Криминалистика 5-7975-0002-7

Citation preview

КРИМИНАЛИСТИКА Под редакцией доктора юридических наук, профессора В.А. Образцова Рекомендовано Редакционно-издательским советом Московской Государственной юридической академии в качестве учебника

ЮРИСТЪ МОСКВА 1997

1>1Ж 67.99(2)91 \W2 Рецензенты: доктор юридических наук, профессор £'.77. Ищенко доктор юридических наук, профессор В.Б. Ястребов Авторский коллектив; Ашмарта ЕМ. (гл. 49 в соавт. с Хилобком М.П.); Викторова Е.Н. (§ 5, гл. 35); Викторова Л.Н. (гл. 34); Лазари А.С. (§ 2 гл. 17, гл. 43 в соавт. с Любичевьт СТ., Топорковым Л.А.); Любичев С.Г. (гл. 33, 42; гл. 43 в соавт. с Лазари А.С., Топорковым А.А.; гл. 51); Меркури-сов В.Х. (гл. 50); Образцов В.А. (гл. 1-10,12,21,22; § 3 гл. 23 в соавт. с Пантелеевым И.Ф., § 1 в соавт. с Топорковым АЛ., §2—4 гл. 24, 25, 26, § 1 гл. 27, 28, § 1, 2, § 4 в соавт. с Топорковым А.А, гл. 29-31, § 1 гл. 32, § 1—4 гл. 35, гл. 36 в соавт. с Топорковым АЛ., гл. 37— 41, 44, 45, 47, 53, 54); Пантелеев И.Ф.(§ 1, 2 гл. 23, § 3 гл. 23 в соавт. с Образцовым В.А., § 3 гл. 28, § 1 гл. 52); ПерелыгинА.С. (гл. 16 в соавт. с Топорковым АЛ.); Скорченко П.Т. (§ 2 гл. 26, § 2 гл. 32 в соавт. с Топорковым АЛ., § 3 гл. 32, гл. 46); Топорков АЛ. (гл. 11, 13—15, гл. 16 в соавт. с ПерелыгинымА.С., гл. 18—20, § 1 гл. 24 в соавт. с Образцовым В.А., § 4 гл. 28 в соавт. с Образцовым В.А., гл. 36 в соавт. с Образцовым В.А., гл. 43 в соавт. с Лазари А.С., Любичевым С.Г.); Хвалин ВЛ. (§ 1, 3 гл.17); Хилобок М.П. (гл. 48, гл. 49 в соавт. с Ашмариной ЕМ., § 2 гл. 52) Криминалистика/Под ред. д-ра юрид. наук, проф. В.А. Образцова. - М.: Юристъ, 1997. - 760 с.: ил. ISBN 5-7975-0002-7 С современных научных позиций, с учетом передового опыта работы правоохранительных органов, ведущих борьбу с преступностью, рассматриваются характеристики криминалистики как области научного знания и учебной дисциплины, общие положения поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве, особенности криминалистического обеспечения указанной деятельности в досудебпом уголовном производстве, при подготовке и производстве следственных действий, а также методики решения типичных следственных задач и расследования отдельных категорий преступлений. Для студентов, аспирантов, соискателей, преподавательского состава юридических вузов, работников правоохранительных органов. ББК 67.99(2)91 ISBN 5-7975-0002-7 Викторова Е.Н.,

© Ашмарипа Е.М., Викторова Л.Н. и др., 1997 © «Юристъ». Оформление, 1997

ОБЩАЯ ЧАСТЬ Раздел 1 ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ Глава 1 Криминалистика как наука § 1. ПОНЯТИЕ И НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИКИ Какие образы и ассоциации возникают у неискушенных в юридических тонкостях людей, когда они слышат слово «криминалистика»? Разумеется, самые разнообразные. Однако, видимо, есть основания утверждать, что представления большинства навеяны экранными сценами, детективами о доблестных сыщиках, умудренных следователях, всевидящих экспертах. Вполне вероятно, что при этом воображение одних рисует лихо раскрученные сюжеты с головокружительной погоней, перестрелкой и низвержением кровожадных злодеев. Другие, очевидно, видят иные картины: молчаливо-многозначительные шерлок-холмсы с лупами и фонарями в руках колдуют в темных углах над какими-то следами, роются в мусоре, обследуют пылинки и ворсинки в надежде найти нить к разгадке покрытой мраком тайны. Все это, безусловно, имеет отношение к криминалистике, но криминалистикой не является. Криминалистика1 — это наука о технологии и средствах практического следоведения (поисково-познавательной деятельности) в уголовном судопроизводстве. Криминалисты — это ученые, занимающиеся научно-исследовательской и педагогической практикой. Они не сидят в засадах, не ловят преступников, не раскрывают преступлений. Исследование места происшествия, следов, других объектов, расследование по уголовным делам — это удел следователей, профессионалов оперативно-розыскных служб, судебных экспертов. Криминалистика — от латинского crimen — преступлен не, criminalis — преступный.

В приведенном определении криминалистики, в отличие от определений того же понятия в работах других авторов, нет традиционных указаний на раскрытие и расследование преступлений либо следственную деятельность. Почему это сделано? Что такое следоведение, о котором нет упоминания ни в одном законе? Начнем с последнего вопроса. Следы — межотраслевое, междисциплинарное понятие. Широкое распространение оно получило в обыденной речи. Мало кому незнакомы выражения типа «наследить», «последствия», «наследство», «слежка», «идти по следу», «по горячим следам», «следы остаются». О следах преступлений говорится в уголовно-процессуальном законе, в некоторых других законах, во множестве подзаконных актов, регулирующих деятельность по выявлению, раскрытию, пресечению, предотвращению преступлений. Следователь, следствие, расследование, преследование, обследование, исследование — во всех этих юридических терминах звучит родовое слово «след». Это понятие прочно вошло в лексикон работников правоохранительных органов, в составляемые ими процессуальные и рабочие документы. «Ничто на земле не проходит бесследно...» В криминалистической трактовке следы — это прежде всего то, что оставляют преступники и преступление на месте происшествия. Следы — это то, что ищут и изучают сыщики, следователи, эксперты, прокуроры и судьи, познавая по ним то, что требуется выявить и доказать. Все, кто занимается этим, так или иначе — практические следове-ды. Ученыекриминалисты тоже следоведы, но на теоретическом уровне. Созданное их стараниями учение о следах помогает им в разработке теоретических и прикладных проблем, а практикам решать их поисково-познавательные задачи. Таким образом, существуют научное и практическое следоведение. Первое носит подчиненный характер по отношению к последнему, поскольку криминалистика как бы состоит на службе органов, ведущих борьбу с преступностью, питая их своими идеями, рекомендациями, достижениями. В орбите криминалистического обеспечения находится предварительное расследование, деятельность следователей по уголовным делам. Но не только следственная практика реализует криминалистические разработки. Круг их потребителей значительно шире и представлен не только участниками указанной стадии уголовного судопроизводства. Процесс поиска и познания в стадии предварительного расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела. Нередко он обеспечивается оперативным сопровождением вплоть до полного раскрытия преступления. Причем в том случае, когда лицо, привлеченное в качестве обвиняемого, не установлено, в течение десяти суток парал-

ис-льно уголовному делу заводится оперативно-поисковое дело. Если же и по истечении установленного срока расследования указанное лицо не удалось установить, следственное производство по делу приостанавливается. Однако оперативно-розыскная деятельность не прекращается и в этом случае. Она должна быть продолжена. Собранные в ходе ее фактические данные относительно искомого лица дают основание для возбуждения следственного производства по делу. Поиск и познание идут и в других формах и на других стадиях уголовного процесса. Предварительные и прокурорские проверки, оперативно-розыскные разработки в стадии возбуждения уголовного дела, протокольная форма досудебной подготовки материалов по ряду составов преступлений, судебное следствие — все это также самостоятельные виды поисково-познавательной деятельности. Осуществляют поисково-познавательную деятельность и судебные эксперты, действующие на основании процессуальных решений органов дознания, предварительного следствия и суда. Все эти виды практического следоведения рассматриваются в качестве элементов системы, именуемой объектом криминалистики. Однако исторически наиболее тесно криминалистика связана с поисково-познавательной деятельностью в стадии предварительного расследования. И это не случайно. Именно на этом, наиболее трудном участке закладываются предпосылки оптимального решения задач последующих стадий уголовного судопроизводства (процесса). Вот поэтому в приведенном выше определении криминалистики говорится о различных видах практического следоведения в уголовном судопроизводстве, а не только о том, что осуществляется в рамках предварительного расследования. То, что криминалистика изучает и обеспечивает не все вообще виды следоведения (знаменитый Следопыт, охотясь на бизонов, тоже занимался следоведением), а лишь деятельность следоведов, профессионально борющихся с преступностью уголовно-правовыми средствами, и есть существенная отличительная черта данной области научного знания. Указанная деятельность опирается на соответствующие правовые основы. Они складываются из системы норм действующих законов и подзаконных актов ряда отраслей права (конституционного, уголовного, уголовно-процессуального, административного и др.), регулирующих борьбу с преступностью, ставящих эту борьбу в определенные правовые рамки и условия. Как специфическая область правопримени-тельной практики уголовное судопроизводство представляет собой структуру, нацеленную на реализацию норм уголовного законодательства. Этому способствует специально созданная другая правовая система, выполняющая вспомогательную функцию, — процессуальная. За-

конодателем в нее заложен правовой механизм, правовая модель воплощения в жизнь норм материального права (роль первой скрипки в нем играет У ПК). Глубокое знание нормативного материала и умелое использование содержащейся в нем информации — необходимое условие достижения целей уголовного судопроизводства на всех его стадиях. Однако, как показывает опыт, соблюдения одного этого, пусть и основополагающего условия, еще не достаточно для оптимального осуществления воли законодателя. Дело в том, что нормы права, до какого, пусть даже самого глубокого уровня детализации и конкретизации они бы ни доходили, во всех случаях представляют собой информационные модели весьма общего характера. В силу их специфики, они абстрагированы от массы существенных нюансов, особенностей отражаемой в них реалии, оторваны от ситуационной конкретики. Кроме того, в них не заложены адекватные практическим потребностям организационно-управленческие, логикогносеологические механизмы, тактические, технические и методические аспекты поиска и познания в различных ситуациях. Разработка этой проблематики отнесена к числу основных задач криминалистики. Результаты многолетних криминалистических исследований позволили сформировать прочные научные основы борьбы с преступностью уголовно-правовыми средствами. Важным звеном основ следоведения являются различные по номенклатуре, уровням и содержанию идеальные (информационные и технологические) криминалистические модели: понятия, характеристики, методы, классификации, рекомендации и т.д. Одни из числа этих моделей конкретизируют, углубляют, развивают правовые модели, формируют механизмы их реализации, другие — дополняют, объединяют, увязывают в целостные структуры различные виды правовой информации. В задачу криминалистов также входит разработка средств материально-технического сопровождения поиска и познания в уголовном судопроизводстве (аппаратуры, приборов, устройств, материалов, используемых для целей поиска, исследования, фиксации, изъятия объектов). Все это позволяет определить криминалистические основы практического следоведения как систему научно обоснованных информационных, технологических и материально-технических моделей, обеспечивающих поисково-познавательный механизм реализации правовой информации в уголовном судопроизводстве. То, как правовое пространство наполняется криминалистическим содержанием, можно показать на следующих примерах. Уголовный закон устанавливает, что в случае отказа от дачи показаний либо дачи заведомо ложных показаний, потерпевший и свидетель

могут быть привлечены к ответственности, если в действиях виновного 'к ща усматривается состав преступления, предусмотренный соответстпующей статьей УК РФ. Поэтому перед тем, как допросить потерпевшего и свидетеля, следователь, в соответствии с требованиями уголов-попроцессуального закона обязан предупредить допрашиваемого об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Указаний на то, как обнаружить признаки заведомой лжи указанных лиц, каков механизм раскрытия лжесвидетельства и изобличения виновного лица, в законе не содержится. Решение упомянутых вопросов, разработка данного механизма — одна из задач криминалистики. В созданных по этому поводу рекомендациях содержится информация о том, как распознавать заведомую ложь свидетеля и потерпевших, как доказывать их виновность. Для этой цели разработана соответствующая методика, в которой следователям предлагается воспользоваться, в частности, системой рекомендуемых тактических приемов допроса заподозренного во лжи. Можно привести еще один пример криминалистической интерпретации и развития информации, содержащейся в нормах права. В соответствии с процессуальным законом в задачу субъекта доказывания входит установление обстановки содеянного, обнаружение, фиксация и изъятие материально фиксированных следов на месте происшествия. Как это делается, остается за скобками норм закона, который лишь указывает на возможность применения в подобных случаях фототехнических и некоторых других средств. С учетом этого и потребностей практики криминалистами разработан комплекс методик обнаружения, фиксации, изъятия и исследования следов самых различных видов (трасологических, баллистических и т.д.), а также методов применения при этом технических средств и материалов. В их числе такие методы фотосъемки, как ориентирующая, обзорная, узловая, деталь-пая. В законе же об этом ничего не сказано. Как, впрочем, не упомянут и такой, например, метод запечатления внешности обвиняемого, который в криминалистике называется сигналитической (опознавательной) фотосъемкой. Перечень подобных примеров не трудно продолжить. Однако и того, что рассмотрено, представляется достаточным для иывода о том, что поисково-познавательная деятельность в стадии возбуждения уголовного дела, предварительного расследования и судебного следствия, словно медаль, имеет две стороны: правоведческую и следоведческую (криминалистическую). Поэтому достижение целей в уголовном судопроизводстве может быть обеспечено лишь при условии теснейшего взаимодействия материально-правовых, процессуальных ц криминалистических моделей на базе комплексного использования содержащейся в них информации.

В этом и состоит необходимость, смысл и значение правового и криминалистического альянса в анализируемой сфере профессиональной деятельности. § 2. ОБЪЕКТНО-ПРЕДМЕТНАЯ ОБЛАСТЬ КРИМИНАЛИСТИКИ Ключевое значение для понимания сущности, назначения, потенциала криминалистики, раскрытия ее содержания, усвоения методологии построения и отграничения научного знания имеет четкое представление об объекте и предмете данной науки. Объект науки — целостный фрагмент («кусок»; «часть») окружающего реального мира, который не только изучается, но и обеспечивается научной продукцией. Обеспечение (это — главное) на базе изучения. Объектом криминалистического изучения и обеспечения является поисково-познавательная деятельность (практическое следоведе-ние) в уголовном судопроизводстве, осуществляемая уполномоченны10

ми на то законом органами и должностными лицами, профессионально пi них поисково-познавательную деятельность, субъекты практическо-111 следоведения реализуют в своей деятельности и иную правовую 111 [формацию. Имеются в виду сведения, содержащиеся в нормативных документах, регламентирующих различные отношения, касающиеся тех событий, которые являются объектом практического познания в силу какой-либо их связи с преступлением. Подобного рода события являются предметом выявления, исследования, анализа и оценки в каждом случае практического следоведения. Однако обязательная для всех случаев задача глубокого, всестороннего и полного их изучения нозникает тогда, когда деяние подпадает под признаки бланкетной (отсылочной) нормы УК. В таких ситуациях субъект практического следоведения обязан (что касается других случаев, то применительно к ним можно говорить о праве) обеспечить изучение, поиск того нормативного документа, к которому отсылает его диспозиция соответствующей статьи УК (например, нормы, устанавливающей ответственность за нарушение правил техники безопасности, нормы, устанавливающей ответственность за нарушение других законов об охране труда). Изучение законов и подзаконных актов рассматриваемой категории (например, правил по технике безопасности, законов об охране природы, законов в области здравоохранения, эксплуатации транспортных средств) имеет важное значение с различных точек зрения при реализации функции поиска, познания и уголовного преследования (при формулировании текста описательной части постановления о привлечении в качестве обвиняемого, определении перечня документов, которые могут быть предметом обыска по месту работы обвиняемого, избрании меры пресечения и т.д.). Информация, содержащаяся в различных правилах (правилах поведения на транспорте, деятельности в сфере строительства и т.д.), инструкциях, приказах, прочих правовых источниках, имеющих отношение к познаваемому событию (поведению, деятельности, какой-либо акции и т.п.) позволяет определить круг обстоятельств, подлежащих установлению, разработать версии, определить тактику действий, решить вопрос о том, какие специалисты и откуда могут быть приглашены для участия в них, в производстве экспертиз, требуется ли какая-либо криминалистическая или иная техника для фиксации того, что предстоит сделать и результатов намеченных действий, имеется ли необходимость в создании оперативно-следственной группы для исследования случившегося и его последствий, своевременно выявить и 109

надлежащим образом оценить плюсы и минусы исследуемой профессиональной деятельности, действий должностных лиц, контролирующих какие-либо сферы отношений инстанций и т.д. Таким образом, правовая информация имеет отношение ко всем существенным моментам практического следоведения. Она создает правовую базу для выявления преступлений, возбуждения уголовных дел, определения задач расследования, предмета доказывания, способов собирания, оценки и использования доказательственной информации, решения вопросов организационного и иного обеспечения поиска и познания в уголовном судопроизводстве. Реализуемая в уголовном производстве правовая информация должна отвечать ряду требований (условий, критериев). К их числу можно, например, отнести такие: — относимость (к данному случаю, к данному вопросу и т.д.); — значимость (для разрешения сложившейся правовой ситуации, решения какой-либо задачи и пр.); — непротиворечивость (нельзя использовать противоречащую одна другой информацию по одному поводу, но из разных источников); — определенность информации и ее источника (известно — когда, где, кем принят нормативный акт, известно его название, отношение, которое регулирует содержание); — адекватность, т.е. соответствие характера и уровня информации характеру и уровню разрешаемой с его помощью правовой ситуации (нельзя для разрешения общефедеральной проблемы опираться на информацию регионального уровня и т.п.); — легитимность (закон, подзаконный акт должны быть приняты в установленном порядке; нельзя пользоваться информацией неконституционного правового акта, какой-либо его нормы). Использование правовой информации предполагает соблюдение определенных правил (принципов). Каждое поисковое и познавательное действие субъекта практического следоведения должно осуществляться в строгом соответствии с той информацией, которая содержится в норме, регулирующей данное действие. Этот принцип органично взаимодействует с принципом документального сопровождения выполняемых действий. Правовые решения следователя (как, впрочем, и других субъектов практического следоведения) и его процессуальные действия должны находить отражение в соответствующих документах (постановлении о производстве обыска, протокола осмотра места происшествия и т.д.). Документальный способ фиксации — объект жесткого правового регулирования. Установленный порядок фиксации информации предполагает соблюдение ряда правил (указание места, даты, исполнителя и т.д.). Одно из необходимых условий в этом случае состоит в обязательном указании 110

статьи У ПК, которой руководствуется субъект действия. Разъяснение прав и обязанностей участникам действия, оформленное текстуально, также сопровождается ссылкой на соответствующую статью закона. Принцип нормативного соответствия деятельности находит свое развитие в принципах конкретизации, раскрытия содержания, мотивировки. Это значит, что нельзя ссылаться на закон вообще, нельзя мотивировать решение ссылкой на подзаконный акт. Так, ошибочным будет указание в постановлении о заключении под стражу, что эта мера избирается на основании УПК. Необходимо привести конкретную статью УПК, на основании которой принято данное решение. Ошибку допустит тот работник органа дознания или следователь, который в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого укажет, что обвиняемый совершил грабеж. Необходимо привести соответствующую статью УК, отметив, под какую конкретно часть подпадает деяние. Если следователь в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого зафиксирует лишь то, что обвиняемый нарушил правила работы на взрывоопасном предприятии, не указав, в каком подразделении предприятия, при производстве каких именно работ допущено нарушение, какое конкретно правило, какое положение и пункт правила нарушены, кем, когда и где они были приняты, эти обстоятельства вряд ли останутся незамеченными судом, прокурором, защитой, поскольку за ними стоит явный брак, допущенный следователем. Использование информации по назначению — еще один принцип использования нормативной информации. Так, ошибочным будет использование информации нормы о производстве обыска для обоснования и проведения выемки. Нельзя использовать информацию, содержащуюся в законе об оперативно-розыскной деятельности при производстве процессуальных следственных действий по аналогии. Сообщаемая субъектом практического следоведения правовая информация должна быть понятной ее адресату. Не допускается манипулирование правовой информацией, искусственное расчленение целостного информационного массива на части с доведением до адресата информации в неполном виде при условии, что она должна быть передана полностью. Так, разъяснив подозреваемому его обязанности, необходимо также разъяснить и его права. Субъект практического следоведения вправе пользоваться информацией, соответствующей месту и времени ее применения. Нельзя, например, оперировать устно и в письменной форме устаревшей информацией, содержащейся в отмененном законе, измененной статье закона. При производстве следственных действий на территории другого государства отечественный следователь обязан руководствоваться законом данного государства, а не своей страны. 111

Не допускается для разрешения правовой ситуации использование правовой информации, содержащейся в объявленном, продекларированном, но не вступившим в законную силу нормативном документе. При изучении нормативного материала и использовании содержащейся в нем информации применяются различные методы (логикоправовой анализ, гипотеза, методы мысленного моделирования, распознавания, раздельного и сравнительного анализа и др.). Так, определение того, что деяние содержит признаки преступления, становится возможным на основе методов распознавания и сравнения (путем выделения признаков изучаемого события, сравнения их с признаками уголовно-правового понятия преступления и формулирования вывода о их сходстве). Осуществляя квалификацию преступления, субъект практического следоведения анализирует мысленную модель данного события, выделяет его признаки, а затем сравнивает их с признаками, зафиксированными в нормах Особенной части У К. Обнаружение сходства признаков модели содеянного с признаками какой-либо уголовно-правовой модели — нормы Особенной части УК — дает основание для вывода, что деяние подпадает под признаки такого-то, а не иного вида, такого-то, а не иного состава преступления. Важное значение имеет принцип объективности анализа содержания, передачи и использования информации правового характера. Недопустимо использование надуманной, вымышленной информации, отсутствующей вообще и, в частности, в той норме, которая действует, анализируется, используется. Нельзя извращать, передергивать, искажать смысл нормативного акта. При квалификации содеянного в случае конкуренции общей и специальной норм, приоритет следует отдавать специальной норме. Если же обнаружено, что норма федерального (или регионального) закона вступает в противоречие с Основным законом страны, приоритет имеет информация Основного закона. Использование правовой информации как стержень проходит через весь механизм уголовного судопроизводства, нанизывая на себя отдельные стадии, виды деятельности и действий. Только на основе грамотного, правильного оперирования данной информацией возможно успешное решение распознавательных, идентификационных и квалификационных задач, выявление преступлений, обоснованное и своевременное возбуждение уголовных дел, эффективное собирание и оценка доказате. :ьств, обеспечение адекватного уголовного преследования виновных лиц, принятие и реализация правовых и криминалистических решений в розыскных, реабилитационных, надзорных, кассационных, профилактических и прочих целях. 112

I ii ПК), чтобы хорошо ориентироваться в мире правовой инфор-м. 111111 ' 111. i м отно анализировать содержание нормативных документов и i 1.1 тфпцированно применять на практике почерпнутые знания, < \ ' ' i ' i i i.i практического следоведения должны регулярно знакомиться i г. •.ц\пд11мой правовой литературой (монографиями, статьями, ком-м. 1и.1|111ями к УК и УПК, другим законам и т.д.). Особое значение в 11 •. м 1111.111 e имеет изучение публикаций по правовой тематике в юриди•I. i i и \ периодических изданиях (журналах «Российская юстиция», • i.i i.i щи ость» и др.), бюллетеней нормативных актов, обзоров из облас-||| 'удобной, следственной, прокурорской практики по уголовным ;]'• TIM. § 2. ИНЫЕ ВИДЫ НЕОТРАЖАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ Помимо правовой информации в структуру информационного ' и кт.печения уголовного судопроизводства входят и другие системы — поставщики ориентирующей и справочно-вспомогательной информации. Архивная информация Общефедеральные, ведомственные и иные архивы (государственных, коммерческих предприятий, общественных организаций, образовательных и других учреждений) — хранилище самой разнообразной информации. Субъекты практического следоведения нередко сталкиваются с проблемами, которые могут быть разрешены только с помощью архивной информации. Носителями подобной информации являются личные и иные дела, всевозможные материалы, медицинская документация, документы органов ЗАГС, других официальных структур. Наиболее часто в уголовном судопроизводстве собирается и используется информация, содержащаяся в центральных и местных ведомственных архивах органов прокуратуры, внутренних дел, судебных инстанций, федеральной службы безопасности. В них концентрируются материалы прокурорских проверок, так называемые отказные материалы органов дознания, розыскные, оперативно-поисковые дела, прекращенные и прошедшие через суд уголовные и гражданские дела, материалы служебных расследований и другие документы. Архивная информация собирается путем направления в хранилище документов соответствующих запросов, истребования или выемки документов, а также путем ознакомления с ними по месту хранения. Решению этой задачи способствует подготовительная работа. Она предполагает определение: — какая архивная информация необходима; — в какой форме и каким образом она должна быть получена; — где, когда, в каком источнике она может быть получена; 113

— в каких целях и каким образом полученная информация будет использована. Полученная архивная информация может подтверждать имеющиеся данные, выступать в качестве основного либо дополнительного средства решения дальнейших задач. Она способствует: — установлению лиц, скрывшихся с мест происшествий после совершенных ими преступлений; — выявлению соучастников и других лиц из числа связей преступников; — выявлению других преступлений, совершенных обвиняемыми; — розыску похищенного имущества, орудий преступлений, транспортных средств, использованных преступниками; — получению данных, существенных с точки зрения определения тактики следственных и оперативных действий; — установлению личности погибших; — собиранию материалов для назначения судебных экспертиз; — изучению личности обвиняемых, потерпевших, свидетелей; — возобновлению производства по приостановленным делам, отмене постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел, о прекращении уголовного преследования; — реабилитации невиновных лиц, ошибочно подвергшихся уголовному преследованию. Данная информация используется и для собирания иных сведений, необходимых для решения поисковых, познавательных и других задач. Опытная информация Опытная информация — это знания о каких-либо фактах и закономерностях, накопленные в результате собственной практики субъекта следоведения, а также ставшие ему известными знания из практики его коллег. Они могут касаться как устойчивых, с необходимостью повторяющихся в аналогичных случаях внутренних и внешних связей и взаимодействий преступлений, других познаваемых объектов, так и закономерностей, лежащих в основе организации, осуществления практического следоведения. В основе таких знаний лежат результаты личных наблюдений, анализа, оценки профессионально воспринимаемых событий, производимых действий, а также данные, почерпнутые при изучении опыта других субъектов практического следоведения, обмена с ними мнениями в неформальном контакте и на официальном уровне (например, на совещаниях по обмену передовым опытом выявления и раскрытия преступлений). Важное значение, с точки зрения расширения правового и криминалистического кругозора, взятия на «вооружение» методов, приемов, эффективных технических средств, продуктивных подходов имеет изу114

чение публикаций практиков, делящихся со своими коллегами опытом работы по конкретным делам, по разрешению сложных поисково-познавательных ситуаций и другим вопросам уголовного судопроизводства. Большое значение в этом же плане имеет изучение обобщенного коллективного опыта лучших следователей, розыскников, экспертов. Его результаты отражаются в соответствующих информационных письмах, инструктивных материалах, методических указаниях, иных документах управленческого звена правоохранительных органов федерального и регионального уровней, рассылаемых в нижестоящие подразделения. Особую информационную значимость имеют результаты обобщения коллективного опыта на научной основе и созданные на этой базе алгоритмизированные методики и рекомендации, опубликованные в виде методических пособий и руководств для следователей, прокуроров, судей, экспертов, работников органов дознания. Информационное обеспечение практического следоведения в последние годы претерпело заметные изменения в сторону улучшения. Этому способствуют достижения в области кибернетики. Одной из задач программы информатизации в России является создание единой информационной вычислительной сети правоохранительных органов. В рамках этой программы на первоначальном этапе создаются внутриведомственные системы. В определенной своей части программа уже реализована. Так, в структуре автоматизированной системы информационного обеспечения Генеральной прокуратуры РФ (АСИО — Генеральная прокуратура) функционируют (разработаны авторским коллективом под руководством А.К. Караханьяна) различные автоматизированные информационно-справочные системы. В их числе имеются системы, содержащие сведения о следующих методиках расследования: — преступных нарушений правил безопасного движения на железнодорожном транспорте (состоит из методики расследования крушений и аварий, блока для записи и хранения информации при расследовании текущих уголовных дел, а также блока с формами процессуальных документов); — водно-транспортных преступлений, совершенных на речных и морских судах (структура системы аналогична системе для железнодорожного транспорта); — авиационных происшествий и инцидентов (состоит из двух блоков. Первый блок содержит методику расследования авиационных происшествий и инцидентов, формы процессуальных документов, которые заполняются при выполнении следственных действий при расследовании конкретного уголовного дела с последующим выводом информации на печать для формирования уголовного дела. Второй блок 115

содержит перечень авиационных происшествий и инцидентов, перечень авиационных подразделений, ведомственную нормативную документацию, регламентирующую безопасность полетов. Этот блок позволяет целенаправленно проверить состояние работы любого авиационного подразделения по обеспечению безопасности полетов. Кроме того, этот блок поможет проводить плановые и внеплановые прокурорские проверки при осуществлении надзора за исполнением законов на воздушном транспорте); — о поиске аналогов по делам об убийствах. Данная система позволяет искать аналоги по расследованным и прошедшим через суд уголовным делам, связанным: с убийствами граждан в жилищах при завладении их личным имуществом; при завладении государственным имуществом; по делам, расследование которых начато при отсутствии трупа; по убийствам, совершенным на сексуальной почве. При работе с системой необходимо задать некоторые данные, которыми располагает следователь (например, пол, возраст потерпевшего, свидетельские показания, характер повреждения и т.д.). Система найдет аналог(и) уголовного дела. Естественно, чем больше исходных данных, тем ближе будет найден аналог расследуемому уголовному делу. База данных содержит информацию из уголовных дел, приговоры по которым вступили в законную силу; — расследование убийств, совершенных при проникновении в жилище; — расследовании умышленных убийств на сексуальной почве; — методике расследования умышленных убийств с целью завладе-ния автотранспортом; — методике расследования убийств на бытовой почве. Наряду с этим созданы также автоматизированная система информационного обеспечения «Поиск и принятие уголовно-правовых решений, связанных с хищением и противоправным завладением оружием», и автоматизированная система информационного обеспечения «Квалификации причинения смерти по части 2 статьи 108 УК РФ». Совсем недавно автоматизированная сеть пополнилась еще одним важным звеном. Разработана и внедрена в Генеральной прокуратуре РФ компьютерная уголовно-правовая информационная система, обеспечивающая применение норм УК о преступлениях, совершенных с использованием огнестрельного оружия, боевых припасов и взрывчатых веществ. Она содержит шесть основных компонентов: 1) информация о понятиях «огнестрельное оружие, боевые припасы и взрывчатые вещества»; соотношение Закона РФ «Об оружии» с нормами уголовного законодательства; объекты компьютерного моделирования; 2) преступные деяния, вследствие которых лицо стало обладателем оружия; 3) неза116

конное хранение оружия — длящееся преступление; 4) оружие — предмет преступления; 5) оружие — орудие преступления; 6) преступные посягательства на установленный порядок хранения оружия. Последовательность анализа компонентов модели не является строго заданной. При желании можно выйти на любой из них непосредст-испно. Системы указанного типа создаются и на местах. Например, в прокуратуре Хабаровского края создана информационно-справочная система «Следователь». Основанная на программно-целевом методе раскрытия убийств, она помогает следователям планировать расследования, строить версии, назначать экспертизы, продуктивно решать другие вопросы. Глава 9 Криминалистическая (уголовная) и иная регистрационная информация Информационно-регистрационные системы, которыми пользуются субъекты практического следоведения, можно разделить на две группы: 1) специально созданные для правоохранительных органов; 2) созданные для информационного обслуживания самых различных государственных, общественных, частных структур и граждан. Наиболее часто уголовному судопроизводству свои услуги предоставляет система криминалистической регистрации. § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная информационная спецсистема, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их (данных) использования правоохранительными органами в поисковых, в том числе розыскных, идентификационных и иных целях. Объектами регистрации являются: — люди (объявленные в розыск известные лица, совершившие преступления, задержанные, арестованные, а также без вести пропавшие и некоторые другие лица, представляющие оперативный интерес); — криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена; — утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы, принадлежность которых известна, либо неизвестна (например, орудия взлома, применявшиеся при совершении преступлений); — некоторые виды следов (например, следы пальцев рук с мест совершения нераскрытых преступлений); 117

— документы (например, поддельные ценные бумаги); — похищенный и пригульный скот; — нераскрытые преступления. Изложенное свидетельствует, что одна часть регистрируемых объектов причинно связана с совершением раскрываемых преступлений. Такие объекты (например, неопознанные трупы людей с признаками насильственной смерти) являются потенциальными носителями информации, имеющей доказательственное значение, которая может быть использована для решения распознавательных, а также идентификационных задач по конкретным делам. Информация, содержащаяся в других объектах (например, пригульный скот), доказательственного значения не имеет, играя ориентирующую или справочную роль. Как и любая иная система, криминалистическая регистрация состоит из соответствующих подсистем. Она складывается из отдельных видов криминалистических учетов. Последние различаются по форме учета (картотеки, следотеки, списки, альбомы, коллегии и т.д.), по способу и процедуре учета (алфавитные, дактилоскопические, по признакам внешности, по способу совершения преступления, по описанию и вещественным отображениям регистрируемых объектов), по способу обработки и выдачи регистрируемых данных (ручные, механизированные, автоматизированные). Криминалистические учеты ведутся в центре и на местах. Централизованные учеты — в соответствующих подразделениях центрального аппарата, в Главном информационном центре (ГИЦ) и экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ. Местные учеты ведутся в зональных и региональных информационных центрах, а также в экспертно-криминалистических управлениях, в подразделениях уголовного розыска МВД автономных республик, ГУВД, УВД, РОВД. Существуют также централизованно-местные учеты. На общефедеральном уровне ведутся оперативно-справочные (пофамильные и дактилоскопические), оперативно-розыскные (лиц, без вести пропавших, неопознанных трупов, похищенных и изъятых номерных вещей и т.д.) учеты. Кроме того, созданы и функционируют пулегильзотека (учет пуль, гильз, патронов со следами оружия), картотека поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, картотека поддельных денег, некоторых других объектов. На уровне местных криминалистических учетов ведутся следотеки (картотеки фотоснимков следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений), дактилотеки, пулегильзотеки, коллекции следов орудий взлома, используемых преступниками инструментов и т.д. В основе кая дого вида криминалистической регистрации лежит деятельность по собиранию, учету, передаче, накоплению, систематизации, обработке, хранению информации, которая затем в необходимых случаях передается пользователям по их инициативе. 118

Процесс движения информации в системе криминалистической ре гистрации может быть изображен следующим образом (см. схему):

Оперативно-справочные криминалистические учеты реализуются в форме алфавитно-справочных и дактилоскопических картотек. Алфавитно-справочные картотеки ведутся на лиц, которые: — совершили преступление на территории автономной республики, края, области (местный учет); — осуждены за преступление (независимо от его вида) и отбывают наказание (местный учет); — объявлены в розыск (централизованный и местный учеты); — являются наркоманами, проститутками, содержателями притонов, относятся к иным категориям лиц, подпадающих под действие административного надзора (местные учеты); — осужденных за тяжкие преступления (ГИЦ МВД РФ). Оперативно-справочным считается также учет лиц, ведущих криминальный образ жизни. На них составляются фотоальбомы, фототеки, производится описание полученных по методу словесного портрета. На общефедеральном и региональном уровнях ведутся оперативноБелкииР.С. Криминалистика. Краткая энциклопедия. М., 1993. С. 66. 119

розыскные учеты (учет лиц, пропавших без вести, неизвестных больных, неопознанных трупов, похищенных номерных вещей, предметов антиквариата, похищенных паспортов и паспортов скрывшихся преступников и т.д.). Эффективной проверке объектов по криминалистическим учетам способствуют созданные автоматизированные системы (универсальные и специализированные). Так, в ГИЦ МВД РФ функционируют такие, например, системы, как «Опознание», «Оповещение» (учет лиц, объявленных во всероссийский розыск), «Автопоиск» (учет похищенного, угнанного и бесхозного автомототранспорта). Одна из воронежских компьютерных фирм разработала уникальную автоматизированную систему регистрационной информации АСКРИН. Система рассчитана на введение в нее сведений о лицах, совершающих преступления и их связях, накопление и выдачу соответствующих данных по запросу в считанные секунды. Полученные сведения могут использоваться в целях идентификации личности правонарушителей, установления, где, когда, какие совершены ими преступления, а также выявления (по аналогии) их причастности к нераскрытым преступлениям со сходными характеристиками. От главного управления по борьбе с организованной преступностью МВД РФ в 1995 г. фирма получила заказ на внедрение ее разработки почти по всей России. Эта разработка не имеет аналогов в мире. Одно из ее достоинств состоит в том, что после ее внедрения в 63 регионах передача интересующих следствие и розыск данных будет происходить почти мгновенно, как из соседней комнаты. Криминалистическая регистрация помогает: — быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых; — раскрытию неочевидных преступлений; — обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств; — идентификации личности по трупу, который какое-то время не был опознан; — розыску лиц, пропавших без вести; — оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий. Наиболее широко используется пофамильный учет. По нему проверяются все подозреваемые и обвиняемые. Инициатор проверки заполняет соответствующий бланк запроса и направляет его в информационный центр. Возвращается запрос со справкой о результатах проверки. В ней указывается, был ли проверяемый судим, когда и по какой статье УК, каким судом, к какой мере наказания осужден, когда освобожден или где отбывает меру наказания, не объявлен ли он в розыск (кем, когда, за что). 120

С пофамильным учетом тесно связан дактилоскопический учет. На этот учет ставятся те же лица, что и на пофамильный, за исключением лиц, которые хотя и были осуждены за совершение преступления, но под стражей не содержались. 11оставка на пофамильный и дактилоскопический учеты осуществляется одновременно. В этих целях регистрируемый дактилоскопируется. Один экземпляр алфавитной карточки и дактилоскопической карты направляется в информационный центр местного МВД, УВД, а второй — в ГИЦ МВД РФ. В информационном центре выводится и указывается на алфавитной карточке дактилоскопическая формула. Благодаря этому по алфавитной карточке проверяемого можно при необходимости легко найти его дактилоскопическую карту, которая фиксируется в картотеке не по фамилии, а по дактилоскопической формуле — цифровому обозначению папиллярных узоров. Существуют различные виды систем накопления и передачи идентификационной и справочно-вспомогательной информации, содержащейся в так называемых криминалистических коллекциях. Первоначально указанные коллекции создавались для демонстрационных и учебнометодических целей. Со временем они превратились в одну из вспомогательных информационных систем, используемых в практическо-криминалистических целях. Республиканские, краевые и областные экспертно-криминалистические подразделения МВД содержат небольшие по объему коллекции стреляных пуль, гильз патронов со следами оружия. В них хранятся гильзы охотничьих патронов, снарядов, выстреленных из гладкоствольного оружия, а также пули и гильзы, изъятые по нераскрытым преступлениям (при условии, что имеется не менее двух таких экземпляров и возможность поместить их как в местную, так и в централизованную пулегильзотеку). Указанная коллекция помогает устанавливать случаи совершения нескольких преступлений, при которых применялось одно и то же оружие. По данной коллекции производится также проверка изъятого, найденного и добровольно сданного оружия в целях установления возможной причастности его к расследуемому преступлению. Существуют также и другие коллекции того же плана. Коллекция образцов почерка лиц, занимающихся подделкой и изготовлением рецептов (а это в основном наркоманы), используется для установления исполнителя подделки, представленного для исследования или помещенного в коллекцию рецепта. Наряду с коллекциями указанного типа в системе криминалистической регистрации функционируют коллекции, содержащие объекты и информацию, не связанные с отражением преступления (они рассматриваются как банки справочно-вспомогательной информации). 121

Традиционная форма хранилищ такого рода информации — натурные коллекции образцов различного вида изделий (бумаги, замков, холодного оружия, чернил, паст, других материалов и изделий). Отличительная особенность данных коллекций состоит в том, что они содержат сведения справочного характера о признаках объектов различных типов, видов, классов, аналогичных тем, что могут являться предметом, средством, орудием преступления. Содержащаяся в коллекциях информация используется в качестве аналоговой, модельной в сравнительных исследованиях, проводимых в целях распознавания и определения групповой принадлежности исследуемых по уголовным делам объектов. Созданы следующие справочные коллекции: — инструментов и других предметов, используемых при совершении преступлений в качестве орудия; — изображений подошв и верха обуви; — образцов резки металлов; — образцов волокнистых материалов; — образцов горюче-смазочных материалов; — образцов наркотических и сильно действующих веществ и других объектов. Такие коллекции могут состоять не только из объектов в натуре, но и из отображений объектов (фотоснимков, видеофильмов, слепков, описаний). Основная их часть размещается в экспертно-криминалистических подразделениях (управлениях, отделах) органов МВД, Минюста России. В их число входят обязательные (например, коллекции предметов, используемых в качестве орудий преступлений), желательные или рекомендуемые (например, коллекции пломб зарубежного производства), факультативные (пороха, взрывчатых веществ, клею-щих веществ и т.д.). В настоящее время создание натурных коллекций осуществляется не на стихийной основе, как некогда делалось, а на базе соответствующих принципов их организации и использования, то есть на научной основе. Создан ряд информационных автоматизированных систем, действующих по специальной технологии поиска и выдачи запрашиваемых данных. Так, в числе таких систем, функционирующих в Федеральном центре судебных экспертиз Минюста РФ имеются АИПС «Марка» (в банке данных содержатся эталонные образцы лакокрасочных материалов и покрытий), АИПС «Волокнистые материалы». В МВД разработаны аналогичные банки данных по наркотическим, взрывчатым веществам, резине и некот рым другим объектам. Банки вспомогательных данных используются не только экспертами, но и работниками следственных и оперативно-розыскных подразделений. Для работы в полевых условиях им могут быть предоставлены 122

видеокопии некоторых видов информации справочных коллекций. Видеокопии помещаются в криминалистические передвижные лаборатории и могут использоваться прямо на месте происшествия. § 2. ИНЫЕ ВИДЫ РЕГИСТРАЦИИ В случае необходимости субъекты ППД собирают и используют информацию, содержащуюся в некриминалистических регистрациях. Имеются в виду учеты, которые ведутся в различных сферах народного хозяйства, министерствах, ведомствах, комитетах, иных структурах и их подразделениях. Ряд форм учета лиц, обращающихся в медицинские учреждения, ведется в системе здравоохранения. Так, в стационарных медицинских учреждениях существуют журналы учета приема больных и отказов в госпитализации, учета приема беременных, рожениц, учета лиц, подлежащих периодическим медицинским осмотрам, учета психически больных, учета наркологических больных. Полученная по запросу или путем непосредственного изучения соответствующих документов по месту их нахождения информация указанных и некоторых других медицинских учетов может оказаться полезной для решения различных задач. Она способствует более глубокому изучению личности подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, установлению мотива их поведения, наличия психических и физических недостатков, выявлению лиц, скрывшихся с места происшествия, осуществлению идентификации личности по трупу и т.д. Достижению целей ППД способствуют учеты военных комиссариатов Министерства обороны (учеты граждан, призываемых на действительную воинскую службу, учеты офицеров запаса, учеты солдат, матросов запаса и др.), а также информация, аккумулируемая органами, осуществляющими запись актов гражданского состояния, некоторыми другими органами и учреждениями, ведущими учеты. Сообщаемые ими сведения могут быть использованы для розыска известных лиц, местопребывание которых не установлено, изучения личности допрашиваемых и при решении других задач.

Таким образом, с помощью криминалистических и иных видов регистрации субъекты практического следоведения могут получить самые разнообразные интересующие их сведения. Так, в отношении проверяемых лиц можно выяснить: — состоит ли проверяемое лицо па административном учете; — подвергалось ли оно аресту (где, когда, кем); 123

— не числится ли лицо пропавшим без вести; — какую кличку имеет; — не является ли наркоманом; — за что, когда, где, каким судом, к какой мере наказания было осуждено; — задерживалось ли за попрошайничество; — где проживает (прописано); — не является ли психически либо венерически больным; — не находится ли в розыске (местном, федеральном); — состоит ли на дактилоскопическом учете; — каковы его подлинные фамилия, имя, отчество. При проверке каких-либо предметов выясняются такие вопросы: — не похищена ли данная номерная вещь; — кому принадлежит данное нарезное огнестрельное оружие; — не совершено ли преступление с применением данного экземпляра оружия; — не использовалось ли данное оружие при совершении нескольких преступлений; — не является ли данный паспорт похищенным; — не имеют ли единого источника происхождения данные поддельные документы, денежные знаки; — кому принадлежит данная антикварная вещь, не является ли она похищенной. Перечень этот не является исчерпывающим. При необходимости инициатор проверки может получить сведения и по другим вопросам. Глава 10 Гомологические объекты как носители криминалистически значимой информации § 1.ПОНЯТИЕ И НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ГОМОЛОГИИ С криминалистической точки зрения, преступление, как и любое иное социальное событие, может быть охарактеризовано как процесс реализуемого в определенных условиях взаимодействия и отражения людей, предметов и отношений. Криминалистическая гомология1 как отрасль криминалистики связана с изучением людей в качестве структурных элементов системы реализации и отражения познаваемых в уголовном судопроизводстве событий. В перву ю очередь имеются в виду активность и ключевая роль 'Термин «гомология» происходит от латинского homo — человек и греческого ^.буоо — учение. 124

участников отражательных процессов в рамках событий, содержащих признаки преступлений. Наряду с этим в криминалистической гомологии изучаются участники других событий, имеющих правовое и криминалистическое значение. В основной своей массе эти события так или иначе связаны с преступлением либо имеют какое-либо отношение к его отдельным элементам (например, к условиям жизни, воспитанию лиц, совершивших преступление, к обстоятельствам приобретения владельцем какой-либо вещи, которая затем была у него похищена). Раскрытию своеобразия, дифференциации и углублению знания о специфике познаваемых объектов, конструктивному использованию достигнутых результатов в научных и практических целях способствует криминалистическая классификация гомологических объектов. По процессуальному положению они подразделяются на преступников (заподозренных, подозреваемых, обвиняемых, подсудимых, осужденных), потерпевших и свидетелей; по отношению к преступному опыту (имеющие криминальный опыт — не имеющие криминального опыта), по половой и возрастной принадлежности, по уровню владения языком, на котором ведется судопроизводство (владеющие — недостаточно владеющие — невладеющие), по состоянию психического и физического здоровья, отношению к гражданству РФ (граждане РФ — граждане иностранных государств — лица без гражданства), по отношению к какой-либо местности (местные — приезжие) и по другим основаниям. По разным основаниям классифицируются и отдельные группы гомологических объектов. Так, преступники подразделяются на судимых в прошлом и несудимых, на признающих свою вину и непризнающих вину, на явившихся с повинной в правоохранительные органы и не сделавших этого, на тех, что совершили (совершают) преступления в одиночку и в составе группы, на знакомых и незнакомых с потерпевшими и другие подгруппы. Свидетели могут быть распределены: по признакам возрастной, национальной принадлежности, по уровню образования, по характеру события, по поводу которого они делают сообщения, дают пояснения и показания (свидетели преступления — свидетели иных событий), по функционально-процессуальному назначению их показаний (свидетели обвинения — свидетели защиты — нейтральные), по правдоподобности показаний (свидетели, дающие ложные показания — свидетели, дающие правдивые показания) и другим, как собственным признакам указанных лиц, так и по признакам их связей и отношений с другими объектами. Потерпевшие от преступления классифицируются: по виду причиненного им вреда, по уровню психического и физического состояния в момент совершения преступления, по признаку наличия реального 125

контакта с преступниками в момент совершения преступления, по отношению к преступнику (незнакомые — малознакомые — знакомые), по характеру отношений знакомых (родственники — сослуживцы — соседи — прочие) и т.д. Задача детальной гомологической классификации рассматриваемых объектов состоит в познании их криминалистически значимых особенностей, в разработке понятий, типологий, предметной, функциональной, информационной и иных характеристик участников познаваемых в уголовном судопроизводстве событий. Конечной же целью изучения гомологического материала является разработка средств, методов, приемов, методик и рекомендаций по их внедрению в следственную, оперативно-розыскную, экспертную и судебную практику. Поступая на «вооружение» практиков, эти виды научной продукции помогают им при: 1) установлении личности участников и самого познаваемого события; 2) получении полной и достоверной информации, содержащейся в памяти лиц относительно объекта практического познания в уголовном судопроизводстве; 3) обнаружении, фиксации, изъятии, исследовании других материальных объектов и материально фиксированных следов, информативных с точки зрения решения поисково-познавательных задач; 4) овладении и конструктивном использовании собранной информации в правовых и криминалистических целях. Представляя собой целостную систему знания, криминалистическая гомология опирается на богатый научный фундамент. Он формируется из положений и достижений различных отраслей наук юридического и неюриднческого профиля (физиологии, биологии, психологии, психиатрии, теории отражения, теории человеческой деятельности, гносеологии, уголовного и уголовно-процессуального права и т.д.). Важную роль в структуре научных основ криминалистической гомологии играют положения общей и частных криминалистических теорий, методы и методики криминалистических научных исследований, методики выявления и раскрытия преступлений, идентификации личности, криминалистического моделирования, наблюдения, распознавания и решения иных практических задач в уголовном судопроизводстве. Как системное образование, криминалистическая гомология складывается из трех подсистем: 1) криминалистического учения о жертве преступления (криминалистической виктимологии); 2) криминалистического учения о преступнике (заподозренном, подозреваемом, обвиняемом, подсудимом; 3) криминалистического учения о свидетеле. Взаимодополняя друг друга, опираясь на общий теоретический и методологический фундамент, имея общую направленность, каждая из указанных подсистем (частей, разделов) характеризуется определенным своеобразием. Оно обусловлено специ4)ическими особенностями непосредственных объектов изучения и практически значимых задач. 126

Криминалистическая гомология состоит из общих положений и особенной части. Общие положения — это система знаний (понятий, подходов, методов и процедур и т.д.), одинаково важных для всех случаев гомологических исследований и решаемых при этом теоретических и прикладных задач познавательного и конструктивного (созидательного) порядка. Особенная часть представляет собой систему знаний о специфике отдельных категорий лиц как объектов гомологической группы, об особенностях их обнаружения и криминалистической отработки (фиксации, исследования и т.д.). Таким образом, криминалистическая гомология как отрасль криминалистики представляет собой систему знаний, во-первых, о человеке как личности, как следообразующем и следовоспринимающем объекте — носителе информации, имеющей значение для решения правовых и криминалистических задач, во-вторых, о средствах, приемах, методах, технологии установления данного носителя информации и его изучения, в-третьих, о средствах, приемах, методах, технологии собирания, анализа, накопления, передачи и использования информации, содержащейся в памяти ее носителей, а также в материально фиксированных следах на теле, одежде, других сопутствующих вещах и объектах, с которыми носитель взаимодействовал, реализуя свою активность в рамках познаваемых в уголовном судопроизводстве событий. Криминалистическая гомология играет ключевую роль в системе тех отраслей криминалистики, которые сформировались и развиваются вокруг соответствующих объектов — носителей информации, собираемой и используемой в уголовном судопроизводстве. Объяснить это просто: все, что связано с познаваемым событием, включая механизм и особенности следообразования, обусловлено активностью его участников, их межличностным взаимодействием, а также взаимодействием с вещными и другими элементами окружающей среды. И хотя специфические аспекты различных видов и групп носителей криминалистически значимой информации разрабатываются в рамках других отраслей криминалистики (трасологии, одорологии, оружиеведении, микрологии, взрыво-техники и т.д.), решение возникающих при этом задач базируется на общих положениях теории, методологии, методики криминалистической гомологии как криминалистического учения о личности, поведении, деятельности в уголовном судопроизводстве. Выступая в качестве определяющего, базового звена общей системы криминалистического человековедения и следоведения, органично соединяя в себе оба эти магистральные направления научного и практического познания, криминалистическая гомология является одной из самых активно формирующихся и весьма перспективных областей криминалистики. Объективные предпосылки для этого заложены в самой основе криминалистики, в той материи, которая лежит в сфере интересов данной 127

науки, в закономерностях поведенческого, деятельностного, отражательного характера двух социальных типов людей: лиц, вовлеченных в орбиту криминальной активности, и лиц, осуществляющих борьбу с преступностью. § 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СОДЕРЖАНИЕ И ВОЗМОЖНОСТИ ИССЛЕДОВАНИЯ ГОМОЛОГИЧЕСКИХ ОБЪЕКТОВ Гомологические объекты являются носителями самой разнообразной информации по весьма широкому кругу вопросов, исследуемых в уголовном судопроизводстве. (В первую очередь сказанное касается преступников.) Главным образом это объясняется тем, что каждое преступление, как и любое иное событие поведенческого, деятельностного типов, всегда связано с активностью какого-либо одного лица (как минимум), а значительно чаще — нескольких (многих) лиц. Это лица самых различных категорий, имеющие прямое либо косвенное отношение к событию, его отражению, сохранению, исчезновению, изменению, распространению и использованию информации (инициаторы, вдохновители, организаторы, участники события, их пособники, покровители, укрыватели, попустители, заинтересованные и незаинтересованные наблюдатели и т.д.). Каждый, кто так или иначе прикосновен к событию, к информационным процессам, связанным с ним, может рассматриваться субъектом ППД как носитель информации, объект взаимодействия с другими лицами и объектами, вовлеченными в сферу реализации и отражения события. Все они отличаются один от другого характером, глубиной, степенью возникших отношений. И тем не менее каждый из них представляет интерес для субъекта ППД, должен быть установлен и как объект тактического воздействия подвергнут соответствующей криминалистической отработке. Основной целью при этом является налаживание своевременного, делового, конструктивного взаимодействия в условиях уголовного производства между субъектами ППД и носителями информации. Подобное взаимодействие необходимо прежде всего для получения достоверной, исчерпывающей информации о познаваемых событиях и его участниках. Кроме того, оно исходит из задачи собирания данных о других реально существующих гомологических носителях информации, о материально фиксированных следах и вещных объектах, а также о потенциальных источниках искомой информации. И наконец, оно способствует формированию устойчивой социально полезной позиции носителей личностной информации, исключению возможности противодействия правоохранительным органам. В целях практического применения создаются средства, приемы, методы, разрабатываются подходы овладения информацией о личности, образе жизни, формальных и неформальных связях, круге общения 128

и II птсрссах преступников, свидетелей, потерпевших (как на общем, так iiii.i иидовом и внутривидовом уровнях), рекомендации по использованию собранных данных для установления психологического контакта || получения от носителей информации сведений об обстоятельствах |1|«'с тунления и связанных с ним событий. К человеке информативно все: мысли, душевные порывы, тело, со-и\ гсгвующие вещи, формы, направления, особенности проявления ак-| II 1ЧЮСТИ и многое другое, связанное с его сущностью, сферами, видами, отравлениями ее реализации. Гомологическую информацию содержат память ее носителя, устная || письменная речь, почерк, характер и состояние одежды, выражение ища, взгляд, жестикуляция, следы, оставленные им, и следы, образо-п.шшиеся на частях его тела, одежды, на обуви, других объектах, обстановка его жилища и рабочего места, профессия, круг знакомств, интересы и т.д. Определенная часть информации, носителем которой является чеювек, может быть получена непосредственно от самого человека речеиым или иными способами. Наряду с этим в уголовном судопроизводстве реализуются и другие пути собирания гомологической информации. Она может быть почерпнута субъектом ППД в результате непосредственного восприятия совершаемых ее носителем действий, поступков, наблюдения за его поведением и деятельностью, а также путем изучения его прошлого, образа жизни, интересов, намерений, увлечений, формальных и неформальных контактов с другими лицами, поведения и деятельности лиц его ближайшего окружения по данным, полученным из других источников. Овладению информационным потенциалом рассматриваемых лиц способствуют осмотр и исследование их имущества, предмета, средств, продуктов криминальной, трудовой и иной деятельности, образуемых при этом материальных следов. Этой же цели служат обследование жилища, рабочего места, освидетельствование тела, осмотр одежды носителя информации, изучение его в ходе производства медицинской, психиатрической, психологической и других судебных экспертиз. Информация, содержащаяся в гомологических объектах, классифицируется по различным основаниям. По виду носителя информации выделяется информация преступников, информация потерпевших, информация свидетелей. По процессуальной значимости информация может быть подразделена на доказательственную, ориентирующую, вспомогательную. По отношению информации к характеризуемым объектам она разделяется на следующие группы: — информация о самом носителе информации; — информация о других лицах как носителях информации; 129

— информация о материально фиксированных следах и других материальных носителях информации живой и неживой природы; — информация о познаваемых событиях и обстоятельствах. Типовая криминалистическая характеристика человека как носителя и источника значимой для уголовного производства информации ориентирует практиков на необходимость применения при его изучении системного подхода, анализа в комплексе самых различных аспектов, сторон, признаков данного партнера по вербальной и невербальной коммуникации. Поэтому криминалистическая гомология рекомендует субъектам ППД подходить к каждому человеку, от которого могут быть получены полезные сведения, с позиции его рассмотрения с трех точек зрения. Вопервых, как личности; во-вторых, как участника исследуемого события и процесса его отражения; в-третьих, как следообразующего и одновременно следовоспринимающего объекта. Предметом познания, анализа и оценки при этом могут являться следующие обстоятельства: — признаки человека как личности и объекта взаимодействия (социальный статус, образ жизни, материальный, интеллектуальный уровни, половая, возрастная, профессиональная принадлежность, внешний облик, факторы, обусловившие криминалистически значимое поведение, роль в содеянном и т.д.); — особенности его поведения и деятельности до, в ходе и после исследуемого в уголовном производстве события; — преследуемые при этом цели, реализуемые мотивы; — совершенные им действия, способы, орудия и средства действий, поведения, деятельности; — механизмы взаимодействия его с другими материальными объектами и отражения в рамках познаваемого события; — следы, образующиеся на этих объектах, а также следы, образующиеся в памяти (психические отражения), на теле, одежде, других сопутствующих вещах; — наличие, характер связи с местом происшествия, с местом иного познаваемого события, предметом преступного посягательства, иными материально фиксированными объектами, участвовавшими в процессе следообразования; — уровень информированности относительно устанавливаемого события, факта, предмета, иного обстоятельства; значимость сообщенных сведений для выявления, раскрытия преступления и решения других задач ППД; — обстоятельства и условия восприятия и фиксации передаваемой (ожидаемой) информации, ее содержание и объем; — уровень полноты, объективности, качества переданной субъекту ППД информации; 130

— то, насколько органично эта информация вписывается в систему собранных данных, стыкуется с данными из других источников, не противоречит ли им (а если противоречит, то почему); — уровень стабильности, прочности, перспективности занятой на следствии позиции; — то, кому, помимо источника информации, известны описываемые им обстоятельства, в каких документах, других материально фиксированных источниках могут содержаться сведения по тем же вопросам; — действия и признаки других лиц непосредственно до, в ходе и после совершения преступления; — то, кому, когда, каким образом ранее им передана криминалистически значимая информация, какая на это была реакция. В том случае, когда человек рассматривается не только с точки зрения получения от него информации, хранящейся в его памяти, но и как носитель материально фиксированных следов, он (и следы на нем) исследуются как путем речевого способа снятия информации, так и иными способами (путем осмотра одежды, освидетельствования тела человека и т.д.). При этом во внимание принимаются такие обстоятельства: — временные, пространственные, ситуационные характеристики следов (когда, где, в каких условиях, при каких обстоятельствах образовались); — особенности следов, механизма их образования, расположения (их характер, вид, количество, строение, состояние, локализация, соотношение с другими видами следов и т.д.); — период времени, прошедший с момента образования следов до их обнаружения, исследования; степень сохранности; факторы, обусловливающие их посткриминальные изменения; — обстоятельства, пути, методы выявления следов и включения их в орбиту расследования, соблюдение правовых условий и порядка их обнаружения, фиксации, изъятия, исследования; — степень полноты, достоверности получаемой при их исследовании информации, объективности ее получения, поисковая, идентификационная, иная значимость информации; не противоречит ли она другим данным, собранным по делу. Ни одно производство уголовно-правового характера, связанное с поиском и познанием, не может обойтись без использования информации преступников, лиц, пострадавших от их действий (бездействия), свидетелей. Нет в уголовном судопроизводстве таких задач, для решения которых не подходит гомологическая информация. Возможности ее реализации поистине безграничны. 131

На информации данного плана базируются самые разнообразные правовые, организационные и криминалистические решения. С учетом данных, полученных от преступников, потерпевших, свидетелей строятся версии, определяются подлежащие выяснению обстоятельства, разрабатываются и реализуются программы отдельных действий, комплексов действий, осуществляется поисковая, познавательная, профилактическая, прогностическая и иные функции уголовного производства. Информация, поступающая от указанных лиц, используется для их собственной идентификации, для идентификации других лиц и объектов и для решения множества распознавательных задач. Гомологическая информация собирается путем производства процессуальных (допроса, очной ставки и т.д.) и непроцессуальных действий субъектов ППД. При этом реализуются самые различные методы и приемы поиска носителей информации, получения, фиксации, анализа, оценки и использования полученных данных. В их круг входят как традиционные (наблюдение, идентификация, моделирование, расспрос и т.д.), так и новые приемы и методы, представляющие собой более эффективные модификации ранее применявшихся методов либо отражающие принципиально новый уровень знания и прежде неизвестные возможности. Так, для собирания ориентирующей информации в нашей стране все шире реализуется обследование на полиграфе. Ведется активная проработка вопроса о возможности собирания ориентирующей информации путем тестирования с помощью специалистов в области криминалистической гипнологии. Глава 11 Трасологические объекты как носители криминалистически значимой информации § 1. ПОНЯТИЕ, ОБЪЕКТЫ, НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТРАСОЛОГИИ Криминалистическая трасология1 — это область криминалистического знания о следах, отражающих признаки внешнего строения следообразующих объектов, о механизме следообразования, а также о средствах, методах и приемах их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения и исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного судопроизводства. Под следами в трасологическом значении понимаются материальные отображения на каких-то предметах признаков внешнего строения Термин «трасология» происходит от французского trace — след и греческого ^.ogos — учение. 132

других материальных объектов, контактно взаимодействовавших с первыми. Следы трасологической группы подразделяются по различным основаниям, в том числе по источнику их происхождения и по механизму образования.

133

По источнику происхождения следы подразделяются на следы человека, животных, транспортных средств, орудий, инструментов, механизмов и прочие следы. По механизму образования и в зависимости от силы воздействия и твердости объектов выделяются следы объемные и поверхностные. Объемные следы образуются в результате остаточной деформации материала следовоспринимающего объекта в случаях, когда сила воздействия и твердость следообразующего объекта способны создать такую деформацию. Специфическими особенностями данных следов является их зеркальность (выпуклости на следообразующем объекте получают свое отображение в следовоспринимающем объекте в виде углублений, а углубления — в виде выпуклостей) и трехмерное отображение в них следообразующего объекта. Последняя особенность имеет исключительно важное криминалистическое значение, так как позволяет судить как о групповых (родовых) признаках, так и индивидуальных признаках следообразующего объекта. Поверхностные следы образуются в тех случаях, когда сила воздействий не способна вызвать остаточную деформацию материала следовоспринимающего объекта, а изменения его происходят только на поверхности. Такие изменения возникают либо в результате наслоений на следовоспринимающем объекте частиц вещества, привнесенного следообразующим объектом (следы наслоения), либо в результате удаления со следовоспринимающей поверхности вещества, которое на ней находилось (следы отслоения). Кроме того, поверхностные следы по степени их различимости невооруженным глазом в видимых лучах спектра подразделяются на видимые, слабовидимые и невидимые. В зависимости от особенностей механического воздействия объектов следообразования одного на другой или друг на друга следы условно подразделяются на статические (оттиски) и динамические. Статические (оттиски) возникают в тех случаях, когда при соприкосновении следовоспринимающего и следообразующего объектов отсутствует скользящее движение одного из них по поверхности другого. Оттиск образуется в результате воздействия силы лишь в одном направлении (например, при нажиме ноги на поверхность грунта). Динамические следы образуются в процессе скользящего движения одного или обоих взаимодействующих объектов. В результате взаимодействия нескольких сил в принципиально разных направлениях (одна действует ^ак при образовании оттисков, а другая — параллельно следовоспринимающей поверхности), конфигурация следообразующего объекта воспроизводится на контактной поверхности в виде линейных борозд и валиков (например, следы резца на детали). 134

Ио.чможны и комбинированные (статические и динамические) • 'к •/n,i. Например, статические следы качения автомобильного колеса 111 и I in •рмальном движении по грунту, переходят в динамические следы | ("пня, возникающие при резком торможении. К зависимости от места расположения изменений на следовосприипм.иощем объекте следы подразделяются на локальные и периферические. Локальные следы возникают в результате изменений, происходящих в границах контактного соприкосновения следообразующего и | '[('ловоспринимающего объектов (локальными, например, являются ' iiii.cMHbie следы обуви в мягком грунте). Периферические следы образуются за пределами зоны контактно-||| взаимодействия следообразующего и следовоспринимающего объ-гмов (периферическим, например, может быть след какого-нибудь 111 >гдмета, образованный за счет изменения окружающей, не прикрытой it им предметом поверхности под воздействием света). Классификация следов позволяет судить о механизме их образова11ИЯ, а тем самым и о способе совершения определенных действий, в результате которых данные следы возникли, и об особенностях объек-| он, образовавших эти следы. Следы рук человека Следы рук человека традиционно занимают первое место в группе | дедов-отображений. Объясняется это тем, что в процессе подготовки || с.овершения преступления человек чаще всего прикасается руками к I >.1зличным объектам. В следах рук (пальцах и ладонях) содержится информация, которая позволяет установить конкретного человека, что упрощает выяснение ]|яда обстоятельств содеянного. Эта возможность обусловлена индивидуальностью строения кожи пальцев и ладоней рук (такие же свойства имеют пальцы и ступни ног человека). В трасологии изучением строения кожных узоров пальцев и ладоней рук с целью их использования для идентификации человека, ро-ч.юка, регистрации преступников, решения других задач занимается специальная отрасль криминалистики, называемая дактилоскопией* (и;|льмоскопия2 — раздел дактилоскопии, изучающий ладони рук). Пальцевые узоры в виде их оттисков в давние времена использовали i и качестве подписи многие народы, главным образом в странах Вос-iiiK;i и Китая. Дактилоскопия — грсч. 5акт\)Лоо — палец и спсотаб — смотрю, что в буквальном ["•иоде означает «пальцссмотренис». Пальмоскопия — от латинского palma — ладонь и греческого окотгеб — смотрю. 135

Научное обоснование отождествления (идентификации) человека по следам рук непосредственно связано с анатомическими особенностями строения кожного покрова человека. Кожный покров у человека состоит из двух слоев: верхнего — надкожицы (эпидермиса) и нижнего — собственно кожи (дермы). Эпидермис кожи представляет собой слой мертвых, ороговевших клеток, которые постоянно слущиваются в виде чешуек. Дерма кожи имеет два слоя: сетчатый и сосочковый. Первый — состоит из плотной ткани, а второй слой составлен из разнообразных по форме и величине возвышений (сосочков). На одних частях тела эти возвышения на поверхность эпидермиса почти не выступают, и кожа здесь кажется гладкой. На других (например, ладонных поверхностях кистей рук) они заметно выступают и образуют линейные возвышения в виде гребешков, которые называются папиллярными линиями1. На гребнях папиллярных линий между сосочками для выделения пота, располагаются воронкообразные углубления — поры, диаметром до 0,25 мм. Папиллярные линии отделены одна от другой бороздками (углублениями) шириной от 1,2 до 0,4 мм. Располагаясь в виде потоков, папиллярные линии и бороздки образуют узоры различной формы и сложности, получившие название папиллярных узоров2. Кожу пальцев и ладоней рук характеризуют следующие основные свойства: — индивидуальность; — относительная неизменяемость; — восстанавливаемость; — возможность классификации; — способность отпечатываться на предметах. Самое значительное их свойство — индивидуальность, обусловливающая их неповторимость. Даже у однояйцевых близнецов, совокупность деталей в строении кожных узоров никогда не повторяется. За сто последних лет в мировой практике не выявлено ни одного случая совпадения кожных узоров у разных людей. Более того, мелкие особенности папиллярных узоров в совокупности создают комбинации — макроструктуру, неповторимую даже на разных пальцах одного человека. Поэтому при идентификации криминалисты активно используют не только макроструктуру папиллярного узора, но и микроструктуру, выражающиеся в особенностях строения папиллярных линий (эджескопия) и пор (пороскопия). Папиллярные, т.е. сосочковые — от латинского papilla — сосок. Простые папиллярные узоры имеются у низших млекопитающих. У обезьян форма папиллярных узоров приближается к с|юрме узоров, присущих человеку. 136

Поры имеются на любой части тела человека, но больше всего их годсфжится в папиллярных линиях. На папиллярной линии длиной пколо одного сантиметра находится от 9 до 18 пор. Важный признак — форма пор — при следообразовании отображается стабильно. 11ри идентификационных исследованиях пор изучаются их общие и ч.к-гные признаки. К общим признакам относят количество пор на определенном локализованном участке папиллярной линии, а к частным — их форму, диаметр, размер, расположение лучей и некоторые другие признаки. Второе важное свойство папиллярных узоров — относительная неизменяемость — формируется еще в утробный период развития челоиска и сохраняется не только в период его жизни, но и какой-то период после смерти человека (они сохраняются вплоть до полного разрушения тканей тела). Ученые-криминалисты на большом экспериментальном материале доказали, что поверхностные повреждения надкожицы не влекут за собой изменения папиллярного узора, так как поврежденные узоры через некоторое время восстанавливаются в своем первоначальном ниде. Только глубокие порезы или ожоги третьей степени оставляют на коже рубцы и шрамы, которые еще более индивидуализируют папил-лярный узор. Папиллярные узоры поддаются классификации. Это обусловлено следующими особенностями. Большинство папиллярных узоров на конечных фалангах состоят из трех потоков линий. Один находится в центральной части узора и образует внутренний рисунок. Два других потока — верхний и нижний, огибают внутренний рисунок сверху и снизу. Участок узора, где эти потоки сближаются, напоминает букву «дельта» из греческого алфавита, в результате чего этот участок узора получил название — дельта. В зависимости от количества потоков папиллярных линий, формы внутреннего рисунка, по принятой в России классификационной системе, Папиллярные узоры пальцев рук делятся на три типа: дуговые, петлевые и завитковые с дополнительным делением каждого типа на разновидности в соответствии с особенностями строения узора. Дуговые узоры встречаются приблизительно у У/о людей. Это наиболее простые по своему строению узоры. Они состоят из не более двух потоков папиллярных линий, которые берут начало у одного бокового края пальца и идут к другому, образуя в средней части узора дугообразные фигуры. В дуговых узорах отсутствует внутренний рисунок и дельта. Петлевыми узорами обладают около 69% людей. Этот тип узоров состоит не менее чем из трех потоков линий, имеет одну дельту, а их внутренний рисунок содержит, как минимум, одну папиллярную 137

линию в виде свободной петли, состоящей из головки, ножек и открытой части. Петлевые узоры, в зависимости от положения открытой части, подразделяются на мизинцевые (ульнарные) и большевые (радиальные). Завитковые узоры (имеются у 26% людей) характеризуются более сложным по сравнению с дуговыми и петлевыми узорами строением, так как образует круги, овалы, спирали, петли-спирали, систему петель, огибающих одна другую, и иные, не менее сложные образования. Характерной для завиткового узора особенностью является наличие в нем не менее двух дельт, одна из которых расположена слева, а другая — справа от внутренней части узора. Кроме общего строения, в каждом узоре обнаруживается множество частных (мелких) морфологических образований, наличие которых позволяет отличить один тип узора от другого. К таким частным признакам папиллярного узора относятся: начало и окончание линий, разрывы и разветвления линий, мостики, точки, глазки, обрывки, изломы и изгибы, выпуклости и вогнутости. Возможность классификации папиллярных узоров послужила основой для теоретических и практических разработок, успешно используемых в борьбе с преступностью. Были созданы десятипальцевые, пятипальцевые и однопальцевые (монодактилоскопические) системы регистрации арестованных и осужденных лиц. С 1906 г. в России начали использовать пальцевые отпечатки для целей идентификации человека в уголовном судопроизводстве. Еще одно свойство кожи пальцев и ладоней рук заключается в способности отпечатываться на тех предметах, к которым прикасались руки человека. Причем образование отпечатков происходит независимо от желания и воли человека, что обусловлено физиологическими свойствами кожи — тем, что поверхность кожи всегда покрыта выделениями пота и жира. Переходя при прикосновении на предмет, они образуют на нем отпечатки, копирующие папиллярные узоры. Кроме морфологической информации, обусловленной особенностями строения кожного покрова ладонной поверхности, в следах рук человека отображается не менее важная информация о человеке, оставившем след, материальным носителем которой является потожировое вещество. Возможность использования этой информации в познавательных целях появилась сравнительно недавно, что во многом связано с развитием биохимической науки и приборостроения. На сегодляшний день открыты 24 вида аминокислот, присутствующих в потожировом веществе у людей. Их набор для каждого человека индивидуален; кроме того, их соотношения у конкретной личности отличается значительным своеобразием. Именно на этом своеобразии 138

и построена методика идентификации человека по аминокислотному составу потожирового вещества. Кроме того, биохимические исследования позволяют получить сведения о группе крови лица, иногда о его половой принадлежности, отдельных заболеваниях организма, особенностях иммунной системы, о принимаемых лекарствах, наркотиках, привычной пище и некоторых других признаках, существенных с криминалистической точки зрения Следы ног человека На местах проведения следственных действий или оперативных мероприятий могут быть обнаружены: следы босых ног; следы низа и верха обуви; следы ноги, одетой в носок, чулок, колготки и т.п. В следах босых ног отображается стопа (пальцы, плюсневая часть, свод стопы, пяточная часть) с признаками папиллярных узоров и различными дефектами кожи (мозоли, шрамы, рубцы, искривления, складки, аномальные образования и т.п.). По следам босых ног отождествляется непосредственно сам человек. В следах обуви, как правило, отображается подошвенная часть (подметки, промежуточная часть и каблук) с признаками внешнего строения (рельефные рисунки, фирменные знаки, буквы и цифры на промежуточной части, подковки, участки износа, механические повреждения и т.п.). По следам обутой ноги может быть идентифицирована обувь. Стопа, одетая в чулок или носок, отображает ее размер и форму. Швы, утолщения, разрывы, потертости и другие частные признаки позволяют и идентифицировать чулок или носок, в который была одета стопа. В зависимости от условий образования следы ног могут быть объемными и поверхностными. Объемные подразделяются на вдавленные следы и объемные следы скольжения. Вдавленные следы ног представляют собой объемные отображения рельефа подошвенной части обуви или стопы, образовавшиеся за счет остаточной деформации рыхлого грунта, снега, пыли или другого следовоспринимающего вещества. Обычно вдавленные следы четко передают общие и частные признаки подошвы, а именно: размер, форму, рельефные рисунки и мелкие особенности. Объемные следы скольжения возникают как при скольжении подошвы обуви по опорной поверхности, так и при нанесении удара ногой по преграде. Объемные следы скольжения имеют вид трасс (царапин) или мазков. Они пригодны для идентификации обуви в случаях, когда на подошве обуви имеются твердые выступы (головки гвоздей, подковки и т.п.), образующие четкие трассы. 139

Непригодный для идентификации след ноги может быть использован для получения диагностической информации, в частности для установления, какой ногой и какими частями обуви они оставлены. Поверхностные следы ног представляют собой плоские отображения подошвы обуви или стопы, образовавшиеся в результате поверхностных изменений на следовоспринимающем объекте. Они подразделяются на следы наслоения и следы отслоения. Следы наслоения образуются в результате нанесения на воспринимающую поверхность каких-либо веществ подошвой обуви или стопой (пыль, грязь, краска, масло, кровь и др. вещества). Следы отслоения возникают в результате удаления стопой или подошвенной частью обуви пыли, жидкости или других веществ с поверхности следовоспринимающих объектов. Следы ног обычно представляют собой хорошо видимые отпечатки, и для их поиска достаточно осмотреть пути прихода и ухода преступника, места его пребывания и места совершения деяний. Но следы ног могут быть слабовидимые и невидимые (например, следы босых ног). В таких случаях для их обнаружения применяют те же приемы и способы, которые используются для выявления и обнаружения следов рук. Следы ног человека очень часто являются одорологическими (запаховьми) следами для применения служебно-розыскной собаки. Информация, заключенная в следах ног, образуется из двух информационных источников, а именно: анатомических признаков строения тела человека и функциональных признаков (навыков походки). Поэтому в трасологии отдельно изучаются единичные следы, связанные с анатомическим строением ступней ног человека и групповые следы (дорожка следов), отображающие, в основном, двигательные навыки. Единичные следы. В единичном следе, в зависимости от следообразующего объекта, могут отображаться внешние особенности стопы босой ноги или подошвенной поверхности обуви. Кожа стопы аналогична по своему строению ладонной поверхности руки, и папиллярные узоры стопы также строго индивидуальны для каждого человека. Кроме папиллярных узоров, след босой ноги отображает следующую информацию: — размеры стопы: ее длина, ширина плюсны, ширина свода, ширина пятки, особенности выступания отдельных пальцев или отсутствие пальцев; — очертания контуров отдельных участков стопы и другие признаки. Одним из характерных признаков строения стопы является высота ее свода. Стопа с высоким сводом оставляет в средней части узкую полосу, а с низким сводом — широкую полосу, превышающую ширину пятки, а иногда и плюсневую часть. Это — так называемое плоско-ступье. 140

11есмотря на то, что следы босых ног могут содержать исключительно важную информацию, практическое значение их уступает следам обуви, так как последние встречаются чаще. След обутой ноги отображает следующую информацию: — размеры подошвы: общая длина, максимальная ширина, подметочная часть, ширина (минимальная) промежуточной части, ширину и длину каблука; — форму частей подошвы — носка, наружного, внутреннего и заднего среза подметки, переднего среза каблука; — особенности рельефа поверхности подошвы (износ, гвозди, шпильки, набойки, сколы, разрезы, изломы и т.д.). По следу босой ноги и по следу обуви можно определить рост человека, так как у пропорционально развитого человека длина босой ступни составляет примерно 1/7 часть роста. Рост человека может быть примерно установлен по формулам или при помощи таблицы. Для следа босой ноги формулы следующие: Д.с.х 100 для женщин —— ————; 15,5 ' Д.с.хЮО 15,8 для мужчин - (Д.с. — длина следа в мм). Если на месте проведения следственного действия обнаружен след обуви, то для использования данных формул из его длины следует вычесть 15—20 мм. Для определения роста человека по следам обуви можно воспользоваться и прилагаемой таблицей: Длина следа Число, на Длина следа Число, на обуви в мм которое надо обуви в мм которое надо До 219 7,17 260—269 6,32 220—229 6,87 270—279 6,25 230—239 6,61 280—289 6,12 240—249 6,55 290—299 6,00 250—259 6,40 Групповые следы (дорожка следов) образуются как босой, так и обутой ногой. Элементами дорожки следов являются: — линия направления движения — воображаемая прямая, пролегающая на ровном расстоянии между следами правой и левой ног в сторону движения человека; — линия ходьбы человека — ломаная линия, соединяющая попеременно центры следов пяток или каблуков правой и левой ног; 141

— длина шага — это величина размаха переносимой вперед ноги (измеряется между центрами следов пяток или каблуков для каждой ноги отдельно по линии, параллельной линии направления движения); — угол разворота ступни — угол, образуемый прямой, проходящей через ось стопы, и линией направления движения (определяет положение правой и левой ступней в момент их соприкосновения с поверхностью); — ширина шага — поперечное расстояние между центрами пяток или каблуков следов правой и левой ног. Изучение дорожки следов позволяет получить и диагностическую информацию, используемую при розыске «по горячим следам», в частности о направлении, в котором двигался человек (двигался лицом вперед или спиной вперед). О направлении движения человека судят прежде всего по размещению следов обуви (носка и каблука), стопы, пальцев, пятки, а также по основным элементам дорожки следов и механизму образования. В процессе обычной ходьбы образование следа начинается с касания следовоспринимающей поверхности задней частью пятки или каблука. Под действием силы веса человека происходит сдвиг грунта (в области пятки или каблука) вперед и образуется так называемая «поволока». В момент совершения толчка ногой для следующего шага происходит сдвиг грунта назад, а в области носка образуется динамический след и образуется так называемая «выволока». Наряду с этим по следам ног определяются: — принадлежность к мужскому или женскому полу (длина шага мужчины среднего роста при ходьбе нормальным темпом колеблется в пределах 70—90 см, у женщин — в пределах 50—70 см; угол разворота ступней у мужчин в среднем равен 18—25°, у женщин — 12—18°); — возраст (между возрастом человека, длиной его шагов и длиной ступней ног существует следующая зависимость: в возрасте до 9 лет длина шага в 2,5 раза больше длины стопы, от 9 до 14 лет — в 2,75 раза, в старшем возрасте — более чем в 3 раза. Возраст человека предположительно может быть установлен и по признакам походки: наличие и значительная величина сдвига почвы и глубина следов — признаки «энергичной» и быстрой походки, которая свойственна молодым, здоровым людям; у пожилых людей следы характеризуются короткими шагами, меньшей глубиной заднего толчка ног и наличием признаков их волочения); — физическое состояние человека (у хромого человека длина шага ноги, на ко-х-друю он хромает, всегда будет значительно короче длины шага здоровой ноги; у переутомленного, больного или раненого человека элементы дорожки следов будут разнообразны, поскольку ему трудно сохранять одинаковый ритм движения); 142

— соответствие размера обуви и стопы (ноги) (наличие наибольшего износа в средней части подметки свидетельствует о том, что размеры обуви и ноги соответствуют друг другу; при наличии износа задней части подметки и непропечатки носка в следе можно сделать вывод о том, что обувь велика, а износ передней части подметки образуется в том случае, если обувь мала). Изучение дорожки следов позволяет определить, например, еще и такие обстоятельства: — человек шел с грузом, который располагался у него спереди или сзади, в правой или левой руке, или в двух руках; — последовательность передвижения на месте происшествия; — насколько лицо или лица знакомы с данной местностью и расположением заинтересовавших их объектов; — оставлены следы одним или разными лицами; — где и в связи с чем делались остановки. Иные гомологические следы Под иными гомологическими следами принято понимать следы контактного взаимодействия с другими объектами таких частей тела человека, как лоб, уши, щеки, губы, зубы, подбородок, тыльная сторона кисти рук и ногти. Любой из этих следов может быть источником диагностической и идентификационной информации. Научными основами изучения иных гомологических следов являются данные анатомии, биологии, криминалистической дактило-, поро- и эджиоскопии, а также криминалистической идентификации и трасологии. Выявление, обнаружение, фиксация, упаковка и исследование их производится традиционными способами и методами криминалистики. Следы губ. Губы — анатомический элемент лица, состоящий из круговой мышцы рта, которая располагается в толще губ. Поверхностные пучки мышц прикрепляются к коже и слизистой оболочке губ, которая усеяна мелкими порами, представляющими собой выходы потожиро-вых и слизистых желез (поэтому они постоянно покрыты следообразу-ющим веществом). Наличие на губах косметических средств и жировых остатков пищи повышает возможность их следообразования. Детальные исследования, проведенные биологами и криминалистами, позволили установить, что размеры, форма губ, относительное расположение верхней и нижней губы, форма и размеры полосы между ними и выраженность очертания губ относятся к общим признакам, а количество, форма, размеры и взаимное расположение борозд, морщин, складок, царапин, наличие шрамов, их форма и детали — к частным признакам. Для отождествления человека по следам губ используются как общие, так и частные признаки. 143

Виды следов губ. В зависимости от условий, в которых оказывается лицо при касании губами предметов, возможно образование как поверхностных, так и объемных следов губ, как статистических, так и динамических следов губ. Поверхностные следы остаются на гладких поверхностях (бокалах, стаканах, ложках и т.п.). Объемные следы остаются на различных пластичных продуктах питания, которые имеют низкую температуру плавления (масло, шоколад, сыр и т.п.). Поверхностные следы могут быть окрашенные, слабовидимые и невидимые. Они, как правило, находятся на малых по своим размерам объектах, которые легко могут быть изъяты и в необработанном виде направлены на стационарные исследования. В криминалистических лабораториях возможно выявить и использовать все источники информации о человеке, оставившем след, а именно: запах, потожировое вещество, слюну и остатки пищи. Статические следы, как правило, пригодны для идентификации человека, динамические — не пригодны для отождествления человека, но и они могут быть использованы для решения диагностических задач (например, по этим следам можно определить количество лиц и время их нахождения на месте обнаружения следов и некоторые другие детали). Образцы для проведения сравнительных исследований могут быть получены на стеклянных пластинах: подозреваемому лицу предлагается коснуться губами поверхности этих пластин. Следы зубов В криминалистической практике следы зубов встречаются на теле человека (следы укуса), на пищевых продуктах (следы надкуса или откуса), на различных предметах (например, на карандаше, мундштуке и других подобных предметах, если человек имеет привычку надкусывать эти предметы, либо снимать зубами крышку с бутылки и т.п.). У человека, при нормальном его развитии, вырастает 32 постоянных зуба, равномерно расположенных между верхней и нижней челюстями. В каждой из них находятся: 4 резца, 2 клыка, 4 малых коренных зуба и 6 больших коренных зубов. Каждый зуб состоит из корня, коронки и шейки (границу между корнем и коронкой именуют шейкой). Характеристика зубов включает общие и частные признаки. К общим признакам относятся: величина (крупные, средней величины и мелкие); расстояние между отдельными зубами (редкие, частые, средние); форма аубов (плоские и выпуклые). К частным признакам относятся: особенности режущих краев, форма и размеры резцов, степень заостренности клыков, форма и места расположения жевательных бугров на коренных зубах, особенности расположения и строения (анома144

11111) зубов, наличие протезов, искусственных коронок, сколов и т.п., их "и л. и особенности. I Io степени смыкания зубных рядов следы зубов человека делятся ii.i откусы — полное смыкание и надкусы (укусы) — неполное смыкание. Под откусом понимается след, образованный резцами и клыками в мпмент отделения части предмета. При откусе в следах на объекте (предмет, тело человека, продукты) остаются валики и бороздки от (цобенностей режущих краев резцов обеих челюстей. Надкус образуется либо зубами одной челюсти (односторонний надкус), либо и верхними и нижними зубами одновременно — двухсторонний надкус. При надкусе образуются вдавленные следы, которые располагаются в виде двух дуг, обращенных своими концами друг к другу. Эти следы отображают строение рабочей поверхности коронок иерхних и нижних зубов. Они дают представление о форме челюстной дуги, размещении и взаиморасположении в ней зубов. По мерности отображения следы зубов классифицируются на объемные и поверхностные. По механизму образования — на динамические, статические и комбинированные. Комплекс общих и частных признаков следов зубов позволяет идентифицировать конкретного человека, получить диагностические данные. Например, определить приблизительный возраст человека или определить механизм какого-либо действия (характер борьбы и т.п.). Следы ногтей. Ногти человека классифицируются по форме, рельефу и контуру ногтевой пластинки, ее длине, ширине, величине свободного края, цвету и особенностям. Форма ногтевой пластинки определяется по общей изогнутости ногтя (может быть выпуклой и плоской). Рельеф ногтевой пластинки определяется по виду ее поверхности (может быть гладким или ребристым). Контур ногтевой пластинки определяется по ее очертаниям, включая свободный край ногтя (может быть миндалевидным, закругленным, прямоугольным и треугольным). Длина ногтя может быть средняя, большая и малая (средняя равна половине длины ногтевой фаланги). Ширина ногтя может быть средняя, широкая и узкая. Цвет ногтя определяется по преобладающему цвету средней части ногтя, исключая свободный край (может быть матово-белым, розовым, желтоватым, желто-грязного цвета, коричневатым, синим и черным). Величина свободного края ногтя может быть средняя, большая и малая (определяется по выступанию свободного края ногтевой пластинки; средняя величина — контур ногтя совпадает с контуром кончика пальца). 145 10 1652

Следы ногтей в большинстве случаев видны невооруженным глазом, прежде всего в косопадающем свете. Часто это следы — отслоения на твердых объектах. Как правило, они динамического происхождения, образуются в результате воздействия на объект свободного края ногтя. При этом, часть объекта может полностью или частично отделиться, а на оставшейся части отображаются следы в виде линейных трасс. Редко обнаруживаются вдавленные следы, отображающие краевую поверхность свободного края ногтя. По следам ногтей можно решать как идентификационные, так и ситуационные задачи, т.е. восстановить механизм конкретного действия (например, характер борьбы или привычки — «подчеркивание» текста). На местах проведения следственных действий могут быть обнаружены следы и других частей тела человека (например, носа, лба, щек, подбородка, локтей и коленей). Эти следы встречаются редко, но и они могут иметь важное значение для уяснения характера произошедшего деяния, а также решения комплекса диагностических задач и идентификации человека, оставившего следы. Следы орудий, инструментов и механизмов Большое значение для выявления и расследования отдельных видов преступлений имеет обнаружение следов применения орудий, инструментов или механизмов. Такие следы образуются в результате изменения следовоспринимающей поверхности под воздействием этих предметов. Чаще всего это следы механического воздействия. Нередко эту группу следов называют следами взлома, так как их образование сопряжено со взломом какой-то преграды (дверей, стен, замков и т.п.). Вместе с тем, орудия и инструменты могут использоваться и как средства насилия над человеком. Возможности и методика исследования обнаруженных следов зависит от их вида. Характерные особенности объекта в каждом из них отражаются по-разному. Следы орудий, инструментов и механизмов подразделяются на вдавленные, поверхностные, резаные, скольжения и сверления. Вдавленные следы образуются под воздействием механических сил (удара, нажима, давления и т.п.). В них могут отобразиться признаки внешнего строения контактировавших участков орудия (инструмента, механизма), его форма, длина, ширина, высота и т.п. Поверхностные следы образуются либо наслаиванием частиц с орудий (инструментов, механизмов) на следовоспринимающую поверхность, либо отслоением с поверхности на предмет воздействия. Как и во вдавленных следах, в их образовании участвуют механические силы, но решающую роль играет способность частиц различных посторонних веществ прилипать к следообразующей поверхности. 146

Резаные следы образуются при расчленении следовоспринимающе-го объекта режущей кромкой орудия (инструмента, механизма), что обусловливает множество происходящих при этом деформаций путем сжатия, сдвига, растяжения, изгиба и т.п. Поэтому резаные следы чрезвычайно разнообразны. Одной из их разновидностей являются следы распила, образующиеся возвратно-поступательными движениями инструментов; они представляют собой линейные царапины, образовавшиеся на торцах распила. Следы скольжения образуются в тех случаях, когда орудие (инструмент, механизм) воздействует на следовоспринимающую поверхность под углом (имеют форму валиков и бороздок). Следы сверления возникают при поступательном движении инструмента (бывают сквозными и с донцем). Каждый из таких следов несет в себе информацию о следообразующих объектах (орудиях, инструментах, механизмах). Однако значимость этой информации существенно повышается при установлении взаимосвязи следов орудий, инструментов, механизмов со следами другого вида. При проведении криминалистических исследований решаются задачи: — установление способов и последовательности образования следов; — выявление типа и вида орудия (инструмента, механизма); — определение положения и направления воздействия орудия (инструмента, механизма) в момент следообразования; — идентификация конкретного орудия, инструмента или механизма. Установление способов и последовательности образования следов способствует восстановлению картины, событий, а также позволяет собрать отдельные характеристики об объекте. В практике исследования орудия (инструмента, механизма) чаще всего сталкиваются со следами механического воздействия, условия возникновении которых определяются свойствами объектов, участвующих во взаимодействии. Причем активную роль в этом процессе играют оба объекта, как следообразующий, так и следовоспринимающий. Успешность исследования преступлений, совершенных с использованием орудий, инструментов и механизмов, в значительной степени зависит от полноты собранной информации. На практике нередко ограничиваются изъятием самого вещественного доказательства (лопаты, лома, замка и т.п.), оставляя следы, оставленные этим орудием, без внимания. Довольно часто при осмотре места происшествия ограничиваются поиском вмятин, царапин и т.п., игнорируя при этом другие 147 in»

фазы его технологической обработки, эксплуатации, условия деформации, а в отдельных случаях факт конкретного взаимодействия механизма со следовоспринимающей поверхностью. § 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕХАНОЛОГИЯ КАК ПОДСИСТЕМА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТРАСОЛОГИИ Раздел криминалистической трасологии, изучающий следы, оставленные орудиями преступления, а также следы механизмов, инструментов и различных приспособлений применяемых для изготовления орудий преступления, называется механологией. В криминалистике к механизмам отнесены устройства, действия (работа устройств) и следы которых не связаны непосредственно с силой мускулов рук человека, а зависят, в основном, от конструкции и особенностей функционирования деталей устройства и интеллекта личности. Если следы рук, ног человека и другие гомологические следы имеют прямую связь с лицом, оставившим их, и позволяют, как правило, сделать вывод о каких-либо физических характеристиках человека (росте, силе, навыках и пр.), то механологические следы лишь посредственно связаны с его физической характеристикой и указывают, в основном, на наличие у лица определенных знаний, умений и навыков. Установление непосредственной причинно-следственной связи с конкретным лицом осуществляется в этих случаях не идентификационными экспертными исследованиями, а путем проведения следственных действий (допрос, следственный эксперимент, проверка показаний на месте). В механологии орудия, инструменты и механизмы подразделяются на группы: — режущие (нож, ножницы, и т.п.); — рубящие и долбежные (топор, зубило, лом и т.п.); — пилящие (напильник, пила и т.п.); — сверлильные (сверла, буравы). В зависимости от характера воздействия орудия, инструмента или механизма на объект, возникающие при этом следы делятся на три вида: — следы давления (отжима); — следы скольжения; — следы резания, распила и сверления. Следы давления образуются при нажиме, ударе. Следы скольжения (трения) образуются при воздействии орудия взлома под углом к поверхности преграды. Следы резания, распила и сверления возникают при просверливании, распиливании или сверлении какой-либо преграды. 150

Классификация следов, образованных орудиями, инструментами или механизмами, полностью соответствует общетрасологической. Следы могут быть объемными и поверхностными, динамическими и статическими. При диагностике орудий, инструментов и механизмов по их следам используются признаки формы, размера, взаиморасположения следов, а в процессе идентификационных исследований — месторасположение частных признаков, составляющих макро- и микростроение поверхности, их конфигурацию и размеры. Следы автотранспортных средств Следы автотранспортных средств становятся объектами криминалистического исследования, когда транспорт использовался как предмет посягательства, средство совершения преступления или как средство передвижения в связи с совершенным преступлением. Следы, оставленные транспортными средствами, с точки зрения криминалистики, могут быть разделены на четыре группы: — следы отображения ходовой части колесного, гусеничного и гужевого транспорта, саней, образовавшиеся при движении или стоянке; — следы отображения, оставленные не ходовыми частями, а прочими деталями транспортных средств (например, бампера, крыльев, радиатора и др.); — следы отображения различных объектов материальной обстановки места происшествия, образовавшиеся на самом транспортном средстве; — отделившиеся от транспортного средства отдельные части, детали, мелкие частицы, вещества или аналогичные объекты, попавшие на транспортное средство извне в результате происшествия, а также инструменты и принадлежности, оставшиеся на месте происшествия. Следы ходовых частей транспортных средств могут быть объемными и поверхностными. Объемные следы образуются на мягком грунте, размягченном асфальте, на загрязненных дорогах, в снегу и т.п. и представляют собой вдавленности, отображающие признаки внешнего строения ходовых частей транспорта на поверхности объекта, с которым они входили в контакт. Поверхностные следы — плоские отображения рисунка протектора шины, остаются на дорогах с твердым покрытием, а также на твердых предметах (доска, листовой металл и т.п.), через которое проехало транспортное средство. Они могут быть следами наслоения и отслоения. Следы наслоения образуются пылью, грязью, кровью, маслами и т.п. Следы отслоения образуются в результате отслоения колесом части вещества с дорожного покрытия. 151

В зависимости от механизма образования, следы транспортных средств могут быть статическими и динамическими. Статические следы возникают во время стояния и движения колесного или гусеничного транспорта, когда отображение поверхности шины или трака происходит без сдвигов по отношению к поверхности образуемого следа. Динамические следы образуются в результате перемещения поверхности шины, трака или полоза параллельно поверхности образуемого следа (при торможении, заносах, пробуксовке или при движении транспорта на полозьях). Следы-отображения, оставляемые прочими деталями транспортных средств подразделяются на следы удара (вмятины), следы скольжения (царапины и трассы) и на комбинированные следы (во вмятинах имеются трассы и царапины). По следам-отображениям ходовой части колесных автотранспортных средств могут быть определены следующие их технические данные: — количество колес транспортного средства (определяется по числу следов, образованных на стоянке, в виде углубления в грунте, проталины в снегу); — база автомобиля — расстояние между передними и задними осями (для определения базы используются вдавленные следы, возникающие от передних и задних колес при стоянках транспорта на мягком грунте или следы, возникающие при развороте с применением заднего хода); — колея — расстояние между осевыми линиями следов, оставленных правым и левым колесами, находящимися на одной оси (при спаренных колесах колея измеряется расстоянием между серединами каждой пары следов, колею передних колес можно определить по следам, оставленным на повороте); — ширина следов — расстояние между боковыми границами следа, оставленного любым одиночным колесом (ширина шины определяется по ширине следа протектора; часть протектора, которая непосредственно соприкасается с поверхностью дороги, образует беговую дорожку); — длина окружности шины (расстояние между двумя последовательными отпечатками одного и того же участка шины, например отпечатки, образованные после переезда, — пятна смазки или отпечатки, образованные дефектом отливки шины и т.д. Разделив длину окружности на 3,14, можно определить диаметр колеса с шириной). Для того чтобы обнаружить индивидуальные признаки колес (шин), необходимо осмотреть след каждого колеса на протяжении не менее двух его оборотов (для шин легкового автомобиля это соответствует 4—6 м., а для грузовых 6—12 м.). 152

Глубина следа — расстояние между дном объемного следа и плоскостью поверхности, на которой он оставлен. Тормозной путь — длина следа торможения, то есть расстояние, которое проходит транспортное средство от начала торможения до полной остановки (по величине тормозного пути определяется скорость движения транспортного средства; при этом учитывается, что чем больше вес транспортного средства и чем больше изношены протекторы шин, тем длиннее тормозной путь автомобиля. Кроме того, по данным специальных таблиц и каталогов по величине тормозного пути определяются тип и модель шины). Шины различаются по размерам, моделям и рисункам — это общие признаки. Кроме этих признаков в следах шин отображаются и частные признаки (выкрашенное™ резины, трещины, разрывы, участки с изношенным рисунком протектора, заплаты. Общие и частные признаки имеют определяющее значение при установлении тождества шины по ее следу). Следы транспортных средств на гусеничном ходу. По следам траков можно определить величину колеи транспортного средства и основные признаки самих гусениц (количество траков на гусенице, форма и размеры звеньев (башмаков), общий характер рельефа траков, а также их частные признаки — особенности деформации краев траков, конфигурация и размеры раковин, трещин, различия в расстояниях между отдельными траками и другие дефекты). По общим признакам определяются тип и модель транспортного средства на гусеничном ходу, а по частным признакам осуществляется его идентификация. Следы полозьев — это следы скольжения. Они образуются при движении гужевых саней или аэросаней. В качестве общих признаков в них отображаются ширина колеи, ширина отдельного полоза, ширина направляющего желоба или планки. В качестве частных признаков — это отображения в виде валиков и бороздок, образованных от трещин и заусениц и т.п. Они используются для идентификации саней. Следы неходовой части транспортных средств образуются при наездах, столкновениях и задевании движущимся транспортом неподвижных предметов. Особенность механизма их следообразования такова, что они возникают не только на следовоспринимающем объекте, но и на самом транспортном средстве, что позволяет использовать их как для розыска скрывшегося с места происшествия транспортного средст-па, так и для реконструкции обстановки места происшествия. При движении транспортных средств на следовоспринимающей поиерхности происходят различные материально фиксированные изменения, по которым можно установить направление движения транспортного средства: 153

— следы, образованные грязью, краской или относительно жидкими аналогичными веществами, через которые переехало транспортное средство, располагаются с той стороны, в которую совершалось движение; — при переезде через грязь или лужу грязь или вода разбрызгиваются в направлении движения транспортного средства; — пыль, частицы песка и снега, поднятые при движении транспорта, оседают веерообразно, раскрытая сторона «веера» обращена в сторону, противоположную движению; — сломанные концы мелких прутьев, палочек, веточек и соломинок после переезда по ним транспортного средства обращены в сторону его движения; — пологие стороны «ступенек», образующихся в следах колес на рыхлом грунте, обращены в сторону движения транспорта; — капли жидкости (масла, воды), падающие с транспортного средства, вытянуты в сторону движения этого средства; — при переезде автотранспортным средством вдавленного в относительно мягкий грунт камня, около камня образуется зазор со стороны, обратной направлению движения; — кусочки грунта, комья снега отбрасываются колесами в сторону, обратную движению; — трава приминается колесами буксующего автотранспорта в сторону, обратную направлению движения; — на повороте остаются следы задних и передних колес (при этом следы задних колес располагаются ближе к центру поворота; между следами передних и задних колес на участке начала и окончания поворота образуются углы: более острый угол образуется там, где поворот закончился; на этом же участке можно наблюдать «перекрывание» следов передних колес задними). В следах, образованных гусеницами, наблюдается сдвиг грунта в сторону, противоположную движению. При повороте стопорится гусеница, в сторону которой производится поворот. Вращаясь на месте, гусеница своей передней частью сдвигает грунт в направлении поворота. Решая вопрос о направлении движения транспортного средства, следует использовать по возможности несколько признаков, а также учитывать всю обстановку места происшествия. Основные задачи криминалистической экспертизы следов транспортных средств — установление тождества транспортного средства, определение групповой принадлежности, а также установление механизма возникновения следов и положения транспортных средств в момент происшествия. 154

Для решения этих задач эксперту должны быть представлены: объекты со следами, фотоснимки, слепки и иные копии следов, транспортное средство или его отдельные части, а также протокол осмотра места происшествия или отдельных объектов. Если транспортное средство или отдельную его часть невозможно представить в экспертное учреждение, исследование производится по месту нахождения транспортного средства. Следы транспортных средств могут быть объектами разных судебных экспертиз (трасологической, автотехнической, химической, медицинской и т.д.), поэтому при подготовке материалов на экспертизу, желательно проконсультироваться у экспертов об очередности их проведения. Глава 12 Документологические объекты как носители криминалистически значимой информации § 1. ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ, НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТОЛОГИИ Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологических, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохранительных и т.д. Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изготовления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации. С необходимостью удовлетворения практических потребностей в оптимизации этого процесса и связано возникновение и развитие криминалистической документологии как отрасли криминалистической науки. С криминалистической точки зрения, документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, документ во всех случаях — это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора - исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в комплексе. В-третьих, делается это различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объек155

та осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.). Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.). Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приобщаются к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Третьи поступают в правоохранительные органы по официальным каналам и частным образом, по инициативе самих представителей государственных структур, а также отдельных граждан и групп населения. Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с активностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим существует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назначению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих правовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рассмотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, определения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы следственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда правовым средством фиксации и удостоверения, в то же время выступают в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и судебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дознания, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использования собранной информации). В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения). Таким образом, в уголовном производстве документ выполняет различные функции и выступает в различных качествах. Так, если документ целиком и полностью является продуктом криминальной активности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом 156

правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в преступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может выступать в качестве объекта следственного поиска и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения (как и другие документы, оказавшиеся иным способом в распоряжении следствия) он еще играет роль объекта исследования и средства решения различных распознавательных и идентификационных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, личности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии. Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов являются различные участники уголовного процесса: орган дознания, следователь, прокурор, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпевший, иногда другие лица. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициаторами экспертных исследований. Документы как носители криминалистически значимой информации классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отображающие материальные элементы окружающей действительности; документы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; документы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фотодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие. По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале., Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом). По различным основаниям осуществляются и внутренние группировки рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, ори157

ддельные, рукописные, машинопис-бходимые удостоверительные реквизиты (дата, место исполнения, ис159

полнитель), содержащими лишь отдельные из реквизитов и без таковых. Некоторые письменные документы поступают по инициативе их исполнителей, авторов, иных лиц (руководителей предприятий, родственников потерпевшего, признавшего свою вину обвиняемого и т.д.). В то же время значительное количество документов сотрудникам правоохранительных органов приходится отыскивать. Когда в их распоряжении имеются оригиналы, может возникнуть необходимость в поиске копий документов (например, для сравнительного исследования). При наличии копий нередко требуется отыскать оригиналы документов. Подчас предметом поиска становятся и оригиналы, и копии одних и тех же документов. Объектом поиска является документ, наличие которого предполагается, а также известный документ, место нахождения которого неизвестно. Данные, указывающие на то, какой документ, иной искомый объект, когда и где необходимо отыскать, могут содержаться в агентурных донесениях, анонимках, протоколах процессуальных действий, в иных источниках. Указания на характер, содержание и местонахождение объекта поиска могут быть получены на основе изучения других документов, криминалистического анализа преступления, путем получения консультаций у сведущих лиц и иным путем. Таким образом, криминалистическая документология — это система научного знания о различных видах документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, средствах, приемах, методах и технологии их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения, исследования, использования полученной при этом информации в правовых и криминалистических целях. Как область научного знания эта система включает в себя ряд отраслей, сформировавшихся вокруг отдельных видов документологичес-ких объектов (криминалистическую скриберологию — исследование письма, криминалистическую фонологию и т.д.). § 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СОДЕРЖАНИЕ И ВОЗМОЖНОСТИ ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОЛОГИЧЕСКИХ ОБЪЕКТОВ Документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию содержит документ о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах. 160

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях: — характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности; — собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.); — структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления; — характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта; — месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатле-ния объекта, отображенного на нем; — криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта; — информации о лицах, об органах и организациях, имевших какоелибо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования; — обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.); — целях и возможностях использования в уголовном производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление). Так, при исследовании фонограммы с записанной на ней устной речью, устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание |);к)говора, в каком регионе могло проживать длительное время лицо, |>счь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос и принадлежности речи конкретному проверяемому лицу. Широкие возможности открываются при исследовании письменных документов. Основными направлениями практической докумен-iD.iim ни по классу письменных документов являются: исследование автора текста документа (автороведение); 161

— исследование почерка (почерковедение); — исследование других составляющих документа (технико-криминалистическое исследование). Для решения этих задач используются достижения криминалистики, физиологии, лингвистики, психологии, физики, математики и других гуманитарных, естественных и технических наук. В зависимости от ситуации, особенностей документов и целей исследования, перед исследователем могут быть поставлены различные задачи. Так, технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств. Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты. В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма — к письменной речи, к содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов. Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются диагностическими (распознавательными). Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи. 16:

Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации — при наличии данных, дающих основание полагать, что определенное лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи. При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц. Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям: — достоверности (происхождения от проверяемых лиц); — сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.); — качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца); — достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования). При назначении почерковедческой экспертизы в процессе расследования уголовного дела следователь получает образцы почерка, руководствуясь соответствующей статьей УПК. По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными1. Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают иозможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации. Современные почерковедческие исследования имеют любопытную предысторию, корни которой уходят в далекую старину. Однако лишь но второй половине XIX в. в Европе сформировалась отрасль знаний, получившая название «Графология» (термин предложен французским аббатом Ипполитом Мишоном). Графологию тогда называли наукой об определении внутреннего мира человека по его почерку. Литературные источники на Западе и в России хранят свидетельст-||.| подобных опытов. Одним из тех, кто проводил их в конце XIX века, in.|| И.Ф. Моргенштерн. Так, по почерку Емельяна Пугачева он приПодробнее об исследовании письменных документом см. гл. 13,14, § 4 гл. 29. 163

шел к таким выводам о его личности: «Дерзкий, грубый, жестокий человек... Среднего роста, плечистый, коренастый, грубое, простое лицо, перпендикулярность и сильное развитие лба, впалые глаза, злодейскихитрый взгляд». Иная характеристика дана Николаю I: «Сила воли, деятельность, упрямство, хладнокровие, сдержанность, воспитанность, преданность делу, строгая честность, резкая откровенность». В советской криминалистической литературе графология нещадно критиковалась и объявлялась буржуазной лженаукой. В то, что по почерку можно так глубоко проникнуть во внутренний мир незнакомого исполнителя рукописного текста, и в наши дни верится с трудом. Однако процесс сближения графологии и почерковедения, как говорится, пошел. Теперь уже мало кого удивляет то, что современные почерковеды определяют по почерку пол, возрастную группу, состояние исполнителя текста и условия, в которых он излагал мысли на бумаге. И уже совсем не кажется невероятным, что по мере дальнейшего развития теории и практики почерковедения представления о новых, пока еще не доступных признаках личности исполнителя текста, существенно расширяются. Убедительным аргументом в пользу такого вывода служит оригинальный эксперимент, выполненный журналистом Ольгой Богуславской в Федеральном центре судебной экспертизы России. В роли испытуемой в этом эксперименте выступила эксперт Ольга Балла. Время действия — осень 1995 г. Место действия — рабочее место эксперта. Прослышав про удивительные способности молодого почерковеда, экспериментатор представил на изучение рукописные тексты К. Маркса, Л. Толстого, одного современного музыканта, известной отечественной певицы и даже главного редактора своей газеты Павла Гусева (сведения об исполнителях текстов до эксперимента не разглашались). Вот к какому заключению специалист пришел по тексту Льва Толстого: «Чувствует тонко, первоначально раним, закрыт, хотел бы выглядеть сильным и устойчивым и тщательно старается создавать такое впечатление о себе». Текст Карла Маркса: «Из-за самоуглубления может не замечать происходящего вокруг него. При высоком интеллекте склонен к большой субъективности в суждениях. То, что для него значимо, склонен очень домысливать». А вот, что было высказано после изучения текста Павла Гусева: «Предпочитает деятельность творческую, с возможностью принятия самостоятельного решения и разнообразную. Очень раздражается при попытках давить на него или лидировать над ним. Уровень притязаний высокий». Столь же точны были заключения и об авторах иных текстов. 164

Результаты этого эксперимента заставляют задуматься над тем, так ли уж были неправы в своих оценках Моргенштерн и его «лженаука». Глава 13 Скриберологические объекты как носители криминалистически значимой информации § 1. ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ, НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ СКРИБЕРОЛОГИИ Криминалистическая скриберология1 является составной частью криминалистической документологии. Эта область научного знания связана с разработкой проблем исследования письма — письменной речи и почерка как носителей информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Письмо — это средство запечатления мыслей человека с помощью определенной системы знаков. Основное назначение письма состоит в сохранении и передаче речи и мыслей посредством символов, знаков, букв, зафиксированных на том или ином материале (бумаге, пленке и т.п.). Освоение письма у человека базируется на развитии двух тесно связанных между собой навыков: интеллектуального навыка — письменной речи и двигательного навыка — почерка, которые формируются, как правило, одновременно. Письменная речь — это содержание документа (понятийное наполнение) и языковые средства, которыми оно выражается. Почерк — отражение на бумаге системы движений при выполнении письменных знаков. При исследовании письма анализу подвергается весь комплекс характеристик рукописного текста, то есть как смысловая, так и графическая стороны, хотя по ним решаются различные задачи: по письменной речи устанавливается автор документа, по почерку — его исполнитель. Возможность установления автора и исполнителя рукописного документа базируется на индивидуальности (неповторимости) и постоянстве (устойчивости) письменно-речевых и графических навыков. На процесс формирования письма оказывают влияние условия обучения человека, окружающая его среда, специфика его трудовой деятельности и его психофизиологические способности. На устойчивость проявления навыка письма в значительной степени влияет глубина фиксации (автоматизации) стереотипа в высшей нервной системе. Чем выраженное эта глубина фиксации, тем труднее происходит перестройка навыка. Навык письма, будучи в течение знаСкрибсрология — от ла-пшского scribe - писать и греческого \6уоо — учение. 165

чительного времени сформированным, становится, по выражению академика И.П. Павлова, «костным», трудноизменяемым, закрепляется в высшей нервной системе в виде своеобразного динамического стереотипа настолько прочно, что он не может быть произвольно, свободно изменен пишущим по первому желанию. Автоматизированность письма проявляется до тех пор, пока оно выполняется в обычных условиях, в которых формировался стереотип. Резкое изменение условий (целевой установки письма, физических или психических нагрузок, преднамеренное искажение письменной речи или почерка) приводят к прекращению или значительному ослаблению автоматизированное™ письма, к выполнению его под усиленным контролем сознания. Однако ввиду кратковременности новых условий, сформировавшаяся манера письма не разрушается и сложившиеся нервные связи лишь временно притормаживаются. При возвращении к первоначальным («нормальным») условиям автоматизация навыка полностью восстанавливается. Феномен сохранения стереотипа проявляется даже при попытках преднамеренного искажения особенностей письменной речи и почерка. Какой бы способ маскировки индивидуального письма при этом не использовался, собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, сохраняются, и некоторые из них отображаются в искаженном письме. Индивидуальность и постоянство проявлений в письме особенностей письменно-речевых и графических навыков позволяет использовать письмо в целях распознавания и иденти4)икации личности автора и исполнителя рукописного текста. § 2. ПИСЬМЕННАЯ РЕЧЬ КАК ОБЪЕКТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Письменная речь изучается криминалистами для выявления закономерностей возникновения и движения информации о психофизических и интеллектуальных особенностях личности, отраженных в письменной речи, а также для разработки методик диагностики и идентификации автора текста. Объекты, криминалистического исследования письменной речи подразделяются на идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемым объектом является конкретный автор и исполнитель текста, а идентифицирующим — исследуемый документ, в котором отобразились признаки письменной речи проверяемого лица. У человека в зависимости от его образования, условий обучения, культурного уровня, практики письма, характера трудовой деятельности, окружающих лиц, воздействия телевидения, кино, театра, радио вырабатывается словарный запас, своеобразная манера выражений мыслей, специфичность использования языковых средств. 166

Психофизиологическую же основу индивидуальности и устойчивости признаков письменной речи составляет процесс формирования навыков письма путем воздействия на кору головного мозга одноименных по своему характеру и времени раздражении, вследствие чего образуются связи, которые носят относительно постоянный характер. А поскольку относительно неизменен психофизиологический механизм навыков письма, постольку устойчивы и индивидуальны признаки письменной речи. Эти признаки могут выглядеть в виде соответствия нормам, в пределах которых они формировались, в виде отдельных устойчивых отклонений от принятых норм, являющихся следствием слабого развития или отсутствия вообще навыка в определенных нормах. Письменная речь, как и любое общественное явление, характеризуется содержанием и формой. Содержание письма — это его суть и смысл. При ознакомлении с содержанием текста анализируются: — тема (основной смысл высказывания) и идейная направленность документа; — сведения фактического характера, ссылки на источники и использованные материалы; — упоминания автора о самом себе. По содержанию письма можно определить: — какую цель преследовал автор при написании текста; — причину, послужившую основанием для написания текста; — наличие в тексте сведений о малоизвестных фактах, событиях, которые имели место, их деталях, о конкретных лицах как участниках .лих событий и другие обстоятельства. Форма письменной речи — это внешнее выражение его содержания. Форма характеризуется особенностями письменной речи, включа|01цими грамматические и стилистические признаки. Грамматические признаки отражают степень соблюдения автором системы грамматических норм языка. Усвоение грамматического строя языка происходит постепенно с раннего детства путем подражания речи взрослых, изучения в школе нормативной грамматики и самообразования. Однако под влиянием бытовой речи, а также в силу частичных изменений, вносимых время от времени в правила правописания в целях их упорядочения и упрощения, в письме нередко формируются устойчивые отступления от современных грамматических норм. Грамматические признаки подразделяются на: орфографические; nil ггаксические; пунктуационные. К орфографическим признакам письменной речи относятся праиилыюсть написания тех или иных письменных знаков, а также посто167

янные ошибки: в буквенном составе слова; в роде; в падеже; в склонениях; в спряжениях. Синтаксические признаки письменной речи — это привычный характер построения предложений, а также устойчивые ошибки, допускаемые автором при письме. К ним могут относиться: ошибки в построении предложений; в согласовании слов и оборотов речи в конструкциях предложений; неоправданное соединение нескольких простых предложений в одно сложное; неоправданное употребление причастных и деепричастных оборотов и др. Пунктуационные признаки письменной речи — это устойчивые, привычные для автора способы расстановки знаков препинания, посредством которых производится смысловое членение письменной речи, формируются синтаксические и ритмомелодические особенности. Привычный способ построения предложений, а также стабильность грамматических ошибок, допускаемых пишущим или отсутствие таковых — все это в совокупности с другими особенностями письма может служить идентификационными признаками письменной речи. В зависимости от наличия встречающихся в документе грамматических ошибок общий уровень грамотности пишущего определяют как низкий, средний и высокий: — низкий — наличие многочисленных ошибок орфографического, синтаксического и пунктуационного характера; — средний — отсутствие грубых ошибок в простых случаях правописания, но наличие их в сложных; — высокий — отсутствие орфографических, синтаксических ошибок и обоснованная расстановка знаков препинания. Лексические признаки. Под лексическими признаками письменной речи понимается совокупность языковых средств (слова, выражения, обороты речи) и особенности использования их пишущим для изложения своих мыслей на бумаге. Такими языковыми средствами являются лексика, фразеология и изобразительно-выразительные средства. Лексика рассматривается как словарный запас, совокупность слов, активно употребляемых автором. Лексика может быть определена как бедная или богатая. На бедность лексики указывает такой признак, как неоправданные повторения одних и тех же слов и выражений. О богатой лексике свидетельствуют свободное использование лексических синонимов, фразеологизмов, разнообразие определений. Вместе с тем в ней могут быть выявлены особенности, которые могут иметь значение идентификационных признаков. Такими особенностями могут быть: 168

— устаревшие слова (архаизмы), вышедшие из современного активного литературного употребления (например, «чадо» — дитя, ребенок; «чело» — «бить челом» — просить, ходатайствовать); — новые слова (неологизмы), сравнительно недавно вошедшие в язык науки, техники и в другие сферы общения (например, «новые русские», «космоплавание»); — историзмы — слова, которыми в прошлом назывались те или иные понятия, предметы, явления, сегодня уже не существующие (например, волостной писарь, опричник); — профессионализмы — слова, употребление которых характерно для лиц, объединенных по роду своей деятельности, профессии (например, «компас», «осмечивать» — составлять сметы); — арготизмы (жаргонная лексика) — слова из тайного, «засекреченного» жаргона определенных социальных групп (воров, бродяг, нищих), отличающихся от общенародного языка наличием специфических слов и выражений (например, «сосы» — деньги, «ксива» — документ); — диалектизмы — слова, характерные для жителей определенной территориальной единицы или заимственные из диалекта этого района (например, для жителей Северного Кавказа характерны такие диалектные слова, как «зараз» — сейчас, «держак» — черенок для вил или лопаты); — варваризмы — неправильно употребленные слова и выражения, наимственные из какого-либо другого языка. Встречаются в тех случаях, когда при письме на неродном языке автор пишет отдельные письменные знаки, а иногда и целые предложения с соблюдением правил грамматики родного языка (например, «довел фирму до высшего вакуума» — в смысле «до высшего качества»); — вульгаризмы — слова, несущие резко выраженную грубость; — идиомы — своеобразные обороты речи, свойственные какомунибудь языку и не переводимые дословно на другой язык (например, «чудеса в решете», «козел отпущения»). Фразеология — совокупность устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу (идиомы, пословицы, поговорки, кры'i.rrbie слова). Характер фразеологических оборотов оценивается с 1 ички зрения их распространенности, архаичности и национальной ок-II.K'KII, что позволяет определить возраст, условия воспитания и уронен i> образования, национальность, эрудицию, профессиональную принадлежность автора. (Так, обороты типа «сломя голову», «ловить рыбу || мутной воде», «плясать под чужую дудку» можно считать приемлемыми для любого русского человека, а обороты «геркулесовы столпы», < 1гГ)сдиная песня», «сизифов труд» — типичными для лиц, получив-тп\ надлежащее образование и хорошо начитанных.) 169

Изобразительно-выразительные средства — выражения, употребляемые в переносном смысле (метафора, ирония, аллегория, гипербола, сравнение) и так называемые стилистические фигуры (градация, антитеза, риторические вопросы и другие речевые приемы). Изобразительновыразительные средства вводятся для усиления действенности речи, придания ей образности и силы. Создавая запоминающийся образ, они углубляют понимание основного, главного в описываемых событиях и могут индивидуализировать письменную речь анонима. Стилистические признаки Стиль письма — совокупность приемов использования лексических, фразеологических и изобразительных средств языка; манера выбора слов, речевых оборотов, структура фраз, построение текста в целом, характерная для конкретного автора. Стиль письма в определенной степени характеризует личность пишущего, отражает характер его мышления, производственный опыт, глубину знаний, род занятий, индивидуальные языковые наклонности и привычки. По сфере применения (по жанру) стиля письма принято делить его на научный, публицистический (газетно-журнальный), официальнодокументальный (канцелярский), производственно-технический, художественно-беллетристический и эпистолярный (бытовой). Специфика каждого стиля обусловливается целевой установкой документа, навыковыми особенностями автора в выражении мыслей, соответствующими его индивидуальным, эмоциональным, психическим, профессиональным и иным привычкам и наклонностям. На основании анализа признаков письменной речи, как носителей криминалистически значимой информации, в процессе установления автора анонимного документа может быть высказано предположительное суждение: о половой принадлежности автора; его национальности; об образовании; возрасте; профессии (специальности); месте работы; месте жительства; партийной принадлежности и др. По завершении исследования по определению предполагаемого облика автора анонимного документа, а также с появлением (в результате следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий) лиц, подозреваемых в авторстве, проводится подбор материала для сравнительного исследования с целью идентификации автора анонимного документа. Для проведения автороведческих исследований с целью идентификации автора документа необходим специальный подбор материала для сравнительного исследования, т.е. к образцам письма предъявляются определенные требования с точки зрения: — объема; — происхождения; 170

— времени исполнения; — тематики. Объем. В методических указаниях для правоохранительных органов говорится, что образцы по объему должны быть до пяти страниц машинописного текста и до 10 страниц рукописного текста. Однако, необходимо помнить, что пригодность материала в первую очередь зависит не только и не столько от объема, сколько от его качества, от характера особенностей, отражающих навыки письменной речи автора. Происхождение. Подбираемые образцы письма по своему происхождению могут быть свободными и экспериментальными. Свободными образцами считаются рукописи, выполненные (составленные, написанные, отпечатанные на множительных аппаратах) проверяемым лицом самостоятельно, собственноручно, вне связи с расследованием. Ими могут быть материалы личного дела, доклады, отчеты, дневники, личные письма и другие документы. Экспериментальные образцы — это тексты, выполненные проверяемым лицом в связи с расследованием дела, по предложению следователя, суда, эксперта или лица, отбирающего их в порядке производства оперативно-розыскного мероприятия. Получение экспериментальных образцов связано с необходимостью проверки написания проверяемым лицом определенных выражений, отдельных слов, не встречающихся в свободных образцах. Отбор образцов по возможности должен быть произведен несколько раз. Время исполнения. Свободные образцы должны быть как можно ближе ко времени появления исследуемого документа. Наиболее важно это в тех случаях, когда известно (или предполагается), что автором является лицо, продолжающее общеобразовательную учебу или специальную подготовку, поскольку в это время могут происходить значительные изменения в степени овладения правилами правописания, в обогащении активной лексикой. Целесообразен подбор образцов с разнообразной тематикой. Это позволяет проследить более полно лексические особенности и выявить некоторые элементы стиля изложения мыслей. Однако в числе таких образцов обязательно должны быть документы, написанные на ту же тему (или хотя бы близкую тему), что и исследуемый документ. Экспериментальные образцы при исследовании письменной речи могут быть использованы лишь для проверки грамматических, но не лексических и стилистических признаков в связи с тем, что последние несут информацию о письменной речи составителя экспериментального текста, а не его исполнителя.

171

§ 3. ПОЧЕРК КАК ОБЪЕКТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Криминалистическое почерковедение — это подсистема криминалистической скриберологии, связанная с изучением закономерностей возникновения и движения криминалистически значимой информации о письменно-двигательном навыке человека в целях решения диагностических и идентификационных задач. Криминалистическое почерковедение опирается на такие области знаний, как физиология высшей нервной деятельности и анатомия двигательного аппарата, биомеханика и психологическая организация письменно-двигательного навыка. По почерку устанавливается исполнитель документа. Почерк и письменная речь составляют единое целое, они формируются в едином процессе обучения письму. Психофизиологические основы этого процесса едины. Признаки почерка как особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся в процессе письма, характеризуются устойчивостью, вариационностью и индивидуальностью. Устойчивость почерка — это относительное постоянство письменно-двигательного навыка конкретного лица. (В криминалистике устойчивость почерка рассматривается только применительно к определенным временным отрезкам, что позволяет установить ориентировочное время написания документа). Вариационность почерка — это результат реакции организма на изменяющиеся условия написания документа. Данные условия могут быть объективными и субъективными. Объективные — условия, не зависящие от воли и сознания исполнителя документа (например, вид пишущего прибора или характер освещения). Субъективные условия, зависящие от воли и сознания исполнителя документа. К числу последних относятся умышленное изменение почерка, которое проявляется при имитации чужого почерка или маскировки своего собственного, и неумышленное изменение почерка, проявляющееся при написании документа с конкретной целевой установкой (например, в одном случае исполнитель документа пишет разборчиво «красиво», в другом — бегло, малоразборчивым почерком). Неумышленное изменение почерка может проявляться и при написании документа в момент необычного состояния организма пишущего (например, состояния опьянения). Вариационность почерка не препятствует идентификации человека по почерку при условии, что она учитывается субъектом ППД (следователем, судьей и т.д.) в процессе подбора образцов почерка. Индивидуальность почерка — это неповторимая совокупность особенностей системы движений при образовании письменных знаков у 172

конкретного человека. Индивидуальность начинает приобретать свои качества у школьника на четвертом голу обучения. Этот процесс продолжается и после завершения периода обучения, и всегда зависит как от количества и характера почерковой практики, так и условий, в которых она протекает. Научные основы криминалистического почерковедения включают в себя положения о качественно-количественных характеристиках почерка, которые по характеру своего проявления делятся на топографические, общие и частные признаки. Топографические признаки почерка — это привычные способы размещения пишущим текста и его частей на бумаге. Привычный способ размещения текста вырабатывается и закрепляется у человека в результате длительной практики письма. Пишущий, как правило, не задумывается над тем, как располагать текст на бумаге, а механически использует укоренившиеся навыки, в котором и выражается его индивидуальность. Топографические признаки особенно важны при исследовании искаженных рукописных текстов, в которых индивидуальные особенности почерка выражены слабо. К топографическим признакам относятся: Поля — отступы от обреза листа бумаги справа, слева, сверху, снизу. Оцениваются с точки зрения наличия (или отсутствия) по признакам: — размера — большие, средние, малые (к средним относятся поля размером от 25 до 35 мм); — конфигурации (формы) — равномерные (ровные), неравномерные (когда текст размещается без соблюдения одинаковых по размеру отступов от левого и правого краев листа бумаги), сужающиеся, расширяющиеся книзу. Абзацы — части текста с законченной мыслью. Текст может быть исполнен: — без деления на абзацы; — с делением на абзацы, но без отступов в начале абзаца; — с делением на абзацы и с отступами в начале и в конце абзацев. Расположение строк по отношению к горизонтали на нелинованной бумаге (горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся): — по форме (прямые, выпуклые кверху, вогнутые вниз); — по отношению к линиям типографского графления на линованной бумаге (над линиями, на линиях, без соблюдения линий графления). Перенос слов делают не все пишущие. В тексте может наблюдаться и частое употребление и их полное отсутствие. В последнем случае исполнители документа либо заранее бросают строку и переходят на 1 ледующую, либо уплотняют буквы или загибают строку кверху или книзу. При наличии переносов знаки переноса могут быть в одну или 173

две черточки, размер их может быть большим, средним или малым. К средним относится перенос (черточка) размером в двухштриховую строчную букву. Форма — прямая, выпуклая, вогнутая. Расположение по отношению к строке — посредине или со смещением вверх или вниз вплоть до расположения ниже линии строки. По отношению к горизонтали — горизонтальные, поднимающиеся или опускающиеся. Промежутки между словами могут быть большими, средними и малыми (средние — если между словами вмещается одна трехштриховая буква), а также равномерными и неравномерными. Выделение слов — акцент на отдельные слова или группу слов. Способы акцента — подчеркивание одно- или двухштриховой, прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями; увеличение размера букв; письмо вразрядку, прописными буквами и др. Вставки пропущенных слов и букв. Способы вставок могут быть самые разнообразные: пометка в виде римской цифры пять (галочка), над которой имеется текст; обводка текста и стрелка, указывающая место, где он должен быть расположен; условная пометка в тексте и соответственный вынос на поля данного знака, рядом с которым помещается вставленный текст. Положение обращения (адресата), подписи, даты. Указанные признаки могут располагаться по-разному по отношению к листу бумаги и основному тексту, строке, горизонтали. Разным может быть и способ выполнения: интервал между обращением и следующей за ним строкой бывает большим, средним и малым (средний — если между обращением и следующей за ним строкой вмещается 3-4 строки). Положение нумерации страниц текста. Порядковый номер страницы может быть размещен слева, справа или посредине верхнего или нижнего поля текста. Топографические признаки письма используются для идентификации автора и исполнителя в сочетании как с признаками письменной речи, так и с признаками почерка в рукописном документе. Ценность топографических. признаков заключается в том, что выполнение их чаще всего происходит автоматически, без контроля сознания, поэтому они могут сохраниться даже при искусственной маскировке (искажении) письма. Общие признаки почерка. Общие признаки характеризуют почерк в целом. Общими признаками являются: Выработанность почерка. Выработанность почерка определяется степенью владения техникой письма конкретным лицом. По степени выработанности почерки подразделяются на маловыработанный, средний по степени выработанностн и хорошо выработанный почерк: — маловыработанный почерк характеризуется неуверенностью и несогласованностью движений пишущей руки. Рукопись, выполнен174

ная таким почерком, выглядит нестройной, буквы отличаются от стандартных прописей вследствие утраты некоторых движений; — средневыработанный почерк характеризуется средним темпом письма и средней координацией движений. В этом почерке наблюдается недостаточная согласованность движений при исполнении письменных знаков. Отдельные буквы и несложные сочетания в словах выполняются автоматизирование, появляются вариации в способах выполнения письменных знаков; — высоковыработанный почерк характеризуется наличием непринужденных автоматизированных и согласованных движений. В этом почерке наблюдается, с одной стороны, многовариантность букв в зависимости от их места в слове и сочетании с другими буквами, с другой стороны — однотипное выполнение разных букв. Общий тип (строение) почерка. По этому признаку почерк подразделяется на простой, упрощенный и усложненный (вычурный). Простой — система движений направлена на выполнение элементов письменных знаков, букв и слов и соответствует или близка установленным стандартным прописям (ученическим). Упрощенный — большинство письменных знаков исполняется упрощенными движениями. Упрощенный почерк — это, как правило, хорошо выработанный («быстрый»), трудночитаемый почерк с упрощенным написанием букв, связей между ними. Усложненный — характеризуется значительным по отношению к установленным прописям количеством движений при выполнении и соединении письменных знаков. Усложнения (вычурности) чаще всего вводятся в надстрочные и подстрочные элементы букв для украшения их. Общее направление движений в почерке бывает левоокружным (против часовой стрелки), правоокружным, прямолинейным и смешанным. В зависимости от преобладания тех или иных движений почерк подразделяется на левоокружный, угловатый (преобладают прямолинейные движения), правоокружный, смешанный (примерно поровну сочетаются левоокружные и правоокружные движения). В большинст-ис случаев для русскоязычных характерным является левоокружный почерк. Этот признак относительно устойчив при выполнении рукописи, /игже в различных непривычных для пишущего условиях письма. Размер почерка. В соответствии с высотой строчных элементов | ivKi) почерк может быть мелким (до 2 мм), средним по размеру (от 2 до ' мм), крупным (5 мм и больше). Наклон почерка (правонаклонный, прямой, левонаклонныи и сме111.11111ЫЙ). 175

У русскоязычных почерк в основном правонаклонный. В правонаклонном почерке угол наклона основных штрихов колеблется от 35 до 85", а левонаклонном — в пределах 95 до 115°. Прямым считается почерк, в котором угол наклона основных штрихов равен 85—95°. Очень редко встречается смешанный почерк. Разгон почерка характеризуется соотношением высоты письменных знаков к их ширине. По разгону почерк делится на сжатый, средний и размашистый. Для определения разгона почерка используется соотношение размеров в трехштриховых вариантах строчных букв Т, Ш, Щ. Если высота трехштриховых букв значительно больше их ширины, то почерк считается сжатым. При высоте букв, равной ширине, — почерк средний. Если высота букв меньше ширины — почерк размашистый. Связность почерка. Степень связности почерка определяется по количеству букв, выполненных связно, без отрыва орудия письма от бумаги. По степени связности почерк подразделяется на связный, средний по степени связности и отрывистый. Связный почерк характеризуется тем, что одним непрерывным движением выполняется пять и более букв. Средний по степени связности почерк — одним непрерывным движением выполняется три-четыре буквы. Отрывистый почерк — каждая буква пишется отдельно, без связи с другими буквами или связывается не более двух букв. Нажим в почерке характеризуется соотношением ширины основных и соединительных штрихов, а также степенью вдавленности штрихов. По соотношению толщины основных и соединительных штрихов почерк подразделяется на: — почерк с сильным нажимом — ширина основного штриха более 1 мм; — почерк со средним нажимом — ширина основного штриха меньше 1 мм, но больше соединительного; — почерк со слабым нажимом — основные и соединительные штрихи по ширине приблизительно одинаковы, но не менее 0,5 мм; — почерк с тонким нажимом — основные и соединительные штрихи по ширине менее 0,5 мм. По степени вдавленности различается: — сильная, когда вдавленность наблюдается на более чем двух последующих листах; — средняя — вдавленность наблюдается на двух последующих листах; — слабая, когда вдавленность может наблюдаться только на оборотной стороне листа. 176

Общие признаки почерка являются признаками группового значения. Они определяют сходство или различие почерка в исследуемом документе и сравниваемых образцах. Используются при первоначальном отборе материала для исследования его по частным признакам. Частные признаки почерка — это совокупность навыков письма, отображающихся в способах исполнения и связывгчия письменных знаков и их элементов, а также в расположениях письменных знаков и их элементов относительно друг друга. Частные признаки могут иметь место в любых элементах (штрихах) букв: начальных и заключительных, основных и соединительных, овалах и полуовалах, надстрочных и подстрочных (пример 1),

Элементы букв: а) 1 — начальные; 2 — заключительные; б) 1 — основные; 2 — соединительные; в) 1 — овалы; 2 — полуовалы; г) 1 — надстрочные; 2 — подстрочные; выполняемых приводящим или отводящим левоокружным или правоокружным движением (пример 2), связанных между собой с образованием петли, угловатости, путем примыкания (пример 3).

Направление движения при выполнении элементов букв: а) приводящее и отводящее; б) левоокружное и правоокружное.

Способы связи элементов букв: а) петлевая; б) угловатая; в) примыкающая. Все многообразие частных признаков может быть разделено на че-i.i ])e группы: 177

1. Особенности направления движения при выполнении письменных знаков и их элементов (пример 4).

Левоокружное выполнение буквы «ш» и первого полуовала буквы «ж», одноштриховой вариант буквы «т», правоокружное выполнение строчных элементов буквы «в» и «ы», приводящее движение при выполнении первого элементы буквы «л». 2. Особенности связывания письменных знаков и их элементов (пример 5)

Упрощенная связь букв одежде, наличие на теле потерпевшего следов борьбы и самообороны. В ходе осмотра трупа, снятого с петли, внимательно изучается гтрангуляционная борозда — ее характер, направление, ширина и глу565

бина, цвет, отображение в ней материала петли; в протоколе отмечается наличие и расположение трупных пятен, их цвет и другие особенности, наличие следов непроизвольного мочеиспускания и дефекации. В случаях, указывающих на отравление, в протоколе осмотра описываются следы химических веществ на одежде и теле трупа, ожоги кожи и слизистой, отмечается наличие рвотных масс, крови, характерных запахов, специфических трупных явлений, свидетельствующих о наступлении смерти от определенного яда. При осмотре трупа, извлеченного из воды, помимо фиксации имеющихся на нем телесных повреждений, обращается внимание на наличие явлений мацерации, а также пены в области рта и носа. При исследовании обстановки мест происшествия по делам об убийствах необходимо учитывать, что обнаруженные на этом месте следы крови имеют не только судебно-медицинское, но и криминалистическое значение. На основе их изучения могут быть выяснены такие существенные обстоятельства, как место совершения убийства, его механизм, положение потерпевшего в момент причинения ему телесных повреждений и др. Обнаруженные следы крови подробно описывают в протоколе осмотра с указанием их характера (лужи, потеки, капли, мазки), количества, размеров, локализации, конфигурации и формы краев. В ходе осмотра следователь обязан принять меры к выявлению микроследов, которые по делам об умышленных убийствах нередко служат важным источником информации об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Носителями этих следов в большинстве случаев являются одежда потерпевшего, тело трупа, орудие преступления. На одежде и теле трупа могут быть обнаружены микрообъекты, способствующие установлению места убийства либо места сокрытия трупа, выяснению профессии потерпевшего (пыльца цветов, семена растений, частицы определенных веществ и т.п.). Решение в ходе осмотра ряда тактических вопросов требует производства на месте происшествия предварительных исследований тех или иных объектов. Подобные исследования поручаются следователем приглашенным для участия в осмотре специалистам. Производя осмотр, следователь не должен оставлять без внимания негативные обстоятельства, свидетельствующие об инсценировке на месте происшествия: наличие на месте осмотра следов, свидетельствующих о различных, взаимоисключащих причинах наступления смерти потерпевшего, либо отсутствие следов, обязательных при том развитии событий, о котором свидетельствует окружающая обстановка. Все негативные обстоятельства подлежат подробному описанию в протоколе осмотра, и на их основании следователь выдвигает и проверяет соответствующие версии. 566

Установление личности неопознанного трупа. Если при осмотре трупа не было обнаружено документов, и труп не был опознан присутствовавшими на месте происшествия лицами, следователь принимает меры к установлению личности потерпевшего. С этой целью труп может быть предъявлен лицам, которые могут его опознать (работники домоуправлений, ДЭЗов, почтальоны, участковые инспекторы милиции, жители близлежащих населенных пунктов и т.п.). Если в ходе этих мероприятий будут получены данные о личности потерпевшего, труп предъявляется его родственникам, знакомым, сослуживцам для опознания. Производство данного следственного действия по делам об убийствах имеет ряд особенностей. Так, производство предъявления для опознания трупа рекомендуется производить в отдельном помещении морга. В случаях, когда имеется возможность предъявить труп для опознания нескольким лицам, предпочтение отдается тому из них, кто способен менее болезненно перенести эту процедуру. При наличии на лице трупа телесных повреждений либо далеко зашедших гнилостных изменений перед опознанием производится туалет трупа. Труп, обнаженный, без одежды, предъявляется для опознания задрапированным простыней. Найденная в ходе осмотра места происшествия одежда и иные предметы, могущие принадлежать потерпевшему, предъявляются для опознания отдельно от трупа. Если указанные выше действия не принесли положительных результатов, а дальнейшее хранение трупа невозможно, то перед его захоронением должны быть произведены действия, направленные на обеспечение последующей возможности идентификации личности потерпевшего. С этой целью труп дактилоскопируется, фотографируется по правилам сигналетической фотосъемки и на него составляется карта неопознанного трупа. С помощью судебно-медицинского эксперта с головы трупа отбираются образцы волос, участки кожи с татуировками препарируются и сохраняются в судебно-медицинском учреждении. Одежда и другие находившихся при трупе предметы изымаются и хранятся при уголовном деле. Дактилоскопическая карта с отпечатками пальцев рук потерпевшего и карта неопознанного трупа направляются в орган уголовной регистрации. Фотоснимки лица трупа передаются оперативным работникам милиции для выяснения личности погибшего. В необходимых случаях для установления его личности использу ется местное радио, телевидение, печать. Для получения дополнительной информации о личности потерпев шего назначаются судебные экспертизы. Так, экспертные исследоип ния волос, ушной серы, подногтевого содержимого, следов-наслоениП на одежде и обуви трупа могут способствовать установлению профсг 567

сии потерпевшего; с помощью товароведческой экспертизы устанавливается место изготовления одежды и других находившихся при трупе вещей; восстановление с помощью криминалистической экспертизы содержания проездных и иных документов, обнаруженных при потерпевшем, способствует установлению населенного пункта, откуда он прибыл. Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по делам об убийствах допрашиваются очевидцы преступления, родственники, знакомые и сослуживцы потерпевшего и подозреваемого, а также иные лица, обладающие информацией, интересующей следствие. Основная цель допроса очевидцев — получение от них подробной информации об обстоятельствах совершенного убийства и приметах преступника. В ходе допроса выясняется, в силу каких причин очевидец оказался на месте происшествия и что привлекло его внимание к происходившему, каковы были развитие и последовательность событий на месте происшествия, количество и приметы преступников, их имена или клички, которыми они себя называли, наличие у них оружия или иных предметов, использовавшихся в качестве такового, действия каждого из них, поведение потерпевшего, характер оказываемого им сопротивления, действия виновных после совершения преступления. Если в ходе допроса свидетель заявит, что потерпевший либо виновный знакомы ему в лицо, у него выясняется, где и при каких обстоятельствах он с этим человеком встречался ранее. Задача допроса лиц, первыми обнаруживших труп, — установление событий, происходивших на месте происшествия с момента обнаружения трупа до приезда следственно-оперативной группы, а также уточнение деталей обстановки места происшествия до начала его осмотра. При допросе указанных лиц выясняется, при каких обстоятельствах ими был обнаружен труп, кто находился в тот момент около трупа или вблизи места происшествия, в каком направлении скрылось это лицо и каковы были его приметы, был ли потерпевший в сознании на момент его обнаружения, если да, то говорил ли что-либо, какова была поза трупа и обстановка вокруг него, приближался ли свидетель к трупу, изменял ли его позу, отлучался ли с места происшествия до приезда работников милиции и кто в это время оставался около трупа. Допросы родных и близких потерпевшего преследуют цель выяснить его личность, взаимоотношения с другими лицами, в том числе и с подозреваемым, если ранее они были знакомы, а также возможные мотивы убийства. В ходе допросов следователь выясняет подробности о личности потерпевшего, о его взаимоотношениях с родственниками, знакомыми, сослуживцами, компаньонами либо конкурентами, круг его связей и знакомств, образ жизни, распорядок дня, поведение в пери568

од, предшествовавший убийству, обстоятельства последнего дня жизни. Если в ходе допроса свидетели высказывают подозрения в отношении конкретного лица либо предположения о возможных мотивах убийства, то необходимо выяснить, на чем эти подозрения и предположения основаны. Свидетели из числа знакомых, соседей и сослуживцев потерпевшего и подозреваемого, как правило, допрашиваются по вопросам, связанным с личностью виновного и его жертвы, а также для выяснения отдельных обстоятельств преступления (например, обстоятельств изготовления либо приобретения подозреваемым оружия). При допросе родственников подозреваемого помимо перечисленных выше вопросов выясняется его поведение до и после совершения убийства, действия по сокрытию следов преступления. Судебно-медицинская экспертиза. Среди неотложных следственных действий по делам об убийствах особое место занимает судебномедицинская экспертиза, назначение которой является обязательным для установления характера телесных повреждений и причины наступления смерти. Кроме этих общих вопросов на разрешение судебно-медицинской экспертизы в зависимости от выдвинутых по делу следственных версий могут быть поставлены вопросы, направленные на выяснение: а) обстоятельств совершенного преступления: причина и время наступления смерти, имеются ли на трупе телесные повреждения, их количество, локализация, характер и механизм образования, какие из повреждений прижизненны и какие получены после смерти, последовательность причинения телесных повреждений, в каком положении находился потерпевший в момент их причинения, способен ли он был передвигаться после нанесения данных повреждений, совершать целенаправленные действия, какое из нескольких телесных повреждений оказалось смертельным, с какой силой наносились удары, имеются ли на трупе признаки, свидетельствующие о борьбе или самообороне и т.п.; б) обстоятельств, предшествовавших убийству: имеется ли в крови потерпевшего алкоголь и какой степени опьянения соответствует его концентрация, принимал ли потерпевший до убийства пищу, задолго ли до наступления смерти и какую именно, имела ли потерпевшая перед смертью половое сношение; в) орудий совершения убийства: одним или несколькими орудиями причинены телесные повреждения потерпевшему, вид, форма, размеры этого орудия, не могли ли повреждения быть причинены представленным на экспертизу орудием; 569

г) личности потерпевшего: не принадлежат ли части расчлененного трупа одному лицу, пол, возраст, рост потерпевшего, какими заболеваниями страдал, какие перенес операции, имеются ли в его организме какие-либо патологические изменения или аномалии внутренних органов, особенности строения зубного аппарата, каковы группа и тип крови потерпевшего; д) личности подозреваемого: к какой группе принадлежит кровь лица, сперма которого обнаружена в половых органах потерпевшей, обладало ли лицо, производившее расчленение трупа, познаниями в области анатомии или практическими навыками секционной техники, не является ли лицо, производившее расчленение, левшой; е) мотивов и целей преступления: нет ли на теле трупа следов, характерных для насильственного полового акта, не имеется ли признаков прерывания беременности, не носили ли причиняемые потерпевшему телесные повреждения характер истязания, не сопровождались ли они особыми мучениями жертвы; ж) инсценировки расследуемого события: не изменялась ли поза трупа, могли ли быть причинены имеющиеся на трупе телесные повреждения рукой самого потерпевшего, соответствуют ли телесные повреждения, имеющиеся на трупе, повреждениям на его одежде, если нет, то чем это может быть объяснено, не наложена ли петля на шею потерпевшего посмертно, является ли место обнаружения трупа местом убийства и др. В связи с тем, что в ходе судебно-медицинского исследования трупа могут быть установлены факты, требующие постановки перед экспертом дополнительных вопросов, а также выявлены обстоятельства, нуждающиеся в срочной проверке, присутствие следователя при производстве судебно-медицинской экспертизы представляется более чем желательным. При исследовании расчлененных трупов, а также при решении ряда сложных вопросов, требующих познаний из различных отраслей медицинской науки, назначается комиссионная судебно-медицинская экспертиза. В случаях, когда решение подобных вопросов требует одновременного применения данных других наук, производятся комплексные экспертные исследования. При расследовании убийств наряду с судебно-медицинской экспертизой проводятся и другие виды экспертных исследований. Для исследования волос, следов крови и иных выделений организма назначается судебно-биологическая экспертиза. При обнаружении под ногтями пальцев рук трупа либо на орудии убийства частиц кожи, тканей внутренних органов для определения их происхождения и установления групповой принадлежности производятся цитологические исследования. Исследование следов-наложений, в частности волокон одежды 570

обвиняемого на одежде и теле трупа, осуществляется криминалистической экспертизой материалов, веществ и изделий. По обнаруженным на месте происшествия следам рук, ног, транспортных средств, орудий взлома могут производиться разнообразные трасологические исследования. В зависимости от способа совершения убийства и конкретных обстоятельств дела могут быть назначены также баллистическая, взрывотехническая, химическая, физико-химическая, токсикологическая, гидрологическая и другие экспертизы. Допрос обвиняемого и подозреваемого. Планирование допросов и выбор тактики их проведения осуществляется исходя из обстоятельств расследуемого преступления, собранных доказательств, данных о личности допрашиваемого и занятой им по делу позиции. В ходе допросов по делам об очевидных убийствах подозреваемые (обвиняемые), как правило, не отрицают своей вины в совершенном преступлении. Основная цель допроса в таких случаях заключается в выяснении всех существенных обстоятельств совершенного и установлении мотивов убийства. По делам об убийствах, совершенных в условиях неочевидности, подозреваемые в ходе допроса нередко отказываются от дачи показаний, ссылаясь на ст. 51 Конституции РФ, либо придерживаются выжидательной позиции, пытаясь выяснить, какими доказательствами их причастности к убийству располагает следователь. На протяжении расследования под влиянием различных факторов линия поведения подозреваемого (обвиняемого) может неоднократно меняться, что находит свое выражение в отказе от ранее данных показаний, признании ранее отрицаемых фактов либо заявлениях о самооговоре. При отрицании своей вины подозреваемые (обвиняемые) в ходе допроса нередко выдвигают ложное алиби, заявляют о совершении преступления другими лицами либо о самоубийстве потерпевшего или несчастном случае. При расследовании убийств «без трупа» подозреваемыми (обвиняемыми) нередко выдвигается версия о том, что исчезнувший жив, но по каким-либо причинам скрывается. Будучи вынужденным в ходе расследования признать совершение убийства, обвиняемый нередко отрицает факты, отягчающие ответственность, заявляет о наличии смягчающих обстоятельств. В подобных ситуациях цель допроса — подробное выяснение всех сообщаемых допрашиваемым фактов и установление источников сведений о них, в связи с чем особое значение приобретает конкретизация и детализация показаний. Получить от подозреваемого (обвиняемого) достоверные показания нередко удается лишь путем умелого маневрирования информацией, полученной следователем в ходе производства других следствен571

ных и оперативно-розыскных действий, а также при умелом использовании находящихся в его распоряжении доказательств. В связи с этим большое значение имеют такие тактические приемы допроса, как побуждение допрашиваемого к логическим рассуждениям, привлечение его к участию в исследовании доказательств, разъяснение значения установленных расследованием фактов. В зависимости от конкретных обстоятельств дела и личности допрашиваемого применяются также другие тактические приемы допроса. В случае признания обвиняемым своей вины особое внимание в ходе допроса уделяется выяснению и фиксации тех обстоятельства убийства, которые могли быть известны только лицу, принимавшему непосредственное участие в совершении преступления. Особенности частных методик расследования убийств в значительной степени определяются способом их совершения и сокрытия, что можно наблюдать при рассмотрении методик расследования убийств, совершенных с применением огнестрельного оружия и взрывчатых веществ, а также сопряженных с исчезновением потерпевшего и расчленением трупа. Глава 43 Особенности расследования отдельных видов убийств § 1. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ, СОВЕРШЕННЫХ ПУТЕМ ВЗРЫВА В качестве орудий совершения1 данных преступлений применяются армейские боеприпасы (гранаты, мины и т.п.), взрывчатые вещества боевого назначения (пластит и т.п.) либо применяемые при производстве взрывных работ в отдельных отраслях промышленности, а также кустарно изготовленные взрывные устройства. Мотивами подобных убийств являются, как правило, хулиганство, месть, ревность, личные неприязненные отношения, конфликты на почве коммерческой деятельности, корыстные побуждения. Особенности организации расследования данной категории убийств во многом определяются следственной ситуацией, складывающейся на момент возбуждения уголовного дела. Наиболее распространенными ситуациями при этом являются: 1) поступление в правоохранительные органы сообщения о заминировании конкретного объекта; 2) обнаружение предмета, могущего быть взрывным устройством; 3) взрыв объекта с помощью взрывного устройства; Принятые сокращения: ВВ — взрывчатые вещества, ВУ — взрывное устройство, СВУ — самодельное взрывное устройство. 572

4) взрыв объекта при неизвестности его причины. Исходя из той или иной ситуации, следователем выдвиг.и-и ,i |ri.'i первоначальных следственных версий. Так, при сообщении о том, что на конкретном объекте устаитги n.i взрывное устройство, выдвигаются версии о том, что сообщение ш> i-i ется достоверным либо носит ложный характер и сделано из сообр.ы" ний парализации деятельности данной организации, учреждении Когда сообщение соответствует действительности, и взрывное yc-rpdii ство действительно установлено, строятся версии о местах его возмож ного заложения, времени взрыва; месте нахождения и личности автора сообщения. При обнаружении предмета, похожего на взрывное устройство, выдвигаются версии о том, действительно ли он относится к категории взрывных устройств, о его мощности, устройстве, способе приведения в действие. В том случае, когда исходная информация свидетельствует о том, что ВУ установлено в помещении, могут также выдвигаться версии о способах проникновения на территорию объекта, о лицах, которые могли это осуществить. В случае произошедшего взрыва помимо названных версий могут выдвигаться версии об эпицентре взрыва, местах возможного нахождения преступника в момент взрыва, возможных путях его ухода с места происшествия, использовании транспортных средств, наличии свидетелей и пр. В случае взрыва неустановленного происхождения, версии выдвигаются с учетом характеристики объекта взрыва. Так, при взрыве жилого или бытового помещения помимо версии об умышленной организации взрыва, выдвигается предположение о неосторожном обращении с взрывчатыми веществами, о нарушении правил хранения и эксплуатации газовых плит, баллонов с горючим газом, легковоспламеняемых веществ. При взрыве на промышленном предприятии могут быть выдвинуты версии о нарушении технологических процессов либо правил обращения с взрывоопасными материалами. В случае поступления информации о заминировании конкретного объекта в первую очередь должны быть предприняты меры к удалению на безопасное расстояние находящихся на объекте людей, организации оцепления и охраны места происшествия. По прибытии на место специалисты незамедлительно приступают к поиску места закладки ВУ. Поиск взрывного устройства проводится первоначально в наиболее уязвимых местах на обследуемом объекте с применением визуального метода по признакам, демаскирующим закладку взрывного устройства, с использованием технических средств и с помощью специально натренированной служебно-розыскной собаки. Причем все эти методы применяются в совокупности. 573

Для обнаружения ВУ используются следующие технические средства: — армейские миноискатели; — криминалистические металлоискатели; — стетоскоп для прослушивания хода часового механизма; — газовые анализаторы ВВ; — рентгеновская аппаратура. Большую помощь в обнаружении взрывных устройств могут оказать специально тренированные собаки. Категорически запрещается вести поиск СВУ с помощью щупа, так как можно затронуть и привести в действие взрывной механизм. В ситуации, когда обнаружен предмет, похожий на взрывное устройство, наиболее типичными являются следующие тактико-технические приемы. Устанавливаются и опрашиваются очевидцы, обнаружившие данный предмет (при их опросе выясняется, кем и когда обнаружено взрывное устройство, какие действия с ним производились: вскрытие, перемещение и т.п.). Специалистом-взрывотехником изучаются внешние признаки данного предмета без его перемещения. Предварительное исследование осуществляется с применением рентгеноаппаратуры. С этой целью могут использоваться портативные медицинские рентгеноаппараты, а также специальные, например портативный рентгенотелевизионный интроскоп, с помощью которого получается статистическое изображение конструкции взрывного устройства на специальной пленке. Обезвреживание взрывного устройства на месте происшествия осуществляется тогда, когда известна его конструкция и принцип приведения в действие. Важно при этом убедиться, что в ВУ отсутствует приспособление неизвлекаемости. При невозможности обезвредить ВУ на месте его обнаружения оно упаковывается в бронезащитное одеяло, погружается в специальную автомашину, оборудованную бронекамерой, и доставляется в специальную лабораторию, где производится обезвреживание ВУ и его исследование. Если обезвредить ВУ не представляется возможным, его эвакуируют на специальной машине в безопасное место для разрушения. В период осмотра подозрительного предмета в момент его обезвреживания, эвакуации или разрушения рекомендуется с безопасного расстояния фиксировать эти процессы с помощью фото-кино-видеосъемки с использованием длиннофокусных объективов, а также использовать радиопереговорные устройства с магнитофонными приставками. В случае взрыва объекта с помощью ВУ или взрыва неустановленного происхождения прибытие оперативно-следственной группы 574

должно быть незамедлительным. Это позволит специалистам своевременно применять меры для сохранения следов с продуктами взрыва и применить анализатор, реагирующий на молекулы В В в воздухе. При выезде на место взрыва в полной готовности должны находиться следующие технические средства: — следственный чемодан, в котором кроме обычных технических средств (кусачек, ножниц, рулетки, электрофонаря, ножа и т.п.) имеются медицинская аптечка, специальные магниты и металлоискатели, портативный пылесос, марлевые тампоны, флакон с ацетоном, бюксы (стеклянные емкости с притертыми пробками), шпатели, полиэтиленовые пакеты; — специальные магниты, позволяющие вести поиск осколков в снегу, траве, мусоре и в водоемах; — сито, применяемое для просеивания сыпучего грунта и других сыпучих материалов в целях обнаружения осколков и предметов малой величины; — портативная рентгеновская аппаратура, которая используется при поиске осколков в матах, поролоне, одежде и обуви; — анализатор (детектор), реагирующий на молекулы ВВ в воздухе; — чемодан экспресс-анализа ВВ и порохов. Наиболее ценную информацию о способе взрыва, количестве примененного ВВ и направлении ударной волны можно получить по следам, находящимся в очаге взрыва и прилегающей к нему зоне. Именно здесь остаются продукты взрыва ВВ и наибольшее количество остатков взрывного устройства. В связи с этим важно правильно определить очаг взрыва, т.е. место, где находилось взрывное устройство. Очаг взрыва определяется по характерным признакам очага взрыва. При взрывах на местности характерными признаками очага взрыва, могут быть: — воронки разнообразной формы с взрыхленными стенками, с валиком грунта (гребнем по краям); — интенсивное окопчение грунта и поверхности предметов в местах, где находилось взрывное устройство; — опаление растительности (наблюдается, как правило, в непосредственной близости от места закладки взрывного устройства); — остатки взрывного устройства. При наличии четко выраженного очага взрыва осуществляются его узловая и детальная фотосъемки и производятся замеры. Воронку измеряют по диаметру, глубине, высоте гребня, а также фиксируется расстояние от центра воронки до ближайших неподвижных ориентиров. Если в центре взрыва нет воронки, а имеются большие разрушения, интенсивное и мелкое дробление преград, следы воздействия высоких температур и наличие копоти, то измеряется периметр площади, 575

на которой они находятся, характер разрушения и другие следы подробно описываются. При применении взрывного устройства в помещении признаками очага взрыва являются: — характер разрушений (они наиболее сильные, кроме того, предметы, находившиеся в непосредственной близости к взрывному устройству, подвергаются более интенсивному и мелкому дроблению); — наличие радиальных полос, которые образуются на вертикальных плоскостях в результате окопчения и воздействия тепловой энергии взрыва; эти полосы начинаются от очага взрыва и расширяются по мере удаления; возникают при неполном окислении продуктов взрыва ВВ; — наличие множества остатков взрывного устройства; — характер следов на преградах (наблюдается рябь и микрократеры на металлических преградах, точечные вкрапления на пористых предметах, следы сильного термического воздействия); — более выраженное воздействие высокой температуры .взрыва и ударной волны на одежде и теле пострадавших (интенсивные опаления и ожоги, разрывы внутренних органов, переломы костей). При работе со следами взрыва следует руководствоваться следующими рекомендациями: 1) остатки и микрообъекты непрогоревшего ВВ, конденсированные продукты взрыва, фрагменты промышленной упаковки ВВ, объектыносители микрочастиц и микроследов ВВ — изымаются в резиновых перчатках с применением пинцетов, игл, ножей, лопаток, тампонов и т.п.; — раздельно упаковываются в герметичные стеклянные, полиэтиленовые бюксы и коробки, либо при их отсутствии в герметичные полиэтиленовые или бумажные пакеты и конверты; — подробно описываются в протоколе с указанием места обнаружения и номера бокса, коробки (пакета или конверта); к протоколу прилагается схема обнаружения остатков, микрочастиц и микроследов непрореагировавшего ВВ; 2) следы разлета фрагментов ВУ, следы бризантного, фугасного, теплового, сейсмического воздействия взрыва, характерные признаки взрыва промышленного ВВ (на объектах-носителях) — подробно описываются в протоколе с указанием места обнаружения. Фрагменты ВУ изымаются в резиновых перчатках без стряхивания пыли, очистки поверхности от загрязнений и налетов; сортируются по видовой (родовой) принадлежности; упаковываются в герметичные полиэтиленовые или бумажные пакеты и конверты (наиболее крупные фрагменты ВУ упаковываются отдельно друг от друга); к протоколу прилагается схема разлета фрагментов ВУ; 576

3) контрольные пробы и образцы — изымаются и упаковываются с соблюдением следующих правил: — из очага взрыва необходимо брать несколько проб грунта, а при наличии воды или растительности — их образцы; — пробы грунта берутся со дна воронки, с ее боковых поверхностей и с гребня; — каждая проба отдельно упаковывается в полиэтиленовые пакеты, которые нумеруются и к каждому крепятся бирки с указанием времени и места изъятия; — каждая проба грунта должна содержать не менее 200 граммов, а воды не менее 0,5 литра; — для проведения сравнительного исследования проб, контрольные образцы грунта, воды и растительности изымаются из мест, куда исключается попадание продуктов взрыва ВВ (из-за преграды, из-под камня и т.п.); — места изъятия проб и образцов отмечаются также на схеме обнаружения остатков микрочастиц и микроследов непрореагировавшего ВВ; 4) все изъятые с места взрыва объекты без повреждения упаковки и сильных механических воздействий доставляются в отдельное сухое и темное помещение и затем в кратчайший срок без переупаковки направляются на исследование; — при изъятии и упаковке объектов применяются меры к сохранению их первоначального вида; 5) верхняя одежда потерпевших изымается в соответствующих медицинских учреждениях, упаковывается в герметичные полиэтиленовые пакеты, хранится при низких температурах и вместе со всеми объектами направляется на исследование; 6) при изъятии следов и предметов с места взрыва следует руководствоваться правилом, что собирается все, что не относилось ранее к изначальной окружающей обстановке; 7) в процессе изъятия, транспортировки и хранения объектов должны быть обеспечены безопасность лиц и неизменность свойств объектов; 8) если изъять объекты (их части) в натуре невозможно или не удается, то следует обеспечить сохранение их свойств в первоначальном виде (например, из-за быстроразвивающихся химических и физических изменений), рекомендуется изготовить материальные модели этих объектов: макеты, слепки, оттиски и т.д. Фотографирование и видеозапись для фиксации результатов осмотра места взрыва принципиально не отличаются от использования их при исследовании иных мест происшествий, за исключением: — трупы и повреждения фиксируются относительно очага взрыва; 577 37 1652

— узловую фотосъемку целесообразно осуществлять с глубинным масштабом, так как для проведения взрывотехнических исследований существенное значение имеют расстояния и положение предметов относительно очага взрыва. Определенная информация об обстоятельствах совершенного преступления может быть получена в ходе допросов очевидцев происшествия, которым, как правило, задаются вопросы: — не предшествовало ли взрыву появление дыма или пламени; — какова была сила взрыва, цвет пламени в момент взрыва, цвет и запах дыма, характер звука в момент взрыва; — один был взрыв или более, какова их последовательность по времени и силе; — есть ли изменения в обстановке, если есть, то с какой целью были внесены эти изменения, также допрашиваются свидетели, которые могут сообщить информацию о лицах, посещавших незадолго до взрыва данный объект, в том числе проносивших туда какие-либо предметы, об автотранспорте, парковавшемся перед взрывом в районе места происшествия, о приметах лиц, спешно покинувших данное место после взрыва и т.д. В отдельных случаях свидетели могут сообщить информацию о лицах, проявлявших повышенный интерес к взрывчатым веществам и взрывным устройствам, выражавших намерение приобрести их для тех или иных целей, вынашивавших мысли о мести с использованием взрывчатых веществ и т.п. Для получения исчерпывающей информации об обстоятельствах взрыва, примененных веществах и материалах проводится комплекс различных экспертных исследований. В их числе взрывотехнические, трасологические, материаловедческие, товароведческие, дактилоскопические и другие. Последовательность их назначения и проведения в каждом конкретном случае различна. Она зависит от обстоятельств дела, сложившейся следственной ситуации, информативности изъятых объектов и следов. Как показывает практика наибольшей эффективности в изучении объектов материальной обстановки удается достичь в тех случаях, когда технико-криминалистический анализ начинают с проведения криминалистических взрывотехнических исследований. С помощью взрывотехнической экспертизы могут быть установлены: — наличие ВВ и ВУ в обнаруженном на месте происшествия предмете; — наличие следов взрыва и фрагментов взорванного ВУ, в том числе микрочастиц и микроследов взорванного заряда ВВ среди обнаруженных и изъятых на месте происшествия объектов; 578

— вид, способ изготовления, наименование и марку ВВ, область его применения и источник происхождения; — конструкцию и принцип действия ВУ, основные функциональные элементы, поражающее действие, относимость к штатным или самодельным боеприпасам, пиротехническим или имитационным средствам; — профессиональные навыки и специальные познания изготовителя ВВ и ВУ в соответствующих областях знания; — место расположения В У и его ориентация в пространстве; — возможность внезапного взрыва при определенных манипуляциях с ВВ и ВУ; — возможные причины несрабатывания ВУ и др.; — сходство или различие изучаемых объектов по отдельным признакам, общая родовая (групповая) принадлежность, общий источник происхождения ВВ, средств взрывания, ВУ. Такая информация позволяет целенаправленно вести расследование по принципу «От вещественных доказательств к преступнику». При исследовании объектов взрывотехники кроме установления фактических данных о ВВ, средствах взрывания, ВУ специалистами могут быть определены происхождение обнаруженных на фрагментах ВУ или в массе ВВ волос, частиц растений, загрязнений; наличие и пригодность для идентификации следов папиллярных узоров и кожного покрова; артикул, марку и ГОСТ использованных ВУ промышленного производства, их назначение, источник происхождения и т.д. § 2. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ, СОВЕРШЕННЫХ С ПРИМЕНЕНИЕМ ОГНЕСТРЕЛЬНОГО ОРУЖИЯ Своеобразие расследования убийств, совершенных с применением огнестрельного оружия, определяется, главным образом, наличием двух факторов: а) применением в качестве орудия преступления огнестрельного оружия со всеми его специфическими характеристиками; б) спецификой объекта посягательства. Из этих факторов вытекает своеобразие механизма следообразования, характер и особенности локализации следов на месте происшествия, специфика организации и осуществления работ по поиску носителей информации, их криминалистической обработке и использованию полученных данных на первоначальном и последующих этапах расследования. В круг обстоятельств, характерных для данной категории дел и подлежащих установлению, входят: 1) обстоятельства, связанные с характеристикой огнестрельного оружия как следообразующего объекта; 579

2) обстоятельства, относящиеся к характеристике личности жертвы преступления, следов на теле и одежде трупа, а также на других предметах, находящихся на месте преступления. Установлению обстоятельств первой группы способствует выяснение вопросов, относящихся: 1) к предкриминальной ситуации (характеристика и видовые особенности оружия, его боевые характеристики, способы приобретения, места хранения, следы, связанные с переделкой оружия, изготовлением дополнительных приспособлений, например глушителя, и другие обстоятельства, предшествующие его применению); 2) к ситуации криминального применения огнестрельного оружия (место убийства и место нахождения стрелявшего, время убийства, количество произведенных выстрелов, их дистанция, осечки, рикошет, перекос патрона при досылке его в патронник, следы выстрела на теле и одежде жертвы, на окружающих предметах и т.п.); 3) к посткриминальной ситуации (дальнейшее движение оружия после совершения преступления, способы и места сокрытия, условия хранения, производство из него в дальнейшем выстрелов, переделка или замена отдельных частей, спиливание номеров, передача другим лицам). Для установления обстоятельств второй группы выясняются вопросы, связанные с личностью жертвы (род занятий, образ жизни, окружение, связи, принадлежность к криминальным структурам, факт знакомства с подозреваемым и т.п.), а также его поведение в момент убийства (маршрут следования, попытки скрыться от преступника, характеристика оказываемого сопротивления, поза потерпевшего и т.п.). При расследовании данной разновидности убийств выдвигаются общие версии об умышленном или неосторожном убийстве, несчастном случае, самоубийстве или доведении до самоубийства. В отдельных случаях могут быть выдвинуты версии об убийстве, замаскированном под некриминальную смерть. В развитие общих версий следователем в зависимости от своеобразия следственной ситуации могут быть выдвинуты частные версии: о применении при совершении убийства того или иного вида (системы, модели) огнестрельного оружия, источнике его приобретения, дистанции и иных обстоятельствах выстрела, о связи убийства с другими преступлениями, в частности с хищением оружия, его незаконным изготовлением, хранением в конкретных местах или у конкретных лиц, с возможностью его применения при совершении других преступлений и т.д.). Следует учитывать, что версия .о самоубийстве может быть выдвинута лишь при обнаружении оружия на месте происшествия и при близкой дистанции выстрела. Предположение о несчастном случае 580

может иметь место как при близком, так и не близком выстреле, но с обнаружением огнестрельного оружия на месте происшествия или с выдачей его участником события. Основаниями для выдвижения версий об инсценировке самоубийства или несчастного случая могут служить следующие обстоятельства: а) расположение оружия от рук и тела погибшего на расстоянии, исключающем возможность самоубийства; б) курок оружия, обнаруженного на месте происшествия, поставлен на предохранитель; в) в патроннике неавтоматического, несамозарядного оружия обнаружен целый патрон при условии, что характер ранения потерпевшего исключает возможность активных действий после выстрела; г) установленная дистанция выстрела и длина оружия не позволяет произвести выстрел рукой погибшего при отсутствии каких-либо вспомогательных средств для нажима на спусковой крючок (и при обнаружении ног погибшего обутыми); д) отсутствие в канале ствола оружия продуктов выстрела и, наоборот, наличие смазки; е) несоответствие диаметра раневого канала и входного отверстия на одежде калибру снаряда (пули) или гильзы, обнаруженных на месте происшествия; ж) пуля, извлеченная из трупа (или обнаруженная около трупа при сквозном раневом канале), выстрелена не из оружия, выданного как оружие самоубийства; з) на руках погибшего не обнаружено продуктов выстрела, брызг крови. В осмотре места происшествия должны принимать участие судебный медик, специалист-криминалист, имеющий знания из области судебной баллистики. Может возникнуть необходимость в помощи со стороны специалиста химика, физика, биолога, а также кинолога со служебно-розыскной собакой, натренированной на запах пороха. Помимо обычных наборов средств и фотоаппаратуры, сосредоточенных в следственных чемоданах, для осмотра места применения огнестрельного оружия могут понадобиться приспособления для поиска оружия, пуль, гильз — миноискатель, металлоискатель, магнитный подъемник; для выявления следов смазки — ультрафиолетовые осветители; для выявления следов в виде копоти выстрела, поясков обтирания пуль, зерен пороха — электронно-оптический преобразователь; для поиска микрообъектов — криминалистические лупы 4х — 7х' лучше с подсветкой (при наличии передвижной криминалистической лаборатории желательно воспользоваться микроскопами); для визирования — шпагат или специальный прибор типа «Теодолит». Для детального осмотра трупа и его одежды необходима большая светлая клеенка или большие листы белой бумаги. На подготовительным этапе осмотра места происшествия у очевидцев и лиц, первыми прибывшими на место происшествия, выясняются места нахождения и позы стрелявшего и потерпевшего, количество и сила звуков выстрела, яркость вспышки, внешний вид оружия, а также 581

действия участников этого события после выстрела, все действия, совершенные, ими и, особенно, посткриминальные изменения в материальной обстановке (изменение позы трупа, состояния его одежды, расположения оружия и т.д.). В ходе осмотра места происшествия следователь должен стремиться к получению ответов на вопросы: — применялось ли огнестрельное оружие при совершении убийства; — какого вида, системы, модели было оружие; , — сколько выстрелов было произведено в потерпевшего, в какой последовательности, какое ранение является смертельным, локализация повреждений на теле; — в каком направлении и с какой дистанции произведен выстрел; — где, в каком положении, какой позе находился потерпевший в момент выстрела; — совпадает ли место обнаружения трупа с местом причинения ему ; | ранений; || — в каком месте находился стрелявший; — признаки какого состава преступления усматриваются при анализе места происшествия. Границы осмотра должны быть расширены как в сторону, противоположную направлению выстрела, так и в направлении возможного ухода преступника с места происшествия. Осмотр после общего обзорного этапа должен проводиться от места обнаружения трупа к периферии. Прежде чем начать осмотр трупа, необходимо изучить прилегающую к нему территорию с целью обнаружения какихлибо следов, а также оружия. Обнаруженное рядом с трупом оружие сначала фотографируется по правилам узловой и детальной съемки с применением в обоих случаях масштабной линейки. Расстояние от оружия до тела погибшего, в частности до его рук, измеряется, эти результаты заносятся на план-схему и в протокол. При осмотре трупа фиксируется наличие огнестрельных повреждений, их количество, локализация на теле и одежде, форма, размеры наличие дополнительных следов выстрела и их характеристика. Факт обнаружения зерен пороха, копоти на пораженном пулями объекте может уже сам по себе свидетельствовать о близкой дистанции выстрела. Вид зерен пороха, специфическая топография отложения копоти — о модели оружия. О направлении произведенного выстрела можно судить по месту расположения участков более интенсивного окопчения или отложения зерен пороха, по более интенсивному и широкому участку пояска обтирания, наличию следов скольжения пули. 582

Следует внимательно осмотреть пулевое отверстие: равномерная длина всех концов нитей ткани по краям отверстия — признак перпендикулярного расположения ствола оружия, при выстреле под углом на сторону вхождения пули будут указывать более короткие и ровные концы нитей ткани, а на противоположную — более длинные, неровные концы, а также надрывы ткани. Аналогичные признаки можно наблюдать и на ксже человека. Если входное отверстие находится на открытой части тела, необходимо, не раздевая труп, замерить расстояние от него до края одежды со стороны выстрела. Это позволит более объективно установить показатели зоны отложения продуктов выстрела для решения вопроса о дистанции. Необходимо обратить внимание на характер пятен, потеков крови на одежде, теле и вокруг трупа. Это помогает определить положение тела в момент выстрела и относительное время нахождения его в определенном положении. При наличии признаков близкого выстрела, а также при обнаружении рядом с трупом оружия или приспособлений для спуска курка с кистей рук потерпевшего должны быть сделаны смывы. Для этого берутся три ватных тампона одинаковой величины, смоченных в 7-процентном растворе азотной кислоты (или в спирте). Двумя тампонами протираются руки погибшего, а третий остается чистым для контроля. Все тампоны упаковываются раздельно в чистые емкости с соответствующими надписями. Исследование этих тампонов в лабораторных условиях поможет установить (или исключить) факт стрельбы самим погибшим. Раздевать труп следует на ровной поверхности, расстелив для этого белую простыню, клеенку. Нередко пуля, пробив тело человека, остается под одеждой, поэтому необходимо тщательно осмотреть одежду, но во избежание изменения картины следов выстрела ни в коем случае не встряхивать ее. Участок с огнестрельным повреждением необходимо обшить снаружи и изнутри чистой белой тканью размером 25х25 см, а при выстрелах под углом к поверхности тела — и более (например, при выстрелах из пистолета с дистанции 30 см и под углом 15° зона копоти обнаруживается на расстоянии 24—27 см от начала пулевого повреждения). При стрельбе под углом повреждение нередко имеет атипичную форму — напоминает разрыв острым предметом. Следует упомянуть еще об одной особенности входных пулевых повреждений, образованных в результате близкого выстрела в часть тела, покрытую одеждой. Как исключение из правил, в отдельных случаях края повреждения могут быть вывернуты наружу, а не вовнутрь, что происходит за счет явления отдачи газов выстрела при встрече их с плотным слоем (телом). 583

Обнаружение, осмотр, изъятие огнестрельного оружия и следов выстрела производятся с участием специалиста в области судебной баллистики. Перед выездом на место происшествия должны быть приняты меры по его охране и предотвращению похищения оружия. Если осмотру подлежит открытая местность, то в протоколе должны быть отражены сведения о метеоусловиях (влажность, температура, дождь, ветер, его сила и направление). В ходе осмотра места происшествия надо стараться найти исходные данные для решения вопросов: а) действительно ли было применено огнестрельное оружие; б) какое оружие и боеприпасы были применены; в) какие объекты несут на себе следы выстрела; г) направление и дистанция выстрела; д) вероятное место нахождения стрелявшего; е) исключается ли факт самоубийства; ж) при каких обстоятельствах произошел выстрел, не был ли он результатом падения оружия, ударов (выстрел без нажатия на спусковой крючок). При обнаружении огнестрельного оружия оно прежде всего фотографируется по правилам узловой и детальной фотосъемки с масштабной линейкой. На фотоснимке должны быть зафиксированы не только вид оружия и место его обнаружения, но и положение отдельных его частей: ствола, курка, затвора, предохранителя и др. Тут же осматривается поверхность всех окружающих предметов, пола, грунта выступающие детали оружия с целью обнаружения следов удара оружием или его падения. Затем определяются расстояния от оружия до двух постоянных ориентиров на местности и до рук трупа. При осмотре оружия следует помнить о мерах предосторожности: не касаться спускового крючка, держать оружие стволом вверх, не ронять; осмотр оружия производить в резиновых перчатках; брать его за те места, где обнаружение пальцевых отпечатков маловероятно; нельзя вводить какие-либо предметы в ствол оружия; нельзя браться также за дульный срез, поскольку там могут быть брызги крови, частички клеточного материала. Для осмотра оружия его кладут на чистую бумагу. В протоколе делается запись о месте нахождения каких-либо посторонних объектов — отпечатков пальцев, волос и т.п. Те из них, которые представляют интерес для следствия и могут быть утрачены, переносятся в специальные емкости или пакеты. Из оружия извлекаются магазин (фиксируется количество патронов в нем и их маркировочные обозначения) и патрон из патронника. У охотничьего ружья отделяется ствол. Исключением из этого правила служит револьвер — его каморы не освобождаются ни от стреляных гильз, ни от патронов. По маркировочньм обозначениям фиксируют, какая камора (или патрон) находится напротив ствола, и делают запись последовательного расположения в каморах гильз и патронов. 584

После разрядки оружия устанавливаются его маркировочные обозначения, отдельные конструктивные особенности. Чистка ствола оружия, особенно охотничьего ружья, не всегда оправдывает себя, поскольку следователь на первых порах еще не знает, какие понадобится поставить вопросы перед экспертизой. После чистки, например, теряется возможность определения вида снаряда, которым был произведен последний выстрел. Не следует чистить ружье, если должен решаться вопрос и о давности выстрела. Поэтому стволы ружья должны быть закрыты бумажными колпачками, прикрепленными к стволу клейкой лентой. Доставка оружия для исследования на давность выстрела должна быть оперативной, так как успешное решение этого вопроса гарантировано только в первые 5 суток. Если обстоятельства вынуждают произвести чистку ствола, то делают это после осмотра сопряженных частей оружия. Канал ствола протирается до трех раз марлевыми тампонами, которые упаковываются раздельно, и затем смазывается нейтральным маслом. Протокольная запись при обнаружении оружия ведется по следующей схеме: а) вид оружия, система, модель, образец, калибр; б) нахождение патрона в патроннике (в каморе барабана), в магазине; в) положение курка, предохранителя; г) маркировочные обозначения; д) конструктивные особенности ствола; е) имеющиеся повреждения оружия, их характер, локализация; ж) наличие следов рук, посторонних веществ, частиц на поверхности деталей оружия, их локализация. Морфологические характеристики пулевых пробоин в определенной мере обусловлены структурой и качественным состоянием материала преграды. Для большинства объектов входные огнестрельные повреждения характеризуются относительно ровными краями, втянутыми внутрь, наличием пояска обтирания. Выходные отверстия обычно больше по размеру, края их неровные, вывернуты наружу. Пулевые каналы по всей длине, как правило, одинакового диаметра, если пуля при встрече с преградой не получила деформации. Исключение составляют повреждения в стекле (и подобных материалах) — имеют конусовидную форму, а также радиальные и концентрические (дуговые) трещины вокруг отверстия. Внутренняя поверхность изломов стекла получает своеобразный волнистый рельеф в виде пучков трасс. Эти трассы в радиальных трещинах расширяются в направлении полета пули, в концентрических — наоборот. Размеры отверстий в стекле больше калибра пуль. При выстрелах с близких дистанций и под углом происходят значительные разрушения стекла. Осколки стекла (а также и других материалов) падают со стороны, противоположной выстрелу. Для транспортировки осколки стекла, составленные с учетом их конфигурации, могут быть наклеены на лист белой бумаги или прозрачную пленку. Со стороны выстрела на стекле можно обнаружить 585

копоть, изучение параметров зон которой позволит установить дистанцию выстрела. При значительных разрушениях стекла центр пулевого отверстия определяется путем продолжения радиальных линий, их точка пересечения укажет на искомый центр. На форму пулевых повреждений в древесине оказывает влияние степень влажности — ее увеличение ведет к сужению пробоин вплоть до щелевидных. В области выходных отверстий на дереве часто наблюдаются отщепы в сторону выхода пули. В протокол осмотра места происшествия заносится только фактическая информация. Сначала характеризуется простреленный предмет в целом, указывается, на какой его стороне находится повреждение. Место расположения повреждения ориентируется относительно пола (грунта) и двух постоянных деталей предмета. Если имеется не одно повреждение, то указываются расстояния и между ними. По возможности описываются признаки происхождения и механизма образования повреждения, устанавливаемые визуально, путем измерения и другими неразрушающими методами. В зависимости от требуемой точности измерения пользуются рулеткой, линейкой, штангенциркулем. Огнестрельные пулевые повреждения измеряются: сначала полностью, включая разрывы, затем само отверстие; поясок обтирания замеряется по внешнему диаметру. Пулевые повреждения круглой формы измеряются по диаметру, квадратной или прямоугольной — по длине сторон, овальной — по длине двух осей. Дробовая осыпь измеряется также двояко: общая площадь рассеивания и центральная без включения далеко отлетевших дробин — по длине двух осей или диаметру. При обнаружении на предмете неполной осыпи основным показателем является плотность рассеивания, т.е. количество дробин на 1 см2. Фиксацию плотности осыпи несложно произвести с помощью кальки и заточенной спички. При размещении кальки на миллиметровой бумаге легко определить площадь и количество попаданий. Разновидностью непроникающих огнестрельных повреждений являются следы рикошета, которые предстают в виде вмятин или следов скольжения. Более узкий и плавный участок следа указывает на то, откуда летела пуля. Исследование огнестрельных повреждений на месте происшествия позволяет выдвинуть версию по поводу обстоятельств выстрела и предпринять шаги для поиска других вещественных доказательств. В поисках данных о модели оружия нужно обращать внимание на характер основного повреждения (пулевая пробоина, дробовая осыпь), его размеры, форму зерен пороха, топографию отложения копоти и форму «штанц-марки», если таковая имеется. Важной задачей осмотра места происшествия является определение дистанции и направления выстрела. 586

Под дистанцией выстрела понимается расстояние от дульного среза оружия до входного повреждения на преграде. Основными признаками, которые кладутся в основу вывода о дистанции выстрела, являются следующие: — морфологические — форма, размеры повреждений, наличие «минус-ткани» или разрывов, наличие следов опаления, оплавления; площадь и концентрация дробовой осыпи; — по копоти выстрела — наличие, топография и размеры зоны окопчения; — по зонам отложения зерен пороха — наличие, топография, размеры зоны, интенсивность отложения по отношению к центру и к периферии зоны; — по металлизации — топография отложения основного металла (оболочки снаряда), интенсивность, размеры зоны, характер отложения. В зависимости от дистанции выстрела различают выстрелы в упор, с близкого расстояния и далекие выстрелы. Выстрелы в упор производятся при плотном или частичном контакте дульного среза оружия с преградой. Они сопровождаются малой зоной окопчения, большими размерами повреждений на тканевой преграде, иногда отпечатком дульного среза оружия, увеличением зоны окопчения и металлизации на нижележащих слоях мишени, наличием в раневом канале копоти, зерен пороха, частиц металла, пыжей. Дифференциация последующих дистанций зависит как от модели использованного оружия, так и материала преграды. При благоприятных условиях хранения простреленных предметов вывод о дистанции может быть сделан с точностью до 1—2 см или 10—15 см при близких выстрелах. Пределы определения дистанции — 160—180 см для стрельбы пулями из нарезного оружия, для охотничьего ружья — 200—250 см по следам близкого выстрела, до 35 м — по осыпи дроби. В основу методики определения дистанции выстрела по осыпи дроби положен метод последовательных приближений по величине площади поражения. Венцом методики является номограмма, позволяющая быстро вычислить расстояние выстрела по радиусу рассеивания дроби. Следует иметь в виду, что продукты выстрела могут быть обнаружены и при неблизких дистанциях, когда пуля, пробив одну преграду, увлекает за собой некоторое количество продуктов, которые откладываются на второй преграде, расположенной даже на значительном расстоянии за первой («феномен Виноградова»). В этом случае важно определить, является ли данная преграда первой, и тщательно изучить топографию отложения продуктов выстрела. 587

Направление выстрела определяется по повреждениям на ткани, раневым каналам; по линии, соединяющей входное и выходное отверстия, а также два повреждения от одного выстрела на разных предметах. Зная направление выстрела, можно определить место нахождения стрелявшего. Для определения направления могут быть применены специальные приборы (например, теодолит). Более простые приемы — зондирование с помощью деревянных, пластмассовых стержней или визирование (наблюдение) с помощью бумажных трубочек через пулевые отверстия. На месте происшествия следует определить, сколько было произведено выстрелов, а затем отыскать все снаряды. Поиск снарядов при сквозных и касательных повреждениях начинается в направлении выстрела. Тщательному осмотру подлежат все предметы на этом пути, грунт, снег и т.п. Если предварительным исследованием не установлены достоверные данные о снаряде, следует обращать внимание на все кусочки металла, какой бы формы они ни были. Снаряд может деформироваться. Кусочки оболочки пули могут остаться в теле или упасть рядом, а сердечник пролететь некоторое расстояние. Пули могут рикошетировать, тогда направление их поиска должно быть изменено под углом, примерно равным углу встречи пули с преградой. При слепых повреждениях, если предмет не может быть изъят целиком, прибегают к выпиливанию (вырезанию) части предмета со снарядом. Размер изымаемого участка должен быть несколько больше зоны отложения продуктов выстрела. Однако до этого целесообразно произвести фиксацию центра пулевого отверстия для возможного его восстановления. Наиболее удобный прием фиксации заключается в нанесении с помощью линейки черточек — окончаний перекрещивающихся прямых линий, проходящих через центр пулевого отверстия. На изымаемом куске преграды отмечаются наружная, внутренняя поверхность, верх, низ. При таких действиях важно не повредить следы выстрела на предмете и на снаряде. Особо осторожно следует обращаться со свинцовыми снарядами. При выстреле дробью из трупа следует извлекать все дробины. От этого зависит объем информации, важной при решении идентификационных задач. Для поиска снарядов применяют металлоискатель, портативнуую рентгеновскую установку. По мере обнаружения пуль им присваивается номер, который обозначается на схеме места происшествия и на упаковке. Необходимо позаботиться о сохранении посторонних частиц, возможно, имеющихся на пуле (зерен пороха, волокон, крови). Эти объекты могут пролить свет на некоторые обстоятельства выстрела. 588

В протоколе осмотра пули отмечается: а) форма; б) конструктивные особенности — оболочечная, полуоболочечная, безоболочечная; наличие хвостовой части, желобков, характер донышка; в) цвет металла; г) размер — длина, диаметр; д) способ крепления пули в гильзе — кернение, сегментный или круговой обжим; е) маркировочные обозначения — на головной или донной части в виде цифровых буквенных обозначений или специальной окраски; ж) наличие и характер деформации; з) следы канала ствола (наличие следов полей нарезов, их количество и направление, ширина, выраженность, угол наклона, окопчен-ность пули и пр.). Обнаруженные пули упаковываются раздельно. Дробовой заряд, извлеченный из трупа, просушивается (не промывается) и упаковывается между двумя слоями ваты. В протоколе указывается количество дробин, их форма, диаметр, а также характер следов на них. При стрельбе охотничьими патронами на месте происшествия могут быть обнаружены пыжи и прокладки. В проколе указываются место их обнаружения, а также сведения: а) о материале пыжа, прокладки (пластмасса, войлок, древесноволокнистая масса, бумага, картон и др.); б) о форме и размерах; в) о маркировочных обозначениях; г) о следах выстрела (законченность, отпечатки снаряда, зерен пороха). Если обнаружены самодельные пыжи в виде комков бумаги, ткани, их надо развернуть над листом бумаги для установления характерных особенностей (тоже заносятся в протокол). У войлочных пыжей надлежит внимательно осмотреть боковую поверхность с целью обнаружения следов вычески, которые выглядят как продольные трассы (при их наличии организуются поиски соответствующего инструмента у проверяемых лиц). Решение вопроса о месте нахождения стреляных гильз в значительной мере зависит от вида примененного оружия. Из большинства моделей охотничьих ружей гильзы автоматически не экстрагируются, поэтому их можно обнаружить в любом месте, где они будут выброшены или спрятаны стрелявшим. Такая же ситуация создается при использовании револьверов; в отдельных случаях гильза может быть не выброшена и из автоматического пистолета (одна из причин этого — захват пистолета рукой во время выстрела, в результате чего гильза зажимается в окне кожуха-затвора). Отправными показателями для определения направления поисков гильз автоматического оружия служат данные об угле встречи снаряда с преградой, о дистанции выстрела и модели оружия, так как из разного оружия гильзы выбрасываются по-разному. Если установлено, что выстрел произведен с небольшого расстояния, целесообразно поискать следы стрелявшего (следы обуви, окурки и т.д.). Затем, ориентируясь по н,им, наметить участок поиска гильз. 589

Нужно напомнить, что летящая гильза при встрече с каким-нибудь предметом может рикошетировать — изменить свое направление. Целесообразно использование металлоискателя, в необходимых случаях — промывки грунта, растапливания снега. Эти операции проводятся по строго очерченным участкам. Возможен, конечно, и обратный порядок, когда сначала обнаруживается гильза, а затем с учетом модели оружия и места расположения простреленного предмета может быть определено место нахождения стрелявшего. Места обнаружения гильз последовательно отмечаются номерами с занесением этих показателей в протокол и схему. Гильзы фотографируются методом масштабной съемки. Нельзя исключить возможность обнаружения на гильзе пальцевых отпечатков, поэтому для осмотра гильзу надлежит брать за край дульца и донную часть. Нецелесообразно в полость гильзы вкладывать какой-либо предмет, например бумагу, поскольку может быть вытеснена часть газообразных продуктов выстрела (а это помешает решению вопроса о давности) и нарушены следы снаряда на внутренней поверхности гильз, в частности это относится к бумажным гильзам охотничьего патрона, по которым возможно определение вида снаряда. В случае обнаружения гильзы на месте происшествия необходимо учитывать характер отклонения гильзы от линии выстрела при ее экстракции из оружия. Эти данные можно найти в справочной литературе (данные для некоторых моделей оружия приведены ниже в таблице). Параметры выбрасывания гильз из некоторых моделей оружия (по данным М.В. Салтевского, А.И. Дворянского, Б.М. Комаринца) Калибр Направление Угол РасстоСистема оружия выбрасывания выброс яние в а метрах Автомат Калашникова 7,62 Вправо,вперед 45—50 8—10 (АК) вверх Самозарядный карабин 7,62 Вправо, вперед 50—60 6—в Симонова (СКС) вверх Пистолет Токарева (ТТ) 7,62 Вверх, 80 3—5 несколько Парабеллум (Р.08) 9,0 Вверх, 150 2—3 несколько Пистолет Макарова 9,0 Вверх, вправо 110— 2—5 (ПМ) назад 140 Пистолет Маузер 7,63 Вперед, вверх — 3—4

590

Если можно исключить рикошет гильзы о какие-либо предметы, то отмерив нужное количество метров (с учетом модели оружия) в обратном ее выбрасыванию направлении в сторону линии выстрела, можно определить место пребывания стрелявшего. При наличии двух пробоин можно прибегнуть к помощи визирования: а) через центры двух пробоин пропускается бумажная трубочка, в противоположном от первого пулевого отверстия нa^paвлeнии протягивается шпагат как продолжение трубочки до места обнаружения какихлибо свидетельств пребывания стрелявшего (следы обуви, окурки и пр.; это место может быть и исходной позицией для поиска гильзы); б) к концу бумажной трубочки со стороны второго отверстия приставляется фотоаппарат, ось объектива которого будет точным продолжением оси трубочки — осуществляется фотографирование видимого участка местности, откуда и был произведен выстрел. Для обеспечения возможности решения вопроса о давности выстрела, если гильза не может быть доставлена эксперту в течение 6 час., нужно воспользоваться одним из следующих приемов по сохранению состояния газообразных продуктов: 1) фиксация состояния этих продуктов с помощью индикаторной трубки с наполнителем, чувствительным к окислам азота, и аспиратора. Для этого оба конца стеклянной трубки отламываются и вставляются один в гильзу, другой (со стрелкой) в аспиратор. Просасывание воздуха длится 15 мин, по истечении которых фиксируется уровень краски фильтра по шкале на трубке или по линейке; 2) консервация газообразных продуктов, для чего гильзу, предварительно упакованную в надежном резиновом напальчнике, свободный конец которого туго завязывается, помещают на 7 час. в морозильную камеру холодильника. Транспортировку гильзы осуществляют в термосе, заполненном кусочками любого льда. Причем гильза не распаковывается, а термос перед этим выдерживается 3 часа в морозильной камере. В таком состоянии гарантируется сохранность продуктов выстрела в течение 24 часов. В протоколе осмотра в отношении гильз отмечается: а) форма — цилиндрическая, бутылочная, коническая; б) конструктивные особенности донной части — фланцевая, бесфланцевая, с кольцевой проточкой (или без нее), под капсюль центрального боя, бокового боя; в) цвет материала; г) размеры — длина, диаметры дульца (внутренний) и фланца; д) маркировочные обозначения; е) способ крепления пули; ж) следы выстрела (а также заряжания и выбрасывания); з) характер деформации. Гильзы, а также пыжи и прокладки упаковываются так же, как и пули. 591

По делам, связанным с применением огнестрельного оружия, назначение судебно-баллистической экспертизы следует признать обязательным. Экспертные исследования проводятся для решения вопросов идентификационного и неидентификационного характера. В их круг входят, например, такие: из оружия какой системы (модели, образца) стреляна пуля (гильза), обнаруженная на месте происшествия; к какому заводуизготовителю относятся патроны (пули, дробь, гильзы); не выстрелена ли пуля (гильзы, дробь и др.) из данного экземпляра оружия; не изготавливались ли пули (дробь, картечь), обнаруженные на месте стрельбы, с использованием такой-то конкретной формы. Судебно-баллистической экспертизой решается также задача по установлению единого источника происхождения патронов к охотничьим гладкоствольным ружьям. Такие патроны представляют собой систему из разнородных элементов, которые при выстреле преодолевают различные расстояния. Получение максимального объема доказательственной информации может быть достигнуто не разрозненными исследованиями отдельных компонентов, а комплексной экспертизой, сопровождающейся общей оценкой всей совокупности установленных данных. В целях обеспечения этого необходимо еще при осмотре места происшествия определить, сколько было произведено выстрелов и какие объекты к какому выстрелу относятся. При обнаружении основных компонентов снаряжения патрона перед экспертизой ставятся вопросы: 1) какова характеристика патрона, использованного при выстреле на месте происшествия; 2) при наличии сравнительных образцов — не относится ли патрон, использованный на месте происшествия, и патроны, изъятые у конкретного лица, к единому источнику происхождения. К исследованию компонентов охотничьих патронов привлекаются специалисты разных областей знаний (химии, физики, биологии, судебной баллистики). При этом обращается внимание на внешние морфологические признаки каждого из компонентов (следы инструментов, форм, особых способов снаряжения), совокупность которых позволяет сузить круг проверяемых лиц или указать на единственно возможный источник происхождения. При недостаточности таких сведений исследование переводится в сферу материальных свойств объектов. Идентификационные исследования осуществляются с помощью различных методов и технических средств. При микроскопических исследованиях применяются стереоскопические, биологические микроскопы; для измерения различных параметров баллистических объектов, кроме инструментов контактного действия, применяются инструментальные микроскопы. Изучение профиля различных следов осуществляется с помощью профилографических методов: щуповое про592

филирование, оптическое (двойной микроскоп Линника), фотоэлектрическое (микрофотометр). Широко применяется и микрофотография с помощью универсальных камер или специальных фотонасадок для микрофотографирования. В процедуру идентификационной экспертизы часто включается вначале определение групповой принадлежности сравниваемых объектов. Например, только убедившись, что две изучаемые пули выстрелены из оружия одного калибра и из канала ствола одинаковой конструкции и степени изношенности, можно продолжать сравнительное исследование следов на пулях. Если экспертиза по отождествлению оружия (особенно самодельного) назначается с большим разрывом во времени относительно расследуемого события, необходимо выяснить и довести до сведения эксперта, в каких условиях оружие хранилось, производились ли из него выстрелы и как много. Это поможет правильнее оценить как.совпадения, так и различия идентификационных признаков. При судебно-баллистических исследованиях прибегают к ставшим традиционными приемам сравнения. Это: сопоставление, совмещение, наложение. Обязательными условиями сравнения являются: а) соблюдение строго одинакового освещения и одного и того же масштаба увеличения изучаемых объектов; б) сравнение одноименных следов. Одинаковым освещение должно быть не только по мощности, но и по расположению относительно объектов. Одноименные следы — это следы одной и той же детали оружия, одного и того же участка поверхности канала ствола. Например, для проведения сравнительного анализа следов на двух пулях: извлеченной из трупа и полученной экспериментально, — необходимо установить парные следы полей нарезов. Это осуществляется путем точных (до 0.01 мм) измерений ширины всех следов (поскольку эти значения могут быть различны даже для одного ствола) и ориентирования по какому-либо одному выразительному и неповторимому признаку — трассе. Эти требования успешно соблюдаются при применении специальных сравнительных микроскопов. Вопрос, к какой системе (модели, образцу) относится данное огнестрельное оружие, является чисто классификационным. Разновидностью классификационной задачи является вопрос об отнесении конкретных патронов к разряду боеприпасов. При решении классификационных задач для сравнения используются такие источники информации, как классификации, научные справочники, натурные коллекции баллистических объектов. Идентификационные судебно-баллистические исследования направлены на установление субъекта преступления через определение экземпляра оружия или источника происхождения объектов. Резуль593 38 1652

таты неидентификационных или диагностических исследований, как правило, помогают раскрыть объективную, а в отдельных случаях и субъективную сторону состава преступления. Круг решаемых при этом вопросов очень велик. Их можно разбить на пять групп: 1) определение состояния огнестрельного оружия, боеприпасов. Сюда, например, относятся вопросы об исправности и пригодности к стрельбе оружия и боеприпасов, пробивной способности снаряда, давности выстрела и др. Необходимо заметить, что вопрос об исправности может быть поставлен лишь в отношении оружия заводского, а не самодельного изготовления. Самодельное оружие изучается с целью определения его пригодности к стрельбе и пробивной способности снаряда, выстреленного из этого оружия. Самостоятельно поставленный вопрос о пробивной способности снаряда может быть объективно решен с учетом какого-то заданного расстояния; 2) установление обстоятельств, при которых произошли определенные действия. Это группа задач по определению дистанции выстрела, направления, взаимного расположения оружия и преграды (простреленного предмета) в момент выстрела, очередности образования огнестрельных повреждений или выстреливания пуль и др. Нередко задачи этой группы решаются комплексным исследованием с привлечением специалистов в области судебной баллистики, химии, физики и судебной медицины. Вопросы об очередности выстрела положительно могут быть решены, если канал ствола перед выстрелом был смазан. Назначая такую экспертизу, желательно в распоряжение эксперта представить и образец масла. Вопрос о взаимном расположении в момент выстрела оружия и потерпевшего всегда предполагает предварительное решение вопросов о дистанции и направлении выстрела. Успех решения этих вопросов во многом зависит от полноты информации и материалов, представляемых следствием в распоряжение экспертов. Экспертные исследования должны проводиться в условиях, максимально приближенных к условиям выстрела на месте происшествия. Поэтому на экспертизу помимо необходимых следственных документов (протоколы осмотра места происшествия, допросов свидетелей или подозреваемого; оружия или каких-либо сведений о нем) должны быть представлены одежда с трупа, аналогичные боеприпасы или конкретные сведения о их снаряжении; 3) установление возможности производства определенных действий, а именно: возможен ли выстрел из данного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок, возможна ли прицельная стрельба из конкретного оружия (самодельного изготовления), возможно ли производство выстрела из данного оружия самим потерпевшим и т.п. При постановке первого вопроса важно, чтобы в качестве исходных данных 594

сообщались конкретные условия выстрела на месте происшествия, фиксируемые в протоколе осмотра места происшествия, допросов стрелявшего или свидетелей; 4) определение способа и причин возникновения повреждений, микронаслоений. Примерные формулировки вопросов этой группы: являются ли повреждения огнестрельными, какова причина деформации пули (гильзы, оружия), не подвергались ли уничтожению маркировочные обозначения, являются ли загрязнения карманов результатом ношения оружия и др.; 5) установление механизма определенных действий и образования следов. Вопросы этой группы взаимосвязаны с вопросами предыдущей группы. Часто при определении причин возникновения следов и повреждений приходится устанавливать и механизм их образования. Тем не менее вопросы о механизме определенных действий могут иметь и самостоятельное значение (например, каков механизм разлома ружья, при каком взаимодействии частей данного самодельного оружия возможно производство выстрела и др.). В процессе экспертного исследования судебно-баллистических объектов можно отметить следующие этапы: а) подготовительный; б) раздельное исследование; в) эксперимент; г) сравнительный анализ; д) оценка полученных результатов и формулирование выводов. Цель подготовительного этапа — проверка состояния упаковки, соответствия объектов исследования их характеристикам, изложенным в следственных документах, усвоение поставленных задач, подготовка технической базы проведения экспертизы, в частности подборка материала и патронов, необходимых для экспериментальных отстрелов. На втором этапе раздельно изучаются все исследуемые объекты, а также образцы, представленные следователем, — чаще это предметы, изъятые у подозреваемых лиц: патроны, в том числе самодельно снаряженные; отдельные элементы снаряжения патронов; стреляные гильзы. На этом этапе устанавливаются идентификационные признаки (общие и частные), совокупности признаков, присущие каждому объекту или группе объектов. На этом этапе могут быть установлены возможные условия, при которых был произведен выстрел на месте происшествия. Экспериментальные образцы для судебно-баллистического исследования в большинстве случаев получают в ходе проведения экспертизы. Но получением этих образцов не исчерпывается задача третьей стадии — здесь также устанавливаются факторы, влияющие на механизм образования следов, на степень выраженности признаков и другие обстоятельства. Важным условием получения экспериментальных образцов является использование при стрельбе патронов, аналогичных примененным на месте происшествия, и материала, одинакового с материалом простреленного объекта, с аналогичной последовательностью слоев. 595

Экспериментальная часть исследования отсутствует лишь в тех случаях, когда решение задачи завершается сравнением со справочными данными. Сравнительный анализ при судебно-баллистических исследованиях проводится по обычной схеме: сначала сравниваются общие, затем частные признаки. При сравнении устанавливаются совпадения особенностей, выявляются различия. Определяются причины и условия образования как совпадений, так и различий. Большое значение при сравнительном исследовании имеют морфологические признаки, т.е. форма, размеры, особенности строения поверхности объектов, на совокупности которых чаще всего и базируются выводы о тождестве. Оценочная деятельность присуща не только заключительному этапу, она пронизывает все стадии экспертного исследования. Оцениваются как отдельные признаки, так и их совокупности. Кроме того, оценивается и эффективность примененных методов. В итоге определяется устойчивость всех признаков, оценивается индивидуальность и неповторимость их совокупности, объясняются причины различий, если они обнаруживаются. При судебно-баллистических экспертизах, кроме указанных выше, применяются методы: осмотр и фотографирование в невидимых лучах спектра (например, для обнаружения смазки, осалки, для фиксации копоти выстрела); различные химические методы, в частности диффузно-копировальный или метод цветных отпечатков (для фиксации и изучения зон металлизации в области огнестрельных повреждений или на предметах, находившихся в контакте с оружием); тонкослойная хроматография в сочетании с отражательной спектрофотометрией (для порохов и продуктов их сгорания); спектральные (количественный эмиссионный анализ, атомно-абсорбционный, нейтронно-активационный, полярография и др., с помощью которых определяется количественное содержание отдельных элементов, входящих в состав компонентов снаряжения патронов или продуктов выстрела); математические методы как составная часть методик, основанных на применении физических методов, а также как самостоятельные, например при определении конкретной дистанции выстрела с неблизкого расстояния. В последние годы в практику судебно-баллистических экспертиз внедряются программы автоматизированных исследований на базе ЭВМ отдельных объектов, а также автоматизация подготовки экспертных заключений. Подготовлена и внедряется комплексная программа «БАЛЭК» с пятью подсистемами: 1) для установления модели огнестрельного нарезного оружия малого калибра отечественного и иностранного производства по следам на гильзах (примерно 600 моделей); 2) для идентификации нарезного огнестрельного оружия отечествен596

ного и иностранного производства калибров 5,45 и 11,43 по следам на пулях; 3) для решения вопроса о принадлежности объекта к самодельному огнестрельному оружию; 4,5) для формулирования экспертных заключений о дистанции выстрела и об идентификации нарезного огнестрельного оружия по следам на пулях. Разработана программа определения фирмы и страны-изготовителя по фрагментам маркировочных обозначений на оружии. Система «ПОЛЕТ — СНАРЯД» создана: а) для расчета траектории снаряда и его скорости на заданном расстоянии и б) для расчета расстояния, на котором снаряд имеет заданную скорость. И, наконец, программа идентификации огнестрельного оружия по графическим изображениям следов на сравниваемых пулях. Важное значение в методике исследования имеет последовательность применения методов. В первую очередь применяются неразрушающие, затем частично разрушающие и в последнюю — методы, приводящие к уничтожению объектов, на что эксперты должны получить согласие лица, назначившего экспертизу. В целях расследования события по «горячим следам» и для установления факта производства выстрела задержанным с его рук, делаются смывы (в рамках такого действия, как освидетельствование подозреваемого). Следует иметь в виду, что продукты выстрела на руках стрелявшего сохраняются очень недолго, на одежде же, наоборот, продолжительное время. В отдельных случаях обнаружение в смывах таких веществ, как сурьма или барий, и их количественное содержание, превышающее показатели фона по таким загрязнениям, будут свидетельствовать о производстве выстрела (выстрелов). Для сокрытия следов преступления виновные могут прибегать к уничтожению номеров на огнестрельном оружии. Существует ряд способов их восстановления. Наиболее эффективным является метод ионной бомбардировки, позволяющий установить даже глубоко спиленные номера. Для дел данной категории специфичным является использование данных пулегильзотеки центрального или регионального уровня. В пулегильзотеках собираются: а) пули и гильзы с мест нераскрытых преступлений и мест, где не было обнаружено оружие; б) контрольные пули и гильзы утраченного табельного оружия, находившегося на вооружении в органах МВД; в) контрольные пули и гильзы гражданского оружия (в связи с принятием Закона «Об оружии»). Данные этого учета выдаются по запросу следователя с представлением исследуемых пуль и гильз с места происшествия или образцов. отстреленных из проверяемого оружия. Для допросов по делам данной категории характерно то, что они направлены на выяснение обстоятельств выстрела, условий и места 597

хранения оружия, одежды погибшего, на установление личности стрелявшего. Указание на личность стрелявшего может дать доскональное изучение личности погибшего, его рода деятельности, связей, в том числе и преступных. При допросе свидетелей для выяснения вида оружия, примененного на месте происшествия, можно прибегнуть к демонстрации коллекции оружия или фотоизображений отдельных образцов. Если по делу в качестве орудия убийства фигурирует самодельное огнестрельное оружие, при допросах осведомленных лиц необходимо выяснить, где хранилось оружие с момента выстрела на месте происшествии, производились ли из него выстрелы и как много. Это необходимо для объективности оценки совпадений и различий при идентификации. Эти обстоятельства выясняются и на допросах подозреваемых. Обыски у подозреваемых лиц проводятся с целью обнаружения оружия, патронов; отдельных частей оружия; инструментов, возможно использовавшихся для ремонта оружия или снаряжения патронов; одежды с возможными следами выстрела; фотографий с изображением подозреваемого вместе с оружием, а также и других документов. Существенное значение в выяснении отдельных обстоятельств выстрела могут иметь и результаты следственного эксперимента. Как правило, эксперименты при расследовании дел данной категории проводятся с участием специалиста-баллиста и решение такого вопроса, как взаиморасположение стрелявшего и потерпевшего в момент выстрела, вызывает необходимость участия в эксперименте и судебного медика. Следственный эксперимент бывает необходим и при решении следующих задач: возможность производства выстрела из данного оружия самим потерпевшим без использования вспомогательных средств; звуки какого количества выстрелов были услышаны конкретным человеком, находящимся в определенном месте. Может быть поставлена и комплексная задача, а именно: какое количество выстрелов услышал свидетель, сколько времени ему пришлось затратить на определенные действия, после того как он услышал второй выстрел и т.п. § 3. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ, СВЯЗАННЫХ С ИСЧЕЗНОВЕНИЕМ ЖЕРТВЫ И РАСЧЛЕНЕНИЕМ ТРУПА Планирование расследования убийств, связанных с исчезновением жертвы, осуществляется с учетом данных, полученных в результате доследственной проверки заявления о ее исчезновении. В качестве первоочередных в плане расследования предусматриваются мероприятия, направленные на получение информации о возможных причинах и обстоятельствах исчезновения, сведений, обеспечивающих розыск исчезнувшего лица, установление фактов, бесспорно свидетельствующих об убийстве. Производятся осмотры жилища и рабочего места исчезнувшего, изъятие и осмотр документов, связанных с 598

его личностью, допросы родственников, знакомых, сослуживцев этого лица, проверки мест его возможного пребывания, устанавливаются связи исчезнувшего и его взаимоотношения с другими лицами, производятся поиски трупа на местности, оперативно-розыскные мероприятия по сбору данных о личности и поведении заподозренных лиц. При допросах в качестве свидетелей лиц, хорошо знавших исчезнувшего, уточняются его приметы и признаки находившихся при нем вещей, устанавливаются события, предшествовавшие исчезновению, выясняются его отношения с другими лицами, места его возможного нахождения и причины исчезновения. При необходимости допрашиваемым могут быть заданы вопросы о мерах, которые были ими предприняты для поиска исчезнувшего, о поведении заподозренных лиц до и после его исчезновения, о действиях, указывающих на их осведомленность в том, что потерпевшего нет в живых. В случае предъявления свидетелем писем или иной корреспонденции, полученой им от имени потерпевшего после его исчезновения, они изымаются и осматриваются. Для решения вопроса об исполнителе этих документов производится судебно-почерковедческая экспертиза. При осмотре жилища и рабочего места без вести пропавшего лица изымаются дневники, записные книжки, переписка, групповые фотографии с его участием и иные документы, изучение которых может указать на причины исчезновения и направление поисков исчезнувшего, а также объекты.обеспечивающие в дальнейшем производство идентификационных исследований, — фотоснимки потерпевшего, предметы с отпечатками его пальцев, образцы волос, предметы одежды, составляющие единый комплект с одеждой, которая была на нем в момент исчезновения, и т.п. Обращается внимание на наличие в помещении документов, личных вещей и предметов обихода, которые должны были бы находиться при потерпевшем, если бы он был жив. По окончании осмотра при наличии информации об убийстве потерпевшего по месту его жительства, а равно в случае выявления в ходе осмотра признаков преступления производится обыск для обнаружения скрытых следов, орудий убийства и иных вещественных доказательств в данном жилище, надворных постройках и на приусадебном участке. Поиски при этом направлены в первую очередь на выявление следов крови и других следов биологического происхождения, которые, как правило, в значительном количестве образуются на месте происшествия при совершении и сокрытии убийств. Указанные следы могут быть обнаружены на стенах помещения, на мебели и других предметах обстановки, н пазах между досками пола, за плинтусами. При расчленении трупа следы крови и частицы тканей организма могут сохраниться в фильтрах-отстойниках раковин, сочленениях сливных труб ванн и унитарен, куда сливалась кровь потерпевшего. Если труп был уничтожен путем 599

сжигания в печи, то в золе путем ее просеивания могут быть обнаружены остатки несгоревших костей. Особое внимание в ходе обыска уделяется обследованию объектов, несущих признаки сокрытия (уничтожения) следов, — участкам стен с переклеенными обоями, вычищенной мягкой мебели и т.п. Для выявления невидимых следов крови, сокрытых орудий убийства и трупа используются средства криминалистической техники (ультрафиолетовые осветители, люминол, металлоис-катели, приборы, реагирующие на продукты биологического распада). По результатам обыска могут быть назначены судебно-медицин-ская, судебно-биологическая и криминалистическая экспертизы. В случае необходимости производства поисков трупа на значительной территории (в поле, в лесу) к осуществлению этого мероприятия могут быть привлечены представители общественности. При обнаружении трупа он предъявляется для опознания лицам, хорошо знавшим потерпевшего. Если по каким-либо объективным причинам производство такого опознания невозможно, идентификация личности потерпевшего осуществляется с помощью судебно-медицинской, судебнобиологической, фотопортретной и дактилоскопической экспертиз. Виновными в совершении убийств, связанных с исчезновением человека, нередко оказываются лица, близкие потерпевшему и проживавшие совместно с ним. Их допросы в качестве подозреваемых (обвиняемых) строятся с учетом того, что эти лица ранее допрашивались об обстоятельствах исчезновения потерпевшего в качестве свидетелей. Эффективным средством проверки фактов, сообщаемых этими лицами в ходе допроса, служит проверка их показаний на месте. При обнаружении частей расчлененного трупа основная задача состоит в установлении личности потерпевшего, места убийства, способа его совершения и данных о личности виновного. В связи с этим особое значение при осмотре мест обнаружения частей трупа приобретают поиски следов рук, обуви преступника, транспортных средств, тщательная фиксация особых примет, имеющихся на частях трупа, индивидуальных признаков их упаковки, обнаружение на осматриваемых субъектах посторонних частиц, волокон, загрязнений. Осуществляются оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление лиц, видевших преступника вблизи мест обнаружения частей трупа. Для разрешения вопроса о принадлежности обнаруженных в различных местах частей тела одному трупу и выяснения других существенных для дела вопросов назначается судебно-медицинская экспертиза. Планируются и осуществляются мероприятия, направленные на установление личности потерпевшего. С целью установления места совершения преступления изучаются близлежащие транспортные коммуникации, маршруты, расписания и графики движения городского и железнодорожного транспорта. Для исследования имеющихся на трупе 600

посторонних частиц и загрязнений производятся химические, физикохимические, биологические исследования, а также экспертиза материалов, веществ и изделий. С помощью товароведческой экспертизы устанавливается место производства предметов, с помощью которых преступник упаковывал части трупа. При задержании подозреваемого он предъявляется для опознания лицам, видевшим его вблизи от мест обнаружения частей трупа. В его жилище производится обыск, по результатам которого могут быть назначены судебно-медицинская, медико-криминалистическая и судебнобиологическая экспертизы. Данные подозреваемым показания о местах оставления (сокрытия) им частей трупа и о маршрутах движения к ним от места совершения преступления исследуются путем проверки показаний на месте. Глава 44 Методика расследования общеуголовных преступлений, связанных с посягательством на имущество § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЩЕУГОЛОВНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПОСЯГАТЕЛЬСТВОМ НА ИМУЩЕСТВО Имущество может выступать в качестве предмета посягательства при совершении самых различных с уголовно-правовой и криминалистической точек зрения преступлений. Все их множество можно разделить на две группы: 1) преступления, которые совершаются в процессе реализации их субъектами своих профессиональных общественно полезных функций по работе или службе путем нарушения правил нормативного характера, регулирующих соответствующую сферу деятельности (должностные хищения, преступная халатность, причинившая существенный вред имуществу и т.д.); 2) иные преступления, не связанные с выполнением указанных функций (грабежи, кражи, поджоги и т.д.). Последняя группа, как составная часть так называемых преступлений общеуголовного характера, и рассматривается в данном разделе. В качестве объекта приложения активности преступников при совершении указанных преступлений могут выступать денежные средства, товарно-материальные ценности предприятий, организаций, учреждений, отдельных граждан, транспортные средства, строения, продукты питания, холодное и огнестрельное оружие, памятники культуры, наркотические и радиоактивные вещества, надгробья, документы и другие предметы. Имущество, на которое направлена активность преступников, выступает в качестве главного системообразующего фактора для всех случаев рассматриваемых преступлений. Оно позволяет объединить их в 601

одну общую, родственную с криминалистической точки зрения группу. Своеобразие общей методики их расследования определяется двумя производными от этого фактора моментами. Первый касается того, что во всех случаях при расследовании преступлений данной группы имущество выступает в качестве необходимого элемента предмета доказы-вания, одного из существенных обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Второй момент связан с тем, что имущество является важным элементом системы объектов, которые взаимодействуют между собой в процессе совершения преступления и его отражения, вступая при этом с ними в различные связи и отношения и выступая одновременно в роли следообразующего и следовоспринимающего объекта. В силу этого знания, полученные о признаках и отношениях имущества, о механизме и особенностях процесса следообразования, специфике образующихся при этом следов, являются одним из тех средств, которые играют определяющую роль в выявлении и изобличении лица, совершившего преступление, в установлении целей, мотивов, многих других обстоятельств содеянного, находящихся с имуществом в закономерной связи. По целям рассматриваемые преступления подразделяются на две подгруппы: 1) преступления, направленные на завладение чужим имуществом (кражи, грабежи, разбои, мошенничество и т.д.); 2) преступления, связанные с повреждением или уничтожением чужого имущества. В отличие от преступлений первой из числа отмеченных подгруппы, совершаемых только умышленно, деяния, входящие во вторую подгруппу, совершаются как умышленно (например, поджог каких-либо строений, автомашин, жестокое обращение с животными, повлекшие их гибель или увечье), так и по неосторожности (например, уничтожение или повреждение памятников истории и культуры могут совершаться умышленно, так и по неосторожности). Существуют и другие общие классификации рассматриваемой категории преступлений, позволяющие составить представление о сущности, содержании и своеобразии ее частей. Они совершаются на открытой местности (на улице, на автотрассах и т.д.), а также в ограниченных, так или иначе замкнутых пространствах (в служебных помещениях, в жилых домах, в транспортных средствах, на кладбищах и т.д.). По отношению собственности могут быть поделены на преступления, связанные с посягательством на: 1) личное имущество граждан; 2) на государственное, общественное имущество; 3) иное имущество. Рассматриваемые деяния подразделяются также по: а) признакам и отношениям лиц, их совершающих (совершаемые одним лицом и группой лиц, несовершеннолетним и взрослым, мужчи602

нами и женщинами, группами в смешанном составе, судимыми и несудимыми и т.д.); б) По отношению преступников к месту происшествия (совершаемые местными жителями или приезжими); в) по целям преступлений (совершаемые с целью завладения имуществом либо с иной целью); г) по интересам, которые преследовали преступники (совершаемые в личных интересах либо в интересах других лиц): д) по мотивам (совершенные из корыстных и других побуждений); е) по размерам причиненного имущественного ущерба (незначительный, крупный, особо крупный); ж) по видам специально охраняемого или неохраняемого имущества и его внутривидовому делению (преступления, связанные с посягательством на материальные ценности или денежные средства, преступные посягательства на перевозимые, изготавливаемые, реализуемые товарноматериальные ценности, средства производства, орудия труда, производимые пищевые продукты и товары производственно-технического назначения). Право на существование и использование имеют и другие общие классификации: по способу совершения преступления (совершаемые с применением насилия и без такового; с применением тех или иных видов орудий преступлений или без них и т.д.); по количеству эпизодов (одноэпизодные или многоэпизодные, серийные); по отношению к подготовке (преступления, заранее готовящиеся, и неподготовленные). Подразделяются эти преступления на подгруппы также по степени латентности (преступления скрытые, завуалированные и открытые); в зависимости от того посягают ли они на имущество или одновременно с этим еще и на другие охраняемые законом отношения (на этой основе, например, выделяется группа корыстно-насильственных преступлений, посягающих на имущество, а также жизнь или здоровье людей) и по другим основаниям. Наряду с общими существуют и частные классификации рассматриваемых преступлений, когда делению подвергаются их отдельные подгруппы и виды. Например, группа корыстных преступлений может быть поделена на части в зависимости от того, совершаются ли преступления путем нападения или в иной форме. Корыстно-насильственные преступлений подразделяются по признакам способов их совершения (совершаемые способом, опасным для жизни не только потерпевшего, но и иных лиц, либо не опасным в этом отношении способом; совершаемые с применением пытки потерпевших и без таких действий; с осуществлением разведывательных мероприятий в отношении объекта нападения и без этого и т.д.). 603

Преступления, связанные с уничтожением имущества, могут быть поделены на три части в зависимости от способа их совершения: 1) преступления, совершаемые путем поджога строений, транспортных средства и т.д.; 2) преступления, совершаемые путем взрыва каких-либо объектов (производственных объектов, автомашин, авиалайнеров и т.д.); 3) преступления, совершаемые иным способом. Каждая из этих разновидностей преступлений может быть, в свою очередь, поделена на образующие ее элементы по ряду оснований. Так, преступления, связанные с уничтожением имущества путем взрыва, могут быть поделены на подгруппы по природе взрыва (физические, электрические, атомные и химические взрывы). При классификации этого объекта может учитываться и то, что чаще всего имущество уничтожается (речь идет об умышленных преступлениях) путем использования специально изготовленных взрывных устройств фабричного или кустарного производства, начиненных взрывчатым веществом. По способу совершения в отношении незнакомых граждан мошенничество подразделяется на преступления, совершенные под видом гадания или оказания знахарских услуг; путем подбрасывания денежной или вещевой «куклы», с последующим участием в «дележе находки»; под видом взимания штрафов; путем проведения самочинных обысков; путем получения денег и вещей по подложным документам и т.д. В последние годы отмечены тенденция заметного роста такой опасной разновидности рассматриваемых преступлений, как нападения, совершаемые в целях завладения государственным, общественным, коллективным и личным имуществом. Понятием «нападение из корыстных побуждений» в криминалистике обозначается самостоятельная группа преступлений, подпадающих при классификации под ряд статей УК. К их числу относятся: 1) бандитские нападения, совершаемые из корыстных побуждений; 2) грабежи, соединенные с насилием; 3) разбой. Различаясь по уголовно-правовой квалификации, эти преступления в то же время имеют ряд существенных черт, определяющих их криминалистическую однородность, а также сходство методик раскрытия. Общим для всех названных преступлений является способ их совершения — нападение. С субъективной стороны рассматриваемые преступления предполагают наличие прямого умысла и корыстной цели. Таким образом, для преступлений, входящих в эту группу, характерно то, что они совершаются: 1) путем нападения, соединенного с насилием или реальной угрозой его применения; 2) в связи с завладением государственным, общественным или личным имуществом; 3) в отношении двух непосредст604

венных объектов: а) здоровья и жизни лиц, подвергшихся нападению; б) вещей, предметов, ценных бумаг, денежных средств, являющихся государственной, общественной или личной собственностью граждан. Нападения совершаются в целях: — завладения денежными средствами и товарно-материальными ценностями (промышленными товарами, винно-водочными изделиями, наркотическими веществами, продукцией сельскохозяйственных предприятий и т.д.); — завладение оружием, транспортными и иными техническими средствами; — удержания захваченного имущества и сокрытия следов содеянного; — избежания задержания и уголовной ответственности. Большинству преступных нападений из корыстных побуждений предшествует их подготовка. Она выражается: 1) в подыскании объекта посягательства, в выяснении режима его работы, структуры, системы охраны; 2) в разработке плана преступления; 3) в приискании орудий преступления, включая оружие; 4) в наблюдении за объектом; 5) в определении времени совершения преступления; 6) в подготовке транспортных средств, средств маскировки внешности и сокрытия следов своего пребывания на объекте. Круг потерпевших при нападениях из корыстных побуждений достаточно широкий. Чаще всего это лица, в собственности, во владении, ведении (в связи с использованием, производством, хранением, перевозкой и т.д.) или под охраной которых находятся материальные ценности либо денежные средства. Но это могут быть и посторонние лица (пассажиры, прохожие и т.д.). Подавляющее большинство указанных преступлений совершается лицами мужского пола. Удельный вес женщин незначителен. Чаще женщины совершают преступления не в одиночку, а в составе однородных или смешанных по полу групп. Две трети обвиняемых имеют возраст не старше 40 лет и образование не менее 8 классов. Среди них чаще всего представлены лица, возраст которых колеблется в пределах 16—30 лет. Возраст преступников находится в прямой связи с особенностями рассматриваемых преступлений, требующими дерзких, решительных, активных действий, мобильности, определенной ловкости и физической силы. Возрастные особенности в значительной мере объясняют и такой показатель исследуемых преступлений, как преобладание среди обвиняемых холостых преступников. Вполне очевидно, что последнее обстоятельство находится в тесной связи не только с возрастом, но и другими атрибутами личности и среды преступников; условиями и 605

образом их жизни, интересами, профессией, особенностями ближайшего окружения и т.д. Почти половина обвиняемых ранее судимы. Примерно каждый второй преступник на момент нападения не занимался общественно полезным трудом. Среди рецидивистов выделяются те, кто ранее совершал корыстно-насильственные преступления и хулиганство. Примерно такой же номенклатурой преступлений характеризуется их поведение после отбытия наказания за ранее совершенное преступление. Обращает на себя внимание высокий удельный вес групповой преступности. Существует несколько типов преступных групп, совершающих корыстно-насильственные преступлений. Первый — случайные группы. Они формируются стихийно, неожиданно, спонтанно, под влиянием тех или иных обстоятельств сложившейся ситуации, как правило, для совершения какого-либо одного преступления. После этого они либо распадаются, либо трансформируются в объединения более высокого уровня. Второй — преступные группы, характеризующиеся тем, что участники имеют достаточно прочные связи и отношения, сложившиеся в предкриминальный период на работе или в быту. В основе их лежат так называемые дружеские приятельские компании. Этот тип является промежуточным между случайной и организованной преступными группами. Организованные группы, формируемые обычно для занятий преступной деятельностью, наиболее опасный тип преступной группы. Для них характерны устойчивость, стабильность состава, наличие сформировавшейся, четко выраженной иерархической структуры. Группу возглавляет ее лидер (лидеры), организующий преступление и руководящий действием сообщников, имеющих четкое распределение функций и обязанностей, создающий специальный денежный фонд («общак») для подкупа, дачи взяток, поддержки семей осужденных соучастников. Выделяются также преступные формирования (сообщества). По своей сути это те же организованные группы, но с более четкими установками на преступную деятельность, с более высоким уровнем организованности и сплоченности. Для них характерным является принятие мер по конспирации преступной деятельности, создание в структуре группы так называемых блоков защиты и групп прикрытия. В такие структуры вовлекаются представители администрации предприятий, органов власти, работники контролирующих и правоохранительных органов. Для хорошо организованных преступных групп, руководимых опасными преступниками, характерны также анализ и корректировка 606

преступной деятельности, производимые с учетом накапливаемого преступной группой опыта, допущенных ее участниками ошибок, просчетов при совершении предыдущих преступлений, сложившейся в регионе оперативной обстановки, обусловленной прежде всего повышением или снижением активности различных служб органов МВД. В тех случаях, когда преступную группу возглавляют лица, знающие особенности работы по раскрытию преступлений, могут планироваться действия, направленные на дезинформацию оперативно-следственных работников. Преступные группы данного типа обычно формируются из числа приятелей по месту жительства и работы, а также из числа лиц, установивших контакты в период отбывания наказания в ИТУ, из родственных и иные связей (объединение в преступную группу лиц, познакомившихся непосредственно перед совершением преступления, нетипично). В качестве организаторов таких групп чаще всего высупают лица, имеющие большой жизненный, в частности преступный, опыт. Количество и персональный состав преступных групп, совершающих преступления неоднократно, чаще бывают стабильными. Однако особенности преступных замыслов и объектов посягательств подчас существенно влияют на решение преступниками вопроса о количестве и персональном составе соисполнителей, распределении и перераспределении между ними преступных обязанностей, вербовке новых соучастников. Решение этого вопроса также осуществляется с учетом того, что некоторые соучастники могут добровольно прекратить преступную деятельность, могут быть арестованы за преступления, не связанные с деятельностью группы, и других обстоятельств, сложившейся к моменту очередного нападения обстановки. § 2. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ По данным рассматриваемой категории устанавливается несколько групп различных обстоятельств. Одну из них образуют обстоятельства, связанные с поведением преступника в условиях совершения преступления. Они устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов: — где, когда, при каких обстоятельствах произошло посягательство на имущество; — какое конкретное имущество явилось объектом преступного посягательства (хищения, повреждения, уничтожения): — кому принадлежит имущество, каково его назначение, какими признаками оно характеризуется, в каком состоянии и в каких условиях находилось на момент совершения преступления; 607

— чем подтверждается, что данное имущество в данных условиях и состоянии находилось в данное время в данном месте и подверглось затем здесь преступному посягательству; — какой и в каком размере нанесен его владельцу материальный ущерб, не сопряжено ли преступление с причинением, помимо этого, иного вреда и, если это обстоятельство имело место, кому (чему) причинен вред, каким образом, в силу чего; — какие меры предпринимались для обеспечения сохранности имущества и почему они не позволили предотвратить преступление; — кто совершил преступление, из каких побуждений, в чьих интересах, в каких целях; — что было сделано преступником (преступниками) в порядке подготовки к посягательству на данное имущество; — что, в какой последовательности, с применением каких орудий и технических средств было сделано преступником в ходе реализации замысла (например, для проникновения на объект, в котором намечено было совершить хищение, для обнаружения имущества, завладения им и его транспортирования с места происшествия); — каким путем и каким способом преступник прибыл на место преступления и убыл оттуда. Еще одну группу подлежащих установлению обстоятельства образуют обстоятельства предкриминального характера. Они устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов: — когда, при каких обстоятельствах, каким путем, на каких условиях имущество оказалось в том месте (в квартире, в кассе предприятия и т.д.), где оно подвергалось преступному посягательству, в каких целях, откуда, от кого оно поступило сюда; — подвергалось ли имущество каким-либо изменениям (переделке, ремонту, реконструкции и т.д.) в период его нахождения в данном месте; — какие люди могут сообщить сведения по вышеуказанным вопросам, в каких документальных и иных источниках содержится информация по тому же поводу; — относятся ли источники приобретения имущества его владельцем к числу законных и на законных ли основаниях оно находилось у потерпевшего, не изъято ли это имущество из оборота; — какие обстоятельства (события, процессы, факты и т.д.) инициировали, стимулировали возникновение преступного замысла, намерение завладеть имуществом (или его повредить, уничтожить); — кто входит в круг лиц, располагающих какой-либо информацией о признаках и отношениях имущества (о его движении, стоимости, местонахождении, мерах по обеспечению его сохранности и т.д.) и как характеризуется каждый из них; 608

— чем занимался, какой образ жизни вел владелец похищенного, уничтоженного, поврежденного имущества, не выступали ли какие-либо его действия, поступки, высказывания, деятельность в качестве фактора, обусловившего противоправное поведение других лиц в отношении его имущества; — образ жизни, связи лица, совершившего преступление в отношении имущества, не совершены ли им прежде другие преступления, в том числе нераскрытые. Обстоятельства посткриминального характера устанавливаются путем выяснения таких вопросов: — когда, при каких обстоятельствах, в каком месте, у каких лиц, в каких целях и на каких условиях оказалось имущество — объект преступления, после его совершения; — какие изменения претерпело имущество, подвергшееся преступному посягательству, после совершения преступления в процессе его транспортировки, хранения, использования, сбыта, переделки и т.д.; — не содержат ли признаки преступления (например, заранее обещанного укрывательства) действия лиц, у которых оказалось устанавливаемое по делу имущество или какие-либо его части; — не совершил ли преступник после посягательства на имущество другие преступления, как не связанные, так и связанные с данным преступлением (например, приобрел на похищенные деньги и незаконно хранил огнестрельное оружие). § 3. УСТАНОВЛЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ Установление факта и особенностей рассматриваемых преступных посягательств осуществляется путем: а) осмотра места происшествия; б) допроса потерпевших, иных лиц, которые располагают интересующими следствие сведениями; в) предварительного и экспертного исследования обнаруженных на месте происшествия, в его окрестностях и иных местах материально фиксированных следов и иных вещных объектов; г) производства обысков у подозреваемых и обвиняемых по месту их жительства, работы, в иных местах в целях обнаружения похищенного имущества и других имеющих отношение к делу объектов; д) выемки, получения и исследования документов, содержащих сведения о признаках, движении имущества, его владельцах и т.п. обстоятельствах; е) предъявления изъятого у преступников имущества потерпевшим, иным лицам для опознания; ж) производства инвентаризации, документальных ревизий (в случае хищения имущества в каких-либо организациях, учреждениях, предприятиях, обществах). Выявление лица (лиц), совершившего преступление, осуществляется путем: а) получения и использования показаний очевидцев и потерпевших о признаках преступника в целях его оперативной иденти609 39 1652

фикации по мысленному образу, изготовленным фото- и изороботам; б) применения служебно-розыскной собаки по следам преступника с места происшествия; в) проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий в местах возможного сбыта похищенного; г) исследования материально-фиксированных объектов, принадлежавших преступнику и оставленных им (брошенных, утерянных и т.д.) на месте происшествия либо в его окрестностях; д) выявления, проверки алиби и выяснения других обстоятельств поведения лиц, склонных к правонарушениям на основе использования криминалистических, оперативных и иных учетов, обнаружения и исследования следов транспортных средств, использованных преступником, в целях установления данного средства, его владельца и обстоятельств его эксплуатации; е) осуществления криминалистического анализа и использования полученных данных о способе, орудиях, приспособлениях, аппаратуре, других технических средствах, примененных при подготовке, совершении, сокрытии преступления; ж) выявления и раскрытия других преступлений, которые могли быть совершены устанавливаемым преступником. В целях изобличения преступника осуществляются: а) допрос подозреваемого (обвиняемого), предъявление ему доказательств его причастности к содеянному; б) проверка сведений и доводов, сообщенных им на допросе: в) предъявление его для опознания; г) производство обыска по месту его жительства, работы; д) решение идентификационных задач, связанных с исследованием отпечатков его пальцев, следов ладоней, рук, ног и образцов крови, в случае обнаружения такого же рода объектов на месте происшествия; е) идентификация обнаруженного у него имущества потерпевших; ж) установление, изъятие и обеспечение экспертного исследования верхней одежды потерпевшего и подозреваемого (обвиняемого), вступавших в физический контакт, в целях обнаружения и идентификации микрочастиц волокон тканей, перенесенных с одного объекта на другой. Установление размеров причиненного преступлением ущерба и обеспечение его возмещения осуществляются путем: а) розыска, изъятия и оценки похищенного имущества; б) наложения ареста на имущество и денежные вклады, принадлежащие преступнику; в) проведения судебных экспертиз ^бухгалтерской, пожарно-технической и т.д.); г) выемки и изучения документов, отражающих стоимость имущества, которое в дальнейшем было похищено, повреждено или уничтожено. Для установления носителей и источников информации проводятся: а) осмотр места происшествия и других объектов; б) допрос потерпевших, изучение обстановки вокруг места происшествия; в) опрос и допрос лиц, которые по служебным, личным и иным соображениям могли находиться на месте происшествия или поблизости от него, в 610

местах возможного появления преступника; г) изучение документов, в которых фиксировались сведения о признаках похищенного имущества, его движении и использовании; д) мероприятия, связанные с использованием средств массовой информации, агентурной сети органов дознания. При хищении имущества, когда личность преступника неизвестна, выдвигаются версии о возможной причастности к содеянному лиц, не имеющих никакого отношения к объекту (предприятию, квартире и т.д.) и потерпевшим, а также лиц, состоящих либо состоявших в тех или иных с ними отношениях (бывших работников предприятия, квартиросъемщиков, соучастников по другим преступлениям, водителей и грузчиков, перевозивших имущество, лиц из ближайшего окружения потерпевшего и т.д.). Во внимание принимаются также версии о совершении преступления по наводке либо на иной основе. Если размеры, вес похищенного имущества, обнаруженные следы указывают на возможность использования при совершении преступления транспортного средства, выдвигаются версии о виде этого средства, его модели, принадлежности преступнику или другому лицу (или предприятию), возможности использования угнанного транспортного средства. Исходя из особенностей похищенного имущества, способа совершения преступления и использованных преступником орудий и технических средств, могут быть выдвинуты версии о профессиональной, возрастной и половой принадлежности преступника, об отношении его к судимости (судимый — несудимый). Обстановка вокруг места происшествия (например, наличие поблизости железнодорожного вокзала) подчас позволяет построить версии о том, относится ли преступник к числу местных лиц или приезжих из другого региона жителей. Установление того, что похищенное имущество хранилось в тайниках, иных укромных, скрытых от обозрения местах, позволяет построить версию о том, что преступник относится к ограниченному кругу лиц, посвященных в тайну места хранения имущества. Сравнительный анализ данных о соотношении серии однотипных нераскрытых преступлений в регионе позволяет построить версию о том, что и это хищение совершено тем же лицом (группой лиц). Применение различных видов орудий преступления, неподъемный для одного человека вес похищенного имущества (например, сейфа вместе с его содержимым), некоторые иные признаки дают основание для построения версии о совершении преступления преступной группой. На это же могут указать показания потерпевших, очевидцев содеянного, вывоза похищенного и других событий. При расследовании хищений строятся также версии по поводу времени, целей, мотивов и других обстоятельств содеянного. 611 39*

При повреждении или уничтожении имущества строятся версии о лице, совершившем преступление (местный — приезжий, несовершеннолетний — взрослый, одиночка — группа, знакомый с потерпевшим — незнакомый и т.д.), целях и мотивах содеянного (уничтожение следов другого преступления, например при поджоге дома, месть, хулиганские побуждения, способ воздействия на потерпевшего при вымогательстве со стороны рэкетиров и т.д., способе, орудиях и средствах, использованных при совершении преступления, о причине и очаге пожара, эпицентре взрыва и других обстоятельств (например, в случае актов вандализма на кладбищах, в иных местах компактного захоронения лиц какой-либо национальности может быть построена версия о принадлежности преступников к каким-либо группировкам, движениям шовинистического, националистического толка). § 4. СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ По делам рассматриваемой категории осмотр места происшествия обычно проводится до возбуждения уголовного дела. В ходе расследования осмотр места происшествия может производиться как сразу после возбуждения уголовного дела, так и на различных его этапах (в режиме первоначального или повторного, дополнительного). В его задачу входит: — проверка, уточнение, дополнение первичной (сигнальной) информации, собранной в стадии возбуждения уголовного дела; — проверка, уточнение, закрепление, дополнение информации, полученной в ходе выполнения иных следственных действий; — поиск и обнаружение носителей и источников информации об обстоятельствах, целях и мотивах содеянного, его последствиях; — поиск, обнаружение и предварительное исследование носителей и источников информации о признаках преступника, о путях и способах его прибытия на место происшествия и убытия оттуда, о месте вероятного нахождения и возможного появления в дальнейшем; — изучение обстановки на месте происшествия и поблизости от него; — использование полученных данных по ходу осмотра для проверки правильности предыдущих правовых и поисково-познавательных решений, принятия новых решений (о задержании подозреваемого, о необходимости неотложного производства других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий параллельно осмотру или сразу после его завершения); — изъятие предметов, запрещенных к обороту, в случае их обнаружения. Объектами осмотра могут быть: 612

1) помещение (служебное, жилое, иное): а) двери и запоры, решетки, ставни, чердачно-потолочные или межэтажные перекрытия, стены, пол; б) сейфы, столы, шкафы, ящики, полки, иные хранилища вещей, денег, других ценностей; в) средства и устройства связи, сигнализация; г) другие объекты, с которыми преступник мог вступать во взаимодействие, использовал их в ходе проникновения в помещение, поиска предмета хищения, завладения им, выноса его, преодоления различных преград на пути движения (например, брошенные орудия взлома храналищ, выпавшие из кармана вещи, документы, веревки, которыми был связан потерпевший, материал, в котором был упакован предмет хищения, игральные карты, денежные и вещевые «куклы»); д) подлинные и поддельные документы, отражающие право собственности и движения имущества. 2) объекты вне помещения: а) участки местности и дорог, по которым преступник прибыл на место происшествия и убыл оттуда; б) брошенное транспортное средство, иные предметы, использованные при совершении преступления; в) взломанные сейфы, вывезенные с места происшествия, места обнаружения последних; г) места подготовки к совершению преступления (наблюдательные пункты, места засады и т.д.); д) заборы, иные ограды места происшествия; е) сохранившиеся в неизменном виде и измененные во время преступления части каких-либо объектов, отделенные от них элементы, остатки объектов, на разрушение, повреждение которых была направлена активность преступника. Осмотр места происшествия целесообразно проводить с помощью специалиста-криминалиста, а также в необходимых случаях специалистов иного профиля (химиков, пиротехников, взрывников и т.д.). При производстве осмотра на предприятиях (в организациях, учреждениях) необходимо обеспечивать присутствие представителя администрации, материально-ответственного лица. В жилых помещениях осмотр производится с участием потерпевшего, если это возможно, или его представителя, другого лица, с которым он проживал вместе. По делам о преступлениях, связанных с посягательством на имущество, в ходе допроса выясняется: 1) у потерпевших — все, что им известно относительно: а) места, времени, способа совершения преступления и его последствий; б) признаков имущества (вида, назначения, стоимости, местонахождения и т.д.), которое стало объектом преступного посягательства, обстоятельств, связанных с изготовлением, приобретением, транспортировкой этого имущества в период, предшествовавший преступлению, причин и условий, времени его поступления в собственность, в распоряжение, под охрану потерпевшего; в) иного имущества, находившегося на месте происшествия, но оставленного преступником без внимания; 613

r) особенностей обстановки на месте происшествия до и после совершения преступления; д) круг лиц, имевших доступ к имуществу, знавших о его нахождении в данном месте; е) событий которые предшествовали преступлению и могли иметь ту или иную связь с преступлением, преступником (например, проведение в квартире ремонта силами наемных работников со стороны, появление в населенном пункте какихлибо лиц с уголовным прошлым); ж) признаков внешности и личности преступника; з) поведения самого потерпевшего, местонахождения, поведения других лиц, имевших какое-либо отношение к имуществу, во время совершения преступления, а также того, что было сделано им сразу после совершения в отношении его и его имущества преступления (или сразу после того, как узнал о совершении преступления, которое он не наблюдал); и) его собственного образа жизни, рода занятий, интересов, увлечений, наличия или отсутствия недоброжелателей из числа родственников, сослуживцев, соседей и других лиц, иных людей, заинтересованных в причинении ему вреда, неприятностей и т.д.; 2) у свидетелей — все, что им известно о событии, обстоятельстве, лице, по поводу которых они допрашиваются, об источниках сообщаемой информации, других лицах, документах, предметах, событиях, которые могут иметь отношение к делу и пролить свет на обстоятельства содеянного и личность преступника (например, о подозрительных лицах, замеченных перед совершением преступления неподалеку от места происшествия, лицах, ведущих сомнительный образ жизни и т.д.); 3) у подозреваемого (обвиняемого) — мотивов, целей преступления, других его обстоятельств, об отношении к потерпевшему, о соучастниках, укрывателях, других совершенных им преступлениях, месте нахождения похищенного имущества, о признаках, местонахождении, происхождении орудий и транспортно-технических средств, использованных при совершении преступления, и всех остальных обстоятельствах, имеющих значение для дела. В процессе производства судебных экспертиз исследуются различные группы вопросов. Трасологическая экспертиза исследует вопросы, связанные с некоторыми видами материально-фиксированных следов (не оставлены ли обнаруженные на месте происшествия следы данным конкретным лицом; не оставлены ли данные следы данным объектом (обувью, орудием и т.д.); какова половая, возростная и иная принадлежность лица, оставившего данные следы (след); не составляли ли ранее одно целое представленные на исследование объекты; не могли ли образоваться на данном предмете данные повреждения в результате нанесения ударов, иного воздействия. 614

Товароведческая экспертиза производится с целью определении стоимости имущества, его наименования, вида, соответствия стаплар там, источника происхождения (каким предприятием и когда изгогоп лено, фабричного или кустарного производства, отечественного или зарубежного происхождения и т.д.). В ходе взрывотехнической экспертизы исследуются вопросы, относящиеся: а) к подготовке взрыва (например, в состоянии ли лицо, нс имеющее специальной подготовки, произвести в данных условиях и данными средствами взрыв; в соответствии ли с правилами взрывной техники подготовлено данное взрывное устройство к взрыву); б) к процессу взрыва (сколько произошло взрывов на месте происшествия; мог ли в данных условиях произойти самопроизвольный взрыв; почему не последовало взрыва второго взрывного устройства, обнаруженного на месте происшествия и т.д.); в) к взрывному устройству (каково назначение данного устройства; заводского или кустарного изготовления данное устройство; для какого способа взрыва предназначено данное взрывное устройство и т.д.); r) к наступившим и возможным последствиям (являются ли разрушения, повреждения, обнаруженные на месте происшествия, результатом взрыва данного взрывного устройства; имелась ли реальная опасность для жизни людей, если бы они оказались в момент взрыва в данном месте и т.д.). По делам рассматриваемой категории могут производиться и другие виды криминалистических и иных экспертиз (баллистическая, су-дебномедицинская, биологическая, пожарно-техническая, технологическая, химическая и т.д.). Глава 45 Методика расследования поджогов § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПОДЖОГОВ Поджог относится к числу опасных умышленных преступлений, связанных с посягательством на имущество. Ущерб имуществу в результате его совершения причиняется в целях: а) сокрытия ранее совершенного преступления или иного события (убийства в жилом помещении, кражи, недостачи товарно-материальных ценностей и т.д.); б) создания обстановки, облегчающей совершение другого преступления (например, в целях привлечения внимания работников милиции к специально организованному пожару и совершения в это время кражи на оставшемся без охраны объекте); 615

в) мести (на почве обиды, ссоры, ущемления прав и т.д.) собственнику имущества, иным лицам, деятельность которых связана с данным объектом; г) оказания нажима, запугивания потерпевших при вымогательстве «отступного»; д) получения страховой премии, новой квартиры и т.п. благ, преимуществ. Наряду с этим имеют место факты совершения поджога имущества (жилых строений, производственных помещений, автомототранспорта и т.д.) из хулиганских и иных побуждений. Поджоги совершаются: а) с помощью специально приготовленных горючих материалов; б) с помощью специально изготовленных технических приспособлений или специально созданных условий, рассчитанных на немедленное или в заданное время воспламенения от внешнего источника огня; в) путем создания благоприятных условий для самовозгорания какихлибо веществ и материалов. При расследовании преступлений, связанных с поджогом, важно иметь в виду другие причины пожаров в целях их исследования и исключения. К числу иных причин криминального пожара относятся: а) несоблюдение противопожарных правил при хранении и эксплуатации осветительных, отопительных, газовых, химических приборов, средств, установок; б) несоблюдение правил хранения, транспортировки, использования и технологии изготовления легковоспламеняющихся и взрывоопасных веществ и материалов; в) нарушение противопожарных правил монтажа и содержания электропроводки, осветительного оборудования, газовых и химических установок; г) использования оборудования, механизмов, аппаратуры, не имеющих надежной противопожарной защиты; д) неправильное ведение работ, связанных с использованием открытого огня. Поджигатели подразделяются на две группы: 1) случайные, 2) профессионалы. Для последних поджоги выступают, в одних случаях, в роли «хобби», в других случаях, являются способом подзаработать по оплаченному заказу заинтересованных в уничтожении имущества инициаторов либо получить какую-либо иную экономическую выгоду. Вот как, например, выглядит психологический портрет профессионального наемного поджигателя («наемного факела») по данным специалистов из США. 616

Возраст: от 20 до 60 лет. Однако чаще всего преступники этого типа встречаются среди лиц в возрасте от 30 до 50 лет. Лица психопатического склада могут начинать свою «поджигательскую деятельность» в возрасте 45—50 лет. Пол: мужской. Интеллект: выше среднего. Поджигатели часто очень хитры, изобретательны, благоразумны. Стиль личности: психопатическая, антисоциальная личность. Отличительные особенности: эгоцентризм, манипулирование людьми и использование их в собственных целях, лживость, предательство, патологическая самоуверенность, импульсивность, отсутствие тревожности, чувства вины и угрызений совести, склонность к жизни авантюрной, полной риска, склонность к интригам. Семейное положение: нередко одинок, неженат либо женат, но живет отдельно, разведен. Стабильность семейной жизни: семейная жизнь нестабильная, что объясняется особенностями характера и стиля жизни наемника-профессионала. Стиль жизни: нередко импульсивный и сумасбродный, поиски риска и острых ощущений. Склонность к кочевой, часто ночной жизни. Социо-экономический уровень: часто принадлежит к среднему классу. Склонность делать долги и неумеренные финансовые траты и расходы. Употребление алкоголя: пьет, иногда очень много. Никогда не пьет во время своей «профессиональной деятельности». Профессия (род занятий): спектр разброса очень широк — от профессионального бизнесмена до неквалифицированного рабочего. Однако чаще всего используется в качестве наемного работника. Имеющие собственное дело, нередко испытывают финансовые затруднения. Стиль деятельности: нерегулярный и маргинальный. Криминальное прошлое: богатое. Может проходить в качестве подозреваемого по самым разнообразным преступлениям от мошенничества до убийства, но до осуждения дело обычно не доходит. Нередко имеет одну-две судимости за уголовные преступления и подозревается в совершении множества других преступлений. Часто в его «анамнезе» фигурируют такие преступления, как мошенничество, применение физического насилия и даже убийство. Мотивация преступления: совершая поджог, руководствуется исключительно экономическими соображениями. Планирование преступления: поджог обдумывается и тщательно планируется заблаговременно, чтобы избежать разоблачения. Количество исполнителей преступления: если поджигатель принадлежит к организованной преступной группе или действует как ис617

полнитель преступного мероприятия, он может работать с одним или несколькими помощниками. Если действует независимо, то, как правило, осуществляет поджог в одиночку. Поведение, непосредственно предшествующее преступлению: готовит все необходимое для поджога заранее, накануне совершения преступления проверяет действие «оборудования», чтобы убедиться, что «все работает исправно». Поведение во время совершения преступления: поджог стремится осуществить как можно быстрее. Время рассчитывает таким образом, чтобы успеть благополучно скрыться с места преступления до возникновения пожара. Поведение после совершения преступления: обычно исчезает со сцены сразу же еще до приезда пожарных. Часто возвращается домой, в бар или иное, заранее запланированное место, чтобы обеспечить себе алиби. § 2. ОСОБЕННОСТИ ЗАДАЧ И СРЕДСТВ ИХ РЕШЕНИЯ ПО ДЕЛАМ О ПОДЖОГЕ По делам о поджоге устанавливаются такие обстоятельства: — признаки объекта, подвергшегося пожару (характер, назначение, местонахождение и т.д.); — время начала и окончания пожара, его масштабы, интенсивность горения, направление распространения огня, обстановка, в которой проходил пожар; — что горело внутри помещения, какие материалы, вещества, находившиеся здесь, способствовали распространению пожара; — сколько людей и кто именно находился в помещении к моменту начала и в ходе пожара, кого и каким образом удалось спасти; — характер, вид и размер материального ущерба, иного вреда, причиненного пожаром, другими, сопровождающими его или обусловленными им процессами, явлениями; — в каком месте объекта, с помощью каких средств и каким способом совершен поджог; — не повлек ли пожар взрыва, иных вредных последствий, что, где, когда взорвалось; — какие конкретно и чьи действия привели к пожару; — какое событие предшествовало пожару (выполнение определенных работ, распитие спиртного, ссоры на служебной основе и т.д.); — какие изменения обстановки места происшествия произведены во время тушения пожара, иных действий до прибытия следователя; — иные обстоятельства (мотивы преступления, причина смерти пострадавших от пожара и т.д.). Определение ущерба при пожаре осуществляется на основании установления величины только прямых фактических убытков, связан618

ных с уничтожением или повреждением огнем, водой, дымом, высокой температурой основных фондов, строений и другого имущества. По делам рассматриваемой категории проверяются следующие версии: — поджог; — неосторожное обращение с источником огня; — нарушение правил пожарной безопасности; г- действие сил природы. Делается это в основном путем осмотра места происшествия, выявления и допроса очевидцев содеянного, потерпевших, а также назначения пожарно-технической экспертизы и некоторых других экспертиз. Задачами осмотра места происшествия являются: а) определенные зоны горения; б) обнаружение признаков очага пожара; в) обнаружение признаков, указывающих на непосредственную причину пожара; г) обнаружение следов и средств поджога при наличии признаков такого деяния; д) определение, какое имущество находилось на объекте до пожара, какие предметы уничтожены огнем, сгорели, сохранились без изменений; е) если пожар сопряжен с гибелью людей, уничтожением животных, необходимо найти и исследовать их останки и собрать исходные данные о количестве погибших, причине их смерти; ж) при осмотре трупов необходимо определить их позу и положение по отношению к очагу пожара, собрать исходные данные о месте, состоянии, в которых находился погибший в момент начала пожара, какие меры были предприняты им для своего спасения, нет ли на трупе следов, указывающих на то, что смерть наступила не в результете пожара, а по иной причине, в том числе криминальной природы. В круг объектов осмотра места происшествия входят: а) территория, прилегающая к месту пожара и обнаруженные здесь следы; б) обгоревшие, обрушившиеся строения, конструкции, несгоревшие предметы и места их нахождения, остатки электропроводки, оборудования, вещей, документы; в) место очага пожара; г) обгоревшие трупы, останки сгоревших трупов пострадавших людей, погибших животных и т.п. объектов, имеющиеся на них повреждения; д) пепел, сажа, шлак и другие так называемые производные следы, возникшие при тлении, горении; е) средства и орудия поджога либо их остатки (самодельные фитили, бикфордовы шнуры, смоченная горючим веществом ветошь, канистры изпод горючего и т.д.); ж) двери и запоры либо их остатки, пожарный мусор. Ключевое значение для установления истины по делу имеет быстрое и точное определение места очага пожара. Этому способствует знание признаков пожара. В качестве таких признаков могут выступать следующие обстоятельства: а) очаг пожара обычно находится там, где в первую очередь появились пламя и дым; б) в том случае, 619

когда пожар начался с появления огня и дыма, цвет которых характерен для горения определенного вещества, это может указывать на то, что очагом пожара является место хранения данного вещества (материала); в) о месте очага можно судить по степени обгорания конструкций и предметов, однородных по материалу — очагом пожара обычно являются участки, подвергшиеся наибольшему сгоранию; г) на то, что пожар начался в верхней части здания, могут указывать упавшие со стен или потолка предметы на участки пола, которые не подверглись действию огня; д) осколки стекла, лопнувшего под воздействием высокой температуры, падают по направлению к источнику огня; е) в случае гибели от пожара животных, имевших возможность передвигаться, их трупы обнаруживаются в противоположном от очага пожара конце помещения. При допросе очевидца пожара необходимо выяснить: а) когда, где, при каких обстоятельствах узнал о пожаре, кто первым обнаружил пожар, кто еще являлся очевидцем и участником действий по ликвидации его последствий; б) что делал сам очевидец и другие после того, как узнали о пожаре; в) состояние объекта до пожара, был ли закрыт и заперт сгоревший объект, кто там находился, что делалось, какие имелись материальные ценности, документы; г) какие подозрения у него возникли в связи с обнаружением пожара, не заметил ли в районе места происшествия каких-либо лиц, чье поведение и появление здесь показалось подозрительным; д) в одном или нескольких местах возник пожар, как он развивался, в каком направлении, с какой интенсивностью, каковы были направление и сила ветра, цвет и густота дыма, запахи; е) какие, кем, по каким причинам были внесены изменения в обстановку места происшествия во время тушения пожара и после этого; ж) откуда и в каком состоянии были извлечены трупы людей, животных; з) какое имущество было уничтожено пожаром и при его тушении; и) какие события происходили на объекте до пожара, нет ли какой связи между этими событиями, их участниками и пожаром; к) в каком состоянии находились на объекте охранительная система, освещение, вентиляция, газо- и водоснабжение, противопожарные средства, не было ли на объекте горючих, горюче-смазочных веществ, самовоспламеняющихся и взрывчатых веществ. Пожарно-техническая экспертиза проводится в целях выяснения таких вопросов: а) где и когда возник пожар, каков путь распространения огня; б) что начало гореть раньше; в) что явилось непосредственной причиной пожара; г) не мог ли пожар возникнуть от самовозгорания таких-то материалов, веществ; д) какие и кем были нарушены правила пожарной безопасности, в чем это выразилось; е) в каком состоянии находилась противопожарная техника, ее эффективность. 620

Эксперту должны быть представлены следующие материалы: а) акт о пожаре; б) заключение инспектора органа госпожнадзора; в) заключение технического инспектора соответствующего совета профсоюза: г) акт или предписание по результатам пожарно-технического обследования объекта; д) протоколы допроса очевидцев, осмотра места происшествия и другие материалы дела. Глава 46 Методика расследования отдельных видов преступлений, связанных с завладением имуществом

общеуголовных

§ 1. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ КРАЖ Из корыстных преступлений наиболее распространенными являются кражи. По своему характеру они весьма разнообразны: кражи из квартир, из государственных объектов (магазинов, складов, помещений различных учреждений), карманные кражи, кражи транспортных средств (велосипедов, автомобилей, моторных лодок и катеров) и другие. Сообщения о совершенной краже обычно поступают от граждан или должностных лиц (директоров магазинов, заведующих складами, руководителей учреждений, работников домоуправления и т.д.). Нередко о совершенной краже органам дознания становится известно из оперативных источников. Расследование краж начинается, как правило, с осмотра места происшествия. Наиболее эффективен осмотр в том случае, когда он осуществляется следственно-оперативной группой, в которую входят следователь, оперативные работники уголовного розыска, специалисткриминалист, кинолог со служебно-розыскной собакой, участковый инспектор. При краже из торгового предприятия и в некоторых других случаях целесообразно пригласить для участия в осмотре места происшествия сотрудника службы по борьбе с экономическими преступлениями. По прибытии на место происшествия опрашиваются очевидцы, у которых выясняется, кто первый обнаружил кражу, какие изменения производились в обстановке и не видел ли кто-нибудь преступников или подозрительных лиц. В необходимых случаях силами оперативных работников организуется розыск по «горячим следам». Получив общее представление об обстановке места происшествия и наметив последовательность осмотра, следователь выясняет следующие вопросы: каким образом преступник проник в помещение; каких предметов он касался; в каком направлении скрылся и мог ли скрыться незамеченным; какие следы оставлены на месте происшествия, и что преступник мог унести с собой или на своей одежде (похищенные 621

предметы, частицы масляной или клеевой краски, комочки грязи); имеются ли признаки, указывающие на профессию преступника, его внешность, личность; нет ли признаков, дающих основание предполагать, что кража совершена рецидивистом (такой вывод может быть сделан при отсутствии следов пальцев на шкатулках, полированных дверцах шкафа и других предметах, которых преступник мог касаться, а также при наличии на этих предметах следов протирания или перчаток); сколько было преступников и было ли им известно о месте нахождения похищенных ценностей. При осмотре места происшествия с особой тщательностью изучаются места проникновения в помещение (двери, окна) или хранилище (шкафы, сейфы), где могут быть обнаружены следы пальцев, орудий взлома, обуви, отдельные волокна одежды преступника, оброненные им предметы (стамеска, отвертка, ломик, фомка, использовавшиеся при отжиме двери, сверла, стеклорез и др.). При краже из продовольственных магазинов, дачных домиков следует обращать внимание на обнаружение следов зубов на таких предметах, как шоколадные конфеты, сыр, масло, яблоки, которые могли есть преступники во время совершения кражи. Преодолевая преграды, преступники могут по неосторожности повредить себе руки, в связи с чем возможно обнаружение пятен крови, позволяющих в дальнейшем установить ее групповую принадлежность. В ходе осмотра рекомендуется изымать этикетки, ярлыки, паспорта на похищенные товары, их упаковку, образцы ткани, оставшиеся аналогичные товары фотографировать на цветную пленку. Все это значительно облегчает затем розыскную работу. В задачу осмотра также входит обследование прилегающей к осматриваемому объекту местности, где могут быть найдены следы протекторов транспортных средств, обуви, окурки, оброненные похищенные или личные вещи преступников. Допрос потерпевших и материально-ответственных лиц. Допрос потерпевшего и материально-ответственного лица по делам о кражах обычно начинается с выяснения того, как и при каких обстоятельствах этим лицам стало известно о краже. Устанавливается, когда допрашиваемый в последний раз видел пропавшие вещи или ценности и когда обнаружил их исчезновение. Выясняется стоимость похищенного и его признаки. Целесообразно по этим вопросам допрашивать также членов семьи или сослуживцев, потерпевших и материально-ответственных лиц, а также рекомендовать им представить оставшиеся у них части похищенных предметов (например, пояс или куски ткани, из которой сшиты похищенные вещи). Допрашиваемым всегда следует 622

задавать вопросы, подозревают ли они кого-нибудь в краже и не видел i ли они накануне кражи подозрительных лиц. По делам о кражах из квартир выясняется также, не проживает л»' по соседству лицо, которое могло знать о наличии у потерпевшеп ценностей, не проявлял ли кто-нибудь к ним интереса, и кто из посто' ронних последний побывал в квартире. Если допрашиваемый называе'1 конкретных лиц, которые, по его мнению, могли совершить кражу, те' следует выяснить, на чем основано такое подозрение. При допросе материально-ответственных лиц устанавливается каков режим работы организации, кто имеет доступ в хранилище, порядок охраны объекта, не работает ли в данной организации кто-то из подозрительных лиц и не увольнялись ли такие лица в последнее время. При расследовании краж к числу неотложных следственных действий относится также допрос свидетелей. По делам о кражах личной собственности — это члены семьи, у которых выясняются приметы похищенного. Важные данные могут быть получены при допросе соседей и граждан, отдыхающих около подъездов домов. По делам о кражах государственного и общественного имущества допрашиваются работники охраны с целью установления их местонахождения в момент кражи и выяснения, не видели ли они вблизи охраняемого объекта подозрительных лиц. Как показывает практика, при расследовании краж подчас удается задержать преступников непосредственно при совершении преступления (в случае срабатывания охранной сигнализации, установленной в квартире, магазине, аптеке, на складе и в других помещениях с материальными ценностями), во время розыска по «горячим следам», после допроса потерпевших, свидетелей-очевидцев или соседей, прямо указывающих на лиц, которые могли совершить преступление. В подобных ситуациях к первоначальным следственным действиям относятся личный обыск и освидетельствование подозреваемого, осмотр его одежды и обыск по месту жительства. При проведении указанных действий разыскиваются не только сами похищенные вещи, но также обращается внимание на обнаружение их упаковок, товарных ярлыков, орудий взлома, планов помещений, изготовленных преступниками при подготовке к краже, их личной одежды, на которую могли попасть с места происшествия частицы грунта, краски, побелки и другие микрообъекты. При проведении обыска всегда нужно учитывать, что преступник, готовясь к краже, обычно тщательно продумывает способы сокрытия похищенного. Поэтому нужно обыскивать не только жилое, но и все подсобные помещения (чердаки, подвалы, гаражи и т.д.). 623

Поскольку в некоторых случаях преступники к моменту их установления успевают совершить не одну, а несколько краж, то при обыске это всегда должно учитываться. При этом изымаются вещественные доказательства не только по расследуемой краже, но и по другим преступлениям. Обыск следует производить с использованием поисковых приборов, что облегчает обнаружение тайников. При освидетельствовании подозреваемого и при осмотре его одежды могут быть обнаружены пыль от строительного мусора (при кражах со взломом пола, стен или потолка), ворсинки на обуви от ковровых изделий, имевшихся на полу в квартире потерпевшего или служебном помещении, откуда была совершена кража. Если лицо позозревается в краже из торговых точек, складских помещений, аптек, то при проведении указанных следственных действий обязательно нужно обращать внимание на возможность обнаружения красящих веществ, используемых в следообразующих средствах, которыми блокируются объекты с материальными ценностями. Обнаружение микрочастиц любого происхождения облегчается при использовании мощных источников света, луп с большим увеличением и ультрафиолетовых осветителей. В необходимых случаях обувь и одежда изымаются, упаковываются и вместе с образцами направляются на экспертизу для сравнительного исследования. Допрос подозреваемого (обвиняемого) по делам о кражах обычно начинается с выяснения, где находился допрашиваемый в момент совершения кражи, и если он не признает себя виновным и выдвигает алиби, уточняются мельчайшие подробности, связанные с этим событием, с целью проверки его показаний. Для изобличения подозреваемого (обвиняемого) используются обнаруженные на месте происшествия, изъятые при обыске и освидетельствовании вещественные доказательства, показания свидетелей-очевидцев и иных свидетелей, допрошенных в целях проверки алиби. Если подозреваемый признает себя виновным в совершенной краже, то у него выясняются все обстоятельства подготовки к ее совершению, место нахождения похищенного и орудий преступления, соучастники. В подобных ситуациях всегда целесообразно допрашиваемому задавать вопрос, не совершал ли он других преступлений, и при положительном ответе выяснять их обстоятельства с целью последующей проверки. Важное значение при расследовании краж имеют судебные экспертизы. Наиболее распространенные из них по данной категории преступлений: дактилоскопичоеские — по исследованию следов рук; трасологические — по исследованию следов орудий взлома, замков, обуви, протекторов транспортных средств; химические — по исследованию микрообъектов. Иногда по делам о кражах назначается почерковедчес624

кая экспертиза (например, в случае обнаружения на месте происшествия записки, или когда при обыске удается найти составленный преступником план расположения помещений, откуда была совершена кража).

1

§ 2. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ГРАБЕЖЕЙ И РАЗБОЕВ Характер первоначальных следственных действий по делам о грабежах и разбоях во многом зависит от того, возбуждается ли уголовное дело в связи с задержанием подозреваемого с поличным или по факту совершения преступления. Если дело возбуждается по факту совершения преступления, то расследование обычно начинается с допроса потерпевшего, осмотра места происшествия, осмотра одежды и освидетельствования потерпевшего, назначения в отношении него судебно-медицинской экспертизы, допроса свидетелейочевидцев. При допросе потерпевшего следует всегда помнить, что грабеж или разбой для него чаще всего неожиданен. Увидев перед собой преступника, особенно вооруженного, человек теряется. Чувство страха у отдельных потерпевших бывает настолько велико, что они иногда на некоторое время даже теряют сознание, а когда приходят в себя и начинают думать, как следует действовать в создавшейся обстановке (звать ли на помощь, оказывать ли сопротивление, отдавать ли преступнику вещи без всякого сопротивления или бежать), проходит какое-то время, достаточное для того, чтобы преступник мог завладеть ценностями и скрыться. Не удивительно поэтому, что в сознании потерпевшего не всегда могут запечатлеться те факты, которые имеют значение для следствия. Это обстоятельство следует учитывать при допросе и соответствующим образом оценивать. Чаще всего потерпевший о совершенном на него нападении заявляет сразу же после случившегося. Поэтому к моменту допроса не всегда успевает успокоиться: плачет, возмущается наглостью преступника, продолжает испытывать страх, не может смириться с утратой похищенных ценностей, испытывает боль от полученных телесных повреждений. Учитывая эти обстоятельства, следует перед допросом успокоить потерпевшего и объяснить ему необходимость восстановления в памяти всех обстоятельств происшедшего и особенно тех из них, которые могут иметь решающее значение для розыска и изобличения преступника. В предмет допроса потерпевшего могут входить вопросы: в какое время и где (город, поселок, улица, проселочная дорога) совершен грабеж или разбой; как потерпевший оказался на том месте, где он подвергся нападению; при каких обстоятельствах он увидел преступника, не заметил ли он, чтобы за ним ктонибудь следил; каковы были действия преступника, требовал ли он выдать ценности или вырвал их; если 625 40 1652

преступников было несколько, то не называли ли они друг друга по именам или кличкам, чем угрожали; какие ценности похищены, их индивидуальные признаки (заводской номер, стоимость и т.д.). Очень важно выяснить, не сохранился ли у потерпевшего материал, из которого были изготовлены похищенные вещи или не остались ли от этих вещей какие-либо части (ремешок от часов, ручка от вырванной сумки, клочки ткани или меха, из которых был изготовлен тот или иной элемент одежды). Особенно подробно у потерпевшего выясняются приметы преступника (его внешность, одежда, походка, своеобразие произношения отдельных фраз и т.д.). Существенное значение для дела имеет вопрос, оказывал ли потерпевший сопротивление преступнику, в чем оно выразилось, какие повреждения могли остаться на теле и одежде преступника. При групповом нападении надлежит выяснить роль каждого преступника. Если потерпевший после совершенного на него нападения попал на излечение в больницу, то его допрос целесообразно производить с использованием магнитофона. Это может иметь решающее значение в розыске преступника, если лечение затянется или от полученных телесных повреждений допрошенный скончается. Сразу же после допроса потерпевшего, а в ряде случаев и до его проведения производится осмотр места происшествия. Его тактика во многом сходна с тактикой такого же следственного действия по делам о кражах. Основное отличие состоит в том, что при грабежах и разбоях имеется очевидец происшествия — потерпевший, и, если ему не были причинены серьезные телесные повреждения, осмотр целесообразно проводить с его участием. Пояснения потерпевшего непосредственно на месте происшествия облегчают поиск пуль, гильз, следов пальцев и обуви преступника, оброненных им личных вещей (ножа, перчаток, головного убора), выброшенных похищенных у потерпевшего предметов. С особой тщательностью следует осматривать место, где происходила борьба. Здесь нередко удается обнаружить шарфы, оторванные пуговицы, головной убор, другие предметы, могущие иметь важное доказательственное значение. Осмотр места происшествия позволяет в ряде случаев выявить негативные обстоятельства (например, отсутствие следов пальцев или обуви в тех местах, где они обязательно должны были остаться), позволяющие выдвинуть версию о возможной инсценировке грабежа или разбойного нападения. Осмотр одежды и освидетельствование потерпевшего. При грабеже и разбое между потерпевшим и преступником может происходить борьба, схватка, при которой волокна одежды преступника попадают на 626

одежду потерпевшего, и наоборот. Обнаружение их значительно облегчает изобличение подозреваемого, и поэтому одежда потерпевшего должна быть как можно скорее подвергнута осмотру. Он производится при хорошем освещении с использованием луп с большим увеличением или под микроскопом. При отрицательных результатах осматриваемую одежду следует сложить лицевой стороной вовнутрь, упаковать в целлофановый пакет и направить на экспертизу, где поиск микроволокон благодаря использованию специальной аппаратуры может быть более результативным. В задачу осмотра одежды потерпевшего входит также исследование повреждений, образовавшихся от орудий, которыми причинены телесные повреждения. По форме повреждений в ряде случаев можно судить, чем именно преступник был вооружен (ножом, шабером, заостренным треугольным напильником, шилом). Иногда целью осмотра одежды потерпевшего является отыскание частиц крови преступника, которая может попасть на одежду, если во время борьбы преступник получил телесные повреждения или они имелись у него еще до нападения. Если потерпевший во время нападения был избит, то в соответствии с требованием уголовно-процессуального законодательства производится его освидетельствование. При этом фиксируется характер повреждений, они обязательно фотографируются по правилам масштабной фотосъемки. Задержание и личный обыск подозреваемого. При установлении лиц, совершивших грабеж или разбой, немедленно осуществляется их задержание. Следует помнить, что преступники, совершающие такие преступления, часто бывают вооружены. Поэтому желательно, чтобы задержание производили работники милиции, знающие приемы «самбо» и хорошо владеющие оружием. Весьма важно, чтобы в задержании вооруженных преступников участвовал кинолог. После задержания немедленно производится личный обыск подозреваемого, при котором изымается оружие, его макеты, другие предметы, которые могли использоваться для угрозы потерпевшему или для его избиения. В задачу личного обыска входит также изъятие предметов или ценностей, похищенных у потерпевшего (часы, деньги, документы, кошельки, перчатки, шарфы и т.п.), отыскание планов помещений или дорог, где было совершено преступление или где подготавливается новое разбойное нападение или грабеж, изъятие личных документов, поскольку некоторые преступники, чтобы затруднить установление их личности или избавиться от поддельных документов, пытаются выбросить их. После личного обыска производится осмотр одежды подозреваемого. При этом отыскиваются микроволокна от одежды потерпевшего 627 40»

и фиксируются следы борьбы. На одежде могут находиться частицы грунта с места происшествия. Если подозреваемый был задержан вскоре после совершения преступления, то в ряде случаев сразу же после осмотра одежды производится освидетельствование его тела. При этом обращается внимание на подногтевое содержимое, следы ногтей и зубов на руках и других частях тела. В случае необходимости после освидетельствования подозреваемый направляется на судебно-медицинскую экспертизу. Допрос подозреваемого и обвиняемого. Преступники, готовясь к совершению грабежа или разбоя, нередко заранее готовят себе алиби (например, покупают билеты в кинотеатры или другие зрелищные организации и в случае задержания заявляют, что были в кино, и предъявляют билеты). Практика знает немало случаев, когда грабеж или разбой преступники совершали, оставив на некоторое время свое рабочее место, или после того как они достигли договоренности с родственниками, знакомыми, соучастниками по другим преступлениям о даче ими показаний о том, что подозреваемый во время совершения преступления находился в другом месте. Все эти ухищрения затрудняют изобличение подозреваемого и требуют тщательной подготовки к допросу. Разоблачить их можно путем использования вещественных доказательств, собранных при осмотре места происшествия и при производстве других следственных действий. Нередки случаи, когда обвиняемые в разбое на допросе пытаются представить в ином виде характер примененного насилия по отношению к потерпевшему, отрицают факт его избиения, утверждают, что вместо оружия применялся его макет или что его вообще не было, то есть стремятся обстоятельства совершения преступления представить в таком виде, чтобы их действия квалифицировались не как разбой, а как грабеж. По делам о групповой разбойном нападении преступники во избежание квалификации их действий как бандитизм порой пытаются отрицать устойчивый характер их преступной группы, отрицают факт приобретения оружия со специальной целью — совершения преступления. Зная об этих ухищрениях, необходимо при подготовке к допросу тщательно анализировать материалы дела и разрабатывать тактику допроса с учетом всех собранных доказательств. Если подозреваемый (обвиняемый) признает факт совершения грабежа или разбоя, у него выясняются все обстоятельства, связанные с совершением преступления, в том числе и такие, которые могут иметь значение для организации профилактических мероприятий. С участием признавшего свою вину подозреваемого (обвиняемого) целесообразно производить проверку показаний на месте. При этом важно показания подозреваемого фиксировать с помощью видеозаписывающей аппаратуры. 628

При расследовании грабежей и разбоев весьма распространенным следственным действием является предъявление для опознания. Оно проводится во всех случаях, когда потерпевший или свидетели-очевидцы могли хорошо рассмотреть преступника и могут его опознать или когда на месте происшествия найдены какие-нибудь предметы и имеются свидетели, могущие подтвердить принадлежность их обвиняемому. Опознающим может быть не только потерпевший, но также подозреваемый и обвиняемый, которым иногда предъявляется потерпевший, соучастники или различные предметы, изъятые в качестве вещественных доказательств. По делам о разбоях часто назначаются судебно-медицинские экспертизы потерпевшего и подозреваемого (обвиняемого). С их помощью выясняется наличие и характер телесных повреждений, степень их тяжести, возможность причинения при обстоятельствах, на которые они ссылаются. Довольно распространена по таким делам экспертиза холодного оружия, проводимая в экспертно-криминалистических подразделениях. Она решает вопрос о принадлежности к холодному оружию ножей, кастетов, кистеней, набалдашников и других предметов, использовавшихся при нападении на потерпевших. Если при разбойном нападении применялось огнестрельное оружие и к делу приобщены пули или гильзы или если у подозреваемого изъято огнестрельное оружие, то назначается баллистическая экспертиза. При изъятии на месте происшествия следов обуви, транспортных средств или животных назначается трасологическая экспертиза. Эта же экспертиза назначается для установления целого по частям, если на месте происшествия или у потерпевшего осталась часть какого-то предмета (например, часть браслета от часов, ручка от сумки и т.п.), а вторая его часть обнаружена у подозреваемого. В некоторых случаях при расследовании грабежей и разбоев назначается дактилоскопическая экспертиза. § 3. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА Практика знает многочисленные способы завладения имуществом путем обмана. Для получения государственного и общественного имущества преступники используют поддельные документы: фиктивные накладные, доверенности, справки с места работы для получения вещей на прокат и др. В последнее время имеют место случаи получения по подложным документам кредитов в государственных и коммерческих банках и наличных денег в сбербанках по подложным чекам. Еще более разнообразны способы обмана граждан. Преступники завладевают имуществом под предлогом оказания услуг (к примеру, выдают себя за родственников или знакомых должностных лиц), приобретения автомобиля, гаража или каких-либо дефицитных вещей в 629

обход существующего порядка. Они продают поддельные ювелирные изделия или художественные произведения, выдавая их за подлинные, вручают продавцу при покупке вещей денежные «куклы», обсчитывают при обмене крупных купюр, обманывают при игре в карты, наперстки, розыгрыше различных лотерей, вымогают вещи при гадании и т.д. Под видом работников правоохранительных органов преступники учиняют самочинные обыски с изъятием ценностей. Расследование мошенничества обычно начинается с допроса потерпевшего, заявившего о его обмане. Некоторые потерпевшие, чувствуя неблаговидность своего поступка (например, погнались за наживой, стали жертвой в результате собственной жадности, неоправданной доверчивости), не обращаются в правоохранительные органы, и о совершенном преступлении становится известно из оперативных источников. В этом случае дело возбуждается по усмотрению органа дознания. Однако независимо от поводов к возбуждению уголовного дела первоначальным следственным действием, с которого начинается расследование мошенничества, является допрос потерпевшего. При этом подробно выясняется, при каких обстоятельствах произошла встреча допрашиваемого с преступником, место встречи, как представился преступник, кем отрекомендовался, предъявлял ли документы и какие именно, какие услуги или ценности предлагал, за какую сумму, что конкретно было передано преступнику, стоимость этих вещей и их индивидуальные приметы. На допросе также выясняется, были ли посредники при установлении знакомства с преступником. При этом нужно учитывать, что потерпевший, не зная способов совершения мошенничества, не всегда может сознавать, сколько именно было преступников и какую роль каждый из них выполнял. В связи с этим потерпевшему следует задавать уточняющие вопросы. Например, при мошенничестве, связанном с продажей «драгоценностей», следует выяснять, не принимал ли участие в купле-продаже оценщик и не было ли конкурирующего покупателя, нагонявшего цену. При обмане во время шулерской игры в карты устанавливается, кто перед вступлением в игру потерпевшего выигрывал, втягивая его в игру, и не было ли таких лиц, которые при попытке потерпевшего уклониться от дальнейшей игры принуждали его продолжать ее или предупреждали играющих о приближении работников милиции. Во всех случаях при групповом мошенничестве выясняется, сколько было преступников, как они выглядели, как называли себя между собой, какой разговор происходил между ними, может ли допрашиваемый их опознать. Учитывая, что мошенничество часто совершается приезжими лицами, у допрашиваемого выясняется, не говорили ли преступники с акцентом, какой национальности они могли быть, какой регион страны называли в беседе. Целесообразно также задавать вопрос, не оставили 630

ли преступники потерпевшему какие-либо записки, документы, другие предметы, которые могут иметь значение вещественных доказательств («денежные куклы», письма к должностным лицам, расписки в получении ценностей и др.). Все это в дальнейшем изымается и приобщается к делу. После допроса потерпевшего производится осмотр места происшествия и вещественных доказательств. По делам о мошенничестве следователи нередко отказываются от осмотра места происшествия, полагая, что по этой категории дел данное следственное действие вряд ли может дать что-либо существенное для расследования. Между тем, осмотр места, где произошло мошенничество, позволяет внимательно изучить обстановку, в которой было совершено преступление, выяснить, насколько преступник был с этой обстановкой знаком (знал входы и выходы, расположение служебных кабинетов, состояние пропускной системы), кто, например, из работников учреждения или иных граждан мог его видеть и может быть допрошен в качестве свидетеля. При осмотре могут быть обнаружены выброшенные или утерянные преступником различные предметы (упаковка, в которой находились врученные потерпевшему объекты), а нередко и следы его пальцев на дверях, подоконнике, стенах, где происходил разговор мошенника с потерпевшим. Поиск таких следов значительно облегчается, если осмотр проводится с участием потерпевшего. После осмотра места происшествия должны быть осмотрены все предметы, оставленные мошенником в учреждении или потерпевшему. Это могут быть поддельные чеки, накладные, письма или расписки на получение товара, протоколы самочинного обыска, поддельные «драгоценности», денежные «куклы», различные снадобья, врученные при гадании, и т.п. При их осмотре решаются вопросы о целесообразности приобщения их в качестве вещественных доказательств, что в дальнейшем оформляется постановлением, определяются судебные экспертизы, на которые эти вещественные доказательства могут быть направлены, отыскиваются следы пальцев, изучается содержание письменных текстов с целью получения розыскной информации. На первоначальном этапе расследования выдвигаемые следственные версии предусматривают возможность совершения мошенничества ранее судимыми (рецидив по этим преступлениям особенно высок), преступниками-гастролерами, лицами определенной расы или национальности и др. С учетом конкретных обстоятельств дела в планах предусматривается поиск преступников в определенных местах (в магазинах по продаже автомобилей, мебели, ювелирных изделий, художественных произведений, в местах игры в карты, на вокзалах, в аэропортах и др.). Розыскную работу в таких местах проводят оперативные работники, привлекая к ней потерпевших, свидетелей-очевидцев, или используя фоторобот либо изоробот. 631

В случаях задержания подозреваемого производится его личный обыск и обыск по месту жительства. Основная цель этих следственных действий — изъятие похищенных при мошенничестве вещей, обнаружение поддельных банковских чеков, бланков и документов, денежных «кукол», различных изделий, подготовленных для использования при новых мошенничествах. При обыске отыскиваются также личные вещи подозреваемого, которые могли быть на нем одеты в момент совершения преступления. Подозреваемые в мошенничестве на первом допросе почти никогда не признают свою вину. Поэтому после объявления задержанному в чем он подозревается, у него выясняется, где он находился в момент совершения преступления, где работает, а если он иногородний, то выясняется цель приезда в данную местность и в то место, где был задержан. В дальнейшем для изобличения подозреваемого используются имеющиеся вещественные доказательства: следы пальцев, поддельные документы, изъятые при обыске, похищенные вещи и др. Если допрашиваемый сознается в совершенном преступлении, то выясняется, давно ли он занимается мошенничеством, кто является его соучастником, место нахождения или сбыта похищенного, каким образом он подыскивает свою жертву. Если мошенничество связано с использованием поддельных документов, денежных «кукол», то выясняется место нахождения используемых при этом материалов (красок, бумаги, печатей). Из других следственных действий по делам о мошенничестве наиболее часто проводятся предъявление для опознания, назначение судебных экспертиз, очные ставки. Потерпевшие по делам о мошенничестве, общаясь с преступником в течение длительного времени и в спокойной обстановке, как правило, хорошо запоминают его внешность, походку, голос и могут уверенно опознать мошенника. Поэтому предъявление подозреваемого потерпевшему для опознания производится почти по каждому такому уголовному делу и является важным средством собирания изобличающих доказательств. При его подготовке необходимо помнить, что мошенник нередко совершает преступления в разной одежде, и весьма желательно поэтому, чтобы он предъявлялся для опознания именно в той одежде, в которой находился в момент совершения преступления. Из судебных экспертиз по делам о мошенничестве наиболее часто назначаются: экспертиза документов, установления целого по частям (при изъятии «денежных кукол», разорванной упаковки и т.п.), физикохимическая — для исследования состава металла, из которого изготовлены «драгоценности», состава красителей, использовавшихся при подделке документов, товароведческая — для определения истинной стоимости проданных потерпевшему вещей и др. 632

В показаниях потерпевшего и подозреваемого в мошенничестве нередко бывают существенные противоречия. Для установления между ними истины проводится очная ставка. Глава 47 Методика расследования преступлений, профессиональной деятельностью

связанных

с

§ 1.ПОНЯТИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ Понятие «преступление, связанное с профессиональной деятельностью», не является уголовно-правовым. В уголовном законе о нем нет даже упоминания. Это понятие употребляется лишь в криминалистической литературе. Им обозначается довольно обширная группа различных видов преступлений, имеющих сходство, с точки зрения ряда важных признаков их криминалистических характеристик и методики расследования. Имеются в виду следующие признаки: 1) субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики и в иных областях трудовой деятельности; 2) преступления ими совершаются в связи с выполнением своих служебных, трудовых обязанностей в процессе производства, хранения, сбыта, обеспечения сохранности изготовляемой и выпускаемой продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью финансовых операций, оказания финансовых и иных услуг населению и других видов деятельности; 3) в основе преступлений лежит нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТов, инструкций, приказов и т.д.). Сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК РФ, применяемых при их уголовно-правовой квалификации, непосредственного указания на нарушение тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного деяния. Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершаемых членами трудовых коллективов в сфере быта; от преступлений, которые совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных функций). 633

Важное значение для выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников криминалистически значимой информации. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в основе этой деятельности. (Она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость, повторяемость всех основных ее сторон.) Функционирование в процессе профессиональной деятельности денежных средств, орудий труда, средств производства, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, отражение этой деятельности в финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах, также оказывает существенное влияние на механизм отражение преступлений и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней. Не случайно поэтому типичными носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании указанных преступлений, являются: 1) финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий, организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ними в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций, государственных и общественных органов, выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях (в организациях, учреждениях); 2) субъекты всех видов указанной деятельности; 3) различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовок и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т.д.), реализации ее результатов, контроля качества, проверки ее правильности и эффективности. С точки зрения мотивов одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т.д.), другая — мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием перетруждать себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т.п. Последняя группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т.д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их трудовой деятельности. Преступления того и другого плана совершаются в сфере коммерции, производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и т.д.), а также в сфере обслуживания населения, управления, 634

финансовой и иных видов деятельности. В свою очередь, в каждой из таких подсистем преступлений (например, преступлений, совершаемых в сфере промышленного производства) могут быть выделены их составные части, исходя из учета отдельных видов преступлений, характера нарушенных правил (например, преступления в сфере экономики, связанные с нарушением правил техники безопасности, преступления, связанные с нарушением правил торговли), внутривидовой специфики, способов преступных посягательств, характера и особенностей вредных последствий содеянного. Основная цель таких классификаций — получение и использование в научных и практических целях дополнительных знаний о специфике соответствующих подгрупп, видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. § 2. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ По делам указанной категории подлежат установлению следующие обстоятельства: — предприятие (организация, учреждение), в связи с деятельностью которого совершено преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность, профиль работы, его цели и задачи, структура); — конкретный участок предприятия (цех, склад и т.д.) и вид профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная, финансовая, коммерческая деятельность и т.д.); — характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера, которые были нарушены при совершении преступления; — обстоятельства содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т.д.); — круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных лиц), их функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период совершения преступления; — лица, участвовавшие в совершении преступления; — социальная, профессиональная и криминальная характеристика каждого (стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и т.д.); — характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их характер, вид, место, время наступления, размер причиненного ущерба и т.д.); — причинная связь между преступным действием (бездействием) и наступившими вредными последствиями (либо теми последствиями, которые не наступили по каким-либо причинам, но могли наступить). Кроме того, когда расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, необходимо выяснить еще и такие вопросы: а) в 635

чем проявилась корыстная заинтересованность субъекта преступления; б) в каких действиях нашла выражение; в) какие цели при этом преследовались; г) в какой период времени, каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид, стоимость, источник происхождения имущества и т.д.); д) является ли преступление одноэпизодным или многоэпизодньм, не связано ли оно с другими преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах. § 3. УСТАНОВЛЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ Установление факта нарушения правил исследуемой по делу деятельности осуществляется на базе последовательного решения следующих задач: — выяснение, как в соответствии с требованиями установленных правил нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой связывается преступление (установление нормативной модели данной деятельности); — установление, как она осуществлялась в действительности (установление фактической модели данной деятельности); — сопоставление упомянутых нормативной и фактической моделей и выявление на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований, т.е. нарушений определенных положений тех или иных правил. Получение знаний о допущенных нарушениях создает базу для решения очередной задачи — установления личности нарушителя. Это достигается путем: — исследования правового статуса субъектов изучаемой деятельности, их профессиональных обязанностей; — установления, что и каким образом ими было сделано в процессе данной деятельности в интересующий следствие период времени; — сопоставление обязанностей и фактически реализованных функций и определения таким путем, кем и какие обязанности не выполнены вообще, выполнены частично, выполнены ненадлежащим образом. Установление указанных нормативных моделей предполагает исследование вопроса о том, какими правилами (общефедеральными, ведомственными и т.д.) регулируется исследуемая операция, вид работы, деятельность и каково их содержание. Это позволяет составить представление о том, как в соответствии с требованиями правил, каким способом, в каких условиях должен функционировать исследуемый объект, какие обязанности должны выполнять участники деятельности. Сведения о круге и характере указанных правил могут быть получены (путем запросов) на предприятиях, в вышестоящих органах, в органах финансового, санитарного, ветеринарного, рыбного, архитектурного, технического и иных видов контроля (надзора), путем допроса ра636

ботников предприятий, изучения специальной нормативно-справочной литературы. Установление фактической стороны расследуемой профессиональной деятельности осуществляется на основе поиска, фиксации, изъятия и исследования носителей информации в следующих сферах: а) по месту осуществления деятельности, с которой связано преступление (она может протекать как на предприятии, так и за его пределами, например, в случае так называемой выездной торговли); б) по месту наступления вредных последствий (оно не всегда совпадает с местом нахождения предприятия либо выполненной деятельности); в) в иных местах, так или иначе связанных с профессиональной деятельностью и совершенным преступлением (например, по месту сбыта похищенного имущества). В этих целях проводятся: а) осмотр различных помещений, участков территории предприятия, а также предметов, средств и продуктов деятельности работников предприятия; б) допрос указанных лиц; в) выемка и исследование документов, в которых отражается их деятельность; г) судебные экспертизы. При исследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, нередко проводятся инвентаризация товарно-материальных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере производства и торговли, производятся документальные ревизии . При этом реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и мероприятий, фиксации, исследования и использования полученных результатов. Перечень такого рода методов довольно внушительный. Определенное представление о них дает номенклатура методов криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения указанных преступлений в документах предприятий в виде противоречия в содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа), противоречий между содержанием документа и фактическим положением дел. В задачу документальной ревизии входит: а) проверка законности финансово-хозяйственной деятельности предприятия либо его отдельных подразделении: б) проверка правильности осугцествлсиия бухгалтерского учета, составления бухгалтерских и иных документов; в) проверка правил ыюсти материалов учета складского хозяистна, а также решение некоторых других вопросов. 637

С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике следующие методы: — проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются, и нет ли среди них таких, которые вызывают сомнения); — арифметическая проверка (определение правильности итоговых показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали); — сопоставление различных экземпляров одного и того же документа, различных частей одного и того же документа, первичных документов с результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по характеру документов, отражающих движение того или иного имущества; — встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими организациями); — сопоставление официальных документов с черновыми записями; проверка соответствия сведений, содержащихся в документе, фактическому характеру и объему операции, а также фактическому наличию сырья, материлов, их качеству, весу, количеству и т.д.; — выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (путем сопоставления документальных данных с результатами допроса об этом лице, указанных в документе, а также документальных сведений с теми данными, которые зафиксированы с помощью технических средств). Раскрытие преступлений, повлекших наступление вредных последствий, которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач товаро-материальных ценностей; взрывы; пожары на предприятиях; обрушения строящихся и эксплуатируемых зданий; массовый падеж скота; отравление потребителей пищевой продукции и т.д.), осуществляется по следующей схеме: — собирание данных, характеризующих место, время, механизм и другие обстоятельства общественно вредного события; — установление непосредственной причины данного события; — установление основной причины события (т.е. действий или бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины); — установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного. Решение названных задач осуществляется путем: а) осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории; б) выявления и допроса его очевидцев, потерпевших; в) направление изымаемых на месте происшествия объектов на экспертные исследования; г) определения круга предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью определенного предприятия), с деятельностью которых может 638

быть связано происшествие, организации их обследований, проверок тех или иных сторон их деятельности с помощью специалистов органов государственного контроля, представителей общественности; д) выемки, исследования документов предприятия и использования содержащихся в них данных в процессе доказывания; е) допроса работников предприятия. Ключевое значение для установления истины по ^елу имеет выяснение непосредственной причины происшествия. Данное обстоятельство устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного посягательства, производства судебно-экспертных исследований этого предмета и других объектов, допроса свидетелей, выемки и исследования документов предприятия. Результаты проделанной в связи с этим работы создают базу для решения очередной задачи — установления основной, с правовой точки зрения, причины происшествия. Уголовные дела возбуждаются по материалам служебных (непроцессуальных) расследований контролирующих органов. Эти материалы обычно состоят из актов расследования, заключений его участников; актов о несчастных случаях и иных происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий места происшествия, зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности; объяснений работников предприятий и некоторых других документов. Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия, ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать существенную помощь следователю в выдвижении версий, организации, планировании расследования. Вместе с тем необходимо учитывать, что выводы работников органов государственного и ведомственного контроля требуют тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками. Акты служебных расследований относятся к числу так называемых суммирующих производных доказательств, которые фиксируются позже первоначальных, на их основе и содержат меньший объем фактической информации, относящейся к делу, так как часть ее не воспринимается и не воспроизводится при передаче. В отдельных случаях, кроме того, возможны искажения информации при переходе ее от первоначального носителя (например, очевидца происшествия) к лицу, производящему непроцессуальное расследование. На обоснованность, правильность выводов его участников влияют и другие факторы объективно-субъективного расследования. Субъекты непроцессуального расследования часто не заинтересованы в уста639

новлении истинной картины содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны проверяющих лиц. Отрицательно сказывается на эффективности их работы отсутствие необходимой профессиональной подготовки у некоторых членов комиссий. Поэтому в случае возбуждения дела по указанным материалам необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно и объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и не установленные непроцессуальным расследованием, либо недостаточно исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения, обоснованность которых вызывает сомнение. В частности, на первом этапе расследования может возникнуть необходимость принятия мер: — по организации и проведению осмотра места происшествия; — по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и режимом работы отдельных подразделений, конкретных лиц; — по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушителях правил, их связях, поведении; — по выяснению круга правил, регулирующих деятельность предприятия, их изучению. Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении актов служебного расследования, заключений принявших в них участие специалистов и заключений технических, санитарных, ветеринарных и других судебных экспертиз. В некоторых случаях по рассматриваемым делам не проводятся экспертизы, в которых имеется необходимость. Чаще всего это объясняется неправильным подходом к оценке заключений служебного (непроцессуального) расследования, которое подчас отождествляется с заключением экспертизы. Между тем имеющиеся в делах указанные заключения нельзя приравнивать к судебным экспертизам, хотя они часто имеют большое значение для дела. Акты либо справки о результатах непроцессуального расследования какого-либо обстоятельства, хотя бы и полученные по запросу органа следствия и суда, не могут расцениваться как заключения эксперта и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы. Это положение вряд ли следует понимать в том смысле, что в каждом конкретном случае при необходимости разрешения вопросов, требующих специальных знаний, обязательно проведение соответствующей судебной экспертизы. Экспертиза должна назначаться всегда, когда, во-первых, к этому есть основания, указанные в законе; во-вторых, при условии, что при непроцессуальном расследовании вопросы, относящиеся к компетен640

ции комиссии, не разрешены или разрешены не полностью; выводы специалистов вызывают сомнение, оспариваются обвиняемыми, свидетелями или противоречат другим материалам дела; специалисты высказали противоречивые мнения о причинах происшествия. Необходимость назначения соответствующей судебной экспертизы отсутствует, если в заключении непроцессуального расследования полно освещены обстоятельства происшествия, выводы не противоречат материалам дела, не оспариваются обвиняемыми или иными лицами, служебная деятельность которых проверялась. Рассмотренные общие положения расследования не отражают специфики методов расследования отдельных видов указанных преступлений. Поэтому для составления представления об этой специфике целесообразно изучить рекомендации, отраженные в частных методиках расследования. Глава 48 Методика расследования взяточничества § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений. Во-первых, оно совершается в большинстве случаев в отсутствие очевидцев. Во-вторых, все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, поэтому они обычно отказываются давать правдивые показания, создают своеобразную круговую поруку. В-третьих, нередки случаи взяточничества за совершение законных действий. При этом установление факта дачи-получения взятки осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом, в документах) осуществления незаконных действий, а законные действия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении. В-четвертых, в ряде случаев взяточники связаны с расхитителями государственного, муниципального, иного имущества и другими лицами, совершающими экономические преступления, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспирированную группу преступников очень сложно. В-пятых, по сравнению с другими преступлениями при расследовании взяточничества сравнительно невелик объем доказательств, в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, оценка которых представляет значительные трудности. В современных условиях изменилась качественная характеристика взяточничества — суммы передаваемых взяток неизмеримо возросли по сравнению с суммами, передававшимися в прежние годы. Изменил641 41 lft52

ся предмет взятки. Взятки даются не только деньгами, но и ценными предметами и услугами: мебельными гарнитурами, автомобилями, драгоценностями и т.п. Нередки факты оформления на работу взяткополучателя и его близких при фактическом неисполнении ими каких-либо обязанностей. В коммерческие структуры зачисляются должностные лица из числа работников исполнительной власти, банковские работники и др. В связи с новыми функциями банков по предоставлению ссуд, кредитов, выдаче наличных денег, оформлению других финансовых операций кооперативам, малым и совместным предприятиям, акционерным коммерческим банкам взятки даются банковским работникам. Известны случаи взяточничества среди работников налоговых органов. Появились случаи взяточничества при приватизации жилья, главным образом за снижение стоимости приватизируемых квартир, факты оформления приватизации и др. Вполне реален прогноз о дальнейшем распространении взяточничества за снижение стоимости приватизируемого имущества, предоставление льгот за пользование землей, выделение лучших земельных наделов, производственных фондов при выходе из колхозов и совхозов, завышение доли в неделимом фонде предприятия при его разделе или ликвидации. Работники местных администраций, префектур и мэрий получают взятки за выделение помещений. Взятки даются за перечисление государственных безналичных денег на счета коммерческих предприятий с последующим изъятием наличных денег и их дележом. В связи с введением многочисленных ограничений на ввоз и вывоз различных товаров за границу взяточничество получило определенное распространение среди работников таможенной службы. Известны случаи получения взяток должностными лицами бирж за первоочередное включение продукции в реализацию, выгодное определение стартовой цены продукции, реализуемой через биржи. § 2. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ В круг обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования, входят: 1) участники преступления: а) взяткополучатель ; б) взяткодатель; в) в случае посредничества — посредник; г) подробная характеристика каждого из них по месту работы и жительства (относительно взяткопо* Взяткополучателем, как указано в уголовном законе, может быть только должностное лицо, постоянно или временно осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационнораспорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных или муниципальных учреждениях, организациях или на предприятиях, а также на предприятиях, в имуществе которых доля государства или местной администрации является преобладающей, а также лицо, занимающее должность, связанную с непосредственным выполнением полномочий государственных органов. 642

лучателя — его отношение к своим служебным обязанностям, возможные нарушения служебной дисциплины, ведение жизни не по средствам, приобретение дорогостоящих вещей, злоупотребление спиртными напитками и т.п.); д) наличие и характер судимостей; е) характер взаимоотношений между участниками взяточничества (например, установление знакомства между ними, неофициальные контакты); ж) конкретная роль каждого из них в содеянном; 2) цель преступления — заведомо незаконное принятие должностным лицом материальных ценностей или приобретение выгоды имущественного характера, предоставляемых ему исключительно в связи с занимаемым должностным положением за покровительство или попустительство по службе, за благоприятное решение вопросов, входящих в его компетенцию, либо за выполнение или невыполнение в интересах дающего взятку какого-либо действия, если в силу своего должностного положения оно может способствовать таким действиям (бездействию); 3) характер действия (или бездействия), осуществленного взяткополучателем в интересах взяткодателя, характер действий посредника; 4) мотивы преступления: а) у взяткополучателя — корысть; б) у взяткодателя и посредника — корысть, в том числе удовлетворение личных или общественных интересов, в том числе ложно понимаемых интересов службы; 5) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновных, в том числе смягчающие ответственность обстоятельства: а) служебная или иная зависимость, побуждение к даче взятки; б) явка с повинной (взяткодатель в этом случае освобождается от уголовной ответственности); в) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию данного и других преступлений; г) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, обусловленной взяткой, предотвращению или нейтрализации ее результатов; д) ложное понятие интереса производства (желание путем дачи взятки способствовать работе своей организации при отсутствии своей личной выгоды) и др. отягчающие ответственность обстоятельства: а) вымогательство взятки; б) ответственное положение взяткополучателя; в) наличие судимости за взяточничество; г) неоднократность взяточничества; д) взяточничество в составе организованной группы; е) особо крупный размер взятки; ж) сочетание взяточничества с иными преступлениями или их совершение за взятки; 6) обстоятельства и обстановка дачи — получения взятки (время, место, условия, при которых было совершено преступление, способ вручения взятки, кто присутствовал при даче взятки, кто мог наблю643 4Г

дать общение взяткодателя, взяткополучателя и посредника в момент совершения преступления и т.д.); 7) предмет взятки (деньги, ценные бумаги, иное имущество, выгоды имущественного характера), его признаки, источники получения средств для дачи взятки; 8) размеры преступного обогащения взяткополучателя и посредника (крупные размеры взятки определяются в соответствии с примечанием к ст. 290 УК РФ); 9) наличие или отсутствие вымогательства взятки, конкретные обстоятельства, при которых вымогалась взятка; 10) не сопряжены ли дача-получение взятки с совершением других корыстных и должностных преступлений. Характер и последовательность первоначальных следственных действий по делам о взяточничестве определяется содержанием служебных действий (или бездействия) взяткополучателя, давностью совершения преступления, особенностями предмета взятки, полнотой первичных материалов, на основании которых возбуждено уголовное дело, была ли передана взятка или ее передача должна состояться, и другими обстоятельствами. Все эти обстоятельства учитываются при составлении плана первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Процессу планирования расследования взяточничества свойственны две характерные особенности: во-первых, в самом начале расследования в большинстве случаев имеются достаточные фактические данные, необходимые для составления развернутого плана расследования; во-вторых, как правило, выдвигается сравнительно небольшое количество версий. Версии строятся по поводу реальности или мнимости события дачиполучения взятки, наличия или отсутствия факта ее вымогательства, количества эпизодов взяточничества, количества и роли причастных к этому лиц, наличия связи этого преступления с другим преступлениями (например, должностным подлогом, хищением) и некоторых других обстоятельств. Планируя первоначальные следственные действия, следует определить сферу, направления, методы обнаружения доказательств. Для расследования взяточничества характерны следующие направления поиска доказательств: 1) учреждение (предприятие, организация), в котором работает взяткодатель; 2) место жительства взяткополучателя; 3) место жительства и работы взяткодателя; 4) место жительства и работы посредника; 5) место жительства связей участников взяточничества.

644

§ 3. ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ОСНОВНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ Типичными для первоначального этапа расследования взяточничества следственными действиями являются допрос заявителей; задержание преступников с поличным; обыски у взяткополучателя, взяткодателя и посредника, наложение ареста на имущество в целях обеспечения возможной по приговору суда конфискации имущества преступников; осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов; осмотр предмета взятки; осмотр места происшествия; допрос подозреваемых. Допрос заявителя. Заявителем может быть взяткодатель, лица, у которых вымогается взятка и которые решили об этом сообщить в компетентные органы, должностные лица, которым предлагают взятку, а также граждане, которым стало известно о взяточничестве. В процессе допроса заявителя, не являющегося участником преступления, выясняется все известное ему о факте взяточничества. Если он был очевидцем преступления, у него выясняется, где, когда, в чьем присутствии оно было совершено, в чем заключались действия взяточников до передачи взятки и после ее вручения. Допрашивая заявителя, которому известны служебные действия взяткополучателя, целесообразно установить, каков порядок осуществления того или иного служебного действия должностного лица, за которое была вручена или вымогалась взятка, какие конкретно действия осуществило должностное лицо, подозреваемое в получении взятки, в каких документах можно найти следы осуществления этого действия или воздержания от него, свидетельствующие о заинтересованности этого должностного лица, известны ли допрашиваемому другие факты взяточничества и т.д. В ходе допроса взяткодателей, только что вручивших взятку и добровольно об этом заявивших в органы внутренних дел или прокуратуры, а также взяткодателей, у которых вымогалась взятка, подробно выясняются все обстоятельства дачи ими взятки. Особенно подробно необходимо выяснить признаки предмета взятки. Если в качестве предмета взятки использовались деньги, то надлежит установить сумму врученной взятки, какими купюрами были вручены деньги, каковы характерные особенности переданных денег (помятости, потертости, помарки, надписи, пятна и др.). Следует узнать у заявителя, если возможно, номера денежных купюр, переданных взяткополучателю. Если предметом взятки послужила какая-либо вещь, надлежит выяснить ее признаки (наименование, назначение, форму, материал, цвет, размеры, давность производства и состояние этой вещи, дефекты, клейма, надписи и т.д.). Если предмет взятки был упакован в какую-либо ткань или бумагу, следует выяснить их характерные признаки, поинтересоваться, не остались ли у взяткодателя части той бума645

ги или ткани. В последующем это может быть использовано при производстве криминалистической экспертизы. Задержание взяточников с поличным является одним из действенных средств их изобличения. Задерживая преступников в момент получения взятки или сразу после получения, следователь имеет возможность изъять предмет взятки. Кроме того, нередко задержанные с поличным взяточники вынуждены признаться не только во взяточничестве, в момент совершения которого они задержаны, но и в других преступлениях. Чаще всего задержание с поличным производится по заявлению лица о вымогательстве у него взятки. Полученные в ходе допроса заявителя данные, главным образом о сумме и признаках денег или признаках вещи, которая будет служить предметом взятки, о месте, времени и способе передачи взятки, позволяют составить план задержания с поличным. В этом плане должны быть предусмотрены способы фиксации предмета взятки. Если предметом взятки служат деньги, то после детального их описания (сумма, признаки, в том числе и номера и т.д.) в протоколе осмотра фиксируются все характерные признаки предмета взятки. Обнаружение у задержанного при личном обыске денежных купюр с теми же номерами, что имелись на денежных билетах, описанных в протоколах заявления и осмотра, явится важным доказательством его преступной деятельности. Возможны и иные способы фиксации предмета взятки. В частности, можно деньги или какую-либо вещь, намеченные к контролируемой передаче в качестве взятки, завернуть, упаковать в кусок ткани или бумаги, желательно с неровными краями, сохранив другую часть этого куска, ранее составляющую с этим упаковочным материалом одно целое. Назначенная впоследствии криминалистическая экспертиза, исходя из совпадения линий разрывов куска, специально оставленного у заявителя, даст заключение об идентичности ткани или бумаги, ранее составлявшей из этих кусков целое. Иногда возможно для изобличения лиц, вымогающих взятки, использование химических ловушек и бесцветных люминесцирующих веществ. С этой целью деньги или вещь, намеченные к передаче в качестве предмета взятки, предварительно в присутствии понятых обрабатывают специальным красящим веществом, о чем составляется соответствующий протокол, а затем возвращаются взяткодателю для передачи их по назначению. Прикосновение взяткополучателя к этим предметам руками, частями одежды (карманами, рукавами и т.д.) вызывает их стойкое окрашивание, что может явиться ценной уликой против взяточника. 646

В ряде случаев возможно задержание взяточников с поличным, когда заявления о вымогательстве взятки отсутствуют, но о совершаемом или готовящемся преступлении известно из других источников. В этом случае задержание должно быть особенно тщательно подготовлено, тактически правильно осуществлено и процессуально оформлено. Необходимо зафиксировать преступные действия всех участников преступления, которые, как известно, прибегают к самым разнообразным уловкам. Целям изобличения взяточников может служить судебно-оперативная фотография и видеозапись, с помощью которых можно зафиксировать встречу взяткодателя со взяткополучателем или посредником, момент передачи предмета взятки и др. Обыски в большинстве случаев производятся для обнаружения предмета взятки; записей, писем, документов, свидетельствующих о сумме денег, вещах или других материальных ценностях, бывших предметом взятки; записей, документов, писем, каких-либо предметов, подтверждающих факт связи между взяточниками и факт совершения какого-либо действия должностного лица, за которое оно получило взятку; имущества в целях наложения на него ареста. В зависимости от обстоятельств расследуемого дела производятся личные обыски, обыски по месту жительства и по месту работы подозреваемых. Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы, документы и ценности, могущие иметь значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже передан, обыски у взяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т.п. Личные обыски, как правило, производятся после задержания взяточников с поличным. Предметы взятки, документы, записные книжки, расписки и т.п. могут быть спрятаны в тайниках, положены в различные бумаги, настольные календари, папки, журналы и т.д. Поэтому обыск следует проводить очень тщательно. Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть отнесены ходатайства, решения, справки, подложные письма и т.д. Осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов производится в целях установления существа служебных действий, произведенных 647

взяткополучателем. Такой осмотр необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих: а) о незаконности выполненного служебного действия или о незаконности воздержания от его выполнения (незаконные резолюции, незаконные решения); б) о правильном выполнении должностным лицом в интересах взяткодателя каких-либо законных действий или правомерном воздержании от выполнения таких законных действий (например, обнаружение документов, свидетельствующих о законности прописки); в) о неправильном прохождении их по канцелярии, отделам и т.п. (например, отсутствие на документе штампа о регистрации или наличие отметок, говорящих о прохождении этих документов через лиц, которые обычно этим не занимаются, и др.); г) о подложности документов (расписки о получении денег, подложные справки и т.п.); д) о сумме взятки (например, осмотр счетов за якобы выполненные работы и т.п.); е) об обстоятельствах, способствующих взяточничеству (запущенный учет, неправильный подбор кадров и т.д.). Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению следов своей преступной деятельности (уничтожить те или иные документы, сфабриковать новые и т.д.). Все документы, вызывающие сомнение, должны изыматься. Всякие отступления от принятого порядка прохождения и оформления выполненного служебного действия (например, отсутствие документов, знаков регистрации и т.п.) должны быть зафиксированы в протоколе осмотра. В тех случаях, когда взяткодатель, дает взятку в связи с выполнением служебного поручения, а затем оформляет денежные расходы по даче взятки путем фабрикации каких-либо оправдательных документов, следователь должен внимательно осмотреть и проверить такие денежные документы, а при необходимости изъять их. Осмотр места происшествия производится в целях выяснения обстановки, в которой происходили встречи участников преступления, в том числе и передача взятки, а также в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, подтверждающих факт взяточничества. Иногда важно установить факт пребывания в определенном месте кого-либо из подозреваемых, что уже само по себе может явиться очень важной уликой. С этой целью следователь должен тщательно отыскивать и изучать следы рук, ног, осматривать любую обнаруженную вещь (пуговицу, папиросу и т.д.), могущие принадлежать участникам преступления. Кроме этих следов, при осмотре места происшествия могут быть обнаружены брошенные окурки, обрывки оберточной бумаги, газеты и т.д. 648

Ознакомление в ходе осмотра с обстановкой, в которой совершено взяточничество, может быть использовано при оценке результатов проверки и уточнения показаний сознавшихся взяточников путем выхода на место. Допрос подозреваемого, задержанного с поличным должен быть проведен с учетом внезапности задержания и преследует цель получения его объяснений по поводу обстоятельств получения-дачи взятки, характера служебных действий или бездействия должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств. Из числа дальнейших следственных действий наиболее характерными для расследования взяточничества являются допросы свидетелей, назначение экспертиз, допросы обвиняемых, очные ставки, следственные эксперименты. Допрос свидетелей. Несмотря на разнообразие конкретных обстоятельств дел о взяточничестве, можно наметить общие пути установления свидетелей. Такими путями являются: осмотр соответствующих документов, регистрационных и учетных записей, отражающих результаты служебных действий взяткополучателя; ознакомление с конкретными обстоятельствами, при которых происходили встречи обвиняемых, передача взятки и др.; изучение условий работы и быта участников преступления; допросы обвиняемых и свидетелей; использование оперативно-розыскных возможностей органов дознания. Обычно в качестве свидетелей допрашиваются: 1) лицо, у которого вымогалась взятка; 2) очевидцы дачи-получения взятки, очевидцы фактов хищений, спекуляций и других преступлений, связанных с расследуемым фактом взяточничества; 3) сослуживцы участников преступления; 4) соседи и близкие взяточников; 5) посетители учреждений или организаций, где работают взяточники. Тактика допроса свидетелей во многом зависит от того, кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и участвующим в деле лицам. Подавляющее большинство свидетелей дает правдивые показания, однако иногда те или иные свидетели в силу своих личных взаимоотношений со взяточниками ведут себя неоткровенно, выгораживая их. Назначение экспертиз. Наиболее типичными для расследования взяточничества криминалистическими экспертизами являются судеб-нопочерковедческая экспертиза, технико-криминалистическое исследование документов, а также трасологическая экспертиза. Помимо криминалистических экспертиз, назначаются и другие экспертизы — судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая и другие. Предметом этих экспертиз является разрешение вопросов, возникающих при расследовании связанных со взяточничеством хищений государственного или общественного имущества и других преступлений. 649

Допрос обвиняемого. Успех допроса обвиняемого во многом зависит от его подготовки. В ходе подготовки должна быть тщательно изучена личность обвиняемого (биография, служебное, семейное и материальное положение, наличие или отсутствие судимостей, связи, привычки, черты характера и др.). Важно также знать обстановку и условия, в которых передавалась взятка или велись переговоры о ней. Это дает возможность оценить, насколько правдоподобны показания допрашиваемого. В плане допроса надлежит предусмотреть возможные возражения обвиняемого и подготовить материалы для их проверки. Для взяткополучателей характерно заявление, что имел место не факт получения взятки, а возвращение долга или дача денег в долг, что предмет взятки, обнаруженный у взяткополучателя, либо принадлежит ему, либо кем-то случайно забыт и т.д. Иногда взяткополучатель признает себя виновным в присвоении находки, утверждая, что обнаруженный у него предмет — это не взятка, а находка. Взяткодатели зачастую ссылаются на якобы имевшее место вымогательство взятки, а также пытаются представить взятку как возвращение долга. Характерной особенностью допроса по делам о взяточничестве является максимальная детализация показаний. Если допрашиваемый дает показания о взяточничестве, его следует подробно допросить по всем интересующим следователя вопросам, по всем фактам взяточничества, обо всех участниках преступления. Основным методом изобличения взяточника, стимулирующим его к даче правдивых показаний, является тактически правильное предъявление доказательств. Следственный эксперимент по делам данной категории позволяет установить возможность: а) восприятия факта вручения взятки на том или ином месте с определенной точки в определенных условиях видимости; б) размещения какого-либо количества предметов, в том числе пачек денег в определенном хранилище (портфеле, чемодане и т.д.); в) преодоления (пешком, на транспорте) расстояния до предполагаемого места вручения взятки, самого вручения и возвращения в исходный пункт. Глава 49 Методика расследования налоговых преступлений § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА НАЛОГОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Налоги — это обязательные и по юридической форме, индивидуально безвозмездные платежи юридических и физических лиц, установленные органами государственной власти для зачисления в государст650

венную бюджетную систему (или во внебюджетные целевые фонды) с определением их размеров и сроков уплаты. До 1991 года для нашей страны было характерно практическое отсутствие объективного налогового механизма — действовал административный метод изъятия доходов предприятий и других организаций и дальнейшее перераспределение финансовых средств с помощью бюджета. Реформирование экономики в начале 90-х годов поставило вопрос о необходимости возрождения и становления налоговой системы в России. Закон Об основах налоговой системы в РФ определил общие принципы налоговой системы в РФ, налоги, сборы, пошлины и другие платежи, а также права, обязанности и ответственность налогоплательщиков и налоговых органов. Теперь установление и отмена налогов, сборов, пошлин и других платежей, а также льгот их плательщикам осуществляется Федеральным Собранием РФ (ст. 105, 106 Конституции РФ). Закон вводит понятие налога, как обязательного взноса в бюджет соответствующего уровня или во внебюджетный фонд. Закон определяет круг плательщиков налогов, объект налогообложения в общем виде, особо оговаривает принцип однократности обложения налогом одного вида определенного объекта, вводит порядок установления налоговых ставок и распределения средств от налогов между бюджетами разного уровня. В Законе особо оговариваются права и ответственность за неисполнение обязательств как налогоплательщиков, так и компетентных налоговых органов и должностных лиц. В этом Законе определены три уровня налогов: федеральные налоги, налоги республик в составе РФ и других субъектов Федерации и местные налоги. Уголовный закон устанавливает ответственность за уклонение граждан от уплаты налога и уклонение от уплаты налогов с организаций. Уклонение от уплаты налогов совершается путем сокрытия доходов в форме действия либо бездействия. Первое может состоять во внесении в отчетные документы о доходах или иных объектах налогообложения заведомо искаженных данных, уменьшающих сумму доходов и иных объектов налогообложения, а также в заключении мнимых сделок, налогообложение объектов по которым ниже (или отсутствует), чем по сделке реальной. Бездействие может заключаться в непредставлении декларации о доходах, неотражении объектов налогообложения в документах или даже в полном отсутствии необходимой для целей налогообложения бухгалтерской документации (например, при отсутствии регистрации юридического лица). Основными носителями материальной (документальной) информации о налоговых преступлениях являются декларация (или ее отсут651

ствие) физического лица и бухгалтерские документы (или их отсутствие) организаций. Декларация о доходах подается гражданином в налоговую инспекцию по месту жительства и содержит информацию о доходах, полученных от предприятий, учреждений, организаций и других работодателей (они должны подтверждаться справками этих работодателей), определяет валовой совокупный доход и суммы причитающегося налога, а также включает результаты проверки декларации налоговым органом. Однако следует помнить, что по окончании календарного года все организации обязаны представлять в налоговую инспекцию по месту юридического адреса организации данные по всем физическим лицам, которым в течение года производились выплаты, налоговая инспекция, в свою очередь, обязана передать данные на каждое физическое лицо в налоговую инспекцию по месту его жительства. Таким образом, вся информация о всех выплатах конкретному человеку за отчетный период должна быть сосредоточена в одной налоговой инспекции по месту жительства этого человека. Такой порядок обеспечивает контроль за правильностью заполнения декларации о доходах. Бухгалтерские документы представлены бланками бухгалтерской отчетности за соответствующий период. Согласно закону «О бухгалтерском учете» бухгалтерская отчетность организаций, за исключением отчетности бюджетных организаций, состоит из: а) бухгалтерского баланса организации, который содержит сведения о наличии средств (внеоборотные и оборотные активы) и источников их образования (капитал и резервы, долгосрочные и краткосрочные пассивы), а также конечный результат хозяйственной деятельности (наличие прибыли или убытка) по состоянию на отчетную дату; б) отчета о прибылях и убытках организации (или отчета о финансовых результатах), который предусматривает подробный расчет полученного в отчетном периоде результата хозяйственной деятельности (прибыли или убытка); в) приложений к ним, предусмотренных нормативными актами (например, отчет о движении денежных средств, расчет налога от фактической прибыли, расчет по налогу на добавленную стоимость, расчет налога на имущество предприятия, расчет по налогу на пользователей автомобильных дорог и др.); г) аудиторского заключения, подтверждающего достоверность бухгалтерской отчетности организации, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту; д) пояснительной записки. Бухгалтерская отчетность подписывается руководителем и главным бухгалтером (бухгалтером) организации. 652

Формы бухгалтерской отчетности организаций, а также инструкции о порядке их заполнения утверждаются Министерством финансов РФ. Наиболее распространенными способами уклонения от уплаты подоходного налога физическими лицами являются: 1) заполнение налоговой декларации ненадлежащим образом (например, неуказание всех мест работы и, следовательно, утаивание денежных сумм, по которым следует платить подоходный налог, занижение сумм, подлежащих налогообложению); 2) ненадлежащее оформление первичных документов на выплату денежных средств на предприятиях (платежных ведомостей). В этом случае фактическое количество выплаченных денег работнику может не совпадать с денежной суммой, за которую он расписался в платежной ведомости. Это может достигаться включением в штатную численность «мертвых душ», т.е. людей, фактически не работающих на предприятии, но числящихся в его штатном расписании. В этом случае при формально правильном заполнении налоговой декларации налицо полное несоответствие между реальным и учтенным доходом субъекта налогообложения, а следовательно, прямой уход от уплаты налога. Выявление такого рода нарушений возможно только при проведении проверки непосредственно на месте с опросом каждого, чья фамилия фигурирует в платежных ведомостях организации; 3) полное отсутствие какого-либо оформления выплаченных денежных средств физическому лицу. При этом фактическая оплата производится из источника средств, возникшего незаконным путем (неоприходованные деньги — «черный нал»). В этом случае налоговая декларация может не заполняться вовсе, так как операция по выплате наличных денежных средств не нашла отражения в бухгалтерских документах; 4) выплата наличных денег не из кассы предприятия, а через страховые фирмы. Это достигается путем заключения мнимых договоров, предусматривающих выплаты страховых возмещении физическим лицам, которые (страховые возмещения) в действительности являются не чем иным, как денежным вознаграждением, или реальным доходом физического лица; 5) предоставление работникам (особенно коммерческих банков) безвозмездных ссуд, с последующим открытием депозитных счетов и размещением этих денег на указанные счета (при чем для своих сотрудников банк имеет возможность устанавливать особую повышенную ставку). Такие выплаты не облагались налогами (1996 год включительно) и представляли собой особый «законный» способ уклонения от налогообложения. Разнообразны приемы и способы уклонения от уплаты различных налогов юридическими лицами: 653

1) отсутствие надлежащего юридического оформления хозяйственной деятельности. Это означает, что будучи не зарегистрированной в установленном законодательством РФ порядке как юридическое лицо, хозяйственная единица не осуществляет постановку на учет в налоговые органы (и внебюджетные фонды), что порождает полное отсутствие контроля за оборотом денежных средств и доходами, фактически ею получаемыми. Следствием такой ситуации является как отсутствие надлежащего бухгалтерского учета, расчета налогооблагаемой базы и соответственно причитающихся налогов, так и неуплата этих налогов в соответствующие бюджета и внебюджетные фонды; 2) отсутствие (или частичное наличие) бухгалтерского оформления хозяйственных операций или даже отдельных видов деятельности хозяйствующим субъектом. Например, неоприходование материальных ценностей (сырья, материалов, товаров), дальнейшая их переработка и продажа, которая также не находит отражения в регистрах бухгалтерского учета, приводит к возникновению неучтенной выручки (занижению ее), из чего как следствие вытекает неуплата (недоплата) таких налогов, как налог на добавленную стоимость и акцизы (особенно это характерно для алкогольной продукции), налог на пользователей автомобильных дорог, налог на прибыль; 3) необоснованное списание товарно-материальных ценностей при фактической их продаже без оприходования выручки, что приводит к возникновению «черных» (неучтенных) денег, возникновению неправомерных убытков хозяйствующего субъекта, занижению выручки и, соответственно, неуплате тех же налогов; 4) полное неоприходование выручки (в кассу) за фактически реализованную продукцию с последующим ее (выручки) неотражением в бухгалтерских документах (без наличия списания), что приводит к тем же неблагоприятным последствиям для бюджета, однако в этом случае можно легко обнаружить недостачу товарно-материальных ценностей, которые были оприходованы, но документы на выбытие которых отсутствуют; 5) частичное неоприходование выручки характерно в случаях необоснованного фиктивного занижения цен на реализуемую продукцию с осуществлением реальных расчетов наличными деньгами. Следствием является недоплата тех же налогов (НДС и других налогов, базой для взимания которых является выручка от реализации, а также налога на прибыль). Кроме того, в этом случае происходит образование неучтенных денег которые будучи присвоены физическим лицом, являются его сокрытым доходом (не попадают в налоговую декларацию). Оформление операций по реализации продукции по заниженным ценам может производиться с использованием подложных документов; 654

6) использование в хозяйственном обороте внеоборотных активов, не состоящих на балансе организации. В результате образования неучтенных денежных средств, они могут быть использованы на покупку дорогостоящей техники для предприятия без отражения этой операции в бухгалтерском учете. В результате этого возникает неоприходованное имущество, следствием чего является уход от налога на имущество; 7) отнесение на себестоимость продукции затрат, которые не имели места в действительности путем составления поддельных документов на отпуск материалов в производство (например, с использованием при этом материалов заказчика); 8) отнесение на себестоимость продукции стоимости услуг (с перечислением денег) по фиктивным договорам (например, ремонт компьютерной техники), по которым не было получено предусмотренного в договоре возмещения (фактически ремонт не производился), а предполагалось получение какой-либо иной выгоды (например, получение наличных денег); 9) завышение стоимости приобретаемых товарно-материальных ценностей путем использования поддельных первичных (сопроводительных) документов; 10) отнесение на себестоимость продукции затрат, не связанных с производством продукции или осуществленных в непроизводственной сфере (работы по благоустройству городов, оказанию помощи сельскому хозяйству и др.); 11) отнесение на себестоимость продукции затрат сверх установленных законодательством нормативов (например, представительские, командировочные расходы); 12) включение в себестоимость затрат по фиктивным командировочным удостоверениям; 13) отнесение на себестоимость продукции затрат другого временного периода. В результате завышения себестоимости продукции искусственно уменьшается налогооблагаемая база по налогу на прибыль и, соответственно, величина этого налога, что приводит к недоплате этого вида налога в бюджета всех уровней; 14) подмена реального договора на оказание услуг, налогообложение по которому предполагается более жестким другим договором с более льготным налогообложением (например, договор о совместной деятельности, вместо договора аренды); 15) осуществление сделок с партнерами через счета третьих лиц (могут быть и подставные фирмы), при том, что последние пользуются налоговыми льготами; 16)-необоснованное применение налоговых льгот хозяйствующими субъектами. 655

В реальной действительности возможны и другие способы уклонения от уплаты налогов. Субъектами налоговых преступлений являются физические лица, имеющие доход, превышающий установленный текущим законодательством предел и уклоняющиеся от уплаты налогов, либо должностные лица организаций, подписывающие соответствующие бухгалтерские документы, поступающие в налоговую инспекцию, или бухгалтерские документы, не представляемые, но хранящиеся в организации (первичные документы). Это — руководители этих организаций, главные (старшие) бухгалтеры или просто бухгалтеры. Возможно, виновными могут быть и другие сотрудники организации, не принимавшие участия в оформлении бухгалтерских документов, однако по каким-то причинам их создавшие. Доказывание виновности таких лиц крайне затруднительно. Для должностных лиц характерно достаточно высокое их служебное (а следовательно, и социальное) положение, сознательная установка на достижение цели уклонения от уплаты налогов, обширные деловые и личные связи в различных сферах жизни, нередко в том числе связи с криминогенным элементом, четкое распределение ролевых функций и др. На основании многочисленных уголовных дел, которые возбуждаются за укрытие налогов в крупных размерах, в налоговой полиции составили портрет среднестатистического преступника: возраст 35—50 лет, в большинстве с высшим образованием, фактически (по профессиональной ориентации) — руководитель предприятия или фирмы. По закону за препятствие или противодействие сотрудникам налоговой полиции со стороны служб безопасности фирм накладывается административное взыскание до 100 минимальных окладов. Для фирм и банков, которые, как правило, берут на себя подобные расходы, эти деньги крайне малы, поэтому такая практика весьма распространена. Преступной деятельности виновных способствуют также такие обстоятельства, как разбросанность производства и пунктов реализации продукции на сравнительно обширной территории, удаленность этих мест от места дислокации налоговых инспекций и налоговой полиции, невысокая правовая культура, в частности слабое знание законов и, особенно, подзаконных актов. Материальными источниками информации, помимо документов, могут быть сырье и товары, оборудование и компьютерные дискеты, предметы взятки и черновые записи, поддельные печати, штампы, травящие вещества. Помимо материальной (документальной) информации по рассматриваемой категории дел реализуется личностная информация. 656

Определенные сведения о характере, времени, способе и других обстоятельствах преступления могут сообщить: непосредственные исполнители работ (водители, экспедиторы, грузчики и т.д.); родственники и знакомые субъектов преступления; возможные подставные лица; покупатели — потребители, контрагенты, заказчики, клиенты. Зачастую они не знают полной картины преступления, но могут располагать конкретной информацией о характере работы, виде сырья и товаров и других фактах. Для расследования этого преступления, как правило, характерно противодействие работе правоохранительных органов. Оно может заключаться в уничтожении первичных и учетных документов, различных вещественных доказательств, инсценировании несчастных случаев, стихийного бедствия (например, пожара, затопления) или банкротства (ложного банкротства), сокрытии источников информации и партнеров по нелегальному бизнесу. Довольно распространены и случаи активного воздействия на сотрудников правоохранительных органов: подкуп, шантаж, запугивание, провокация и т.д. § 2. ОРГАНИЗАЦИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ НАЛОГОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Расследование налоговых преступлений должно начинаться с изучения налогового законодательства и инструкций по его применению. В подавляющем большинстве случаев поводами для возбуждения уголовных дел служат сообщения контролирующих органов государственной налоговой инспекции. В соответствии с ведомственными указаниями налоговые инспекции должны направить материалы о нарушениях налогового законодательства в налоговую полицию или в прокуратуру в трехдневный срок со дня принятия решения по акту проверки налогоплательщика. Такими материалами являются: 1) письменные сообщения о фактах сокрытия доходов (прибыли) или иных объектов налогообложения налогоплательщиками, подписанные начальником государственной налоговой инспекции или его заместителем; 2) акт документальной проверки соблюдения налогового законодательства и решение по нему начальника налогового органа или его заместителя с приложением подлинных бухгалтерских документов, подтверждающих факт сокрытия доходов, постановление должностного лица налоговой инспекции об их изъятии и соответствующий протокол об изъятии; 3) документы о разъяснении налогоплательщику его права представлять письменные возражения по акту документальной проверки и о результатах их рассмотрения; 657 42 1652

4) возможные письменные возражения по акту проверки, а в случае их отсутствия объяснения должностных лиц налогоплательщика по фактам выявленных нарушений; 5) копии приказов о назначении на должность лиц, ответственных за финансово-хозяйственную деятельность налогоплательщиков в проверяемый период, и материалов о привлечении их к административной ответственности (если они к ней привлекались). Как правило, в этих документах содержатся данные, указывающие на признаки преступления, что позволяет возбудить уголовное дело без проведения проверок и получения объяснений, однако все представленные документы должны быть тщательно проверены, и недостающие документы истребованы. Наряду с документами, связанными с исчислением и уплатой налогов, при необходимости могут быть запрошены устав предприятия, учредительный договор, свидетельство о регистрации, а также первичные документы бухгалтерского учета. Если поводами для возбуждения уголовного дела являются сообщения должностных лиц (например, должностных лиц банка), письма и заявления граждан, публикация в печати о фактах сокрытия объектов налогообложения, то круг проверочных действий расширяется. В таком случае у заявителя целесообразно взять письменное объяснение, в котором должны быть отражены конкретные факты с указанием наименования и адреса организации, где обнаружено сокрытие объектов налогообложения, физических лиц, с ведома или по указанию которых осуществлено сокрытие, какими документами можно подтвердить факт сокрытия. Если в этих объяснениях есть указания на конкретных осведомленных о преступлении лиц, то целесообразно получить и их объяснения, а также истребовать необходимые документы. В заключение проверки осуществляется анализ и оценка акта документальной проверки и истребованных документов. Необходимо установить соответствие содержания документов данным, изложенным в акте проверки, а также выявить возможный подлог — интеллектуальный (например, внесение заведомо ложных данных или невыяснение фактических сведений) или материальный (исправления, подчистки и т.п.). Основной прием выявления изменений в содержании документов — сопоставление одних и тех же показателей или сравнение данных, отражающих одну и ту же операцию в различных документах. При возбуждении уголовного дела должны быть учтены два критерия достаточности оснований для принятия решения: 1) наличие в представленных материалах данных об одном или нескольких признаках сокрытия объектов налогообложения (полная совокупность признаков устанавливается только в результате расследования); 658

2) размер сокрытия — крупный или особо крупный. С учетом изложенного можно определить две типичные ситуации расследования. Первая ситуация — получение исходной информации о налоговом преступлении оперативно-розыскным путем — в результате оперативнорозыскных мероприятий гласного и негласного характера. Способами получения такой информации при условии абсолютной конфиденциальности могут являться: 1) сообщения негласных сотрудников органов милиции, ФСБ и налоговой полиции; 2) негласное наблюдение за процессом производства, передвижения и сбыта сырья, полуфабрикатов и готовой продукции, за системой документооборота; 3) негласный осмотр помещений, транспорта и документов; 4) беседы с осведомленными лицами (вероятными в будущем свидетелями); 5) консультации со специалистами, их возможное участие в оперативно-розыскных мероприятиях; 6) использование криминалистических и оперативно-розыскных учетов и соответствующих банков данных; 7) получение образцов для сравнительного исследования; 8) предварительное исследование возможных в будущем вещественных доказательств. Вторая ситуация — получение исходной информации о налоговом преступлении из открытых и официальных источников (например, средств массовой информации, актов КРУ МФ РФ, справок и заключений аудиторских служб, документов налоговых инспекций и др.). В этом случае наиболее распространенными проверочными действиями являются: 1) ревизии финансово-хозяйственной деятельности объекта налогообложения — сплошные и выборочные; 2) аудиторские проверки по заданиям налоговых инспекций и полиции, службы БЭПа; 3) запросы и материалы проверок налоговых инспекций; 4) осмотры помещений и документов службами налоговой полиции и службы БЭПа; 5) контрольные закупки с целью получения образцов сырья, полуфабрикатов и готовой продукции; 6) получение объяснений от должностных, материально-ответственных и иных осведомленных о преступлении лиц. В процессе предварительной проверки до возбуждения уголовного дела надлежит устанавливать не только признаки налоговых преступлений, но других сопутствующих преступлений (растрат и др.). 659 42*

С момента получения исходной информации выдвигаются такие общие версии: 1) налоговое преступление совершено при обстоятельствах, известных из исходных данных; 2) налогового преступления нет, однако есть признаки, свидетельствующие о других преступлениях; 3) налоговое преступление совершено группой. Типичными частными следственными версиями являются: 1) версии об участниках преступления, характере их взаимоотношений; 2) версии о способах сокрытия налогооблагаемой базы, источниках получения сырья и полуфабрикатов; путях реализации изготовленной продукции; преступных связях заподозренных лиц и др. § 3. ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ОСНОВНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ Характерными для рассматриваемой категории преступлений следственными действия являются выемка и осмотр документов; обыск; наложение ареста на имущество и почтово-телеграфную корреспонденцию; допросы, назначение и проведение экспертиз. Выемка и осмотр документов. Как указывалось выше, документы в распоряжение следователя могут попасть вместе с первичными материалами. Их могут представить и различные заинтересованные лица по собственной инициативе. Однако наиболее предпочтительным способом получения документальной информации является выемка документов, так как она позволяет обеспечить полноту изымаемых документов, предотвратить их возможное уничтожение или фальсификацию. Выемка производится по мотивированному постановлению следователя. Всякий иной вынос из бухгалтерии первичных документов (для ознакомления, «под честное слово») недопустим, ибо может лишить эти документы статуса возможных доказательств по делу. Проверка финансово-хозяйственной деятельности, если она не сопровождается выемкой, должна проходить в стенах проверяемой организации. Изымаемые документы обязательно должны быть осмотрены. Известны четыре приема осмотра и анализа документов: 1) анализ отдельного документа — проверка документа по форме — имеет ли документ все необходимые реквизиты, нет ли сомнительных реквизитов; арифметическая проверка — контроль за правильностью итоговых показателей по горизонтали и вертикали; нормативная проверка — изучение содержания документа с точки зрения соответствия его действующим нормативным актам, правилам и инструкциям, нормам расхода и расценкам и т.п.; 2) анализ нескольких документов, отражающих одну и ту же или несколько взаимосвязанных операций: встречная проверка, сопоставление разных экземпляров одного и того же документа; метод взаимного контроля — сопоставление различных документов, в различных ас660

пектах, отражающих одну и ту же операцию (например, сопоставление отчета о финансовых результатах (прибыль от реализации) с расчетом налога от фактической прибыли); 3) анализ учетных данных, отражающих движение однородных ценностей — восстановление количественно-суммового учета и контрольное сличение остатков; 4) методы фактического контроля — фактическая проверка состояния средств хозяйствующего субъекта (например, частичная или полная инвентаризация, лабораторные анализы или экспертизы). При осмотре могут быть сняты копии файлов с компьютерными программами офисного делопроизводства, складского, торгового, бухгалтерского учета и отчетности. При возможности осматриваются и изымаются дневники, записные книжки, служебные записки, неофициальные записки, записи «черной» бухгалтерии, черновики документов и т.п. Выемку документов необходимо производить не только в бухгалтерии, но и в канцелярии, кабинетах руководителей, архиве, складах и т.п. Следует также изымать документы учета операций по расчетным счетам в банках и других кредитно-финансовых учреждениях, услугами которых пользовалась организация. Определенные, возможно имеющие значение документы могут быть изъяты в вышестоящей организации, обслуживающей аудиторской фирме, страховой компании, транспортных организациях, обслуживающих проверяемую организацию, а также в других организациях, с которыми имелось деловое партнерство. Помимо регистрационно-учредительных документов и документов бухгалтерского учета и отчетности, целесообразно изымать: приказы, распоряжения, служебную переписку, договоры, книги учета выдачи доверенностей; документы учета по банковским счетам (платежные поручения, требования, банковские выписки). В последнее время во многих коммерческих организациях сведения о финансово-хозяйственной деятельности содержатся в памяти персональных компьютеров или хранятся на магнитных носителях. Для их обнаружения и выемки желательно воспользоваться помощью компьютерного инженера — программиста. В зависимости от конкретной следственной ситуации следует производить осмотр помещения и участков местности, где возможно обнаружение неучтенного сырья, продукции, товаров, оборудования и транспорта, не состоящего на балансе организации. В ряде случае необходимо установить емкость складских, торговых и иных помещений или площадь открытого участка местности, ибо это может определить объемы возможно хранившегося различного имущества. 661

Обыск. Его целью является не только обнаружение доказательств по делу, но и имущества, на которое должен быть наложен арест для обеспечения возмещения материального ущерба, исков и штрафов. Обыск проводится одновременно по месту работы подозреваемых и сразу вслед за этим — по месту их жительства, вне зависимости от того, прописаны они там или нет. При наличии нескольких адресов места жительства обыски соответственно проводятся везде, где могут находиться документы или иные вещественные доказательства. Допрос. Учитывая особенности личности возможных подозреваемых (обвиняемых), высокий уровень их профессиональной подготовки и особенно соответствующую установку (заранее обдуманное и, следовательно, тщательно подготовленное и осуществляемое намерение обойти закон), к допросу этих лиц нужна основательная подготовка. При изучении личности особенно важно использовать оперативно-розыскные возможности органов налоговой полиции и милиции. Желательно при этом выяснить, кто из связанных с такими лицами имел противоположные позиции, свои интересы. Допросы таких лиц могут дать очень полезную информацию. Готовясь к допросу, необходимо исходить из того, что лицо, подозреваемое в налоговом преступлении, всегда готово к возможному объяснению своих противоправных действий, тщательно продумало свою линию поведения на допросе. Следователь должен хорошо разбираться в системе документооборота организации, в которой совершено преступление. Тактически целесообразно начинать допрос с исследования доказанного эпизода. Основным приемом получения правдивых показаний по рассматриваемой категории преступления является предъявление доказательств, главным образом документов. Если в них выявлены следы материального подлога (дописки, исправления и т.п.), заранее должна быть проведена экспертиза. Все факты предъявления на допросе документов должны обязательно быть зафиксированы в протоколе, причем не только в вопросе следователя, но и в ответе допрашиваемого. Под каждым таким ответом должна быть подпись допрошенного. В зависимости от конкретной ситуации следует определить последовательность допросов руководителей и подчиненных им лиц, но в обязательном порядке должна быть обеспечена невозможность предварительных контактов между допрашиваемыми. При допросе необходимо также учитывать формы и содержание возможного противодействия допрашиваемых. Следует иметь в виду их вероятные ссылки на «могущественные связи», на незнание отдельных нормативных документов, на забывчивость, якобы отсутствие с их стороны должностного контроля за подчиненными, которые создали обстановку возможности 662

неуплаты налога. Следует быть готовым к возможной попытке допрашиваемого уничтожить на допросе подлинный документ. Готовясь к допросу сослуживцев подозреваемых, нельзя исключать возможность необъективности с их стороны, что объясняется зачастую их заинтересованностью в исходе дела, их служебной и неофициальной зависимостью от подозреваемых. В настоящее время в связи с весьма распространенной уловкой должностных лиц, ответственных за полноту и своевременность налоговых отчислений, ссылающихся на якобы незнание налогового законодательства, прорабатывается вопрос об отобрании от этих лиц письменных подтверждений разъяснения им регистрационной палатой и налоговой инспекцией необходимости уплаты налогов и основных налоговых требований. Назначение и проведение экспертиз. При расследовании налоговых преступлений назначаются различные экспертизы. Судебно-бухгалтерская экспертиза назначается для решения вопросов о правильности оформления бухгалтерских документов, установлении количества определенных видов материальных ценностей, обстоятельств, касающихся недостач и излишков, доброкачественности проведенной ревизии, причиненного материального ущерба и ответственных за него лиц. Судебно-экономическая экспертиза решает вопросы установления правильности планирования и отражения выполнения плана в государственной отчетности, правильности образования и использования денежных фондов, кредитов, правильности (с экономической точки зрения) заключения договоров, ценообразования, определения издержек производства и т.п. Судебно-товароведческая экспертиза исследует вопросы установления качественных и количественных характеристик изделий и их соответствия ГОСТам, техническим условиям и образцам, групповой принадлежности, происхождения, способа и времени изготовления изделий, определения маркировки, соответствие способов упаковки, транспортировки и условий хранения товаров требованиям ГОСТа, техническим образцам и эталонам-образцам, установления стоимости, фактической розничной цены товара. Проводятся также криминалистические экспертизы документов (экспертизы рукописных текстов, подписей, исследование машинописных и принтерных текстов, оттисков печатей и штампов) и комплексная экспертиза (техническая и бухгалтерская) компьютерных программ для установления их соответствия существующим правилам организации бухгалтерского учета и отчетности. В современных условиях особенно актуальна проблема криминалистического исследования документов, изготовленных с помощью множительных аппаратов (типа «ксерокс», «кэнон», «минольта» и др.). Признаки подделки (изготовления с помощью таких аппаратов): 663

1) совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа; 2) зернистость структуры штрихов; 3) дефекты, характерные для репрографии — прерывистость тонких штрихов, их неровность, загрязнение между штрихами и полями документов. В соответствии с Временными правилами аудиторской деятельности в РФ органам дознания и предварительного следствия при наличии санкции прокурора предоставлено право поручать проведение проверки юридических лиц независимо от формы собственности по возбужденному уголовному делу аудитору или аудиторской фирме. Эта проверка дает возможность установить достоверность бухгалтерской отчетности и соответствующих финансовых или хозяйственных операций действующему законодательству. Заключение аудита в этом случае приравнивается к заключению экспертизы. Глава 50 Методика расследования загрязнения вод и атмосферы

преступного

§ 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПНОГО ЗАГРЯЗНЕНИЯ ВОД И АТМОСФЕРЫ Уголовное законодательство предусматривает ответственность за загрязнение атмосферного воздуха отходами промышленного производства (дым, пыль, газы и т.п.), а также за загрязнение, засорение, истощение поверхностных или подземных вод, источников питьевого водоснабжения, т.е. рек, озер, прудов и других водоемов и водных источников, в результате сброса (или поступления иным способом) в них вредных веществ, которые ухудшают их качество, ограничивают использование либо негативно влияют на состояние дна и берегов водных объектов, если эти деяния повлекли причинение существенного вреда животному или растительному миру, рыбным запасам, лесному или сельскому хозяйству. Квалифицирующими признаками являются причинение вреда здоровью человека (при загрязнении вод — массовая гибель животных, а равно совершение на территории заповедника или заказника либо в зоне экологического бедствия или в зоне чрезвычайной экологической ситуации), а также причинение по неосторожности смерти человека. Предмет преступного загрязнения атмосферы — только атмосферный воздух; преступного загрязнения вод — поверхностные или подземные воды, а также источники питьевого водоснабжения. Водный кодекс РФ относит к поверхностным водам те, которые постоянно или временно находятся в поверхностных водных объектах. Таким образом, объектами преступного загрязнения являются реки, озера, водо664

хранилища, другие поверхностные водоемы и водные источники, воды каналов и прудов, ледники и подземные воды, в том числе минеральные, сосредоточенные в трещинах и пустотах горных пород, совокупность водоносных горизонтов, расположенные в недрах, и другие, а также воздушное пространство над территорией страны. Источниками питьевого водоснабжения являются специально устроенные водохранилища, водозаборные емкости ч т.д. Истощение вод — это устойчивое сокращение запасов и ухудшение качества поверхностных и подземных вод, а также источников питьевого водоснабжения. Под иным изменением природных свойств понимается существенное изменение первоначального химического, физического или биологического состава. Загрязнение водных объектов происходит различными путями, из которых основным является сброс неочищенных и необезвреженных сточных вод. Сточные воды подразделяются на: а) коммунально-бытовые (от бань, предприятий общественного питания); б) промышленные (от тепловых электростанций, технологических процессов); в) сельскохозяйственные (от птицефабрик, ферм и животноводческих комплексов); г) дренажные (возникающие при поливе сельскохозяйственных культур, промывке земель от засоления); а также на необезвреженные (неочищенные), недостаточно очищенные и нормативно очищенные. Основными загрязнителями атмосферы считаются: сернистый газ, пыль, оксиды и окислы азота, окись углерода, выбрасываемые предприятиями черной металлургии, нефтеперерабатывающей, никелевой, энергетической, химической и алюминиевой промышленности. К специфическим загрязняющим веществам относятся: свинец, ртуть, фенол, сажа, сероводород, фтористые соединения. Основным критерием отграничения преступного выброса вредных веществ в атмосферу и сброса неочищенных и необезвреженных сточных вод и промышленных отходов в водоем являются предельно допустимые концентрации (ПДК) вредных веществ в атмосферном воздухе и в воде хозяйственно-бытового назначения, а также в воде, используемой для рыбохозяйственных целей. Они определены Правилами охраны поверхностных вод от загрязнения сточными водами. Преступные загрязнения чаще всего совершаются в сфере промышленного или сельскохозяйственного производства замкнутого технологического цикла и связаны со сбросом (выбросом) химических и биологических вредных отходов. Обычно это делают предприятия с низкой производственной дисциплиной при отсутствии надлежащего контроля со стороны организаторов производства за соблюдением требований технологической очистки и санитарных правил содержания очистных сооружений. Иногда они связаны с затягиванием должностными лицами строительства газоочистных и водоочистных сооруже665

ний, игнорированием предписаний органов по охране природы о проведении мероприятий по предотвращению загрязнений воздуха, водоемов отходами вредных веществ производства и т.д. Ответственность за преступное загрязнение вод и атмосферы несут как должностные, так и иные виновные лица. Важный элемент криминалистической характеристики преступлений данного вида — сведения о способах их совершения, последовательности действий (бездействия) виновного лица, вызвавших преступный результат. Бездействие выражается, как правило, в невыполнении предписаний органов государственного санитарного надзора, бассейновых (территориальных) органов по регулированию использования и охраны вод и обезвреживания отходов производства, о проведении мероприятий по предупреждению и ликвидации загрязнений поверхностных и подземных вод, атмосферного воздуха вредными промышленными выбросами и хозяйственно-бытовыми отходами, в непринятии мер и уклонении от строительства водоочистных и газоочистных сооружений и т.д. Действия, вызвавшие загрязнение водоема или воздуха, заключаются в даче соответствующими лицами прямых указаний о сбросе неочищенных промышленных и коммунальных вод, мусора и иных отходов в водоемы или воздух. Механизм преступных загрязнений складывается из многих элементов. В частности, важное поисковое значение приобретает время совершения преступления. В сочетании с другими данными (о характере производства, виде загрязнения, действия различных природных факторов) информация об этом обстоятельстве позволяет обнаружить непосредственный источник загрязнения, а затем установить виновных лиц. Особое значение приобретает данный элемент, когда в зоне загрязнения имеется несколько потенциальных источников загрязнения, расположенных рядом и сбрасывающих в водоем или воздух аналогичные отходы производства. Обязательному установлению подлежит причинная связь между загрязнением вод (воздуха) и вредными последствиями. Наиболее распространенные технические причины, вызывающие загрязнение водоемов и воздуха, связаны с неисправностью очистных сооружений, измерительных приборов; отсутствием безотходных производств; несовершенством производственного оборудования, пылегазоуловителей и т.д. § 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ Чтобы установить, имеются ли достаточные основания для возбуждения уголовного дела, необходимо прежде всего выяснить, имел ли место факт загрязнения водоема или воздуха, причинен ли существенный вред животному или растительному миру, рыбным запасам, лесно666

му или сельскому хозяйству, вред здоровью человека, не вызывали ли они массовую гибель животных, а равно не совершены ли на территории заповедника или заказника либо в зоне экологического бедствия или в зоне чрезвычайной экологической ситуации, не повлекли ли вышеуказанные деяния по неосторожности смерть человека. Вывод об этом можно сделать на основании сведений о количестве сброшенного вещества, его виде, результатах лабораторного анализа воды, данных о размере загрязненной территории или акватории, о количестве погибшей рыбы и т.д. При установлении границ территориальности загрязнения следует руководствоваться Федеральным законом «Об особо охраняемых природных территориях» от 14 марта 1995 г., которым определено, что государственные природные заповедники являются природоохранными, научно-исследовательскими и эколого-просветитель-скими учреждениями, имеющими целью сохранение и изучение естественного хода природных процессов и явлений, генетического фонда растительного и животного мира, отдельных видов и сообществ растений и животных, типичных и уникальных экологических систем. Государственными природными заказниками являются территории (акватории), имеющие особое значение для сохранения или восстановления природных комплексов или их компонентов и поддержания экологического баланса. Решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователь проводит необходимые проверочные мероприятия, в результате которых ему необходимо получить следующие документы: 1) акт о нарушении правил охраны и пользования водными ресурсами либо «Положения об охране рыбных запасов и о регулировании рыболовства», с приложением различных схем (реки, водоема, места свалки, движения отравленной воды, спуска условно-чистых вод, очистного сооружения); 2) расчет ущерба, нанесенного сырьевым запасам реки (водоему), загрязненной территории; 3) справки о количестве вывезенных отходов, сброшенного вещества, рыбохозяйственном значении водоема и др.; 4) акты анализа проб сточных вод и грунта по каналу спуска; 5) лабораторные анализы заборов проб воздуха, проведенных врачами СЭС. Обычно, параллельно со следователем самостоятельно работают различные ведомственные комиссии, проводя служебное расследование. Задача следователя — скоординировать работу с ними в целях обмена информацией и использования в ходе процессуального расследования данных, собранных этими комиссиями. В следственной практике не единичны случаи, когда дело возбуждается по сообщениям органов, осуществляющих контроль за соблюдени667

ем законов об охране природы, например органов рыбоохраны, бассейновых (территориальных) управлений, санитарно-эпидемиологичес-ких станций и т.д. Материалы ведомственного расследования, как правило, содержат сведения о количестве сброшенного вещества, его виде, результатах лабораторного анализа воды, о размере загрязненной территории или акватории, о количестве погибшей рыбы, о вероятных причинах преступного загрязнения, неисправности очистного сооружения и т.д. В данной ситуации в первую очередь планируется допрос работников бассейновых (территориальных) управлений, санитарноэпидемиологических станций, обнаруживших загрязнение и представивших материалы инспекторского расследования, осмотр места происшествия и документов, экспертизы. В дальнейшем, в зависимости от конкретных обстоятельств, проводится допрос свидетелей-очевидцев, должностных лиц предприятий, связанных с хранением, транспортировкой и уничтожением вредных веществ, с источником загрязнения, с последствиями преступного загрязнения. В необходимых случаях проводится следственный эксперимент (например, для определения возможности наблюдать те или иные явления в конкретной обстановке, объема (количества) выброса (сброса) вредного вещества в определенный отрезок времени, уточнения источника загрязнения). По делам об этих преступлениях необходимо установить факт: а) загрязнения реки, озера, водоема, пруда и иных водных источников; б) засорения; в) истощения поверхностных или подземных вод, источников питьевого водоснабжения; г) иного изменения их природных свойств; д) нарушение правил выброса в атмосферу загрязняющих веществ, эксплуатации установок, сооружений и иных объектов, если это повлекло загрязнение или иное изменение природных свойств воздуха, а также наступление ранее перечисленных вредных последствий. При этом следователь выясняет: — в чем конкретно выразилось загрязнение водоемов или воздуха; — когда и какой водный объект, территория подверглись загрязнению (как долго имел место залповый сброс отходов производства); — площадь и границы загрязненного участка; — что послужило причиной сброса неочищенных и необезвреженных сточных вод, отбросов в водоем либо вредных отходов промышленного производства в атмосферу; — какое правило об охране рыбных запасов, поверхностных вод от загрязнения сточными водами либо атмосферного воздуха нарушено; — какие последствия наступили в результате этих нарушений, каков материальный ущерб; — наличие причинной связи между нарушением правил охраны окружающей среды и вредными последствиями; 668

— содержит ли данное нарушение признаки состава преступления либо это проступок, влекущий применение мер административной ответственности; — где, на какой территории (акватории) находится непосредственный источник загрязнения (промышленное предприятие, судно, спецмашина и др.); — кто виновен в преступном загрязнении водоема или воздуха; — какие причины и условия побудили виновного совершить преступление, его цель и мотивы; — каковы смягчающие и отягчающие его вину обстоятельства; — причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Получив предварительные сведения об источнике загрязнения, изучив документы технического и иного характера, ознакомившись со структурой и деятельностью предприятия, его очистными сооружениями, следователь разрабатывает и проверяет версии о лице (или лицах), допустившем сброс неочищенных сточных вод и отходов производства; мотивах преступных действий; условиях, способствовавших нарушению правил охраны поверхностных вод или атмосферного воздуха, и других обстоятельствах дела. Первоначальные типичные следственные ситуации по делам о загрязнении водоемов и воздуха зависят от: — характера сообщения и полноты данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела; — количества сброшенного вещества и его вида; — размера загрязненной территории или акватории; — времени выброса вредных веществ, наступления вредных последствий и начала расследования; — наличия причинной связи между нарушением соответствующих правил (например, правил охраны поверхностных вод от загрязнений сточными водами, рыболовства и охраны рыбных запасов) и вредными последствиями; — размера и характера вредных последствий (гибель урожая, посевов, заболевание домашней птицы, выведение из строя мест естественных и искусственных нерестилищ, нагульных площадей, распространение инфекционных заболеваний, опасность отравления неопределенного числа людей и т.п.); — сохранности следов загрязнения и обстановки места происшествия; — данных о механизме загрязнения и источнике (стационарный либо подвижной); — наличия свидетелей, различных видов необходимых документов и т.д. 669

С учетом изложенного выделяется несколько наиболее характерных следственных ситуаций. Если уголовное дело возбуждено сразу же после получения сообщения от отдельных граждан, представителей общественности, различных организаций либо учреждений, источник загрязнения известен и следы сохранены, следователь должен немедленно организовать осмотр места происшествия, зафиксировать и изъять материальные следы преступления, выявить и допросить свидетелей, наблюдавших факт загрязнения водоема или выброс в атмосферу. Возникает задача процессуальным путем закрепить данные о предприятии-загрязнителе. Уточняются следующие вопросы: отраслевая принадлежность, профиль работы и направленность предприятия; что из себя представляет участок деятельности, с которой связывается загрязнение; характерная особенность загрязняющего вещества; кто является участниками выполняемой деятельности; в чем и со. стороны кого выразилось нарушение правил, их содержание. На основе полученных сведений выдвигаются версии о конкретном участке работы, с которым связано загрязнение; о механизме загрязнения; о состоянии и эффективности использования очистных сооружений; о нарушителях и мотивах преступного загрязнения; о сумме, характере причиненного ущерба; наступившем экологическом и ином вреде; об уровне эффективности исполнения природоохранного законодательства и т.д. В этих целях проводится осмотр предприятия-загрязнителя, допрос очевидцев содеянного и работников предприятия, выемка и изучение бухгалтерских документов, технологической и иной документации, отражающей деятельность предприятия, назначаются судебные экспертизы. Если исходная информация та же, что и в первом случае, однако дело возбуждено спустя некоторое время после происшествия по факту преступного загрязнения водоема либо воздуха, механизм загрязнения неясен, следы сохранены частично, предприятие-загрязнитель неизвестно, следователь обязан собрать сведения о возможных предприятияхзагрязнителях, которые сбрасывают стоки промышленных отработанных вод в водоем или отходы промышленного производства в атмосферу. Далее целесообразно ознакомиться с деятельностью и характером работы этих предприятий, их очистными сооружениями, изучить, систематизировать, а при необходимости и изъять техническую документацию, назначить необходимые экспертизы. Задача расследования в этом случае — установить источник загрязнения, его принадлежность и виновных лиц. По данной ситуации могут разрабатываться и проверяться следующие версии: о возможных предприятиях-загрязнителях; по видам рабо670

ты, с которой связано загрязнение; по характеру и природе загрязнителя; по кругу лиц, виновных в преступном сбросе (выбросе) и роли каждого в содеянном; о непосредственной технологической причине выброса вредных веществ; о времени нарушения правил; о механизме преступного сброса (выброса) неочищенных и необезвреженных сточных вод, отбросов или отходов. В целях проверки этих версий проводятся следующие мероприятия: а) выясняется вопрос, не было ли каких-либо сообщений об аварийном выбросе (сбросе) необезвреженных сточных вод промышленным, сельскохозяйственным, коммунальным и т.п. предприятием, неисправностях водоочистных и газоочистных сооружений и промышленных установок; б) в процессе обследования предприятий изымаются образцы для последующего назначения судебных экспертиз и сравнения изъятых образцов с веществами-загрязнителями, изъятыми с места происшествия; в) при допросе очевидцев выявляются особенности загрязнения, откуда и куда оно распространялось, в какую сторону дул ветер, где стояли они и откуда наблюдали процесс и т.д.; г) исследуются материалы, имеющиеся в органах СЭС; д) назначаются необходимые экспертизы; е) проводятся допросы. В отдельных следственных ситуациях важное значение приобретает следственный эксперимент, например при установлении путей попадания в водную или воздушную среду загрязняющих веществ, уточнении источника загрязнения. Проведению данного следственного действия должна предшествовать тщательная подготовительная работа, призванная исключить причинение какого-либо вреда его участникам. Эффективность эксперимента повышается при привлечении к участию в нем специалистов различного профиля. От площади загрязнения и наступивших вредных последствий зависят объем и направленность следственных действий, создание в необходимых случаях следственной группы; от времени обнаружения преступного загрязнения — порядок проведения организационных мероприятий и выполнение неотложных следственных действий. При проверке версии о виновнике преступного загрязнения следует удостовериться в том, что в то время, когда были допущены нарушения правил, данное лицо исполняло обязанности, связанные с эксплуатацией очистного сооружения, хранением либо уничтожением вредных веществ. При этом следователь обязан выявлять обстоятельства, способствовавшие совершению преступлений, и принимать меры к их устранению. 671

§ 3. ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ОСНОВНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ Осмотр места происшествия. Особенности осмотра места происшествия по данной категории дел обусловлены необходимостью осмотра множества объектов, обширностью земельных и водных участков загрязненной территории, подлежащих осмотру, необычными условиями, в которых в ряде случаев проводится осмотр (на воде, под землей, а иногда и под водой), несовпадением места обнаружения вредных последствий и места сброса неочищенных сточных вод (отходов промышленного производства — при загрязнении воздуха) в силу естественных причин (течение реки, дождь, направление и сила ветра), множественностью видов потенциальных загрязняющих веществ, токсичностью отходов производства, вызвавшей заболевание людей, гибель рыбы, растительности. Иногда загрязняющие вещества (особенно при выбросах в атмосферу вредных отходов производства, газов, пара, пыли) распространяются на десятки километров. Объектом осмотра в этих случаях должна быть вся площадь загрязнения с примыкающими к ней участками местности, где могут быть обнаружены непосредственный источник загрязнения, следы загрязнения и другие вещественные доказательства. Под местом происшествия в данном случае следует понимать не только то место, где проявились последствия загрязнения, но и место, где находится непосредственный источник загрязнения. Задачами осмотра .являются: 1) выяснение и фиксация общей обстановки и особенностей места загрязнения; 2) обнаружение, фиксация и изъятие следов загрязнения, погибшей рыбы, испорченной сельскохозяйственной продукции и др., документов, биологических объектов; 3) отыскание источника загрязнения, определение степени загрязненности территории (водного участка). Поисковая деятельность следователя, направленная на выявление непосредственного источника загрязнения, корректируется схемами и картами канализационных путей предприятия, городской очистной системы и т.п. документацией. В необходимых случаях к осмотру места происшествия необходимо привлекать специалистов соответствующего профиля (работников органов водоохраны, госсанэпидстанций, рыбоохраны, государственной инспекции, газоочистки и т.д.). Объекты осмотра разнообразны: водоемы, участки рек, озер, прудов, каналов, сплавные рейды, водостоки; земельные участки, сельскохозяйственные поля, территории свалок, канализационные сети, очистные сооружения, шлакосборники, усреднители и т.д.; специальные транспортные средства (контейнеры, цистерны, ассенизационные машины и т.д.); плавающие средства (корабли, катера, нефтеналивные 672

баржи и т.д.); производственные, складские, вспомогательные территории предприятий, цехов, котелен; сельскохозяйственная продукция; отравленная рыба; животные; территория, на которой появились отрицательные последствия выброса в атмосферу, находящиеся на ней строения, садовые участки, огороды и т.п. Успешному проведению осмотра способствуют применение современных научно-технических средств (видеозаписг) и специальных приборов (газоанализаторы, батометры). Учитывая специфику рассматриваемого преступления, многообразие форм и видов загрязнения, зачастую отдаленность от населенных пунктов, следователю следует уделить особое внимание этапу подготовки осмотра места происшествия. Целесообразно различать центральные и периферийные узлы места происшествия. Под центральным узлом понимается участок территории (акватории), где произошло загрязнение и где можно обнаружить его характерные последствия. Им может быть место нахождения источника загрязнения, т.е. очистного сооружения, пруда-отстойника, котельной, места свалки, места расположения золопылеулавливаюшей установки, с непосредственно прилегающей к нему местностью. Исследовав источник загрязнения, осматривают прилегающую территорию, передвигаясь по спирали от центра к периферии либо в направлении распространения вредных веществ. Периферийный узел включает определенный участок загрязненной земли или водной поверхности. Центральный узел подвергается сплошному осмотру, периферийный — выборочному. Если же следователю не удается выявить источник загрязнения, осмотр целесообразно начать с исследования пораженной зоны территории (акватории) в направлении, обратном пути распространения загрязняющих веществ. Особое внимание уделяют местам наибольшего сосредоточения погибшей рыбы, скоплениям отходов производства. Тщательно обследуют заросли кустарника, камыша, затоны. В процессе осмотра производят необходимые измерения. Берут пробы воды в районе обнаружения мертвой рыбы, выше предполагаемого источника загрязнения и ниже его на 0,5—1 км, изымают по несколько экземпляров каждого вида погибшей рыбы, образцы почвы, грунта, травы, водорослей и пробы воздуха для лабораторного исследования. При загрязнении водоемов ядохимикатами, применяемыми в сельскохозяйственном производстве, осмотру подлежат места их хранения, сельскохозяйственные поля, в которые они внесены, а также средства их транспортировки. Образцы грунта отбирают в полиэтиленовые пакеты и направляют на анализ в агрохимические лаборатории. Заборы воздуха берут в разных местах региона, подвергшегося загрязнению, прежде всего в районе очага (место нахождения источни673 43 1652

ка), где проявились вредные последствия, в местах проживания (работы) граждан, где наблюдалась максимальная концентрация вредных веществ, и т.д. При отыскании источника загрязнения необходимо учитывать данные о направлении и силе ветра, о температуре воды и воздуха, а также обращать внимание на рельеф местности, высоту выбросов, наличие посторонних запахов, интенсивность выпадения осадков и т.д. Значительные трудности нередко возникают при проведении осмотра, когда источник загрязнения находится под водой (разрушенная нефтяная скважина, поврежденные танки нефтеналивного судна и т.д.). Если осмотр под водой производит водолаз, следователь не должен вносить в протокол осмотра сведения, сообщаемые последним об исследованном объекте. В этих случаях необходимо подробно допросить водолаза о результатах осмотра в качестве свидетеля и составить подробный схематический план, чертежи осмотренного объекта. При этом желательно, чтобы специалист произвел фотографирование либо киносъемку под водой. Негативы, фотоснимки, киноленты следует приобщить к материалам уголовного дела в качестве приложения к протоколу допроса специалиста. Осмотр документов, как правило, является первоначальным следственным действием. Он особенно эффективен в тех случаях, когда следователь анализирует информацию, содержащуюся не в одном, а в комплексе документов, иногда по крупицам вычленяя, собирая и упорядочивая ценные фактические данные. Документацию, подлежащую осмотру, можно разделить на следующие группы: 1) книги (журналы) учета жидких промышленных отходов, документы о принятии этих отходов на свалку (полигоны); 2) проектная документация, акты приемки и иные документы на очистные, фильтрующие и отстойные сооружения; 3) оперативные (сменные) журналы дежурных инженеров, химиков и других должностных лиц тепловых электростанций, теплоцентралей, паротурбинных цехов, котельных и т.п. энергетических объектов, в частности журнал контроля сточных вод; 4) приказы, инструкции и распоряжения об эксплуатации энергетических и канализационных объектов, в том числе разрешение на спуск сточных вод; 5) наряды, накладные, путевые листы и другие документы на производство работ транспортными организациями (отделами) по перевозке отходов производства; 6) судовые документы; 7) акты, справки, наряды и другие документы о неисправностях, ремонте и монтаже очистных (улавливающих) и канализационных объектов; 8) журналы оперативного контроля, акты проверки и другие аналогичные документы гидрохимических лабораторий бассейновых инспекций, санитарно-эпидемиологических станций (служб) и лабораторий 674

промышленных предприятий; 9) прочие документы постоянного и разового характера. Осмотр документов следует производить всесторонне, используя при этом визуальные методы осмотра и логический анализ текста. В необходимых случаях для выявления признаков подделки надлежит использовать методы предварительного технико-криминалистического исследования документов. Экспертиза. В процессе расследования преступлений, связанных с загрязнением водоемов и воздуха, часто возникают вопросы, для разрешения которых требуются специальные познания. Экспертиза помогает установить место, время и непосредственную причину загрязнения, неисправность очистного сооружения, выяснить причины ее возникновения, определить круг лиц, ответственных за допущенное нарушение правил, выявить факты, способствовавшие загрязнению, и др. По делам о преступных нарушениях правил охраны окружающей среды наиболее часто назначаются следующие экспертизы. Судебно-медицинская экспертиза проводится для установления причин смерти в случаях отравления людей с летальным исходом. Кроме того, на ее разрешение могут быть поставлены вопросы: о наличии в крови окиси углерода; представляют ли опасность для здоровья людей выбросы в атмосферу копоти и пыли, золы, газов и других веществ в определенной концентрации; в каком количестве и как они действуют на организм человека и др. Судебно-медицинская экспертиза (при участии специалиста-эпидемиолога) может быть назначена в целях установления причины заболевания и решения вопроса об опасности для здоровья людей сброса (выброса) вредных веществ, выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления. Судебно-ветеринарная экспертиза назначается при падеже животных и гибели рыбы, вызванных выбросом в атмосферу вредных отходов производства или сбросом в водоем неочищенных и необезвреженных сточных вод. Объектами ее исследования могут быть трупы различных животных, загрязненные пастбища, водопои, корма, изделия и продукты животного происхождения. На разрешение экспертов могут быть поставлены следующие вопросы: когда наступила смерть животного; какова причина заболевания, является ли причиной гибели (заболевания) животных отравление; каким веществом оно вызвано; каким путем отравляющие ядовитые вещества попали в организм животного; является ли причиной гибели или заболевания животных сброс в водоем неочищенных и необезвреженных сточных вод, отходов производства; оказал ли выброс вредных веществ в атмосферу влияния на продуктивность животных и др. 675

Для определения характера и размера ущерба, причиненного рыбному хозяйству в результате загрязнения водоема, для установления причин и обстоятельств гибели рыбы и планктона, определения перспектив восстановления кормовых организмов в водоеме назначается ихтиологическая экспертиза. На ее разрешение могут быть поставлены вопросы: какое количество определенного вида рыб изменило естественные свойства; могли ли причинить вред рыбным запасам водоема сбросы неочищенных и необезвреженных сточных вод, содержащие определенные вещества, например, нефтепродукты, превышающие предельно допустимые концентрации; в чем может выразиться вред рыбному хозяйству от сброса сточных вод и других отходов производства; имеются ли в представленных на исследование экземплярах рыб вещества, создающие угрозу жизнедеятельности водоема и др. Гидрометеорологическая экспертиза устанавливает, могли ли конкретные отходы производства рассеяться на определенное расстояние от источника загрязнения в данной гидрометеорологической ситуации; каков расход воды в определенном водоеме в сложившихся гидрометеорологических условиях, какова площадь загрязнения, направление и дальность рассеивания загрязняющих веществ при определенных гидрометеорологических условиях и др. Судебно-технологическая экспертиза назначается для выявления на действующем промышленном предприятии нарушений технологического процесса, которые могут вызвать загрязнение воздуха и водоемов. На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы: соответствует ли проекту технология очистки газовых выбросов либо сточных вод на данном предприятии; соответствует ли утвержденной документации ход технологического процесса и его результаты; каковы технологические причины выбросов в атмосферу неочищенных отходов производства и сточных вод в концентрациях, превышающих ПДК; каково качество сырья, использованного при изготовлении выпущенной продукции. Судебно-техническая экспертиза назначается для выяснения причин выхода из строя очистных сооружений, установления технических недостатков в работе канализационных сетей, установок для улавливания вредных веществ, усреднителей, ловушек, определения круга лиц, ответственных за допущенное нарушение установленных правил, и связи этого нарушения с конкретным загрязнением. Иногда по делам данной категории назначается судебно-химичес-кая экспертиза для исследования следов, образовавшихся в результате изменения химических свойств объектов, а для решения вопроса о биологических причинах наступления вредных последствий для животных, растительности, а также для экологической системы водоема проводится судебно-биологическая экспертиза. 676

Для разрешения вопросов о техническом состоянии выявленных источников загрязнения, качестве монтажа технологического оборудования отдельных установок и очистных сооружений, для установления правильности расчета расхода воды как в зоне водопользования, так и в створе выпуска сточных вод проводится гидротехническая экспертиза. Иногда заключения по факту загрязнения водоема или воздуха даются по предложению ведомственных комиссий группами специалистов, работающих в НИИ и проектных институтах данного ведомства (министерства), инспекциями по охране и регулированию рыболовства, гидрохимическими лабораториями бассейновых инспекций. Такие документы не могут заменить экспертные заключения, но их доказательственное значение не исключается. Нередко при расследовании указанной категории дел возникает необходимость в применении специальных познаний, относящихся к нескольким отраслям знаний. В таких случаях назначаются комплексные экспертизы. Допрос потерпевшего по делам о преступном загрязнении предприятиями водных объектов и атмосферного воздуха проводится для выяснения следующих вопросов: как он оказался на месте происшествия, чем там занимался; когда (дата, время суток) и при каких обстоятельствах наблюдал процесс загрязнения (состояние погоды, видимость, направление и сила ветра, продолжительность восприятия); где, в каком месте находился в момент контакта с загрязненной средой (территорией); в какой форме проявился контакт (вылавливание погибшей рыбы, использование ее в пищу, скармливание полумертвой рыбы животным); на каком основании считает, что его болезнь — следствие пребывания в загрязненной зоне; в чем выражается вред (заболевание); где и кем поставлен диагноз (место лечения и время); кому и при каких обстоятельствах рассказывал о случившемся; намерен ли предъявлять иск о возмещении ущерба; какова степень утраты трудоспособности и когда она наступила. Допрос свидетелей. В зависимости от содержания информации, получаемой от свидетелей, их можно подразделить на несколько групп. К первой относятся лица, которые сообщают о факте обнаружения преступного загрязнения и наступивших последствиях (должностные лица органов Госкомитета РФ по охране природы, инспекций, органов СЭС, отдельные граждане). При их допросе выясняются обстоятельства обнаружения преступного загрязнения, его последствия и источник загрязнения. Наиболее подробные сведения по этим вопросам можно получить от сотрудников соответствующих инспекций, которые по долгу службы не только фиксируют ущерб, нанесенный рыбному хозяйству, но и обследуют весь загрязненный участок. У свидетеля этой 677

группы выясняется: что он делал в данном районе, когда произошло событие, очевидцем которого он явился; что, на его взгляд, явилось причиной загрязнения; наблюдал ли массовую гибель рыбы, может ли указать места ее наибольшего скопления, границу (территорию) загрязнения; что конкретно выбрасывалось в атмосферный воздух (зола, несгораемый уголь, копоть, пыль и т.п.); цвет дыма, наличие специфического запаха, направление ветра и т.д. В ходе допроса желательно составить схему с указанием места, где находился свидетель во время происшествия, подробно зафиксировать, где он наблюдал наибольшее количество погибшей рыбы, места скопления загрязняющего вещества. При допросе инспекторов органов рыбоохраны или бассейновой (территориальной) инспекции и сотрудников органов СЭС, помимо обстоятельств, лично ими воспринятых, устанавливается: когда проводилась последний раз проверка соблюдения постановлений правительства о мерах по упорядочению использования и усилению охраны водных ресурсов на предприятии, послужившем источником загрязнения; какие нарушения были выявлены при этом, кем они допущены и в чем конкретно выражались; меры, принимавшиеся инспекцией для их устранения; налагались ли на должностных лиц предприятий штрафы, если да, то когда конкретно и за какое нарушение; давались ли предприятиям обязательные для них предписания об устранении выявленных нарушений; вносилось ли предложение о приостановлении работы отдельных цехов, агрегатов либо предприятия в целом, если ими не выполнялось законодательство об охране природы; как реагировали должностные лица предприятия на выявленные нарушения закона; какие меры принимались руководством предприятия для устранения отмеченных в акте инспекции недостатков; не является ли причиной сброса и зафязнения водоема или воздуха невыполнение предписаний органов СЭС или инспекций и т.д.; что способствовало, по мнению допрашиваемого, преступному сбросу (выбросу) на данном объекте. Ко второй группе относятся свидетели, которые могут подтвердить сам факт сброса в водоем или воздух вредных веществ, отходов промышленного производства и указать источник загрязнения (рабочие и служащие очистных сооружений, очевидцы сброса промышленных отходов, работники охраны и т.д.). У них необходимо выяснить обстоятельства сброса неочищенных сточных вод в водоем и промышленных отходов в атмосферу. Если источник загрязнения расположен на территории предприятия, то очевидцы иногда уклоняются от дачи показаний или утаивают важные обстоятельства происшествия, что объясняется нежеланием обострять отношения с администрацией или стремление скрыть проступок сослуживца. Допрос этих свидетелей-очевидцев, кроме обстоятельств самого сброса, должен касаться специфики работы предприятия и его очистных сооружений, порядка осуществления 678

контроля за содержанием промышленных отходов, сбрасываемых в водоемы или окружающую атмосферу. Третья группа свидетелей — это лица, показания которых могут содержать сведения о причинах выхода из строя очистного сооружения или его неправильной эксплуатации, организации временных свалок в неустановленных местах, сливе загрязненных веществ (руководители предприятий, их заместители, главные инженеры, главные технологи. Эти свидетели допрашиваются об обстоятельствах, способствовавших совершению загрязнения. Трудность допроса заключается в том, что среди них могут оказаться непосредственные виновники преступного загрязнения. Поэтому их допрос должен быть тщательно подготовлен. Его успех во многом зависит от знания следователем особенностей производства на данном предприятии. Глава 51 Методика расследования преступных нарушений правил безопасности труда § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ТРУДА Действующим законодательством предусмотрена уголовная ответственность за нарушение правил техники безопасности, иных правил охраны труда лицом, на котором лежали обязанности по соблюдению этих правил, если эти нарушения повлекли по неосторожности причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью человека либо его смерть. В качестве самостоятельных составов преступления уголовный закон выделяет нарушение правил безопасности на объектах атомной энергетики, при ведении горных, строительных или иных работ, правил, обеспечивающих безопасность на взрывоопасных объектах, правил хранения, использования, учета, перевозки взрывчатых веществ или пиротехнических изделий. Связь расследуемого события с определенными производствами, технологическими процессами и видами работ, своеобразие правил техники безопасности и промышленной санитарии обусловливают наличие в общей методике расследования данных преступлений ряда особенностей применительно к отдельным отраслям производства и видам работ. Однако несмотря на эти особенности криминалистический анализ преступлений в области нарушений техники безопасности дает возможность обнаружить ряд общих черт, присущих способу их совершения и сокрытия, выявить характерные для данного преступления следы, установить наиболее распространенные нарушения правил охраны труда. В зависимости от способа совершения преступления, который выражается в противоречащих требованиям правил безопасности труда 679

действиях либо бездействии должностного лица, можно выделить следующие наиболее часто встречающиеся преступные нарушения этих правил: 1) допуск к производству работ необученных либо неподготовленных лиц; 2) дача указаний и распоряжений о производстве работ, противоречащих правилам безопасности труда; 3) внесение изменений в технологические процессы, конструкции станков и механизмов, издание инструкций и памяток, противоречащих требованиях безопасности труда; 4) неудовлетворительная подготовка работников в области охраны труда; 5) неудовлетворительный контроль за техническим состоянием оборудования и средств защиты; 6) неудовлетворительный контроль за безопасным производством работ; 7) неудовлетворительная организация работ и мероприятий по технике безопасности. Рассматриваемое преступление обычно не ограничивается нарушением какого-либо одного правила техники безопасности или промышленной санитарии, а представляет собой совокупность нарушений указанных правил. Так, направление работника на выполнение производственных заданий, не соответствующих его специальности, нередко сочетается с отсутствием инструктажа и неудовлетворительным контролем за соблюдением техники безопасности. Особенностью данного вида преступлений является наличие сложной причинной связи между нарушением правил безопасности труда и наступившими в результате этого последствиями. Допущенные нарушения неизбежно влекут за собой возникновение разнообразных факторов, обусловливающих, в свою очередь, наступление вредных последствий. В зависимости от характера допущенных нарушений такие факторы могут относиться к технической или организационной стороне производственного процесса либо к промышленной санитарии. В соответствии с этим причины несчастных случаев принято подразделять на технические, организационные и санитарно-гигиенические. К первым относятся причины технического характера, связанные с ненадлежащим ремонтом и эксплуатацией оборудования, скрытыми дефектами узлов и деталей машин, конструктивными недостатками механизмов и агрегатов. Неудовлетворительная организация производственных процессов в целом или отдельных технологических операций, рабочих мест, нерациональное размещение оборудования, ненадлежащая расстановка работников и т.п. составляют организационные причины. К санитарногигиеническим причинам относятся различные 680

факторы внешней среды, связанные с производством, способные iih.i зать вредное воздействие на организм человека (высокая или Hii:m,in температура, производственные шумы, загазованность или запылен ность производственных помещений, ионизирующая радиация и т. и ) Наступившие вредные последствия обусловливаются дейстннгм как одной, так и комплексом разнородных причин. Так, неиспранжк 11. вентиляционного оборудования ввиду некачественного ремонта (тгх ническая причина) влечет за собой загазованность производственно! и помещения (санитарно-гигиеническая причина), что при отсутствии v работников индивидуальных средств защиты (организационная ii|in чина) приводит к несчастному случаю. Рассматриваемое преступление сопровождается образованием р;п личных следов, позволяющих установить факт нарушения конкретны)! правил охраны труда, виновных лиц, выяснить обстоятельства прош шествия. Чаще всего эти следы остаются на месте происшествия, сохри няются в документации, относящейся к производству работ, при им полнении которых произошел несчастный случай. К подобных доку ментам относятся журналы регистрации инструктажей по технике 6c,i опасности, вахтенные журналы машин и механизмов, наряды на npoii.i водство тех или иных работ, удостоверения и свидетельства на ир.пш управления определенными механизмами или производства копкрп ных работ, ведомости на выдачу спецодежды, индивидуальных сред» i и защиты, наряды на выдачу сырья, инструментов, материалов, графики профилактических осмотров оборудования, проведения медицинских осмотров работников, их переаттестации, документация экзамепон и зачетов по правилам техники безопасности, приказы о назначениях и перемещениях работников, возложении на них обязанностей по кон тролю за соблюдением правил безопасности труда, инструкции по тех нике безопасности и др. Прямое или косвенное отражение в указанных документах действий должностного лица, наличие и характер имгю щихся в них записей либо отсутствие отдельных документов, состаплг ние которых предусмотрено соответствующими инструкциями, перед ко прямо свидетельствует о ненадлежащем исполнении этим лицом возложенных на него обязанностей в области охраны труда. Значительная информация о причинах и обстоятельствах несч.н i ного случая содержится в специфических следах на месте nponcnici i вия (месте производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай). Установление места происшествия и определение его границ сопри жены с трудностями, нередко возникающими в ситуациях, когда при чины происшествия связаны с деятельностью других предприятии и организаций, а также при разрыве во времени между производимыми работами и наступившими последствиями. 681

Имеющиеся на месте происшествия следы могут указывать на: ненормальные внешние условия производства работ; состояние оборудования, которым пользовался потерпевший, способ и режим производства работ, стадию их выполнения на момент несчастного случая; конкретные технические причины происшествия. Криминалистический анализ преступных нарушений правил безопасности труда показывает, что в ряде случаев должностные лица, ответственные за их соблюдение, прибегают к различным способам сокрытия допущенных ими нарушений. Это заключается в изменении обстановки места происшествия и ликвидации имеющихся там материальных следов, уничтожении отдельных документов или изменении их первоначального содержания, издании задним числом приказов, распоряжений, составлении иных документов, оправдывающих виновного. Признаками такого рода маскирующих действий являются исправления, дописки, допечатки текста, следы травления и подчистки, признаки технической подделки подписи в документах, различные негативные обстоятельства на месте происшествия. § 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ В ходе расследования данного вида преступлений должен быть установлен ряд обстоятельств, круг которых определяется спецификой совершенного. В случаях, когда нарушение лицом, ответственным за соблюдением правил охраны труда, повлекло за собой наступление вредных последствий, эти обстоятельства должны быть установлены как в отношении деяний этого лица, так и в отношении наступивших последствий. К этим обстоятельствам относятся: 1) время совершения преступления (устанавливается день, час, рабочая смена, когда произошел несчастный случай, а также время нарушения ответственным лицом правил охраны труда); 2) место совершения преступления (устанавливается точное место производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай — предприятие, цех, участок, рабочее место, а также иные цеха, участки, производственные линии и т.п., причинно связанные с происшествием); 3) правила и инструкции, относящиеся к производству работ, при производстве которых произошел несчастный случай, в том числе, общие, межотраслевое, отраслевые, подотраслевые и специальные правила по охране труда и технике безопасности; 4) обстоятельства и механизм происшествия (устанавливается вид и характер выполняемых работ, при производстве которых произошел несчастный случай, осуществляемые технологические операции, используемое оборудование и инструменты, наличие средств индивидуальной и коллективной защиты, возникновение и действие травмиру682

ющих факторов, характер и содержание нарушающих правила техники безопасности действий ответственных за их соблюдение лиц); 5) причинная связь между нарушением правил техники безопасности и наступившими последствиями; 6) личность потерпевшего (устанавливается состояние его здоровья на момент происшествия, пригодность для выполнения определенного вида работ, стаж работы по специальности, наличие специальной подготовки, в том числе и в области техники безопасности); 7) личность виновного лица, допустившего нарушение правил техники безопасности (устанавливается его должность, профессиональная подготовка, стаж работы, круг обязанностей по контролю за соблюдением техники безопасности, наличие специальной подготовки в этой области); 8) мотивы нарушения правил техники безопасности; 9) характер и размер вреда, причиненного преступлением (устанавливается степень тяжести телесных повреждений, полученных работником, степень утраты им общей и профессиональной трудоспособности, размер материального ущерба, причиненного предприятию); 10) состояние работы по охране труда на данном предприятии. Установление этих обстоятельств предполагает разработку и проверку системы следственных версий, и в первую очередь версий о причинах происшествия. Выдвигая версию о том, что непосредственной причиной несчастного случая является нарушение правил техники безопасности, в то же время необходимо принимать во внимание, что причинами происшествия могут быть и иные обстоятельства, в частности, конструктивные недостатки станков и механизмов, скрытые дефекты деталей и узлов машин, действия третьих лиц и самого потерпевшего, грубо нарушившего правила безопасности труда. Это обязывает следователя выдвинуть и проверить наряду с указанной версией и иные возможные объяснения происшествия. • Версии о виновных лицах выдвигаются следователем исходя из характера нарушений конкретных правил охраны труда и включают прежде всего предположения о причастности к преступлению лиц из числа инженерно-технического персонала, ответственного за соблюдение правил техники безопасности. Версии о мотивах преступления выдвигаются с учетом того, что оно совершается по халатности либо из карьеристских побуждений, причем виновные нередко объясняют свои действия желанием избежать простоя оборудования, обеспечить занятость работников, своевременно выполнить производственное задание, обеспечить договорные обязательства и т.п. Если не исключается предположение о том, что наступившие последствия в равной степени могли быть обусловлены действием каждого 683

из нескольких реально возможных предполагаемых обстоятельств, то решающее значение для расследования имеет версия о наличии причинной связи между этими обстоятельствами и наступившими последствиями. В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого события могут быть выдвинуты также версии о связи происшествия с нарушением правил безопасности труда на других подразделениях предприятия или в иных организациях, о наличии в действиях виновного признаков преступления против личности. Планирование расследования по делам о преступных нарушениях правил безопасности труда имеет особенности, обусловленные характером первичной информации, поступившей к следователю. В случаях, когда поступившее сразу же после происшествия сообщение содержит факты, указывающие на наличие состава преступления, в качестве первоначальных следственных действий планируется осмотр места происшествия и трупа (при смертельном исходе), изъятие и осмотр документов, назначение судебно-технической экспертизы, освидетельствование и судебно-медицинская экспертиза пострадавшего, его допрос (при возможности), допросы очевидцев происшествия и иных свидетелей, а также лиц, ответственных за соблюдение правил техники безопасности. Если с момента происшествия до получения информации о нем следователем проходит значительное время, то первоочередная задача — тщательное изучение поступивших материалов, ознакомление с характером деятельности предприятия, технологическими процессами и особенностями производства, изучение действующих в конкретной отрасли и на данном предприятии правил охраны труда. Когда поступившая в следственные органы информация не содержит конкретных фактов, свидетельствующих о нарушении правил охраны труда, следователь проводит предварительную проверку. С этой целью он может истребовать необходимые документы, получить объяснения пострадавших и очевидцев происшествия, руководителей предприятия, инженерно-технического персонала. При необходимости выяснения тех или иных специальных вопросов следователь вправе обратиться к соответствующим специалистам. Существенную помощь в решении вопроса о возбуждении уголовного дела, а равно в направлении расследования и выяснении обстоятельств происшествия оказывают материалы ведомственного расследования. Эти материалы содержат фактические данные об обстановке места происшествия, обстоятельствах несчастного случая, анализ его причин, выводы о лицах, ответственных за соблюдение техники безопасности на объекте, что дает следователю возможность безотлага684 тельно решить вопрос о возбуждении уголовного дела и приступить к планированию расследования. § 3. ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ОСНОВНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ Осмотр места происшествия по делам о преступных нарушениях правил безопасности труда представляет собой одно из наиболее сложных и важных следственных действий с четко выраженной спецификой его производства. Промедление с осмотром неизбежно ведет к потере доказательств и изменению первоначальной обстановки места происшествия в силу неустойчивости отдельных следов и изменения условий, в которых произошел несчастный случай. Кроме того, интересы работы предприятия требуют скорейшего восстановления нормального производственного процесса, быстрейшей ликвидации последствий. Не исключается, что изменения в обстановку места происшествия могут внести и заинтересованные лица. До выезда на место происшествия следователь проводит определенную подготовку. Получив сообщение о несчастном случае, он связывается с администрацией предприятия и дает указание о сохранении места происшествия в неприкосновенности. В необходимых случаях туда могут быть направлены работники милиции, которым поручается его охрана до прибытия следственной группы. Особое внимание следователь уделяет подготовке технических средств обнаружения, фиксации и изъятия следов с места происшествия. Помимо традиционных криминалистических средств, входящих в

следственный портфель и чемодан прокурора-криминалиста, он, исходя из характера происшествия, подготавливает дополнительные технические средства: индикаторы, дозиметры, приборы для определения уровня шумов, степени влажности, средства для отбора проб воздуха и т.п. Если происшествие сопряжено со значительными разрушениями объекта, то для более точной и полной фиксации обстановки места происшествия имеющийся в распоряжении следователя фотокомплект дополняется стереофотоаппаратурой и видеокамерой. Необходимость привлечения специалистов, как и их профиль, определяется следователем исходя из особенностей конкретного дела. Помимо специалиста в области судебной медицины (при осмотре трупа на месте происшествия) могут быть приглашены дозиметрист, инженермеханик, строитель, химик, специалист в области охраны труда и иные лица, обладающие необходимыми специальными познаниями. Предпочтительно, чтобы специалист был представителем сторонней организации, что исключало бы его заинтересованность в исходе дела. В ходе осмотра должна быть обеспечена безопасность лиц, в нем участвующих. 685

Если следователь и лица, осуществляющие ведомственное расследование несчастного случая, прибывают на место происшествия одновременно, то преимущественное право производить осмотр и совершать другие необходимые действия принадлежит следователю, что не исключает возможности использования им помощи того или иного специалиста из числа членов ведомственной комиссии для консультаций по специальным вопросам, возникающим в процессе осмотра. В начальной стадии определяются границы осмотра и намечаются его основные узлы. Ими могут быть оборудование, при работе на котором произошел несчастный случай, силовые установки, рабочее место пострадавшего, труп, коллективные и индивидуальные средства защиты, контрольная и измерительная аппаратура, предохранительные и блокирующие устройства и т.п. При затруднениях в определении границ осмотра рекомендуется проконсультироваться с соответствующим специалистом. Осматривая производственное помещение, обращают внимание на его размеры, оборудование, его назначение, размещение, состояние и размеры проходов, характер освещения, количество ^мощность источников света, предупреждающие надписи, стенды и плакаты по технике безопасности, исправность вентиляции и пр. При осмотре оборудования, на котором работал пострадавший, проверяют его исправность, наличие ограждения и иных предохранительных устройств, фиксируют состояние узлов и агрегатов, положение рычагов управления, тщательно описывают повреждения, возникшие в результате происшествия. Исследуют контрольную и измерительную аппаратуру, предохранители, средства автоматической блокировки. Выясняют их техническое состояние, исправность. Показания приборов фиксируют в протоколе осмотра, ленты с показаниями самопишущих устройств изымают и приобщают к делу. В необходимых случаях осматривают другие агрегаты и производственные узлы, составляющие с пострадавшим участком единую производственную линию, подведенные к механизмам электрокабели, маслопроводы и иные коммуникации. При затруднениях в описании в протоколе тех или иных деталей и частей механизмов следователь обращается к помощи участвующих в осмотре специалистов. При осмотре рабочего места пострадавшего в протоколе указывают его состояние и размеры, расположение оборудования, сырья, заготовок продукции и иных предметов, в том числе не относящихся к производственным работам. Осматривают инструменты, использовавшиеся пострадавшим, подробно описывают следы механического, химического или термического воздействия, следы крови и др. Осматривая труп пострадавшего, тщательно фиксируют его позу, положение относительно оборудования и иных объектов, находящихся 686

на месте происшествия, имеющиеся на трупе повреждения, их характер, локализацию, одежду и обувь на трупе, ее состояние, имеющиеся на них следы и повреждения, наличие индивидуальных средств защиты. При осмотре защитных средств обращают внимание на их техническое состояние, исправность, комплектность, соответствие их размеров физическим данным пострадавшего. В ходе осмотра места происшествия соответствующими специалистами по предложению следователя могут осуществляться замеры температуры окружающей среды, освещенности, влажности воздуха, уровня производственных шумов, отбираться необходимые пробы, производиться предварительные анализы на присутствие паров различных веществ, химических соединений и газов. Для приобщения к материалам дела в качестве вещественных доказательств и последующего экспертного исследования изымаются поврежденные детали станков и механизмов, провода со следами короткого замыкания, неисправные контрольные и измерительные приборы, средства индивидуальной защиты, а также инструменты, если на них обнаружены какие-либо следы или их применение при производстве данного вида работ противоречит правилам техники безопасности. Ввиду специфичности места происшествия и связанной с этим сложностью фиксации его и обнаруженных на нем следов в протоколе осмотра следует применять в качестве дополнительных средств фиксации судебно-оперативную фотографию, видеосъемку, составлять планы и схемы места происшествия, для технического исполнения которых целесообразно приглашать работников конструкторского бюро и иных служб предприятия, обладающих профессиональными навыками. Осмотр документов. Наряду с осмотром места происшествия следователь производит изъятие и осмотр различных документов, в частности: а) технической документации, относящейся к производству тех или иных видов работ; б) документов о техническом состоянии оборудования; в) документов, характеризующих организацию работ; г) документов, свидетельствующих о подготовке потерпевшего и подозреваемого в области техники безопасности, их квалификации; д) документов, отражающих состояние безопасности труда на данном объекте. Изъятие и осмотр документов производится с участием специалистов. При осмотре технических проектов, описаний технологических процессов, технологических карт, должностных инструкций и тому подобных материалов обращается внимание не только на их содержание, но и на факт утверждения данного документа соответствующими должностными лицами, соблюдение требуемого порядка их согласования с надлежащими органами. 687

При осмотре графиков ремонтных работ оборудования фиксируются указанные в них сроки и характер ремонтных работ. Если осматриваемые документы отражают те или иные действия конкретных лиц по исполнению возложенных на них обязанностей (например, вахтенные журналы механизмов, журналы регистрации инструктажей по технике безопасности), то тщательно исследуются содержание записей, полнота отражения проведенных мероприятий, наличие дат и подписей соответствующих лиц. При осмотре свидетельств и удостоверений на право управления механизмами или производства определенных работ, о сдаче испытаний по технике безопасности исследуются реквизиты этих документов, обращается внимание на срок их действия. При возникновении сомнений в подлинности записей они могут сопоставляться с иной документацией, отражающей те же или иные сопутствующие факты, а при необходимости — подвергаться предварительному исследованию с помощью имеющихся в распоряжении следователя технических средств. Экспертиза. Если в результате несчастного случая работник погиб либо получил телесные повреждения, следователь назначает судебномедицинскую экспертизу на разрешение которой могут быть поставлены вопросы о причинах смерти, времени ее наступления, механизме причинения и тяжести телесных повреждений. В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого дела эксперту могут быть заданы также вопросы о том, не находился ли пострадавший на момент несчастного случая в состоянии алкогольного опьянения, не имелось ли у него медицинских противопоказаний к занятию определенными видами деятельности, могли ли данные телесные повреждения возникнуть при обстоятельствах, указанных пострадавшим, каковы размеры стойкой утраты общей трудоспособности работника. Для решения ряда существенных вопросов расследования требуются специальные познания в области охраны труда, в связи с чем по делам данной категории следует признать необходимым назначение судебнотехнической экспертизы. Как правило, на ее разрешение ставятся вопросы о том, каковы причины несчастного-случая, имело ли место нарушение правил техники безопасности или иных правил охраны труда, каких именно, кто ответственен за их соблюдение, имеется ли с технической точки зрения причинная связь между нарушением этих правил и наступившими последствиями. Если уголовное дело возбуждено по факту нарушения правил техники безопасности, могущему повлечь смерть человека или иные, предусмотренные законом тяжкие последствия, перед экспертом может быть поставлен вопрос о степени вероятности наступления этих последствий, а равно о развитии последующих событий без экстренного вмешательства в них третьих лиц либо соответствующих служб. При 688

необходимости ему задаются и иные вопросы, обусловленные конкретными обстоятельствами расследуемого дела, например, о механизме происшествия, о соответствии технологических процессов, производственных операций либо отдельных действий работника правилам техники безопасности, об условиях, способствовавших совершению преступления, если для их выявления требуются специальные познания. В качестве экспертов по данной категории дел могут быть приглашены сотрудники научно-исследовательских институтов, преподаватели кафедр соответствующих вузов, высококвалифицированные специалисты-практики, в том числе и инженеры по технике безопасности. Государственные инспектора по охране труда могут быть приглашены в качестве экспертов лишь по делам о преступлениях, совершенных на неподконтрольных им предприятиях. По делам о преступных нарушениях правил безопасности труда могут проводиться и иные экспертизы. Так, для выявления подделок в документах, установления исполнителя записей либо подписей от имени определенных лиц назначаются технико-криминалистическая экспертиза документов и почерковедческая экспертиза; для установления механизма и технических причин повреждения деталей и узлов агрегатов — металловедческая экспертиза. С целью установления механизма образования следов, идентификации орудий (например, рабочего инструмента, использованного пострадавшим) по следам на обработанных деталях проводятся трасологические исследования. Следственный эксперимент проводится с соблюдением необходимых мер предосторожности, поскольку воссоздание в его рамках обстоятельств несчастного случая может быть опасным для жизни и здоровья участвующих в нем лиц и окружающих. Путем следственного эксперимента устанавливается, например, возможность слышать предупредительные сигналы вблизи работающих механизмов, видеть действия того или иного работника с определенного места производственного помещения, из кабины управления, совершать определенные действия в конкретных условиях (например, выполнять те или иные производственные операции с применением индивидуальных средств защиты, имеющихся в распоряжении работников данного предприятия) и др. Допрос. При подготовке к допросу следователь помимо выполнения общих требований, изучения имеющихся в его распоряжении материалов должен ознакомиться с документами, характеризующими состояние техники безопасности на объекте, особенностями технологического процесса на участке, где выполнял работы пострадавший, изучить соответствующие инструкции по безопасности труда, получить необходимые консультации у специалистов по техническим, производственным вопросам, составляющим предмет предстоящего допроса. На 689 44 1652

основе этого составляется план допроса, намечаются конкретные вопросы, подлежащие выяснению, определяются доказательства, документы, которые будут использованы в ходе этого следственного действия. Особое значение имеет подготовка к допросу обвиняемого, который, являясь специалистом в данной отрасли производства, хорошо ориентируется в специальных вопросах, относящихся к предмету допроса, и поэтому неподготовленному следователю трудно вести его допрос. Допрос потерпевшего, как правило, производится по вопросам, связанным с его трудовой деятельностью, обстоятельствами несчастного случая и его причинами. В частности, выясняют уровень его профессиональной подготовки, стаж работы по специальности, знание правил техники безопасности, уточняют дату прохождения последнего инструктажа, устанавливают, при выполнении какой работы, на каком оборудовании и при пользовании какими инструментами произошел несчастный случай, кто направил его на эту работу, входило ли ее выполнение в круг его обязанностей, соответствовала ли она его специальности и квалификации, был ли проведен с ним инструктаж, имел ли он индивидуальные средства защиты, пользовался ли ими, осуществлял ли кто-либо контроль за его работой, каковы, по его мнению, причины несчастного случая. При необходимости могут быть заданы и другие вопросы, относящиеся к обстоятельствам дела. При допросе потерпевшего необходимо учитывать, что под воздействием обстановки происшествия он не всегда может дать подробные показания, а иногда может невольно исказить некоторые обстоятельства. В ходе допроса свидетелей-очевидцев выясняются обстоятельства несчастного случая, уточняются данные о действиях потерпевшего и других лиц, непосредственно перед происшествием. Как правило, свидетели-Очевидцы к моменту происшествия заняты своей собственной работой, в связи с чем восприятие ими обстоятельств, предшествовавших несчастному случаю, и самого происшествия носит обычно отрывочный характер. Например, при падении груза со стрелы подъемного крана свидетели-очевидцы могут рассказать, что слышали крик потерпевшего, шум падения груза, описать место его падения, состояние потерпевшего, меры, принятые по оказанию первой помощи, однако их информация о действиях пострадавшего непосредственно перед несчастным случаем, о способах крепления груза, работе подъемного устройства и тому подобных обстоятельствах может оказаться весьма скудной. Поэтому следователь принимает необходимые меры для установления всех очевидцев происшествия, с тем чтобы в ходе их допросов получить полную информацию об обстоятельствах несчастного случая. 690

В качестве свидетелей по делам о нарушении правил безопасности труда допрашиваются члены бригады, в которой работал пострадавший, мастер участка, смены, начальник цеха, инженер по технике безопасности, лица административного и инженерно-технического персонала предприятия, родственники потерпевшего. В ходе допроса свидетелей из числа работников предприятия выясняются вопросы, связанные с организацией производства, с состоянием техники безопасности на данном объекте, обстоятельствами происшествия. В условиях, когда расследуемое событие является предметом неоднократных обсуждений работниками предприятия, возможна ситуация, в которой то или иное лицо наряду с фактами, которые оно воспринимало лично, сообщит информацию, порой искаженную, полученную от других лиц во время обмена впечатлениями о случившемся. Кроме того, при расследовании преступных нарушений правил безопасности труда нередко наблюдается ситуация, когда допрашиваемые в зависимости от их должностного положения и отношения к происшедшему занимают диаметрально противоположные позиции. Одни из них оправдывают лиц, виновных в нарушении правил безопасности труда, обосновывая эти нарушения необходимостью выполнениУпроизводст-венных заданий, договоров и объясняя происшедшее нерадивостью и небрежностью самого пострадавшего. Другие безоговорочно считают виновником происшествия лицо, ответственное за соблюдение правил техники безопасности. Выяснить действительное положение вещей в подобной ситуации следователю помогает максимальная конкретизация показаний допрашиваемых, постановка уточняющих и контрольных вопросов, предъявление вещественных доказательств, фотоснимков, планов и схем места происшествия, документов. При необходимости допрос может быть перенесен на место происшествия, что в ряде случаев позволяет получить полные и достоверные показания. При допросе обвиняемого выясняются вопросы, связанные с его производственной деятельностью, профессиональной подготовкой, в том числе и в области охраны труда, состоянием техники безопасности на вверенном ему участке, обстоятельствами и причинами несчастного случая. Ссылки обвиняемого на незнание им своих обязанностей либо правил техники безопасности встречаются редко. Обычно обвиняемый ссылается на необходимость выполнения производственных заданий либо на умысел или неосторожность потерпевшего. Получить от него правдивые показания удается чаще всего с помощью показаний свидетелей, документов и вещественных доказательств, обнаруженных на месте происшествия. Если обвиняемый приводит какие-либо данные или ссылается на конкретные обстоятельства, в силу которых он был 691

лишен реальной возможности осуществлять контроль за соблюдением правил техники безопасности на объекте, следователь обязан тщательно проверить эти обстоятельства. Глава 52 Методика расследования преступных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта § 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Преступления, связанные с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, совершаются преимущественно в форме бездействия (невыполнения соответствующих инструкций, положений, правил, регламентирующих безопасность движения и эксплуатации транспорта). Но нередко нарушения правил движения и эксплуатации транспорта приобретают форму активных действий, противоречащих установленным правилам (перевод стрелки под составом, отправление поезда на занятый перегон, проезд на запрещающий сигнал, посадка самолета в условиях, когда правила предписывают выйти на второй круг и т.п.). Наиболее общими типичными криминальными ситуациями, влияющими на организацию расследования нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, являются две: 1) ситуация, когда эти нарушения повлекли тяжкие последствия, человеческие жертвы, повреждения или разрушения транспортной техники и др.; 2) когда допущенные нарушения могли повлечь такие последствия.^ю они не наступили. Комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в этих случаях будут значительно различаться. Нарушения правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного, водного, воздушного и автомобильного транспорта объединяет то, что они совершаются транспортными работниками в процессе выполнения своих служебных (профессиональных) обязанностей. Для привлечения работника транспорта к уголовной ответственности за эти преступления необходимо установить конкретные факты нарушения им правил безопасности движения и эксплуатации транспорта или факты недоброкачественного ремонта транспортных средств, путей, средств сигнализации и связи, последствия этих нарушений, причинную связь между действиями нарушителя и наступившими последствиями, а также неосторожную (или умышленную в отношении совершенных действий) форму вины. В целях установления вышеуказанных объективных и субъективных признаков преступления в ходе расследования необходимо выяснить следующие вопросы: 692

— какие правила безопасности движения и эксплуатации транспорта нарушены; — в чем конкретно выразилось нарушение правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, какие обстоятельства этому способствовали; — кем персонально допущены нарушения правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, или проведен недоброкачественный ремонт транспортных средств, его должностное положение, служебные обязанности и иные обстоятельства, характеризующие личность; — когда и где совершено преступление (на каком конкретно транспортном предприятии, на стоянке или во время рейса, на какой дистанции пути, при выполнении какого маневра и т.д.); — умышленно или по неосторожности нарушены правила безопасности движения и эксплуатации транспорта, каковы мотивы этих нарушений, не находился ли обвиняемый в момент нарушения правил в болезненном состоянии или состоянии опьянения (похмелья), имел ли предрейсовый (предполетный) отдых, не было ли иных обстоятельств, обусловивших его переутомление, угнетенное состояние или сон за пультом управления; — каковы реальные и возможные последствия допущенных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, недоброкачестенного ремонта транспортных средств. Выяснение характера и масштабов общественно опасных последствий этих преступлений предполагает установление точного числа пострадавших (погибших и получивших травмы), количества и вида разрушенных и поврежденных транспортных средств, размера материального ущерба, конкретных последствий нарушения графика движения, стоимости восстановительных и ремонтных работ и т.д. Железнодорожные крушения, аварии морских и речных судов, авиакатастрофы и другие транспортные происшествия с тяжкими последствиями вызывают широкий общественный резонанс и требуют немедленного реагирования правительственных и правоохранительных органов. В этих случаях, как правило, создается специальная (правительственная или ведомственная) комиссия для проведения служебного расследования. При наличии признаков преступления возбуждается уголовное дело. Служебное расследование (носит не уголовно-процессуальный, а административно-правовой характер) проводится в соответствии с положениями (инструкциями) о порядке служебного расследования, действующими на железнодорожном, водном и воздушном транспорте. По задачам расследования предварительное следствие и служебное расследование происшествия во многом совпадают, поэтому для устра693

нения дублирования, в целях организации слаженной целенаправленной работы особое значение приобретает четкое взаимодействие следователя (следственной оперативной группы) с лицами, производящими служебное расследование. Оно предполагает совместное согласованное планирование работы, постоянный обмен информацией о результатах расследования, взаимные консультации по техническим, организационным и правовым вопросам, связанным с происшествием. Основными задачами служебного расследования является установление: 1) непосредственной (технической) причины и всех обстоятельств происшествия (техническая характеристика поврежденного (разрушенного) транспортного средства, характер повреждений, имевшиеся и возникшие дефекты, характер и величина груза, его размещение и крепление, время и место происшествия, действия членов экипажа, обстоятельства, способствовавшие наступлению тяжких последствий и т.д.); 2) лиц, виновных в происшествии; 3) количества жертв (погибших, получивших травмы) с оформлением их персонального списка и анкетных сведений; 4) причиненного материального ущерба с характеристикой всех разрушенных и поврежденных объектов и механизмов, степени повреждения каждого, возможности восстановительного ремонта. Комиссия также определяет (рекомендует) необходимые меры профилактического характера. По окончании работы составляется (по установленной форме) акт служебного расследования с приложением необходимых справок, заключений, схем, фотоснимков и других документов, подтверждающих выводы комиссии. Все эти материалы постановлением следователя приобщаются к уголовному делу. Предварительное расследование транспортных происшествий проводится, как правило, с применением бригадного метода. В состав следственно-оперативной группы желательно включать следователей и оперативных работников, знающих специфику работы соответствующего вида транспорта. На первом этапе расследования выдвигаются и проверяются прежде всего следственные версии о: а) технической причине происшествия и наступления вредных последствий; б) лицах, виновных в происшествии; в) форме виновности (неосторожное или умышленное совершение противоправных действий); г) причинной связи между нарушением правил безопасности движения и эксплуатации транспорта (или недоброкачественным ремонтом транспортных средств) и наступившими последствиями; д) наличии смягчающих и отягчающих обстоятельств в действиях обвиняемых (переутомление, болезненное состояние, непредоставление работнику предрейсового отдыха, систематическое нарушение трудовой и технической дисциплины, злоупотребление алкоголем и т.п.). Конкретные версии по делу намечаются с учетом харак694

тера происшествия, наступивших последствий и поведения работников транспорта в аварийной обстановке. В числе первоначальных неотложных действий следственно-оперативной группы планируются и осуществляются: 1) следственный осмотр места происшествия, поврежденного (разрушенного) транспортного средства, трупов погибших и транспортных документов, имеющих отношение к происшествию; 2) освидетельствовгчие потерпевших; 3) освидетельствование причастных к происшествию транспортных работников с целью выявления алкогольного (наркотического) опьянения, полученных травм и определения их физического и психо-физиологического состояния; 4) допрос свидетелей-очевидцев (прежде всего из числа пассажиров, убывающих с места происшествия); 5) допрос потерпевших, способных по своему состоянию после происшествия давать показания; 6) допрос членов экипажа о причине и обстоятельствах происшествия; 7) ознакомление с записями радиообмена; 8) изучение материалов служебного расследования; 9) подготовка и назначение соответствующих видов экспертиз; 10) оперативно-розыскные мероприятия в целях проверки возникших подозрений в отношении конкретных лиц, а также выявления дополнительных свидетелей (в том числе очевидцев) из числа местных жителей и пассажиров. По материалам расследования проводятся также профилактические мероприятия. На обеспечение безопасности движения и предупреждение чрезвычайных происшествий на транспорте направлена деятельность системы специально созданных для этого государственных органов: служб безопасности движения МП С и управлений железных дорог, органов Госавианадзора, ГАИ и др. Профилактика транспортных происшествий обеспечивается реализацией комплекса экономических, технических, организационных, правовых, воспитательных и других социальных мероприятий, входящих в общую систему социальной профилактики правонарушений. Одной из важных форм специальной профилактики транспортных происшествий является система профилактических мероприятий, осуществляемых по материалам расследования. В ходе предварительного следствия по мере выявления причин и условий возникновения и развития аварийной обстановки следователь обязан информировать соответствующие органы о выявленных фактах нарушения правил движения и эксплуатации транспорта, чтобы подобные факты не повторялись на других транспортных предприятиях. По окончании расследования все материалы, касающиеся причин и условий транспортного происшествия, должны быть обобщены, и на основе этого следователь подготавливает и направляет в надлежащие организации представления об устранении этих причин и условий. 695

Комплекс конкретных профилактических мероприятии для каждого вида транспорта специфичен и зависит от результатов проведенного расследования, но в целом профилактика транспортных происшествий по материалам расследования должна быть направлена на: / — ликвидацию различных технических неполадок в использовании транспортных средств, обеспечение доброкачественного ремонта транспортной техники, образцовое содержание путевого хозяйства, средств сигнализации и связи; — устранение недостатков в подготовке транспортных средств к выполнению рейсов; — улучшение организации движения, устранение недостатков в работе диспетчерских служб; — усиление контроля за безопасностью движения со стороны соответствующих служб; — повышение уровня профессиональной подготовки работников транспорта и прежде всего лиц, выполняющих пассажирские и грузовые перевозки; — укрепление производственной, технической дисциплины, недопущение отступлений от установленных правил движения и эксплуатации транспортных средств; — обеспечение необходимых условий труда и отдыха членам экипажей, уходящих в рейс; — усиление медицинского контроля за членами экипажей, выполняющими пассажирские и грузовые перевозки; — устранение других причин и условий возникновения аварийной обстановки на объектах транспорта, своевременную ликвидацию предпосылок тяжких транспортных происшествий. § 2. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДОРОЖНО-ТРАНСПОРТНЫМИ ПРОИСШЕСТВИЯМИ Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с дорожно-транспортными происшествиями (ДТП). Дорожно-транспортные происшествия (ДТП) криминальной природы возникают в процессе эксплуатации транспортных средств и при их передвижении по дорогам. Они связаны с нарушением нормальной работы транспорта, нередко сопряжены с гибелью людей, материальным ущербом и другими вредными последствиями. Видами ДТП являются: а) наезд транспортного средства на пешехода; б) столкновение транспорты средств; в) опрокидывание транспортного средства; г) наезд транспортного средства на препятствие; д) падение пассажиров. 696

По причинам возникновения дорожно-транспортные происшествия можно подразделить на происшествия, возникшие по вине людей (водителей, пассажиров, лиц, ответственных за техническое состояние транспортных средств и дорог, и др.), и происшествия, которые обусловлены непреодолимой силой природы (наводнение, обвал, землетрясение и т.п.), а также случайным стечением обстоятельств. В подавляющем большинстве случаев ДТП возникают в результате нарушения Правил дорожного движения (ПДД) водителями, пешеходами, пассажирами, велосипедистами, а также вследствие грубых нарушений работниками транспортных хозяйств правил технической эксплуатации и плохого контроля за состоянием дорог и организацией уличного движения. Уголовно-наказуемым является не каждое нарушение ПДД. Состав преступления образует нарушение лицом, управлявшим автомобилем, трамваем, троллейбусом, трактором, мотоциклом и другой самоходной механической машиной, Правил дорожного движения или эксплуатации транспортных средств, повлекшее по неосторожности причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью человека, или его смерть, либо причинение крупного ущерба. Если в результате дорожно-транспортного происшествия наступили менее тяжкие последствия, налицо административно-правовая ответственность. Крупный ущерб относится к числу оценочных признаков, устанавливаемый всякий раз с учетом стоимости уничтоженного или поврежденного транспортного средства или другого имущества и других обстоятельства дела (на практике нередко крупные размеры ущерба определяются исходя из примечания 2 ст. 158 УК РФ). Нарушения ПДД со стороны водителей чаще всего заключаются в превышении безопасной скорости при маневрах (повороте, обгоне, необходимости уклониться от столкновения или наезда, объехать препятствие или неровность дороги), попадании на участок дороги с худшими характеристиками; обострении дорожной обстановки; несоблюдении очередности проезда перекрестков; неподаче или неправильной подаче предупредительного сигнала; неправильном расчете минимального остановочного пути при различных скоростях движения и состоянии дорожного покрытия; нарушении требований сигналов светофора, дорожных знаков и указателей, требований дорожной разметки; несоблюдении безопасной дистанции; неожиданном выезде из своего ряда движения и ослеплении светом фар; стоянке на проезжей части без освещения; нарушении правил перевозки пассажиров; правил обгона и др. Нарушения ПДД со стороны пешеходов обычно состоят в неожиданном появлении пешехода из-за препятствия (например, из-за стоящего на остановке автобуса, автомобиля у тротуара или обочины); внезапном выходе из-за транспортного средства, движущегося в попутном 697

или встречном направлении; непредсказуемом поведении пешехода, при котором водитель ошибочно уверен во взаимном контакте с пешеходом (например, пешеход, явно пережидавший проезд автомашины, вдруг побежал наперерез); выходе на проезжую часть в месте, где это запрещено; во внезапном выходе из неосвещенной зоны дороги; нарушении правил перехода на обозначенных переходах, зонах перекрестков и др. Недоброкачественный ремонт транспортных средств с техническими неисправностями (например, с дефектом тормозной системы, ходовой части и осветительных приборов), лицом, ответственным за техническое состояние или эксплуатацию транспортных средств, если это привело к наступлению последствий, предусмотренных уголовным законом, влечет уголовно-правовую ответственность. Механизм ДТП специалистами-автотехниками определяется как система, состоящая из процесса взаимодействия четырех элементов: 1) водитель (его квалификация, опыт работы, состояние здоровья, продолжительность пребывания за рулем и др.); 2) автомобиль (его техническое состояние); 3) дорога (состояние дорожного покрытия, рельеф — уклон, подъем, наличие или отсутствие дорожных знаков и др.); 4) окружающая среда (преграды, в том числе другое транспортное средство, человек, погодные условия, обзорность трассы и др.). В ДТП можно выделить три фазы: начальную, кульминационную и конечную. Каждая из них является логическим продолжением предыдущей и, в свою очередь, предопределяет развитие последующей. Для начальной фазы ДТП характерны условия движения транспортного средства и пешеходов, сложившиеся перед возникновением опасной ситуации, при которой участники движения должны немедленно принять все имеющиеся в их распоряжении меры для предотвращения ДТП и снижения тяжести его последствий. Непринятие этих мер или их недостаточная эффективность приводит в процессе сближения транспортных средств и пешеходов к переходу от опасной ситуации в аварийную, когда участники движения не располагают технической возможностью предотвращения ДТП, и оно становится неизбежным. Кульминационная фаза ДТП характеризуется событиями, вызывающими наиболее тяжелые последствия (повреждения автомобилей, травмы пешеходов, пассажиров, водителей). Эта фаза протекает быстро (обычно несколько секунд) и развивается на участке дороги небольшой протяженности. Конечная фаза ДТП, следующая за кульминационной, часто совпадает с прекращением движения транспортного средства. Иногда (например, при возникновении пожара на автомашине) конечная фаза продолжается и после остановки. 698

Знание механизма ДТП позволяет определить круг криминалистически значимых признаков, которые в свою очередь, способствуют установлению объективной истины. В результате контакта, взаимодействия транспортного средства и пешехода на дорожном покрытии, транспортном средстве и человеке возникают определенные материальные следы (например, следы крови, мозгового вещества, бензина, масла, отделившиеся детали транспортного средства и часть перевозимого груза, осколки фар и лобового, боковых и заднего стекла, отслоившаяся краска, тормозной путь и др.). По этим следам при условии их своевременного обнаружения и фиксации возможно установление механизма и причин ДТП. Как правило, для ДТП характерна быстротечность события, его неожиданность для очевидцев, а иногда и для участников происшествия, и, как следствие этого, кратковременность его восприятия и ограниченность объема воспринятой информации. На характер и полноту восприятия обстановки и обстоятельств механизма ДТП влияют неблагоприятные объективные и субъективные факторы (недостаточная освещенность, плохие метеорологические условия, болезненное состояние, трагический исход происшествия, состояние стресса и т.д.). Эти обстоятельства настоятельно диктуют необходимость установления всех очевидцев происшествия и проведения весьма обстоятельного допроса осведомленных лиц. Лица, совершающие ДТП, как правило, действуют по неосторожности в форме преступной самонадеянности или небрежности. Известны, однако, случаи умышленного совершения ДТП с целью сокрытия следов другого ранее совершенного преступления. В начале расследования возникают две типичные ситуации: а) водитель известен — он и транспортное средство находятся на месте происшествия; водитель скрылся вместе с автомашиной или без нее, но личность его установлена; б) водитель неизвестен — он скрылся с места происшествия вместе с автомашиной или оставил угнанную автомашину. Наиболее распространенной является первая ситуация. В этих случаях чаще всего наблюдается причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью пострадавших или существенного материального ущерба. Программа действий следователя состоит в незамедлительном осмотре места происшествия, в том числе и транспортного средства, опросах и последующих допросах всех осведомленных лиц, освидетельствовании водителя и потерпевшего для установления алкогольного или наркотического опьянения, назначении судебно-медицин-ской экспертизы потерпевшего и других экспертиз. Для второй ситуации, когда водитель на автомашине скрылся с места происшествия, характерны тяжкие последствия: смерть потер699

певшего, смерть двух или более лиц. Чаще всего эта ситуация встречается после угона транспортного средства, либо совершения ЛТП нетрезвым водителем. В этом случае следователь должен произвести осмотр места ДТП: установить и допросить в качестве свидетелей осведомленных лиц, допросить потерпевшего, назначить судебно-медицинскую экспертизу потерпевшего и дать поручение органам ГАИ, уголовному розыску, службе охраны общественного порядка о производстве оперативно-розыскных мероприятий по установлению и розыску скрывшегося водителя и его автомашины. Исключительно большое значение приобретает розыск скрывшегося водителя и транспортного средства. Прежде всего должно быть обеспечено немедленное информирование подразделения ГАИ и соседних территориальных органов милиции о случившемся, чтобы перекрыть пути движения скрывавшегося транспортного средства, произведен опрос возможных свидетелей в местах по направлению предполагаемого следования транспортного средства, организовано преследование по «горячим следам». Следует произвести обследование и осмотр автохозяйств, гаражей, автостоянок и других мест с целью обнаружения автомашины. Наряду с этим проверяются имеющиеся данные по картотеке учета транспортных средств ГАИ. Розыск транспортных средств и водителя чаще всего осуществляется по материальным следам, обнаруженным на месте происшествия, —. марке и типу автомашины, ее цвету и другим приметам, номеру автомашины или его частей, характеру перевозимого груза, повреждениям на окружающих предметах или на теле потерпевшего, следам транспортного средства на дороге и т.п., а также по информации от осведомленных лиц о внешности водителя. Для розыска следует привлекать представителей общественности, использовать местную печать, радио и телевидение. Обычно сразу же после осмотра места происшествия и проведения других первоначальных следственных действий следователь выдвигает и проверяет версии о причинах ДТП. Типичными из них являются: 1) нарушение правил движения, нахождение водителя за рулем в нетрезвом состоянии, превышение допустимой скорости, неправильный обгон и др.; 2) неисправности дорожного покрытия, мостов, переездов; 3) техническая неисправность автомашины, в частности неисправность тормозов, рулевого управления и других узлов; 4) грубая неосторожность потерпевшего; 5) случайное стечение обстоятельств; 6) инсценирование ДТП с целью сокрытия другого преступления. Одновременно с версиями о причинах ДТП возникают и проверяются версии о личности виновного, времени ДТП, месте совершения наезда (бывает, место обнаружения трупа и место наезда не совпадают), 700

месте нахождения трупа потерпевшего, увезенного с места происшествия и др. ' Осмотр места происшествия состоит из четырех частей: а) осмотр трассы. Прежде всего необходимо освободить трассу для движения транспорта. Для этого надо точно зафиксировать очевидные объекты на трассе — отметить места, где находился труп, транспортное средство и другие предметы, могущие иметь значение для дела, зафиксировать их взаиморасположение, позу трупа, сделать необходимые измерения. Помимо традиционного метода фиксации обстановки места происшествия — фотографирования, могут быть использованы стереофотогра-фические методы съемки; следует зафиксировать рисунок и профиль пути (прямая, перекресток, поворот влево или вправо, развилка, горизонтальная дорога, спуск, подъем); тип покрытия дороги (грунт, бетон, асфальт); состояние покрытия проезжей части (сухое, мокрое, заснеженное, гололедица); наличие обочин, тротуаров, газонов, дорожных знаков, пешеходных переходов, остановок общественного транспорта и т.д.; расположение на месте происшествия транспортных средств, следов и предметов по отношению к проезжей части или элементам дороги (обочине, газону) и постоянным ориентирам (перекрестку, углу дома, дорожному знаку и др.). Границы осматриваемого участка дороги следует максимальные увеличить как в сторону движения транспортного средства, так и в противоположную сторону. Следует также точно зафиксировать ширину проезжей части; ширину обочин, тротуаров, описать обнаруженные следы преступления; длину и рисунок тормозного пути, заноса и волочения, их положение по отношению к какой-либо границе проезжей части (тротуара, обочине). В связи с тем, что нередко установление скорости движения транспортного средства имеет исключительно важное значение для расследования, следует очень внимательно отнестись к изучению длины и характера тормозного пути (сплошной или прерывистой). Длина тормозного пути с учетом характера дорожного покрытия, рельефа дороги, предполагаемого веса автомашины, степени изношенности покрышек автомашины, состояния тормозной системы, предметов, встретившихся на пути автомобиля, силы попутного или встречного ветра, может помочь в установлении скорости движения в момент, предшествующий торможению. Для запечатления строения рисунка протектора шины и взаиморасположения частных признаков, обнаруженных на значительном по длине участке следа транспортного средства, производится съемка по способу линейной панорамы с какого-либо возвышения (например, с кузова автомобиля). Отдельные особенности следов фотографируются в возможно крупном масштабе с удлинительными кольцами. С объемных следов изготовляются гипсовые слепки. 701

Поверхностные следы копируются на фотографическую бумагу или дактилоскопическую пленку. Следы шин, обнаруженные на одежде потерпевшего, фотографируется на месте, а одежда со следами изымается и направляется на исследование. Обязательным условием фиксации следов транспортных средств является составление общих и частных планов, и зарисовка рисунков протекторов (зарисовки и фотоснимки используются при розыске автотранспортного средства по горячим следам). Все обнаруженные следы после фотографирования и измерения подробно описываются в протоколе осмотра места происшествия. В протоколе осмотра места происшествия при описании следов шин должны быть обязательно отражены следующие данные: — точное местонахождение следов шин по отношению к двум постоянным ориентирам; — вид следов в соответствии с их трасологической характеристикой, количество следов, взаиморасположение на прямой и на повороте; — характер следовоспринимающей поверхности; — результаты измерений колеи, ширины отпечатка беговой дорожки и т.п.; — рисунок протектора и размеры его основных частей, форма отдельных элементов рисунка протектора; — наличие, расположение, характер и размеры особенностей шины, отобразившиеся в следе; — признаки, указывающие на направление движения автомобиля; — длина и вид следа торможения (юз, юз со следом качения), степень его выраженности, наличие прерывчатости; — способы фиксации, изъятия и упаковки следов или предметовследоносителей. Наряду с изучением и фиксацией следов транспортных средств в ходе осмотра места происшествия необходимо установить, какие следыповреждения могли образоваться на транспортном средстве и какие объекты (вещества) могли попасть на него в связи с происшедшим событием (например, частицы волокон одежды потерпевшего, частицы грунта на колесах, частицы покраски или материала объекта; эти и другие признаки имеют важное значение для розыска транспортного средства и установления его причастности к расследуемому событию). Осмотр трупа потерпевшего. Если обстановка позволяет, труп следует осматривать на месте его обнаружения. Однако нередко в силу интенсивности дорожного движения и необходимости освобождения дороги для проезда, труп приходится осматривать в морге. Особое внимание при осмотре трупа следует обратить на поиск следов, характери702

зующих механизм происшествия, в том числе следов транспортной травмы. Автомобиль осматривается на месте происшествия или в месте его обнаружения после происшествия. Фиксируются тип, марка и номерной знак автомашины, повреждения, возможно, возникшие в результате ДТП, осуществляется поиск следов и других вещественных доказательств, появившихся в процессе ДТП (кровь, волосч, мозговое вещество, обрывки ткани, одежды потерпевшего). Обычно осмотр автомобиля начинают с передней части. Тщательному осмотру должны быть подвергнуты фары, подфарники, указатели поворота, переднее стекло, бампер, облицовка радиатора, капот, передние крылья, ручки дверей, с тем чтобы обнаружить на них возможные повреждения, части ткани одежды потерпевшего, следы крови, волосы и т.п. После этого необходимо осмотреть ходовую часть и низ кузова автомашины, зафиксировать состояние тормозной системы, рулевого управления и других агрегатов. В ходе осмотра кабины автомобиля надо обратить внимание на положение рычага переключения скоростей, ручного тормоза, указателей поворота и включения освещения. Осуществляется поиск следов рук на рычагах управления, документов и предметов с целью установления личности скрывшегося водителя. Допрос свидетелей. По делам о ДТП чаще всего допрашивают: а) свидетелей-очевидцев происшествия; б) лиц, могущих дать характеристику участника ДТП; в) медицинских работников, оказавших помощь потерпевшему; г) сотрудников милиции, непосредственно осведомленных о происшествии и др. При допросе очевидцев следует учитывать быстротечность события ДТП, неожиданность и кратковременность восприятия этого события, что влечет за собой неполное знание его деталей. Поэтому, с одной стороны, нужно тщательно анализировать показания, стремясь к их детализации, с другой — принимать меры к установлению и последующему допросу других очевидцев. В последние годы возникла проблема оценки показаний очевидцев, которые по собственной инициативе обращаются к следователю спустя определенное время после происшествия. Известны факты дачи ими ложных показаний в интересах какого-либо из участников ДТП. В этом случае следователю необходимо попытаться установить возможность их связи с участниками происшествия. Допрашивая знакомых участников ДТП, необходимо выяснить состояние здоровья потерпевшего и водителя, ибо возможно оно могло повлиять на происшедшее. Медицинские работники и сотрудники милиции нередко могут пояснить подробности обстановки на месте происшествия после ДТП (например, как вели себя его участники, что делали, говорили и т.п.). 703

Допрос водителя. В ходе его допроса должны быть выяснены три группы вопросов — его действия до, во время и после происшествия. Поскольку ДТП совершается, как правило, неумышленно, то обычно водители склонны к даче правдивых показаний, однако при этом стремятся преуменьшить свою вину, ссылаясь на непредвиденные обстоятельства, например, грубую неосторожность потерпевшего, неблагоприятные условия дорожного покрытия, плохую видимость, непредвиденную неисправность механизма автомашины, свое неожиданное недомогание и др. Допрос потерпевшего чаще всего осуществляется после его доставления в медицинское учреждение и получения разрешения врача. У потерпевшего — пешехода выясняется не страдает ли он каким-либо физическим недугом (например, близорукостью, частичной утратой слуха), который мог помешать ему быстро сориентироваться в сложившейся аварийной обстановке; где он находился в момент происшествия; были ли рядом другие лица; как он сам действовал, видел ли приближающееся транспортное средство, каковы его отличительные особенности (об этом особенно подробно, если оно скрылось) и другие определяемые характером наезда обстоятельства. При допросе потерпевших из числа пассажиров, кроме указанных обстоятельств, надо выяснить, какова была скорость автомашины; как себя вел водитель — не отвлекался ли, не жаловался ли на усталость, недомогание, не рассказывал ли о неисправностях транспортного средства, как вел себя после ДТП. Как и водитель, потерпевший является лицом, заинтересованным в исходе дела, поэтому его показания могут быть необъективными. Кроме того, состояние страха, физические страдания могут повлиять на его оценку случившегося и поэтому быть ошибочными, нечеткими. Необходима критическая оценка его показаний. Судебно-медицинская экспертиза — назначается во всех случаях, когда в результате ДТП гибнут люди или причиняется вред их здоровью. Эта экспертиза, помимо общих вопросов о причине смерти, времени, характере, локализации и степени тяжести вреда здоровью, имеет своей задачей исследование вопросов о наличии или отсутствии на теле и одежде потерпевшего следов транспортной (автомобильной) травмы — следов удара частей тела о части автомашины или о дорожное покрытие; сотрясения мозга в результате удара; сдавливания тела, следов волочения по дорожному покрытию. Медицинское освидетельствование водителя и потерпевшего помогает установить факт употребления спиртного или наркотиков, их количество, степень опьянения, давность употребления, наличие или отсутствие остаточных явлений, свидетельствующих о бывшем опьянении. При этом может быть произведено биохимическое исследова704

ние с получением проб крови и мочи испытуемого, качественного и количественного определения алкоголя. При необходимости проводится судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств, которая исследует различные объекты биологического происхождения, главным образом кровь, волосы, частицы мозгового вещества, кости и различные ткани и органы человеческого тела, обнаруженные в ходе осмотра места ДТП. на теле и одежде потерпевшего. В связи с этим перед экспертом ставится вопрос, не является ли обнаруженная кровь (вещество) кровью человека; совпадает ли она по группе и типу с группой и типом крови потерпевшего; принадлежат ли обнаруженные при осмотре транспортного средства волосы человеку; если да, то сходны ли они с волосами потерпевшего. Автотехническая экспертиза назначается для определения состояния транспортного средства и исправности отдельных его частей, механизмов и узлов, установления механизма ДТП, исследования технической возможности предотвращения происшествия. Чаще всего перед экспертом-автотехником ставятся следующие вопросы: а) какие повреждения имеются на транспортном средстве; б) когда они образовались — до происшествия или после; в) с какой скоростью двигалось транспортное средство перед происшествием; г) возможно ли при данной скорости движения, состоянии проезжей части дороги и определенном расстоянии до препятствия остановить транспортное средство с помощью торможения; д) какое значение в данных условиях могла иметь неисправность тормозов и рулевого управления; е) какие обстоятельства, связанные с техническим состоянием транспортного средства и дорожной обстановкой, способствовали происшествию. По данной категории дел могут быть также назначены судебно-химическая, криминалистическая (чаще всего трасологическая), комплексная (криминалистическая, дорожно-транспортная и судебнопсихологическая)экспертизы. Следственный эксперимент позволяет получить информацию: а) о возможности видеть появившееся препятствие (человека, автомашину и др.) в конкретной дорожной ситуации; б) о возможности слышать звуки транспортного средства, шум двигателя и т.п.; в) о скорости движения автомашины; г) о состоянии тормозов и других агрегатов транспортного средства, влияющих на безопасность движения; д) о наличии или отсутствии у водителя определенных профессиональных навыков и т.п. Путем воспроизведения обстановки ДТП с учетом следов на транспортном средстве, дорожном покрытии и других объектах следственный эксперимент помогает установить механизм столкновения или наезда. 705 45 1652

В ряде случаев результаты эксперимента могут быть использованы в качестве исходных данных при производстве дорожно-транспортной (автотехнической) экспертизы. Глава 53 Методика расследования хищений наркотических средств, совершенных работниками медицинских учреждений § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ХИЩЕНИЙ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, СОВЕРШЕННЫХ РАБОТНИКАМИ МЕДИЦИНСКИХ УЧРЕЖДЕНИЙ Важной криминалистической особенностью рассматриваемых преступлений является то, что они совершаются лицами одной социальной группы — работниками медицинских учреждений (больниц, поликлиник, аптек и т.д.). Существенно и другое — субъекты преступлений относятся к числу лиц, имеющих легальный доступ к наркотическим средствам в связи со своим служебным положением. Основной контингент расхитителей наркотических средств в медицинских учреждениях представлен медицинскими сестрами. Подавляющее большинство преступлений совершено ими в больницах и клиниках (онкологических центрах, в онкологических, хирургических, гинекологических и других отделениях больниц). Далее идут медицинские братья, врачи, работники аптек. Среднеарифметический возраст расхитителей составляет 24 года. Этот показатель имеет тенденцию увеличения в группе расхитителей из числа врачей и старших медицинских сестер (25 — 30 лет). Однако в группе расхитителей из числа медсестер, медбратьев и других работников, не являющихся должностными лицами, среднестатистический возраст несколько ниже (18—23 года), чем общий показатель по всей категории рассматриваемых преступлений. Лишь в отдельных случаях медицинские сестры совершали хищения в более зрелом возрасте. Обращает на себя внимание, что более половины рассматриваемых лиц совершили хищение наркотических средств для личного употребления. Все они непосредственно сразу использовали похищенное (полностью или частично) по месту своей работы, делая себе уколы. Однако среди них хроническим наркоманом являлся лишь каждый четвертый. Остальные употребляли наркотики от случая к случаю. Прочие расхитители совершали преступления в интересах других лиц (знакомых, сожителей и т.д.), а также для сбыта наркотиков; с целью наживы. ; В отличие от лиц из числа медицинских работников, являющихся хроническими или начинающими наркоманами, которые шли на преступление, как правило, в одиночку, расхитители, сами не употребляю706

щие наркотические вещества, совершали преступления как в одиночку, так и в составе группы. Преступные группы состоят из работников медицинских учреждений (одного или нескольких) и лиц из числа их знакомых (наркоманы и торговцы наркотиками, обычно выступающие в качестве инициаторов и организаторов хищения). Характерной особенностью большинства преступлений в составе группы является признак крупного размера похищенных наркотических средств. И это легко объяснимо. Совершение крупного хищения, как правило, возможно лишь на основе предварительного сговора и совместной преступной деятельности нескольких лиц. Масштабы хищения в таких случаях подчас весьма обширны, в результате чего крупные партии этих препаратов попадают в руки торговцев наркотиками. Установление способа совершения преступления и использование знаний о характеризующих его признаках имеет большое значение при расследовании таких дел. Изучение сведений о способах хищения способствует выявлению подразделений медицинского учреждения, где возможна «утечка» наркотических препаратов; определению круга лиц, которые могут быть причастны к совершению этих преступлений; с определенной степенью вероятности помогает определить тот круг вещных источников информации, чье возникновение определяется применением данного способа хищения. При этом следует учитывать, что на выбор преступником способа хищения свое влияние оказывают: — особенности изготовления, хранения и использования наркотических и сильнодействующих лекарственных препаратов (форма учета, технология, система охраны, правила хранения и т.д.); — вид и особенности конкретной медицинской производственной или иной операции, используемой для совершения преступления; — служебное положение расхитителя, его отношение к предмету хищения; — стаж работы на предприятии; — владение расхитителем определенными навыками в использовании какого-либо конкретного способа совершения преступления. Рассматриваемые преступления совершаются путем присвоения наркотических средств, находящихся в ведении расхитителей и поступающих к ним для медицинских нужд. В целях сокрытия содеянного, а также для создания резерва для хищения они нередко прибегают к различным манипуляциям с приходно-расходными документами и лекарственными препаратами. В аптеках преступники в одних случаях создают неучтенные излишки наркотических средств путем недовложения основных компонентов или замены их другими при изготовлении наркотикосодержа707 45*

щих препаратов, в других — путем неполного оприходования поступающих медикаментов, составления подложных документов, в которых завышается количество лекарств против фактически отпущенного. Наряду с этим работники аптек подчас реализуют списанные лекарства с просроченным сроком хранения, а также присваивают, а затем сбывают наркотики по заведомо фиктивным рецептам. В лечебно-профилактических учреждениях резерв для хищения наркотических средств создается путем: — списания лекарств как якобы выданных больным, особенно онкологическим, в том числе и умершим лицам; — замены ампул с наркотическими средствами на ампулы с другими препаратами; — извлечение наркотикосодержащих средств из ампул с последующим заполнением их другими веществами. В складах излишки наркотикосодержащих лекарств создаются путем завышения количества битых ампул, фиктивного списания лекарств с просроченным сроком хранения и т.д. В научно-исследовательских учреждениях излишки могут создаваться за счет списания наркотиков на якобы производственные опыты. В связи с этим уместно отметить, что криминалисты США, изучив преступную деятельность медицинских сестер больниц, выявили, что указанные лица в целях хищения наркотических веществ осуществляют следующие действия: 1) отливают часть наркотических веществ, находящихся в жидком состоянии, и заменят похищенное солевым раствором или водой (от этого страдают больные, поскольку получают только часть наркотического средства, прописанного им врачом); 2) больному делается укол половинной дозой, а в медицинской карте отмечается полная (неизрасходованная часть присваивается); 3) в медицинской карте указано, что больному сделан укол наркотического средства, а на самом деле это не делается. Отмечено также, что медицинские сестры в США иногда создают видимость того, что ампулы с наркотиками упали и разбились, а на самом деле уносят их домой. В тех случаях, когда больным прописаны барбитураты (снотворные) в таблетках, в действительности им могут быть выданы другие таблетки, а если в капсулах — то расхитители высыпают из них содержимое, а вместо него засыпают сахар или муку. Сходные способы преступлений применяются медицинскими сестрами при совершении хищений наркотических средств и в нашей стране. Но у них на «вооружении» есть и свои модификации. Зафиксировано, что лица данной группы либо присваивают полностью или частично находящиеся у них на хранении, либо выданные 708

им для использования в медицинских лечебных целях наркотические средства. Практически во всех случаях преступники предпринимают меры к сокрытию хищения. Непринятие таких мер носит единичный характер и относится, как правило, к ситуациям, связанным с быстрым разоблачением расхитителя, заставшим его врасплох. Основными способами создания резерва для хищения, которые применяют медицинские сестры, являются: завышение количества отпущенных больным средств в документах против реально выданных, проданных, использованных; фальсификация компонентного состава медикаментозных средств путем замены наркотических веществ в ампулах водой и другими нейтральными жидкостями; внесение подлогов в рецепты, журналы учета выдачи наркотических средств и другие документы; выписывание повторных рецептов на умерших больных; указание в медицинских документах (например, в истории болезни), что больному введено (или отпущено) наркотическое средство, что фактически сделано не было или было реализовано другое лекарство. Чаще всего при совершении рассматриваемых преступлений похищаются промедол, морфин, омнопон. Далее идут кодтерпин, фентонал, ноксирон, кодеин и некоторые другие, содержащие наркотические вещества препараты. Похищаемые наркотические средства имеют незначительный вес, объем, компактны. Поэтому, завладев ими, преступник очень легко и незаметно может спрятать их в своей одежде (например, в карманах халата), в сумочке и так, без всякого опасения и риска быть разоблаченным, вынести из медицинского учреждения. Простота и легкость хищения сочетаются со значительной материальной выгодой, которая извлекается расхитителями, «работающими» на сбыт. С этой точки зрения анализируемые хищения можно разделить на три группы: 1) хищения, совершаемые работниками медицинских учреждений для личного употребления наркотических средств; 2) хищения, совершаемые в целях сбыта похищенного другим лицам и извлечения из этого наживы; 3) хищения, совершаемые в интересах других лиц, но без корыстной цели (например, по просьбе знакомого наркомана). Более половины хищений имели место во время ночных дежурств. Причем те расхитители, которые идут на преступление в целях удовлетворения собственного наркотического голода, удовлетворяют эту потребность с помощью уколов прямо на рабочем месте или в душевых, туалетах и других подсобных помещениях. Устойчивая корыстная установка некоторой части расхитителей из числа работников медицинских учреждений и прежде всего лиц, являющихся наркоманами, главным образом реализуется неоднократно в отношении наркотических средств. Вместе с тем результаты исследова709

ния многоэпизодного преступного поведения данных лиц указывают на реальность совершения ими других видов корыстных преступлений, связанных с ситуационно обусловленными возможностями. В заключение представляется целесообразным остановиться на освещении некоторых характерных особенностей поведения наркоманов, признаков проявления воздействия наркотических средств на организм человека и симптомах так называемого наркотического голода1. Это способствует успешному решению ряда задач расследования: оперативному выявлению и разоблачению наркоманов из числа медицинских и других работников, занимающихся хищением наркотических средств и их употреблением, установлению вида наркомании и периода этого заболевания, определению тактики допроса наркоманов и производства других следственных действий на базе результатов, полученных при наблюдении за поведением и состоянием задержанных и арестованных за совершение хищения наркотических средств и других преступлений. В частности, выявлению лиц, принимающих наркотические вещества не для лечебных целей, могут способствовать данные о их действии на организм человека после употребления. Общим признаком является неожиданное изменение в поведении человека, в проявлении черт его характера. К числу частных признаков относятся необычное для данного индивида повышение степени его работоспособности (на определенное время) или наоборот, неожиданное возникновение пассивности, необусловленные внешними раздражителями вспышки агрессии, расслабления, апатии, появление состояния, похожего на алкогольное опьянение, но при отсутствии характерного запаха спиртного. Для визуального определения факта возможного употребления наркотического средства каким-либо лицом важное значение имеют признаки, проявляющиеся вовне, характерные для воздействия на организм человека отдельных видов наркотиков. Например, при внутривенном введении морфина лицо наркомана краснеет, зрачки сужаются, возникает зуд кончика носа, подбородка, лба, заторможенность. Субъективно человек испытывает приятные ощущения, находясь в состоянии эйфории2. Позднее наступает вялость, малоподвижность, внешние раздражители почти не воспринимаются. При приеме кодеина лицо и верхняя часть туловища краснеют, затем появляется состояние возбуждения — человек оживлен, беспричинно, Наркотический голод представляет собой состояние неудовлетворенности, недовольства, :')моционалы|ого спада, непреодолимого желания употребить наркотик. Эйфория - состояние удовлетворенности, блаженства, покоя, ощущение подъема тонуса, нс соответствующее дейс гчительным условиям. 710

смешлив, жестикулирует, не может сидеть на месте, быстро и непоследовательно говорит (это продолжается три-четыре часа). В отличие от морфина кодеин сна не вызывает и поведение наркомана похоже на поведение лиц, опьяненных алкоголем, но без его характерного запаха. Действие снотворных средств (барбитуратов) напоминает кодеин: так же краснеют лицо и верхняя часть туловища. Затем человек как бы отключается на несколько секунд, но вскоре становится подвижным, развязным, беспричинно веселым. Однако веселость легко переходит в злобное состояние. Голос становится звонким, речь многословной, неразборчивой, походка — шатающейся. Такое состояние длится два-три часа. Затем действие барбитуратов вызывает сон (этим они отличаются от кодеина), длящийся три-четыре часа. После сна появляется слабость, усталость, вялость мышц, неловкость движений, дрожание рук. Возбужденность, подвижность, говорливость на фоне расширенных зрачков, сочетающиеся с ощущением благополучия, удовлетворенности жизнью, мнимым возрастанием физической силы — характерные признаки лица, употребившего кокаин. Признаки наркотического голодания проявляются в промежутке от 8 до 12 часов после последнего приема наркотиков. Они выражаются в состоянии неудовлетворенности, напряженности: расширяются зрачки, возникает зевота, слезотечение, насморк, чихание, появляется «гусиная» кожа. В случае более тяжких стадий наркомании к ним добавляются озноб или жар, потливость, общая слабость, тянущие боли в мышцах, беспокойство, слюнотечение, беспрестанное чихание, постоянная зевота. Хронический наркоман испытывает самые тяжелые симптомы абстиненции — сильные мышечные боли, побуждающие к непрестанному беспокойному движению, напряженность, злобность, нестерпимое желание получить наркотик. В этот период он готов на все ради получения желанной дозы наркотика (на этом часто играют работники полиции других стран, предлагая наркоману в обмен на наркотик дать угодные следствию показания, сообщить сведения о преступных связях, совершенных преступлениях). Если наркоман, употребляющий снотворные средства, лишен их, то в течение первых суток у него наблюдается расширение зрачков, озноб, бледность, зевота, бессонница, отсутствие аппетита, судороги икроножных мышц, боли в желудке, судорожные припадки (по несколько раз в сутки), психоз. Сходные симптомы возникают и у употребляющих гашиш: зевота, озноб и т.д. Лица, систематически вводящие наркотические средства путем инъекций, имеют многочисленные следы уколов на теле (на руках, бедрах), рубцы, шрамы, поражения вен, напоминающие твердые жгуты. В процессе расследования дела в отношении наркомана необходимо выяснить вопрос о длительности употребления наркотических ве711

ществ, что имеет значение с различных точек зрения, в том числе для построения версии о периоде хищения наркотиков, иных преступлений, связанных с их добыванием. Этому могут способствовать обобщенные данные о способах нелечебного потребления наркотических средств и времени к их привыканию. Медицинской наукой и практикой установлены определенные закономерности этих процессов и их связь с определенными видами наркотиков. Так, при потреблении дозы в 25 мг опия путем глотания и инъекций время привыкания к нему колеблется в пределах двух—трех недель нерегулярного и двух недель регулярного приема; при разовой дозе 10— 15 мг морфия достаточно для привыкания 10—15 инъекций (период до двух недель) и до двух месяцев нерегулярного приема внутрь; барбитуратов — три—четыре месяца инъекций по 50—100 мг. Рассмотренные особенности криминалистической характеристики хищений наркотических средств представляются существенными по нескольким соображениям. Наряду с тем, что в целостном виде они выступают в качестве типовой информационной модели данных преступлений и теоретической основы построения следователем рабочей модели расследуемого преступления, они важны и для решения вопроса о круге подлежащих установлению по делу обстоятельств. Кроме того, эти данные выступают в качестве важного ориентирующего фактора, указывающего следователю пути, средства и методы его деятельности. Особую роль они играют в построении и проверке типовых версий при информационной неопределенности. В подобных случаях обобщенные данные, характеризующие на типовом уровне исследуемые по делу факты, обстоятельства, причршы, механизмы и т.д., выступают в качестве непременного элемента теоретической базы следственной версии. Причем их использование позволяет выдвигать не только типологически определенные (предположения об отнесении исследуемого объекта к какой-либо категории, группе вещей и т.д.), но и индивидуально определенные версии. § 2. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ Обстоятельства, связанные с субъектом преступления При установлении обстоятельств данной группы прежде всего необходимо выяснить, кем совершено преступление. Наряду с общеустановочными данными (фамилия, имя, отчество, место, год рождения, пол и т.д.) должны быть установлены обстоятельства, характерные для специального субъекта преступления. Уголовно-правовой и криминалистический интерес могут представить следующие: — в качестве кого работал расхититель во время совершения преступления, что входило в круг его обязанностей, какое отношение по 712

службе он имел к наркотическим средствам (хранил, выписывал, применял для лечения больных и т.д.); — в каких организациях (учреждениях), как долго и в качестве кого работал до этого, какое и когда закончил медицинское учебное заведение, общий стаж работы по специальности, соответствовал ли занимаемой должности; — с чем была связана перемена мест его работы, изменение специальности, если таковые факты имели место; — как он характеризовался по месту последней и прежних работ как специалист и личность; — каков круг его интересов, наклонностей, жизненные планы, черты характера, увлечения, связи, образ жизни; — как он характеризовался вне службы; — как относился к начальству, сослуживцам, подчиненным, больным, иным лицам и их отношение к нему; — был ли замечен в совершении каких-либо проступков на службе и вне ее, которые компрометировали бы его как работника медицинского учреждения и гражданина; если да, то когда это было, как часто и в чем выразилось, какие в отношении него принимались меры общественного и правового воздействия. Важно определить, не совершено ли хищение наркотических средств группой лиц. Если по делу имеются данные, указывающие на этот признак, выясняются все обстоятельства, характерные для преступной группы (ее состав, роль каждого в содеянном, преступная доля каждого соучастника и т.д.). Особое внимание уделяется вопросу о форме соучастия (простое, сложное, преступное сообщничество) и наличии предварительного сговора. Если такой сговор имел место, выясняется, где, когда, при каких обстоятельствах он состоялся, кто был инициатором преступления, какой и кем был разработан план преступления, когда, в отношении какого объекта и при каких обстоятельствах было намечено его осуществить, как предполагалось завуалировать хищение, для каких целей и каким путем использовать похищенные наркотики. Обстоятельства, связанные с объектом преступления Применительно к предмету хищения необходимо прежде всего выяснить такие вопросы: — какой по названию медицинский препарат, в каком количестве (вес, объем) был похищен; — на какую сумму совершено хищение; — для каких конкретно лечебных целей предназначалось имущество, которое было похищено, каково его назначение, входит ли оно в перечень наркотических средств, его свойства и степень воздействия на организм человека; 713

— состоит ли похищенное средство только из наркотических веществ или наряду с ними в его состав входили и другие компоненты (какие, в каком соотношении); — каков размер похищенного и не относится ли хищение к числу крупных, особо крупных. Наряду с этим выясняются режим хранения, выдачи, получения и использования наркотических средств медицинским учреждением, в котором совершено хищение, а также откуда и когда сюда поступило похищенное имущество, по каким документам оно было оприходовано, в ведение каких лиц, когда и для каких целей поступило, когда, по каким документам и в связи с чем передавалось от одного работника учреждения к другому. Обстоятельства, связанные с объективной стороной Данные обстоятельства можно разделить на ряд групп. В первую из них целесообразно включать обстоятельства, выясняемые по всем делам о хищении наркотических средств, совершенных работниками медицинских учреждение, т.е. связанные с названием, профилем работы предприятия (учреждения), в котором совершено хищение, его местонахождением (адресом), конкретным его подразделением, на балансе которого числится похищенное имущество. Далее следуют обстоятельства, охватываемые понятием способа совершения преступления. В целях их установления необходимо собрать данные, дающие ответы на такие вопросы: — какие конкретно и в какой последовательности совершены действия, направленные на завладение наркотическими средствами, их укрытие, создание резерва для хищения, вуалирование содеянного (перепайка ампул, внесение подлогов в учетные документы, неоприходование излишков и т.д.); — в какое время суток, в какой день недели, месяц, год совершено хищение, в связи с выполнением каких служебных обязанностей и в какой обстановке имело место хищение. Одна из важных задач расследования по делам о хищении наркотических средств, совершенным работниками медицинских учреждений, связана с построением и проверкой версии о возможности многоэпизодного преступления. Ее решение имеет два плана: внутренний и внешний по отношению к тому учреждению, в котором выявлено хищение, по поводу которого возбуждено уголовное дело. В первом направ-; лении работа ориентируется на выявление других, помимо известного, фактов хищений, которые могли быть совершены обвиняемым (обвиняемыми) за предшествовавший период работы в данном учреждении, Что касается второго, то оно предполагает собирание фактов и исследование данных о возможности совершения обвиняемым аналогичных 714

преступлений во время работы его в другом (других) медицинском учреждении. Это указывает на необходимость исследования по каждому делу вопроса о всей трудовой деятельности обвиняемого. И если будет установлено, что он до этого работал в другом учреждении медицинского профиля, то необходимо выяснить, как долго и в качестве кого он там работал, в связи с чем уволился, имел ли доступ к наркотическим средствам и не был ли замечен в чем-либо предосудительном, прежде всего относительно потребления и хищения наркотиков. В первую очередь сказанное касается лиц, уличенных в приеме наркотических средств. Неоднократность хищения указывает на необходимость тщательного исследования каждого из эпизодов в отдельности, всех его юридически значимых черт, включая выяснение механизма и способа совершения преступления. Важным, с точки зрения полноты и всесторонности расследования, правильного применения норм УК для квалификации содеянного, является выяснение обстоятельств, связанных с дальнейшим движением наркотических средств после того, как они похищены. Эти обстоятельства носят ситуационный характер. В том случае, когда установлено, что расхититель действовал в целях личного потребления похищенных препаратов, необходимо уточнить способ, место, время, условия использования похищенного, состояние, в котором он находился после приема наркотических средств, как себя вел на работе и вне ее, было ли известно его коллегам и начальству, что он употребляет наркотики, какая на это была реакция с их стороны. В другой ситуации, когда расхититель действует в интересах иных лиц (своих знакомых, родственников и т.д.), которым он поставляет или сбывает похищенное, необходимо установить, как и при каких обстоятельствах это происходило. В связи с этим выясняется, каким образом транспортировалось, где хранилось, в каких местах и кому передавалось похищенное, на какой основе и как давно установлена преступная связь, участвовали ли в передаче похищенного посредники, какой конкретно интерес преследовал каждый из соучастников, потреблялось ли похищенное теми, кому оно передавалось, или сбывалось другим лицам, использовались ли препараты в том виде, в каком они были похищены, или каким-либо образом изменялись, перерабатывались. Необходимо установить, по какой цене сбывались препараты, общую сумму наживы, какими купюрами осуществлялся расчет, источник денег, потраченных покупателем на приобретение похищенных наркотических средств, какие социально вредные последствия наступили у лиц, потреблявших похищенное (заболевания, распад семьи, устранение от общественно полезного труда и т.д.). 715

Обстоятельства, связанные с субъективной стороной Эта группа обстоятельств должна раскрыть цели и мотивы, которыми руководствовался расхититель, а также его сообщники и те лица, к которым поступило похищенное. При этом выяснятся как личностные, так и социальные факторы, обусловившие мотивационный механизм и постановку цели на хищение, определение предмета, места и времени, обстановки хищения, сокрытие данного преступления, способы преступных действий и использование достигнутых в ходе их совершения результатов. Причем все эти обстоятельства выясняются не только применительно к поведению расхитителя, но и к поведению субъектов других преступлений, связанных с похищенными наркотическими средствами, т.е. субъектов всех звеньев преступной структуры, исходным звеном которой является хищение (речь, в первую очередь, идет о преступном приобретении, хранении, перевозке и сбыте похищенных наркотических средств). Сказанное касается и преступной деятельности каждого соучастника в хищении, если оно совершено группой лиц. Рассмотренные обстоятельства образуют основные звенья системы обстоятельств, подлежащих установлению по делам исследуемой категории в целях раскрытия хищений наркотических средств в медицинских учреждениях. § 3. ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ РАССЛЕДОВАНИЯ Успешная реализация общих положений организации расследования возможна лишь тогда, когда следователь рассматривает их с позиции ситуационного подхода, обеспечивает творческую интерпретацию и применение с учетом сложившейся по делу ситуации. Ситуация первая. Расследование начинается в условиях, когда следствие располагает сведениями не только о том, что имело место хищение наркотических средств, но и информацией о конкретном учреждении, в котором совершено преступление. При этих обстоятельствах расследование нередко является продолжением и развитием предшествовавшей возбуждению уголовного дела официальной либо неофициальной проверки, проведенной работниками самого медицинского учреждения, в котором было выявлено хищение, подчас и его вышестоящим, контролирующим органом. Таким образом, в рассматриваемом случае исходные данные и материалы, содержащие признаки хищения и дающие основание для возбуждения углового дела, являются результатом активности законопослушных субъектов системы здравоохранения. Выявление ими признаков хищения наркотических средств в некоторых случаях осуществляется на основе проверки указанного имущества в натуре и сопоставления его с документальными данными. Если при этом обнаруживается недостача у какого-то медицинского работ716

ника, его коллеги или начальство информируют о происшедшем органы милиции. Второй путь выявления медперсоналом признаков хищения и разоблачения расхитителя состоит в следующем. По тем или иным особенностям поведения лица его коллеги или начальство начинают подозревать его либо в хищении наркотических средств, либо в их употреблении. Об этом сообщается в органы дознания, которые реализуют полученные данные. В то же время не единичны случаи, когда медперсонал своими силами реализует возникшее подозрение (например, на основе обследования на наркотическое опьянение, осмотра вещей, рабочего места, обнаружения вещественных доказательств содеянного), добиваясь признания расхитителем своей вины. И только после этого ставят в известность соответствующие правоохранительные органы. Для подтверждения сказанного сошлемся на пример из практики. Работая в должности медбрата в городской клинической больнице, Емельяненко заступил на смену 1 февраля в 8 часов утра. Спустя некоторое время после того, как он принял на ответственное хранение сейф с наркосодержащими лекарственными препаратами, некоторые из коллег Емельяненко обнаружили, что он находится в состоянии легкой степени опьянения, но без запаха алкоголя. Руководители отделения направили его на экспертизу, которая установила, что он находится в состоянии наркотического опьянения. После этого, осмотрев одежду и рабочий халат Емельяненко, работницы больницы нашли в этих вещах три пустые и две целые ампулы омнопона. Двух таких ампул недоставало в сейфе, ключ от которого находился у Емельяненко. Случившееся явилось основанием для возбуждения уголовного дела, а также исходным этапом разоблачения расхитителя и его осуждения. К числу признаков, дающих основание строить предположения о возможности хищения наркотических средств, относятся такие обстоятельства: — жалобы кого-либо из больных на то, что после сделанного им укола, связанного с введением наркотиков, они не испытали облегчения, боль не была снята; — заявления больных о том, что, по их мнению, им вводилось или выдавалось совсем не то лекарство, которое было назначено; — обнаружение на теле работника медучреждения следов уколов. не связанных с лечением; — неоправданно быстрое уменьшение лекарственных препаратов. содержащих наркотические вещества; — нерегулярные записи в журнале регистрации выполнения назначений врача, подчистки, исправления в приходно-расходных документах, связанных с получением, хранением, использованием наркотических средств; 717

— пропажа наркотиков и ключей от хранилища наркотических средств; — наличие внеслужебных контактов у работников медучреждения с лицами, похожими на наркоманов, и другими лицами сомнительного поведения; — получение информации о фактах незаконной передачи посторонним лицам наркотических средств или их выноса из медицинского учреждения, хранения дома; — получение информации относительно иных видов аморального или противоправного (прежде всего корыстной направленности) поведения медицинского работника, связанного по своим обязанностям с выдачей, хранением, использованием в лечебных целях наркотических средств. Реализуя такую информацию, целесообразно вначале побеседовать с представившими ее лицами, другими работниками медицинского учреждения, которые в курсе проверяемого события и могут сообщить интересующие следователя сведения. Эти действия должны быть строго конфиденциальными. Важно исключить утечку информации, с тем чтобы она не могла стать достоянием лиц, заподозренных в хищении. После возбуждения уголовного дела опрошенные лица, если они являются источниками доказательственной информации, должны быть допрошены в качестве свидетелей. В процессе же проверки, установив с ними доверительные отношения сотрудничества, следует, если обстоятельства позволяют, посоветоваться по вопросу о том, как лучше организовать работу по выявлению хищения и изобличению преступника на основе соответствующего документирования выполняемых действий. В построенный на этой основе план проверки могут быть включены действия по исследованию документов учреждения, снятию остатков наркотических средств, беседы с лицами, которым оказывается (либо оказывалась ранее) медицинская помощь, установочные мероприятия по изучению личности подозреваемого, его образа жизни и связей, производство осмотра рабочего места персонала, неиспользованных медикаментозных средств, вскрытых и пустых ампул, других предметов и вещей, изучение порядка движения наркотических средств, нормативного материала, регулирующего их получение, хранение, использование, учет. Исходя из конкретных обстоятельств работы учреждения и данных о поведении, месте нахождения подозреваемого и его состоянии, могут быть реализованы и действия, связанные с созданием условий для явки его с повинной, выдачи похищенного, установления, не находится ли он в состоянии наркотического опьянения, не имеется ли на его теле следов уколов и других признаков, указывающих на употребление наркотиков. 718

После возбуждения уголовного дела все предварительно собранные материалы (объяснения, документы, справки и т.д.). Должны быть тщательно изучены, проанализированы, оценены и использованы для составления и реализации планов расследования. Производимые в связи с этим первоначальные и последующие отдельные следственные действия и тактические операции должны исходить, во-первых, из установления на основе процессуального доказывания уже выявленного факта (фактов) хищения и изобличения в содеянном расхитителя и его пособников, если таковые известны; во-вторых, из задачи углубления имеющихся первичных материалов и проверки версии о возможности совершения расхитителем иных преступлений, других эпизодов хищения наркотических средств, неизвестных в момент возбуждения уголовного дела. Последняя задача должна решаться применительно к деятельности подозреваемого (обвиняемого) как в данном медицинском учреждении, так и в других, если он в них работал ранее. Независимо от того, признает или отрицает виновное лицо свою причастность к выявленному факту (фактам) хищения, по делу должны выдвигаться и проверяться следующие основные версии: 1) по субъекту — преступление совершено данным лицом в одиночку или совместно с другими работниками медицинского учреждения; 2) по субъективной стороне — преступление совершено для личного употребления похищенных наркотических средств, для их сбыта либо для употребления и сбыта; расхититель исходил из корыстных или иных побуждений при сбыте; 3) по объекту и объективной стороне — преступление совершено в данном или более крупном размере, только выявленных или еще и других наркотически средств, в данной или большей кратности; хищение осуществлялось только в данном или еще в иных учреждениях (организациях, предприятиях), установленным или еще и другими способами; в установленный или еще в иной период времени; расхититель совершал только хищения данного вида или еще и другие преступления корыстной и иной направленности. Для проверки указанных версий могут проводиться различные действия, мероприятия и операции: — допрос и освидетельствование расхитителя с участием специалиста-медика; — осмотр рабочего места расхитителя, а также осмотр душевых, туалетов, мест отдыха персонала учреждения, в котором он работал; — обыск по месту жительства преступника; — допрос лиц, обнаруживших признаки хищения, других работников медицинских учреждений и лиц, пользовавшихся их услугами; — изучение в ходе доказывания нормативов, регулирующих порядок и условия хранения, выдачи и т.д. наркотических средств; 719

— инвентаризация и документальная проверка движения наркотических средств за интересующий следствие период; — выемка и обеспечение предварительного и экспертного техникокриминалистичексого исследования документов учреждения, в которых отражены различные операции с наркотическими средствами (приемка, выдача, хранение и т.д.); — изучение личности подозреваемого (обвиняемого), его образа жизни и связей; — оперативная разработка связей подозреваемого (обвиняемого) по работе, месту жительства, досугу; — установление прежних мест работы и организация там проверки; — осмотр наркотических средств, других объектов, связанных с хищением, сбытом, хранением и употреблением похищенного; — назначение судебно-наркологической экспертизы в отношении лиц, употреблявших похищенное ранее или находящихся, как предполагается, в состоянии наркотического опьянения в данный момент, назначение судебно-химических, товароведческих и иных экспертиз в отношении предмета хищения, упаковочного материала, использованных ампул и других объектов, так или иначе связанных с наркотиками или являющихся сопутствующими им вещами. Вопрос о задачах и об очередности названных действий или мероприятий зависит от ряда обстоятельств, так сказать, внутреннего для анализируемой ситуации порядка (признает обвиняемый свою вину или нет, является наркоманом или занимался хищением в интересах других лиц с целью наживы, совершал преступления однократно или многократно, связан с перекупщиками или нет, расследование осуществляется по «горячим следам» или спустя значительное время после совершения преступления и другие обстоятельства). Учет этих обстоятельств необходим для предупреждения возможного уничтожения следов преступления, обеспечения оперативности поисковой деятельности, исключения возможности скрыться со стороны сообщников расхитителя, обнаружения материальных объектов, так или иначе связанных с хищением, и т.д. Из процессуальных требований полноты, объективности и всесторонности расследования вытекает необходимость выдвижения и проверки по каждому делу рассматриваемой категории версии о совершении преступления в целях сбыта. Для эффективной организации работы в этом направлении важное значение имеет выявление и правильная оценка признаков, указывающих на то, что хищение осуществлялось в целях сбыта наркотических средств. К их числу можно отнести следующие обстоятельства: — расхититель сам не употребляет наркотиков; 720

— обнаружение того, что хищение совершалось неоднократно, в то время как расхититель не является наркоманом; — обнаружение крупной партии похищенных наркотиков; — установление, что расхититель живет не по средствам, располагает крупной суммой денег, явно превышающей возможности его заработков при отсутствии иного легального, законного источника их поступления; — выявление факта связи расхитителя с наркоманами и перекупщиками наркотиков. Следует иметь в виду, что каждое из перечисленных обстоятельств, взятое само по себе как отдельный факт, хотя и несет определенную информационную нагрузку, в то же время нельзя рассматривать как стопроцентный показатель того, что в данном случае имел место или планировался сбыт. Это еще надо доказать. Однако его вероятность будет значительно выше при выявлении не одного, а двух или более признаков, которые анализируются в комплексе и взаимосвязи с другими обстоятельствами дела. Ситуация вторая. Раскрытие хищения наркотических средств в медицинском учреждении осуществляется на основе реализации информации, полученной из источников, находящихся за пределами данного учреждения (например, в связи с разоблачением наркомана в употреблении наркотиков фабричного производства, приобретенных незаконным путем). ,. С учетом особого порядка и строго регламентируемых условий изготовления, хранения, реализации наркотических средств, получение сведений о том, что какое-либо лицо употребляет без необходимых на то разрешений или скупает, перевозит, перепродает указанные средства, следует рассматривать как существенный признак совершения им преступлений и как основание разработки и проведения тактической операции по разоблачению этого лица и его преступных связей. В ходе разработки тактической операции по изобличению лиц, незаконно хранящих, перевозящих, сбывающих наркотические средства, должна выдвигаться и исследоваться версия о возможной связи расследуемого события с хищением наркотических средств в медицинском учреждении (параллельно должна строиться версия о возможности поступления наркотических средств из иных источников). Необходимо также предусмотреть методы, средства и действия, ориентированные на комплексное исследование версий и того, и другого планов. Фактическим обоснованием данного положения являются результаты обобщения следственной практики, указывающие на то, что наркоманы и дельцы, наживающиеся на этой болезни, строгой специализации не придерживаются и действуют по ситуации, не пропуская любой доступный им в данный момент наркотикосодержащий объект, одни с 721 46 1652

целью удовлетворения своих болезненных потребностей, другие — ради наживы. Тактическая операция по разоблачению данных лиц — как правило, сложный, многоэтапный вид правоприменительной деятельности, основанной на комплексной реализации оперативных и следственных возможностей. В целостном, наиболее полном виде она может быть представлена следующим образом. Исходное звено рассматриваемой тактической операции — это оперативная разработка проверяемого лица, нацеленная на проверку его по криминалистическим и спецучетам, собирание характеризующих данных об образе жизни, связях, интересах, местах времяпрепровождения, о служебных и досуговых контактах и иных, имеющих значение для дела, обстоятельствах. Приоритетным направлением этой работы должно, разумеется, стать получение данных о преступном образе жизни и прежде всего о действиях и акциях, связанных с наркотиками (посещение притонов и других мест сборищ наркоманов, поездки в места посевов дикорастущих конопли, опиумного мака и т.д.). Анализ, оценка собранных таким путем данных и разработка программы их процессуальной реализации — второй этап оперативноследственной деятельности. Стержневым, базовым моментом этой программы, в силу его особой тактической и доказательственной значимости, является задержание подозреваемого лица с поличным (в состоянии наркотического опьянения, в процессе перевозки, сбыта наркотических средств и т.д.). Осуществлению данной акции должна предшествовать работа (если для ее продуктивного, сохраняемого в тайне от окружающих выполнения имеются реальные возможности) по быстрому закреплению неофициальной информации легальным путем (например, путем допроса внушающих доверие лиц, которым что-либо известно о преступлении проверяемого). Когда же на эту работу нет времени или ее нельзя провести без риска раскрыть тайну следствия, а также в силу обстоятельств, не терпящих отлагательства (например, в случае получения оперативных данных о поступлении в ведение дельца крупной партии наркотиков, которые он собирается немедленно реализовать), задержание должно выполняться без всяких предварительных условий и действий, если они не относятся к числу подготовительных мероприятий по производству акта захвата преступника. При определении тактики и решении организационных вопросов задержания целесообразно, если для этого имеется возможность, изучить материалы дела и данные о личности подозреваемого. При этом необходимо учитывать данные о поле, возрасте, социальном положении, физически и психологических особенностях (физическая сила, 722

черты характера, склонности, намерения, психические аномалии и т.д.), а также данные о наличии у него оружия, судимости, тяжести содеянного, места, времени, условий задержания и других обстоятельств, связанных с личностью подозреваемого, его поведением, возможностями участников и ситуацией задержания. Подготавливая действия по непосредственному захвату задерживаемого, необходимо предусмотреть меры, обеспечивающие безопасность участников этой акции, оперативность, целенаправленность, решительность их -действий. Детальному рассмотрению подлежат различные варианты возможного правомерного использования ими средств физического воздействия. В необходимых случаях принимаются меры, обеспечивающие скрытность тех или иных действий задерживающих. В отношении задержанного лица необходимо осуществить меры для определения, не находится ли оно в состоянии наркотического опьянения. При этом важно иметь в виду, что наличие такого состояния устанавливается врачом-наркологом с помощью медицинского освидетельствования этого лица и лабораторного исследования образцов его крови, мочи, слюны и других биологических объектов. Поскольку наркотическое опьянение продолжается несколько часов, факт потребления наркотиков без назначения врача необходимо устанавливать немедленно после задержания. Параллельно этому или вслед за указанными действиями производится обыск по месту его жительства (постоянного или временного), осмотр с участием соответствующего специалиста изъятых при задержании веществ и средств, похожих на наркотические, других предметов, так или иначе связанных с ними (например, шприцев для инъекций, пустых ампул, сырья для изготовления наркотиков, приспособлений для их дозировки), назначаются соответствующие экспертизы по исследованию изъятых объектов, допрашиваются родственники, друзья и знакомые задержанного, могущие сообщить интересующие следствие сведения. Для отыскания наркотических средств в необходимых случаях используются специально подготовленные служебно-розыск-ные собаки. Работники органов дознания и предварительного следствия подчас допускают ошибки, нарушая порядок изъятия наркотических средств у граждан, оформления протокола изъятия, направления веществ на лабораторные исследования (изъятие объектов производится без понятых, обнаруженные вещества не взвешиваются, не упаковываются, не опечатываются и т.п.). Чтобы избежать указанных недостатков, необходимо придерживаться следующих рекомендация: досмотр (осмотр) вещей задержанного следует производить в присутствии понятых; карманы его одежды нужно осматривать над чистым листом бумаги, на 723 46*

который высыпаются подозрительные вещества; изъятые вещества необходимо взвешивать и так же, как обнаруженные шприцы и иглы, упаковывать в конверты либо пакеты, заклеив и опечатав их, сделать надпись, указывающую на то, что в них находится, когда и у кого изъято. Здесь же должны быть подписи понятых и работника органа дознания или следствия. Вопрос о том, относится ли обнаруженное средство к числу наркотических, решается с помощью специального лабораторного исследования данного объекта, а также специалистами органов внутренних дел методом экспресс-анализа (ускоренной методики родового определения наркотиков). Однако следует помнить, что результаты экспрсс-анализов как предварительные выводы могут быть использованы в оперативных либо тактических целях, но не в качестве доказательств, а как ориентирующая, вспомогательная информация, имеющая организационно-тактическое значение (для построения версий, определения направления работы, тактики следственных действий и т.д.). Полученные таким путем результаты нуждаются в подтверждении на основании производства судебно-химической экспертизы. Если задержанный признал себя виновным в содеянном и рассказал о своих преступных связях, местах сделок, хранения наркотических веществ и других существенных обстоятельствах, тактическая операция по его изобличению не должна прерываться и ее участникам необходимо выполнить все неотложные в таких случая действия (допрос соучастников, производство обысков по месту жительства, выемку документов и предметов и т.д.). В том случае, когда задержанный отрицает свою причастность к преступлению, необходимо проанализировать сложившуюся ситуацию и с учетом имеющихся данных разрабатывать программу дальнейшей работы, определив ее тактику и стратегию. Задержание подозреваемого с поличным означает переход к качественно новой ситуации. Она имеет три разновидности, обусловленные содержанием полученной на этой основе информации о наличии преступной связи задержанного с расхитителем (расхитителями) из числа работников медицинских учреждений. Первая подситуация — подозреваемый задержан в момент получения наркотических средств от лица, которое, как выясняется, является медицинским работником. Последний также задерживается. Успех прежде всего определяется обнаружением похищенного, являющегося важнейшим доказательством изобличающего характера. Обычно в подобных условиях задержанные признают наличие преступной связи между ними и, как правило, дают показания о том, где, каким способом и при каких обстоятельствах совершено хищение. Наряду с этим производится осмотр похищенного с участием специалиста, указывающе724

го, относится ли данное вещество к числу наркотических средств. Назначение экспертизы по исследованию похищенного, проведение обыска по месту жительства задержанных, выявление и допрос их родственников и иных связей — следующий этап операции. Затем действия переносятся в медицинское учреждение, где тактика и методическая схема определяются с учетом служебного положения задержанного и данных о способе создания резерва для хищения, изъятия наркотических средств и вуалирования содеянного, о размере и виде похищенного имущества. Другая подситуация является более сложной. Она складывается тогда, когда подозреваемый задержан во время употребления, перевозки или в связи с хранением наркотических средств, но лицо, от которого они получены, неизвестно. В этом случае выход на предприятие, учреждение (место хищения) и на соучастника (медицинского работника) может быть осуществлен по показаниям задержанного, на основании изучения особенностей наркотического средства, его упаковки и выяснения круга предприятий, где оно могло быть похищено, а также на основании данных оперативной разработки задержанного. При организации расследования в таких случаях следует учитывать, что в преступлении может быть замешан большой круг лиц и, кроме того, места хищения и сбыта похищенного чаще всего не совпадают. При задержании получившего наркотическое средство, нужно предвидеть и возможность того, что это лицо выступает в качестве связующего звена между расхитителем и потребителем наркотиков, не являясь последним. В случае обнаружения у задержанного наркотиков, используемых в лечебных целях, при выдвижении версии о месте хищения во внимание принимается вид лечебного препарата, особенности его упаковки и имеющиеся на них обозначения, пометки. Обнаружение наркотического препарата в форме стандартных изделий, состоящих из порошков и растворов, — признак хищения в лечебно-профилактическом учреждении, аптеке. Если же обнаружен опий-сырец, морфий-основание (технический), то это может указывать на хищение на химико-фармацевтических предприятиях, на складах аптекоуправления, в заготовительных организациях. Наиболее сложной, с точки зрения установления медицинского учреждения как места хищения, является третья подситуация. Она возникает в том случае, если осуществлено задержание, но без обнаружения похищенных наркотиков (они могли быть незаметно выброшены подозреваемым, употреблены до задержания и т.д.). В данной ситуации наряду с использованием возможностей получения правдивых показаний подозреваемого и реализации сведений оперативного характера особую значимость приобретают результаты обыска по месту житель725

ства задержанного, его постоянного времяпрепровождения и связей. Особое внимание при этом, как и при личном обыске и освидетельствовании задержанного, следует уделять поиску вещественных доказательств, прямо или косвенно изобличающих его в употреблении наркотиков, указывающих на его возможную связь с работниками медицинских учреждений (например, части стандартного упаковочного материала, пустые ампулы, записи телефонов, адреса медицинских работников, схемы маршрутов поездки к ним на работу и другие источники). Важное значение имеет выявление и допрос родственников, близких знакомых, которым известно что-либо о его контакте с медиками. В необходимых случаях допрос указанных лиц может быть произведен завуалированно, не настораживая допрашиваемых, чтобы они не поняли, из каких подлинных соображений следователь интересуется сообщаемой ими информацией. Как и в предыдущей подситуации, после получения сведений, позволяющих достоверно или предположительно выйти на расхитителя из числа медицинских работников, целесообразно осуществить оперативным путем установочные мероприятия в отношении подозреваемого медика, выяснить его связи, место жительства, служебные обязанности и, по возможности, компрометирующие его факты служебного и внеслужебного порядка. После принятия соответствующего решения по завершению необходимых подготовительных -мероприятий, тактическая операция переносится в стены учреждения — место хищения и в сферу жительства расхитителя, где могут быть произведены обыск, выемка документов, допрос коллег, начальника, организована инвентаризация наркотических средств и выполнены другие действия, о которых шла речь выше. В соответствии с установленным порядком, инвентаризации проводятся специально создаваемыми комиссиями в составе представителя учреждения, назначающего инвентаризацию, счетного бухгалтерского работника, материально ответственного лица и фармацевтического работника. Прежде чем приступить к проверке фактического наличия товарно-материальных ценностей и денежных средств, комиссия обязана получить от материально ответственных лиц товарные и кассовые отчеты (с указанием остатка ценностей и денег) или реестры приходных и расходных документов, отобрать у них расписку о том, что все приходнорасходные документы включены в отчет (реестр) и никаких документов, не представленных комиссии, не осталось. Немаловажен для определения методов расследования, характера и содержания тактических операций в таких случаях учет особенностей медицинского учреждения, в котором совершено преступление. 726

Так, по делам о хищении в больницах и клиниках важное значен и»' с точки зрения выявления признаков преступления и его раскрытия имеет тактическая операция «Документальная проверка». Она предполагает: — визуальное и технико-криминалистическое исследование документов медицинского учреждения (либо определенного его подразделения), в которых отражены сведения о поступлении и движении наркотических средств (получении, хранении, передаче, использовании); — сравнительный анализ одних документов с данными, отраженными в других документах (например, соответствующих записей в истории болезни о назначении лекарственных препаратов с записями в книге учета выданных препаратов); — осуществление арифметической проверки для определения правильности итоговых показателей в отдельных документах, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали; — сличение имеющихся в одной организации (учреждении) записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям и других организациях; — сопоставление официальных документов с черновыми записями; — проверка соответствия сведений, содержащихся в документе, фактическому характеру и объему операций; — выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (например, путем беседы с больным); — сопоставление сведений, указанных в документе, с фактическим наличием тех препаратов, которые в нем указаны. К участию в такого рода проверках могут при необходимости привлекаться соответствующие специалисты (бухгалтерские работники, лечащие врачи и т.д.) из лечебных, учебных учреждений, исследовательских, производственных организаций и предприятий системы здравоохранения и медицинской промышленности. Наряду с выявлением признаков хищений документальные проверки могут быть ориентированы на выявление следов невыполнения или ненадлежащего выполнения требований Министерства здравоохранения по вопросам учета, получения, выдачи, хранения, использования наркотических средств, указаний, запрещающих лечащим врачам амбулаторно-поликлинических учреждений выписывать повторно наркотические средства без сдачи больными или их родственниками использованных ампул в количестве, соответствующем выписанному в последний раз, правильности уничтожения (и документального оформления этой операции) пустых ампул из-под наркотических лекарственных средств, списания пришедших в негодность всех видов меди727

цинских шприцев для инъекций и других действий с указанными объектами. Установлению фактов хищения наркотических средств в аптеках и изобличению виновных лиц способствует тактическая операция, которая условно называется «Контрольная закупка». При подготовке может возникнуть необходимость контакта с должностными лицами вышестоящих медицинских учреждений в целях получения у них согласия на данную операцию и рецептов на соответствующий лекарственный препарат, к получению которого в проверяемой аптеке могут быть привлечены представители общественности. Купленные лекарства направляются на лабораторное исследование для определения возможной замены или недовложения наркотических веществ. Эту часть операции лучше проводить втайне от работников аптеки, но с соответствующим ее документированием. В случае установления факта фальсификации препарата следует организовать официальную закупку (закупки) с последующим назначением экспертизы, организацией инвентаризации и документальной ревизии в аптеке. Представители общественности, участвующие в данной операции, затем должны быть допрошены о ходе и обстоятельствах ее проведения и выявленных фактах. Необходимо также допросить работников аптеки по факту и обстоятельствам изготовления и отпуска закупленных образцов препаратов и тех, что обнаружены при снятии остатков. Также могут быть проведены очные ставки между ними и свидетелями. В целях соблюдения процессуальных прав подозреваемых, а также и для их изобличения они должны быть ознакомлены с постановлениями о назначении экспертиз закупленных образцов и заключениями экспертов. Эта операция может сочетаться с проверкой качества и компонентов состава лекарств того же плана, отпущенных покупателям, которые не участвовали в названной операции. В этих случаях может потребоваться выявление таких покупателей путем организации скрытого наблюдения за отпуском лекарств или путем изучения имеющихся в аптеке рецептов. Практика свидетельствует, что работники аптек подчас прибегают к хищениям и сбыту наркотиков с истекшим сроком хранения. Для выявления, подобных фактов рекомендуется выяснить, где, в каких условиях хранятся наркотики, каков порядок их уничтожения при истечении срока хранения. Некоторые преступники, для того чтобы реализовать такие лекарства, вынуждены составлять фиктивные документы о их мнимой ликвидации либо о якобы имевшей место передаче на переработку в соответствующие предприятия медицинской промышленности (причем определить подлинность этих документов визуальным осмотром не всегда возможно). В этих случаях необходимо устанавли728

вать сам факт уничтожения лекарств, где это происходило, кто присутствовал, каким способом уничтожены наркотики. Если же указано, что наркотики переданы на переработку, нужно проверить это обстоятельство по документации того предприятия, которое значится их получателем. Весьма эффективны порой проверки и внезапные ревизии. Здесь важное значение приобретает исследование условий хранения, учета наркотиков, соответствия их документальному остатку; документов, по которым они поступили и отпущены; соответствие записей в историях болезни о назначении этих лекарств количеству израсходованных врачами рецептурных бланков и наркотиков; соблюдения предельных норм количества бланков рецептов, допустимых к хранению, и других вопросов. Для установления фактов необоснованного списания наркотиков на онкологических больных необходимо истребовать список этих лиц, сверить выписанные рецепты с фактически израсходованными наркотиками. Иногда могут потребоваться списки умерших больных. Сверяя такие списки с рецептами, выписанными на их имя после смерти, можно обнаружить факты хищения. В заключение остановимся на рассмотрении тактической операции, проводимой с участием получателя (потребителя, перекупщика) похищенных наркотиков и являющейся весьма эффективным средством выявления раскрытия хищения в медицинском учреждении. Суть ее состоит в следующем. Лицо, изобличенное в получении, потреблении наркотических средств фабричного производства либо добровольно заявившее об этом (источник информации), изъявляет желание помочь органу дознания или предварительного следствия в раскрытии преступления. Из сообщенных им сведений видно, что это лицо имеет преступную связь с работником конкретного медицинского учреждения, незаконно обеспечивающим его наркотиками или, согласно уже состоявшейся договоренности между ними, впервые намеревающимся сбыть ему похищенные наркотические средства. При таких • обстоятельствах для проверки сообщений (показаний) и разоблачения расхитителя и может быть проведена рассматриваемая операция. При-| чем в том случае, когда денежный расчет за наркотические средства, 1 которые должны быть переданы источнику, не производился, целесо-) образно произвести осмотр денежных купюр, которые, как предполагается, должны перейти в руки расхитителя, с отражением в протоколе осмотра их номерных обозначений, иных признаков. После этого источнику предоставляется возможность договориться с его партнером по хищению о месте и времени их встречи (данная операция должна быть задокументирована, например путем составления протокола и осуществления записи на магнитную пленку, если между ними имел 729 47 1652

место телефонный разговор). Факт встречи и получения наркотических средств, расчета за них должен обеспечиваться оперативным контролем. После того как источник подаст сигнал, подозреваемый задерживается. Производится его личный обыск, нацеленный на обнаружение следов преступления (прежде всего денег, если они переданы), и допрос. В связи с изложенным может возникнуть вопрос о том, являлась ли данная операция законной и не содержала ли она элементов провокации. Думается, что при рассмотренных выше условиях имеются все основания утверждать, что она носила законный характер. Для подтверждения этого обратимся вначале к рассмотрению особенностей сходной операции, нередко осуществляемой по делам о взяточничестве. В следственной практике не единичны случаи, когда граждане добровольно обращаются в правоохранительные органы с просьбой оградить их от незаконных притязаний определенных должностных лиц, вымогающих взятки, пресечь преступные действия последних. При наличии данных, подтверждающих обоснованность сделанного заявления, органами обеспечивается контроль за передачей требуемых денег, иных ценностей. Практика показывает, что результаты так называемой контролируемой «передачи взятки» имеют важнейшее значение для дела и в совокупности с другими доказательствами дают основания для различных правовых решений (возбуждения уголовного дела, избрания меры пресечения и т.д.). Как показывают проведенные исследования, в подобных случаях речь идет не об искусственном создании преступления, а об определенном моменте пресечения преступной деятельности вымогателя взятки и в то же время о методе закрепления следов уже совершенного им, образующего самостоятельный состав преступления (вымогательства как опасной разновидности подстрекательства к совершению преступления). Тем самым обеспечивается реальное решение задачи изобличения виновного, правильного применения закона по уголовному делу и предупреждения преступления. Основания для вывода о наличии элемента провокации при контролируемой «даче взятки» появляются лишь тогда, когда это делается не в связи с вымогательством и разоблачением вымогателя, а на базе беспочвенных подозрений, не подкрепленных реальными фактами предположений, что то или иное лицо занимается взяточничеством. В анализируемом случае прежде всего объективно отсутствует фигура взяткодателя, хотя и имеется лицо, считающееся субъективно получателем взятки. Обусловленный предмет попадает (на время) к лицу, намеренному получить взятку, но это еще не означает, что имело место ее реальное получение, так как все происходит после добровольного заяв730

ления лица, у которого вымогается взятка, и, кроме того, делается