Para Comprender La Historia

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Juan Brom

Para comprender la historia

Grijalbo

PARA COMPRENDER LA HISTORIA P rim era edición publicada por E ditorial N uestro Tiempo, 1972 D.R. © 2003, por EDITORIAL GRIJALBO, SA . de C.V (Grijalbo Mondadori) Av. Homero núm . 544, Col. Chapultepec Morales, C.E 11570 Miguel Hidalgo, México, D.E www.randomhousemondadori.com.mx

Este libro no puede ser reproducido, total o parcialmente, sin autorización escrita del editor. ISBN 970-05-1586-9 IM PRESO EN MÉXICO

A Rocío Citlali y Yara Amelia, mis hijas

A todos los que luchan p o r com prender el devenir del hom bre, para hacerlo plenam ente hum ano

PREGUNTAS DE UN OBRERO QUE LEE ¿Quién construyó Tebas, la de las siete puertas? En los libros se m encionan los nom bres de los reyes. ¿Acaso los reyes acarrearon las piedras? Y Babilonia, tantas veces destruida, ¿quién la reconstruyó otras tantas? ¿En qué casas de Lima, la resplandeciente de oro, vivían los albañiles? ¿Adonde fueron los constructores la noche que term inaron la M uralla China? Roma la m agna está llena de arcos de triunfo. ¿Quién los construyó? ¿A quién vencieron los Césares? Bizancio, tan loada, ¿acaso sólo tenía palacios para sus habitantes? H asta en la legendaria Atlántida, la noche que fue devorada p o r el mar, los que se ahogaban clam aban llam ando a sus esclavos. El joven A lejandro conquistó la India. ¿Él solo? César venció a los galos; ¿no lo acom pañaba siquiera un cocinero? Felipe de España lloró cuando se h u ndió su flota. ¿Nadie más lloraría? Federico Segundo venció en la G uerra de Siete Años. ¿Quién más venció? Cada página u n a victoria. ¿Quién guisó el banquete del triunfo? Cada década un gran personaje. ¿Quién pagaba los gastos? Tantos inform es, tantas preguntas. B ertolt Brecht

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Indice Presentación.............................................................................................................. 15 Reconocimientos....................................................................................................... 19 P r im e r a

parte

LA CIENCIA DE LA HISTORIA 1. Q ué es la h isto ria ..............................................................................................23 La indagación del pasado..........................................................................23 ¿Arte, ciencia, fantasía ? ........................................................................... 24 ¿Qué estudia la historia ?.......................................................................... 28 2. Algo sobre la historia de la h isto ria..............................................................29 3. Historia, ¿para q u é?......................................................................................... 37 La deformación histórica.......................................................................... 37 Utilidad de la historia................................................................................38 Una consideración sobre las leyes científicas............................................. 41 La difusión del conocimiento histórico.................................................... 43 4. La labor del h isto ria d o r..................................................................................47 La materia prima del trabajo histórico.......................................................47 Las fu e n tes................................................................................................. 47 La crítica de los datos................................................................................ 48 Las ciencias relacionadas..........................................................................50 El historiador frente a los datos...................................................................51 La interpretación........................................................................................51 ¿Interpretación imparcial?....................................................................... 52 La objetividad.............................................................................................56 5. Las grandes divisiones de la h isto ria............................................................57 División por grupos humanos y por regiones geográficas............. :......... 57 División por temas y por actividades........................................................ 57 División por periodos.................................................................................. 59 11

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Segunda parte LOS GRANDES PERIODOS HISTÓRICOS 6.

La aparición del h o m b r e ............................................................................. 69 7. La com unidad primitiva; recolectores y cazadores................................ 73 8 . La com unidad prim itiva productora; las prim eras divisiones sociales del tra b a jo ........................................................................................ 77 Las ciudades............................................................................................... 79 9. El “m odo asiático de producción” .............................................................81 10. La visión histórica de un fisiólogo.............................................................85 De la recolección a la producción............................................................... 8 6 Las enfermedades........................................................................................87 La escritura................................................................................................ 87 Las armas.................................................................................................. 8 8 Organización social y poder.......................................................................8 8 11. La antigüedad esclavista.............................................................................. 91 12. El régim en fe u d a l...........................................................................................97 Del feudalismo al capitalismo....................................................... ......... 100 13. El sistema capitalista.................................................................................... 101 La formación del capitalismo................................................................. 101 Las características del capitalismo......................................................... 104 La expansión por el mundo. El sistema colonial....................................105 El capitalismo monopolista......................................................................108 La situación actual..................................................................................111 Problemas del capitalismo........................................................................114 Otros aspectos destacados de la situación del mundo a principios del tercer milenio...................................................................................... 117 14. El socialism o................................................................................................. 121 Otros planteamientos socialistas..............................................................124 Socialismo y comunismo.......................................................................... 125 T

e r c e r a p a r te

LA DINÁMICA DEL DESARROLLO SOCIAL 15. Distintas opiniones acerca del movimiento h istó rico ..........................129 16. Dos opiniones de a c tu a lid a d .................................................................... 133 Fukuyama................................................................................................ 134 H untington..............................................................................................136 Coincidencias y diferencias de los dos autores........................................140 17. El hom bre, ser social...................................................................................143 18. Los elem entos que influyen en la sociedad........................................... 147 Los factores naturales.............................................................................. 147 Los factores sociales de la evolución........................................................151 El conjunto de los factores....................................................................... 152

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19. Los cam bios de las fuerzas p ro d u ctiv as..................................................155 20. Las clases sociales en el desarrollo h u m a n o .......................................... 161 Espíritu de la sociedad y conciencia de clase.......................................... 171 21. Naciones, razas, religiones y clases sociales........................................... 175 “Naciones explotadoras y naciones explotadas”.....................................175 La discriminación....................................................................................177 22. El conjunto de los elem entos en la evolución de la so cied ad ........... 179 Base y supraestructura................................................................................179 El Estado...................................................................................................180 Las clases subordinadas y el Estado....................................................... 181 Cultura, ideologías y cambios políticos y sociales....................................183 Evolución de la relación entre la base y la supraestructura..................184 La evolución de la base y la cultura...................................................... 185 ¿Evolución o revolución?............................................................................ 187 23. ¿Libertad del hom bre en la historia?...................................................... 191 24. U na visión general y una perspectiva...................................................... 195 Cuarta parte REFLEXIONES FINALES 25. Resumen y conclusiones............................................................................ 203 Q uinta parte Principales datos acerca de los historiadores y otros pensadores m en cio n ad o s................................................................... 209 Sexta parte Indicaciones bibliográficas.............................................................................. 215

Presentación Q uerer conocer puede obedecer a la simple curiosidad, al placer de com­ pren d er cuáles son las causas y las características de un objeto, de un acto, de un fenóm eno, tratar de prever sus consecuencias. Tam bién, si no en todos sí en m uchos casos, es buscar la form a de intervenir con eficacia en los aconteci­ mientos. U na gran parte de su interés está en enco n trar alguna relación con la vida misma de quien busca un conocim iento. En todo esto hay, com o es lógico, m uchas opiniones y variados procedim ientos. Esta consideración es plenam ente aplicable a la historia. Sin em bargo, la form a en que se suele enseñar esta disciplina, sobre todo en las escuelas bási­ cas, exigiendo la m em orización de nom bres de gobernantes, de datos y acon­ tecim ientos aislados, no perm ite responder a las aspiraciones m encionadas. Así el estudiante suele perderse en un m ar de datos y de opiniones y no siente ninguna relación entre su vida y el relato del pasado, ni interés en conocerlo. Para que nuestra disciplina perm ita una com prensión y p u ed a llegar a ser interesante y hasta fascinante más allá de la anécdota, exige u n conocim iento de las conexiones entre el día de hoy y sus antecedentes, entre unos aconteci­ m ientos y otros, es decir, u n a visión global de los mismos. De esta m anera se puede en contrar tam bién su utilidad para com prender el presente y adoptar una actitud consciente, fundam entada, frente a los problem as que se presen­ tan hoy al individuo, a la com unidad, a la hum anidad. Aquí se presenta el problem a del “huevo y la gallina”: el huevo es producto de la gallina, y ésta proviene de aquél. ¿Cómo rom per el círculo vicioso, dónde encontrar el origen? La respuesta, en todas las disciplinas del conocim iento hum ano, es parecida: la observación, el estudio, la investigación, p o r más prim arias que puedan ser, proporcionan u n a inform ación que se interpreta para ob ten er u n a visión global. Esta nunca es definitiva: en todos los casos deben realizarse siem pre nuevos estudios y reflexiones. Estos no solam ente am plían el conocim iento y la interpretación anteriores; tam bién, con frecuen­ cia, hacen ver errores. Así, en un círculo ya no vicioso sino virtuoso, la expe-

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PAR A C O M P R E N D E R LA H I S T O R I A

rie n d a acum ulada y analizada es un p u nto de partida (no el único) p ara nue­ vas indagaciones y el resultado de éstas confirm a, rechaza o ratifica parcial­ m ente lo obtenido antes. Esto es plenam ente aplicable a la historia. A hora bien, el in te n to de co n o cer y e n te n d e r el pasado del h o m b re ha d ad o lugar a m últiples in terp retacio n es, tan variadas com o el p en sam ien ­ to h u m a n o mism o. Las pro p ias vías p ara llegar a la co m p ren sió n de la historia reflejan distintas m aneras de ab o rd ar el problem a: unas exam i­ n an las form as en que se h a estu d iad o el pasado h u m an o , otras p ro cu ran in te rp re ta r éste m ediante la intu ició n , m ientras otras más se d ed ican a algún h ech o o característica que les parece especialm ente significativo. P or últim o, está el esfuerzo p o r analizar cien tíficam en te el pasado h u m a­ no en su in teg rid ad y en sus infinitas m anifestaciones, p ara o b te n e r co n ­ clusiones generales, de validez objetiva. Estas siem pre estarán sujetas a nuevos exám enes. El presente trabajo busca dar una respuesta al problem a señalado y facili­ tar así la com prensión de la historia a quien desee u n a visión general y tam­ bién al que quiera considerar o profundizar algún aspecto específico. Expone las características de la historia com o disciplina de saber, reseña los grandes periodos del desarrollo hum ano y ofrece u n a visión de las regularidades que pu ed en desprenderse de su estudio. Los planteam ientos generales presentados no sustituyen el estudio de los hechos concretos. La com prensión de u n a situación d eterm inada no puede resultar, de ninguna m anera, de un conocim iento general o de la inteligencia de las grandes relaciones en tre los acontecim ientos; no hay nada, en ninguna ciencia, que pueda suplir el estudio y exam en del hecho singular. Este libro es u na síntesis; sólo se exponen en él los elem entos que se consi­ deran principales de cada tema, con su fundam entación más esencial. Todos los p untos han sido profundizados, en m últiples estudios específicos, por m uchos autores, y en ningún caso se puede pensar que se haya agotado aquí la discusión. Tam poco se p reten d e que las ideas expresadas no se hayan ela­ borado antes, sin excluir algunas aportaciones propias del autor. La aspira­ ción de este trabajo, anim ado p o r una profunda confianza en la ciencia y en la posibilidad del progreso, del m ejoram iento de la vida hum ana, es presen­ tar u n a vía, dar un auxilio y u n estím ulo para reflexionar acerca de los temas que trata, en toda su enorm e vastedad. Un texto breve que abarca una am plia gam a de temas no perm ite discutir a fondo todo lo asentado y se enfrenta así al peligro de caer en el dogmatismo, en la afirm ación no argum entada y en dar la im presión de que se exige sin más la aceptación de las opiniones presentadas. N ada más lejos de la in ten ­ ción del autor. Este presenta, desde luego, lo que considera más acertado, de acuerdo con sus conocim ientos y reflexiones, y procura dar los argum entos fundam entales en que se basa, pero de n inguna m anera preten d e que sus opiniones se acepten “a ciegas”: las somete a la crítica, a la luz de sus argu­ mentos y de todos los elem entos que pueda y desee aportar el lector.

PRESENTA CIÓ N

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Antes de dar por concluidas mis notas de presentación, quisiera señalar algunos datos sobre la historia de este libro. Su origen está en el curso de “Fundamentos de la historia” que im partí en 1962 en la Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo, y de 1965 a 1968 en la Universidad A utónom a de Puebla. Lo publicó, en 1972, la Editorial N uestro Tiem po, S.A.; alcanzó ahí, con varias revisiones, un tiraje total de 430 000 ejem plares hasta el año 2002 en que dejó de existir dicha editorial. Sólo me resta desear que el texto actual, cuidadosam ente revisado y actua­ lizado a la luz de los acontecim ientos de los últim os cuarenta años y de mayo­ res reflexiones, pueda ser útil a sus lectores.

San Andrés Totoltepec, Tlalpan, enero de 2003 Juan Brom

Reconocimientos Q uisiera reiterar aquí, en prim er lugar, mi agradecim iento a quienes me ayu­ daron con su estím ulo, sus críticas y opiniones, en la redacción original de este texto. Empiezo p o r m encionar al gran intelectual Eli de G ortari quien, siendo rector de la Universidad M ichoacana de San Nicolás de Hidalgo, me encargó en 1962 la cátedra m encionada en la Presentación y me alentó en su concep­ ción y desem peño, así com o al Dr. Rafael de Buen, director de la entonces Facultad de Altos Estudios Melchor Ocampo, en la que im partí dicho curso. Recibí posteriorm ente los valiosos com entarios con que me favorecieron los destacados maestros Paula Gómez Alonso, Friedrich Katz, G uillerm o Bonfil, Ernesto Lem oine y A rturo Bonilla. En la revisión realizada para la presente edición, me he visto apoyado por los com entarios y críticas de los intelectuales y amigos B ernardo Bader, Yara Brom, Dolores Duval, G uadalupe F errer y Dolores H ernández. A todos ellos mi profundo agradecim iento. Tam bién estoy en deuda con m ultitud de colegas y alumnos, a quienes no me es posible nom brar, que me han favorecido con sus observaciones. La responsabilidad de las fallas del trabajo y de los planteam ientos que se hacen en él es, por supuesto, mía.

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Primera parte I .a ciencia de la historia

1. Qué es la historia La indagación del pasado. “Ustedes los historiadores son quienes más han m odi­ ficado la historia”, se nos dice con frecuencia a los que nos dedicam os a esta disciplina del saber hum ano. Tal afirm ación nos llena de orgullo: ¡qué h o n o r haber m odificado la historia, haber intervenido en form a notable en los des­ tinos de la hum anidad! Pero: ¿no será más bien u n a burla? Si la historia es el pasado de la hum anidad, si el historiador, salvo cuando estudia el corto perio­ do de sus propios días, no es contem poráneo de los hechos que describe, ¿cómo puede modificarla? En vez de elogiarnos, ¿no nos estarán tachando de falsificadores? Este problem a realm ente no es tal. Del mismo m odo que la econom ía estu­ dia la econom ía, la historia exam ina la historia de la sociedad hum ana. El térm ino es am bivalente, pero el contexto perm ite distinguir siem pre, con fa­ cilidad, si se refiere al pasado del hom bre o al estudio de este pasado. Para mayor claridad convendría llam ar a tal exam en “estudio de la historia” o his­ toriografía, pero está tan aceptado el uso de la palabra historia para designar ambos aspectos, que nos podem os conform ar con el señalam iento hecho. La historia, indagación del pasado, nace en Grecia. No se trata de u n a ca­ sualidad: es en ese país donde tom an cuerpo definido, científico, muchas ac­ tividades intelectuales que antes aparecían confusas, al grado de que se le suele considerar el lugar de origen del llam ado “M undo O ccidental”. Ahora bien, ¿qué pasado indaga? La pregunta no es tan ociosa com o pare­ ce en un prim er m om ento. Tan es así que se habla de la historia de muchas cosas: de la Tierra, de las galaxias, de la bom ba atómica, de la ciencia, del vestido, de las costum bres am atorias, de los animales, de las plantas; se puede alargar infinitam ente la lista de ejemplos. El elem ento com ún en todas estas historias es la idea del cambio, del movimiento, de la m odificación que sufren sus objetos a través del tiempo; cuando se trata de grupos hum anos, hay que ver que no sólo sufren y realizan estas acciones, sino que tam bién tom an con­ ciencia de ellas, con mayor o m en o r claridad.

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El uso com ún resuelve tam bién la cuestión del cam po de nu estro estudio. C uando em pleam os la palabra historia, sin otra indicación, nos referim os siem pre a la historia hum ana. D urante m ucho tiem po se solía considerar que n ad a más había que to m ar en cu en ta el p erio d o en el cual el h o m b re ha dejado testim onios escritos de su paso, y tam bién se excluía el estudio de los acontecim ientos recientes. Estos lím ites son a tal grado arbitrarios que en la actualidad se considera g en eralm en te todo el pasado del g én ero hum ano, desde el m om ento en que éste aparece hasta el presente. Sin em bargo, hay autores que co n tin ú an aplicando la restricción de la historia al p erio d o de los docum entos escritos; com o se verá más adelante, no se trata de u n a limi­ tación p uram ente técnica, “in o cen te”, sino que tiene u n a carga interpretativa, implícita. ¿Arte, ciencia, fantasía? Está acotado el térm ino historia, hem os precisado su contenido. Se presenta ah o ra un problem a, objeto de m ucha discusión: ¿es la historia, entendida como actividad del espíritu hum ano, u n a expresión de la fantasía, u n a de las bellas artes, una ciencia, u n a técnica? A rthur Schopenhauer * 1opina que se trata de un saber: afirma que no puede ser ciencia porque ésta, según él, siempre habla de generalizaciones, mientras que aquélla no puede pasar de estudiar los individuos, los hechos únicos, irrepetibles. Ralph T u rn er ,2 con un enfoque distinto, considera que es la “m e­ m oria social”; y se necesitaría aquí otro exam en para decidir si ésta debe ser considerada ciencia o relato. Muy interesante es u n a observación de Marc Bloch, quien señala que la historia es vieja com o relato, p ero muy joven como “em presa razonada de análisis ”,3 y la define com o “la ciencia de los hom bres en el tiem po”. Pierre Vilar, al decir que “el objeto de la ciencia histórica es la dinám ica de la sociedad h u m an a ”4 indica que la considera u n a ciencia. No es nuestra actividad la única, ni m ucho m enos, en la que se plantea la transición de que habla Bloch. La quím ica nació com o alquimia; la m etalur­ gia estuvo im pregnada de magia por m ucho tiem po; el mismo destino sufrie­ ron la biología, la astronom ía y, con mayor razón, los estudios directam ente relacionados con el hom bre, com o la econom ía, la sociología, la politología, la m edicina, y m uchas otras. Más adelante hablarem os de las transform acio­ nes del estudio de la historia durante varios milenios. Pero, ¿qué es ciencia? No hay u n a definición única del térm ino; se designa con él al conjunto de las actividades intelectuales encam inadas a conocer e in terp retar la realidad, a los estudios realizados po r las instituciones dedica­ das a la investigación, o tam bién al propio conocim iento elaborado.

*A1 final de este libro se p roporciona una breve inform ación sobre los principales autores m encionados. 1 C itado por F. W agner, La ciencia de la historia, México,

unam

2 R. T urner, Las grandes culturas de la humanidad, M éxico, a M. Bloch, Introducción a la historia, M éxico,

fce

,

,

FCE,

1958, cap. V. 1963, vol. I, p. 7.

1957, p. 16.

4 P. Vilar, Iniciación al vocabulario del análisis histórico, M éxico, G rijalbo, 1988, p. 43.

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Es fácil perderse en una búsqueda continua de definiciones, ya que cada una de ellas exigirá otra y otra. No pretendem os aquí definir el térm ino; sea suficiente para nosotros u n a caracterización tentativa, de trabajo: la ciencia, creada por el hom bre y en desarrollo continuo, busca u n a explicación objeti­ va y racional del Universo. Debe añadirse aquí que a través de la aplicación de sus hallazgos influye en el propio m undo que estudia, el cual, a su vez, se encuentra en perpetuos cambios. Esto q u iere decir que la ciencia no es u n a sim ple acum ulación de co n o ­ cim ientos; los que la in teg ran d eb en c o rre sp o n d e r a la realidad, estar com ­ probados o resultar, lógicam ente, de otros ya co m p ro b ad o s (en cuyo caso se tratará de hipótesis p o r co n firm ar). Pero un saber, au n q u e se haya veri­ ficado, no es u n a explicación; se necesita tam bién la in terp reta ció n de los hechos o acontecim ientos, la pro fu n d izació n de sus características más im ­ portantes, de sus form as pro p ias de evolución. La ciencia no realiza la in ­ dagación respectiva sólo en casos individuales, sino que busca y form ula las relaciones p erm a n en tes, necesarias, e n tre causas y efectos, llam adas g en eralm en te leyes. P or cierto, m uchos investigadores de hoy o p in an que las leyes no son la expresión de lazos causales existentes en la realidad objetiva, com o lo h acem o s aquí; las c o n sid e ra n ex clu siv am en te fo rm u lacio n e s hum anas. En nuestra opinión, es el conocim iento de las leyes lo que perm ite prede­ cir los resultados de d eterm inada acción o situación, y esto es tam bién, en el fondo, lo único que nos hace posible com probar en la acción práctica la cer­ teza de u n a interpretación. Ahora bien, al hablar de ciencia en la form a en que lo acabamos de hacer, nos referimos al conjunto de la explicación del Universo, a lo que suele deno­ minarse Ciencia, con mayúscula. Es evidente que ni la historia, ni las matemáticas, la biología o cualquier otra disciplina específica pretenden una explicación “del Universo”, sino de una parte determ inada de éste: se trata de ciencias particulares, que se caracterizan p o r dedicarse cada una a un conjunto de fenóm enos que se rigen por leyes del mismo tipo (por ejemplo, las biológicas, las cuánticas, las sociales). Estas ciencias particulares no pu ed en verse aisladas entre sí. La observa­ ción de la realidad nos hace ver la estrecha relación que une los diversos fenó­ m enos presentes en el Universo; pensem os, sim plem ente, en el nexo entre situaciones astronóm icas y otras, geográficas - la posición de la Luna v del Sol y las m areas- o la que se da en tre movimientos quím icos y biológicos; lo mis­ mo podem os decir de condiciones geográficas, económ icas y sociales. Esto obliga a tom ar en cuenta los nexos en tre unas y otras disciplinas del saber. Podem os llegar así a pensar en la existencia de leyes universales, de vigencia en todo fenóm eno del Universo. U na de éstas sería que todo se encuentra en m ovimiento perm an en te y en interacción, rápidos o lentos, lo que se ha com­ probado en todo lo conocido y en ningún m om ento se ha dem ostrado lo contrario.

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PARA C O M P R E N D E R LA H I S T O R I A

Resulta así un conjunto de leyes universales y otras, particulares, re­ De ley universal a ley pa rticu la r ferentes a u n a parte determ inada El físico y matemático inglés Isaac Newton for­ del m undo. M uchos científicos de muló en 1687 la que se conoce como Teoría de n uestros días utilizan el térm in o la Gravitación. Según ella, todos los cuerpos se “sistemas com plejos” para designar atraen en razón directa a su masa e inversa a la distancia; en otras palabras, mientras más masa esta relación activa entre diferentes contienen ejercen mayor atracción y, al estar más sectores de la realidad. alejados entre sí, ésta disminuye. Así, la Luna, Por o tra parte, es necesario con­ de masa menor que el Sol, al atraer el agua cau­ siderar que la p ropia actuación del sa las mareas, mientras que éste, de masa mu­ cho mayor pero más alejada de la Tierra, sólo observador ejerce d eterm in ad a in­ ejerce una escasa influencia sobre los mares. fluencia, de mayor o m en o r im por­ Esta teoría correspondía a todo lo conocido tancia, en el objeto que estudia. Es en su momento; se le consideraba una ley uni­ versal. Sin embargo, a principios del siglo xx precisam ente m ediante la aplica­ diferentes investigadores encontraron que no ción práctica de sus conocim ientos rige en las grandes distancias cósmicas, ni tam­ que el h o m b re ha llegado a reali­ poco en las muy pequeñas en el interior de los zar actividades que no co rresp o n ­ átomos. De ley universal se transformó en par­ ticular, que explica el movimiento de una parte den directam ente a sus habilidades del Universo. y capacidades naturales, com o vo­ La Teoría de la Gravitación no dejó de ser cier­ lar, c o n s tr u ir p re s a s , e la b o r a r ta, pero su alcance se vio limitado. com putadoras y alcanzar otros ob­ jetivos. Repitamos que no es posible aquí en trar en un estudio exhaustivo de las características de la ciencia y conform ém onos con el señalam iento antes he­ cho: la Ciencia es la búsqueda de u n a explicación objetiva y racional del U ni­ verso, y cada ciencia particular lo es de su cam po específico de estudio, en interrelación con las dem ás ciencias particulares y con el conjunto de éstas. ¿Será posible, con base en la explicación de lo que caracteriza a u n a ciencia particular, determ inar si la historia reú n e las características de tal? Evidentem ente, la historia se refiere a un conjunto de fenóm enos p erten e­ cientes a un aspecto determ inado de la realidad, ya que trata de lo que sucede con las sociedades hum anas a través del tiem po. ¿Tendrán características co­ m unes estos fenóm enos o son elem entos en que no es posible en co n trar interrelaciones de causa-efecto? Sólo el estudio mismo del hom bre a través del tiem po puede d ar respuesta a esta pregunta; com o en otras ramas del saber hum ano, se requiere acum u­ lar u na gran cantidad de datos concretos, interpretarlos, verificar la interp re­ tación hecha, d ep u rar lo ya encontrado, volver a buscar más datos, en una labor paciente y ardua. Solam ente cum plida esta tarea es posible afirm ar legí­ tim am ente que la historia es u n a actividad científica. La experiencia obtenida y los estudios realizados dem uestran no sólo que la historia se dedica a un campo perfectamente delimitado, sino también que los hechos que exam ina, po r más que sean únicos, no responden a un azar ciego e inescrutable.

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Los adversarios de este pu n to de vista argum entan que ningún hecho his­ tórico puede predecirse con toda precisión; esto es muy cierto, pero lo mismo sucede con m uchas para no decir que con todas las ciencias. No es posible predecir de qué lado va a caer un dado, qué trayectoria va a seguir u n a par­ tícula elem ental, cuáles son las em presas que van a quebrar en u n a crisis eco­ nómica. Pero sí se puede prever con bastante aproxim ación cuántas veces “saldrá” el seis si se arroja el dado un millón de veces, cóm o se distribuirá una gran cantidad de partículas elem entales disparadas en condiciones semejan­ tes, qué porcentaje de em presas de determ inada m agnitud y actividad sucum­ birá en las condiciones que se consideren. Resulta así que el conocim iento de u n a ley no nos perm ite u n a predicción exacta de lo que va a suceder. La necesidad, es decir, la sujeción a ley de los fenómenos, “se abre paso... en m edio de u n a serie infinita de aparentes casua­ lidades” señala Federico Engels en Ludwig Feuerbach y elfin de la filosofía clásica alemana,5 en una lapidaria explicación del carácter de las leyes científicas. Lo mismo p u ed e aplicarse al desarrollo histórico. La observación de los hechos hum anos d u ran te m ilenios y la m etodología desarrollada p ara su estudio señalan que a través de m últiples acontecim ientos ap aren tem en te anárquicos se p u ed en percibir determ in ad as regularidades, es decir leyes que expresan tendencias generales. Ello nos permite afirmar, decididamente, que la historia es u n a ciencia en toda la extensión de la palabra. Más adelante hablarem os de las conclusiones e interp retacio n es específicas que nos p ro ­ porciona. Por otra parte, no podem os desconocer que m uchos observadores serios consideran a la historia u n a actividad no científica. U no de sus argum entos principales consiste en que trata de hechos únicos, no repetibles, y se basan en ello para negarle la posibilidad de en co n trar leyes. Tam bién se afirm a que el ser hum ano, el actor central de la historia, es infinitam ente com plejo, lo que haría imposible una apreciación científica de su actuación. La exposición anterior contesta am bos argum entos, al hablar de tendencias en lugar de rela­ ciones precisas entre causas y efectos. O tro elem ento que da cierta justificación al rechazo del carácter científi­ co de la historia es bastante sencillo, y lo que sucede aquí tam bién se da en otras ciencias: su relativa ju v en tu d y, con ello, su inm adurez. Si la ciencia se form a sobre la base de conocim ientos e interpretaciones, com probados y rectificados o desechados, revisados y coordinados, es lógico que en una ciencia joven todavía se conserven m uchos elem entos formativos. Las ciencias no “son”: “se están h acien d o ”; adquieren, valga la tautología, un carácter cada vez más científico. A la historia, “reciente com o ciencia, pero vieja com o relato ”, le quedan d u ch as partes del cascarón. Posiblem ente sea u n a de las ciencias m enos for­ madas todavía, pero a pesar de todas las objeciones afirm am os que sí reúne 5 En C. Marx y F. Engels, Obras Escogidas, Moscú, 1952, t. 2, pp. 360-381.

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las características fundam entales de u n a ciencia. Hay en ella un cúm ulo de datos com probados, interpretaciones exam inadas y fundam entadas de las re­ laciones entre distintos m om entos y desarrollos, form ulación de leyes confir­ madas por el estudio de la propia experiencia del pasado hum ano, capacidad de en contrar tendencias. Es cierto tam bién, y aquí encontram os otra limitación seria, que se ha abu­ sado m ucho de la idea de ley histórica. H an sido y son frecuentes las interpre­ taciones generalizadoras que, al poco o m ucho tiempo, resultaron equivocadas o de un alcance m ucho m en o r del pensado. Pero esto no niega la existencia de leyes ni del carácter científico de la historia, sino que hace ver la necesidad de u n a extrem a cautela en su form ulación y, com o en toda ciencia, de su continuo exam en y revisión. H em os planteado aquí consideraciones generales. En capítulos posterio­ res se desarrollarán los argum entos que justifican su aplicación a la historia. ¿Qué estudia la historia ? H em os dicho que la historia es la ciencia que estu­ dia al hom bre a través del tiem po. De ahí se desprende un últim o problem a, en este prim er acercam iento al tema: ¿el objeto del exam en es el hom bre individual o, m ejor dicho, cierto núm ero de individuos, o lo es la com unidad hum ana? A p rim era vista parece hab er m ucha confusión al respecto. Efectivamente, m uchas historias relatan prolijam ente las acciones, actitudes y sentim ientos individuales de tales o cuales personajes, generalm ente gobernantes; otras se dedican a hablar de países o naciones; las de más allá exam inan cóm o vivía “el grueso” del pueblo en cuestión; otras más, p o r últim o, se refieren a distintas form as de agrupaciones hum anas. Sin em bargo, a pesar de esta aparente con­ fusión, todas ellas refieren siem pre su estudio al hom bre en relación con la com unidad de que form a parte y al desarrollo de ésta. De otra m anera, deci­ didamente, no se trata de historia sino de biografía, sociología, psicología ó alguna otra disciplina de estudio, que confluyen con ésta y aportan datos o facilitan su com prensión, pero no son idénticas a ella. Está acotado el cam po de estudio. Sólo el exam en real de la historia puede confirm ar o rebatir el cuadro presentado.

2. Algo sobre la historia de la historia H eródoto ha sido llam ado el “p ad re de la histo ria” (en “O ccid en te”, deb e­ mos a ñ a d ir), pero se trata de u n a p atern id ad muy relativa y discutible. ¿Aca­ so no h acían historia, en el sen tid o más am plio de “relato del pasado hum ano”, aquellos hom bres del Paleolítico Superior (hará unos 13 milenios) que pin taro n con m ano m aestra u n a escena realista de cacería en la pared de la cueva que habitaron? Su in ten ció n , seguram ente, fue realizar actos mágicos, d ar una enseñanza a los jóvenes o tam bién crear im ágenes bellas. Pero al mismo tiem po nos dejaron un testim onio acerca de su existencia y de su form a de vivir, es decir, u n a inform ación histórica. Estas funciones no se contradicen; aún en nuestros días de gran especialización, m uchas reali­ zaciones hum anas com parten las características de varios cam pos; y cuanto más retrocedam os en el tiem po, m enos diferenciadas hallarem os las distin­ tas ram as del saber y del actuar. M uchos mitos, leyendas y relatos que se transm itieron ju n to a los hogares antiguos nos han dejado noticias im portantes, difíciles de in terp reta r p o r ser indirectas, borrosas y confusas. En el Poema de Gilgamesh encontram os símbolos de la lucha en tre cazadores y agricultores; m uchos mitos, griegos y de otros pueblos, nos hacen ver el conflicto en tre la generación d o m in an te y los jóvenes que aspiran a o cupar su lugar; tam bién podem os observar cóm o la mujer, diosa o hum ana, ocupaba u n lugar de prim era im portancia que fue p erd ien d o al im ponerse el dom inio de los varones en la sociedad. Es imposible e n tra r aquí a un estudio pro fu n d o de estos elem entos, pero debe­ mos reconocer la gran inform ación que p ro p o rcio n an sobre acontecim ien­ tos, creencias, form as de vida y preocupaciones de las com unidades en que se originaron. También los relatos de los indígenas am ericanos contienen una mezcla se­ mejante de elem entos fantásticos e históricos, y la investigación ha logrado se­ ñalar con claridad muchos de estos últimos. Así, el relato de Quetzalcóad, señor de Tollan, recogido por Sahagún, fue considerado durante m ucho tiempo como 29

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u n a “sim ple” obra poética, pero las excavaciones de Tula (Estado de G ilgam esh Hidalgo) han dem ostrado su gran co n te n id o de verdad. N o p u ed e El Poema de Gilgamesh fue escrito aproxima­ aceptarse, sin riesgo de caer en la damente el siglo xxv antes de nuestra era y recoge una tradición más antigua que descri­ fantasía m ítica, a H uitzilopochtli be, con muchas interpolaciones míticas, acon­ aconsejando a su pueblo que busque tecim ientos de la zona que hoy llam am os el águila devorando a la serpiente; Oriente Medio. El personaje que da nombre al pero sí se ha rastreado la ru ta del Poema, Gilgamesh, es presentado como hijo del demonio Lilla y de la diosa Ninsun, sacer­ peregrinar histórico de los aztecas, dotisa de Shamash, dios del Sol. Dictador de aprovechando muchos datos de sus su pueblo, tiene que enfrentarse a Enkidu, com­ leyendas. prendido por algunos analistas como símbolo Más claro es, desde los descubri­ de la fuerza bruta, quien es humanizado por el amor de una prostituta sagrada. Después de m ientos realizados p o r Schliem ann haber peleado, Gilgamesh y Enkidu se hacen en Troya, el contenido histórico de amigos y recorren vastas regiones. El segundo la litada escrita p o r H om ero. Re­ muere y Gilgamesh, traspasado de dolor, lo busca con desesperación, experimentando to­ vueltos con elem entos míticos de das las angustias que puede sufrir el hombre. gran belleza aparecen hechos cuya Nosotros no creemos en Shamash o en veracidad se ha p o dido confirm ar Ninsun, dioses de la cultura mesopotámica que culmina, en el segundo milenio antes de Cris­ p o r otros m edios. Asimismo, se en ­ to, en Babilonia, cercana a la Bagdad actual. c u e n tra n valiosas in fo rm acio n es Pero Gilgamesh fue un personaje real: se le ha sobre la historia de M esopotam ia, identificado como rey de la ciudad de Uruk. en Palestina, Egipto y países cercanos el sur de Mesopotamia, y muchas de las regio­ nes y acciones descritas han podido ser locali­ en la Biblia, ju n to a los conceptos zadas, con mayor o menor precisión. religiosos de ésta. Las epopeyas proporcionan tam­ bién inform ación acerca de aconte­ cimientos del pasado. Se trata de poem as extensos que relatan hechos y hazañas de personajes o de pueblos, entremezclados frecuentem ente con elementos irreales. O tra fu en te que h a en riq u ecid o n u estro co n o cim ien to del pasado está co nstituida p o r las crónicas, que son relatos elab o rad o s precisam en te con el fin de p ro p o rc io n a r u n a in fo rm a c ió n h istó ric a a las g e n e ra c io n e s venideras. D esde el IV m ilenio antes de Cristo se im p lan tó la costum bre de a n o ta r p a r a la p o s te r id a d lo s g r a n d e s a c o n te c im ie n to s . Se tr a t a gen eralm en te de n arracio n es de h echos sobresalientes, de las glorias de reyes y sacerdotes, de la g ran d eza de u n a ciudad o de un país, hechas sin p re te n d e r u n a explicación más allá de la v o luntad de los dioses o de la habilidad del personaje ensalzado. Las crónicas no p re te n d e n analizar las causas de los aco n tecim ien to s que relatan , sino resaltar los m érito s de personajes y, en ocasiones, de instituciones o países. No pro fu n d izan , pero son valiosas p o r los datos que ap o rtan . Con H eródoto cam bia a fondo el relato del pasado. Este autor vive en el periodo del choque entre Grecia y Persia y, p o r prim era vez, escribe historia

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propiam ente dicha: el relato de los acontecim ientos se com bina con A dvenedizos de estirpe real una visión mundial y con la concien­ Según su propia leyenda, la ciudad de Roma cia del carácter histórico, es decir, fue fundada por los gemelos Rómulo y Remo. de evolución de la cu ltu ra en el Una profecía había predicho que el rey usurpador tiempo; exam ina los hechos, bus­ de la ciudad de Alba-Longa sería destronado por el nieto de su hermano asesinado, por lo cando la ley que rige la acción de cual destinó a la hija de éste a ser vestala, los hom bres. H eró d o to viaja, ve, sacerdotisa encargada de mantener el fuego escucha, describe y concede im por­ sagrado; como tal, tenía la obligación de permanecer virgen. Sin embargo, Marte, dios tancia a los p u eb lo s, q u ie re ser de la guerra, la poseyó y el resultado fueron objetivo. C om para la dem ocracia los gemelos citados. Al enterarse el rey ordenó griega con el despotism o persa, in­ que se eliminara a los recién nacidos, pero troduciendo así un elem ento nue­ éstos, en vez de morir al ser abandonados, fu e ro n a m a m a n ta d o s po r una loba. Ya vo en la consideración histórica. Al jóvenes, edificaron la ciudad que llegaría a ser buscar los motivos de la actuación la dominante de una amplia región. de los hom bres, les reconoce algu­ No tenemos que aceptar como verdad este relato. Sin embargo, nos habla del prestigio na libertad para tom ar decisiones, de la realeza: los romanos consideran a los pero tam bién los considera sujetos fundadores de su ciudad nietos de un rey, des­ a fuerzas superiores. Ya no hace un cendiente a su vez de la casa gobernante de relato de la proyección de los dio­ Troya. Al mismo tiempo, encontramos una re­ beldía contra la generación anterior. Se elo­ ses y de sus luchas personales en la gia la fuerza, al considerar que Rómulo y Tierra, ni enum era sim plem ente los Remo, fundadores de Roma, fueron alimen­ sucesos; hace historia, en el senti­ tados por un animal feroz. do clásico de la palabra. U n poco más joven que él es Tucídides, cuya vida transcurre en el periodo de máximo florecim iento de Atenas, centro de la vida cultural de Grecia. Le toca vivir y describir la G uerra del Peloponeso, la lucha entre Esparta y Atenas que destruye la fuerza de ambas. En su obra hace un análisis crítico de las fuentes que utiliza y profundiza en las causas de esa guerra. Para él, la naturaleza hum ana d eterm in a los acontecim ientos; considera que ésta es perm anente, gobernada p o r el tem or y el ansia de dom inación. Tucídides piensa que la historia perm ite prever los acontecim ientos futuros y no quiere escribir con el fin de proporcionar placer sino de presentar u n a historia que dure para siempre. U na raíz im portante del pensam iento de H eródoto, Tucídides y la pléya­ de de historiadores que co n tin ú an su obra se en cu e n tra en el am biente de las ciudades griegas de su época. Las form as dem ocráticas existentes en m u­ chas de ellas p erm iten a u n a parte de la población decidir los destinos de sus com unidades. Se trata de u n a m inoría, ya que excluye a las m ujeres, a los esclavos y a los extranjeros, p ero la participación de los ciudadanos en las decisiones, su responsabilidad personal, ju n to con un intenso com ercio en la región del M editerráneo oriental estim ulan la observación, la com pa­ ración y el análisis.

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La historiografía de la Edad M edia europea refleja igualm ente el espíritu que la anima. La Iglesia ju e g a un papel decisivo, sin bien no único, en la vida intelectual. La historia, que sigue siendo crónica y relato de la gloria de gober­ nantes y de países, insiste en la sumisión de los hechos terrenales a lo divino. En este m arco, se da u n a gran riqueza de descripciones y reflexiones de tipo histórico. Para m uchos autores de la época, la h u m anidad es pasiva; sus movimientos son determ inados directam ente p o r Dios. Se in ten ta predecir el futuro sobre la base de la interpretación de la Biblia (sobre todo p o r lo dicho p o r los profetas), pero se tiene la necesidad de adaptar constantem ente sus afirm aciones a los nuevos hechos que se presentan. Por ejem plo, el fin del Im perio Rom ano, que se consideraba sería el fin del m undo, no resulta tal y hay que rein terp reta r las profecías. U no de sus exponentes es San Agustín de H ipona, quien concibe la historia hum ana com o la lucha p o r alcanzar la “Ciu­ dad de Dios”; el progreso hum ano consistiría en d erro ta r la “C iudad te rre n al” para alcanzar la divina. En la se g u n d a m itad de la E dad M edia, las co n ce p cio n es históricas reflejan las nuevas co n d icio n es sociales q u e se em p iezan a form ar. Por u n a p arte , flo re c e n las cró n icas de la vida cab alleresca y tam b ién de la u rb a n a , d e sc rib ie n d o y ju stific a n d o el o rd e n feu d al ya co n so lid ad o . Se p u e d e n o ta r u n a p u g n a e n tre la in te rp re ta c ió n q u e h ace la Iglesia y las que d an u n m ayor peso y leg itim id ad a las m o n a rq u ías y a o tro s g ru p o s sociales, q u e tie n d e n a lib erarse del p re d o m in io p o lític o y esp iritu al de aquélla. En los siglos xv y xvi, fu n d am en talm en te, sobreviene en E uropa el gran florecim iento del espíritu hu m an o conocido com o el R enacim iento, que se considera a sí m ism o u n “volver a n ace r” de la Edad Clásica, grecorrom ana. N uevam ente se p o n e en el cen tro de la atención al h o m b re, se observa su actuación com o p ro p ia y no com o reflejo de u n a voluntad divina. En el mis­ m o sentido se dedica la historia a indagar el papel del hom bre en los a c o n te c im ie n to s ; in v e s tig a la El prín cip e del R enacim iento actu ació n te rre n a l, h u m an a, sin Entre fines del siglo xv y el primer cuarto del dejar de pensar en un “desarrollo xvi vive y actúa Nicolás Maquiavelo, político hacia algo” y sin rechazar la fun­ e h is to ria d o r flo re n tin o . A firm a que el ción del destino o de otras fuerzas conocimiento de la historia es valioso para los gobernantes porque les enseña la forma sobrehum anas. O tra característica permanente de reaccionar de los pueblos, y del p en sam ien to ren ac en tista es no piensa en una in iciativa por parte de su racionalism o; al rechazar la fe éstos. No es casual que su obra más co­ com o fuente única o principal de nocida sea, precisam ente, E l Principe. En sus c o n s id e ra c io n e s se puede a p re cia r v e rd a d o b s e rv a , c o m p r u e b a y cierto escepticism o en cuanto a la e fe cti­ critica hechos y conocim ientos. Así vidad de la acción humana, pero no deja de tam bién lo hace con la historia. En afirm ar que ésta puede tener éxito, si está debidamente orientada. este p e rio d o a p a re c e n ta m b ién los m étodos m o d e rn o s de crítica

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y a n á lis is que, sum am ente evolucionados a p artir de aquel m om ento, se con­ sideran hoy indispensables para cualquier investigación seria. Paulatinam ente aum entan los elem entos científicos en la consideración histórica, en form a paralela a la evolución de los conocim ientos, de los ins­ trum entos y del pensam iento hum ano en general. En el siglo xvii se desarro­ llan am pliam ente la física y la m ecánica y se piensa que tam bién la historia hum ana está sujeta a leyes mecánicas de evolución. A su vez, el individuo sería el factor decisivo del devenir y no la com unidad ni alguna fuerza sobre­ natural. Pero tam bién sigue habiendo m uchos pensadores que consideran que el hom bre es un ser sujeto a fuerzas superiores en cuya actuación no puede intervenir. El siglo xix hace mayor hincapié en la autoconciencia de la historia: ve, más que antes, que el propio historiador está sujeto a su m om ento en el trans­ curso del tiem po. Esto se expresa en la selección de los problem as que esco­ ge, en la evaluación y crítica de los materiales que usa, en toda su visión del m undo. El historiador, al darse cuenta que él mismo está inm erso en la histo­ ria, crea u na prem isa im portante para superar la apreciación puram ente sub­ jetiva y llegar a un enfoque más objetivo, más científico. Al mismo tiem po se establece u n a separación entre las distintas disciplinas del saber hum ano. Las “ciencias p u ras” desprecian a las “prácticas” p o r utilitarias; éstas, a su vez, quieren relegar a aquéllas por inútiles. Se considera que existe u na separación tajante entre el m undo de lo vivo y el de lo inerte, y entre el hum ano y el natural. En m uchos cajones, totalm ente separados entre sí, se alm acena el saber hum ano fraccionado y, de hecho, disminuido en su capacidad de com prensión. Sin em bargo, com o siem pre ocurre, estas tendencias predom inantes no dejan de encontrar su opuesto. Las ciencias naturales generan interpretacio­ nes históricas nuevas. Charles Darwin dem uestra que los seres vivos evolucio­ nan en u n a adaptación constante a las condiciones en que se desarrollan. Su teoría desata furiosos debates pero llega a ser aceptada p o r la mayoría de los científicos y pronto influye en el pensam iento histórico y de otras ciencias sociales. Si hasta entonces se había pensado de m anera principal en una evolu­ ción m eram ente política y de las ideas, ahora se proyecta al desarrollo hum ano la idea de la evolución biológica. Dos son las consecuencias fundam entales de esta innovación: por una parte, se rom pe con la idea de que el hom bre no cam bia en su estructura física. Se piensa -y pronto se dem u estra- que es el resultado de u n a larga evolución biológica, y que esta evolución no tiene por qué considerarse concluida. Por otra parte, m uchos pensadores trasladan a la vida hum ana lo descubierto acer­ ca de otros seres y atribuyen a la sociedad, en form a mecánica, conceptos como la supervivencia del más apto y la selección natural, sin tom ar en cuen­ ta las particularidades propias de la especie hum ana. Ju n to al avance de la consideración científica se abren tam bién nuevas vías para interpretaciones seudocientíficas, com o las racistas.

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Augusto Comte, filósofo francés, crea en la prim era m itad del siglo xix el positivismo, una filosofía que recoge gran parte del pensam iento científico de su tiempo. Esta concepción del m undo tiene fe en el progreso y en la ciencia; considera que la organización hum ana, com o la natural, obedece a leyes inva­ riables que pueden ser conocidas y perm iten prever el futuro. E ntre los historiadores que se basan en estos criterios se en cu en tra H enry Thom as Buckle, quien afirm a que “si conociéram os todo lo que ha sucedido y todas las leyes que lo rig en , p o d ríam o s p red ec ir todos los resultados inm ediatos con seguridad infalible ”.6 Hippolyte Taine, igualm ente positivista, coincide con este criterio, in tro d u cien d o la idea de que “las civilizaciones, p or diversas que sean, derivan de algunas form as espirituales sim ples ” .7 Debe señalarse que Buckle exige que el pensam iento y su expresión no queden sujetos al Estado o a la Iglesia, y Taine dice que el hom bre, gracias a su conocim iento, puede modificar, hasta cierto grado, la naturaleza y el propio desarrollo histórico. A m ediados del siglo xix, Karl Marx y Friedrich Engels form ulan el mate­ rialismo dialéctico, más conocido com o marxismo, para el cual el m undo cons­ tituye una unidad cuyo estudio viene siendo La Ciencia, conjunto orgánico de las diferentes ciencias particulares. El pu n to de partida de esta concepción del m undo es el m aterialismo, que considera que el Universo v los objetos y fuerzas que lo integran son reales, in d ependientem ente de que se les conoz­ ca. La siguiente afirm ación básica del marxismo, su concepto dialéctico, con­ siste en que todo lo existente se en cuentra en movimiento perm anente, activo, de interrelación. Este movimiento, resultante del choque de los elem entos opuestos contenidos en cada objeto o fenóm eno, no es p uram ente repetitivo sino que da lugar a cambios, a la aparición de fenóm enos nuevos. Al aplicar a la vida social estos conceptos, el marxismo afirm a que en la sociedad hum ana existen contradicciones reales, conocidas o no. De esa situa­ ción resultan choques y luchas que, en determ inadas condiciones, producen cambios en la propia sociedad. De^de la aparición de las clases sociales, la lucha entre ellas sería el m otor fundam ental de las transform aciones sociales y con ello de la historia. El hom bre influye en estos cambios m ediante su vo­ luntad expresada en acción y ésta será tanto más eficaz cuanto m ejor conozca la realidad y sus leves. A plicando sus p u n to s de vista, los m arxistas p la n tearo n y p lan tean la transform ación del m u n d o . Buscan la sustitución del sistem a capitalista p o r el socialista y com unista, com o resultado de la actuación consciente del pro letariad o , la clase cuyo interés sería p recisam ente tal cam bio, y p ien ­ san que la e stru ctu ra que p reconizan significará un avance fu n d am en tal p ara la hum anidad.

6C itado por F. W agner, Im ciencia de la historia, México, 76«1, p. 282.

i mam,

1958, p. 278.

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Debe señalarse aquí que el marxismo se origina en la observación de las luchas sociales de su m om ento, así com o en el estudio de la historia de la sociedad; reúne el exam en de estas experiencias con el análisis de la econo­ mía y con el desarrollo de los pensam ientos filosóficos de su tiem po, para constituir una interpretación de conjunto del Universo. Considera que los propios postulados que form ula están sujetos a evolución, debido a la apari­ ción de nuevas reflexiones y cam biantes realidades. Muchos de sus seguidores hicieron caso omiso de ese aspecto dinám ico de la teoría m arxista y la defor­ maron hacia u na visión mecanicista del m undo. Por su intención y sus características, d u ran te más de un siglo el marxismo tuvo u na profunda repercusión en los movimientos sociales y políticos. Aun­ que en la actualidad ha caído en un aparente olvido, m uchos de sus plantea­ mientos y de los m étodos científicos que em plea siguen siendo dignos de atención y estudio. En 1929, Lucien Febvre y Marc Bloch fundan en Francia la revista Armales d ’histoire économique et soáale que, con diferentes títulos, será la expresión de un m ovimiento conocido com o el de Los Armales. Su interés está en presentar una visión de conjunto del pasado hum ano y señalar la relación de éste con el presente. F ernand Braudel, m iem bro prom inente de esta tendencia, dice: “La historia no es otra cosa que u n a constante interrogación a los tiempos pasa­ dos en nom bre de los problem as y curiosidades —e incluso las inquietudes y las angustias- del presente que nos rodea y nos asedia ”.8 La principal diferencia en tre Los Armales y el m arxism o está en que éste ve en la lucha de clases la causa fundam ental del m ovimiento histórico, m ientras que los m iem bros de la escuela de Los Armales no le conceden tal im portancia primordial. El siglo xx ve otras m uchas lorm as de escribir la historia. Los estudios psi­ cológicos, im pulsados extraordinariam ente por Sigmund Freud y sus discípu­ los, incitan a una interpretación p o r m edio del exam en de las reacciones instintivas y em ocionales, tanto individuales com o colectivas. Estas ideas han fom entado los intentos de definir el carácter de los distintos grupos hum anos y de localizar ahí las causas de su com portam iento La sociología, con un exam en cada vez más detallado v profundo de la sociedad, aporta asimismo m uchos conocim ientos e interpretaciones a la in­ vestigación histórica. O tro fenóm eno notorio es el im pulso al estudio histórico por regiones es­ pecíficas, como el ám bito del M editerráneo, la América Latina, el continente africano u otras zonas, que m uestran determ inadas características comunes. También han tenido auge los enfoques microhistóricos, dirigidos a muv pe­ queñas entidades sociales, así com o las historias personales. Se han em prendi­ do variados estudios de aspectos de la vida cotidiana en distintas épocas v com unidades, enfocados a la organización de la familia, a las creencias y ritos, "Fernancl Braudel, El Mediterráneo. El espado y ¿a historia, México,

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Breviarios, 1989, p. 7.

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adem ás de otros temas. M uchas de estas indagaciones resultan altam ente ilustrativas, al presentar características com unes más allá de países concretos o perm itir una visión detallada de la evolución. Tam bién hay que señalar que algunas de ellas no sitúan sus objetos de exam en en el contexto del que for­ m an parte, lo que dificulta apreciar su participación en acontecim ientos de mayor alcance. Vemos así que se enfrentan distintas concepciones, distintas m aneras de ver el m undo, como siempre sucede en el desarrollo del pensam iento hum ano. Pero en todas las actividades del intelecto podem os distinguir u n a línea de creciente profundización científica a lo largo del tiempo, enfrentada a tenden­ cias anticientíficas. Tam bién podem os no tar que el historiador de hoy dispo­ ne de más fuentes y de u n a m ejor técnica para exam inarlas que el de tiem pos anteriores, y es m enos anecdótico y arbitrario que éste. G eneralm ente es ma­ yor su interés en indagar y no sólo en intuir las leyes del desarrollo y dispone de m aterial más abundante para com probarlas o, en su caso, desechar las que resulten ser interpretaciones equivocadas. ¿Es posible hacer u n resum en generalizador de la historia de la historia? Pensam os que sí. Vemos, a grandes rasgos, que los historiadores de la A nti­ g ü edad relatan los sucesos com o si estuvieran regidos p o r el destino o los dioses; en algunos casos consideran determ in an tes a los grandes hom bres. La Edad M edia cristiana piensa p red o m in an tem en te en com unidades go­ b ernadas p o r Dios, a través de los personajes escogidos p o r éste. El Renaci­ m iento, y más todavía la Ilustración y el Liberalismo, atribuyen u n a influencia mayor, decisiva, al individuo. Finalm ente, la consideración histórica actual piensa sobre todo en u n a in terconexión activa del individuo y de la socie­ dad. Las diferentes escuelas de nuestros días establecen distintas form as de esta interrelación, y las hay que vuelven a interp retacio n es basadas en la fe o de tipo básicam ente individualistas, n eg an d o las relaciones causales g en era­ les del desarrollo hum ano. Es evidente que la reseña de la evolución de la historia presentada en los párrafos anteriores, tanto en su aspecto de disciplina científica cuanto en la consideración de u n a evolución sujeta a leyes cognoscibles, es u n a simplifica­ ción. Se refiere fundam entalm ente a la evolución del pensam iento histórico en el ám bito que suele llamarse “occidental”. Además, debe recordarse que las distintas concepciones m uchas veces se presentan sim ultáneam ente; cier­ tos pensadores se adelantan a su época, otros se m antienen en los moldes de periodos pasados. Hay investigadores de profunda penetración científica en épocas generalm ente dedicadas a lo superficial o a la interpretación capricho­ sa de los hechos, m ientras otros renuncian a los m étodos ya aceptados en su tiem po y vuelven a los anteriores. Sin em bargo, sí es posible, viendo los aspec­ tos generales de la evolución de la ciencia histórica, com probar u n a creciente profundización, en pugna con interpretaciones irracionales.

3. Historia, ¿para qué? “Estudiamos historia para conocer el pasado”, contestam os de inm ediato ante la pregunta que encabeza el capítulo. Muy cierto, pero ¿para qué querem os conocer el pasado? El problem a, aparentem ente fácil de resolver, al grado de parecer inútil su planteam iento, m uestra muy p ro n to sus espinas y com plica­ ciones. Para empezar, hay que recordar que son muchas las formas de “hacer histo­ ria”. Ya se ha dicho que los mitos tienen un contenido real; pero no hay sólo esto. En su m odo de relatar e interpretar su propio pasado, cada núcleo social refleja sus concepciones, sus aspiraciones y sus formas de vivir, expresa la liga­ zón que siente tener con fuerzas superiores (dioses, destino...), o bien busca presentar un enfoque racional del Universo. Muchos pueblos manifiestan su creencia de ser llamados a realizar hazañas especiales, generalm ente como dom inadores de otras agrupaciones humanas. U na expresión clara de estas ideas se encuentra en la frase bíblica “pueblo escogido”, o en la autodesignación de “hom bres verdaderos” que se aplican muchos grupos. La deformación histórica. Son frecuentes las falsificaciones conscientes de la historia, realizadas para afianzar el dom inio de u n a nación o ensalzar a una persona. Así, Tlacaéllel, gobernante azteca, o rd en a destruir los antiguos do­ cum entos que hablaban de la m iseria y hum illaciones de su pueblo para sus­ tituirlos p o r las profecías de grandeza y dom inio del m undo pronunciadas por Huitzilopochtli; Shi Huang-ti, en China, aplica u n a m edida semejante, y se realizan m uchos otros actos parecidos en distintos pueblos. Todo esto no sólo refleja el m odo de vivir de la com unidad en cuestión, sino que tam bién facilita el funcionam iento de su sociedad, por lo m enos aparentem ente. Lo que acabam os de decir p u ed e hacernos caer fácilm ente en u n a tram ­ pa: hablam os de “sociedad”, “n ació n ” o “p u eb lo ” com o si se tratara de u n i­ dades con intereses y pensam ientos únicos. Pero no es así: g eneralm ente, y en form a muy clara a p artir de la aparición de las sociedades divididas en clases con intereses diferentes y contrapuestos en tre sí, lo que suele p lan­ 37

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tearse com o interés del conjunto es el de la clase o grupo dom inante. P oblando el vacío Con frecuencia su posición goza de En 1620 desembarcó cerca de Boston, en el un am plio consenso; en ocasiones norte de los actuales Estados Unidos, el grupo es cuestionada p o r grandes sectores de los llamados Padres Peregrinos. Una histo­ de la misma sociedad. Muchas ve­ ria de ese país, que expresa una visión gene­ ces se presenta un cuadro en el que ralmente aceptada acerca del acontecimiento, dice: “Aquel invierno, mas de la mitad murieron se entrem ezclan en form a confusa de frío y del escorbuto. Pero en el verano objetivos que pueden ser efectiva­ siguiente recogieron buenas cosechas, ...”* m ente del conjunto social (com o Vemos unos pioneros, abnegados y trabajado­ res, que superan las dificultades de un clima su propia conservación) con los de su hostil. g ru p o d o m in an te que, antes q u r Pero hay otra versión, proporcionada por nada, busca su conservación com o James W. Loewen,** crítico de textos escola­ res estadounidenses. Dice que el actual terri­ tal. torio de Estados Unidos no era una zona C om o ejem plos recientes de es­ poblada sólo por “algunos indios salvajes” . tas actitudes podem os pensar en la Los pueblos que vivían ahí cultivaban maíz y exaltación p o r el nazism o alem án otras plantas y ayudaron a los recién llegados a aplicar los conocimientos de los aborígenes; de u n a supuestam ente etern a vo­ los colonos, por cierto, se dedicaron a robar lu n tad de d o m in io de p arte del alimentos en las aldeas, diezmadas por las pueblo germ ánico, o tam bién en enfermedades que traían los europeos. Encontramos en el primer relato una obvia el elogio de la “gesta h ero ic a” de deformación histórica, que tiende a glorificar los colonizadores del oeste n o rte ­ un pasado nada edificante. am ericano p o r quienes llevan ahí “la ley y la d em o cracia”, olvidando * A. Nevis y H. Steele Commager, Breve historia de los Estados Unidos. Biografía de un pueblo libre, totalm ente el brutal exterm inio de México, Cfa. General de Ediciones, 1956, p. 16. los indígenas m ediante la violen­ ** J. W. Loewen, Lies my teacher told me, Nueva cia y el engaño. O tro caso es el de York, The New Press, 1995. la supresión en relatos y hasta en fotografías de personajes ingratos al régim en estalinista (com o la elim inación de Trotski en m uchos d o cu m en ­ tos referidos a episodios de la revolución rusa de 1917), así com o la visión unilateral de este régim en que se p resentaba y se p resenta sin cesar p o r sus adversarios. Este mal uso de la historia es muy frecuente y suele acentuarse en tiempos de crisis social. Para su aplicación, se recurre m uchas veces a sentim ientos nacionalistas o religiosos, así com o al ocultam iento de datos conocidos y a la falsificación de docum entos o estadísticas. En ocasiones se realiza m ediante una presentación aparentem ente neutral de la inform ación, pero escogiendo ésta en form a mañosa, sesgada desde su planteam iento. Utilidad de la historia. A hora bien, ¿cuál es el papel de la historia en nues­ tro am biente cultural? Debem os reconocer, quienes nos dedicam os a ella, que es tachada de totalm ente inútil p o r m uchas personas. A nadie se le ocu­ rriría p o n er en d u d a la utilidad de la labor del p an ad ero o del investigador m édico. En cam bio, m uchos estudiantes nos dicen: “¿Para qué quiero cono­

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cer nom bres de reyes y de presidentes, lugares y fechas de batallas? ¡Todo esto ya está m u erto !”. T ienen, francam ente, m ucha razón; pero lo que se les enseña no es historia, sino sólo u n o de sus elem entos, la crónica. A fortuna­ dam ente, la enseñanza de la historia ha rebasado hace tiem po la confusión entre ésta y aquélla, au n q u e a m uchas escuelas no haya llegado tal noticia y se siga ato rm en tan d o ahí a los alum nos con m em orizaciones inútiles, que no les perm iten co m p ren d er nada. Tam bién entre los grandes de la cultura hay oposición a la historia. Así, el filósofo Federico Nietzsche dice entre sus m últiples afirmaciones: “El exceso de estudios históricos p ertu rb a los instintos populares e im pide al individuo, así como a la totalidad, llegar a la m adurez [...] propaga la creencia, siem pre nociva, en la caducidad de la especie hum ana, la idea de que todos somos seres retardados, epígonos . . . ” .9 Con esta postura, Nietzsche identifica u n a for­ ma de concebir e interp retar la historia con la de todas las escuelas históricas; al hablar de “instintos populares” m uestra también un enfoque aristocratizante y repudia a la razón, al elogiar la supresión del conocim iento en lugar de criticar y refutar su interpretación.* E ntre los historiadores profesionales sería difícil (y absurdo) en c o n tra r una co n d en ació n de la historia, p ero sí hay distintas o p in io n es acerca de su utilidad y su función. P ara Polibio, h isto riad o r griego del segundo siglo antes de n u e stra era, se tra ta de allegar en señ an zas p ara el g o b ie rn o , ejemplos que fortalezcan la m oral y ayuden a soportar dificultades. Luciano, p erte n ecie n te asim ism o al ám bito g reco rro m an o , ve com o única función de la historia d ar a co n o cer la verdad. Ya en el siglo xx, Marc Bloch dice que la historia se inicia m uchas veces com o en tre te n im ie n to v curiosidad y se tran sfo rm a en u n a cien cia q u e p e rm ite e n te n d e r el p asad o con el p re se n te , lig a n d o u n o y o tr o . 10 Según R alph T u rn er, la “h isto ria bien en ten d id a es la m em o ria social, m erced a la cual se hace inteligible la vida presente [...] conserva la co n tin u id ad social, sostén del o rd en social ” . 11 G ordon C hilde e n c u e n tra en la historia la fu en te p ara resolver con criterio objetivo qué es p ro g reso . 12 En distintas formas, otros autores de las últimas décadas plantean diferen­ tes aplicaciones del conocim iento histórico, adem ás de las ya señaladas. Así también Pierre Vilar habla de com prender el pasado, sus factores sociales, para conocer el presente. Ilustra su idea diciendo: “La historia debe enseñar­ 9 F. Nietzsche, “De la utilidad y de los inconvenientes de los estudios históricos para la vida”, en Considé raciones intempestivas, M adrid, 1932, citado por Wagner, op.cit.. p. 342. *

Debe señalarse aquí que las investigaciones de las últim as décadas sobre la o b ra d e Nietzsche han

dem ostrado q u e m uchos d e sus escritos fu ero n falsificados p o r su h e rm a n a, que lo sobrevivió p o r m u­ chas décadas. 10Cfr. M. Bloch, op. cit. 11 R. T urner, op. cit.y p. 7. 12 Cfr. V. G. C hilde, Los orígenes de la civilización, M éxico,

fc f,

1965.

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nos [...] a leer un periódico ”.13 Josep Fontana liga el estudio de la historia al análisis de cóm o distintas estru ctu ras se tran sfo rm an de progresistas en obsoletas y deriva de ahí la necesidad de construir “el nuevo proyecto social”, que se aproxim e “al ideal de la supresión de todas las form as de explotación del ho m b re” y de elim inar “toda coerción ”. 14 Jean Chesneaux denuncia el carácter conservador de la historia construi­ da por las academias y pide u n a historia al servicio de la revolución social;15 en form a parecida, G uillerm o Bonfil plantea la necesidad de una historia que ayude a la liberación de los pueblos autóctonos de A m érica . 16 Todas estas afirm aciones señalan, indudablem ente, algo acerca de la finali­ dad del estudio de la historia; en su mayoría le atribuyen el objetivo de afian­ zar el o rden social existente en su m om ento, pero m uchos autores consideran indebida tal utilización de la historia y la denuncian. Es necesario precisar y analizar para llegar a u n a conclusión más profunda acerca del papel de nues­ tra ciencia. Recogiendo los señalam ientos anteriores se puede decir que la historia se p ropone descubrir y dar a conocer la verdad; tam bién puede tener p o r finali­ dad proporcionar enseñanzas para el gobierno, servir de entretenim iento y, en general, satisfacer cualquiera de las exigencias planteadas p o r los historia­ dores citados. A hora bien: ¿se trata sim plem ente de conocer la verdad por conocerla? Debemos recordar que el científico se p ropone siem pre, aunque a veces de m anera inconsciente, perm itir al hom bre actuar con eficacia para lograr lo que considera conveniente.* El conocim iento histórico, científico, puede aplicarse perfectam ente de acuerdo con este criterio. Al presentar el origen y el desarrollo de nuestras condiciones de vida nos da ya una parte de la clave para entenderlas. Pero el co­ nocim iento científico va más allá de esta simple descripción: al profundizar, indaga en el p orqué de los fenóm enos, en sus relaciones m utuas, en sus leyes. Así, la ciencia de la historia nos p erm ite d arn o s cu en ta de las leyes del desarrollo social au nqu e n u estra percepción de ellas n u n ca será “co m p leta” o “definitiva”, debido a los cam bios que sufre la realidad mism a y a la im po­ sibilidad de conocer todos los elem entos que interv ien en en los aconteci­ m ientos. A pesar de esta lim itación, la com prensión lograda y la “conciencia histórica” derivada de ella, nos p erm iten in terv en ir consciente y eficazm en­ te en nuestro propio desarrollo. Se trata de un progreso parecido al que se 15P. Vilar, op. cit., p. 12. 14J. F ontana, Historia: análisis del pasado y proyecto social, B arcelona, G rijalbo, 1982, pp. 11-12. 15 Cfr. J. C hesneaux, ¿Hacemos tabla rasa de la historia?, M éxico, Siglo XXI Editores, 1977. 16 G. Bonfil, “H istorias q u e n o son todavía h isto ria ”, en C. Pereyra el aL, Historia: ¿para qué?, M éxico, Siglo XXI Editores, 1980. *

Esto es cierto incluso e n casos tan especiales com o, p o r ejem plo, el uso de la ciencia para pro d u cir

arm as m ortíferas: éstas n o benefician, desde luego, al “h o m b re com o tal”, p e ro sí son o p arecen ser conv enientes para qu ien las em plea.

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da al lograr u n mayor conocim iento de la naturaleza: nos p erm ite in terv en ir en ésta en el sentido que consideram os útil. Realmente, com o ya lo hem os señalado en parte, la com prensión de la historia de que se habla aquí h a tenido y tiene distintas aplicaciones prácticas. Antes se ha m encionado la estrecha relación entre las concepciones y las aspi­ raciones de los pueblos y su m anejo del conocim iento del pasado. En nuestro am biente es fácil ver que la conciencia nacional no es posible sin una concep­ ción histórica: se basa, en gran parte, en la percepción, a veces muy deform a­ da, de un pasado com partido y de lazos creados d u ran te u n largo periodo. Lo mismo puede decirse de la conciencia de clase: los sufrimientos, las victorias, las derrotas, las aspiraciones experim entadas conjuntam ente, en suma, la ex­ periencia práctica de un interés com ún tienden a engendrar, a través del tiem ­ po, la conciencia de form ar u n a unidad. El papel de la historia como ciencia consiste en hacer ver las bases objetivas, reales, de estas interpretaciones del pasado y de las enseñanzas desprendidas de ellas, y en p erm itir su aprovecha­ m iento más conveniente. Una consideración sobre las leyes científicas. Se im pone aquí hablar brevem ente del concepto mismo de ley en la historia y, en general, en las ciencias sociales. A diferencia de las leyes jurídicas, que son establecidas p o r órganos de la socie­ dad, las naturales y las sociales expresan relaciones causales entre distintos fenóm enos y no obedecen a intención alguna. Así, p o r ejem plo, el físico in­ glés Isaac Newton form uló, en 1687, la Teoría de la Gravitación,* es decir, expre­ só una situación existente en la realidad, in d ep en d ien tem en te de que sea conocida. M uchos avances en la astronom ía, en la navegación y en otras disci­ plinas se beneficiaron de esta teoría. En la misma form a concebim os que las leyes sociales, entre ellas las históricas, existen al m argen de que las conozca­ mos y las form ulem os. El uso del térm ino se com plica en la práctica diaria, p orque m uchas perso­ nas piensan que u n a ley expresa u n a relación definida, “absoluta”, entre una causa y un efecto; aplican así la interpretación p ropia del positivismo del siglo xix. Nosotros nos referim os aquí a ley com o la relación regular que se da entre un conjunto de factores que llamamos causas y otro que constituyen los resul­ tados. Esta visión obliga a tom ar en cuenta la gran com plejidad de la vida social que, con frecuencia, hace difícil establecer cuáles son las causas princi­ pales de una situación dada. Debe verse tam bién que la actuación hum ana, consciente o no, es uno de los elem entos que influyen sobre el devenir del hom bre. La infinita cantidad de elem entos causales que confluyen en el desarrollo de una situación dada im pide que el conocim iento de u n a ley social nos perm ita predecir con exactitud el resultado concreto de un movimiento determ inado. Más bien, tenem os que considerar que se trata de “leyes de tendencia” que per-

* Véase el recuadro e n la página 26.

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El “ D estino M an ifiesto” , ¿una idea religiosa?, ¿la aplicación de una ley cie n tífica ? Las colonias inglesas de Norteamérica decla­ raron su independencia de Inglaterra en 1776 y recibieron su reconocimiento siete años más tarde. El nuevo país, Estados Unidos, inició un vigoroso proceso de expansión hasta llegar a ser la potencia mundial que conocemos hoy. Thomas Jefferson, uno de los redactores de su Declaración de Independencia y presidente del nuevo país de 1801 a 1809, escribió ya en 1786: “Nuestra Confederación debe ser vista como el nido desde el que debe poblarse toda América, el norte y el sur".* John Adams, de la misma generación y presidente de Estados Unidos anterior a Jefferson, expresó a éste, a principios del siglo xix: “...nuestra acendrada, virtuosa y en extremo briosa y federativa repú­ blica vivirá siempre, regirá al mundo e introdu­ cirá la perfección del hombre”.** ¿Estas manifestaciones representan sim­ plemente las ambiciones desbocadas de unos políticos ambiciosos o constituyen un progra­ ma consciente de despojar a las demás na­ ciones de sus bienes? La respuesta no es tan simple como parece. Juan A. Ortega y Medina,*** estudioso del problema, presenta una explicación de gran interés. Dice que ya los primeros colonizado­ res ingleses de Norteamérica se considera­ ban portadores de la voluntad divina que les ordenaba cultivar la tierra; para cumplir con ese mandato, debían quitarla a los aboríge­ nes que supuestamente no se mostraban ca­ paces de hacerlo. A partir de ahí continúa sin interrupción la idea de estar acatando el man­ dato de Dios, como lo declaran también en nuestros días los dirigentes estadounidenses. En esta doctrina, conocida como el Destino Manifiesto, se puede apreciar claramente la función de una pretendida misión superior: “justificar” el despojo de otras naciones, la expansión y el dominio sobre ellas. * Cit. por J. F. Rippy, Latin America in World Politics, en J. A. Ortega y Medina, Destino Manifiesto, Méxi­ co, Secretaría de Educación Pública, 1972, p. 130. ** Cit. por A. K. Weinberg, Manifest Destiny, en Or­ tega y Medina, op. cit., p. 144. *** J. A. Medina y Ortega, op. cit.

m iten señalar, ciertam ente con un im p o rtan te m argen de error, los lincamientos que seguiría el proce­ so que se esté exam inando. O tra fuente de confusión acer­ ca de la ley histórica es la afirm a­ ción, usada fre c u e n te m e n te po^ dirigentes políticos o sociales, de que “actúan de acuerdo con lo que o rd en a la histo ria”. Se trata de una expresión retórica que atribuye a la h is to ria u n a p e rs o n a lid a d o in ten cio n alid ad que ésta no tiene. En m uchas ocasiones se usa para justificar u n a acción de dom inio, com o el “m andato de la Providen­ cia p a ra d e fe n d e r a O c c id e n te ” proclam ado p o r el nazismo y n u e­ vam ente en boga en los m om entos actuales. Tam bién se ha usado y se usa la idea de una secuencia inevitable del devenir, supuestam ente establecida p o r las leves históricas. De ahí deri­ va un sentim iento de fatalismo, de que es imposible intervenir en el destino de la sociedad. Esta visión ig n o ra el cará cter dialéctico del desarrollo hum ano, en el que inter­ vienen m últiples factores entre los cuales está la voluntad hum ana. En g en eral, p o dem os afirm ar que se dan dos extrem os de mal uso de la historia. U no consiste en la negación absoluta de la posibili­ d a d d e c o n o c e r las re la c io n e s causales en tre los fenóm enos his­ tóricos, lo que conduce a re n u n ­ ciar a u n a actuación basada en la e x p e rie n c ia so cial p a ra b u scar conscientem ente la superación de la situ ació n h u m a n a. El o tro se basa en afirm ar “verdades históri­ cas” inconmovibles, negando la po-

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sibilidad de que nuevos descubrim ientos y reflexiones p ro p o n g an otras in­ terpretaciones. Frente a estas posiciones afirm am os el gran valor para el avan­ ce hum ano de la correcta aplicación del conocim iento histórico, a pesar de sus problem as y dificultades. La difusión del conocimiento histórico. A hora bien, ¿cuál es la form a práctica en que el historiador cum ple su com etido? ¿Cómo desem peña su papel de “hacer historia”, de crear esta conciencia histórica? Son dos las grandes ramas de su actividad, inseparables entre sí: la investigación y la divulgación. Es evidente que los hechos históricos, antes de p o d er ser enseñados, de­ ben ser conocidos, es decir, investigados y analizados con la profundidad necesaria. Pero el investigador, en todas las ciencias, necesita un conocim iento previo que le p erm ita encauzar sus estudios; éstos, a su vez, servirán para confirm ar o, en su caso, rectificar o desechar lo establecido p o r estudios anteriores. Lo investigado debe ser difundido. R enunciar totalm ente a la com unica­ ción de lo encontrado es co n d en ar la investigación a la esterilidad. El investi­ gador puede desem peñar su papel de divulgador en m uchas formas, válidas todas ellas. Para ser eficaz deberá procurar siem pre utilizar un lenguaje ade­ cuado al público receptor, sea un grupo especializado en un aspecto muy de­ term inado, el gremio de los historiadores en general, o tam bién quien la recibe como libro, conferencia o en otro tipo de exposición. U na de las formas bási­ cas de difusión, de am plia repercusión y especial responsabilidad, consiste en la docencia, en sus diferentes niveles. Un aspecto cercano, que no pertenece a la ciencia de la historia pero que se beneficia de ella, será el de la novela, de la película o del video dedicados a temas históricos. Ahí no se p retende dar un relato exacto de determ inados hechos o desarrollos, pero se puede reproducir con m ucha fidelidad un am­ biente determ inado y crear conciencia sobre la evolución de algún núcleo humano. Conviene aquí expresar la advertencia de que la exposición de un historia­ dor, por más serio que sea éste y p o r más objetivo que trate de ser, estará siem­ pre matizada por sus propias concepciones. Esta limitación es m ucho más im portante todavía al tratarse de novelas, películas y otros relatos con base histórica, que presentan acontecim ientos o la vida de personajes, reconstrui­ dos según la visión que tiene el autor o cineasta del acontecim iento y de sus protagonistas. En escuelas prim arias y en actos cívicos se usa frecuentem ente la exposi­ ción histórica para ren d ir “culto a los héroes”, presentando a éstos com o ejem­ plos o tam bién, en sentido contrario, señalando actuaciones repudiables que de ninguna m anera deben imitarse. Para m uchos, en esto reside la función de maestra de la vida” que se asigna a la historia. Sin duda, el ejem plo es valioso en la educación, pero no es correcto aceptar sin exam en la práctica a que nos referimos. Ésta, por u n a parte, suele p artir de la idea de que “los grandes hom bres” hacen la historia. Se dice, en alguna forma: “Hidalgo, enojado por

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la explotación que sufrían los in­ dios, decidió levantarse en armas y La discrim in a ció n que el vie nto dejó h acer la in d e p e n d e n c ia ”; o tam ­ En 1939 se estrenó una película famosa por su bién: “Lenin consideró que se ne­ dramatismo y su excelente realización, “Lo que cesitaba u n a revolución en Rusia, y el viento se llevó”. Describe la sociedad del Sur la hizo”... Con este tipo de plantea­ de Estados Unidos, que defendía el derecho a tener esclavos, en guerra contra el Norte, m iento se induce un pensam iento encabezado por Abraham Lincoln. El relato acrítico, que deja todo en m anos de abarca la Guerra Civil, la ruina de una hacendada seres excepcionales, sin profundizar del sur, su abnegada lucha por reconstruir su en las condiciones en que éstos ac­ propiedad, usando el trabajo casi gratuito de presos, entre otras acciones. túan. ¿Quiénes aparecen como “los buenos", que Y hay otro elem ento más: gene­ conquistan la simpatía del público? Sin duda, ralm ente, el culto a los héroes los la dueña de la hacienda, bella, elegante, acti­ va y, en general, los miembros de su círculo p re s e n ta co m o u n a esp ecie de social. May negros buenos: son los que de­ superhom bres desde su nacim ien­ fienden al Sur contra los “extraños”, los del to (o de villanos de origen, en el Norte, que aprovechan la victoria de su ban­ caso opuesto), sin fallas, dudas ni do para hacer negocios con las tierras que pierden los sureños. También se presentan errores. Tales personajes no exis­ antiguos esclavos que no saben hacer uso de ten. El efecto de la im agen proyec­ su libertad, viven en chozas, holgazanean y ta d a p u e d e se r d e a d m ira c ió n se emborrachan. En cambio, no aparecen los negros que lu­ pasiva: no parece posible com pa­ charon, armas en mano, por su libertad, ni los rarse con actores de tal calidad, ni que se pusieron a trabajar y empezaron a crear seguir sus pasos; se induce tam bién una nueva sociedad, junto con blancos dis­ la aceptación de un o rd en ya esta­ puestos a compartir con ellos. Sus esfuerzos fueron aniquilados por el terror desatado por blecido. Asimismo, es probable que organizaciones como el Ku Klux Klan, varios se genere la indiferencia o la burla. años después. Por últim o, veamos la relación Las situaciones descritas en la película tie­ nen una base real; el problema está en que en tre el investigador y el divulga­ muestra sólo una parte de la sociedad que des­ dor. A p arentem ente, no hay más cribe y presenta así una imagen falseada. Cier­ n ex o q u e el c o n o c im ie n to que tamente, no dice ser un documento histórico aquél en treg a a éste p ara su m ane­ pero, gracias a su estupenda ambientación, el espectador cree ver un testimonio de la jo . Sin em bargo, la ligazón es más época; sentirá admiración por la hacendada y estrecha. El investigador, ya lo he­ repudiará a los negros y sus partidarios. En mos dicho, tiene que com unicar otras palabras, esta obra de arte impulsa Ideas racistas, muy extendidas en su momento y sus hallazgos, so p en a de an u lar su también hoy. labor, pero tam bién es convenien­ te que el divulgador, ya sea m aes­ tro , p u b licista o escrito r, te n g a conocim iento de la form a en que se realiza la investigación. De o tra m anera le será difícil, p o r no decir im posible, orientarse en tre las diferentes exposi­ ciones y concepciones de los investigadores. Sobre todo en u n a ciencia tan joven com o es la historia, e n tre cuyos ad ep to s se m anifiestan m últiples afirm aciones contradictorias e influencias de todo tipo, es necesario que el expositor tenga conocim iento de los m étodos básicos de la especialidad para

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poder juzgar con objetividad y criterio personal y no estar sujeto ciegam ente al investigador. La realización de trabajos propios de investigación y análisis constituye un elem ento valiosísimo en la form ación del divulgador de la historia, com o sucede en todas las ciencias.

4. La labor del historiador La materia prima del trabajo histórico Las fuentes. La historia no cuenta con la posibilidad de observar directam ente el objeto de su estudio o de realizar experim entos, form a en que trabajan muchas otras ciencias. Sólo el investigador dedicado a los acontecim ientos de su propio tiem po puede basarse en la observación de prim era m ano, pero ésta no pasará de abarcar un sector muy reducido de la realidad social. Salvo la excepción señalada, todo conocim iento histórico es indirecto; el estudioso lo recibe a través de las llamadas fuentes históricas, que son todas las huellas dejadas p o r la actividad del hom bre. Cualquiera de ellas, correcta­ m ente estudiada, proporciona datos acerca del desarrollo de la sociedad hu­ mana a través del tiempo. Las fuentes mismas son de muy distintos tipos. Puede tratarse de elementos elaborados sim ultáneam ente o en contacto directo con el acontecim iento que se describe, como sucede en el caso de los instrum entos de labor, las armas, los relatos hechos p o r contem poráneos v otros orígenes de inform ación. Pero muchas veces no es posible utilizar estas fuentes primarias, sea por haber des­ aparecido, por no encontrarse al alcance del observador o porque resulta más conveniente partir de conocimientos va analizados y sintetizados. Se recurre entonces a fuentes secundarias, a estudios realizados anteriorm ente, basados, a su vez, de m anera directa o indirecta, en las fuentes prim arias o en el cono­ cimiento del acontecim iento mismo. También se obtiene inform ación histórica del análisis de las consecuencias del acontecim iento o movimiento de interés. Es más: podem os decir que todo trabajo histórico incluye el uso de fuentes secundarias. Es imposible situar en su contexto el objeto de estudio sin apro­ vechar el conocim iento ya existente acerca de la situación general en que sr desarrolla, aunque sea impreciso. Se ve aquí el carácter acumulativo v crítico dr la labor de la historia, com o sucede en todas las ciencias. La relació n e n tre el uso de fu en tes p rim arias v secu n d arias d e p e n d a de m uchos elem entos: de la disponibilidad de unas y otras, de la necesidad 47

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de situar u n acontecim iento o p erio d o con mayor o m en o r precisión en su entorno. Tam bién influye de m anera im portante el objetivo mismo del trabajo que se realiza. Así, un estudio de síntesis o un ensayo de in terp retació n a gran escala no hará uso de fuentes prim arias o sólo las aprovechará en form a m ínim a. Las fuentes prim arias son tan variadas com o la actividad hum ana misma. Por una parte, com o ya dijimos, toda huella de u n a actuación del hom bre, correctam ente interpretada, nos dice algo acerca de la existencia y de las par­ ticularidades de sus autores. Los huesos de seres hum anos no sólo indican que en el lugar correspondiente hubo hom bres (¡cuidado! Los huesos pueden haber sido llevados al lugar donde los en co n tram o s); haciendo estudios com­ parativos puede saberse p o r ellos, con mayor o m enor grado de certidum bre, con qué grupos estaban relacionados sus poseedores. Su exam en, el de basu­ reros, de restos de alim entos y tam bién de excrem entos, nos hablan de lo que comían, de las enfermedades que sufrían, de la edad que solían alcanzar. También es posible en contrar huellas de sus luchas y de las armas usadas en éstas en las deform aciones y cicatrices conservadas. Lo mismo, m uchas veces con mayor certeza, puede decirse de utensilios, armas, vestimentas, habitaciones y sepulcros. Las ciudades y los pueblos ru ra­ les o sus restos, las obras de arte, los cam inos y carreteras, acueductos, instala­ ciones portuarias proporcionan m ucha inform ación. Son muy valiosos los testimonios escritos, com o cartas particulares, registros de propiedad, leyes, actas gubernam entales, inform es policiacos, de espionaje o de servicios diplo­ máticos, mapas, exposiciones y discusión de ideas religiosas o de conceptos filosóficos. D urante m ucho tiem po se solía hablar de fuentes directas, que son aque­ llas hechas con la in ten ció n de d ar un testim onio a la posteridad (crónicas, m em orias, inscripciones conm em orativas y docum entos o datos sim ilares), y de las indirectas, que dan u n a inform ación sin h ab er sido elaboradas con esta intención. Sin em bargo, el exam en general de las fuentes que utiliza­ mos hace ver que esta división es de escasa utilidad y, actualm ente, se le usa muy poco. U na parte im portante de la labor del investigador de la historia es la locali­ zación, a veces muy laboriosa y delicada, de los datos con los que ha de traba­ jar. Para ello, com o para su evaluación, no debe olvidar n u n ca que la historia es u na de las ciencias sociales, un id a estrecham ente con todas ellas, además de estarlo con m uchas de las que se ocupan de la naturaleza. Unas y otras se apoyan m utuam ente y facilitan el exam en de los problem as que les concier­ nen. Más adelante, hablarem os de las principales disciplinas estrecham ente relacionadas con la historia. La crítica de los datos. La obtención de la inform ación acerca de los hechos históricos es apenas el prim er paso en la obra de investigación. El siguiente será lo que se llama su crítica, es decir, el análisis destinado a com probar su autenticidad y a perm itir su com prensión.

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En un prim er m om ento parece que las inform aciones más fidedignas son aquellas provenientes de fuentes intencionales, sobre todo cuando se basan en observaciones hechas por los relatores. Sin embargo, tal optimismo se desvane­ ce pronto. Es bien sabido que varios testigos de un mismo suceso, aunque no tengan ningún interés personal en éste, suelen dar versiones contradictorias de él; no hay por qué suponer mayor capacidad en observadores de aconteci­ m ientos históricos. Las crónicas y dem ás m odalidades de inform ación elaboradas p o r institu­ ciones oficiales p u ed en estar muy distorsionadas p o rq u e sus autores desean rendir un hom enaje a algún dirigente o ensalzar u n a acción determ inada. Tam bién hay que considerar la posibilidad de que se trate de relatos hechos “por en ca rg o ” o bajo presión. Piénsese, sim plem ente, en los p artes oficia­ les de g u erra, con su fu erte y co n o cid a m ezcla de v erdad y de in ten ció n propagandística, de reseñ a de h echos reales y de in te n to de c o n fu n d ir al enem igo. En cambio, los datos de origen no intencional, más difíciles de interpretar, suelen estar m enos deform ados. El collar de conchas que usa u n a persona o el ferrocarril construido en d eterm inada región no tienen la finalidad de infor­ mar nada a nadie, pero m ucho revelan al observador inteligente y preparado acerca de la form a de vida de quienes los produjeron y utilizaron. La investigación m o d ern a utiliza m últiples m étodos proporcionados por diferentes ciencias para d eterm in ar el grado de confianza que se puede tener en una inform ación determ inada. Su uso, en lugar del capricho o de la intui­ ción, constituye uno de los elem entos que hacen cada vez más científica a la historia. Tratándose de docum entos, la prim era preocupación del estudioso será el examen de su autenticidad. Para ello puede valerse de distintos auxiliares, como la determ inación de la antigüedad del escrito por m étodos químicos, de radiac­ tividad, grafológicos, estratigráficos y otros. Sin embargo, el hecho de haber establecido que u n d o cu m en to es au tén tic o todavía no asegura que su inform ación sea verídica, com o ya hem os señalado antes. Por otra parte, hasta el escrito que parece falsificado puede dar inform ación valiosa: es posible que sea una copia fiel del original sin señalarlo así,* y puede tam bién indicar mu­ cho acerca del espíritu y las acciones del tiem po en que se elaboró. U n aspecto más que hay que considerar es que el significado de determ inados térm inos cambia a través del tiem po. Tam bién se usan metáforas, cuya interpretación no siem pre es fácil o inequívoca. Así vista, parece que la form a de aprovechar los datos recae en el “buen sentido” personal, en el capricho del investigador. No hay tal. Lo que sucede es que el estudioso debe tom ar en cuenta, p o r u n a parte, los elem entos que se han señalado: antigüedad, autenticidad y otros que resulten útiles; y, p o r otra,

* La n orm a que obliga a señalar que un docum ento es copia de otro es relativam ente reciente.

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está obligado a fijarse en todo el contexto del periodo, a com parar unos datos con otros y ver si concuerdan entre sí. Aquí se presenta u n a nueva tram pa para el historiador: fácilm ente puede sentirse tentado a rechazar aquello que “no encaja” en lo que ya conoce df la situación que estudia. En este caso d eb erá preg u n tarse si será real el conoci­ m iento an terio r o si habrá que desecharlo, en p arte o totalm ente, p ara acep­ tar lo nuevo. En todas las ciencias se p resen tan con cierta frecuencia estos m om entos de choque en tre los innovadores y quienes sostienen conocim ien­ tos ya aceptados; tales m om entos suelen o riginar m últiples desviaciones y especulaciones, pero tam bién son los más fecundos para el desarrollo cien­ tífico. Las ciencias relacionadas. Los seres hum anos no viven en el vacío; se encuen­ tran en un m edio determ inado, producen, consum en, colaboran y se enfren­ tan entre sí; desarrollan sistemas sociales, pensam ientos, artes y religiones. Estos elem entos son estudiados p o r diferentes ciencias, cuyos hallazgos son de gran valor para el historiador; sólo m encionarem os aquí a las más im por­ tantes, ya que es imposible hablar de todas ellas. Vemos que en toda actividad hum ana se manifiesta la m anera en que el hom­ bre produce y distribuye lo que necesita para vivir. Esto im pone exam inar los instrumentos y técnicas que utiliza para actuar sobre la naturaleza, y las relaciones existentes en el interior de cada sociedad. Salta a la vista la enorm e im portancia de estos elementos, ya que ellos determ inan, en gran parte, la form a de vida de los hom bres y su capacidad para intervenir en el medio am biente. Estrecha­ m ente ligada con lo anterior está la econom ía, que exam ina la producción, la propiedad y la distribución de la riqueza en la sociedad humana. La geografía es indispensable para nuestra disciplina. Todo suceso acontece en un lugar determ inado y las características de éste, en cuanto a condiciones naturales, población y situación económ ica, facilidades de com unicación, existencia de m inerales y otros recursos influyen en los hechos v facilitan o dificultan los cambios sociales. En beneficio m utuo con la historia se halla la sociología, cuyo objeto de estudio es la sociedad misma. Si aquélla la exam ina en su desarrollo, ésta lo hace en su funcionam iento. Para m uchos estudiosos se trata de u n a misma disciplina intelectual, con énfasis en una situación dada o en su movimiento a través del tiem po, según el caso. La psicología p ro p o rcio n a valiosos elem entos p ara co m p re n d er com ­ portam ientos y sentim ientos individuales y colectivos. Un gran núm ero de intérpretes del devenir hum ano considera que en esta disciplina se encuentra la explicación de toda actuación, dejando de lado los demás factores que intervie­ nen en ella. Sin embargo, no deben desdeñarse sus aportaciones, que incluyen aspectos como la interpretación de relatos y mitos que ayuda a profundizar el conocimiento de estructuras y cambios sociales. El estudio de la jurisprudencia, que indica m ucho sobre la organización de las naciones, el de la evolución de los idiomas y de las relaciones m utuas entre

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éstos, el del arte, así com o m uchas otras disciplinas que exam inan condiciones de vida hum anas, proporcionan tam bién m últiples datos, im portantes para la com prensión de los fenóm enos históricos. Las ciencias relacionadas con la historia no se limitan a las disciplinas dedi­ c a d a s directam ente a los problem as sociales. L a biología perm ite el análisis de restos hum anos; el estudio del *U3Nproporciona inform ación sobre el desarro­ llo de los seres vivos y perm ite tam bién establecer la relación entre diferentes grupos. La geología ayuda m uchas veces a d eterm in ar la antigüedad de piezas halladas, por los estratos en que se encontraban. La quím ica y la física nuclear son indispensables p ara m uchas investigacio­ nes. Entre otros datos, proporcionan inform ación acerca de la edad de dife rentes restos al exam inar los elem entos que los com ponen. Esto se refiere tanto a huesos y otros m ateriales orgánicos com o, p o r ejem plo, a inscripciones realizadas en tablillas de arcilla o en pergam inos. El historiador frente a los datos La interpretación. El científico no se conform a con ob ten er y com probar la in­ formación; esto sólo constituye los prim eros elem entos de su labor. U na vez encontrados los datos buscará explicar los sucesos a que se refieren, hallar su concatenación, sus mecanismos internos de causas y efectos. Para ello tiene que analizar los hechos, ver cuáles son sus com ponentes fundam entales y lue­ go volverlos a sintetizar; de esta m anera logrará en co n trar relaciones causales y podrá suponer leyes de evolución histórica, cuya form ulación deberá corro­ borar con la práctica, con los acontecim ientos reales, para confirm arla, des­ echarla o modificarla. Se presenta otro problem a al investigador, difícil de resolver. Los datos con que opera no son todos de la misma relevancia; en alguna form a deberá esco­ ger aquellos que son im portantes y dejar en segundo térm ino a los que care­ cen de interés o, de plano, hacer caso omiso de ellos. ¿Qué criterio adoptará para ello? Esta pregunta parece contestada con lo que se ha dicho de la congruencia necesaria en cada época o situación. Sin em bargo, unos historiadores conce­ den gran relevancia a los pensam ientos de determ inados personajes, su carác­ ter, su am biente fam iliar; otros tom an en cu en ta sobre todo situaciones geográficas; otros más hablan de raza y de sangre; m uchos piensan en clases sociales y en situaciones económicas; hay num erosos criterios más. Algunos creen que el m ejor sistema es no ten er ninguno y reú n en distintas concepcio­ nes, en form a más o m enos arbitraria. El criterio que ha de aplicar el historiador no puede ser el simple capricho S1 pretende elaborar un estudio de carácter objetivo. La evaluación de los da­ tos corresponderá siempre a una visión de conjunto, resultado de conocimientos Previos, evaluados e interpretados. ¿Pero no llegamos así a un círculo vicioso? ¿Dónde está la com probación de estos conocim ientos previos?

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Sucede aquí lo mismo que en todas las ciencias. La nueva indagación se basa en verdades ya encontradas, a las que aporta descubrim ientos e hipóte­ sis, sem ejantes o diferentes. La com probación de éstos reforzará o, en su caso, debilitará o lim itará las verdades anteriores. Estas innovaciones generalm ente tienen que enfrentarse a lo aceptado en su m om ento y se p roducen debates que p u eden ser muy profundos o tam bién de rechazos emotivos, sin análisis. Un aspecto muy im portante en estas discusiones es el referente a la posición del propio historiador. Interpretación imparcial?En relación con el problem a de la selección, inter­ pretación y exposición de los datos históricos, frecuentem ente o más bien casi siem pre se escucha la exigencia de que el historiador p roceda de form a imparcial. “Hay que escoger los datos p o r su im portancia, explicar los aconte­ cim ientos com o fueron realm ente y no dejarse influir p o r las simpa­ tías personales”, se le dice al inves­ Las in te ncio ne s de im parcialidad de h isto ria d o re s clá sicos tigador y tam bién al expositor, o lo proclam a él mismo. Esta exigencia “Así habla Hecateo de Mileto: escribo lo que aparenta u n a justeza tan evidente sigue, como me parece ser verdadero. Porque que no parece necesario fundam en­ las historias de los helenos son, tal como aparecen ante mi, contradictorias y ridiculas”.* tarla. Sin em bargo, analicém osla Heródoto, a su vez, dice: “Véome aquí obligado más a fondo. a decir lo que siento, pues aunque bien veo que De entrada, señalemos que mu­ en ello he de ofender o disgustar a muchísima chos hechos y acontecim ientos difí­ gente, con todo, el amor de la verdad no me da lugar a que la calle y disimule".** El romano Tito cilm en te p u e d e n estar sujetos a Livio ve otra problemática: “No es fácil conside­ discusión. Parece imposible cuestio­ rar más fehaciente una causa que otra, o un nar la existencia del dominio mexica autor que otro”.*** Con menos dudas se muestra Luciano (siglo II d. C.): “Ante todo y sobre todo en g ran p a rte de lo q u e hoy es [el historiador] sea libre en sus opiniones y a México, la conquista de Perú por un nadie tema ni de nadie espere, pues de otro grupo de españoles encabezado por modo sería como esos jueces malos que, por dinero, sentencia inspirándose en el favor o en P iza rro , la c o n s tru c c ió n de las el odio... El único deber del historiadores narrar pirám ides de Egipto o de la Gran con veracidad los hechos”. **** Muralla China, las elecciones presi­ denciales del año 2000 en México o * F. Wagner, op. c/í., p. 19. ** Ibid.. p. 20. en Estados Unidos, etc. El problem a *** Ibid.. p. 39. está en el análisis de las causas, ca­ **** Ibid.. p. 47. racterísticas y consecuencias de estos hechos y si deben ser incluidos o no en u n a ex p o sició n . La decisió n d ep en d e del criterio del investiga­ dor acerca de la mayor o m enor relevancia del dato y del nivel de resum en o de presentación de detalles que se p retenda hacer. Pero hay más. Lo prim ero que hay que ver para u n a apreciación correcta es el origen mismo de la inform ación. Los relatos y docum entos en que se basa el historia­ dor tienen autor y éste, forzosam ente, tiene ideas, conceptos, simpatías que se

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expresan en sus escritos. Los cronistas oficiales están encargados, en form a más o m enos expresa, de ensalzar a su nación, a tal o cual gobernante o a una dinastía determ inada, p o r lo que deben tom arse con reserva sus afirmacio­ nes. Tam poco es posible confiar plenam ente en los inform antes de los gobier­ nos, como diplomáticos, agentes políticos o policías; ellos tienen el deb er de suministrar datos veraces a sus superiores, pero sus propias convicciones influ­ yen en su m anera de recoger y seleccionar los que van a proporcionar. Ade­ más, es frecuente que se les exija presentar noticias o interpretaciones que p u e d a n justificar acciones ya decididas p o r sus jefes. No sólo los docum entos oficiales, como los que acabamos de citar, son fuen­ tes de información. Muchas veces se dispone de escritos que parecen neutrales e inspiran más confianza. Así, podríam os haber encontrado la carta enviada a su hijo por un testigo presencial de la sublevación de los esclavos romanos. ¡Qué hermoso hallazgo! El autor del relato no es funcionario, no tiene que adular a nadie, escribe “la verdad”. Pero ¿cómo será su verdad? Puede haber sido un esclavo, que los hubo letrados, y muchos de los maestros de la juventud aristo­ crática de Roma fueron esclavos griegos. Esta situación posiblemente lo haga tener simpatía por los rebeldes, lo impulse a señalar los maltratos que éstos habían sufrido y condenar el mismo hecho prim ario de haber sido arrancados de sus patrias. Puede sentir entusiasmo por la combatividad, la abnegación y el heroísmo de los sublevados. Pero a lo m ejor se trata de un patricio, un rom ano privilegiado. Este probablem ente verá ante todo que los esclavos eran alimenta­ dos por sus amos y se mostraban ingratos; tam bién se quejará de la destrucción de valores culturales, de la intranquilidad, de la violación a las leyes eternas establecidas por los dioses. Para complicar más el análisis, es muy posible que un esclavo “apatriciado”, que com parte muchas ventajas con sus dueños, se iden­ tifique con éstos y no con sus colegas de situación legal. El ejem plo dado, im aginario, hace ver algunas de las influencias que ex­ presa el autor de un relato sin darse cuenta de su parcialidad. Y hay muchos elementos más que deben considerarse en cuanto a aquél. Entre ellas cuen­ tan su educación, su religión, el pueblo y la clase a la que pertenece, entre otros factores. Su relato será parcial, forzosam ente, dése cuenta de ello o no. Acabamos de señalar la inevitable parcialidad de las fuentes escritas. ¿Sig­ nifica esto que sean inútiles? Por supuesto que no. El buen investigador sabrá obtener de ellas valiosa inform ación no sólo acerca de los hechos sino tam­ bién -lo que es tan interesante com o lo a n te rio r- acerca de los sentim ientos e ideas prevalecientes en su época. Podrá evaluar esta inform ación de m odo más fácil y más acertado en cuanto tenga mayor conciencia de la posición y de la form a de pensar del autor del relato y de la suya propia. Ya se ha dicho que la localización y crítica de los datos no es más que el prim er paso del trabajo del historiador. Después viene su interpretación; ¿po­ drá ser imparcial aquí el estudioso? Muchos contestarán que sí. Sin em bargo, lo dicho para el origen del relato vale tam bién para este siguiente paso. Ante la misma inform ación no reaccio-

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La raíz de M éxico y un e p iso d io del sig lo xx Dice José Vasconcelos en la introducción a su Bre­ ve historia de México: “Nada destruyó España (en sus conquistas americanas) porque nada existía digno de conservarse cuando ella llegó a estos te­ rritorios, a menos que se considere sagrada toda esa mala hierba del alma que son el canibalismo de los caribes, los sacrificios humanos de los azte­ cas y el despotismo embrutecedor de los incas”.* Vasconcelos fue sin duda un Intelectual destaca­ do, de extraordinarios méritos en el desarrollo de la cultura mexicana: notorio desde fines del gobierno de Porfirio Díaz, fue partidario de Madero, rector de la Universidad Nacional de México, fundador y primer titular de la Secretaria de Educación Pública; im­ pulsó en gran medida la educación, la pintura mural y la divulgación de la literatura; realizó una intensa actividad política y fue autor de libros de gran inte­ rés. Con su obra y actuación ganó un enorme prestigio y muchos de sus admiradores no distin­ guen entre las diversas fases que adoptó a través de su trayectoria. Sin embargo, el párrafo citado hace ver una abso­ luta falta de objetividad y de reflexión, más allá de lo que pueda justificar una posición personal. Esta im­ presión se reafirma cuando habla de las elecciones de 1929, en que fue candidato a la presidencia de México. Dice: “No supo el pueblo apoyar con las ar­ mas el voto que le había sido defraudado en los comicios [al propio Vasconcelos] [...] Y la nación que­ dó ensombrecida como en los días en que los azte­ cas consumaron, en términos análogos, la expulsión de Quetzalcóatl, el civilizador, para reemplazarlo con los ejecutores de Huichilobos”.** (Huichilobos es el término usado por los conquistadores para referirse a Huitzilopochtli.) En una primera anotación podemos preguntamos: ¿si Vasconcelos se compara con Quetzalcóatl, no es­ tará reconociendo que algo “existía digno de conser­ varse”? También digamos que no es aceptable confundir en una obra de historia las culturas azteca y tolteca, atribuyendo a los pueblos indígenas una ho­ mogeneidad que no tuvieron. Pero es necesaria otra observación: las deforma­ ciones señaladas no son errores ¡nocentes; expresan una actitud general de desprecio a los pueblos autóctonos, “olvidando" los rasgos que contradicen las posiciones del autor. No hay búsqueda de objeti­ vidad, de señalar las características principales, sino el deseo de denigrar. *J. Vasconcelos, Breve historia de México, México, Trillas, 1999 (1* ed. 1937), p. 36. "Ib id ., pp. 378 s.

nará igual u n a persona conser­ vadora que u n a revolucionaria; quien pertenezca a u n a nación colonizadora ten d rá distinta ac­ titud frente a u n a conquista que un m iem bro de un pueblo opri­ mido. El enem igo del latifundio, pensando que éste sólo puede ser destruido m ediante la violen­ cia, reaccionará de m anera dife­ re n te an te la refo rm a agraria em p ren d id a en la Roma antigua por los herm anos Graco o la re­ belió n cam p esin a encabezada p o r Em iliano Zapata que quien p reten d a una reform a pacífica. A su vez, el que considere que la m ejor organización agraria es la gran p ropiedad recibirá la in­ form ación sobre problem as del cam po en fo rm a distinta a los partidarios de m últiples dueños de pequeñas parcelas. Las experiencias personales tie­ nen, desde luego, una gran impor­ tancia. Es bien conocido el choque em o cio n al q u e recib ió Lucas Alamán, m iem bro de una rica fa­ milia de m ineros de Guanajuato, cuando tuvo que contem plar el saq u eo de su c iu d a d p o r los insurgentes de Hidalgo, en 1810; toda la vida del inteligente político conservador estuvo influida por esa experiencia, además de estarlo por su origen y posición social y nacional. U no de los grandes p roble­ mas de las ciencias sociales con­ siste en q u e el in v e stig a d o r tiende a considerar que los pun­ tos de vista de que parte son una verdad indiscutible; m uchas ve­ ces lo hace sin darse cuenta de

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ello. Esta actitud se refuerza porque ¿Exterm inar, aislar o fusio na r? las opiniones básicas del científico no sólo provienen de su pensam ien­ Al comparar la conquista española de Améri­ to racional, consciente, sino que se ca con la realizada por los ingleses en el nor­ te del continente, los admiradores de la obra originan en gran m ed id a en sus de los castellanos suelen presentar el argu­ concepciones personales y en las mento de que los ingleses exterminaron a la del grupo social del que form a par­ población local, mientras que los peninsula­ res se mezclaron con ella, a la buena y a la te, así com o en su form ación. Los mala. De ahí suele derivarse la idea de unos, miembros de u na clase dom inante, “abiertos a aceptara los originarios del Nuevo rica, en general tenderán a consi­ Mundo”, y otros, “sanguinarios y represivos". derar que el orden existente es eter­ Los hechos parecen darles la razón: pue­ blos mestizos en América Latina y blancos en no y bueno; o posiblemente piensen Estados Unidos y Canadá. Hay ciertas limita­ que siem pre ha habido ricos y po­ ciones: en algunos de los países colonizados bres, gobernantes y dom inados. De por España o Portugal casi no existen des­ cendientes de los pueblos autóctonos o están esto suelen derivar q u e así será marginados en las zonas más inaccesibles, siem pre; lo más co n v en ien te, es como en la Amazonia. Por otra parte, en los decir, lo bueno, sería que no hubiera países del Norte conviven los llamados ame­ cambio. A su vez, se dará la situa­ ricanos originarios, los afroamericanos, los “hispanos” con los blancos, pero hay escaso ción opuesta en las clases pobres, mestizaje entre estos grupos. sujetas: no están a gusto con su si­ Las excepciones mencionadas no constituyen tuación y pueden tender a desarrollar la principal falla de la afirmación que comenta­ mos. Lo decisivo es que ésta no se basa en un el deseo de que el m undo cam bie y examen de las causas y características especí­ a pen sar que tam b ién su su erte ficas de la situación que enjuicia. El hecho es puede o debe modificarse. que la población de las Antillas no había desa­ Esta misma situación se da en rrollado una economía muy productiva y fue ex­ terminada por los.conquistadores, mientras que todo el pensam iento hum ano y no éstos pudieron sacar grandes provechos de los sólo en las ciencias sociales, pero su habitantes de Mesoamérica y de Perú, que dis­ im portancia es m ucho m ayor en ponían de sistemas de alto rendimiento. A su vez, los ingleses nunca hicieron el intento de estas últimas. En las ciencias natu­ acabar con la población de la India, sino que la rales sólo se discute si un conoci­ explotaron. ¿Fueron distintos los españoles que m iento es verdadero y, en su caso, ocuparon Haití, Santo Domingo y Cuba de los que colonizaron la América continental, o los in­ cómo puede aprovecharse.* Las gleses dominadores de Norteamérica de los que leyes acerca del com portam iento so­ gobernaron a la India? cial, en cambio, son convenientes La falta de reflexión es resultado y, a su vez, para unos y perjudiciales para otros, causa de prejuicios y discriminación. y resulta de ahí que los prim eros buscarán y favorecerán su descubri­ miento y divulgación, m ientras que los segundos las com batirán. ¿Habrá que llegar, pues, a la conclusión de que el historiador está condenado fatalmente a expresar y proyectar solamente sus ideas preconcebidas, sus prejui­ * Aquí no debem os olvidar la resistencia que los conocim ientos “establecidos” suelen o p o n e r a las inno­ vaciones, com o sucedió con la teoría de la evolución planteada por Darwin y la heliocéntrica d e Galileo, entre otras.

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cios, correspondientes con mayor o m enor precisión a los intereses del grupo social al que pertenece o con el que se identifica? ¿Le estará vedado el conoci­ m iento científico, una de cuyas características es la búsqueda de la objetividad? La objetividad. En la últim a palabra, objetividad, está la clave de u n a respues­ ta posible. El historiador, en nuestra opinión, ciertam ente no puede ser im­ parcial; pero sí puede ver y analizar los hechos, sus relaciones m utuas, sus causas y sus efectos. Esto le será tanto más fácil cuanto más consciente sea de su parcialidad. Enfocar objetivam ente los hechos hum anos es difícil. Para lograrlo en la mayor m edida, el investigador debe exam inar con atención el máximo posi­ ble de los elem entos que intervienen en el fenóm eno que estudie, aunque nunca podrá hacerlo con todos, ya que son infinitos. Al hacerlo, y principal­ m ente al evaluar sus im plicaciones políticas y sociales, deberá ten er presente siem pre que la base de toda interpretación seria es el conocim iento de los hechos; sobre todo, le interesarán aquellos datos que parezcan contradecir sus opiniones previas. Los revisará con cuidado para ver si resulta necesario m odificar las interpretaciones anteriores o si los datos nuevos las confirm an. Dicho en otras palabras: todo científico debe estar consciente del presu­ puesto del que parte, es decir, del llamado marco teórico y de las razones que tiene para adoptarlo. Al exponer los resultados de su labor deberá cuidar siem pre de no presen­ tar sus hipótesis y opiniones com o hechos com probados y fu n d am en tar en form a clara las interpretaciones que haga, acom pañando los datos en que se apoye. Estos, a su vez, form an parte no sólo de su com probación sino tam bién de futuros adelantos. De esta m anera, paso a paso, el investigador p odrá llegar a la obtención de un conocim iento de alta objetividad en cuanto a los hechos, periodos y cam­ bios históricos, así com o de sus tendencias generales, sus leyes. Estas tam bién pueden ser de carácter general o sólo referidas a u n a o algunas épocas. Como en todas las ciencias, los límites del conocim iento elaborado se am plían cons­ tantem ente, conduciendo a nuevas y nuevas conclusiones. Toda interpretación deberá com probarse en la práctica. En el caso de la historia, no es posible hacerlo realizando experim entos, sino confrontando sus conclusiones con las que se refieran a otros hechos similares. El exam en perm itirá ratificar, refutar o -será lo más frecu en te- m odificar parcialm ente la explicación a que se haya llegado. Como síntesis puede decirse que el historiador, en lo individual o en el traba­ jo de equipo, con la ayuda de ciencias relacionadas, establece los datos m edian­ te la utilización crítica de los materiales que le proporcionan las fuentes; los analiza y los interpreta hasta llegar a obtener una com prensión del objeto de su estudio, lo más amplia y profunda posible. Todo este conocim iento se somete al constante exam en de los hechos y constituye un acercam iento a una verdad de creciente objetividad acerca del pasado y del desarrollo de la hum anidad.

5. Las grandes divisiones de la historia El campo de la historia es vastísimo: abarca todo el pasado de la hum anidad. Por ello, su estudio requiere forzosam ente de u n a sistematización, de divisio­ nes y subdivisiones. Al mismo tiem po -y esto constituye otra ram a de la activi­ dad del historiador- no puede olvidarse la síntesis, tanto la que se refiere fundam entalm ente al relato com o la que enfoca su atención a la interpreta­ ción, a la búsqueda de leyes y del significado de éstas. Pueden señalarse tres grandes formas de dividir la historia: por grupos hu­ manos y regiones geográficas; por temas y actividades; por orden cronológico, de edades y periodos. Estas clasificaciones no son excluyentes entre sí; los grupos humanos se estudian por periodos y según las actividades que desarrollan; lo mismo se puede decir de las otras formas de división. División por grupos humanos y por regiones geográficas. Esta form a es muy usual y en muchísimos casos es conveniente y fácil de entender. Se trata de la divi­ sión de la historia en universal o general, p o r u n a parte, y nacional (en las escuelas se suele hablar de “historia patria”) p o r la otra. Tam bién entran en tal clasificación las historias p o r regiones (“historia de América Latina”, “his­ toria de A m érica”, etc.) o las locales, consagradas al estudio de provincias, ciudades o aldeas; éstas se titulan con frecuencia “m icrohistorias”. Existen tam bién abundantes grupos hum anos cuyo desarrollo no se identi­ fica con u na nación o con u n a zona geográfica. Si la historia de Roma tiene siempre por centro a esta ciudad y a su im perio en la A ntigüedad, la de los aztecas, por ejem plo, no se circunscribe a la vida de la ciudad de Tenochtitlán, m tampoco se podría decir que su estudio es el del México prehispánico. El pueblo ju d ío o el gitano, para citar otros casos, no están ligados a un lugar determ inado desde hace casi 2 000 años. Por ello hay que aceptar, adem ás de la división geográfica, otra que se refiera a grupos hum anos, identificables a través de un periodo más o m enos prolongado. División por temas y por actividades. Aquí se com prenden la historia de la economía, la de la política y la de la cultura, en tre otras.

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La historia de la econom ía se refiere a las distintas form as en que el hom­ bre ha producido y distribuido los bienes necesarios para su subsistencia y su com odidad. En m uchos aspectos, com o se verá al analizar las leyes del movi­ m iento histórico, el desarrollo de la econom ía viene siendo la base del desen­ volvimiento social, pero no por ello deberá identificarse la econom ía con la sociedad. Es necesario en co n trar su correcta interrelación. Estrecham ente ligada con la econom ía se encu en tra la técnica, el conjunto de los medios y form as concretas de que se vale el hom bre para intervenir en la naturaleza. El carácter individual o colectivo de los instrum entos de produc­ ción, su mayor o m enor eficacia condicionan, en gran parte, aunque no de form a automática o mecánica, la estructura económica, política y cultural de la sociedad. Lo que se enseñaba como “historia” en las escuelas, hace todavía poco tiem­ po (v en muchas partes se sigue enseñ an d o ), era la historia política. Se tomaba como tal el relato de los hechos y a veces hasta de las particularidades mínimas y estrictam ente personales de reyes, em peradores y otros gobernantes. Pero el concepto “historia política” es m ucho más amplio. Abarca lo referente a las rela­ ciones entre los países, no sólo en sus aspectos bélicos y de conquista, sino tam­ bién en sus cooperaciones e influencias benéficas; se refiere tam bién a los acontecim ientos que tienen lugar en el seno mismo de los pueblos, a las luchas entre sus diferentes grupos, las modificaciones que sufren sus estructuras; en una palabra, a su desarrollo. O tro de sus campos es el de las constituciones y demás leyes, que son la expresión jurídica de su evolución e influyen poderosa­ m ente en ésta. La historia de la vida cotidiana es una ram a que se ha desarrollado fuerte­ m ente desde hace varias décadas. Entra en este rubro el estudio de la vida familiar, de las relaciones entre los sexos, de los alimentos, del vestido, de las diversiones y m uchas otras actividades. Las norm as a que se sujetan o dicen sujetarse los diferentes grupos hum a­ nos, evolucionan a través del tiem po y por lo tanto son tam bién objeto de estudio histórico. Están com prendidos en este ru b ro elem entos com o las leyes y costum bres que rigen a la familia, los códigos de m oral sexual y muchos otros elementos. Por últim o, hay que m encionar aquí la historia de la cultura, íntim am ente ligada con lo señalado en el p u n to anterior. El concepto de cultura es suma­ m ente am plio y su aplicación ofrece grandes dificultades. Como historia de ella no debe entenderse solam ente la del arte, con sus m últiples ramas, sino tam bién la del pensam iento, sea mágico o racional. La historia de la historia, que exam ina el desarrollo del conocim iento del hom bre de su propio pasado v de su reflexión sobre el mismo, form a parte de esta rama. Las actividades, situaciones y acontecim ientos que pu ed en ser objetos de investigación son ilimitados y su estudio aporta conocim ientos de interés que se integran en la consideración histórica general. Para ello, el exam en de los fenóm enos específicos debe ver a éstos en su evolución propia y para com-

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enderlos los li.t de situar en relación con la sociedad en que ocurren, con las condiciones que los generan y en las cuales influyen de una u otra m anera. D ivisión p o r periodos. La historia abarca largos plazos que se extienden a m i l e n i o s e incluso a decenas, a cientos de miles o a millones de años. Por ello se ha im puesto desde hace m ucho tiem po el establecim iento de etapas que tengan cierta afinidad interna, para facilitar el estudio. Esto es aplicable tanto a la historia general, que se aboca al desarrollo de la sociedad hum ana en t o d o s sus aspectos, com o a las historias particulares, ya sea p o r regiones, por grupos o por actividades. H ablarem os aquí de las distintas formas utilizadas para señalar periodos de la historia general. Muchos criterios se han aplicado para establecer la periodización histórica. Entre los más antiguos se encu en tra el que se refiere a los gobiernos de los distintos reyes; en la Grecia clásica se contaba p o r olimpiadas (periodos de cuatro años); otros se basaban en ciertos fenóm enos naturales (todavía hoy se dice “antes o después del diluvio”, haciendo referencia a una de las grandes inundaciones acaecidas en el valle de M esopotamia, relatada en la Biblia;. Las historiografías de tipo religioso tom an m uchas veces com o p u nto central algún acontecim iento im portante de su fe: el Islam habla de antes o después de la H égira (la huida de M ahom a de La Meca a Medina, año 622 de la era cristiana), el cristianismo se basa en el nacim iento de Cristo, los judíos parten de la creación del m undo según la Biblia, etcétera. Es evidente que los criterios citados son subjetivos y d ep en d en sólo del juicio del observador individual o de elem entos im portantes para un grupo determ inado. Tam bién existen otras formas de clasificación, basadas en nor­ mas más objetivas, más científicas. En la mayor parte de las historias que circulan actualm ente en nuestro medio se divide la historia en prehistoria y en historia propiam ente dicha; entre una y otra se introduce con frecuencia la protohistoria.* La prehistoria suele dividirse, a su vez, en paleolítico (Vieja Edad de la Piedra o Edad de la Piedra Tallada), neolítico (Nueva Edad de la Piedra o Edad de la Piedra Puli­ da) , Edad del Cobre, del Bronce v del H ierro. Tam bién aquí se suele in trodu­ cir un periodo interm edio, el Mesolítico. La historia, por su parte, se subdivide en Edad Antigua, Media, M oderna y C ontem poránea. ¿Qué criterios se siguen para esta división? La característica que separa la prehistoria de la historia es, para m uchos autores, la existencia de docum en­ tos escritos, de fuentes intencionadas. La protohistoria viene siendo el perio­ do de la form ación de estos elem entos y tam bién el estudio de pueblos sin escritura, descritos p o r otros que ya disponen de este medio. Las subdivisiones de la prehistoria se explican, en gran parte, por sus propios términos, de piedra tallada o pulida (aunque los hallazgos arqueológicos de las ultimas décadas debilitan m ucho la justificación de esta división). El Mesolídco * C onsideram os inadecuado el térm ino prehistoria, com o se ha explicado e n capítulos anteriores. Lo utilizamos aquí por estar analizando la periodización am pliam ente utilizada.

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viene siendo un periodo de m enor importancia y de escasa caracterización pro­ pia, de simple transición. También las subdivisiones en Edad del Cobre, del Bron­ ce, del Hierro, se refieren a elementos técnicos claramente identificados. La historia, a su vez, se com pone de la A ntigüedad, la Edad Media, la Mo­ d ern a y la C ontem poránea. La prim era em pieza con el fin de la protohistoria (o de la prehistoria, para una división más simplificada) y term ina con la caída del Im perio Rom ano de O ccidente, en el año 476 d. C.; la Edad Media abarca desde ahí hasta la caída del Im perio Rom ano de O riente (tom a de Constantinopla por los turcos, 1453) o, para otros, hasta el descubrim iento de América por los europeos en 1492; la Edad M oderna term ina con la Revolución Fran­ cesa de 1789, y la C ontem poránea sigue de ahí hasta nuestros días. Hay m uchas otras form as de subdivisión que no se han im puesto general­ m ente y de las cuales sólo tiene caso m encionar unas cuantas. Así, hay quien habla de la Era Nuclear, que se inicia con el estallido de la bom ba atóm ica en 1945; o de la Cósmica, que arranca del sputnik soviético de 1957, del prim er vuelo orbital tripulado o del desem barco hum ano en la Luna, según el gusto del observador. Se im pone exam inar la validez y fundam entación de los criterios aplicados para la periodización, sobre todo para la aceptada generalm ente. El aprovecham iento de la existencia o no de fuentes escritas para señalar la diferencia entre la historia y la prehistoria es sugerente y parece lógico. Sin em bargo, ¿será la escritura un elem ento tan decisivo en la evolución humana? ¿Por qué no tom ar com o base la aparición del fuego (m ejor dicho, su aprove­ cham iento consciente p o r el hom bre), la de la agricultura, la de los sistemas de riego o la de cualquier otro elem ento similar? Tam bién las subdivisiones adm iten m ucha crítica. ¿Será más im portante la técnica de la piedra pulida que la dom esticación del p erro o los principios de la agricultura? El Im perio Romano de O ccidente, antes de desaparecer, había padecido más de un siglo de decadencia. ¿El asesinato de su últim o em perador, que ya ni siquiera resi­ día en Roma y sólo dom inaba sobre un reducido territorio, será un hecho de gran trascendencia o tendrá sim plem ente el valor de un símbolo? Es necesario en co n trar u n criterio más racional y objetivo p ara la perio­ dización histórica. Este, de acuerdo con el concepto de que la historia es el estudio del desarrollo de la sociedad h u m an a a través del tiem po, deberá basarse precisam ente en la form a de vida y de organización de los grupos hum anos. Aplicando esta idea, ¿podrá m antenerse la división entre historia y prehis­ toria? Al observar la organización de la sociedad se en cu en tra que en cierto periodo se form an clases sociales bien diferenciadas; después de un largo tiem­ po en que sólo hay estratificaciones poco profundas y no muy duraderas en lo económ ico, lo social y lo político, aparece una división clara y estable entre poseedores y desposeídos, gobernantes y gobernados. Esta transform ación sig­ nifica un cam bio tajante en la form a de vida de los hom bres, en las relaciones entre éstos; con ella tam bién aparecen los prim eros estados. Dada su impor-

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t a n d a , bien puede servir de base para la prim era gran división de la historia: la que se establece entre historia y prehistoria. Esta división coincide de he­ cho con la tradicional: la form ación de la sociedad clasista corresponde al mismo periodo que el invento de la escritura. El tiem po del paso de la socie­ dad preclasista a la de clases podría seguirse denom inando protohistórico. En esta form a, la periodización no sufre un cam bio profundo, pero se funda­ m enta en una caracterización más objetiva y racional. La subdivisión de la prehistoria es un problem a algo más difícil por la escasez de datos, el increm ento rápido de éstos en las últim as décadas y la gran sobreposición de características. El antropólogo norteam ericano Lewis H. Morgan y Federico Engels 17 en el siglo xix y V. G ordon C hilde 18 en el xx establecen un esquem a de gran interés, aunque hoy se usan poco los térm i­ nos salvajismo y barbarie que ellos m anejan. Para estos autores, el prim er periodo de la prehistoria es el salvajismo, en el que el hom bre no produce en el sentido propio de la palabra; es exclusiva­ mente recolector, cazador y pescador. Em pieza con el “estadio inferior”, en cuyo transcurso se produce la hom inización, el paso al ser hum ano. El “esta­ dio m edio”, en el que culm ina ese proceso, conoce el dom inio del fuego, y el “superior” llega a tener un instrum ento tan com plejo com o el arco y la flecha. A proxim adam ente, el estadio m edio correspondería al paleolítico, y el supe­ rior al mesolítico y principios del neolítico. Al salvajismo sigue la barbarie, en que la vida hum ana se basa en la cría de animales y el cultivo de plantas. Su estadio inferior coincide con la mayor parte del neolítico, dispone de cerám ica y ve el desarrollo inicial de la gana­ dería y la agricultura. Le sigue el estadio m edio, con agricultura y ganadería ya francam ente desarrolladas, y el trabajo de metales con excepción del hie­ rro (Edades del Cobre y del B ronce). Finalm ente, el estadio superior se dis­ tingue por el trabajo del hierro y constituye, en general, el paso a lo que tradicionalm ente se aceptaba com o historia propiam ente dicha o, com o lo llaman Morgan-Engels-Childe, el paso a la civilización. Esta últim a se caracteriza ya por el predom inio de las ciudades, cuya pobla­ ción no está dedicada fundam entalm ente a las actividades prim arias, la agri­ cultura y la ganadería, sino a las artesanías, al com ercio y al gobierno. Esta periodización de la prehistoria se funda en la consideración de los aspectos básicos de la vida hum ana en sociedad. Sin em bargo se plantea una serie de problem as que siguen dando lugar a frecuentes discusiones entre los especialistas. Entre otros se puede señalar que m uchas de las técnicas en cuya sucesión se basa son parcialm ente sim ultáneas y que es difícil d eterm inar la transform ación de aldeas en ciudades. Pero a pesar de los problem as que se plantean y de otros que seguram ente aparecerán en el futuro, la periodización

17 F. Engels, El origen de la familia, de la propiedad privada y del Estado, prim era edición, 1884. 18 V. G. C hilde, ¿ Qué sucedió en la historia?, B uenos Aires, Leviatán, 1960.

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propuesta es una buena base para el estudio y la com prensión de los prim e­ ros, larguísimos, periodos de existencia de la hum anidad. Al aplicar el mismo criterio al periodo posterior a la barbarie se obtienen también resultados satisfactorios. La Edad Antigua clásica, que abarca desde los imperios del Cercano O riente (Mesopotamia, Egipto, etc.), China y la India, hasta Grecia y Roma, coincide en lo fundam ental con la prim era división básica de la sociedad hum ana en sectores o clases claram ente definidos y, en un perio­ do, con la esclavitud como form a im portante de su estructura. La Edad Media es, propiam ente, el periodo de organización feudal, basado en la servidumbre. Le sigue la etapa de debilitam iento del poder feudal y de la servidumbre, que caracteriza a la Edad M oderna; v la C ontem poránea tiene como form a econó­ mico-social característica el sistema de libre empresa, el capitalismo. Parecen evidentes las ventajas de la clasificación señalada, basada en caracte­ rísticas im portantes de la sociedad hum ana. Sin em bargo, deben señalarse también algunos problemas y objeciones que presenta, además de los mencio­ nados para el perio d o anterior. U na de las prim eras críticas es la de su europocentrism o: la estructuración señala como centro el desarrollo en el área egipcio-mesopotámica, para pasar de ahí a Grecia, Roma, la Edad Media europea y continuar con las revoluciones de este continente y su expansión por el mundo. Culturas tan notorias como la china, la hindú y las americanas anteriores a la llegada de los europeos aparecen en form a subordinada, o de plano, se olvidan. Lo mismo sucede con los pueblos que no produjeron o de los que no conocemos docum entos escritos, com o los del centro y sur de Africa, del n orte de Asia, de gran parte de América y de Australia. La objeción m encionada es seria y se le debe tom ar en cuenta. Sin em bar­ go, es posible m anten er el criterio propuesto, siem pre que se haga la salvedad de que se trata de u n a periodización de base parcial, fundam entada en la situación de los pueblos que determ inan la faz de la hum anidad a partir de que ésta llega, en los siglos xv y xvi, a una unidad activa m ucho mayor que la habida en los m ilenios anteriores. Esto últim o se ve claram ente en el incre­ m ento de la intensidad y rapidez de las com unicaciones y de todas las influen­ cias económ icas, políticas y culturales entre los distintos grupos hum anos. Por otra parte ¿será posible -y en su caso, en qué fo rm a- aplicar un crite­ rio general de periodización a toda la hum anidad? Ya se han m encionado las serias reservas que se opo n en a u n a extensión m ecánica de los conceptos; lo único que sí es lícito asegurar es que existe una tendencia general de progre­ so tecnológico y a la com plejidad creciente de la organización social, aunque ésta no siem pre se da en la form a adoptada p o r los pueblos cuya evolución se ha tom ado com o base para la periodización señalada. Además, tal tendencia general no excluye que en determ inados casos ocurran movimientos en sen­ tido inverso. En otras partes de este ensayo se ah o n d ará en la consideración de que las leves sociales señalan líneas generales, que no excluyen movimien­ tos particulares que se separan o hasta contradicen a éstas y dificultan estable cer u na periodización válida para todas las sociedades hum anas.

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O tra objeción es que en un mismo tiem po coinciden características corres­ pondientes a diferentes periodos históricos. Sim ultáneam ente con pueblos de organización esclavista, capitalista o de intención socialista existen, aveces en áreas geográficas com unes o muy cercanas en tre sí, otros de tipo com unal primitivo; coinciden grupos ágrafos (sin escritura) con otros que usan el com­ plicado lenguaje de las com putadoras electrónicas. Como en el caso anterior, la respuesta a esta dificultad es que se establece la periodización basada en los grupos de mayor trascendencia histórica. También hav que reconocer que los periodos no se diferencian en form a tajante en un m om ento dado, ni siquiera en u n a misma sociedad. Caracterís­ ticas nuevas aparecen antes del fin de u n a etapa y las estructuras sociales que imponen su dom inio nunca elim inan de golpe todos los elem entos p erten e­ cientes a estructuras anteriores. El criterio que se adopte no puede sino fun­ d a r se en las características básicas predom inantes en el lugar y m om ento que se estudia. Se presentan tam bién periodos de transición entre u n a edad y otra, en los cuales hay tal interrelación de características de ambas que es difícil o imposible adjudicarlos a u n a de ellas. En resum en, vemos que se aplican sim ultáneam ente los criterios de la divi­ sión de la historia por especialidades, por grupos hum anos y p o r periodos. Según las necesidades del investigador, según el aspecto que le interese pro­ fundizar, dará preferencia a uno u otro de los elem entos en cuestión. En este marco, consideram os que el criterio más científico, en nuestros días, es el basado en las grandes form as sociales, características, en sus m om entos suce­ sivos, de los pueblos más avanzados y de mayor influencia en el desarrollo general.

Segunda parte Los grandes periodos históricos

Los grandes periodos históricos La com prensión de la historia, en cualquiera de sus etapas o especializaciones, exige un conocim iento básico, general, de los principales hechos y movi­ mientos del hom bre a través del tiempo; sin éste, el exam en de periodos o aspectos específicos queda descontextualizado. A hora bien, es imposible para una persona asimilar siquiera en form a superficial todo el saber histórico de hoy; tam poco puede reproducirse en u n a parte de un libro, ni en u n a obra completa, lo que está contenido en innúm eras publicaciones, adem ás de que el conocim iento de lo acontecido se increm enta continuam ente. Por ello la pretensión de esta segunda parte del presente libro no consiste en proporcionar una inform ación “com pleta”, p o r dem ás imposible. Se trata de ofrecer u n a visión panorám ica, extrem adam ente sintética, de las grandes líneas del desenvolvimiento hum ano, de los grandes sistemas que la hum ani­ dad ha adoptado en el transcurso del tiempo. Tratamos prim ero el periodo en que se form a el ser hum ano y todo el caracterizado p o r la recolección; sigue a éste el dedicado a la aparición de la producción, en su form a de agricultura, ganadería y de otras actividades. A continuación se trata el llamado “modo asiático de producción”, para seguir con los cuatro grandes regím enes económico-sociales que se han sucedido después (en “O ccidente”).

6. La aparición del hom bre El hom bre no h a caído del cielo. P rácticam ente todos los científicos están hoy de acu erd o en que som os el resu ltad o de u n a larga evolución que em pieza con la form ación de la Tierra, a la que se calcula u n a antigüedad de 4 500 m illones de años, au n q u e algunos investigadores la su ponen de hasta 10 000 millones. Se supone que los prim eros seres vivos aparecieron unos 3 500 m illones de años atrás y n u estra especie sólo se presentó hace algunos m illones de años. Se trata de un inm enso proceso de adecuación al medio am biente y a los cam bios de éste, de form ación de nuevas carac­ terísticas, convenientes p ara ello, o bien de la desaparición o del estan­ cam iento de los seres que no logran adaptarse. Se discute m ucho el m om ento en que el ser que se transformará en hom bre se separa del ancestro de las especies más cercanam ente em parentadas con la humana; las estimaciones oscilan entre unos cuantos y, posiblemente, 4 o, según recientes hallazgos, 7 000 000 de años. Las investigaciones de las últimas décadas han aportado m uchos datos, pero no han logrado u n a respuesta generalm ente aceptada. Cada nuevo des­ cubrim iento y su interpretación levantan dudas y generan diferentes inter­ pretaciones. El proceso se inicia, probablem ente, en un tipo de m ono superior, de vida predom inantem ente arbórea y con cierta diferenciación en tre pies y manos, que podría h ab er sido parecido a los m onos antropoides actuales. U na hipó­ tesis es que por algún accidente climático, de los que se han producido m u­ chos en la vida de la T ierra, los grandes bosques se espaciaron y el animal en cuestión tuvo que aban d o n ar las copas de los árboles para vivir, en gran parte, sobre un suelo más bien estepario. El cambio obligó a este ser a modificar muchos de sus hábitos. En algún ¡fom ento adoptó la posición bípeda, erguida, que le perm itía abarcar más con ■a vista y le facilitaba una mayor especialización entre extremidades superiores e inferiores; al abarcar distancias mayores con la vista también tenía más posibi-

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lidades de escapar de los peligros con­ tra los que no se p o d ía defender pQr ten er escasas defensas naturales. Se El bipedismo, es decir, el caminar en dos puede suponer que con estos cambios pies en lugar de usar cuatro patas, proba­ en su cuerpo se desarrollaron más los blemente se inició en un lapso de entre 5 y centros cerebrales correspondientes 7 000 000 de años atrás; hace unos 2 500 000 de años se registra un fuerte crecimiento en una interacción en la que cada pasó del cerebro, aunque éste todavía es mucho adelante, por p eq u eñ o que fuera, faci­ menor que el del hombre actual; más o me­ litaba e impulsaba los demás. La adop­ nos al mismo tiempo corresponden los pri­ meros utensilios de piedra que se han ción definitiva de la posición erguida encontrado. Este proceso se ha podido de­ tiene u n a antigüedad estimada entre 3 tectar en África. y 4 000 000 de años. El registro arqueológico nos mues­ Cfr. Richard Leaky, El origen de la humanidad, Barcelona, Editorial Debate, 2000. tra los prim eros utensilios elaborados p o r el p ro h o m b re (u hom bre prim iti­ vo): se m odifican piedras, para darles u na mayor utilidad; es posible, según algunos probable, q u e se hayan elabora­ do instrum entos de m adera y de hueso, pero éstos difícilm ente se conservan hasta hoy. Más tarde se ap ren d e la form a de m an ten er y después de encender el fuego (¿hace 700 0 0 0 años?), lo que perm ite defenderse del frío y de mu­ chos animales, y m ejorar la alim entación. P osteriorm ente aparece la lanza y milenios más tarde le. siguen el arco y la flecha, que constituyen u n a prim era m áquina p orque transform an la m anera y la velocidad de la aplicación de la energía hum ana. Estos adelantos, citados en su o rd en p robable, q u e e n g ran m e d id a se co n d icio n an m u tu am en te, n o h u b ie ra n sido posibles sin u n requisito de gran im portancia: la co n stan te com unicación e n tre los seres que los reali­ zan, que les p e rm ite tran sm itir experiencias m ás allá d e la h e re n c ia bioló­ gica, de los instintos y tam bién de la sim ple im itación. El e lem en to básico para esta co m u n icació n es la existencia de u n a convivencia estable en tre varios individuos, es decir, de u n a sociedad. O tro factor, d ire c ta m e n te re­ lacionado con el an terio r, es la form ación de u n len g u aje su p e rio r al de los anim ales, que p e rm ite crea r y trasm itir ideas abstractas, o sea, conceptos generales. Se discute sobre la m an era y los p erio d o s p ro b a b le s de este avan­ ce; las estim aciones varían de varios m illones a u n c e n te n a r de m iles de años. U na serie de hallazgos ha perm itido form ular la h ip ó tesis acerca d e la “hom inización”, de la transform ación del p reh u m a n o en h o m b re que aca­ bam os de exponer. La b úsqueda de u n “eslabón p e rd id o ” h a dejado su lugar al rastreo de m últiples elem entos que ligan en tre s í los p o co s restos c o n o c i ­ dos. A unque con frecuencia son difíciles de in te rp re ta r p e rm ite n trazar una línea evolutiva que muy probablem ente sea la verdadera. C u an to más se acer­ ca la investigación al hom bre com o lo conocem os hoy, más frecu en tes y m e n o s sujetos a controversias son los restos encontrados. Posibles p rim eros pasos

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Muchos investigadores consideran que desde hace aproxim adam ente 2 a de años existen seres que indudablem ente son hum anos (homofaber, hom bre que fabrica in stru m en to s). El homo sapiens, nuestra especie, ya vive en el paleolítico superior, desde hace unos 30 a 40 000 años. O tro elem ento que p u ed e considerarse es el interés artístico, la actividad nara dar form a bella au n q u e no sea de utilidad práctica, a in strum entos y a otros objetos. Existen m uestras de arte desde hace p o r lo m enos 35 000 años, y alguna dudosa de posiblem ente 300 000 años de antigüedad. Se dis­ cute actualm ente si se trata de expresar belleza o si sus autores atribuían a sus creaciones u n a finalidad concreta, com o sería la influencia m ágica en la naturaleza. Desde luego, es probable que se haya tratado de am bos objeti­ vos. El hallazgo de elaboraciones artísticas constituye u n a corroboración de la existencia de un lenguaje y de ideas abstractas, que no conocem os en ningún otro ser. El elem ento central de la hom inización es el trabajo, en la form a de elabo­ ración de herram ientas, de m antenim iento del fuego, de la caza y la pesca, de creación artística. ¿Cómo es posible que u n a actividad exclusiva del hom bre haya sido la causa de éste? ¿No se usa aquí u n a argum entación com o la de aquel personaje que, al hundirse en un pantano, se tom ó a sí mismo de la trenza y se alzó, con todo y caballo? En el fondo, se trata de un desarrollo dialéctico, de influencias mutuas que se van acentuando constantemente. De las primeras formas todavía incipientes de trabajo que tienen también algunos animales superiores, se desprende la evolu­ ción de ciertas características que distinguen a los futuros hom bres de otros seres y que van tom ando un carácter cada vez más específicamente humano. El resultado del trabajo de los hom bres no es sólo la m odificación de la naturaleza en u n sentido d irectam en te conveniente a éstos. A p artir de cier­ to m om ento en su hom inización, tam bién inicia la elaboración de utensi­ lios. Es más: ésta es precisam ente la característica del trabajo exclusiva de los hum anos. La trascendencia de la fabricación de herram ientas es extraordinaria: es mucho más fácil y rápido tom ar y m anejar una pala, y después un cuchillo, que desarrollar una m ano capaz de cavar y otra que pueda cortar. Los “órganos artificiales”, los utensilios, p u ed en modificarse y sustituirse con gran rapidez, mientras que los naturales están sujetos a la lenta evolución biológica. O tra ventaja de las herram ientas es que éstas perm iten u n a especialización que no pueden tener los órganos naturales. El progreso que puede lograr así el hom bre no d epende del ritm o de la naturaleza sino del suyo propio, del hum ano. Ya se ha señalado que éste sólo Puede darse en sociedad, al hablarse de la indispensable com unicación. Pero la vida en sociedad trae consigo la organización y la rápida influencia mutua. Así van naciendo nuevas necesidades: no sólo las condiciones del m edio am­ biente natural hacen desear a las personas tales o cuales objetos para satisfa­ cer necesidades físicas, sino tam bién aparecen nuevos anhelos, propios de la 3 000 000

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convivencia social que, al provocar la búsqueda de form as concretas para su satisfacción, condicionan un avance constante. D urante bastante tiem po se h a pensado en u n a evolución paulatina, en la lenta acum ulación de cambios. Sin em bargo, m uchos hallazgos inducen a considerar que hubo largos periodos de escasos adelantos, sucedidos p o r otros de modificaciones relativamente rápidas. Tam bién hay bases para suponer que, durante varios m illones de años, existieron distintas especies de seres que podem os considerar hom bres o prehom bres; se discute si éstos se mezclaron entre sí o si los hum anos actuales descendem os de u n a de ellas. Com o resum en puede decirse que, a través de un proceso de m illones de años, se desarrolla u n a especie que se distingue de los dem ás seres vivos por in terv en ir co n scien tem en te en la naturaleza, es decir, p o r trabajar. Usa herram ientas y posee un lenguaje articulado capaz de expresar ideas abstrac­ tas y tiene la capacidad de llevar a cabo un desarrollo social y técnico, más allá del biológico.

7. La com unidad primitiva; recolectores y cazadores La actividad básica para toda sociedad es la producción de los bienes necesa­ rios para su subsistencia. Los prim eros hom bres ocupaban la mayor parte de su tiem po en la obtención de los medios indispensables para la vida. D urante el largo periodo de la hom inización, y en sus prim eros tiem pos ya como homo sapiens, la actividad básica es la recolección. El hom bre todavía no produce, en el sentido literal de la palabra, sino sólo recoge de la naturaleza lo que en ésta se da espontáneam ente. Tal consideración es aplicable a caza­ dores, pescadores y recolectores: ninguno cría animales ni cultiva plantas. La diferencia entre el hom bre y los animales consiste sim plem ente (pero es m u­ cho) en que éstos, para cazar o recolectar, sólo pueden valerse de sus órganos naturales, m ientras que el hom bre dispone ya, desde que es tal, de utensilios elaborados expresa y conscientem ente. Y no sólo los elabora y utiliza; tam bién los guarda, desarrollando así u n a acción proyectada al futuro. A hora bien, el hecho de estar sujeto a lo que se produce en la naturaleza, aunque ya con u n a form a propia de aprovecham iento, da lugar a múltiples consecuencias de gran im portancia. Entre éstas destaca la absoluta necesidad de la organización social. Ya se ha m encionado que los utensilios exigen la convivencia organizada, estable, ya que la transm isión de las técnicas co rresp o n d ien tes a su elaboración y uso no se realiza p o r h eren cia biológica, sino p o r m edio del ejem plo y de la enseñanza. Tam bién la propia cacería y la recolección requieren la existencia de núcleos organizados. Pero estas actividades no siem pre proporcionan los resultados necesarios, sobre todo en lo que se refiere a la cacería. Si no se m antiene cierto fondo com ún, que perm ita sobrevivir a los individuos en pe­ riodos de escaso éxito, es difícil su subsistencia y disposición del tiem po nece­ sario para la elaboración de herram ientas. Además, la cacería de animales grandes, practicada ya en la época del paleolítico, sólo es posible m ediante la colaboración organizada de grupos relativam ente num erosos. Distintas pintu­ ras con u na antigüedad de decenas de miles de años, así com o los lugares en 73

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d onde se encontraro n los restos de las presas, perm iten suponer esta colabo­ ración para atrapar al m am ut, en la cacería de caballos y de otros animales que no se podrían hab er dom inado en form a individual. De acuerdo con todo lo que se ha podido investigar acerca del periodo en cuestión, sólo hay en él una división muy elem ental del trabajo. En principio, todos hacen de todo y la única especialización es la im puesta p o r la edad y el sexo. Los varones son, generalm ente, los cazadores, m ientras las mujeres se dedican preferentem ente a la recolección. Hay otra consecuencia fundam ental de la obtención de alim entos p o r me­ dio de la recolección de vegetales, la cacería y la pesca. Su resultado es suma­ m ente escaso y sólo alcanza, en general, para la subsistencia del grupo mismo.* Se produce así, por necesidad absoluta, la igualdad en lo que hoy considera­ mos miseria, en que se reparte todo el producto para la supervivencia de los integrantes del conjunto, en un nivel m ínim o. Este reparto igualitario no debe entenderse en el sentido de dar exactamente lo mismo a cada uno de los miembros del grupo, ni tampoco de que todo sea paz y arm onía en el seno de éste. Es evidente que no es útil ni posible dar idéntica ración de m am ut al lactante que al adulto. Los pueblos actuales que se encuen­ tran en una situación parecida a la que se analiza suelen recom pensar de alguna m anera a la persona que tuvo el mérito principal al cobrar la pieza (dándole, por ejemplo, el corazón de ésta), y algo por el estilo debe haber sucedido entre los primitivos antiguos. Por otra parte, el reparto igualitario, de acuerdo con las ne­ cesidades elementales de cada quien, no excluye los conflictos individuales, sobre todo en mom entos en que aum enta o disminuye en forma considerable lo dispo­ nible para el reparto. A pesar de ello, el interés y la fuerza de la colectividad deben haber sido siempre muy superiores a los de algún individuo disidente. En todo esto destaca otro hecho fundam ental: no hay propietarios ni des­ poseídos, en el sentido en que aparecen posteriorm ente. En m uchos casos el individuo adulto es d u eñ o de sus armas y de otros elem entos (y hasta se le llega a e n terrar con ellos), pero no hay quien no los elabore y posea; su pose­ sión no im plica ventajas de unos sobre otros. Este hecho y, sobre todo, la ausencia de un excedente económ ico que rebase p erm an en tem en te lo re­ querido para la subsistencia del grupo, im piden la apropiación p o r unos de lo producido por otros, es decir, la explotación. D ebido a la organización social y a la igualdad en la posesión de los instrum entos de trabajo, esta im po­ sibilidad subsiste tam bién en los casos de u n a abundancia ocasional mayor, va que la estructura de la com unidad se refleja y se afianza en las concepciones y costum bres del grupo, com o sucede en toda sociedad.

* Esto llega a veces al grado de que resulta conveniente o indispensable m atar o dejar expósitos a los ancianos y a los enferm os, que n o p u e d en contribuir a las actividades generales del núcleo hum ano. Esta afirm ación general no excluye que, en d eterm inados m om entos, haya u n a relativa abundancia de bienes, que perm ite m an ten er a los “im productivos" v desarrollar actividades no d irectam ente destinadas a obtener alim entos u otros bienes indispensables.

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Lo mismo puede verse en otro aspecto. N ingún sentido tiene decir “el bisonte es mío”, si yo no puedo ejercer dom inio sobre él; sólo puede ser nuestro, va q u e sólo el c o n ju n to e stá en c o n d ic io n e s d e a p ro v e c h a rlo . Así, sim ultáneam ente con la ausencia de propiedad personal hay con frecuencia una clara definición del territorio perteneciente a un g rupo social, sea clan, tribu u otra form ación semejante. ¿Qué organización de gobierno corresponde a la situación descrita? Su examen y la inform ación que poseem os coinciden en señalar que debe tratar­ se de una form a colectiva. En el seno de cada núcleo no existen grupos opues­ tos entre sí; sólo p u ed e hab er oposición entre unas tribus o clanes y otros, y entre individuos, pero los intereses de la com unidad son únicos. A esto corres­ ponde la inexistencia del Estado en el sentido actual de la palabra, de una organización en que un sector ejerce el m ando p erm an en te y estable sobre otro u otros. Los problem as p o r resolver son conocidos p o r todos y no exigen una especialización en tareas gubernam entales. La organización que se establece puede asum ir distintas formas, según las necesidades concretas del grupo. Abarca desde la colaboración espontánea, la designación tem poral de u n jefe para u n a acción determ inada, el Consejo de Ancianos al que tienen acceso todos los integrantes del gru p o con edad suficiente y que gocen de prestigio general, hasta la decisión adoptada p o r la reunión de todos los m iem bros del mismo. Lo que no habrá, porque no hay ni razón ni posibilidad para ello, será un g rupo estable con p o d er para im po­ nerse sobre los demás. A ctualm ente se discute m u ch o la e stru ctu ra de la fam ilia en aquella época. D iferentes au to res acep tan la idea de que existieron m atrim onios por g rupo, en que varios h o m b res fo rm an , de d erec h o au n q u e no siem pre de hecho, p areja con varias m ujeres; las m odalidades son m últiples y muy com plejas. A barcan desde la posible h o rd a prom iscua, sin n in g u n a regla­ m entación sexual, a los co n ju n to s cuyos m iem bros tien en d erech o s y d e­ beres sexuales con todos los que p e rte n e c e n a los dem ás g ru p o s (o alguno de éstos), hasta distintos tipos de relaciones m onogám icas tem porales. En estas fo rm a c io n e s a p a re c e n fre c u e n te m e n te las d e sc e n d e n c ia s m atrilineales, en que los hijos p e rte n e c e n al clan de la m adre; esto da lugar, en m uchos casos, a u n p red o m in io fem enil que se h a caracterizado com o m a­ triarcado. Engels recoge en su clásica obra El origen de la familia, de la p ro p ie d a d privada y del Estado, la secuencia señalada p o r M organ en su Ancient Society. H abla de la horda prom iscua, la familia consanguínea (relación sexual en tre herm anos), la familia punalúa (grupos de hom bres, esposos de grupos de m ujeres que no pueden ser herm anas de sus esposos, descendencia m atrilineal), el m atrim o­ nio sindiásmic (m onogám ico a tiem po, fácilm ente disoluble), m onogám ico Perm anente. M uchos autores consideran hoy que se trata de una generaliza­ ción excesiva de casos particulares, pero al mismo tiem po no se descarta la idea general contenida en su hipótesis.

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El pensam iento religioso de la época, hasta donde podem os reconstruirlo se caracteriza por el tem or a lo desconocido y por el uso de la magia para dominar a la naturaleza. A pesar de sus múltiples elem entos objetivamente falsos impulsa el progreso al facilitar el pensam iento abstracto. Con ello sienta las bases para generalizaciones que perm itirán con el tiem po u n a profundización en el conocim iento de la realidad del m undo, al com binarse con observaciones de mayor objetividad. Ya se ha m encionado la aparición del arte, en que se han visto elem entos mágicos, de enseñanza y tam bién la expresión de anhelos de belleza.

8. La com unidad primitiva productora; las prim eras divisiones sociales del trabajo La característica de la prim era sociedad hum ana que conocem os es la reco­ lección; el hom bre sólo tom a de la naturaleza lo que ésta espontáneam ente ha producido. Pero en u n a transform ación muy profunda, sin la cual no po­ dría haberse dado todo el desarrollo posterior, el hum ano franquea otro lími­ te que lo ha de distinguir del reino animal: se convierte de recolector en productor, aprende a m odificar seres vivos en su beneficio. Los antecedentes de este avance son muy remotos; de hecho, incluyen y requieren toda la evolución an terio r del género hum ano. En form a más con­ creta, el prim er paso, aún muy lejano del resultado que ha de producirse, es el dom inio del fuego. Este es un ser “vivo” que hay que “alim entar”, que se puede “reproducir” y que “m u ere” en determ inadas circunstancias. Su cuidado perm ite la adquisición de costum bres y conocim ientos que después tendrán una gran aplicación, adem ás de que el fuego proporciona m uchas ventajas directas a sus poseedores: protección, calor, posibilidad de aprovechar nue­ vos alimentos. Un segundo adelanto en la misma dirección es la dom esticación del perro, guardián del hogar y acom pañante de caza, de posiblem ente 25 000 años de antigüedad. Sus consecuencias son casi iguales a las señaladas para el fuego, pero ahora no se trata de un ser que parece vivo, sino de u n o que lo es. Tiem­ po después, posiblem ente antes de la agricultura, se inventa la cerámica, el arte de dar form a conveniente al b arro y convertirlo en “p ie d ra” m ediante la cocción. Pero la transform ación decisiva, la que ha de modificar toda la vida del hom bre, es el invento de la agricultura y de la ganadería. Sus inicios datan probablem ente de unos 15 000 años, o de m ucho más tiem po, según algunos investigadores, pero sólo m ilenios más tarde llegan a ser la base de la vida de los pueblos más adelantados de la época. El surgim iento y el desarrollo de estas actividades no están localizados en una región; aparecen y se perfeccionan en form a in d ep en d ien te en distintas 77

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partes del m undo (por lo menos, en el C ontinente A m ericano p o r un lado y en el “Viejo M undo” por el otro). Se discute actualm ente acerca de la inde­ pendencia entre los distintos focos de las actividades m encionadas, en cada una de estas dos grandes regiones. Es ociosa, para nuestro exam en, la discusión acerca de la mayor antigüe­ dad de una u otra de las dos actividades señaladas. Según parece, la agricultu­ ra es una aportación de las m ujeres a la sociedad, porque se trata, sin duda, de un derivado de la recolección. La ganadería, en cambio, proveniente de la cacería, es seguram ente debida a los hom bres. Ambas especialidades se com­ binan en m uchos casos, ya que el ganado proporciona fertilizante y energía para cultivar el cam po y éste, adem ás de d ar alim ento al hom bre, lo propor­ ciona tam bién a los animales domésticos. No en todos los casos ocurre la com binación directa entre la agricultura y la ganadería; m uchos pueblos se dedican a u n a de estas actividades, sobre todo en el caso de los pastores. Entre unos y otros grupos se establece frecuen­ tem ente un intercam bio. Al mismo tiem po se desarrollan diferentes especializaciones, com o la cerám ica más avanzada y ya a cargo de profesionales, la m etalurgia del cobre, de m etales preciosos y, después, del bronce y del hierro, y el tejido que rebasa al primitivo anterior, entre otras. Gran im portancia tie­ ne la invención de la ru ed a (por el 3000 a. C., en la zona que hoy llamamos del Medio O riente), que perm ite m ejorar considerablem ente las form as de transporte, adem ás de que se aplica en la alfarería y en múltiples actividades más. Sin este instrum ento sería inconcebible la mayoría de las m áquinas de los últimos cinco milenios. Todo esto da lugar a la aparición de u n a división social del trabajo, entre las múltiples actividades que se realizan ya p o r profesionistas dedicadas a ellas. La diferenciación entre m ujeres recolectoras y hom bres cazadores pierde su im portancia fundam ental. Tam bién el pensam iento religioso sufre u n a m odificación im portante. Al dom inar ciertos aspectos de la naturaleza, el hom bre va no se siente tan im po­ tente, tan perdido. De acuerdo con las nuevas actividades básicas para la vida, en vez de adorar sobre todo a elem entos relacionados con la caza y la recolec­ ción y a otros fenóm enos naturales, tom a p o r dioses a las fuerzas que influyen directam ente en la agricultura y en la ganadería: la tierra, el Sol, la lluvia, etcétera. Las nuevas actividades, sobre todo la agricultura, traen consigo el abando­ n o d el n o m ad ism o . No hay q u e e n te n d e r esto en el s e n tid o d e u n a sedentarización total: m uchos pueblos cultivan tem poralm ente ciertas tierras y, una vez agotada su fertilidad, se desplazan a otras regiones. Sin em bargo, es indudable la tendencia general a p erm an ecer p o r periodos prolongados en u na misma parte, a levantar construcciones de tipo du rad ero (casas, templos, obras de riego, etc.) y, lo que tiene u n a gran im portancia para las futuras modificaciones de la sociedad, a fijar con mayor precisión los límites territo­ riales.

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Los campos de labor y, en m ucho mayor escala, los de m onte y de pastoreo siguen siendo en gran parte de propiedad colectiva, pero ésta se distingue, de m anera m ucho más clara que antes, de la que pertenece a otros grupos socia­ les. Tam bién aparecen form as individuales de propiedad, más o m enos limita­ das en su ejercicio y en el tiem po, que son un antecedente y u n a base para la plena propiedad privada sobre la tierra. La agricultura produce un doble resultado: p o r u n a parte limita la sumi­ sión del pequeño núcleo fam iliar respecto al gru p o mayor, ya que la tierra puede ser cultivada convenientem ente p o r un reducido núm ero de personas. Al mismo tiem po increm enta el dom inio de la colectividad sobre el individuo donde hay obras de riego u otros servicios de control social de cuya acción dependa el agricultor particular. Las consecuencias del paso de la recolección a la producción no se redu­ cen a las enum eradas. Si en aquélla no había un excedente económ ico que se pudiera sustraer a sus productores, ahora sí se produce éste. Llega a ser posi­ ble alim entar de m anera perm an en te a más personas de las que integran el grupo productor propiam ente dicho: ya puede existir la explotación de unos hombres por otros. En el periodo de la recolección sólo se podía m atar (y comer, en dado caso) al enem igo vencido o expulsarlo de la región; al poner­ lo a trabajar para el vencedor hubiera consum ido de hecho todo lo produci­ do, y adem ás hubiera sido muy peligroso dejarle sus instrum entos de cacería. Ahora, en cambio, se le podía privar de sus armas, perm itirle que viviera de lo que producía y quitarle el excedente. De hecho, d u ran te un p erio d o prolo n g ad o subsistió la com unidad prim i­ tiva ya productora, pero en su seno se form aban cada vez más elem entos que la iban descom poniendo, que iban destruyendo la antigua igualdad. La trans'ción se realizó a través de m últiples form as, distintas en los diferentes n ú ­ cleos sociales. Más adelante, al hablar de las estructuras que suceden a la com unidad prim itiva se señalarán las más im portantes vías de la descom po­ sición de ésta. Las ciudades. D urante varios miles de años la sociedad hum ana, en sus gru­ pos más avanzados, pasa de ser recolectora a productora. El cultivo de plantas y la cría de animales, que al principio sólo desem peñan un papel secundario, llegan a ser determ inantes. I no de los resultados más im portantes de esta transform ación, que a su vez confirm ará y acelerará las otras consecuencias de la misma, es la aparición de las ciudades, que tiene lugar en el tercer milenio antes de nuestra era o algo antes (aunque la ciudad de Jericó posiblem ente se rem onta a unos 10 000 años).* La ciudad no es sim plem ente u n a “población im p o rtan te”, com o se la con­ sidera con frecuencia: es un centro de actividades especializadas, que ya no

* Es sorp ren d en te esta diferencia de siete m ilenios. Nuevas investigaciones deberán resolver las dudas que engendra.

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son desem peñadas p o r los agricultores y los pastores fuera de sus ocupaciones básicas. En ella se expresa u n a nueva, segunda división social del trabajo; su población se in teg ra, en lo fu n d am e n tal, p o r perso n as ded icad as a las artesanías, al culto, al com ercio y al gobierno. Las ciudades pron to llegan a ser los principales núcleos de la cultura y del progreso; en ellas se concentra la mayor parte del producto social no indis­ pensable para alim entar a los productores directos, y se hace posible así la vida de grupos hum anos dedicados al arte, a las ciencias, a la meditación. C iertam ente son tam bién, con frecuencia, los centros del ocio y del derroche, donde viven grupos explotadores. Muchas ciudades establecen relaciones con zonas muy lejanas. Por ejem­ plo, la antigua Troya* com ercia no sólo con u n a extensa región del Asia Me­ nor, sino tam bién con zonas costeras del Mar N egro y con gran parte de la cuenca del D anubio. Teotihuacan, cercana a la ciudad de México, sostiene relaciones con el sur de lo que hoy es la República Mexicana y hasta América Central. Estas actividades perm iten a sus habitantes adquirir u n a más amplia visión del m undo de la que p u ed en tener los campesinos; les es posible cono­ cer distintos hechos, diversas interpretaciones del Universo, com parar técni­ cas disímiles y sistemas de trabajo diferentes. Todo esto da p o r resultado una aceleración del progreso, un desarrollo más rápido que en las regiones rura­ les, desigualdad que se acentuará más adelante. No toda la población de las ciudades goza de las ventajas que se han señala­ do. En ellas, más pronto que en el campo, se producen grandes diferenciacio­ nes sociales, con reducidos núcleos poseedores y dom inantes y otros, extensos, que no tienen propiedad y no intervienen en el gobierno de sus comunidades. No sólo en esta form a se manifiesta la contradicción propia de u n largo periodo histórico, en el que el progreso de unos se realiza a costa de otros. Lo mismo se expresa en la relación en tre la ciudad y el campo. G eneralm ente (con excepción del periodo feudal) dom ina aquélla, priva a éste de muchos de los productos que elabora y tam bién de u n a im portante proporción de sus recursos hum anos más valiosos. Desde hace 5000 años la contradicción entre la ciudad y el cam po es un factor im portante de la historia, que se manifiesta en formas específicas en las diferentes culturas hum anas.

* Troya, ciudad situada cerca d e los D ardanelos, en la actual Turquía.

9. El “m odo asiático de producción” La posibilidad de explotación hum ana que se abre con la agricultura y la gana­ dería se realiza en diversas maneras, de acuerdo con las condiciones concretas de cada caso. U na de las estructuras más generalizadas, de u n a vasta gam a de variantes específicas, es la que Marx llamó “m odo asiático de producción”, que se ha podido identificar también en otros continentes. Se le ha llamado también “civilización de los ríos” o “civilización del riego” y se le ha designado asimismo con otros térm inos. N inguno de los nom bres acuñados hasta ahora parece plenamente adecuado, ya que no caracterizan suficientemente esta organización social. El sistema en cuestión se caracteriza p o r la existencia de aldeas autosuficientes cuyos integrantes son dueños, colectivam ente, de sus instrum entos y sobre todo de sus tierras de labor. No es muy im p o rtan te aquí el que los campos sean cultivados colectivam ente o que se en treg u en en parcelas indi­ viduales; las dos form as se p resen tan en diferentes sociedades. Tam bién se dan, com o en tre los aztecas, situaciones mixtas en que cada persona tiene derecho a laborar su tierra y a disfrutar de su producto (pero no a enajenarla), y las necesidades colectivas son satisfechas con el trabajo com ún de todos, aplicado en parcelas destinadas a estos fines (tecpantlalli -tie rra del palacio-, teopantlalli - tie rra de la casa del dios, del tem p lo -, milchimalli -tie rra de la guerra, para el sostenim iento de los g u e rre ro s -). Lo decisivo es que no exis­ ten cam pesinos sin tierra que cultivar o sin in strum entos p ara hacerlo, que serían entonces u n a especie de siervos, peones o asalariados, que aparecen en periodos posteriores. Estas com unidades entregan, colectivam ente, d eterm in ad a cantidad de bienes o tam bién de trabajo a otro sector social, en un sistema de explotación Rué no está basado en la propiedad de unos y la falta de ésta para otros. ¿Cómo se origina esta situación y cuáles son sus consecuencias? Nuestro co­ nocimiento de ello es escaso y sólo cabe citar aquí unos pocos casos concretos y a%unas hipótesis, sin p retender llegar a una generalización bien establecida. si

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PAR A C O M P R E N D E R LA H I S T O R I A

En ciertas condiciones, com o en los valles de varios grandes ríos o de algu­ nos lagos, puede haber sido el resultado de la necesidad de aprovechar éstos en u na escala superior a la alcanzable p o r la aldea aislada. El resultado sería la u nión de varios poblados para controlar las aguas. Tal u n ión probablem ente sería im puesta por la fuerza y no com o resultado de un “espíritu de coopera­ ción”, ajeno a los antecedentes de la situación. La nueva organización exigía la labor de un cuerpo de técnicos especializados y tam bién de adm inistrado­ res. En el valle del Nilo, p o r ejem plo, las inundaciones periódicas, que rega­ ban y fertilizaban la tierra, borraban tam bién las divisorias en tre los campos y se req u ería u n a adm inistración que registrara estos lím ites y fuera capaz de volverlos a trazar u n a vez que se habían retirad o las aguas. O tra fuente de la necesidad de constituir un organism o que abarque a varias aldeas p u ed e ser la urgencia de defen d er las tierras fértiles, bien irrigadas y organizadas, de las asechanzas de los pueblos de las zonas desérticas cercanas. En am bos casos es posible pensar que u n a división del trabajo original­ m ente beneficiosa para todos los participantes p ro n to da lugar a la constitu­ ción de un g rupo privilegiado. Este, que no está d irectam ente ligado a las com unidades de aldeas, tiene m ucha facilidad p ara p erp etu arse y transfor­ m arse en u n a verdadera casta que no sólo desem peña u n a función de interés general sino que desarrolla ya fuertes elem entos de explotación y hasta de parasitism o, lo que se p u ed e n o tar claram ente, p o r ejem plo, en el gran lujo de los faraones, de los reyes m esopotám icos, del hueytlatoani m exica y de otros funcionarios del mismo tipo. Tam bién la g u erra es uno de los elem entos creadores de la situación que se analiza. Varios ejemplos perm itirán explicar esta afirm ación. L^no de los pue­ blos som etidos por los aztecas, los chalcas, tenía la obligación de enviar a la ciudad de sus señores determ inado n úm ero de trabajadores, cuyo m anteni­ m iento corría a cargo de la com unidad sujeta. En el caso de los pueblos más alejados, la explotación se realizaba en otra forma: adem ás del tributo que debían enviar estaban obligados a cultivar determ inados campos, cuyos pro­ ductos servían para el sostenim iento de la guarnición azteca o tam bién del ejército de este pueblo cuando pasaba p o r la región. Los dos casos que se acaban de relatar tienen en com ún con los anterior­ m ente citados el que un grupo dom inante explota colectivamente a un grupo dom inado. Situaciones semejantes se en cu en tran entre los incas de Perú y tam bién hay u na notoria rem iniscencia de la misma organización en Esparta, ciudad de la Grecia clásica. El sistema señalado pocas veces se da en form a pura. En el caso de los aztecas, por ejem plo, convive la propiedad colectiva, de dom inadores o de dom inados, con la individual de los pilli, los señores, y tam bién con la de los pochteca, los com erciantes. La participación de elem entos tan diversos en las distintas sociedades del tipo que se exam ina, ajenos a lo característico de la estructura, dificulta su estudio y ha provocado la discusión de si se trata de un sistema propiam ente dicho o sim plem ente de u n a fase de transición. En núes-

EL “M O D O A SIÁ T IC O DE P R O D U C C IÓ N ”

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tra opinión, lo señalado da pie para considerar el m odo asiático de produc­ ción com o uno de los grandes sistemas de organización económico-social de la historia hum ana, aunque el térm ino con que se le designa da lugar a discu­ siones. En m uchos casos la form a social que se está exam inando es extraordinaria­ mente estable. La aldea autosuficiente, que produce prácticam ente todo lo que va a consum ir y entrega un tributo, en alguna form a, a un organism o superior, se conserva p o r m ucho tiem po en varias partes. Así sucedió en la India hasta el siglo xix. La razón de este escaso dinam ism o estriba probable­ mente en el equilibrio in tern o que alcanza la p equeña com unidad, que la hace poco necesitada de cambios. Sin em bargo, este fenóm eno no im pide que en m uchos casos se dé paso a una estructura social más dinám ica, o que ambas convivan. Esto sucede no sólo en la form a que se ha ejemplificado antes; en la India, ju n to al m odo de producción asiático se había desarrollado u n fuerte sistema m anufacturero, destruido después p o r la intervención de los colonizadores ingleses, y la socie­ dad azteca tam bién m ostraba signos de estar pasando a u n a sociedad de ma­ yor propiedad privada.

10. La visión histórica de un fisiólogo En ocasiones, quienes observan “desde fuera de la especialidad” abren nuevas rutas en la investigación, al no sentirse sujetos a las interpretaciones generalm ente aceptadas. Lo interesante de ello estriba en que la comparación entre unas y otras conclusiones puede reforzar, modificar o refutar lo establecido por los especialistas. Veremos en forma breve los aspectos principales de las afirmaciones de Jared Diamond, profesor de fisiología en la ucLA(Universidad de California en Los Angeles) en su libro Armas, gérmenes y acero) Indaga en ella las causas de las enormes diferencias actuales entre las sociedades, descendientes todas ellas de grupos que no se distinguían mayormente entre sí, hace apenas unos 13 000 años. U na opinión generalizada, sobre todo en la cultura occidental, consiste en que la razón de que determ inados pueblos no llegaran a progresar se encuen­ tra en u n a supuesta inferioridad innata. D iam ond rechaza esta hipótesis; es más, señala que los “prim itivos” y los m iem bros de pueblos contem poráneos que utilizan técnicas propias de la Edad de Piedra, más bien desarrollan u n a inteligencia superior a la requerida p o r los “occidentales”: los obliga a ello no disponer de las técnicas m odernas que facilitan a los pueblos avanzados de hoy la superación de sus problem as. La causa, entonces, debe buscarse en otros elementos. El autor que comenta­ mos no piensa en una razón única del mayor desarrollo de unos pueblos, sino en un conjunto de factores. Entre éstos destacan las condiciones para domesticar plantas y animales y la posibilidad de asimilar las técnicas correspondientes creadas por otros conjuntos humanos, así como la adquisición de cierta inmunidad frente a determinadas enfermedades. El invento de la forma de fijar ideas mediante signos convencionales facilita también el “despegue” y proporciona ventajas para quienes lo logran, lo adoptan o asimilan sus principios para crear sistemas propios de escritura. Junto con estos elementos se da el desarrollo de las armas, que confir1Jared Diam ond, Armas, gérmenes y acero. La sociedad humana y sus destinos, M adrid, Editorial D ebate, 1998,

527 pp.

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Una co n q u ista en el s ig lo xix En 1835, unos mil maorfes llegaron a las islas Chatham y anunciaron a los pobladores loca­ les, los miriori, que a partir de esta fecha se­ rían sus esclavos. Los atacados, sin armas, decidieron colectivamente no resistir sino ofre­ cer amistad y disfrute común de sus recursos a los recién llegados, pero éstos no esperaron la respuesta, sino que atacaron y extermina­ ron a los aborígenes. Un conquistador maorl explicó: "Tomamos posesión [...] de acuerdo con nuestras costumbres y capturamos a to­ das las personas. Ninguna escapó'.* ¿Se trató del ataque de unos salvajes primi­ tivos contra pacíficos avanzados? ¿Sus dioses habían ordenado la acción? ¿Fue un choque entre civilizaciones distintas? Resulta que no: ambos grupos eran polinesios, establecidos en el sur del O céano P acífico. Los m iriori no habían podido aclim atar, en las frías islas Chatham, los cultivos tropicales que practica­ ban donde vivían anteriormente, y se habían vuelto cazadores-recolectores. No crearon gru­ pos especializados en artesanías, gobierno o armas; además, al no tener posibilidad de ocu­ par nuevas tierras, renunciaron a dirimir sus conflictos en forma bélica. Practicaban un es­ tricto control de natalidad que incluía la castra­ ción de varo ne s jó v e n e s , para e v ita r un incremento de población excesivo respecto a los recursos naturales disponibles. Los m aories, en cambio, que se habían asentado en la parte septentrional de Nueva Zelanda, más cálida, habían mantenido y de­ sarrollado la agricultura tropical. Su población creció y surgieron artesanos, guerreros y go­ bernantes especializados; sus aldeas estaban en continua lucha entre sí. Así, estaban acos­ tumbrados a las luchas armadas. Cuando su­ pieron de unas islas, alejadas pero accesibles a sus embarcaciones, donde había gran rique­ za natural y una población indefensa, no lo dudaron: de acuerdo con sus costumbres, fue­ ron y se apoderaron de ellas. * Jared Diamond, Armas, gérmenes y acero. La so­ ciedad humana y sus destinos, Madrid, Editorial De­ bate, 1998, p. 57.

8 Ibid.,

p. 111.

m an y acrecientan las diferencias entre unas y otras sociedades. ¿Cuáles son las caracterísdcas principales de estas evoluciones? De la recolección a la producáón. Diamond señala varias regiones donde probablemente empezó la domestica­ ción de plantas y animales. Las más importantes serían Mesoamérica, la zona andina, la Media Luna de las Tie­ rras Fértiles (llamada también el “Cre­ ciente Fértil”, es decir, las actuales Irak, Siria, Líbano y Palestina), China y, p o sib le m en te, Á frica O ccid en tal y Etiopía.2 La antigüedad comproba­ da de estos avances humanos iría de los4500 años para los más recientes a los 12 000 para los más lejanos. A hora bien: ¿cuáles son los me­ canismos que condujeron a ese do­ m inio de la naturaleza, en que el hom bre se transform ó de recolector en productor? ¿Por qué el cultivo del trigo, del sorgo, del arroz, etc., se inició hacia el noveno milenio a. C. y no miles de años antes? Nuestro autor plantea varias cau­ sas principales. U na es la disminución de lo disponible en la naturaleza, debida a cambios climáticos y a la de­ p re d a c ió n h u m a n a , así com o al incremento en la densidad demográ­ fica. Además, por la misma alteración del clima, en ciertas zonas aum entó espontáneam ente la producción na­ tural de los ancestros de las plantas que se llegarían a domesticar; como resultado, los recolectores mejoraron hoces, cestos para almacenaje, mor­ teros (metates) para m oler y otros ins­ trumentos.

LA V I S I Ó N H I S T Ó R I C A D E U N F IS IÓ L O G O

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Nos llama la atención otro problem a. ¿A qué se deberá que en zonas de alta producción agrícola actual, com o las grandes llanuras norteam ericanas, sus habitantes indígenas no hab ían creado cultivos im portantes? ¿Serían “genéticam ente inferiores” a los indios m exicanos que desarrollaron el maíz, o a los andinos que cultivaron la papa o patata? Y ¿por qué tardó m ilenios en extenderse el cultivo del maíz de M esoamérica al N orte, m ientras otros cerea­ les adaptados por el hom bre se propagaron con cierta rapidez al Africa sep­ tentrional, a E uropa y a otras regiones, desde la M edia Luna de las Tierras Fértiles? U na prim era respuesta se encuentra en la existencia de selvas y desiertos que constituyen barreras difíciles de pasar, p ero que no son infranqueables. ¿Por qué no se extendieron los cultivos a través de oasis o de claros de los bosques? Ahí llegaban grupos hum anos. D iam ond, fisiólogo, p ropone una explicación: las plantas están adaptadas a determ inado ritm o natural, a ciclos estacionales, a días que se prolongan o se acortan en determ inadas épocas del año. Estas condiciones no cam bian en un desplazam iento de oriente a occi­ dente y facilitan su difusión, al contrario de lo que sucede en movimientos de norte a sur. Las enfermedades. El en cuentro de los habitantes del “Viejo M undo” con los pobladores de América hizo visibles otros problem as. La conquista europea fue cruenta y produjo gran cantidad de víctimas, com o sucede en toda guerra. Sin em bargo, la causa principal de la baja catastrófica de la población abori­ gen hasta casi llegar a su exterm inio no fue ésta ni los maltratos practicados por los nuevos dominadores, sino las enferm edades que m ataban a los indios (“indio con viruela, indio m uerto”, se decía) pero a las que muchos europeos sobrevivían. ¿Eran “genéticam ente superiores” los recién llegados? O tros grupos hum anos, además de los am ericanos, sufrieron tam bién los estragos de los padecim ientos llevados por los conquistadores “avanzados”. Resulta que m uchas enferm edades, com o el saram pión, la tuberculosis, la viruela, la tos ferina, la malaria y la gripe3 provienen de la evolución de pade­ cimientos animales; algunas de ellas son hoy exclusivas de los seres hum anos. Los pueblos que se im pusieron a los autóctonos desarrollaron defensas natu­ rales contra estos padecim ientos, en m ilenios de convivir con ellos. Los que no tenían tales animales domésticos, lógicam ente, no desarrollaron inm uni­ dades contra los padecim ientos de éstos. La escritura. La escritura transm ite conocim ientos e ideas m ediante signos que representan palabras o sonidos (sílabas o fonem as expresados en letras) ,* fijados en soportes duraderos com o piedras, arcilla (que se transform a en

3 Ibid., p. 238. * La escritu ra q u e utilizam os c o rrie n te m e n te expresa sonidos y tam bién utiliza sím bolos q u e re p re ­ sentan palabras o n úm eros, com o + p o r m ás, $ p o r d in ero , 1, 2, 1 000 000, etc. Las taquigrafías están basadas en la indicación de sílabas.

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“piedra” al cocerla), piel de anima­ les, cortezas o papel. El que domina esta técnica puede recordar mejor sus conocim ientos y difundirlos; así En el Creciente Fértil se utilizaban fichas de adquiere un poder superior a quien arcilla para llevar la contabilidad de ovejas y de cantidades de grano. De ahí se pasó a in­ no dispone de ella, facilitando la ventar símbolos representativos de objetos o diferenciación en el interior de las también de sílabas y sonidos y se establecie­ sociedades y entre una y otra. ron reglas que facilitaban la fijación y compren­ Sólo pocos pueblos crearon inde­ sión de lo escrito: usar hileras horizontales o columnas, siempre en el mismo sentido en un pendientem ente la escritura; probasistema (de arriba abajo, de izquierda a dere­ b le m e n te fu e ro n n a d a m ás los cha, o a la inversa). m esopotam ios (en lo que hoy es Un problema difícil consistía en pasar de re­ presentar objetos, como un caballo, a expre­ Irak), los mexicanos, posiblemente sar movimientos (resuelto en algunas escrituras los egipcios y los chinos. Otros gru­ dibujando una sucesión de pies) y, finalmente, pos hum anos adoptaron a sus nece­ a anotar ¡deas abstractas. Es hasta fines del iv sidades lo que habían desarrollado milenio a. C. cuando ya se encuentra una es­ critura desarrollada en Mesopotamia y por el los anteriores. siglo vil a. C. en Mesoamérica. Las armas. Al hablar del pasado (y del presente) de la hum anidad, no se puede hacer caso omiso de las armas. Aquí también partimos de una situación sin mayores diferenciaciones entre los pueblos para encontrar después la aparición de niveles muy distancia­ dos. Este movimiento está estrecham ente ligado al desarrollo de la agricultura y la ganadería, que perm iten una mayor densidad de población y proporcionan los recursos y el tiempo necesarios para el perfeccionam iento de los instrum en­ tos bélicos. Forma parte de este proceso el aprovecham iento de animales do­ mésticos, como el caballo, el perro y, en algunas ocasiones, el elefante. En la misma form a, es evidente que otros desarrollos técnicos participan en la evolución de las armas. U no de los aspectos más im portantes, en este sentido, es el paso de los instrum entos de m adera y piedra a los de metal, ju n to con el aprovecham iento bélico de barcos, vehículos, pólvora y, reciente­ m ente, la energía nuclear. Organización social y poder. D iam ond dedica un capítulo de su libro a ha­ blar de los cam bios de la organización social a través del tiem po.4 C onsidera que los g rupos hum anos del principio del p erio d o que exam ina, hace 13 000 años, estab an fo rm ad o s p o r n ú cleo s de alg u n as d ece n as de p erso n as em parentadas en tre sí, que llam a hordas. Eran recolectores-cazadores, po­ seían en com ún su territo rio y se g o b ern ab an de m an era inform al, p o r la com unidad. A la horda sigue la tribu, integrada por centenares de personas agrupadas en clanes que viven en aldeas. Al igual que la anterior, se basa en relaciones de paren­ tesco. La tierra es propiedad del clan y el gobierno sigue siendo igualitario. A lg un os pasos en el desarrollo de la escritu ra

« Ibid., p. 303 s.

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La form a siguiente es la de la ‘je fa tu ra ”, con sociedades de miles de m iem ­ bros, organizadas por clases sociales y lugar de residencia, gobernadas en for­ ma centralizada, hereditaria; el p oder tiene el m onopolio de la fuerza y de la información. La producción de alim entos es intensiva y existe una división del trabajo. Aquí aparece lo que se llama cleptocracia, que define com o un sistema en que se transfiere “riqueza del pueblo llano a las clases altas”,5 en otras palabras, de explotación. Finalm ente llega al Estado, integrado p o r más de 50 000 personas agrupa­ das en m ultitud de aldeas y ciudades, con clases sociales diferenciadas y carac­ terísticas de gobierno semejantes al sistema de jefatura. En resum en, vemos cóm o un profesionista de u n a disciplina distinta de la historia, basándose en observaciones y reflexiones cuidadosas, llega a con­ clusiones coincidentes en aspectos fundam entales con las elaboradas por pro­ fesionales de esta ram a del conocim iento hum ano. Solam ente presentam os u n a objeción acerca de un p u nto im portante, que es el de la aparición del Estado. D iam ond la atribuye al increm ento de la po­ blación, que hace imposible la form a igualitaria de gobierno y obliga a crear una organización especializada, no identificada con el “pueblo llano”. Es in­ dudable la im portancia de este elem ento, pero extraña que no analice la apa­ rición de grupos sociales con intereses opuestos que, lógicam ente, entran en choque. En nuestra opinión, esto no puede dejarse de lado al analizar el pro­ blema planteado.

5 Ibid., p. 316.

11. La antigüedad esclavista Del siglo v antes al v después de Cristo florece el régim en esclavista. El perio­ do es uno de los más estudiados y adm irados de toda la historia de “O cciden­ te”, debido a que abarca la llam ada A ntigüedad clásica, con las altas culturas griega y rom ana. Los antecedentes son muy remotos. Ya el paleolítico superior había podido disponer, en ciertas épocas, del excedente suficiente para alim entar a algunos grupos que no participaban directam ente en la producción. La perfección alcanzada p o r los autores de las pinturas rupestres hace pensar que fueron grupos de artistas profesionales, exentos de las labores de cacería y de recolec­ ción. Podem os considerarlos servidores públicos, encargados de realizar ac­ tos de magia, de enseñanza y de proporcionar u n placer estético. La posibilidad de la form ación de sectores explotadores estables, de una sociedad dividida en quienes producen y quienes disfrutan sin producir, apa­ rece con la agricultura y la ganadería. Varios elem entos confluyen para des­ truir la com unidad primitiva, ya sea en form a directa, ya sea a través del llamado m odo asiático de producción. U no de estos elem entos es la guerra. El resultado de u n a victoria no es solam ente la sujeción de u n g rupo por otro, sino tam bién la creación y la acentuación de diferencias en el grupo vencedor (puede darse el mismo re­ sultado tam bién en el gru p o vencido). U n ejem plo claro está constituido por los aztecas, cuya antigua igualdad in tern a deja el lugar a u n a clara división, en el curso de apenas dos siglos. Muchas veces -y lo ejemplifican aztecas y rom a­ no s- las tierras conquistadas no son puestas a disposición del pueblo vence­ dor (o no lo son en su totalidad) sino, de hecho y a veces tam bién de derecho, se transform an en propiedad privada de determ inados militares vencedores distinguidos. O tro factor destructivo de la com unidad primitiva está constituido p o r el comercio. En la antigua M esopotamia, entre los aztecas, en el delta del Nilo y en m uchas otras partes se puede rastrear la actividad de los com erciantes, 91

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sobre todo de los que p o n en en contacto regiones distantes entre sí. Su profe­ sión los aleja forzosam ente de la tribu a la que p ertenecen y favorece la cons­ titución de riquezas ajenas a ésta. Muchas veces actúan en com binación con los guerreros, lo que puede reforzar aún más los efectos de su labor. También los dioses desem peñan un im portante papel en la individualización de la propiedad. Los sellos, que tienen la utilidad de m arcar com o tabúes, com o prohibidos para los dem ás ciertos bienes, reservan para el dios, es decir, para sus sacerdotes, animales, tierras e instrum entos. La consecuencia de todo este proceso es la disolución de la antigua comu­ nidad igualitaria; ya hay quienes poseen riquezas que sirven para o b ten er más riquezas y quienes están desprovistos hasta de los elem entos necesarios para trabajar. Esto no se refiere sólo a la tierra (fundam entalm ente a la de labor; la de pastoreo y de m onte suele seguir siendo com unal p o r m ucho más tiem po), sino tam bién al ganado y a los propios hom bres. En m uchos casos el prisione­ ro de guerra se transform a en esclavo, en propiedad plena de su captor. En este contexto nace el Estado, que dispone de elem entos de fuerza no identificados con la masa popular, com o lo son los guerreros profesionales que obedecen a la autoridad y no al conjunto social. Así, los gobernantes pue­ den hacer prevalecer sus decisiones sobre los deseos de los sectores particula­ res. La aparición del nuevo organism o responde a la necesidad de evitar que el pueblo mismo se destruya p o r el choque entre los distintos grupos que lo integran y cuyas formas de vida, anhelos e intereses diferentes, m uchas veces opuestos entre sí, conducen a violentos conflictos. De distintas m aneras, las antiguas autoridades com unales, los jefes milita­ res o tam bién otros núcleos, se transform an en grupos de p o d er estables, que dom inan al resto de la sociedad. Se consideran los portadores de los intereses de todo su pueblo, aunque frecuentem ente se manifiestan grupos oponentes, aveces tolerados o, lo que suele ser más frecuente, reprim idos. Esta afirmación general no se invalida por las distintas formas que toma el Estado, ni tampoco por sus pretendidas excepciones. Muchas veces las leyes, atribuidas al dios o a los dioses o abiertam ente acordadas por legisladores hu­ manos, se presentan como protectoras de los derechos de los humildes. Esto, hasta cierto grado, es real, al limitar el capricho de los poderosos, y sirve así a una mayor estabilidad del sistema existente en su m om ento. Algunos ejemplos de la Antigüedad pueden ilustrar tal afirmación, que también es válida para el Estado actual: ambos tienen la función de m antener y reproducir las estructu­ ras fundam entales de su sociedad, convenientes a su clase dom inante. En el segundo m ilenio antes de Cristo, el Código de Hamurabi, dado por Shamash, dios del Sol y de la Justicia al soberano del vasto Im perio Babilóni­ co, protege más al rico contra el pobre que a éste contra los abusos de los ricos. La República, de Platón, a pesar de sus reminiscencias com unales, esta­ blece con toda claridad tres clases, dos de las cuales están excluidas de toda intervención decisiva en el gobierno. Aristóteles exige la superioridad de la ley respecto de la asamblea popular para evitar que ésta, constituida en su

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mayoría por pobres, pueda atentar contra la propiedad de los ricos. También los comicios rom anos dan preponderancia a los pocos propietarios sobre los muchos desposeídos, y con mayor razón sobre los esclavos, que no tienen par­ ticipación alguna en las decisiones. Ju n to con esta evolución se efectúa y afianza la transform ación de la fami­ lia: se vuelve patrilineal, p redom ina el hom bre sobre la mujer, se asegura la herencia de padre a hijo. Esto corresponde a la mayor im portancia de la gue­ rra com o fuente de riqueza y de que son los varones los poseedores de los bienes decisivos, capaces de facilitar a sus dueños un increm ento constante de sus propiedades. Es com ún la poligamia, el derecho del hom bre a ten er varias esposas; norm alm ente no se reprim e la infidelidad de parte del varón, m ien­ tras ésta es castigada de m anera severa cuando la com ete la mujer. La sumisión de las mujeres, su falta de derechos, les im pide en form a casi total un desarrollo personal; su papel consiste en proporcionar herederos le­ gítimos a sus esposos y, en dado caso, en adm inistrar la casa. Esto llega al grado, en Grecia, de que las únicas, que pueden dedicarse a actividades cul­ turales son las hetairas, las mujeres públicas. Solamente con ellas, y también entre varones, puede haber un lazo afectivo que podríam os considerar am oro­ so, basado en la com prensión, el com pañerism o y la relación sexual. El predom inio del hom bre tiene una expresión muy clara en la familia romana, constituida p o r el varón, su esposa, los hijos y los esclavos dom ésti­ cos, sobre todos los cuales ejerce u n a autoridad absoluta el paterfamiliae, quien tiene tam bién derechos sexuales sobre las esclavas. Por otra parte, a pesar de la situación privilegiada del hom bre, en ciertas ocasiones las m ujeres desem peñan un papel público im portante. En Egipto hay faraonas, a veces presentadas con barba postiza, com o u n a simulación de masculinidad. En el últim o periodo del Im perio Rom ano es notorio el papel de algunas m ujeres que ejercen u n a gran influencia política, sobre todo a través de intrigas palaciegas. Por milenios, en China, la India, el Cercano O riente y tam bién en la anti­ gua Grecia e Italia, así com o en otras regiones, rigen estructuras propias del m odo asiático de producción, o mixtas, en las que conviven formas com una­ les con esclavistas y con otras que nos hacen pensar en el posterior feudalis­ mo. En los grandes imperios de Oriente suelen encontrarse esclavos, pero éstos no constituyen la base de la econom ía, más bien predom inan los campesinos semilibres, sujetos a tributo y a explotaciones de otro tipo. En Grecia y Roma se desarrolla u n a estructura basada fundam entalm ente en la esclavitud, con clases claram en te definidas. U n im p o rtan te sector de la producción es atendido p o r esclavos, sobre cuyo trabajo se levanta toda la estupenda supraestructura de la A ntigüedad clásica. En este mismo hecho se encuentra tam bién la contradicción dialéctica, trágica, de la época: el gran florecim iento de la A ntigüedad sólo fue posible gracias a la degradación, a la explotación más despiadada y a la deshum anización más atroz del sector pro­ ductivo de esta com unidad, de los esclavos y de otros trabajadores.

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Sin em bargo ¡qué florecimiento! Se desarrollan las artes, se edifican gran­ des construcciones, se relacionan num erosos pueblos y la investigación hum a­ na se atreve, por prim era vez en “O ccidente”, a desprenderse de las muletas del m ito y enfrentarse a la realidad del m undo. Para un largo periodo históri­ co se sientan las bases de la organización social, que se expresan en las normas de la filosofía y de la estética griegas, en el derecho rom ano y en el pensam ien­ to científico incipiente. Las religiones, en su mayoría, adm iten m ultitud de dioses. En éstos se refle­ ja claram ente la sociedad hum ana, con su organización jerárquica, sus pasio­ nes, celos, engaños mutuos y luchas. Según la mitología griega, los dioses toman partido en los conflictos hum anos y tam bién enam oran m ujeres con las que engendran semidioses. Entre ellos se dan luchas generacionales, reflejo de las pugnas de los jóvenes hum anos que se rebelan contra la autoridad de sus ma­ yores. La religión ju d ía evolucionó hasta considerar a su dios, Jehová, como el único verdadero. Los cristianos recogen esta idea; la extienden a todo el Im­ perio Rom ano y, posteriorm ente, al m undo en general. En el siglo vil de nues­ tra era, M ahom a crea el Islam, recogiendo elem entos ju díos y cristianos. Esta religión, creyente tam bién en un dios único, pro n to llega a im ponerse en los pueblos árabes y se extiende a u n a am plia zona. Com o ya se ha señalado, en general las religiones y sus sacerdotes desem pe­ ñan una función de justificar el ord en existente, al atribuirlo a los dioses. Pero en su seno tam bién se manifiestan tendencias opositoras, que com baten lo que consideran injusticias. El sistema predominante de la Antigüedad tiene una contradicción interna que no logra superar. Resulta que la productividad del trabajo esclavo es limitada, ya que un m ejor rendim iento de su labor no le proporciona ningún beneficio. Los nuevos instrum entos y técnicas, com o el arado de hierro y los sistemas de riego, exigen mayor atención, para la cual el trabajador de la época no se encuentra motivado. Esto no es muy im portante m ientras existe u n a constante afluencia de nueva fuerza de labor, mas el fin del periodo de las grandes guerras de conquista romanas hace escasear la oferta de esclavos. Poco a poco, a partir del siglo m d. C., el esclavo clásico se ve sustituido p o r el colono, quien dispone de una parte de su producto y p o r ello está interesado en que éste sea lo mayor posible. El proceso de decadencia se desarrolla en la interacción dialéctica de sus elem entos. Los pequeños cam pesinos habían constituido la fuerza principal del ejército rom ano y tenían interés en las conquistas que se realizaban, las cuales, durante algún tiem po, les perm itían o b ten er mayores tierras. Pero en los siglos ii y i a. C. su trabajo fue desplazado p o r el de los esclavos y p o r los tributos que las provincias del Im perio Rom ano debían enviar a la metrópoli. Los cam pesinos se transform aron en la plebe de la ciudad de Roma, desorga­ nizada y corrom pida p o r los aristócratas gobernantes. Tam bién las rebeliones de los esclavos dism inuyeron la ganancia que se obtenía de ellos. El cristianis-

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mu, reflejo de la crisis del m undo esclavista, fortaleció formas más individualistas de compromiso y de trabajo, al reconocer que su dios prem ia o castiga a cada quien según su com portam iento. El hecho de que m uchas com unidades cristianas de la época practicaban formas de vida com unitarias no invalida este avance de la responsabilidad individual. El sistema esclavista había dado todo lo que podía y fue sustituido p o r otro, más capaz de enfrentarse a la nueva situación.

12. El régim en feudal El feudalismo es el régim en característico de la Edad M edia europea (siglos v al xv). El sistema esclavista rom ano había sido roto p o r las invasiones de los bárbaros, los germ anos, u n a vez que sus contradicciones internas lo habían debilitado en su raíz. No sólo estos últimos realizaron la obra que destruyó el m undo antiguo: el rom pim iento de la unidad política, com ercial y cultural centrada en el M editerráneo se vio com pletado p o r las conquistas árabes, que cerraro n este im p o rtan te m ar a la navegación de los europeos, y p o r los ataques de los norm andos. Se produjo u n a inseguridad general, se paralizaron casi totalm ente el com ercio y otros contactos a gran distancia. La aniquilación de la cultura g reco rro m an a no afectó a la In d ia ni a Chi­ na, que ejercieron u n a im p o rtan te influencia en la E uropa medieval a través de los árabes y de los mongoles. Muy im portante fue la extensa área m usulm a­ na, organizada en los siglos vin y ix en un im perio y fragm entada después; sus centros princip ales fu ero n B agdad y C órdoba, estru ctu rad o s con un poder central fuerte, un intenso desarrollo comercial y con artesanías de gran­ des logros. La cultura floreció en sus dom inios; adem ás de avances propios mantuvo la heren cia griega, retransm itida po sterio rm en te a su co n tin en te de origen. Conquistas, inseguridad y cierre de las rutas com erciales p ro d u jero n en Europa un resultado com ún, p o r dos vías: desde “arrib a ” se rep artió el m u n ­ do en parcelas, com o feudos encargados p o r los reyes conquistadores a sus leales capitanes; desde “abajo”, los cam pesinos se ag ru p aro n alred ed o r de señores que los po d ían proteger. El escaso com ercio p erm itió la consolida­ ción de un p o d er sum am ente disperso, con ausencia casi absoluta de un gobierno central. El hundim iento del m undo antiguo produjo otra transform ación im por­ tante: el trabajo m anual, que había llegado a ser u n a ocupación indigna del hom bre libre en los tiem pos del esclavismo, llegó a ser nuevam ente u n a ocu­ pación respetada, lo que facilitó un mayor desarrollo en la sociedad. 97

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Todo esto dio lugar al establecim iento y consolidación de dos aspectos de organización social estrecham ente ligados entre sí: el feudo y la servidum bre El prim ero era una porción de tierra entregada “en préstam o” a un señor (aunque de hecho los feudos generalm ente fueron propiedad familiar plena­ m ente h ereditaria), que ejercía u n a soberanía más o m enos am plia sobre ella La servidum bre era la base de todo el sistema, y se im pone aquí un examen algo más detallado de ella. Se en cu en tran en la servidum bre m uchos rasgos que ya habían caracteri­ zado al colonato rom ano, lo que dem uestra que éste no era u n a formación casual sino el resultado lógico de las necesidades sociales. El siervo, al igual que el colono, no era un hom bre libre* sin ser tam poco un esclavo. Normal­ m ente tenía derecho a cultivar cierta tierra, a la que no podía abandonar a su arbitrio. U na parte de su producto le pertenecía pero tenía obligación de entregar determ inado porcentaje a su amo. En las líneas anteriores sólo se ha señalado la form a básica de la servidum­ bre; en la práctica, este sistema adoptó m odalidades muv variadas. H abía cam­ pesinos casi libres que sólo tenían que entregar escasos tributos, otros estaban sujetos a u na dom inación mayor, y m uchos se encontraban ligados a la tierra sin po d er abandonarla. Pero en ningún caso el siervo llegó a ser propiedad personal de su am o y, p o r otra parte, siem pre se veía obligado a entregar a éste un tributo, no po r lo que recibía del señor, que era sólo cierta protección, sino por la posición social que ocupaba dicho señor feudal. El tributo se presentaba en tres formas diferentes: en trabajo, en especie y en dinero. El tributo en trabajo consistía en las labores que el siervo tenía que realizar en provecho del señor feudal en los campos, caminos, m olinos y otras pertenencias de éste. Además de esto, que solía ocupar al cam pesino durante varios días de la semana, estaba obligado a entregar determ inados bienes al señor, que podían consistir en un porcentaje de la cosecha o en cantidades fijas, en ocasiones específicas. Por últim o, y sobre todo cuando ya se había vuelto a fortalecer el intercam bio m ercantil, m uchas veces el cam pesino de­ bía entregar ciertas cantidades en metálico, viéndose obligado para ello a ven­ der algunos productos, lo que debilitaba el aislamiento feudal. Lo fundamental consiste en que el siervo vivía de lo que podía producir en su parcela, por encim a de sus obligaciones serviles y en el tiem po que éstas le dejaban libre. Tam bién entre los señores feudales había m uchas categorías distintas, más acentuadas que entre los siervos; entre éstos existían niveles, pero entre los señores se trataba de una je ra rq u ía en form a piram idal, que iba desde el ba­ rón, en la base, hasta el em perador, en la cúspide. Cada señor debía obedien­ cia a otro superior, a veces en form as muy com plicadas y con un reparto sum am ente com plejo de derechos y soberanías. El sistema, com o es lógico dada la escasa movilidad de su base, era sum am ente estático; las modificacio­ nes solían consistir en conquistas de feudos. Sólo en peq u eñ a m edida, lenta­ m ente, se llegó a alterar su organización o su sistem a de producción; se introducían nuevas form as de cultivo que increm entaban el rendim iento del

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y facilitaban, poco a poco, nuevos desarrollos. En ciertos periodos se produjo una dism inución del dom inio de los nobles sobre los cam pesinos y también hay épocas de nueva acentuación de la sujeción de éstos. N uevamente hav que señalar aquí que el cuadro general que se acaba de presentar no debe llevarnos a pensar en u n a situación uniform e. Ya se han m encionado las características de las regiones dom inadas por los árabes, con su concentración del poder, su activo com ercio y su florecim iento científico. También en la E uropa cristiana se alternaban periodos de estancam iento y de retrocesos con m om entos de mayor dinam ism o y de progresos, y se daban fuertes diferencias regionales. El sistema de la servidum bre y el feudalismo encontraba su com plem entación y apoyo en la Iglesia cristiana, dividida entre la de O riente con sede en Constantinopla (después en Moscú) y la de O ccidente, cuvo jefe era el obispo de Roma que lleva el título de Papa. Ambas sostenían que el orden existente correspondía a la voluntad divina y que oponerse a los señores feudales no era sólo una rebelión sino tam bién un pecado. La estructura eclesiástica era se­ mejante a la feudal, ascendía desde el párroco hasta el Papa, quien se conside­ raba el representante de Cristo en la Tierra. Fueron frecuentes las pugnas entre la Iglesia v el em perador y dem ás señores feudales. Como sucede en toda sociedad en que hay sectores con intereses encontra­ dos, se producían frecuentes luchas, m uchas de las cuales se expresaban en planteam ientos religiosos. Distintos grupos presentaban reivindicaciones que fundam entaban en planteam ientos de la Biblia y que daban lugar a movimien­ tos condenados com o herejías por la autoridad religiosa. La educación estuvo, en gran parte, en m anos de la propia Iglesia. Sin que dejara de haber ahí tam bién fuertes debates, se basaba, en lo fundam ental, en el principio del magister dixit, “el m aestro dijo”, donde el m aestro era, en últi­ ma instancia, dios, com o suprem a autoridad. Por ello, la búsqueda de la ver­ dad no se basaba en la observación del m undo sino, sobre todo, en debatir la interpretación de los libros sagrados del cristianismo, a los que sr añadieron en cierto m om ento las obras de Aristóteles. Existían pocas instituciones edu­ cativas fuera de las eclesiásticas; entre ellas fue notoria la escuela palaciega organizada por Carlom agno (m uerto en 814), de gran trascendencia. En el siglo x i i se crearon las universidades, que abrían un nuevo cam po de estudio y debates; con frecuencia gozaban de la protección de los reyes, que veían en ellas un apoyo contra el predom inio papal, pero tam bién se daba en su seno una gran influencia de distintas órdenes religiosas. Las prim eras se fundaron en París, en Bolonia y en Salamanca. A pesar de la econom ía natural de los feudos y de su am plia autonom ía política, no dejaban de existir relaciones entre ellos; los com erciantes y los gobernantes de más alto nivel, en cierta form a, estaban perfectam ente inte­ grados al sistema pero tam bién entraban en contradicción con éste, sobre todo los prim eros. Ya en el siglo x, en plena culm inación de la Alta Edad Media, y en form a im portante en los dos siguientes, las ciudades se habían c a in p o

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transform ado de pequeños centros de m ercaderes o, a veces, residencia d< gobiernos locales en núcleos de gran fuerza. Su estructura in tern a se basaba en las organizaciones de com erciantes y de artesanos, ajenas al sistema feudal A partir del siglo xm, aproxim adam ente, al iniciarse la Baja Edad Media coexistía u na activa vida m ercantil, cuyo centro estaba en las ciudades, con una estructura feudal en el cam po. Fue sobre todo en las ciudades donde se gestaron las condiciones para pasar a otro régim en, al capitalista. Delfeudalismo al capitalismo. La Edad M oderna, que abarca del siglo xv al xviii se caracterizaba por cierto equilibrio entre la econom ía feudal, de poco inter­ cambio, y las ciudades, básicamente comerciales. Estas últimas, cuyos habitan­ tes tenían interés en superar la dispersión feudal, se aliaron con la monarquía para establecer el absolutismo (el ejemplo más claro es el de Francia); se revela aquí el carácter parcialm ente antifeudal de las grandes m onarquías absolutas, feudales en el fondo pero no, como se ve, en todas las consecuencias. Sobrevivían en form a más o m enos am plia las relaciones de servidumbre en el cam po y tam bién ciertos elem entos políticos de tipo feudal como el régim en de privilegios p ara la nobleza y el clero, y las ad u an as in tern as, en el aspecto económ ico. Pero ju n to a éstas se desarrollaba un sistema de pro­ ducción y de distribución ya capitalista, basado en el m ercado, en la circulación de m ercancías y en u n a incipiente clase asalariada. Predom inaba en la pro­ ducción citadina la m anufactura, que era propiam ente el taller artesanal de la Edad Media am pliado en unidades mayores. P ronto las exigencias del nuevo sistema habían de provocar m odificaciones profundas en toda la estructura social, en m edio de trem endas sacudidas.

13. El sistema capitalista La form ación del capitalism o. El nacim iento del sistem a capitalista, que dom i­ na hoy en casi todo el m undo, estuvo m arcado p o r varias grandes revolucio­ nes. Algunas de ellas fueron políticas y sangrientas y otra, la industrial, se caracterizó por un tipo especial de violencia. Lo precedió el periodo m ercan­ til o precapitalista, p ropio de la Edad M oderna, en que adquirió cada vez más im portancia el intercam bio de m ercancías y los estados practicaban la política m ercantilista, caracterizada p o r la acum ulación de m etales precio­ sos y el fom ento de la industria. En este tiempo, fundam entalm ente en los siglos xvii a xix, tuvo lugar la lla­ mada “acum ulación originaria del capital”, en la que los antiguos dueños, campesinos y artesanos, perdieron la propiedad de sus medios de producción. Una parte de este cam bio se realizó m ediante el desalojo de los cam pesinos con el fin de transform ar las tierras de labor en pastizales p ara las ovejas. El otro elem ento fundam ental estuvo en la ru in a de los artesanos al no p oder com petir con las m anufacturas en que trabajaban conjuntos de obreros bajo el m ando de un em presario, que podía lanzar mercancías más baratas al merca­ do. También participaban otros mecanismos en este cambio social. Campesinos y antiguos artesanos se veían obligados a trabajar a cam bio de u n jo rn al, a transform arse en proletarios en el sentido m od ern o de esta palabra. Parte del mismo proceso es el que se expresa en su nombre: la concentración de riquezas suficientes para que sus dueños desarrollen industrias de tipo ya francam ente capitalista, aplicadas en form a dinám ica y em prendedora. Entre las fu en te s de la acu m u lació n o rig in aria del capital, adem ás de las ya mencionadas, se encu en tran la explotación de las colonias y el com ercio, en el que desem peñaba un papel im portante el tráfico de esclavos. Tam bién fue significativa la d eu d a pública, contratada p o r el Estado para realizar obras o sostener guerras. Se obtenía, com o no podía ser de otra m anera, de sectores adinerados que prestaban al gobierno a cam bio de recibir intereses sobre estos recursos. Tanto el capital a reem bolsar com o las ganancias de los presta­

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mistas provenían de los impuestos, es decir, de lo que el Estado recaudaba de toda la sociedad. Es en Inglaterra, el país de desarrollo más rápido en el periodo, donde se puede observar con mayor claridad el desarrollo señalado, a partir del siglo xvi y con creciente intensidad en el periodo de m ediados del xvin a principios del xix. En otros países fue m enos evidente, o tam bién posterior. El periodo de form ación del capitalism o fue tam bién el de la constitu­ ción de los estados nacionales y el debilitam iento de las estructuras feudales. El desarrollo del m ercado requiere abolir las fronteras aduanales internas, unificar las m onedas y las unidades de m edición, construir caminos, canales y puertos, entre otras m edidas. Estos cambios fueron frecuentem ente resistidos por los señores feudales que tem ían, con razón, p erd er su poder. Conform e la alianza de los reyes con las ciudades lograba im poner las m odificaciones di­ chas, se facilitaba y fortalecía el incipiente sistema capitalista, el cual adquiría más capacidad para impulsar, nuevam ente y con mayor rigor, las transform a­ ciones que requería. Es necesario ver los pasos concretos de este desarrollo. Entre los primeros m ovimientos exitosos hacia la form ación de u n a sociedad capitalista se en­ cuentran la constitución de Suiza (siglos xm y xiv), país alpino atravesado por las vías comerciales que u n en E uropa del n orte con Italia, y la independencia de los Países Bajos (siglos xvi y x v i i ) . El segundo aco n tecim ien to m en cio n ad o , que en gran p arte se realizó bajo un ropaje religioso (la p ro testan te H o lan d a se reb ela co n tra la católi­ ca E spaña), coincidió en su ú ltim o p erio d o con la R evolución Inglesa de 1640 a 1648. Esta no tratab a de alcanzar la in d e p en d en cia nacio n al frente al p red o m in io ex tran jero sino, claram en te, se caracterizaba p o r abolir vie­ jo s privilegios feudales. La lu ch a asum ió u n a fo rm a paradójica: com enzó con u n conflicto e n tre el P arlam en to y el rey, que culm inó con la decapita­ ción de éste y la elim inación de h ech o de aquél, tras el triu n fo de una sublevación encabezad a p o r O liverio Cromwell. Al final se consolidó un régim en en el cual el g o b iern o efectivo se e n co n trab a en m anos del Parla­ m ento, in teg rad o fu n d am e n talm en te p o r rep resen tan tes de u n a aristocra­ cia te rra te n ie n te ; la m o n a rq u ía subsistió d esem p eñ an d o u n p ap el cada día m enos im p o rtan te. A hora bien, la nobleza inglesa que llegó a gobernar, aunque de origen v costum bres medievales, tenía un fuerte carácter comercial. No se trataba de los clásicos señores feudales, poco relacionados con el intercam bio de m er­ cancías: m uchos de ellos dedicaban sus tierras a la cría de borregos* y esta­ ban interesados en la venta de lana y la m anufactura de telas. D irectam ente ligado a todo esto se encontraba el fom ento de la navegación, que facilitó el auge de la burguesía com ercial y m anufacturera inglesa. * Inglaterra es el extraño país en que los borregos devoran a los hom bres, diría Tomás M oro en La Utopía, refiriéndose a la transform ación de tierras de labor en pastizales.

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La independencia de los Estados U nidos de N orteam érica, lograda 100 afjos después de la Revolución Inglesa, reafirm a tam bién los principios conve­ nientes al nuevo sistema. A unque no se trató de una rebelión antifeudal, sí participó en ésta al facilitar la libertad de com ercio y proclam ar los derechos individuales característicos y necesarios para el régim en de la libre em presa, el capitalismo. Poco después de que las colonias inglesas de N orteam érica se independiza­ ron de su m etrópoli, estalló la Revolución Francesa (1789-1799) que es consi­ derada, con razón, un m om ento culm inante en el ascenso de la burguesía al puesto predom inante en la sociedad y en el Estado. ¿Cuáles son sus caracterís­ ticas, más allá de los incidentes anecdóticos? En prim er lugar, debe señalarse que en los siglos anteriores se habían desa­ rrollado en Francia fuertes sectores capitalistas, sobre todo dedicados al co­ mercio, a los que correspondía u n a vigorosa intelectualidad expresada en la Ilustración. Algunos de sus exponentes llegaron a desem peñar im portantes funciones en el Estado, siem pre sujetos al régim en m onárquico-feudal. Se puede observar que m uchos representantes de estos grupos participaron tam­ bién en altos puestos gubernam entales en el periodo napoleónico, que suce­ dió a la Revolución Francesa, y en los regím enes posteriores. Algunos de ellos ya habían ocupado cargos semejantes antes de 1789. La razón para su reincor­ poración a la dirección del Estado puede haber residido en parte en su expe­ riencia de gobierno y tam bién en el peso social y en las propiedades que habían conservado o recuperado. No es aventurado decir que la Revolución alcanzó su plena victoria sólo en el últim o tercio del siglo xix, un siglo después de haber tenido lugar. Sin em bargo, se puede afirm ar que la transform ación fundam ental intro­ ducida por la Revolución consiste en la desaparición de la propiedad y de los derechos feudales. Q uedaron abolidas todas las formas legales de servidum­ bre, basadas en posiciones de privilegio señorial, y m uchas de las grandes haciendas feudales fueron fraccionadas; las num erosas parcelas que se for­ m aron, com o tam bién las que se originaron en el reparto de las sobrevivientes tierras com unales, integraron u n a verdadera p equeña propiedad, de tipo ca­ pitalista. Asimismo, fueron elim inadas las aduanas internas y todos los dem ás privilegios y diferencias de tipo regional. Sobre esta base se estableció la igual­ dad de todos los ciudadanos ante la ley, que no fue destruida ya, en lo funda­ mental, ni por las pocas excepciones que subsistieron ni por la nobleza creada en el periodo napoleónico y ni siquiera p o r la restauración m onárquica de 1814 en adelante La Revolución facilitó el desarrollo de las formas capitalistas de la econo­ mía y de la sociedad, que tom aron gran vigor a m ediados del siglo xix. Además de las grandes revoluciones políticas hubo otra, la Revolución In­ dustrial, que se dio prim ero en Inglaterra, aproxim adam ente entre 1760 y 1840. Esta transform ación en las técnicas de producción fue u n a parte insepa­ rable de la reestructuración capitalista de la sociedad.

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Sus an tecedentes se rem o n tan al p erio d o final de la Edad M edia. Con el crecim iento del com ercio ya no era suficiente la producción que propor­ cionaban los talleres medievales y éstos se reunían (o, m ejor dicho, eran re­ u n id o s y d o m in a d o s p o r e m p re sa rio s) en in s titu c io n e s m ayores, las m anufacturas, donde se establecía u n a elaborada división in tern a del trabajo. En lugar de que cada artesano elaborara de principio a fin un producto, se concretaba a realizar u n a actividad específica. Al rep etir constantem ente la misma operación llegaba a ser relativam ente fácil sustituir su actividad ma­ nual por la acción de u n a m áquina, de mayor eficacia y rendim iento. El trabajo a m ano, realizado individualm ente o p o r g rupos muy pequeños, fue desplazado p o r el de la m áquina; cooperaban en la econom ía, directa o indi­ rectam ente, núcleos hum anos amplios, sujetos a una com pleja división del trabajo en el in terio r de cada em presa. Debido a su posición insular, que facilita el com ercio, a su clima que favo­ rece la cría de borregos proveedores de fina lana y, sobre todo, a la estructura favorable im plantada por la Revolución del siglo x v i i , fue en Inglaterra donde prim ero se realizó la Revolución Industrial. Los grandes recursos acum ula­ dos, provenientes en buena parte de la explotación de las colonias, sobre todo de la India, perm itían la industrialización de la producción textil. Hacia 1790 tuvo un gran avance el proceso con el am plio uso de un invento que perm ite generar energía de m anera más eficaz y económ ica: el perfeccionam iento de la m áquina de vapor, que pro n to se em pleó tam bién en los transportes. Más tarde, desde Inglaterra se expandieron los nuevos sistemas de producción a Francia, Bélgica, A lem ania y fin alm en te a to d o el m u n d o , en los siglos xix y xx, al mism o tiem po que los pro p io s m étodos se iban p erfecc io n an d o y am pliando co n stan tem en te. El com erciante cedió el dom inio al industrial. La econom ía se llegó a carac­ terizar por la concurrencia de muchos miles de fábricas pequeñas y medianas que com petían en el mercado, ju n to a unas cuantas empresas grandes. Este periodo, el del capitalismo competitivo o prem onopolista, duró aproxim ada­ m ente hasta 1870-1900. En el siglo xix se realizó una verdadera marcha triunfal del sistema capitalista por el m undo. En todas partes, a veces p o r movimientos internos y general­ m ente por influencias o presiones exteriores, se iban aboliendo o por lo menos reduciendo las barreras feudales y se im plantaba el nuevo régim en, que au­ m entó en form a muy im portante la producción general de riquezas en el m undo, increm entó las com unicaciones* y facilitó la circulación de bienes y de personas. Las características del capitalismo. ¿Cuáles son los elementos esenciales del sistema? Antes que nada, se trata de una organización de intercambio y no de autoconsumo: la gran mayoría de los bienes, producidos ya en forma industrial, es destinada al * En esta época se construyeron redes ferroviarias e im portantes canales, com o el de Suez y el de Pana­ má, este últim o inaugurado en 1914.

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mercado y no al disfrute por el productor o sus allegados. Lo mismo se expresa si se dice que la mayor parte de los bienes que consume una persona no ha sido producida por ésta, sino que la ha obtenido por compra. A esto corresponde la existencia de un amplio mercado donde se realiza el intercambio, facilitado por el desarrollado sistema monetario, de crédito, bursátil, etcétera. Pero no solam ente los bienes (y, en sentido amplio, los servicios) son m er­ cancías; tam bién el trabajo hum ano se realiza a cam bio de un salario, bajo las indicaciones y en beneficio de quien ha com prado la capacidad de realizarlo. Es decir, el trabajo es enajenado y el obrero no es el du eñ o de su actividad ni del producto de su labor. El capitalismo, com o toda estructura fundam ental de la sociedad, no es sólo un sistema económ ico; tiene tam bién sus expresiones ideológicas, cultu­ rales y políticas. La doctrina que lo rige en su periodo inicial y tam bién en la actualidad es el liberalismo, la teoría del “dejar h acer”, que deja a cada indivi­ duo en libertad de actuar según sus conveniencias y sus posibilidades y consi­ dera que el conjunto de éstas será idéntico al interés de la sociedad. En lo político le corresponde el sistema representativo parlam entario, adecuado a las necesidades de u n a am plia clase de em presarios que desea dirigir dinám i­ cam ente al Estado de acuerdo con sus intereses colectivos, m anteniendo al mismo tiem po la posibilidad de actuación personal de sus integrantes. En el mismo sentido debe verse la insistencia en las libertades individuales y la posibilidad de expresión personal en el arte, mayor que antes, así com o la creación de un sistema de enseñanza popular que prepara obreros, los cuales, para ser eficientes, deben ten er cierta instrucción. Lo que se acaba de afirm ar se refiere solam ente a tendencias de tipo gene­ ral que se pueden observar claram ente desde el siglo xix, interrum pidas por frecuentes excepciones. De hecho, las llamadas garantías individuales se res­ tringen en m uchas ocasiones porque los poderosos de la econom ía o de la política las consideran subversivas o atentatorias a lo que llam an “buenas cos­ tum bres”. En los sistemas de gobierno se suceden regím enes parlam entarios, de libertades más o m enos amplias, con otros, de tipo dictatorial. La expansión por el mundo. El sistema colonial. Como ya se h a dicho, durante el siglo xix y principios del xx el capitalismo va conquistando el globo terráqueo. Este fenóm eno tiene im portantes antecedentes, de profundas repercusiones sobre todo en los países que serán posteriorm ente los “subdesarrollados”. Es fundam entalm ente en el siglo xvi cuando España y Portugal se reparten casi todo el continente am ericano; además, la segunda establece puntos de apoyo com ercial en Africa y en Asia, y los españoles conquistan las Filipinas. Más tarde em piezan a predom inar otros países,* en tre los que destaca Inglaterra, * Por ejem plo, H olanda conquista Indonesia y establece dom inios en Africa del Sur y en N orteam érica, de d o n d e pro n to es desalojada p o r los ingleses; Francia se apodera de zonas del n o rte de Africa, de C anadá -q u e pierde a m anos de Inglaterra e n 1763-, de partes de la India y, en el últim o cuarto del siglo xix, de Indochina.

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que no sólo coloniza la costa oriental de N orteam érica, sino que conquista la India y se transform a en la principal potencia colonialista. Las riquezas que son extraídas de los países sometidos sustentan en parte el lujo de los conquis­ tadores, pero lo más im portante de su papel histórico es la acum ulación en E uropa del capital necesario para el desarrollo del m ercado, de la industria y, en general, del sistema capitalista. Los tipos de colonización varían según las características naturales y, sobre todo, sociales de los países dom inados y de acuerdo con la estructura y las necesidades de la sociedad que se im pone. En determ inados casos, com o en N orteam érica, las Antillas y Australia, es prácticam ente exterm inada la pobla­ ción autóctona y se asientan los colonizadores. Estos tienden a crear socieda­ des sem ejantes a las de sus países de origen y algunas de estas colonias posteriorm ente serán de alto desarrollo. En otras (las Antillas, partes de Vene­ zuela y Brasil, sur de N orteam érica), los nuevos dom inadores llevan esclavos com o fuerza de trabajo, que llegan a constituir u n a parte im portante de la población. En una vasta región de la América española subsiste la población indígena y se produce un fuerte mestizaje, pero se suprim en violentam ente las formas superiores de las culturas autóctonas. M uchos elem entos tradicionales sobre­ viven de m anera más o m enos m etam orfoseada, com o se puede observar en la superposición de cultos cristianos a los antiguos ritos locales que no desapa­ recen, y en la perm anencia de m uchas form as de gobierno y de relaciones sociales y económ icas. En general, se puede afirm ar que esta población es aprovechada com o m ano de obra barata en las minas, el cultivo de plantas de interés comercial, la ganadería y en otras actividades mercantiles. Africa llega a ser, en una am plia zona, un proveedor de esclavos que son transportados a América. Se calcula que el “C ontinente N egro” pierde, en algo más de tres siglos, de 50 a 100 000 000 de personas, en tre deportadas v m uertas. El resultado no es sólo la dism inución de la capacidad de trabajo, producida por esta sangría, sino tam bién el rom pim iento de vínculos com er­ ciales y políticos, ya que m uchas tribus se dedican a capturar m iem bros de otros grupos para venderlos com o esclavos a los traficantes. El desarrollo eco­ nóm ico y social se estanca, e incluso retrocede en m uchas partes. El sistema que se establece en los siglos xvi a xix en América com parte con el de la A ntigüedad el que los esclavos son propiedad personal de sus dueños pero se distingue de ella por estar inm erso en el capitalismo. El producto de su trabajo no es para el consum o de sus amos, sino para el m ercado. A m edia­ dos del siglo xix es sustituido p o r el del trabajo asalariado, debido al repudio social que genera y porque su rendim iento es m enor que el proporcionado p or el obrero libre. En otras regiones, com o en la India, con un mayor desenvolvimiento pre­ vio al contacto con los europeos, se m antiene la estructura propia, aunque influida p or los recién llegados. Estos im ponen grandes cambios en el sistema productivo: se destruye la m anufactura textil y el país, gran pro d u cto r de algo­

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dón, llega a ser consum idor de telas de esa fibra, provenientes de Inglaterra. Durante algún tiem po no se produce un dom inio total p o r los colonizadores, sino más bien es prim ordial el contacto comercial. Posteriorm ente se estable­ ce un gobierno nom brado desde la m etrópolis, apoyado en gran parte en la aristocracia local. La influencia de los colonizadores produce múltiples efectos. Por una par­ te, hay un im portante desarrollo de ciertas actividades económ icas, com o la m inería y determ inados cultivos de interés comercial. La introducción del ganado mavor y del arado, desconocidos en la América precolom bina, así como le muchas plantas nuevas y m ejores form as de riego, im pulsan la producción en la zona, y lo mismo sucede en m uchas otras regiones. Pero el desarrollo m encionado, que en lo fundam ental responde a las necesidades de los países que dominan y no a las del colonizado, no abarca a toda la economía ni a la sociedad en su conjunto. En gran parte se produce un estancamiento en la producción y también se refuerzan las formas de represión y explotación que los nuevos amos adaptan a su conveniencia. A su vez, determ inados elementos del desarrollo propio anterior son destrui­ dos, en cuanto significan un estorbo para los conquistadores. Así se puede observar en muchas partes un retroceso de la vida urbana, por la ruptura de vínculos comerciales y por la com petencia, a veces privilegiada oficialmente, que las metrópolis hacen a los artesanos locales. Las culturas autóctonas sufren un im pacto brutal, que produce desde su modificación hasta su exterm inio, v gran parte de las form as de gobierno y de organización social son suprim idas o transform adas violentam ente. M ucho se discutió en su tiem po, y se vuelve a discutir actualm ente, acerca de la justificación y de los pretendidos beneficios de la universalización del capitalismo. Sus partidarios, en el siglo xix , hablaban de “la carga del hom bre blanco”,* de la misión civilizadora del europeo, y de otros elem entos del mis­ mo tipo. En el fondo, se trataba siem pre de u n a misma cosa: del aum ento de ganancias del gran inversionista. Al exam inar la situación d u ran te los siglos xix y xx, salta a la vista que los países en cuestión desarrollaron u n a econom ía m oderna, en determ inados aspectos. Hoy disponen de puertos, ferrocarriles, telégrafos, carreteras, fábri­ cas, minas y com ercios y están dotados de técnicas de u n a eficiencia muy supe­ rior a las que tenían en periodos anteriores. Los sueldos que reciben sus trabajadores y tam bién los pagos a los cam pesinos crean un m ercado interno capaz de adquirir bienes producidos p o r u n a industria m oderna, desarrolla­ da y especializada. Tam bién hay, en m uchos casos, escuelas básicas, medias y superiores que preparan a los jóvenes para su incorporación a la nueva estruc­ tura. Parece, pues, que están en vías de aprovechar rápidam ente los benefi­ cios de las form as recién impuestas. * Situación caracterizada alguna vez p o r u n adversario del colonialism o, com o el hecho de que “el hom bre blanco’ carga, para llevárselos, los bienes del ‘hom bre de color’”.

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Sin em bargo, se trata fundam entalm ente de u n a m odernización subordi­ nada, que se establece a través de inversiones y tam bién de presiones políticas contra la resistencia de sectores que buscan mayor independencia para el de­ sarrollo de sus países. Se increm enta la fuerza de las em presas transnacionales y su influencia sobre las econom ías y la política locales. H acia 1975 sólo escasos países atrasados habían logrado industrializarse. Desde las últimas décadas del siglo xix destaca Jap ó n , que im pulsó su m oder­ nización bajo u na fuerte dirección estatal; la U nión Soviética llegó a ser la segunda potencia industrial del m undo, a m ediados del siglo xx. En general, la distancia económ ica en tre los países “ricos” y los “pobres”, en vez de dismi­ n u ir estuvo y está aum entando constantem ente. Más adelante, al hablar de la situación reciente del capitalismo, esbozarem os las características de la situa­ ción actual. El capitalismo monopolista. A p artir de 1870, aproxim adam ente, el capitalis­ mo tom a una nueva form a, que no afecta sus características fundam entales pero sí a m uchas de sus manifestaciones concretas. Se trata de la sustitución de la libre com petencia por el predom inio del m onopolio y de la formación del sistema im perialista m undial. Ambos elem entos están estrecham ente ligados entre sí. La com petencia entre las em presas tiende a la elim inación de las más débi­ les de ellas y al predom inio de unas cuantas de gran potencia económ ica. El proceso se inicia en las ramas de la econom ía que tienden al m onopolio por razones técnicas (como las com unicaciones telegráficas, telefónicas y ferrovia­ rias y la generación y distribución de energía eléctrica) y en las que exigen fuertes capitales y adm iten p o r ello pocas em presas (por ejem plo, las minas y las fundiciones). La gran em presa puede trabajar en form a más económ ica que la pequeña, prom over investigaciones y transform aciones que le convie­ nen, acrecentar así constantem ente su ventaja y absorber o dom inar al resto de los negocios de su área. El mismo proceso de concentración que se da en la industria opera también en los bancos, que ocupan un lugar clave en la econom ía actual. Se produce la fusión entre los capitales industriales, los bancarios y los comerciales; la concentración del m ando en las empresas llega al grado de que se puede hablar, en el caso del país capitalista más poderoso, Estados Unidos de Norteamérica, de unos cuantos supergrupos que dom inan virtualm ente toda la economía, integrados por empresas industriales, bancarias y comerciales. Se ha pretendido que esta m onopolización en el m ando de la econom ía se ve contrarrestada po r el llam ado “capitalismo p o p u lar”, consistente en la dis­ tribución de acciones entre un am plio sector de la población y p o r la apari­ ción de un gran núm ero de pequeños establecim ientos de servicio. Estos últimos no m odifican la situación, ya que su gestión y su m argen de ganancia están sujetos a la política de las grandes em presas. U na form a típica es la de las “franquicias”. Se trata de establecim ientos que reciben el derecho de aparecer com o vendedores o prestadores de servicios de determ inadas

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marcas comerciales, con el nom bre de éstas (com o M acD onald’s, gasolineras de Pemex, etc.); sus dueños invierten sus propios capitales, pero los propieta­ rios de las em presas que otorgan la franquicia fijan los precios a que expenden sus m ercancías o prestan sus servicios, controlan la calidad de su desem peño y, desde luego, cobran determ inada cantidad p o r la franquicia misma. En otras palabras, estas “pequeñas em presas ind ep en d ien tes” son realm ente extensio­ nes de otras, grandes, a las que les cuesta muy poco esta form a de ten er mayor participación en el m ercado. Algo similar sucede con las llamadas m aquiladoras, en las que se realizan labores sencillas, de escasa inversión de capital. Estas aprovechan las condicio­ nes especialm ente ventajosas que les ofrecen los países subdesarrollados, con mano de obra de baja rem uneración, escasa protección legal para los trabaja­ dores (que, además, es frecuentem ente violada) y poco gasto en protección ambiental. Pero tam poco el “capitalismo p o p u lar” tiene real im portancia (salvo en la creación de ilusiones): aproxim adam ente 6 500 000 de norteam ericanos, una im portante m inoría de la población, disponían, hace varias décadas, de un prom edio dé cuatro acciones cada uno; pero el 2.3% de todos los accionistas de las corporaciones industriales poseía el 57% del total de acciones de dichas empresas.6 En otras palabras, la mayoría de los dueños de acciones es copro­ pietaria en ínfim a proporción de la riqueza industrial de su nación, m ientras que un pequeño núcleo dispone de la parte decisiva de la propiedad y, con ello, de la dirección y de la ganancia. Desde la elaboración de esta estadística, la situación ha evolucionado a u n a mayor concentración del capital y no a su dispersión. Es fácil ver la trem enda influencia, el dom inio fundam ental que ejerce el enorm e capital m onopolista sobre los gobiernos de sus países. Las vías para ello son múltiples: la presión directa, por m edio de m aniobras económ icas de todo tipo y la corrupción de funcionarios; con alguna frecuencia se conocen los casos de m iem bros de los gobiernos y de parlam entarios que procuran ventajas concretas a determ inadas em presas, a cam bio de beneficios persona­ les. O tra form a de dom inación es la influencia que ejercen en la opinión pú­ blica y en las elecciones p o r m edio de la prensa, la radio, la televisión. También participan en la orientación de la educación y de la investigación a través de instituciones de “interés social”, entre otras formas. Asimismo es frecuente que socios o adm inistradores de alto nivel de las grandes em presas lleguen a ocupar puestos de m ando en el gobierno de su país o que funcionarios públi­ cos pasen a encabezar grandes consorcios privados. En ambos casos se crea una especie de fusión entre los dirigentes de la llam ada iniciativa privada y el p oder público.

6 Share O w nership in the U nited States, W ashington, 1952; citado en P. Baran, La economta politico del crecimiento, Mexico, f c e , 1959, p. 78.

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La propia concentración de ganancias y de fuerza económica y política facilita la extensión del capitalismo en escala mundial, lo que resulta en la creación del sistema imperialista. Su característica ya no es, como antes, la ocupación de territorios y la expansión del com ercio sino, sin que desaparezcan éstas, la inversión de capital en los países sujetos. A p artir de 1860-1880 todo el m undo es repartido entre un gru p o de gran­ des potencias. En prim er lugar se encuentran Inglaterra, Francia, Alemania, Estados Unidos, Rusia y, algo después, Japón; son sus socios m enores los Paí­ ses Bajos (H olanda), Bélgica, Italia, España, Portugal. Muchas regiones son colonias propiam ente dichas y otras constituyen las llamadas “zonas de in­ fluencia”. La Prim era G uerra M undial U 9 14-1918^, en que Alem ania pierde sus posesiones a manos de Inglaterra y Francia, no introduce un cambio de fondo en la situación. En las dos décadas posteriores a la Segunda G uerra M undial (1939-1945), casi todas las colonias obtienen su independencia pero continúa su sujeción económ ica a los países de más alto desarrollo. D urante unos treinta años, las naciones llamadas “en desarrollo” o del “Tercer M undo” hacen esfuerzos por industrializarse en form a in d ependiente y se apoyan m utuam ente con ese fin pero, desde la década de 1980, estos intentos pierden intensidad hasta casi desaparecer. A partir de los años sesenta del siglo xx destacan cada vez más las “transna­ cionales”, poderosas corporaciones que, sin que tenga importancia su sede legal, actúan en muchos países a través de empresas que form an parte de ellas o a las que dom inan plenam ente. De tal m anera, el gran capital se internacionaliza, fundam entalm ente entre dueños de los principales países de alto desarrollo capitalista. U nos 20 años más tarde tom a un gran im pulso la form ación de núcleos regionales económ icos y políticos, entre los que destaca el de los países de la Europa capitalista que incorpora la mayor parte del oriente de ese continente al desaparecer la U nión Soviética; el de N orteam érica, encabezado por Esta­ dos Unidos, y el de Asia oriental, do n d e Jap ó n es el país de mayor desarrollo. Desde la últim a década del siglo xx es notorio el crecim iento económ ico de China, que posiblem ente llegue a ser, en breve plazo, otra gran potencia in­ dustrial y comercial, adem ás de serlo ya p o r su gran extensión y su enorm e población. A través de varios mecanismos continúa la descapitalización de los países “en desarrollo”. En prim er lugar hav que m encionar las ganancias que obtienen las empresas transnacionales y que pueden trasladar librem ente adonde lo consi­ deren conveniente. Se produce así una paradoja: los países pobres buscan des­ esperadam ente la inversión internacional para lograr la creación de lugares de trabajo. Esto se consigue en cierta medida, pero no garantiza la estabilidad ni la inversión de las ganancias en el país receptor. P eor es la situación cu an d o la inversión se destina a adquirir empresas ya existentes, porque ni siquiera ofrece más puestos de trabajo, a menos que am plíe su planta productiva. En

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muchos casos, la mayor inversión de c a p it a l se traduce en tecnologías más Un au tom óvil internacional productivas y, con frecuencia, en la re­ Robert Reich, secretario del Trabajo en Es­ ducción de empleos. tados Unidos de 1992 a 1996 (bajo la presi­ O tro elem ento que fren a el desa­ dencia de Bill Clinton), relata la distribución rrollo es la deform ación de las eco­ de los poco más de 10 000 dólares que nomías atrasadas: su p roducción no costaba un automóvil Pontiac (no indica la fecha, pero ésta debe corresponder más o se realiza básicam ente en función de menos a 1990): 3 000 a Corea del Sur, por sus p ro p ia s n e c e sid a d e s , sin o de trabajos de rutina y operaciones de montaje; acuerdo con las de la m etrópoli. Esto 1 750 a Japón, por motores, eje de dirección e instrumentos electrónicos; 750 a Alema­ se m anifiesta en la ex trao rd in aria de­ nia, por diseño y proyecto de prototipo; 400 pendencia fren te al m ercado m u n ­ a Taiwán, Singapur y Japón, por pequeños dial (y m uchas veces con respecto a componentes; 250 a Gran Bretaña, por un com prador prácticam ente único) marketing y publicidad; 4000 a Estados Unidos por coordinación, aspectos legales de los países m onoproductores: u n a y políticos, aseguradoras y pago de accio­ oscilación (a veces p ro d u cid a artifi­ nistas.* cialm ente) en el precio o en la de­ Reich ejemplifica aquí el carácter inter­ nacional de la fabricación del automóvil ci­ m anda de' cobre, del p etróleo, del tado, pero tam bién perm ite ver que la algodón, del café, del azúcar, etc., los dirección y la ganancia se concentran en afecta profundam en te. Y ni siquiera Estados Unidos. su m ercado in tern o es suyo: g en eral­ * Robert Reich, El trabajo de las naciones, Bue­ m ente es u na prolongación del m er­ nos Aires, Javier Vergara, 993, p. 117. cado de los países imperialistas, ya sea que éstos lo surtan desde sus m etró ­ polis, ya que lo atien d an m ediante em presas establecidas en el país subdesarrollado. U n grave aspecto de esta situación está en que m uchos países han perdido lo que se llam a su soberanía alim entaria, es decir, su capacidad de p roducir los alim entos necesarios p ara su población y llegan así a d ep en d e r en form a im portante del m ercado m undial. Un factor adicional de extracción de ganancias a costa de los países subdesarrollados (claram ente visible en los latinoam ericanos) está constituido por su deuda externa. Esta aparece ju n to con la independencia de las naciones en cuestión, pero se am plía extraordinariam ente sobre todo a partir de la década de 1970. El simple pago de los intereses correspondientes llega a ser un freno im portante para su actividad económ ica y deprim e severam ente el nivel de vida de sus pueblos. No es de extrañar que en esta situación aparezcan en los países sometidos al im perialism o m ovim ientos que buscan atacar de raíz la situación, enarbolando a veces planteam ientos claros o en ocasiones sum am ente confusos. Sus actuaciones abarcan desde m anifestaciones políticas hasta movim ientos arm ados. La situación actual. La form a económico-social actual, que predom ina des­ de las dos últimas décadas del siglo xx, es la de la llam ada globalización. Se trata propiam ente de la continuación del desarrollo anteriorm ente descrito,

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acentuándose la internacionalización de las relaciones económ icas, el flujo libre de capitales y la producción “por p artes” de un mismo artículo en distin­ tas regiones del m undo. Esta situación ha im preso nuevas características a la vida m undial. Las eco­ nom ías de los distintos países, sus form as de producción, sus técnicas y tam­ bién sus culturas están en contacto más estrecho que en cualquier periodo anterior. Muchas características propias, singulares, de gran núm ero de pue­ blos se ven influidas de m anera p rofunda por esta situación. Tam bién las rela­ ciones políticas m uestran las mismas características: unos pocos países de alto desarrollo económ ico, técnico, científico y m ilitar ejercen un dom inio del m undo nunca antes visto. La desaparición del bloque encabezado por la Unión Soviética, en 1991, acentuó esta situación. Se han establecido m últiples fábricas en países do n d e éstas eran casi desco­ nocidas, con la contratación correspondiente de m ano de obra. Com o es lógi­ co, la tendencia de los em presarios es crear plantas o contratar trabajos en los países de más bajos costos salariales y de otras obligaciones. Este fenóm eno produce u na tendencia m undial a la reducción de las percepciones de los trabajadores. Los obreros de los países industrializados, que en m uchas déca­ das de luchas habían logrado m ejores condiciones, se ven obligados a aceptar contrataciones inferiores a las acostum bradas si quieren conservar sus em­ pleos. Se im ponen m uchas veces jo rn ad as de trabajo excesivamente prolonga­ das, no hay garantía de m an ten er el em pleo y se im pide la organización de los asalariados. Por otra parte, las grandes em presas tienden a “dispersarse”, a transfor­ m arse en un conjunto de com pañías m enores, dependientes de u n a “coordi­ nación general”, un fenóm eno parecido al de las franquicias anteriorm ente descritas. En am bos casos, los propietarios de la antigua fábrica grande am­ plían su radio de acción y, desde luego, sus ganancias, sin asum ir responsabi­ lidades hacia los pequeños em presarios y los trabajadores correspondientes. Al suspender sus com pras a un proveedor o trasladar sus m aquiladoras a otro país no tienen que responder a las dem andas de los perjudicados, inversionistas y trabajadores. Los sistemas de seguridad social, sobre todo en lo que respecta a apoyos a desem pleados y pensiones de vejez, m uestran otra faceta de deterioro de las condiciones laborales que, sin ser u n a consecuencia directa de la política de globalización im perante, se relaciona estrecham ente con el espíritu indivi­ dualista del neoliberalism o. Se había desarrollado, desde el últim o tercio del siglo xix, un concepto de solidaridad social: los asalariados, en m uchos casos con la participación de em pleadores o tam bién de gobiernos, a través de sus cuotas, sostenían las pensiones de vejez y otras prestaciones. La prolongación de la edad prom edio de vida, que significa un mayor periodo en que debe recibir u na pensión el jubilado (quien tam bién suele req u erir mayor atención m édica), increm enta los gastos del sistema, cuyos ingresos aum entan poco v en época de crisis y de desem pleo tienden a bajar.

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Una ¿sorpresa? desagradable En diciembre de 2001 se declaró en quiebra Enron, gigantesca empresa estadounidense productora y comercializadora de energía, con sucursales y relaciones en muchos países del mundo. Una de sus políticas, apoyada por el gobierno de su país, consiste en impulsar la privatización de las proveedoras públicas de electricidad. Medio año después, siguió el mismo camino WorldCom, dedicada a la telefonía, el internet y otras funciones de telecomunicación, en lo que se consideraba hasta ese momento la bancarrota más grande en la historia de las fi­ nanzas internacionales. Ambos acontecimien­ tos sacudieron la vida económica de gran parte del mundo; muchos inversionistas sufrieron severas pérdidas. En los dos casos se encontró que las em­ presas habían simulado una situación bonan­ cible, para im pulsar la cotización de sus acciones. De hecho, estaban profundamente endeudadas, lo que finalmente las llevó a la quiebra. Investigaciones emprendidas por di­ ferentes grupos y autoridades de Estados Unidos hicieron saber que las maniobras frau­ dulentas de Enron y de WorldCom habían con­ tado con el apoyo de importantes instituciones bancarias, entre ellas el conjunto bancario Citigroup, y se han señalado complicidades en las más altas esferas del gobierno norteameri­ cano. Varios funcionarios de las empresas en quiebra aceptaron su responsabilidad ante los tribunales.

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Los daños generados no solamente afecta­ ron a los negocios en general. Los asalariados de las mismas empresas perdieron gran parte o todas sus jubilaciones, que estaban invertidas en acciones de éstas. Una información da cuenta de las mayores p é rdid as de los fon dos de in versió n de WorldCom (en millones de dólares): California Washington Texas Nueva York Massachusetts

507 247 220 194 178*

La actuación de las dos empresas citadas (que siguen trabajando) no es única; en otros casos, menos relevantes, se han dado movi­ mientos parecidos. Había previsto tales situa­ ciones, entre otros, Albert M ich e l," declarado partidario del sistema capitalista, quien había sido alto funcionario gubernamental y de ins­ tituciones financieras en Francia. En 1991 señaló los peligros de lo que llamaba “capita­ lismo anglosajón", entonces en franca vía de expansión y hoy predominante. Denunciaba la tendencia de esta forma de libre empresa de buscar la ganancia rápida, por encima de la estabilidad a largo plazo y de los niveles de vida de la población. * The Wall Street Journal, citado en La Jorna­ da, México, 23 de julio 2002, p. 25. ** Albert Michel, Capitalismo contra capitalismo, México, Editorial Paidós, 1992.

A hora bien, el trabajador de hoy es m ucho más productivo que el de antes, dada su mayor capacitación y la creciente eficacia de la técnica actual. H abría que pensar que esta situación facilitaría satisfacer sus necesidades y las de an­ cianos y enferm os. Sin em bargo, la lógica de u n a estructura orientada a la com petencia y a la obtención de ganancias no ha perm itido tal solución. La respuesta aplicada en m uchos países consiste en pasar de la solidaridad social a la responsabilidad individual. Se instauran regím enes de ahorros obli­ gatorios de los asalariados, increm entados en algunos casos con aportaciones patronales. Las cantidades acum uladas les deben ser restituidas en su m om en­ to en form a de pensiones, increm entadas p o r las ganancias obtenidas gracias a la inversión de estos fondos; estos beneficios dep en d en de los buenos o malos resultados de las em presas en que se colocan. No son pocos los casos en que las em presas increm entan sus capitales con los fondos de retiro pactados

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con sus trabajadores y varias de ellas han quebrado, dejando desprotegidos a sus “asegurados”. Los cambios en la estructura m undial no se reducen a la vida económica. Hasta la década de los setenta del siglo xx se podía hablar de estados y de econom ías nacionales que regían en gran parte sus propios destinos, aunque en am bos casos los países “subdesarrollados” se veían sum am ente limitados. Hoy en día tienen mayor fuerza los grandes organism os coordinadores y regu­ ladores de las finanzas internacionales, com o el Banco M undial, el Fondo M onetario Internacional y la O rganización M undial del Comercio. Existe u na com pleja relación en tre estos organism os y los gobiernos de los países más industrializados (fundam entalm ente, el “G rupo de los O ch o ”: Es­ tados Unidos, Gran Bretaña, Francia, Canadá, Alemania, Japón, Italia y, con cierta limitación, Rusia), que refleja propiam ente la correspondencia entre los poderes públicos y los financieros. Estos últimos fijan las grandes líneas de actuación política y económ ica, pero su im plem entación, sobre todo en cuan­ to a m edidas militares, m igratorias y otras, está a cargo de los gobiernos. A su vez, los estados más débiles suelen im plem entar las norm as fijadas por los “adelantados”, en unos casos porque los grupos dom inantes las consideran convenientes a sus intereses, en otros p o r juzgar que no tienen otra vía que plegarse a las decisiones de los poderosos. Problemas del capitalismo. El m odo de producción capitalista, al igual que todos los anteriores, trae en su propio seno los elem entos que tienden a destruirlo. Al principio, la actuación de sus contradicciones internas se veía rebasada por el crecim iento del sistema y por las ventajas que éste lograba engendrar. Pero, en el curso de u n a centuria, condujo a las frecuentes crisis y conflictos que caracterizaron al siglo xx, acentuadas en los años iniciales del xxi. Al mantenerse las condiciones existentes es previsible que continuarán y, probablem ente, se vuelvan más severas. En el fondo del problem a se en cu en tran la contradicción y el choque en­ tre el carácter social de toda la econom ía, al principio a escala nacional y hoy global, y la form a privada de propiedad y, con ello, de dirección de la misma. Al mismo tiem po, y com o parte de lo anterior, el aum ento de la riqueza signi­ fica un increm ento de la pobreza. Esta ha conducido a que en algunos países esté dism inuyendo la expectativa de vida, es decir, la edad que en prom edio alcanza la población. La distancia social entre los trabajadores y quienes obtie­ nen la ganancia -los capitalistas- crece constantem ente, en prácticam ente todo el m undo. La riqueza engendra pobreza, com o ya observaron los críticos en el siglo xix. Este fenóm eno se manifiesta en que las ganancias crecen m ientras los sala­ rios se increm entan en form a más lenta, se estancan o francam ente dism inu­ yen. A esto se añade que el “salario social”, constituido p o r servicios médicos, enseñanza básica, m edia y superior, transporte público, vivienda social y otros servicios, gratuitos o fuertem ente subsidiados, se han estado reduciendo en cantidad o en calidad, al no disponer de los recursos necesarios.

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En el m anejo de los fondos públicos se observa u n a tendencia semejante. D urante un periodo considerable (sobre todo entre 1947 y 1975, aproxim a­ dam ente), predom inó en la mayoría de los países adelantados y tam bién, en form a m enor, en m uchos “atrasados”, el llam ado Estado de Bienestar ( Welfare state) . Se cobraban im puestos sum am ente elevados a los ingresos muv altos, con el fin de realizar cierta redistribución del producto nacional a favor de los núcleos de población más pobres, proporcionándoles servicios y facilidades en form a gratuita o a precios m enores de los comerciales. De 1975 a 1980 en adelante se ha revertido esta orientación en casi todos los países: se han red u ­ cido los im puestos que pagaban los ingresos elevados, al mismo tiem po que se lim itaban los recursos destinados a servicios que benefician principalm en­ te a los sectores más pobres de la población. Frecuentem ente, con el fin de evitar estallidos violentos de grupos descontentos, se instrum entan sistemas de asistencia dirigidos a los sectores “en extrem a pobreza”, es decir, en la miseria, que m itigan problem as pero ayudan poco o nada a una superación efectiva de la situación. Junto con el capitalismo se han desarrollado las crisis de sobreproducción, verdaderas culminaciones del absurdo, en que la gente no come no porque falte qué comer, sino porque sobra; no renueva su vestimenta porque hay exceso de telas, y otras contradicciones semejantes. En buena m edida se puede afirmar que esto se debe a la falta de capacidad adquisitiva de grandes sectores de la población, incapaces de absorber la creciente producción. No es aquí el lugar para examinar en detalle la discutida cuestión del origen de las crisis económicas; baste con señalar que, desde principios del siglo xix, se han venido repitiendo y agudizando paulatinam ente, hasta llegar a una de sus peores manifestaciones en 1929. La gran crisis de ese año y la prolongada depresión de los años poste­ riores se significó por la desocupación de más de 30 000 000 de trabajadores en el m undo y una baja en el nivel de producción de 30 a 40% respecto del alcan­ zado anteriorm ente en los países más adelantados, que fueron los que la sufrieron con mayor intensidad. Muchas personas supusieron que después de la Segunda G uerra M undial se producirían crisis cada vez más graves y frecuen tes, hasta hacer estallar el sistema de la libre em presa por el choque mecánico de sus contradicciones internas. Sin em bargo, no ha resultado así. A unque no ha dejado de haber depresiones económicas, éstas no han alcanzado abiertam ente la gravedad de la gran crisis de 1929. ¿Significa esto que el peligro y las consecuencias de las crisis han sido elim inados? Sólo u n o b serv ad o r muy superficial p o d ría c o n testar afir­ mativamente esta interrogante, y las llamadas recesiones producidas desde 1975 im ponen una respuesta negativa. Es evidente que las contradicciones básicas del sistema no han sido supera­ das, ni han desaparecido las crisis. Lo que pasa es que éstas se esconden m e­ diante gastos que no p ro d u cen bienestar. Se ha constituido un m ercado artificial con el trem endo despilfarro de la llam ada sociedad de consum o, en cuyo seno subsisten grandes sectores de escaso p o d er de com pra, es decir,

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pobres o en la miseria. Pero destaca sobre todo el abultado gasto bélico. Es absurdo que la plena ocupación de los trabajadores se logre sólo dedicando una elevada proporción del producto nacional a elem entos que, en el mejor de los casos, no se utilizan y, al mismo tiempo, se sustraiga un im portante núm ero de personas a la producción, dedicándolas al servicio militar y otras actividades relacionadas con políticas de predom inio. Además, la “plena ocupación” no elimina, en Estados Unidos, de 4 a 6% de personas perm anentem ente sin trabajo y, en otros países, este sector es considerablem ente mayor. La situación se ha agravado, de m anera violenta, a partir del ataque terro­ rista a las Torres Gemelas de Nueva York y al Pentágono, sede del m ando militar norteam ericano, el 11 de septiem bre de 2001. El resultado ha sido un aum ento extraordinariam ente elevado de los gastos militares de Estados Uni­ dos y de otros países, no sólo para financiar u n a respuesta inm ediata sino com o gasto program ado a largo plazo. Sin em bargo, estas m edidas no resuelven la crisis económ ica; solam ente la atenúan tem poralm ente, increm entando al mismo tiem po la deuda pública, in tern a y externa, de sus países, en tre ellos la muy elevada de Estados Unidos. El pago de los intereses correspondientes, a cargo de los impuestos, represen­ ta u na carga adicional para los pueblos y altas ganancias para los acreedores de estos estados. Las contradicciones del capitalismo en el interior de los países se ven incre­ mentadas por las que existen entre los países dominantes y los dominados. Después de la Segunda G uerra M undial casi todas las antiguas colonias obtuvieron su independencia. Sin em bargo, en lugar de lograr un desarrollo propio hoy integran la llamada “periferia” form ada por los países denom inados “atrasados” o “en desarrollo” y son u n a parte de la econom ía global, subordinada a los países “avanzados” o “del cen tro ”. Objetivamente, el imperialismo ha extendido el capitalismo a todo el m un­ do, en form a extraordinariam ente rápida. ¿Significa esto que se estén genera­ lizando, a escala m undial, las situaciones de form ación capitalista que se dieron en los siglos xvin y xix en las naciones más avanzadas, con sus problem as y sus sufrimientos, pero tam bién con sus ventajas? La experiencia de los dos últim os siglos y el exam en de la situación actual perm iten in ten tar u na respuesta. H an sido muy pocos los países que lograron pasar de una situación precapitalista a la de un capitalismo desarrollado inde­ pendiente; posiblem ente haya que considerar que Jap ó n fue el único, antes de 1960. Por otra parte, desde las últimas décadas del siglo xx han tenido un fuerte crecim iento varias naciones del sudeste asiático, sobre todo Corea del Sur, Taiwán, Singapur y otros. China, el país más poblado del m undo, parece ir por el mismo cam ino, con características diferentes. Se trata, con cierta lim itación en el caso de esta última, de u n a industrialización en el marco de la globalización económ ica y política m undial. Con todas las reservas a que obli­ ga lo reciente de este desarrollo y su carácter cam biante, es posible pensar que la tendencia que se nota no va en el sentido de superaciones nacionales,

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sino de u na globalización con grandes bolsones de población de bajos niveles de vida. Esto lleva a la conclusión de que u n a m ejoría a fondo de las condicio­ nes de la hum anidad exige soluciones globales, sin excluir medidas que pue­ dan m ejorar hasta cierto grado la situación en países o regiones específicas. Por todo ello es justificado decir que el sistema económico-social predom i­ nante actualm ente, el capitalismo o sociedad de libre em presa, se encuentra sumido en una crisis profunda, de largo plazo, aunque ésta en ciertos m o­ mentos parezca superarse. Tal situación no sólo se expresa en los aspectos económicos y políticos, sino tam bién en lo social, en fenóm enos com o la falta de perspectiva, el increm ento de la delincuencia, la desorientación y la gene­ ralización del consum o de drogas. Los más recientes desarrollos del sistema no han solucionado sus proble­ mas ni lo han estabilizado en form a perm anente; continúan las pugnas entre los países fuertes y las luchas engendradas por las crecientes diferencias entre ricos y pobres, en todo el m undo. Otros aspectos destacados de la situación del mundo a principios del tercer milenio. Hemos hablado de los problem as propios del sistema capitalista, predom inan­ te hoy en el m undo, y de sus cambios que se han acentuado a partir de la déca­ da de 1970. A hora bien: ¿cuál es la situación concreta en que se desenvuelve actualm ente la hum anidad, cuáles son los límites y las posibilidades que presen­ ta a la acción de los hombres? Todavía es poco el tiem po transcurrido para llegar a una conclusión general, pero es conveniente analizar en qué m edida se ha modificado también la estructura política y social de la hum anidad. La situación actual ya no se caracteriza por la pugna entre el sistema de libre em presa y el socialismo, que marcó gran parte del siglo xx. La aspiración al socialismo no ha desaparecido, pero se ha reducido fuertem ente. Al term inar la Segunda G uerra Mundial, en 1945, se creó la Organización de las Naciones Unidas ( o n u ) , no como un gobierno mundial sino como un organisrmo que debería facilitar la cooperación entre los países del m undo y, en prim era línea, garantizar la paz. Durante la guerra se había formado una alianza entre el sistema capitalista y la Unión Soviética, único país que en ese m om ento se había proclamado socialista. Muy pronto se vio sustituida esta colaboración por la “gue­ rra fría”, que term inó con el derrum be de esta última y del bloque que encabeza­ ba, creando nuevamente la ilusión de un m undo estable. Sin embargo, éste no se produjo; se multiplicaron las guerras locales, al mismo tiempo que term inó casi totalmente el periodo de crecimiento económico con mejorías, a veces muy mo­ destas, del nivel de vida de amplios sectores de la humanidad. Desde principios del siglo xx se habían creado organism os y convenios internacionales con el fin de increm entar la colaboración en tre los países del m undo, movimiento que se intensificó después de la fundación de la o n u . Entre ellos destacan la Organización Internacional del Trabajo ( o i t ) ,* el Banco * C reada en 1919; los dem ás organism os que se m encionan son posteriores a la S egunda G u erra M undial.

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Mundial, el Fondo M onetario Internacional ( f m i ) , la O rganización M undial del Comercio ( o m c ) , la u n e s c o ( “United Nations Educational, Scientific and Cul­ tural Organization ”), así com o varios acuerdos para d eten er y revertir la conta­ m inación am biental y las am enazas a la diversidad biológica. Son de especial im portancia las medidas para proteger a escala m undial los derechos hum a­ nos y el establecim iento de organism os internacionales que deben castigai a sus transgresores. Es necesario examinar, aunque sea brevem ente, los objeti­ vos y las actuaciones de esos organism os y acuerdos. El Banco M undial, el f m i y la o m c , de mecanismos destinados a facilitai el movimiento com ercial y financiero internacional, se han transform ado cre­ c ie n te m e n te en in stru m e n to s e im p u lso res d el n eo lib eralism o y de la globalización, im poniendo a m uchos países las norm as establecidas por estas tendencias. La u n e s c o ha realizado una meritoria labor en su campo, limitada por la escasez de recursos y tam bién p o r intereses políticos de algunos países poderosos. En cuanto a los intentos de frenar la contam inación del medio am biente y la protección de la biodiversidad, se han firm ado varios acuerdos cuya efectividad se ve reducida, en el principio del m ilenio actual, p o r la nega­ tiva de Estados Unidos de com prom eterse a aplicar sus medidas, a pesar de que es el país que más energía consum e con la consiguiente em isión de conta­ minantes. Constituyen un p u nto especialm ente delicado los organism os destina­ dos a salvaguardar la paz internacional, tarea correspondiente en prim era línea al Consejo de Seguridad de la o n u , según la Carta Constitutiva de ésta, ratificada por casi todos los países del m undo. El Consejo ha logrado algunos éxitos en su labor, pero tam bién se han llevado a cabo acciones que aplican en form a distorsionada acuerdos de la o n u (como la G uerra del Golfo Pérsico, 1991) o, de plano, ignoran a dicha organización (G uerra de Yugoslavia, 1999: conflicto israelí-palestino, de ya larga d u ración), entre otros casos. O tro aspecto está en la protección de los derechos hum anos. Con el fin de castigar violaciones graves que no hubieran sido sancionadas por los tribuna­ les nacionales correspondientes, se creó u n a C orte Penal Internacional, con com petencia m undial. Sin em bargo, su acción se ve lim itada p o r la negativa de Estados Unidos a ratificar la constitución de ese tribunal y su declaración df que no adm itirá el enjuiciam iento de sus ciudadanos p o r éste. En conjunto, se observa una tendencia a crear organism os y a celebrar acuerdos para atender problem as internacionales. De esta form a se está limi­ tando el concepto de soberanía total de los estados, que im pera en el derecho internacional desde m ediados del siglo xvii. Muchas personas ven en este desarrollo la esperanza de que se establezca un gobierno m undial, capaz de acabar con los conflictos y problem as que hoy asuelan a la hum anidad. En nuestra opinión, para que tal anhelo pueda ha­ cerse realidad, se requiere que la soberanía universal que se establezca res­ ponda a los deseos e intereses de las mayorías humanas. Estos, a su vez, tendrían que ser la expresión de u n a opinión form ada librem ente, basada en un am­

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plio conocim iento dem ocráticam ente analizado. De otra m anera, se corre el riesgo de que tal gobierno m undial sea más que nada un instrum ento de las grandes potencias y de las mayores empresas. Se observa actualmente un predom inio general de Estados Unidos, basado no sólo en su poderío económico, científico y militar, sino también en el dominio que ejerce sobre muchos organismos internacionales y sobre un gran núm ero de gobiernos. Sin em bargo, su fuerza es más lim itada de lo que aparenta: no son pocos los países que le oponen una resistencia, ciertam ente débil en la mayoría de los casos, pero que no deja de frenar su actuación. Para finalizar este recuento de la situación internacional, señalaremos que existen, a principios del siglo xxi, tres grandes centros económicos e industria­ les: el estadounidense, hoy en día el de mayor fuerza; el japonés, con una im­ portante influencia en Asia oriental, y el europeo, que al haber creado una m oneda com ún, el euro, constituye una entidad de un potencial semejante al norteam ericano. También es de notar que China se ha desarrollado vertigino­ samente en las últimas décadas y, de continuar en la form a actual, constituirá en un plazo históricam ente breve otra gran potencia económ ica e industrial. A pesar del dom inio aparentem ente incontrastable de estos centros de poder, consideram os que no es posible a ningún país ni a ninguna alianza de estados, por más fuertes que sean, im poner su voluntad a todo el m undo. El intento de hacerlo m ediante el uso de su capacidad económ ica y militar, en g en d ra reacciones de rechazo que tienden a expresarse en movimientos de protesta. Estos, al no ser atendidos, frecuentem ente dan lugar a acciones violentas, que p u ed en tom ar la form a de sublevaciones o de terrorism o. La respuesta, aplicando el terrorism o de Estado, suele agravar y no resolver estos problemas. Finalmente, hav que señalar que en el m undo se desarrollan amplios movi­ mientos que buscan cam biar la orientación que actualm ente predom ina. En éstos se pueden notar diferentes tendencias que actúan de distintas maneras, desde el debate público, la actuación electoral, las manifestaciones y otras for­ mas pacíficas hasta las acciones armadas. También es notorio en ellos el esfuer­ zo por superar la confusión en sus objetivos y la dispersión de sus fuerzas. Más adelante expondrem os algunas consideraciones sobre las posibles vías a tomar, de acuerdo con los resultados de nuestro exam en del d esarro­ llo histórico.

14. El socialismo En 1917 estalló en Rusia la revolución que habría de conducir al estableci­ m iento del que se proclam ó el prim er Estado socialista en el m undo. Su plan­ team iento teórico, basado en el marxismo, era sencillo: el proletariado, al frente de otras clases oprim idas y explotadas, tom a el p o d er para p o n er en arm onía las form as de propiedad y las relaciones de producción; en el socia­ lismo habría concordancia entre el carácter social de la econom ía, engendra­ do p o r el capitalism o, y la p ropiedad igualm ente social de los m edios de producción, creada p o r el nuevo régim en. Esta correspondencia perm itiría, en un plazo más o m enos largo, llegar al com unism o, basado en la plena abun­ dancia de bienes, la educación de todos los m iem bros de la sociedad, el cum­ plim iento voluntario de los deberes de éstos p ara con su com unidad. Se alcanzaría así el objetivo fundam ental, u n a situación que perm itiera el amplio desarrollo de la potencialidad de cada ser hum ano y, con ello, el pleno goce de la vida.* Así el hom bre pasaría, como dijera Marx, del reino de la necesidad al reino de la libertad. ¿Cuál es la experiencia histórica que se desprende de lo realizado p o r la U nión Soviética y p o r otros países que em prendieron la misma ruta, en distintos mom entos? Muchos adm iradores de estas naciones consideraron, aproxim adam ente hasta 1960-1970, que no había más problem as que los lógicos del desarrollo. No ponían en d u d a que las m edidas aplicadas desde 1917-1920 en Rusia y a partir de 1945-1948 en los países del Este de Europa, en Corea del Norte, C hina y, más tarde, en Vietnam y Cuba, llevaban directam ente al cum plim ien­ to de los fines propuestos. Existían motivos para suponerlo: se había liquidado el latifundism o y en m uchas partes se había colectivizado la tierra y establecido la agricultura de grandes extensiones; la industria había tenido un desarrollo extraordinario, al grado de que estos países, atrasados todos en el m om ento de pasar al inten­ * Véase el recu ad ro “La aspiración de Marx", p. 135.

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to de construir el socialismo (salvo Checoslovaquia y Alem ania O riental, esta últim a muy destruida por la Segunda G uerra M undial), no pueden ya consi­ derarse de escaso desarrollo. Tam bién estaba liquidado el analfabetism o y la enseñanza superior se encontraba en rápida expansión, accesible a capas po­ pulares antes privadas totalm ente de ella. Un am plio sistema de m edicina popular y de otros servicios públicos m ejoraba las condiciones generales de vida. Además de estos elem entos, la organización política aparentaba que ha­ bía unidad en los aspectos de mayor im portancia, no parecían existir divisio­ nes profundas dentro de cada uno de estos países y entre ellos. Sin em bargo, por 1989-1991 cam bió totalm ente esta situación. En el pri­ m ero de los años m encionados se abrió la frontera en tre las dos Alemanias (“caída del m uro de B erlín”); el año siguiente la República Dem ocrática Ale­ m ana ( r o a , de declaración socialista) se incorporó a la República Federal de Alem ania y se restableció en ella el sistema capitalista. En los países europeos del bloque hasta entonces encabezado p o r la U nión Soviética fueron electos gobiernos que abolieron las estructuras de orientación socialista y, finalm en­ te, a fines de 1991 se disolvió la propia U nión Soviética. En los estados que se form aron en su antiguo territo rio , el más im p o rtan te de los cuales es Rusia, se im plantaron regím enes capitalistas, en m edio de situaciones de acumulación de riquezas por un lado y de inseguridad, miseria y desocupación de trabaja­ dores por el otro. En China, la otra gran potencia que se había declarado socialista, se fo­ m enta el establecim iento de em presas de tipo capitalista, en tre las cuales se encuentran desde grandes corporaciones internacionales hasta la pequeña propiedad cam pesina, la com ercial y la industrial. Cuba, sujeta a un bloqueo económ ico desde 1960, y C orea del N orte m antienen (en 2003) la estructura desarrollada en las décadas anteriores, con ajustes m enores. Es evidente que con la desaparición de la U nión Soviética, el gran rival oponente a Estados Unidos en el periodo de 1945 a 1990 (“g uerra fría”), y el cam bio de orientación de China, la situación del m undo ha dejado de carac­ terizarse por el enfrentam iento entre el sistema que se proclam aba socialista y el capitalista, encabezado cada uno por varios estados poderosos. ¿Los cambios que se han dado significan que el socialismo ha fracasado his­ tóricamente? Muchos lo creen así, pero tal interpretación parece más el resulta­ do del deseo de los adversarios de ese sistema que el de un análisis real, al olvidar todos los éxitos que obtuvo en su breve existencia. Es necesario exami­ nar, aunque sea en sus rasgos generales, la situación concreta de los países de intención socialista y su evolución, para llegar a u n a opinión objetiva. Desde que la recién nacida U nión Soviética decidió construir el socialismo sin esperar a la revolución m undial, se inició el debate sobre la posibilidad de lograr ese objetivo, debate que se increm entó d u ran te la existencia del go­ bierno com unista en ese país y tom ó mayor intensidad después de su caída. Frente a la afirm ación de los dirigentes soviéticos de que habían edificado u na sociedad socialista, m uchos críticos señalaron que esto no era verdad.

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^ g u m e n ta b a n fundam entalm ente la falta de dem ocracia, así com o la exis­ tencia de fuertes diferencias sociales, provenientes del régim en anterior o de nueva aparición. El problem a es difícil y la discusión seguram ente continuará durante m ucho tiem po. Sin p reten d er aquí u n a respuesta definitiva, puede considerarse que en cierto periodo se desarrollaron efectivam ente muchas formas socialistas, pero que éstas no llegaron a consolidarse y se desvirtuaron finalmente. En cuanto a la pregunta sobre el fracaso histórico del intento realizado entre 1917 y 1991, consideram os que un prim er paso en la reflexión debe consistir en recordar la idea de que la transform ación socialista se iniciaría en los países de más alto desarrollo capitalista. Así lo planteaban sus teóricos clá­ sicos, Marx y Engels, y lo mismo pensaban los dirigentes de la Revolución Rusa en 1917. Ellos consideraban que su movimiento serviría de “detonador” de la revolución en Alemania (donde estuvo cerca de vencer) y que, poco después, se extendería a la mayor parte de Europa. Fue hasta 1924, al ser evidente que no triunfaría en breve plazo n inguna otra revolución de intención socialista, cuando se im puso en la recién nacida U nión Soviética la idea de construir el socialismo en un solo país, aunque conservando la convicción de que en un lapso históricam ente no muy largo se producirían otras revoluciones de la misma tendencia. Ya en esta situación, hay que ver que la edificación del socialismo en la Unión Soviética no podía inspirarse en ningún antecedente ni en experien­ cias previas. En el esclavismo se form aron elem entos de tipo feudal y en el feudalism o se desarrolló u n a sociedad capitalista. No sucede lo mismo con el socialismo, que debe crearse por u n a decisión social consciente desde un principio, u na vez que han llegado al p o d er los que p reten d en tal estructura. Esta afirm ación no se invalida p o r algunas form aciones que se desarrollan tanto en el capitalismo com o en el socialismo, com o son las cooperativas, ya que éstas, en el marco capitalista, se incorporan a éste y no tienen carácter determ inante. Hay que considerar tam bién que la U nión Soviética nació en m edio de un m undo extrem adam ente hostil y era un país pobre, destrozado, además, por una prolongada gu erra internacional y u n a cru en ta lucha civil y de interven­ ción. En esta situación, y so p en a de sucumbir, tuvo que estructurar la nueva sociedad y edificar una p o ten te industria en un plazo históricam ente muy breve. Para ello recurrió a una trem enda concentración del poder, tanto en los aspectos económ icos com o en los políticos, que le perm itió construir un fuerte aparato productivo, lograr la capacidad para defenderse contra la agre­ sión alem ana en la Segunda G uerra M undial y m ejorar considerablem ente el nivel de vida de su población. Sin em bargo, el fuerte p oder establecido para hacer frente a los problem as de la consolidación del gobierno revolucionario y de la reconstrucción eco­ nóm ica dio lugar a la creación de un régim en dictatorial. Un p equeño núcleo dirigente elim inó casi totalm ente la participación del pueblo en las decisiones

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de gobierno, al mismo tiem po que se aseguró el creciente disfrute de bienes, en contraste con la vida m odesta de la mayoría de la población. Se suprim ió la criticó social, im pidiendo el señalam iento y con ello la corrección de las m edi­ das erróneas de la adm inistración. Se produjo así u n a p rofunda separación entre la masa popular y los gobernantes. En opinión de m uchos observado­ res, esta situación debilitó la estructura establecida y condujo, finalm ente, a su derrum be. No es posible exam inar aquí si hubiera sido posible alcanzar los mismos resultados con una centralización m enor del poder, con m enos sufrimientos y privaciones para el pueblo, y si tal proceder hubiera evitado la d erro ta en que term inó. En el desarrollo influyeron m uchos elem entos, adem ás de los ya señalados; entre ellos están la falta de tradición dem ocrática de Rusia y el carácter perso­ nal de Stalin, dirigente del país desde 1924 hasta su m uerte en 1953. Se pro­ dujo la situación que los dirigentes soviéticos calificaron posteriorm ente de “culto a la personalidad” de Stalin, d u ran te la cual (o a pesar de la cual) la U nión Soviética pasó de país atrasado a ser la segunda potencia industrial del m undo en lo que se refiere a la industria pesada y resistió con éxito la dura p rueba de la Segunda G uerra Mundial. Como es lógico, los enemigos del socialismo consideran que éste ha fracasado históricamente, en forma definitiva, e incluso hay quien afirma que “la historia ha llegado a su fin”, con la victoria final del sistema liberal, democrático (a su enten­ der) y de libre empresa.* Se volverá sobre este punto de vista más adelante. Entre los partidarios del socialismo hay distintas opiniones: partiendo del reconocimiento de que el intento soviético de construir el socialismo ha fracasado, consideran que, más adelante, se dará un nuevo proceso de construcción socialista, que recogerá elem entos del anterior y aplicará m étodos distintos. Según algunos, éste se dará a partir de los países de más alto desarrollo, m ien­ tras otros opinan que em pezará en los m arginados. En la tercera parte del presente libro se expone y fundam enta el p u nto de vista del autor acerca de este problem a, fundam ental para el futuro de la hum anidad. Otros planteamientos socialistas. Existen m uchos países, fuera de los arriba m encionados, que en la segunda m itad del siglo xx o tam bién actualm ente tienen o han tenido regím enes que se llaman socialistas o son considerados tales p or m uchos observadores. Es necesario reseñarlos brevem ente en el pre­ sente contexto. E ntre ellos se encuentran los estados de E uropa occidental que han sido o son gobernados por partidos socialistas o social-demócratas; en nuestro análi­ sis no los consideram os socialistas, ya que no buscan sustituir la propiedad privada sobre los medios de producción p o r la propiedad social com o form a fundam ental de la estructura económ ica. En otras palabras, se trata de países con un capitalismo “m o d erad o ”, del llam ado Estado de Bienestar ( Welfare state) , * Véase el capítulo 16: “Dos opiniones de actualidad".

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con determ inadas ventajas y garantías para los trabajadores, pero sin abolir el principio de la ganancia privada. Por otra parte, están los “socialismos” de los países subdesarrollados, como el que rigió durante algún tiem po en la India y también en Indonesia, Egipto, Argelia y otros. Se trata, propiam ente, de una com binación de empresas del Estado, encargadas fundam entalm ente de construir la infraestructura necesa­ ria, y de capital privado, es decir, de una “econom ía m ixta”. El sistema no pre­ tendía term inar con la ganancia basada en la propiedad privada, pero sí fue útil para impulsar hasta cierto grado el desarrollo nacional donde se aplicó. Le ayu­ dó la posibilidad de aprovechar las rivalidades entre los países socialistas de su m om ento y los capitalistas, así como las que existen entre estos últimos. Sin embargo, el crecim iento económ ico logrado no perm itió un m ejoram iento im portante en el nivel de vida de sus pueblos. A partir de 1980, aproxim ada­ mente, esta form a de econom ía ha retrocedido en casi todos los países donde existía y la declaración socialista de la mayor parte de ellos ha desaparecido. Cabe añadir que si bien es cierto que los gobiernos de muchos de estos países, sobre todo africanos, provienen de la lucha por su independencia, en el segundo tercio del siglo xx, y que solían gozar de un gran apoyo popular inicial, no se basaron en un proletariado industrial (inexistente o casi inexistente en la mayoría de ellos), sino en capas medias y en sectores propietarios o que esperaban llegar a serlo, o también en los grupos privilegiados nacionales. La evolución de la antigua Costa de Oro, hoy Ghana, proporciona enseñan­ zas valiosas. Un interesante estudio7 señala que el “socialismo ghanés” procla­ mado por el presidente de ese país, N krum ah, resultó ser, en la práctica, una forma de afianzamiento en el poder del grupo gobernante, al mismo tiempo que le servía de m edio de obtención de privilegios y ganancias; también actua­ ba como interm ediario que proporcionaba ganancias a la Gran Bretaña, su an­ tigua m etrópoli, que había aceptado “voluntariam ente” la independencia del país. Sólo en el últim o periodo de su gobierno trató N krum ah de acentuar los beneficios populares que proporcionaba su régim en, pero ya había perdido su base popular y pudo ser derrocado con relativa facilidad. Socialismo y comunismo. Cabe, p o r últim o, u n a aclaración sobre el uso de los térm inos socialismo y com unism o, que ha dado lugar a m ucha confusión. Por u na parte, siguiendo a Marx, se trata de dos situaciones sociales sucesivas, en las que la prim era, el socialismo (llam ado p o r Marx prim era fase o fase infe­ rior del com unism o), se caracterizaría p o r el dom inio del proletariado en la sociedad, por la propiedad social de los medios de producción y la abolición de la explotación del hom bre p o r el hom bre. El capitalismo se basa en la propiedad privada, en la ganancia (proveniente de la explotación, de acuer­ do con la interpretación m arxista), en los ingresos, para unos, “por lo que tien en ” (ganancia, réditos, intereses) y, para otros, “p o r lo que h acen ”.

7 Fitch, B. y M. O ppenheim er, Ghana, elfin de una ilusión, México, Nuestro Tiem po, 1967.

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En cambio, en el socialismo la única form a de ob ten er un ingreso sería “por lo que se hace”. Se trataría de u n a sociedad que co n ten d ría todavía mu­ chos elem entos del capitalismo, en los conceptos de justicia y los deseos de o btener ventajas personales, y tam bién u n a producción insuficiente para sa­ tisfacer las necesidades amplias de toda la población. Su lem a sería: “De cada quien según sus capacidades, a cada quien según su trabajo”.8 La sociedad com unista, den tro de esta visión, estaría basada en la abun­ dancia de bienes, en una m entalidad de cooperación y en la ausencia de la necesidad de un Estado que som etiera a su dom inio a la mayoría social. La U nión Soviética y los países de su gru p o consideraban hab er logrado el socia­ lismo y encontrarse en vías de construcción del com unismo. Por otra parte, a raíz de la Revolución Rusa de octubre de 1917, el movi­ m iento partidario del socialismo-comunismo se escindió en dos grandes co­ rrientes: la com unista (coordinada durante varias décadas p o r la Internacional Com unista o Kominterri), que veía en el m odelo soviético su inspiración políti­ ca, y la socialista o socialdem ócrata, que consideraba conveniente u n a evolu­ ción paulatina, pacífica, den tro de los cánones de la dem ocracia desarrollada en E uropa occidental y en otras partes del m undo. La mayoría de los partidos de esta tendencia abandona, después de la Segunda G uerra M undial, la idea básica de la lucha de clases y de la aspiración a la propiedad social sobre los m edios de producción, para buscar, y a veces establecer, el Estado de Bienestar, del que ya se ha hablado. A su vez, después de la desaparición de la U nión Soviética y su bloque, m uchos partidos com unistas han abandonado igualm ente la idea de la lucha de clases com o característica fundam ental de la sociedad capitalista o, p o r lo menos, le conceden u n a im portancia m ucho m enor que antes; tam bién sue­ len pensar en un periodo histórico largo en que todavía existirá el sistema capitalista, dentro del cual procuran lograr mejorías para las clases trabajado­ ras (obreros industriales, campesinos, artesanos y, en dado caso, otras capas sociales), difundir sus ideas y luchar por o b ten er el p oder político, en alianza o solos, generalm ente a través del voto popular. Muchos de estos partidos, para subravar el cam bio de estrategia política que han acordado, han cam bia­ do su nom bre y sus símbolos, adoptando térm inos com o de izquierda socialis­ ta u otros semejantes. Tam bién se han desarrollado, en m uchos países, partidos de am plio frentf popular, que no se proclam an socialistas pero en cuyo seno existen núcleos partidarios de ese sistema, al que ven com o u n a m eta a m ediano o largo plazo.

8 Cfr. Carlos Marx, Crítica del Programa de Gotha. (Hay m uchas ediciones.)

Tercera parte La dinám ica del desarrollo social

15. Distintas opin acerca del movimiento histórico Desde que el hom bre em pieza a reflexionar acerca de su pasado, desde que “hace historia”, se pregunta sobre las causas que determ inan los hechos. Son múltiples los problem as que se plantea: ¿el movimiento histórico es un desa­ rrollo, o u na repetición?; ¿existen leyes en esta ram a del acontecer mundial?; ¿la historia está regida p o r el destino, p o r el azar, p o r la voluntad hum ana, individual o colectiva? La respuesta a estas interrogantes, y a las m uchas otras que se presentan acerca de las características del paso de la sociedad hum ana a través del tiem­ po, no puede darse en form a arbitraria. Para que sea válida deberá estar basa­ da en la cuidadosa y correcta observación y análisis de los hechos. Tam bién es evidente que la actitud de cada observador estará condicionada, en mayor o m enor m edida, p o r su posición general frente al m undo, p o r su conjunto de ideas y, asimismo, por sus sentim ientos, de los cuales no es consciente. En efecto, los distintos historiadores han dado las respuestas más diversas, implícitas o expresas, a las preguntas que se han planteado. Así, algunos, m u­ chos, consideran que la vida de los pueblos se parece a la de los seres vivos individuales, es decir, que tiene su ciclo de nacim iento, desarrollo, m adurez, senectud y m uerte. Se trata de u n a im agen tom ada de la observación de la naturaleza, que ha tenido un fuerte impulso p o r las teorías biológicas de gran aceptación desde la segunda m itad del siglo xix. Con m uchas variantes se p re­ senta esta interpretación, referida a pueblos, a civilizaciones, y a estados. Otros, en cambio, hablan de que los pueblos o las naciones son eternas, afirm ación desmentida por la más elemental observación de los hechos. La característica de estas interpretaciones consiste en que, en el fondo, se acepta u n a sujeción absoluta a u n a “naturaleza h u m an a” constante, que no varía en sus aspectos básicos. La teoría de la evolución, que tiene su reconocido fu n d ad o r en el siglo xix en Charles Darwin, se ha reflejado tam bién, intensam ente, en la interpreta­ ción histórica. Aparece así la idea de una especie de evolución biológica de los 129

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pueblos y de las civilizaciones, que se suceden, p o r ley natural, unas a otras, generalm ente concebidas en línea ascendente. C iertam ente, este ascenso no se manifiesta en transform aciones físicas sino más bien en cambios psicológi­ cos, sociales, religiosos, políticos y culturales en general. U na expresión de esta form a de ver la evolución histórica está en el positivis­ mo, creado a mediados del siglo xix, con sus tres periodos: el teológico, el metafísico y el positivo. Oswald Spengler, en su libro La Decadencia de Occidente, se basa en una concepción semejante y la aprovecha, además, para justificar e im­ pulsar al imperialismo de O ccidente (porque esta política de expansión y domi­ nación sería lo históricam ente necesario en la etapa que vive esta región del m undo). También la “sucesión de civilizaciones”, de A rnoldJ. Toynbee, tiene im portantes elem entos de esta form a de ver la evolución de la hum anidad. En su consideración intro d u ce la interesante idea de que el m edio am biente presenta un reto a los pueblos, que da por resultado que com unidades atrasadas superen a las avanzadas de su contorno, en determ inadas condiciones. El pensador religioso, lógicamente, incluye en su reflexión la fe que profesa. Así, San Agustín, uno de los “Padres de la Iglesia”, del siglo v, en La ciudad de Dios, dice que la historia no es una constante repetición sino el camino del hombre desde la Creación y la pérdida del Paraíso hasta el Juicio Final; el mom ento culminante entre estos extremos de una línea estaría constituido por la venida del Hijo de Dios al mundo. Otros intérpretes combinan la idea del movimiento biológico-histórico con la afirmación religiosa: Giambattista Vico, en el siglo xvin (La ciencia nueva), excluye a los judíos de la idea del desarrollo general que atribuye a todos los demás; pien­ sa que por ser ellos el “pueblo elegido por Dios” no cambian a través del tiempo. O tra concepción, rep resen tad a p reem in en tem en te p o r el gran filósofo Georg W ilhelm Hegel, de principios del siglo xix, en la Fenomenología del espíri­ tu, considera que la evolución histórica es el cam ino de la m ateria, que se ha enajenado del espíritu existente desde siem pre y que, finalm ente, se da cuen­ ta de lo que es y vuelve a éste, cerran d o así el ciclo. Todas estas interpretaciones expuestas de m anera breve son sum am ente su­ gestivas; se basan en hechos indiscutibles (o, por lo menos, plenam ente acepta­ dos por sus adeptos) y aplican a la historia conceptos y experiencias conocidos am pliam ente. Sin embargo, una mayor profundización crítica en tales pensa­ m ientos plantea una interrogante muy im portante, fundam ental: ¿puede apli­ carse al exam en del desarrollo hum ano la experiencia obtenida del estudio de la evolución natural, sin considerar otros aspectos? ¿No se tratará de una extrapolación ilógica, artificial? ¿La interpretación religiosa no se queda en el puro aspecto de la fe, sin com probación científica? ¿La evolución del espíritu sostenida por Hegel no será una especulación, genial para muchos pero igual­ m ente sin comprobar? El problem a se vuelve más grave aun cuando se pasa de la interpretación general al exam en de las causas del movimiento histórico. En este sentido, las opiniones que se han dado p o r los estudiosos son tam­ bién de las más variadas. Desde luego, el religioso considerará que es Dios, o

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los dioses, quien rige todo, m ediante intervenciones directas (el “pueblo esco­ gido” -casi todas las com unidades alguna vez se han considerado tal-, los mi­ lagros de que hablan las religiones) o a través de norm as generales. En form a semejante se habla del “destino” y del “azar”. En todo esto destaca la idea de u n a sumisión fundam ental del hom bre a fuerzas superiores, a las cuales sólo podrá acatar, consciente o inconsciente­ mente; o tam bién le será posible tratar de o b ten er la benevolencia de estos elem entos extrahum anos para m odificar en su beneficio sus designios. A tal posibilidad corresponde, com o oposición, la de rebelarse, que traerá apareja­ da la sanción del caso, im puesta por los dioses, por el destino o por “la historia”. Esta concepción se expresa en frases tales com o “la Historia no p erd o n a”, “la Providencia está con nosotros”, en que se personifican dichos elem entos. La identificación del movimiento histórico hum ano con el biológico se refleja también en el examen de sus causas. En este aspecto es muy interesante el traslado al campo hum ano del concepto de la selección natural mediante la supervivencia del más apto. Establecido en una época de fuerte com petencia individual, tuvo m ucha aceptación en la interpretación histórica y sirvió (y sirve todavía) como justificación de todo acto de fuerza y de predom inio: se trataría simple­ m ente del cum plim iento de la ley “ J u s tific a n d o ” dife ren cias sociales natural de la supervivencia del más El nazismo alemán afirmaba que las “razas capaz, se decía, y se p o n ía así un puras” -inexistentes en la realidad- son supe­ manto de respetabilidad y de necesi­ riores a las demás y por ello tienen derecho a dad ineludible a cuanto despojo se dominarlas. Aplicando esta teoría, reprimían otros pueblos, llegando hasta el asesinato podía realizar. masivo de judíos, gitanos y otros. Grupos como También hay quien considera que los de “superioridad blanca” sostienen hoy la la historia es el simple resultado de la misma aberración. acción de voluntades individuales El secretario de Hacienda de México, José Y. Limantour, cabeza del grupo conocido como fuertes: el rey, el em perador, el cau­ “los Científicos”, importante en el gobierno de dillo, el hom bre providencial; o bien Porfirio Díaz, declaró en 1901: “ ...los débiles, el capricho del m om ento, el males­ los mal preparados, los que carecen de ele­ mentos para consumar victoriosamente la evo­ tar estomacal o el problem a de fami­ lución, tienen que sucum bir, cediendo el lia del g o bernante determ in an lo campo a los más vigorosos, o que por las ca­ que h a de suceder. Así, T hom as racterísticas de su modo de ser lograron Carlyle, historiador británico del si­ sobreponérseles y pueden transmitir a su des­ cendencia las cualidades a las que debieron glo xix, opinaba que “la historia del la supremacía”.* m undo es la biografía de los gran­ des hom bres”.1 •José C. Valadez, El porfirismo. Historia de un régimen, México, UNAM, 1977, vol. II, p. 263. Nuevam ente hay que decir que se encuentran aquí muchas ideas sugerentes, coincidentes con elem en­ 1 C itado p o r E nrique K rauzeen Siglo de caudillos. Biografía política de México (1810-1910), M é x ic o , T u s q u e ts Editores, 1997, p. 17.

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tos e interpretaciones de aceptación general. Sin em bargo, los conceptos se­ ñalados revelan, u na vez exam inados algo más de cerca, su falta de consisten­ cia: se trata de trasplantes de otras disciplinas del saber o de creencias aceptadas sin mayor profundización ni análisis. No se inquiere a qué se deben la existen­ cia y las características de diferentes costum bres sociales, de las estructuras de estas sociedades, de su m oral y de su religión. Y lo que es aún más im portante para las concepciones de que se habla aquí, no se cuestiona acerca de qué hace ser dirigentes a los dirigentes y cuáles son las form as que condicionan su actuar ni en qué consisten sus intereses. La existencia misma de leyes históricas es uno de los elem entos sujetos a discusión. Sin em bargo, de hecho todas o casi todas las interpretaciones señala­ das se basan en alguna form a en determ inadas regularidades, es decir, formu­ lan o suponen leyes, de acuerdo con sus form as de ver el m undo. Las opiniones de algunos autores contem poráneos p u ed en d ar una idea, aunque incom pleta, de la gran variedad de interpretaciones que se discuten actualm ente. Edward H. C arr2 acepta la form ulación de leyes sociales (inclu­ yendo las históricas), no com o reglas inm utables sino com o hipótesis en supe­ ración y afirm a que los historiadores que responden a g rupos sociales en decadencia suelen creer en el azar como elem ento explicativo fundam ental. Para Ciro C ardoso,3 la ley en historia expresa u n a probabilidad. En opinión de G ordon Childe,4 las leyes en historia no rigen, sino que expresan la rela­ ción en tre los fenóm enos. Es interesante ver la expresión de Adam Schaff5 de que “si la historia tiene com o objeto explicar los acontecim ientos históricos (de lo contrario, no sería historia-dice en la misma cita-), debe referirse a las más diversas leyes que en los variados ám bitos de la realid ad estab lecen las regularidades en la vida de los individuos y de las sociedades”. Deriva de esta idea que, “conociendo el estado previo y las leyes que rigen el desarrollo de un sector dado de la realidad”, nos es posible prever acontecim ientos y tam­ bién deducir lo que ha sido el pasado. Pierre Vilar,6 sin hablar de leyes, propo­ ne “definir la investigación histórica com o investigación de los mecanismos que vinculan la sucesión de los acontecimientos a la dinám ica de las estructuras -estructuras de los hechos sociales, por supuesto”. A su vez, Karl Popper,7 partiendo de que “las leyes sociales tendrían que ser ‘generalm ente’ válidas”, cuestiona la validez de leyes en la historia. Los ejem plos de diversas opiniones podrían m ultiplicarse en form a casi ilimitada.

2 Carr, E. H., ¿Quées la historia f, Barcelona, Seix-Barral, 1978. 5 C ardoso, C. y H. Pérez B rignoli, Los métodos de la historia, M éxico, G rijalbo, 1984. 4 C hilde, V. G., Teoría de la historia, B uenos Aires, La Pléyade, 1986. 5 Schaff, A., Historia y verdad, M éxico, Grijalbo, 1990, p. 303. 6 Vilar, P., op. rit., p. 51. 7 Popper, K. R., La miseria del historicismo, M adrid, Alianza E ditorial, 1973, p. 55.

16. Dos opiniones de actualidad Entre las m últiples opiniones que se dan actualm ente sobre la historia, de las que ya se ha hablado en térm inos generales, destacan los puntos de vista de Francis Fukuyama8 y Samuel H untington.9 A nteriorm ente al 11 de septiem­ bre de 2001, en que se produjo el ataque terrorista a las Torres Gemelas de Nueva York y al Pentágono (sede del m ando de sus fuerzas arm adas) en Esta­ dos Unidos, sus obras eran poco conocidas - o de plano ignoradas- p o r el público no especializado. Sin em bargo, se puede observar que desde antes de esa fecha ya m uchas personas coincidían con gran parte de lo que afirm an estos autores. Por ello, resulta interesante exponer los rasgos principales de sus visiones históricas, para som eterlas a un breve com entario. Los dos autores form an parte, desde hace tiem po, de grupos cercanos a las autoridades de Estados Unidos; Fukuyama es m iem bro del Council of Bioethics, con gran ascendente sobre el presidente norteam ericano G eorge W. Bush. Los libros que com entam os son el desarrollo de conferencias que im par­ tieron en el periodo del d erru m b e de la U nión Soviética y del bloque que ésta encabezaba, m om ento en que los gobernantes estadounidenses y amplios sec­ tores en el m undo proclam aban el fracaso y la m uerte definitivos del socialis­ mo com o movimiento y com o aspiración. Ambos estudiosos com partían la alegría por esta victoria del llam ado O ccidente, cuyo sistema les parece el m ejor de todos; piensan que debe ser defendido y, de preferencia, extendido al m undo entero. Al mismo tiem po, sostienen opiniones fuertem ente divergentes acerca del futuro. Fukuyama plantea que la hum anidad, o p o r lo m enos sus sectores más

8 Francis Fukuyam a, El fin de la historia y el último hombre, M éxico, E ditorial P lan eta M exicana, 1992, 474 pp. 9 Sam uel P. H u n tin g to n , El choque de civilizaciones y la reconfiguración del orden mundial, M éxico, E dito­ rial Paidós M exicana. S.A., 2001 (p rim e ra edición en español, 1997), 430 pp.

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avanzados, ha llegado al “fin de la historia”, a u n a situación que ya no adm ite cambios profundos. H untington, a su vez, prevé el “choque en tre civilizacio­ nes”, con graves conflictos d u ran te un prolongado periodo p o r venir. Fukuyama. Según este autor, el m otor del progreso m aterial y del avance a la libertad y a la dem ocracia consiste en que el hom bre busca el reconocimiento, es decir, la aceptación y el respeto que le b rin d en las personas de su entorno. Al hablar del origen de la sociedad hum ana, retom ando autores anteriores, expone lo que llama una “situación simbólica”, pero que plantea como si se tratara de una verdad histórica. Afirma que se pasa de un estado de guerra prevaleciente en la organización primitiva a una relación de señorío y servi­ dum bre, “cuando uno de los com batientes primordiales, tem iendo por su vida, ‘reconocía’ al otro y pasaba a ser su esclavo”.10 Sin em bargo, ni uno ni otro quedaban satisfechos. “La tragedia del señor [consiste en que] arriesga la vida para obtener el reconocim iento de parte de un esclavo que no es digno de reconocerlo”,11 porque ha renunciado a su característica de ser hum ano. El esclavo, a su vez, recobra su hum anidad a través del trabajo, porque, “en vez de trabajar por m iedo al castigo inm ediato, em pieza a hacerlo p o r sentido del deber y p o r autodisciplina. (...) En otras palabras, desarrolla algo así como u na ética del trabajo. (...) Por el trabajo, el esclavo em pieza a darse cuenta de que, com o ser hum ano, es capaz de transform ar la naturaleza. (...) La ciencia natural m oderna no es un invento de los señores ociosos, que tienen cuanto desean, sino de los esclavos que están obligados a trabajar y a los que no les agrada su condición”.12 En la parte final de estas aseveraciones afirm a que “la lógica del reconoci­ m iento llevaba, en últim a instancia, al deseo de ser reconocido universalmente, es decir, al im perialism o”.13 U na extensa cita, que hace suya, pretende ex p o n er la opinión de Marx acerca de la sociedad que éste vislum braba com o futuro de la hum anidad. Dice: “A la historia propiam ente dicha, en la cual los hom bres (‘clases’) luchan entre sí por el reconocim iento y luchan contra la naturaleza p o r el trabajo, Marx la llama ‘el reino de la necesidad’; más allá está situado el ‘reino de la libertad’, en el cual los hom bres (que se reconocen m utuam ente sin reser­ vas) ya no luchan y trabajan lo m enos posible.”14 Según Fukuyama, después de la Segunda G uerra M undial se ha alcanzado ese estadio satisfactorio en Estados Unidos y, posiblem ente en form a menor, en otros países avanzados. U na característica de esta situación sería que “las

10 Fukuyama, op.cit., p. 267. 11 Ibid., p. 269. 12 Ibid., pp. 269 s. 15 Ibid., pp. 254 s. 14 Ibid., p. 387.

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personas con más talento y am bición tiendan a ir al m undo de los negocios más que al de la política, el militar, el académ ico o el religioso”.15 Fukuyama llega así a considerar com probada su tesis inicial: en los países avanzados se ha llegado al “últim o h o m b re”, al hom bre definitivo. Limita esta afirm ación en lo referente a los países que no han alcanzado la dem ocracia liberal, ya que en éstos continúa la política del poder; dice que entre el m un­ do histórico y el poshistórico se presentan conflictos p o r el petróleo, p o r cues­ tiones m igratorias, p o r el orden m undial, en u n a situación de desconfianza mutua. En este conto rn o piensa que el nacionalism o es dem ocrático, porque suprim iría las divisiones de clase al contrario de lo que sucede en los países altam ente desarrollados, en los que tales diferenciaciones habrían ya dejado de existir. Pasemos ahora a analizar el resum en de los datos en que se basa y a re­ flexionar acerca de las conclusiones a que llega. De e n tra d a, resulta inadm isible atrib u ir exclusivam ente a la lab o r del esclavo el avance de las ciencias n atu rales y su aplicación a las técnicas y el de o tro s aspectos del p ro g reso . Los p rim ero s inven to s lo g rad o s p o r el h o m b re son la fabricación La asp iración de Marx de utensilios, el dom in io del fu e­ “En la fase superior de la sociedad comunis­ go (ap ro v ech arlo , m a n te n e rlo y ta, cuando haya desaparecido la subordina­ p ro ducirlo) y el invento de la al­ ción esclavizadora de los individuos a la farería, del cultivo de plantas y de división del trabajo, y con ella, el contraste entre el trabajo intelectual y el trabajo manual; la cría de anim ales. Estos avances, cuando el trabajo no sea solamente un medio sin los cuales no es siquiera im a­ de vida, sino la primera necesidad vital; cuando, g inable lo q ue el h o m b re lo g ra con el desarrollo de los individuos en todos más ad elan te, se p ro d u cen en so­ sus aspectos, crezcan también las fuerzas productivas y corran a chorro lleno los manan­ ciedades que no co n o cen todavía tiales de la riqueza colectiva, sólo entonces la esclavitud ni n in g u n a o tra for­ podrá rebasarse totalmente el estrecho hori­ m a de dom inación o explotación zonte del derecho burgués y la sociedad po­ drá escribir en sus banderas: ¡De cada cual, p erm an en tes. según su capacidad; a cada cual, según sus En cu an to a su afirm ación de necesidades!”* que el ideal preconizado p o r Marx Hay que añadir aquí que la sociedad comu­ s e ría u n a s o c ie d a d e n q u e los nista de que habla el párrafo citado se basa en la propiedad social de los medios de pro­ hom bres ya no lu ch an y trabajan ducción, como se expresa en párrafos ante­ lo m enos posible es, en el m ejor riores de la Critica del Programa de Gotha y de los casos, resultad o de u n total en muchos otros documentos. desconocim iento de lo p la n tead o 'Carlos Marx, “Critica del Programa de Gotha", en Carlos p o r éste, au n q u e parece más p ro ­ Marx y Federico Engels, Obras Escogidas en dos tomos, bable que nos en co n trem o s ante Moscú, Editorial Progreso, 1952, tomo 2, p. 17. u na falsificación consciente. M arx p la n tea u n a sociedad que perm iíbid., p. 421.

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ta el p leno d esarro llo de todos sus in teg ran tes, basado en el trabajo libre que proveería la base m aterial para ello. Se puede estar de acuerdo con esta aspiración, se le puede considerar ilu­ soria o repudiable. Lo que no es posible es ignorar que se trata de u n a exalta­ ción del trabajo libre y consciente del hom bre y que de ninguna m anera expresa la aspiración a trabajar lo m enos posible. Tam poco es admisible atribuir a Marx que los “hom bres (clases) luchan entre sí p o r el reconocim iento...”;16 para Marx, pelean po r sus intereses, básicam ente según los correspondientes a las clases sociales de que form an parte. Basten estos ejemplos, que sólo son unos pocos de los m uchos que se po­ drían citar, para hacer ver la escasa profundidad y la mala fundam entación de los argum entos de Fukuyama. Finalm ente, y se trata de un aspecto fundam ental: ¿en qué fuentes basa Fukuyama sus afirmaciones? En su trabajo se en cu en tran num erosas citas de Aristóteles, de Hegel y de algunos otros autores que, siendo sin d u d a grandes pensadores, de ninguna m anera pueden considerarse portadores de los cono­ cim ientos históricos actuales. Cabe añadir que recientem ente el profesor Fukuyama publicó una nueva obra, Our Posthuman Future (Nuestro futuro posthumano). La reseña periodística17 acerca de esta obra nos lleva a hacer algunos breves com entarios al respecto. Se nos dice que m antiene la afirm ación hecha en El último hombre y elfin de la historia, en el sentido de que el sistema norteam ericano actual es el punto final, culm inante, de la historia hum ana. En seguida expresa el terro r que le produce la m oderna m anipulación genética, ya que sus técnicas costosas per­ m itirían que los adinerados dotaran a sus hijos de las mejores condiciones biológicas y no sólo les proporcionarían las escuelas de más renom bre, como lo hacen actualm ente. Esto “destruiría las bases mismas de la dem ocracia”. En consecuencia, Fukuyama propuso al Congreso estadounidense u n a severa le­ gislación limitativa de las investigaciones del ramo. Es de señalarse aquí que al expresar su tem or de u n a mayor división entre ricos y pobres no habla de las bases actuales de tal división. Huntington. Para este autor, “la historia h u m an a es la historia de las civili­ zaciones, [...] desde las antiguas sum eria y egipcia...”.18 hasta hoy. Define a la civilización com o “la en tid ad cultural más am plia”,19 constituida p o r per­ sonas q u e se id en tifican en ella, p o r en cim a de o tro s niveles de autoidentificación (com o rom ano, italiano, católico, cristiano, eu ro p eo ). Sólo la caracterización com o ser hu m an o ten d ría u n alcance mayor. C onsidera que las civilizaciones son “la más perdurable de las asociaciones hum anas [...] Los 16 Véase nota 13. 17 E nrico P edem onte, “Fukuyama: h u m an o p o st-h u m an o ”, en La Jornada Semanal, M éxico, 30 de ju n io 2002, p. 3. 18 H u n tin g to n , op. cit., p. 45. 19 Ibid., p. 48.

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imperios crecen y se derru m b an , los gobiernos vienen y se van, las civilizacio­ nes perm anecen...”.20 Para H untington, las civilizaciones, perdurables, tam bién evolucionan; al­ gunas desaparecen y se form an nuevas. Hoy existen seis (o siete) principales: la china, la japonesa, la hindú, la islámica, la ortodoxa (característica sobre todo de Rusia), la occidental (norteam ericana, del centro y occidente de Eu­ ropa y de países colonizados p o r europeos com o Australia) y, con reservas, la latinoam ericana. Podem os preguntarnos aquí si es válido plantear una interpretación gene­ ra) de la historia hum ana, tom ando en cuenta los acontecim ientos desde “las primeras civilizaciones...”. De esta m anera, se considera un periodo que no rebasa los siete m ilenios y se olvidan decenas o cientos de miles de años. El choque entre las civilizaciones corresponde a un lapso ciertam ente largo, pero no perm ite dar p o r dem ostrada u n a regularidad propia de toda la evolución de la hum anidad. Lo mismo hay que decir de la definición de civilización. N unca se dem ues­ tra la afirm ación, básica de su obra, de que ésta sea la form a de identificación más im portante de las personas, más allá de la familia, la tribu, la nación u otra agrupación hum ana. ¿Lo es más que la “m atria”, com o dice el historiador mexicano Luis González y González para designar la “patria chica”, el terru ñ o de nacimiento? ¿O que la nación, aceptada durante varios siglos como centro de identificación? La obra com entada ni siquiera se plantea estas preguntas y, obviamente, no las contesta. Las dos afirm aciones generales, fundam entales para H untington, no son las únicas que constituyen u n a profesión de fe en lugar de u n a dem ostración. Encontram os tam bién algunas aseveraciones, im portantes en su obra, que son decididam ente falsas. Veamos. Según él, “los Estados con culturas e instituciones sem ejantes verán intere­ ses com unes. Los Estados dem ocráticos tienen puntos en com ún con otros Estados dem ocráticos y, p o r lo tanto, no luchan entre sír.21 Para aceptar esta tesis, habría que considerar que, en 1812, Estados U nidos y Gran Bretaña no pertenecían a la misma civilización, cuando en la gu erra entre ambos los pri­ meros sufrieron la destrucción de su capital p o r los ingleses. Por otra parte, ¿qué sucedió en la Prim era G uerra Mundial? De un lado estaban Inglaterra, m onarquía constitucional, Francia y Estados Unidos, repúblicas, aliadas con Rusia, m onarquía absolutista. Enfrente se encontraban Alem ania y AustroH ungría, m onarquías constitucionales. La estructura económ ica de todas ellas era capitalista. Vemos que lucharon entre sí países pertenecientes a la misma civilización y podem os hacer caso omiso de otros estados que participaron en la g uerra pero que no desem peñaron un papel decisivo. 80 Ibid., p. 49. 81 Ibid., p. 36.

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Encontram os tam bién alguna consideración acerca de países “desgarra­ dos”, que desean cam biar a una civilización distinta de la suya; m ejor dicho cuyos dirigentes quieren hacerlos cambiar. M enciona los casos de Rusia, Tur­ quía y de México. Dice al respecto q u e hasta los años o ch en ta del siglo xx, “M éxico tenía u n a cu ltu ra claram en te no o ccid en ta l”.22 Refuerza esta afirm ación citando a Octavio Paz, quien afirm ó que “el nú cleo de M éxico es in d io , no euro­ p e o ”. C o n tin ú a dicien d o que “en M éxico, com o en Rusia, la revolución supuso la in co rp o ració n y ad ap tació n de elem en to s de la cu ltu ra occiden­ tal, lo cual g en eró un nuevo nacionalism o o p u esto al capitalism o y la de­ m ocracia de O c c id e n te ”.23 E ntre las causas de la Revolución de 1910 no m en cio n a la situación de los cam pesinos ni las co n trad iccio n es en tre em­ presarios m exicanos, que q u ería n u su fru ctu ar las riquezas del país, y ex­ tranjeros, que las tenían en sus manos. Tam poco habla de que los trabajadores mexicanos, en su propio país, eran discrim inados en sueldos, condiciones de trabajo y de pro m o ció n , fren te a los o b rero s llevados p o r los em presarios extranjeros. Olvida que los presidentes M adero, C arranza, O bregón, Calles y C árdenas eran partidarios del desarrollo capitalista nacional, con diferentes m atices. De esta m anera se hace ap aren tar que el auge del nacionalism o fue un movimiento puram ente emotivo, de “civilización distinta”, sin relación con u na situación muy concreta, que se extendía desde la época colonial y se ha­ bía acentuado nuevam ente d u ran te el gobierno de Porfirio Díaz, que abarcó de 1876 a 1910, con u n a breve interrupción. A renglón seguido, H untington afirm a que la situación cam bió radical­ m ente a partir de los años ochenta del siglo xx, con las presidencias de Miguel de la M adrid y, sobre todo, de Carlos Salinas de Gortari. Se entusiasm a con los éxitos de este últim o, insistiendo especialm ente en la prom oción del Tratado de Libre Com ercio con Estados U nidos y Canadá; afirm a que lo que le faltaría a México para su incorporación a la civilización occidental sería sólo el logro de la dem ocracia. Tal com o está planteado, parece que la política de “m odernización” de Salinas fue el prim er in tento serio para que México dejara de ser un país indio y se transform ara en “occidental”. Sorprende (aunque conociendo la forma de argum entar de H untington, no debería sorprender) la falta de m ención de varios m om entos históricos: la colonización, en el siglo xvi, con m uchos rasgos de lo que era m oderno en su época; las Reformas Borbónicas, a fines del siglo xviii, que aplicaron norm as de la E uropa m ercantilista y absolutista de su tiem po; p o r últim o, p ara no m en cio n ar otros m ovim ientos posiblem ente m enores, hace caso omiso de la industrialización realizada bajo el prolongado régim en de Porfirio Díaz. 22 Ibid., pp. 176 s. 25 Ibid., p. 177.

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Se puede argum entar que los movimientos m o d e rn izadores m encionados no transform aron de raíz a México, pero no es posible ignorar que fueron reales y generaron consecuencias. Tratar el movimiento iniciado en la década de 1980 com o si fuera una innovación no vista antes, dem uestra falta de serie­ dad y ausencia de análisis histórico. U na afirm ación central de nuestro autor consiste en que no hay (ni habrá durante un largo periodo) u n a civilización universal y que la occidental sólo es una entre varias. Siguiendo esta consideración, dice que no se puede iden­ tificar a “O ccidente” com o característica del m undo, y repudia esta equivalen­ cia por ser u na m uestra de prepotencia y de imperialismo. Coincidim os con este rechazo, pero no aceptam os la inevitabilidad del choque de civilizaciones que él deriva de ahí. Para H untington, la historia hum ana es la historia de las civilizaciones.24 Sin em bargo, vemos en la realidad que éstas no son actores, no tienen ejérci­ tos, no deciden políticas migratorias, no fijan im puestos ni luchan p o r tarifas aduanales. Son los estados los que realizan estas acciones, en gran m edida en función de los intereses de las em presas fuertes, nacionales y sobre todo trans­ nacionales. Tam bién se plantean problem as en cuanto a la perm anencia de las civiliza­ ciones. Recordam os que hace seis décadas, en la Segunda G uerra M undial (1939-1945), la Alem ania nazi, que se decía defensora de “O ccidente”, aliada con Japón, al cual H untington considera u n a civilización distinta, luchó con­ tra Estados Unidos, Gran B retaña y Francia, proclam adas prototipo de Occi­ dente, que estaban en un frente com ún con la U nión Soviética, la cual afirm aba haber establecido el socialismo y, según el au to r analizado, era y es de civiliza­ ción “ortodoxa”. Resulta así que las civilizaciones, com o las ve él, no son un fenóm eno de larga duración histórica; apenas tom an cuerpo y características en los últimos 50 años en que basa fundam entalm ente su tesis. En otra parte de su libro afirma que la civilización occidental nace p o r los siglos vil a ix y llega a la m odernidad en los siglos x v ii y x v i i i ; es decir, ocuparía solam ente una peque­ ña proporción de la existencia de la hum anidad. De la argum entación presen­ tada no se puede concluir que, de ahora en adelante, las civilizaciones serán lo decisivo en el devenir del género hum ano. U na últim a acotación acerca de los planteam ientos de H untington. El con­ sidera que al term inar el siglo xx finalizó la expansión de O ccidente; es más, se inicia su decadencia, un movimiento que podría abarcar varios siglos.25 Antes de que esto suceda, deberá desarrollar un gran esfuerzo para afirmarse. En otras palabras, “justifica” la política agresiva m ediante u n a argum entación que presenta com o si fuera científica.

24 Ibid., p. 45. “ Ibid., pp. 96 s.

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Coincidencias y diferencias de los dos autores. En prim er lugar, debe reconocer­ se que ambas obras, en general, están bien escritas; su lectura es fácil y puede im presionar y hasta convencer al lector poco crítico. l Tn análisis más profundo hace ver que la inform ación y la pretendida ob­ jetividad, aparentem en te amplias, esconden u n a visión parcial, carente de profundización y, en parte, erró n ea de la situación actual y de sus anteceden­ tes. A bundan datos falsos o p o r lo m enos muy dudosos y afirm aciones no fun­ dam entadas. Ya se ha señalado la arbitraria lim itación del tiem po en que basan sus tesis. Ambos autores se refieren a la historia desde la aparición de la esclavitud o desde “las prim eras civilizaciones”, com o la sumeria, “olvidando” el largo pe­ riodo hum ano anterio r a éstas. La om isión no es inocente: sugiere que siem­ pre ha habido ricos y pobres, explotadores y explotados. M uchas personas lo creen así, porque du ran te miles de años ésta ha sido la experiencia humana; no están en la conciencia pública los cientos de miles de años de una estructura com unitaria. El problem a, com o todos, puede discutirse, pero no es legítimo presentar el pun to de vista propio com o u n a verdad com probada. En el mismo sentido debe verse que preten d en dar una interpretación glo­ bal de la historia hum ana, basándose en su visión de hechos y desarrollos a partir de 1950 y, sobre todo, posteriores al derru m b e de la U nión Soviética. Basarse casi únicam ente en un periodo tan breve asegura extraviarse en el intento de en contrar características generales del desarrollo social. O tra coincidencia im portante se encu en tra al ignorar am bos autores las luchas por la propiedad, mismas que se m anifiestan desde hace milenios. No se habla, por ejem plo, de las denuncias de los profetas bíblicos ju d ío s contra “quienes oprim en a la viuda y roban al h u érfan o ”, del reparto agrario promo­ vido por los herm anos Graco en Roma, de las rebeliones cam pesinas medieva­ les, de las constantes dem andas de reparto de la tierra ni de las exigencias por abolir la propiedad privada que se han dado en muchísimos países. Esta posi­ ción se confirm a al considerar la evolución política com o lo único im portante en la historia, haciendo caso omiso del papel de los problem as sociales. Cier­ tam ente, se contradicen al considerar a la propiedad privada y a la libertad de em presa com o esenciales de la civilización occidental, con lo que niegan su supuesto carácter universal. No debe dejarse de lado la opinión de Fukuyama de que la esclavización de unas personas por otras y el imperialismo sean el resultado del deseo de “reco­ nocim iento”. Vemos más lógico pensar que tales fenóm enos hayan tenido -y ten g an - su base en los deseos de obtener ventajas económicas. Sus beneficiarios tienden a ‘justificar” sus acciones con planteam ientos de índole filosófica. Finalm ente, a pesar de que Fukuvama considere que se ha llegado al “fin de la historia” y que H untington prevea un largo “choque entre civilizacio­ nes ”, hay una gran coincidencia en tre ambos: u n o y otro preconizan que Oc cidente debe increm en tar su fuerza y ex ten d er su dom inio en el mundo. H untington lo dice claram ente: “Tres de dichos temas exigen los esfuerzos de

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r»r idente: 1) m antener su superioridad m ilitar m ediante normativas de nornliferación y de contraproliferación respecto a arm as nucleares, biológicas P m ím icas y los vectores para lanzarlas; 2) prom over los valores e instituciones ' niíticos occidentales presionando a otras sociedades para que respeten los t r e c h o s hum anos tal y com o se conciben en O ccidente y para que adopten i dem ocracia según los criterios occidentales; y 3) proteger la integridad riiltural, social y étnica de las sociedades occidentales restringiendo el num ero Ar no occidentales adm itidos com o inm igrantes o refugiados / No se puede nedir mayor claridad a este program a estratégico de dom inio del m undo. r En resumen, vemos que las opiniones de Fukuyama y de Huntington se basan en verdades a medias y en interpretaciones superficiales. En ellas, se justifican las arciones de los d irig e n te s político s y eco n ó m ico s del llam ad o m u n d o occidental; desgraciadam ente, coinciden con los puntos de vista de grandes sectores de la población, alim entados d u ran te largo tiem po p o r inform acio­ nes parciales y prejuiciadas.

17. El hom bre, ser social Hemos expuesto en form a som era las opiniones de m uchos historiadores y otros pensadores acerca de los mecanismos del movimiento histórico, y pre­ sentamos u n exam en más detallado de los planteam ientos de dos autores cu­ yos puntos de vista coinciden con ideas hoy sum am ente generalizadas. Se im pone aho ra confirm ar o desechar las interpretaciones propuestas, a la luz de los avances actuales del conocim iento y de la reflexión. Para estable­ cer una visión más pro fu n d a y fundam entada, será necesario exam inar los elementos básicos del desarrollo hum ano. Por supuesto, el exam en que se presenta a continuación y las conclusiones a que da lugar, no p reten d en expresar u n a verdad definitiva e incontroverti­ ble; constituyen u n a propuesta que debe ser exam inada a la luz de su argu­ mentación y de los conocim ientos e interpretaciones del estudioso y está sujeta al análisis de nuevos conocim ientos y reflexiones. Toda interpretación deberá com probar su eficacia a la luz de las realidades generales, así como en los casos particulares que se estudien. El prim er elem ento, que p o r obvio m uchas veces se olvida, pero cuya con­ sideración es indispensable, es el hecho de que el hom bre vive siem pre en sociedad. Este es u n dato más general que las conquistas, los cambios de go­ bernantes, los desarrollos o decadencias de estados, partidos o ideas. ¿No será exagerada la afirmación del carácter social universal del hombre? Juanjacobo Rousseau, en su Contrato social, parte de hombres individuales (que, sin embargo, más bien son jefes de familia, es decir, representantes de pequeños grupos estables, o sea, sociedades) que se ponen de acuerdo en cierto m om en­ to y por su conveniencia: establecen así la sociedad hum ana. La im agen es sugerente y tuvo el gran mérito, en su tiempo, de introducir un elem ento di­ námico importante en la consideración histórica. Sin embargo, no corresponde a la realidad, según lo adm ite hoy la gran mayoría de los investigadores. La prim era característica que distingue al hom bre de los dem ás seres vivos, la elaboración de utensilios, acusa ya un decidido carácter social. La transm i­ 143

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sión de la habilidad de fabricar y usar herram ientas no se realiza m ediante la vía biológica, la herencia, sino a través de la sociedad, p o r m edio de la ense­ ñanza. Sólo u na convivencia estable perm ite a los niños yjóvenes ap ren d er de sus mayores en vez de ten er que iniciar por su cuenta todo el proceso técnico de relación con la naturaleza. C iertam ente, en sus fases iniciales este aprendi­ zaje se confunde con el que realizan varios anim ales superiores: m uchas aves enseñan a volar a sus crías; m uchos mamíferos, al convivir con sus progenito­ res, ap ren d en de éstos determ inadas habilidades y com portam ientos. Sin em bargo, conform e el hom bre se va singularizando en el m edio natural, se hace más profundo y más im portante su aprendizaje y requiere de formas sociales más elaboradas y estables. El carácter social de n u estra especie llega a ser más evidente cuando se habla de grupos ya franca y decididam ente hum anos, com o los del paleolíti­ co superior. La cacería de anim ales grandes, com o el m am ut, el caballo y otros, de que tenem os noticia segura p o r m edio de p inturas y de otros testi­ m onios, exige forzosam ente la colaboración organizada, repetida, de gru­ pos hum anos considerables. Pero tam bién la recolección de vegetales, la pesca y la cacería de anim ales pequeños req u ieren u n a labor en conjunto, aunque se trate solam ente de eq uilibrar los éxitos y fracasos ocasionales de los distintos m iem bros del grupo. El lenguaje, superior al de los animales hasta en los hum anos más prim itivos, dem uestra tam bién la existencia de u na convivencia estable. ¿Sería posible afirm ar que el hom bre actual, m ucho más desarrollado que el primitivo, podría existir sin la sociedad? De ninguna m anera. Ciertam ente, un cazador m oderno puede enfrentarse solo, con su rifle, al anim al más po­ tente que exista sobre la tierra. Pero su arm a misma es u n a expresión social: no ha nacido con el cazador; ha sido fabricada p o r grupos hum anos, es el resultado del conocim iento acum ulado a lo largo de generaciones de opera­ rios, técnicos, científicos, usuarios. Esta consideración puede ampliarse en form a im portante: en la sociedad m oderna, la mayor parte de lo que consu­ me un individuo no ha sido producido p o r éste, y lo que elabora, en su casi totalidad, es consum ido por otros. ¿Qué consideración m erece, en este cuadro, el erm itaño, el hom bre solita­ rio? ¿Será la “excepción que confirm a la regla”, dados los pocos casos que se presentan? Ni siquiera eso. Si el retiro de la persona es tem poral (o si preten­ de sentar un ejemplo o dejar un mensaje para que sea aprovechado después de su muerte^ no invalida su pertenencia a la sociedad hum ana; y si es perm a­ nente, no se tratará más que de un caso de “m uerte en vida”, que renuncia a toda trascendencia real. ¿Qué relación existe entre el hom bre individual y la sociedad de la que form a parte? Salta a la vista que ésta no es u n a simple suma de sus integrantes, sino que los agrupa de acuerdo con determ inadas norm as, específicas para cada situación concreta, pero de ciertas características generales más o menos estables.

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Es fácil ver la trem enda influencia que ejerce la sociedad sobre sus miembros. El niño y también el adulto reciben normas de conducta y conocimientos del ambiente hum ano que los envuelve. Esto se efectúa en forma consciente, a través de la escuela y de otros elementos de intención educativa y asimismo, de m anera muy im portante, espontáneam ente, por medio de la vida misma de la sociedad. La organización de la producción y de la distribución de la riqueza, de las creencias, de las formas culturales, de la moral, de las estructuras políticas: todos éstos son elementos sociales que condicionan en gran parte la actuación, las aspiraciones, el com portam iento de cada persona. Tal acción de la sociedad sobre sus integrantes no es el único aspecto de la relación entre am bos elem entos: tam bién el individuo, al actuar en una y otra forma, al desarrollar y expresar determ inadas ideas, es decir, m ediante toda su vida, influye y m odifica a la sociedad. Esta interrelación dialéctica es decisiva para el desenvolvimiento hum ano. Debe estudiarse en sus form as concretas, lo que m uchas veces es sum am ente difícil y siem pre presenta grandes com ple­ jidades. Para hablar de las influencias que ejerce y también de las que recibe la sociedad, hay que tomar en cuenta que a través del tiempo se han presentado muchas formas distintas de organización social. El término mismo “sociedad” se emplea para tipos diferentes de ag ru p ació n hum ana: se habla de sociedades m ercantiles o filantrópicas; los partidos políticos son sociedades en el sentido de constituir agrupaciones organizadas con fines específicos; etc. Aquí se toma por sociedad su forma más amplia y general, el conjunto de personas, organizadas establemente, regidas por instituciones comunes, que interaccionan regularmente en la obtención de los bienes que consumen y que estructuran una cultura propia. Es evidente que las sociedades humanas, así definidas, cambian al correr del tiempo. Las relaciones entre distintos grupos de recolectores primitivos son sólo esporádicas y no determ inantes, de m anera que cada uno de ellos constituye una sociedad. En la actualidad, en cambio, las conexiones entre los diferentes pueblos son tan estrechas que cabe la duda si será más propio hablar de la sociedad hum ana com o de un conjunto que abarca todo el globo terráqueo o si se deba considerar sociedad a cada una de las naciones. Sin em bargo, para los fines de la consideración que aquí se hace, no es necesario establecer con precisión la diferencia indicada; además, el contexto de cada caso hará ver cuál es el uso concreto del térm ino.

18. Los elem entos que influyen en la sociedad Losfactores naturales. Toda sociedad vive en determ inado am biente natural, que influye en ella de m anera más o menos im portante. Es necesario, pues, el estudio de su situación concreta para co m p ren d er la form a y evolución del grupo hum ano de que se trata. A prim era vista se aprecia u n a serie de elem entos geográficos, com o el clima, los recursos naturales, las facilidades de com unicación, que constitu­ yen en su conjunto el marco en que se desarrolla la vida de la sociedad. ¿Cuál es su repercusión? Se considera generalm ente que los climas tem plados son ventajosos para el desarrollo hum ano y que los extrem adam ente cálidos o los muy fríos lo difi­ cultan. Esta afirm ación no deja de ten er u n a base em pírica digna de tom arse en cuenta. Ni en las zonas polares ni en las regiones ecuatoriales cálidas y húm edas se han desarrollado las llamadas grandes culturas. Sin em bargo, hay que tener cuidado con la aceptación p recipitada de tales interpretaciones. Muchos datos indican que los albores de la h u m an id ad tuvieron lugar en épo­ cas distintas, en regiones tropicales (lo sabemos con m ucha seguridad de Africa e Indonesia) y en zonas frías, en los periodos de las glaciaciones (hom bre de N eandertal, varias culturas del paleolítico). Pero no sólo los hábitat de los hom bres más antiguos refutan, p o r lo m enos en parte, la tesis de que los cli­ mas extrem os imposibilitan el desarrollo hu m an o . M uchas culturas antiguas hacen ver lo mismo respecto a las zonas cálidas. Es suficiente con recordar a Sumeria, a Egipto y a la zona maya, a este respecto. Se discute aún sobre la existencia de culturas im portantes en otras zonas tropicales, pero las ya m en­ cionadas, reconocidas y fuera de toda duda, bastan para refutar las conclusio­ nes precipitadas y excluyentes que atribuyen al clima una im portancia decisiva. Lo dicho no significa, p o r supuesto, que el clim a no influya sobre la vida hum ana. Se nota el sello de la relación hom bre-naturaleza en m uchísimos aspectos, com o el alim ento, la vestimenta, el tipo de habitación, e inclusive en las características físicas del color de la piel y de los ojos. 1 AH

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O tro elem ento, estrecham ente relacionado con el anterior, es el de la ferti­ lidad del suelo y la existencia de otros recursos naturales. Es fácil ver que no p ueden ser iguales sociedades que disponen de amplias extensiones de tierra cultivable, dotadas con suficiente cantidad de agua a otras cuyo territorio es pedregoso, arenoso, seco o de pantano. Tam bién es notoria la im portancia de los recursos m inerales de todo tipo: la elaboración de instrum entos de piedra exige la presencia, o la im portación, de este m aterial, que sólo en apariencia se en cu en tra en todas partes (los valles de aluvión carecen de él o lo tienen en muy escasa can tid ad ); lo mismo puede decirse de las m aterias prim as necesa­ rias para form as más desarrolladas de la industria. El gran paso de la producción con m edios m anuales al uso de m áquinas y al aprovecham iento de la fuerza del vapor, que ocurre en los siglos xvm v xix, se facilita principalm ente d o n d e hay yacim ientos de m ineral de h ierro y de carbón; el m otor eléctrico, cuya gran difusión data de fines del siglo xix y principios del xx, d ep en d e p ara el sum inistro de su en erg ía de combustibles o de caídas de agua. Los países que disponen de yacim ientos petrolíferos ven m odificada su estru ctu ra técnica y social con el uso de este elem ento. El h en eq u én , en Yucatán, influyó en form a p rep o n d eran te en la organización socioeconóm ica de la p enínsula del sureste de México desde fines del siglo xix hasta bien en trad o el xx. Hay m uchas otras m aterias prim as ligadas a d eterm inadas regiones, que ejercen u n a gran influencia en las sociedades correspondientes. Por últim o, entre los factores geográficos hay que m encionar las facilida­ des de com unicación de que dispone cada región. El aislam iento de una so­ ciedad, que nunca es total sino que constituye más bien u n a relación escasa con otros grupos, le im prim irá ritm os y form as distintas de desarrollo del que m uestran aquellas sociedades que disponen de fáciles contactos, com o son los ríos, lagos o mares navegables o las llanuras fáciles de recorrer. Consideración aparte m erecen, entre los factores naturales, los elementos raciales. No está lejano el tiem po en que u n a gran p o te n cia que aspiraba al d o m in io del m undo, la A lem ania nazi, p re te n d ía ju stificar su ambición con su “su p erio rid ad racial”. El fin de la S egunda G u erra M undial supues­ tam en te acabó con esta p reten sió n y, hoy en día, casi no hay q u ien se atre­ va a sostener seriam en te y en público la su p erio rid ad de u n a raza sobre otra. Sin em bargo, la h u m a n id ad sigue llen a de discrim inaciones de base confusa, com puestas de prejuicios culturales, religiosos y tam bién, en im­ p o rta n te m edida, racistas. Vale la p e n a ex am in ar algo más de cerca este últim o concepto. Las concepciones racistas enten d ían a las razas com o grupos con caracte­ rísticas físicas semejantes, debidas a u n a ascendencia com ún. Solían también considerar, com o lo hacen los criadores de caballos o de perros, que los ind1' viduos m ejores son los que no tienen ancestros de distintas razas. Se ensalza* ban así los grupos “puros” y se consideraba al mestizo com o inferior. ¿Que consideraciones se pu ed en hacer al respecto?

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Es posible observar distintos conjuntos hum anos, diferenciados entre sí por ciertas características físicas, como el color de la piel, el color y la form a de los ojos, la distribución del vello en el cuerpo, la form a del cráneo, el color y la form a del cabello, la proporción entre el tronco y las extrem idades. En algunos casos no es difícil establecer u n a hipótesis sobre la causa de estos elementos: la piel, el pelo y los ojos oscuros son m enos vulnerables al exceso de luz solar y resultan biológicam ente convenientes en regiones cálidas, m ien­ tras que en las zonas frías y de escasa intensidad de los rayos de sol es necesa­ rio aprovechar más a éstos, para lo cual resultan ventajosos la piel clara, los ojos azules o verdes y el pelo rubio. Es probable que las características m encio­ nadas se hayan desarrollado en los largos periodos de las glaciaciones, en que los distintos grupos hum anos casi no tenían contacto entre sí y vivían en con­ diciones muy diferenciadas. La adaptación al m edio produjo, a través de milenios, elem entos físicos que p erd u ran p o r m uchas generaciones aun cuan­ do el individuo o el grupo cam bien de m edio am biente. Por otra parte, es más difícil en co n trar u n a explicación natural a las conve­ niencias o inconveniencias de los ojos rasgados, del pelo liso o crespo y de otras características semejantes. Sobre esto se ha discutido m ucho y no tiene caso entrar aquí en especulaciones al respecto. Ahora bien, las teorías racistas de aplicación política entrañaban y entrañan una mezcla arbitraria de estos criterios físicos con otros, de tipo más bien étnico. Así, los “arios” que entusiasm aban al gobierno hitleriano coincidían con los “indoeuropeos”, conjunto de pueblos de idiomas em parentados entre sí. Esta relación lingüística evidencia, p o r cierto, un contacto histórico, pero no de­ m uestra de ningun a m anera un origen físico com ún. El paso de Benito Juárez de zapoteca m onolingüe ajefe de Estado, célebre, entre otras cosas, p o r su perfecto dom inio del idiom a español, dem uestra la alta inteligencia y la gran fuerza de voluntad del dirigente de la R eform a y de la restauración de la República en México, mas no incluye ningún elem ento de “transform ación racial”, si se tom a ésta en el sentido físico en que lo hacen los creyentes de la superioridad racial. El absurdo resulta más evidente cuando se observa que los nazis alemanes, con su teoría de “sangre y tierra”, consideraban ciertam ente “arios” a los ale­ manes del este del Elba, pero no así a los sorbios. Resulta que, históricam ente, la parte oriental de Alem ania fue germ anizada en la Edad Media; se trata en gran parte de u n a población eslava, culturalm ente alemanizada. Los sorbios, estrictos “herm anos de raza” de los dem ás alem anes de la región, conservaron su idiom a eslavo, lo que les valió el desprecio y la discrim inación del gobierno hitleriano. Solam ente como últim a curiosidad vale la pen a m encionar que los eslavos son, desde luego, tan indoeuropeos, es decir, tan “arios” com o los ale­ manes. Sin em bargo, ¿no hab rá “algo de verdad” en las ideas de superioridad ra­ cial? Muchas personas consideran que, descartadas las “exageraciones” del nazismo, debe reconocerse que determ inadas razas tienen características que

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las hacen superiores o, en su caso, inferiores a otras. Así se sostiene que los negros son sucios, huelen mal o son sexualm ente más potentes que los blan­ cos; que los indios son indolentes y taimados; que los judíos* son avaros y usureros y que nunca se mezclan con otros pueblos; que los alem anes son militaristas (o, para otros, muy inteligentes); que los blancos son opresores e imperialistas. La lista podría prolongarse al infinito. Muchas de estas afirm aciones no rebasan, evidentem ente, el m arco de burdos prejuicios más o m enos generalizados. Todas las características que se han señalado se dan, con mayor o m en o r frecuencia, en distintos grupos ra­ ciales a través del tiem po y no existe absolutam ente n inguna evidencia de que tal “raza” sea superior o inferior a tal otra. Al contrario, m uchas investigacio­ nes han dem ostrado que las diferencias entre los hum anos son individuales y no de condición biológico-racial. Los que han dado una apariencia de realidad a las afirmaciones de los racistas son elementos socialmente condicionados (y ya se ha señalado antes cómo los sostenedores m odernos de las teorías racistas revuelven situaciones biológicas con otras, sociales). La indolencia suele ser el resultado de la falta de estímulos o también de deficiencias en la alimentación; el militarismo es la expresión de una forma específica de sociedad; la avaricia corresponde a una exageración del deseo de disfrutar de propiedad personal; el rechazo a mezclarse con otros grupos, “raciales” o étnicos, generalmente es una respuesta a estar sujeto a discriminación, o también al deseo de m antener una situación de privilegio. Aquí también la lista podría prolongarse indefinidam ente y siempre se trata de características que se han presentado en las más diversas razas, según las condiciones reinantes en las diferentes sociedades. Todo indica que una persona perteneciente a u n a raza, colocada en otro am biente, se desarrollará de acuerdo con éste. Pero hay que ten er en cuenta, además, que la simple diferencia de color o de algún otro elem ento físico puede originar una situación de discrim inación consciente o inconsciente que producirá una diferencia en el rendim iento, en el desarrollo y en el com­ portam iento de la persona. U n ejem plo, bastante burdo p o r cierto, sería el de los tests de inteligencia a que se ha som etido a grandes grupos de niños del sur de Estados Unidos. Tales pruebas estaban redactadas en inglés, aplicando el p atrón cultural de un sector de la población estadounidense (el de la población blanca, de habla inglesa). El resultado arrojaba un núm ero desproporcionadam ente elevado de niños “hispánicos” (sobre todo de origen m exicano) con un rendim iento muy bajo. Su falta de dom inio del idioma, y el am biente cultural en que se desarrollan, distinto del considerado para las pruebas, los hacía lograr resul­ tados pobres, pero éstos no dem uestran ninguna inferioridad racial, sino una situación de m arginalidad respecto de la sociedad que los sujeta al examen.

* La generalizada idea de que los ju d ío s constituyen un g ru p o cerrado, poco m ezclado, es falsa. Hav núcleos ju d ío s e uropeos (con diferencias entre sí), negros, yem enitas (árabes), chinos y otros.

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Al ver en conjunto los factores naturales que actúan sobre la sociedad hu­ m ana se puede apreciar que son los mismos que ejercen influencia sobre to­ dos los seres vivos y provocan en ellos u n a evolución biológica de adaptación al am biente. Las nuevas características se van transm itiendo p o r herencia, en determ inados casos, com o lo dem uestra la sustitución de caracteres inconve­ nientes por otros, ventajosos, en las zonas donde viven los seres animales o vegetales en cuestión. Sin em bargo, esta transform ación es sum am ente lenta, mientras que los cambios en la sociedad hum ana m uestran un ritm o m ucho más acelerado. La razón de esta diferencia no puede encontrarse, lógicam en­ te, en factores naturales: hay que buscarla en elem entos específicam ente hu­ manos, que son precisam ente los sociales. Los factores sociales de la evolución. Desde que el hom bre es hom bre se carac­ teriza no sólo po r su convivencia organizada (ésta la tienen tam bién m uchas especies anim ales), sino tam bién por el hecho de m odificar conscientem ente la naturaleza, de elaborar utensilios que le faciliten su labor. Crea así lo que hemos llamado “órganos artificiales”, de evolución y m odificación m ucho más rápidas que los naturales. El grueso y el color de su pelo perm iten al oso polar vivir en regiones frías, pero le im piden la subsistencia, en condiciones natura­ les, en zonas cálidas; la vestim enta del hom bre, en cambio, puede adaptarse en pocos m inutos a condiciones muy diversas. La m ano hum ana sirve, cierta­ mente, para cavar, aunque en form a considerablem ente m enos eficaz que la del topo; p ero la pala, y con mayor razón la excavadora m ecánica, cum plen la misma función de m anera m ucho más eficiente, sin necesidad de u n cambio biológico. Estos “órganos artificiales”, que no aparecen espontáneam ente en la n atu­ raleza, son, en otro aspecto, órganos sociales; ese carácter está dado porque su invención, su elaboración y su aprovechamiento no pueden hacerse en forma in­ dividual, sino que requieren la colaboración organizada y estable de un con­ junto hum ano, de u n a sociedad. Aquí aparece otra característica de las herram ientas: éstas no existen sólo como instrum entos, con el carácter físico que las hace ventajosas para gol­ pear, perforar, u n ir o realizar cualquier otra función, sino que requieren, para su aplicación, de capacidades y conocim ientos determ inados. Al mismo tiem­ po que facilitan un mayor desarrollo de la m ente del hom bre, ya que le perm i­ ten una m ejor alim entación y un conocim iento más profundo de la realidad, exigen este mayor desarrollo: la preparación necesaria para utilizar y, sobre todo, para inventar u n a com putadora electrónica, es inconm ensurablem ente superior a la requerida para el m anejo de u n a lanza o de un arco. Pero esta preparación no requiere un cam bio físico: se trata de u n aprendizaje, es decir, de un proceso que se realiza en la sociedad, en un plazo muy inferior al de la evolución biológica. La causa de la diferencia en tre el ritm o de la m odificación anim al y la hu­ mana consiste, pues, en el conjunto de factores sociales que dan lugar a la invención, elaboración y aprovecham iento de instrum entos, y en los conocí-

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m ientos y habilidades necesarios p ara ello. Las costum bres y la organización de la sociedad, es decir, toda su cultura, son u n a parte integrante de estos elem entos. Entre ellos desem peñan un papel im portante las relaciones que se establecen entre los hom bres que en determ inadas condiciones, predom inan­ tes ya durante varios milenios, perm iten a unos realizar u n a función libre correspondiente a su propia voluntad y reducen a otros a la ejecución de labo­ res sujeta a los prim eros. En los capítulos siguientes se exam inarán con mayor detenim iento estas relaciones, las relaciones de producción, las estructuras que adoptan, su dinám ica, sus mecanismos internos. El conjunto de losfactores. Es evidente que el am biente en que se desarrolla la sociedad hum ana abarca los factores naturales y los sociales. Tan absurdo se­ ría olvidarse de unos com o de otros. Sin em bargo, se plantea la interrogante acerca de su im portancia relativa. Un breve análisis de la experiencia histórica da u n a respuesta inicial, gene­ ral, a esta cuestión. La débil técnica y el escaso conocim iento de que dispone el hom bre primi­ tivo lo hacen d ep en d er en gran m edida de las condiciones naturales. Confor­ m e avanza en h a b ilid ad e s y co m p re n sió n a u m e n ta su cap acid ad para modificarlas y no sólo aprovechar lo que encu en tra en la naturaleza. Si el hom bre prim itivo no p u ed e vivir en el desierto sino en form a muy precaria, el m oderno puede irrigarlo y transform arlo en un jard ín . Antes, en muchas partes no era posible establecer industrias p o r falta de materias primas o de fuentes de energía; hoy pu ed en sustituirse, frecuentem ente, estos requisitos p o r otros o transportarlos al lugar conveniente, gracias a los medios de comu­ nicación creados por la sociedad. Esta creciente capacidad del ser hum ano de influir sobre la naturaleza, de modificarla, encierra tam bién graves y crecientes peligros. N um erosos ejem­ plos dem uestran que la acción del hom bre no sólo ha m odificado al medio am biente en su beneficio sino que tam bién lo ha perjudicado. El extenso pas­ toreo practicado en España contribuyó m ucho a destruir los bosques de gran parte de ese país; la acción de los gobernantes españoles de Nueva España para evitar las inundaciones que se producían en la ciudad de México condujo a la transform ación de la zona lacustre en u n a región asolada p o r la falta de agua y p or hundim ientos del suelo; m uchas especies animales y vegetales han sido exterm inadas por la acción del homo sapiens. Los ejem plos p u ed en multipli­ carse infinitam ente. A estas situaciones de un pasado más o m enos rem o to deb e añadirse, en los últim os siglos, la co n tam in ació n de la atm ósfera p o r la com bustión de productos fósiles, com o el carbón y el petróleo; el debilitam iento de la capa de ozono que protege a la T ierra co n tra las radiaciones ultravioletas; los perjuicios causados por insecticidas y los peligros que pueden entrañar las modi­ ficaciones que realiza la in g e n iería genética, la tran sfo rm ació n artificial de características hereditarias. No es posible e n u m e ra r todos los daños ya causados p o r la acción h u m a n a ni los peligros que e n tra ñ a p ara el futuro;

LO S E L E M E N T O S Q U E IN F L U Y E N E N LA S O C IE D A D

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sólo m encionarem os todavía la posibilidad real de la destrucción de toda vida existente en el globo terráqueo p o r el posible uso masivo del arm am ento nuclear, desarrollado desde la década de los cuarenta del siglo pasado. Los daños cada vez mayores causados p o r el dom inio que el hom bre ejerce sobre la naturaleza no invalidan la consideración de un progreso hum ano en ese aspecto. Lo que sí se desprende de su conocim iento es que con esta mayor capacidad hum ana crece la responsabilidad de los hom bres, la necesidad de reconocer que somos parte de la naturaleza y que los avances de la ciencia y de la técnica pu ed en y deben realizarse en bien de ésta, incluyendo en ella al propio género hum ano.

19. Los cambios de las fuerzas productivas Al buscar u na característica general de toda sociedad hum ana se en cu en tra el hecho de que, para vivir, forzosamente tiene que consumir: necesita alimentarse, habitar, vestirse y satisfacer otras necesidades. Esto, p o r simple y obvio, es olvidado frecuentemente. Ahora bien, el consumo requiere que haya producción: los bienes correspondientes deben elaborarse. ¿En qué consiste la actividad productora? Se trata, en el sentido más am­ plio, de la intervención que realiza el hom bre en la naturaleza, para o b ten er de ella los bienes que necesita, ya sea en form a directa o indirecta. Esto se refiere tanto a la apropiación de lo que existe sin intervención h u m an a com o a la m odificación del am biente, a la transform ación del m ineral en metal, al aprovecham iento de la caída de agua para generar energía eléctrica, a la cría y modificación de animales, al cultivo de plantas desarrollando en ellas deter­ minadas características y suprim iendo o debilitando otras, etc. Al hablar de la producción, tam bién debem os tom ar en cuenta el propio conocim iento hu­ mano, cuya aplicación es u n o de los elem entos indispensables en el proceso productivo. Se pueden distinguir claram ente dos aspectos que form an parte de éste: el prim ero es la acción del h o m b re sobre la n aturaleza, d irec ta o in d irecta, y el segundo lo constituye la relación que se establece en tre los hom bres para producir. Ambos elem entos están indisolublem ente ligados en tre sí e inter­ vienen en la situación y evolución de la sociedad, de acuerdo con las peculia­ ridades propias de cada conjunto hum ano. Se requiere un exam en específico de ellos. ¿Cuáles son las características del p rim er aspecto, de la acción del hom bre sobre la naturaleza? En esta actividad se distinguen varios com ponentes que constituyen lo que podem os llam ar las fuerzas productivas. Por u n a parte estan las herram ientas, los utensilios em pleados p o r el hom bre en su labor, que abarcan desde los instrum entos más primitivos de piedra b u rd am en te tallada o de ramas apenas modificadas para su utilización, hasta las com putadoras 155

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PARA C O M P R E N D E R LA H IS T O R IA

más refinadas y los mecanismos de energía nuclear más potentes. También form an parte de ellas los conocim ientos, las habilidades y las costum bres de trabajo de los hom bres. N ingún instrum ento se hace solo ni actúa sin el hom­ bre, que viene siendo así el elem ento productivo fundam ental. Las máquinas “inteligentes”, capaces de tom ar decisiones, son instrum entos que aplican program as elaborados p o r sus creadores. Estos dos elem entos, los instrum entos y los hom bres que los inventan y utilizan, se aplican sobre determ inadas condiciones naturales, “vírgenes” o ya modificadas a su vez por la acción hum ana. A unque los recursos de la natura­ leza no pueden considerarse lógicam ente fuerzas productivas en el sentido de ser parte de la actividad hum ana, son un requisito indispensable para ésta. No es posible hacer caso omiso de ellos al exam inar el conjunto de las fuerzas productivas de una sociedad determ inada. Tales fuerzas no son inm utables. Tom ando cada uno de sus elem entos en form a aislada podría opinarse que sólo las herram ientas y los conocim ientos cam bian aprisa, m ientras que las condiciones naturales evolucionan al paso lento de toda transform ación biológica. Sin em bargo, com o la naturaleza está sujeta, a su vez, a influencias ejercidas por la sociedad hum ana, tam bién en ella la evolución es m ucho más rápida que donde no se ve influida por la acción hum ana. Al respecto, piénsese sim plem ente en las obras de riego o de desecación, en la fertilización artificial de la tierra o, en sentido opuesto, en la destrucción de bosques y en la contam inación de aires y aguas. ¿En qué consiste la causa principal de la evolución de las fuerzas producti­ vas? Todo productor, al realizar su obra, tiene que escoger entre repetir méto­ dos ya experim entados aplicando instrum entos conocidos y buscar y em plear nuevas form as de trabajo. Esta contradicción se resuelve en u n a unidad dialéc­ tica: la repetición de los mismos sistemas perm ite acum ular la experiencia que facilita, a su vez, elaborar nuevas formas. Las innovaciones pueden basarse en distintas causas concretas, como la observación, la investigación y la experim entación cuidadosas. También es im portante el papel de la casualidad: uno de los orígenes de la cerám ica está probablem ente en la com bustión accidental de cestos tejidos, previamente recubiertos de arcilla para impermeabilizarlos. Como resultado queda un “ces­ to ” de barro, u n a vasija y tam bién el conocim iento de la técnica que permite transform ar el barro en u n a especie de piedra artificial, a la que previamente se le ha dado u n a form a conveniente. En el descubrim iento de la radiactividad tam bién tuvo un gran papel el azar, y se podrían citar m últiples ejemplos más. Pero por mayor que pueda ser el papel de la casualidad en m uchos descubri­ mientos, no hay que olvidar que siem pre interviene un elem ento consciente de gran im portancia: el aprovecham iento de lo encontrado gracias a la suerte sólo es posible con determ inado grado previo de conocim iento. A hora bien, se trate del aprovecham iento de hallazgos casuales o del resul­ tado de la investigación científica y técnica, las innovaciones en los sistemas de trabajo obedecen siem pre a u n a finalidad: o b ten er mayor rendim iento

LOS C A M B IO S D E LAS F U E R Z A S P R O D U C T IV A S

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con el mismo esfuerzo o, lo que viene siendo lo mismo, dism inuir el esfuerzo necesario para o b ten er un rendim iento sin variación. A muy grandes rasgos, podem os ver que el hom bre, em pezando p o r el prehum ano, em pieza aprovechando solamente su propia fuerza muscular, para lograr más adelante utilizar tam bién la del fuego, de animales, de elem entos naturales com o el viento y el agua, hasta llegar al uso de la energía nuclear en nuestros días. Los instrum entos de que se vale evolucionan de piedras y palos toscam ente preparados a otros más elaborados, al arco y la flecha, palancas, ruedas y engranes, para pasar a instrum entos de nivel técnico superior como molinos, telares, etc., y culm inar en la actualidad en la m aquinaria altam ente compleja, que abarca desde la que se utiliza para la fabricación com o la que facilita el transporte o el procesam iento de inform ación. Las repercusiones de estas m odificaciones sobre la sociedad hum ana son múltiples. Por u n a parte, podem os observar que perm iten pasar de la existen­ cia de colectividades de pocos integrantes a las actuales, form adas p o r m u­ chos m illones de personas, en que podem os considerar incluso que toda la hum anidad constituye una sola sociedad. Por otra, de una estructura en la que todos hacen todo, se pasa a u n a especialización del trabajo, que com ienza con formas muy sencillas (división entre hom bres