ от 7 февраля 2011 г. «О полиции». 8 Там же. 4

Вестник Московского университета МВД России

291

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ обращению с правонарушителями, состоявшимся с 27 августа по 7 августа 1990 г. в Гаване. 3. Федеральный Закон от 13 декабря 1996 г. № 150-ФЗ «Об оружии» (в ред. Федеральных законов от 25 июля 2002 г. № 112-ФЗ, СЗ РФ 13 января 2003 г., № 2). 4. Федеральный Закон от 7 февраля 2011 г. «О полиции». 5. Закон РФ от 18 апреля 1991 г. № 1026-1 «О милиции». 6. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 28 сентября 2007 г. № 1310-р. 7. ГОСТ Р 50940-96 «Устройства электрошоковые. Общие технические условия». 8. ОСТ 78.01.0009-2002 «Устройства электрошоковые специальные носимые. Технические требования и методы испытаний». 9. Приказ МВД России от 5 ноября 2003 г. № 865 «Об утверждении Инструкции о порядке

применения органами внутренних дел специальных средств». 10. Корецкий Д.А. Нелетальное оружие: правовой режим. М., 2005. 11. Некрасов В.Ф. Энциклопедия МВД России. М., 2002. 12. Селиванов В.В. Оружие нелетального действия как средство борьбы с терроризмом, обеспечения миротворческих операций и операций по правопринуждению // Вестник РАЕН. Т. 5. 2005. № 4. 13. Юрченко Ю.Н. Средства нелетального действия. Сергиев Посад, 2010. 14. Авторское свидетельство 309933 МКU F42B 11/02. Непроникающая пуля, обеспечивающая ударное останавливающее действие в широком диапазоне дальностей // Е.С. Бойко, В.В. Лазарев, А.Ю. Молянов, С.В. Хахалин. Заявл. 14 апреля 1989 г.

«ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ» Журнал «Вестник Московского университета МВД России» зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций, (свидетельство о регистрации средства массовой информации ПИ № 77-14723 от 20 февраля 2003 г.). Каждый номер журнала содержит научные публикации членов профессорско-преподавательского состава университета, адъюнктов, аспирантов, авторов из других образовательных учреждений. Для публикации в журнале представляют свои научные статьи сотрудники различных подразделений органов внутренних дел, иных правоохранительных органов, судьи, прокурорские работники, нотариусы, члены государственных и муниципальных органов власти. Статьи отличаются большим объемом эмпирического материала, который может быть эффективно использован в ходе дальнейших научных исследований, в учебном процессе, а также в ходе правоприменительной практики, что придает журналу прикладной характер.

Подписной индекс Агентства «Роспечать» 84629, или на сайте: http://elibrary.ru/title_about.asp?id=9318 292

Вестник Московского университета МВД России

№ 6 / 2011